安全现状评价作业流程及相关要求

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1、安全现状评价作业流程及相关要求1、前期准备1）评价室在接到项目信息后，评价室主任（或主管业务的副总经理）根据项目所掌握的信息，下达成立项目组的任务通知单。与此同时，由主管业务的副总经理下达成立与项目对应的审核组，审核组原则上由3人组成（特殊项目由公司另行确定是否增加人员），其中应包括质量控制室成员和公司的技术专家。相关记录：任务通知单（项目组）、任务通知单（审核组）2）项目组在审核组的配合下，熟悉安全现状评价作业流程、工作内容及要求。如有必要，项目组组长可向评价室主任（或质量控制室主任）提出对本组成员培训的要求。同时项目组还需做好下列工作：（1）与审核组沟通，获取与安全评价相关的最新信息（法律

2、法规、技术标准、公司近期提出的要求等）；（2）向评价室资料员借出现场所使用的仪器设备，并对仪器设备进行检查，确认是否完好；同时应初步规划现场如何发挥仪器设备的功效；（3）与项目单位（或项目联系人）取得联系，初步确定进入现场工作的时间，同时在条件允许的情况下，尽可能做好下列工作：A.了解项目所属行业、类型（矿山或其他行业；露天、地下矿山，尾矿库等）及规模；B.了解项目目前的生产情况；C.向项目单位发出安全现状评价需要提供资料的清单。相关记录：项目前期准备情况表3）项目组在完成上述工作后，审核组根据项目组前期准备情况提出是否同意进入现场工作的意见，并在项目前期准备情况表上签字。4）综合办公室在见到

3、审核组同意项目组进入现场工作的意见后，为项目组办理借款、领取合同文本事宜，并调派车辆。注：如项目组在外工作期间临时接受任务，现场工作结束回公司后，应在1个工作日内补完上述工作。2、现场勘查现场勘查工作应该是在初步了解项目情况的基础上进行，尽可能避免不了解项目情况盲目勘查现场。现场勘查采用的方式：询问、座谈、查阅资料和实地勘查。现场勘查的主要工作内容：1）明确项目所属行业、类型及规模，掌握项目目前的生产情况；2）掌握项目的基本信息（项目单位的全称、行政区划、法定代表人、项目联系人、项目的历史沿革等等）；3）确定评价的对象、评价范围，以及项目目前生产过程中存在的问题，安全管理体系建立和运行情况；4

4、）掌握项目的生产工艺及流程，主要设备、设施检测检验结果以及设备运转的状况；5）收集项目相关的资料，实地勘查现场并详细采集数据及影像资料；6）详细了解项目的周边环境和评价范围内地表水及水文地质情况（尽可能采用数据及影像资料）；7）了解项目单位对项目进行的相关要求；8）与项目单位沟通目前项目存在的问题，提出现场检查（整改）意见：9）项目组针对项目情况认为需要了解的其他问题；10）对于相对简单项目，与项目单位签订技术服务合同。相关记录：与项目单位签订的承诺书、项目收集资料清单、主要设备表、现场勘查记录、现场检查意见注：相对简单项目主要指露天矿山在爆破警戒及法律、法规规定的范围内无公共安全的影响；地下

5、矿山无水和空区的影响。一般工业企业（或其他行业）的项目原则上需经公司审核，确定是否签订技术服务合同。3、项目的风险评估（即现场工作审核）1）项目组现场工作结束返回公司后，在2个完整的工作日内，将项目现场收集的资料、影像信息及相关数据、现场完成的记录进行整理、综合，向项目审核组提出项目风险评估的申请。对于项目单位提出需提前完成的项目，项目组组长需在现场勘查记录中注明，并向部门领导或主管副总经理提出，同时必须在2天内提出风险评估的申请。2）项目审核组组长在收到项目组提交的现场资料及风险评估申请后，会同项目组组长与评价室资料员对资料共同进行登记，资料员建立项目的临时档案。3）项目审核组组长组织审核组

6、成员并会同项目组成员，在2个完整的工作日内，完成项目的现场审核工作。审核的主要内容包括：（1）审核组内质量控制室成员对项目组现场勘查是否完成公司提出的主要工作内容进行审核；（2）审核组成员对项目组现场勘查工作是否能真实、全面反映现场实际进行审核；除此之外，审核组还应完成下列工作：（3）确定项目所属行业及类型，确定项目是否在公司目前的资质范围之内；确定现有工程是否存在越界的问题；（4）项目组提出的现场检查意见是否准确、重点突出，是否切实可行；是否有补充的意见；（5）就目前项目组人员情况，对完成项目是否存在能力以及专业配置上的问题，该问题公司内部能否得以解决；（6）就目前所获得的资料信息以及项目目

7、前存在的主要问题，确定公司承接项目的风险程度；（7）如果项目继续进行，项目组下一步工作的主要内容以及需要注意的问题（包括需要公司提供的支持和项目单位需要做的工作）。对于项目组在现场勘查记录中注明需提前完成的项目，审核组组长必须在2天内组织审核组成员完成上述工作。4）审核组在完成上述审核工作后，形成审核意见，填写项目审核意见表。5）审核组组长将审核意见及相关资料提交公司过程控制负责人和技术负责人。过程控制负责人对项目组、审核组在风险评估阶段执行安全现状评价作业流程的情况进行审查，并对执行情况提出意见；技术负责人对项目的工作程度以及承接项目的风险程度提出意见，并提出是否承接项目的建议。6）过程控制

8、负责人和技术负责人提出意见后，最终由公司总经理（或主管业务的副总经理）确定风险评估的结论（即是否承接项目）。7）项目组在收到风险评估意见后，对于涉及项目单位的问题（含现场检查意见），项目组组长（或指定其成员）必须在1个完整工作日（项目单位提出需提前完成的项目必须在1天）内，以书面形式（审核组组长确认，技术负责人签批）通知项目单位。相关记录：项目风险评估申请表、项目审核意见表、风险评估意见表注：风险评估的结论分为三种情况：承接项目、暂停项目和终止项目。 承接项目：目前对编制评价报告没有大的影响（可以是有部分细节需进一步搞清或所缺资料不影响整个评价报告的编制工作）；暂停项目：大致分为两种情况：（1

9、）项目目前提供的资料无法进行评价报告的编制工作，但项目本身存在的风险公司可以接受，待资料齐全后就可进行评价报告的编制工作；（2）项目目前存在问题，但经过整改，可以将项目的风险降到公司可以接受的程度。终止项目：（1）评价业务超出公司的资质范围； （2）评价内容超出评价的范围； （3）前置条件无法得到满足； （4）经公司确定风险无法控制。8）对于承接项目，项目组组长可组织项目组成员编写项目的评价大纲及评价报告。对于暂停项目，项目组组长指定专人负责与项目单位联系，及时沟通，并将每次沟通情况进行详细记录，尽快完成所应补充的资料及现场复查的工作。审核组组长指定专人跟踪项目，以便及时掌握项目的进展情况。项

10、目组完成暂停项目所应补充的资料及现场复查工作后，重新向审核组提出风险评估的申请，并重新确定风险评估的结论。对于终止项目，由公司技术负责人直接向项目组下达项目终止的指令，项目组组长负责组织项目组成员起草项目的终止文件，该文件必须在接到项目终止指令2个完整的工作日内完成，经评价室主任审阅后，提交公司技术负责人审批。文件一式三份，公司存档一份，项目单位一份，项目单位所在地安监（或煤矿监察）部门一份。对于暂停项目和终止项目，项目组应将资料整理（含风险评估资料）后，交评价室资料员登记，审核组组长确认并签字。对于暂停项目，资料由项目组保存；对于终止项目，评价室资料员将项目资料进行整理登记，经公司技术负责人

11、确认签字后，交综合办公室存档。相关记录：整改复查意见书、项目补充资料明细表、项目终止单4、评价大纲及评价报告的编制 1）评价大纲的编制安全现状评价大纲编制可参考下列主要内容：（1）简述项目目前现场的情况，叙述的原则：由远到近，由地面到地下；（2）各生产系统目前的状况，安全管理体系的建立及运行情况；（3）目前所使用的设备、设施，尤其是安全设施是否符合国家和行业标准，是否满足安全生产的要求，检测检验报告是否在有效期内，目前设备的运转情况；（4）简单分析目前生产过程中产生的危害及产生的主要原因，潜在的危害；（5）提出的整改意见完成情况，此次现状评价的对象及范围；（6）针对项目目前状况提出的主要安全对

12、策措施；（7）评价报告中应重点叙述的问题；（8）目前项目单位所提供的资料中是否存在与现场实际不符的问题；（9）是否还存在需项目单位进一步补充的资料；（10）是否拟使用新的评价技术，该技术的来源，等等。项目组在完成评价大纲后，提交审核组进行审核，审核组应结合风险评估对评价大纲的内容以及评价报告的编制提出意见，该意见经技术负责人确认后，项目组方可进行评价报告的编制工作。审核组审核评价大纲的工作必须在2个完整的工作日内完成（项目单位提出需提前完成的项目，必须在1天内完成）。相关记录：评价大纲审核意见2）评价报告的编制项目组编制安全现状评价报告应严格执行安全评价通则（AQ8001-2007）、非煤矿山

13、安全评价导则（安监管技装字【2003】93号）以及公司安全现状评价报告的内容及编制要求。同时项目组在评价报告编制过程中，要切实落实在风险评估和评价大纲审核中提出的意见。5、评价报告的审核分为三个阶段：项目组评议、审核组审核、过程控制负责人和技术负责人审定。1）项目组评议评价报告编制完成后，首先由项目组组长组织项目组成员，对评价报告所反映项目的真实性、完整性进行评议。项目组的评议为评价报告的基本审核工作，其内容主要包括：（1）各章节的内容是否满足安全评价通则（AQ8001-2007）、非煤矿山安全评价导则（安监管技装字【2003】93号）以及公司安全现状评价报告的内容及编制要求；（2）项目现状（

14、包括安全管理体系）叙述是否真实、完整，没有遗漏；（3）评价对象、评价范围的确定是否准确；（4）评价依据是否存在使用过期法律法规、技术标准等问题，是否遗漏最新法律法规、技术标准等；（5）各章节所使用的标题、符号是否一致，排版是否符合公司要求；（6）评价报告中是否还存在语句不通，错别字等问题；（7）评价报告中所采用的示意图以及图纸是否与所述文字对应，采用的照片是否与所述内容一致，符合公司要求；（8）评价报告目录中提出的附件是否完整；（9）风险评估和评价大纲审核意见是否落实；（10）评价报告中是否使用了新的评价技术，对该技术是否作出了详细说明，等等。项目组对评价报告的评议，要求每位成员（报告主编人除

15、外）分别写出评议意见交给项目组组长，项目组组长对此进行汇总、综合后，填写评价报告评议表交报告主编人，报告主编人依此意见对评价报告进行修改。报告主编人对评价报告修改完成（即形成评议稿）后，项目组全体成员确认并签字，由项目组组长将修改完成的评价报告的电子版及评价报告评议表提交审核组进行审核。同时项目组组长将组内成员每个人的评议意见交质量控制室存档。相关记录：评价报告评议表2）审核组审核审核组在接受评价报告后，必须在2个完整的工作日内完成评价报告的审核工作。审核的主要内容包括：（1）对项目组完成基本审核工作情况进行审核，如发现项目组没有进行基本审核工作或没有按基本审核要求完成评价报告的修改工作，停止

16、审核，并以书面形式要求项目组重新进行基本审核工作；注：确定项目组是否完成基本审核工作，以项目组成员（除报告主编人外）是否对评价报告写出个人的评议意见。此确认由审核组内质量控制室成员完成。（2）评价报告提出的评价范围是否合适，评价依据是否充分，确定评价的对象是否准确；（3）主要危险、有害因素的辨识是否准确、全面，分析是否充分，评价单元的划分是否合理；（4）定性定量评价是否结合项目实际，计算中参数选取是否准确，评价方法的使用是否适宜；（5）提出的安全对策措施是否有针对性和可操作性；（6）评价结论是否准确；（7）评价报告所采用的示意图、照片是否具有代表性，使用的图纸是否准确；（8）评价中所采用的新技

17、术，其可靠性如何，等等。当本条第一款通过审核后，审核组组长组织其成员对评价报告进行审核。审核组的每位成员均须形成个人的审核意见，并将意见提交审核组组长。审核组组长将组内成员的审核意见进行汇总、综合后，填写评价报告审核意见表，并将审核意见在评价报告（评议稿）上做出批注（即形成审核稿），同时将组内成员个人的审核意见交质量控制室存档。审核组组长将审核完的评价报告（即审核稿）及审核意见反馈给项目组组长。项目组组长组织成员进行评价报告的修改工作，并作出修改说明。修改工作结束后，项目组组长应将修改稿（电子版）以及修改说明一并提交审核组组长，审核组组长组织成员对修改工作进行确认。审核组对评价报告修改审核同意

18、后，审核组成员签字。审核组组长将审核组做出批注的评价报告（审核稿）、审核后修改稿、项目组修改说明以及审核组审核意见一并提交评价室主任审阅，评价室主任审阅签字后，项目组组长将全部资料提交过程控制负责人和技术负责人审定，确定评价报告的评审稿。相关记录：评价报告审核意见表、评价报告修改说明注：审核组做出批注的评价报告（审核稿）任何人不得以任何理由抹去批注。3）过程控制负责人和技术负责人审定过程控制负责人对评价报告全部编制工作是否执行公司作业流程予以审定。技术负责人对审核组的审核以及评价报告是否还存在异议和补充提出意见，如有异议和补充，技术负责人与审核组沟通，确需修改的，由技术负责人以书面形式提出修改

19、意见，项目组完成修改工作。过程控制负责人和技术负责人无异议，审定评价报告（评审稿）。项目组组长提请总经理（或主管业务副总经理）批准评价报告（评审稿）印刷。相关记录：评价报告审定表、评价报告印刷批准单6、评价报告的印刷、装订和外部送审1）评价室资料员见到总经理（或主管业务副总经理）批准评价报告（评审稿）印刷后，打出评价报告清样交项目组校核；经项目组校核无误后，评价室资料员保留评价报告（评审稿）的电子档，同时将评价报告的电子版及相关附件交综合办公室文员。2）综合办公室文员在收到评价报告（评审稿）的电子版及相关附件后，确认总经理（或主管业务副总经理）是否已批准印刷及项目组是否对评价报告进行了校核，确

20、认无误后，需在2个完整的工作日内，完成评价报告的印刷和装订工作；对于加急的评价报告（评审稿），须经主管副总经理批准，在资料齐全的情况下，必须在1天内完成评价报告（评审稿）的印刷、装订工作。3）综合办公室文员在评价报告（评审稿）装订完成后应对页码和顺序以及附件的内容进行检查，确保无误。4）审核组对项目组校核工作以及综合办公室的检查工作予以确认后，提交过程控制负责人签字。5）项目组组长提请评价室主任（或主管业务副总经理）向政府安监部门或项目单位发出评价报告（评审稿）。同时项目组组长在综合办公室将发出的资料进行登记。相关记录：评价报告印刷检查表、评价报告发出（外审）登记表7、评价报告最终稿的形成项目

21、组在完成外部评审工作后，将提交外审的评价报告（评审稿）及资料全部收回，并做好下列工作：1）项目组会同审核组，根据外审提出的意见，确定评价报告（评审稿）的修改方案，并对评价报告进行修改，同时做出评价报告（评审稿）修改说明；2）审核组对项目组完成的评价报告修改予以确认，并提交技术负责人审定后，形成项目安全现状评价报告（最终稿）；3）评价室资料员打出评价报告（最终稿）清样交项目组校核，确认无误后，将评价报告（最终稿）电子版提交综合办公室印刷、装订；4）评价报告（最终稿）的印刷、装订工作，重复第6项中2）5）的相关要求；5）项目组在总经理（或主管业务副总经理）批准送出后，向政府安监部门或项目单位发出评

22、价报告（最终稿），并在综合办公室进行登记。相关记录：评价报告修改说明（外审）、评价报告印刷检查表、评价报告发出（外审）登记表注：安全现状评价报告如有外审，执行上述程序第6、7项。如无外审，上述所称外审稿即为最终稿，直接执行第7项中5）替代第6项中的5）。8、评价报告及资料归档 1）项目组在完成评价报告（最终稿）的同时，整理项目资料，列出项目清单，在总经理（或主管业务副总经理）批准备案后1周内将整理的资料（包括外部评审意见）、评价报告（审核稿、评审稿）交评价室资料员登记；2）评价室资料员登记资料后，保留评价报告（最终稿）的电子档，同时交审核组对项目资料进行确认，并提交过程控制负责人和技术负责人签

23、署意见；3）评价室资料员与综合办公室文员交接项目档案。综合办公室对公司进行的每一个项目（包括终止项目）均采用两种存档形式，一种为纸制存档，另一种为电子存档。相关记录：项目资料归档单附：安全现状评价报告归档资料应包括：1）纸质归档资料：（1）承诺书；（2）项目单位需提供资料清单及项目收集资料清单；（3）主要设备表；（4）现场检查意见（5）项目终止单及终止项目的文件；（6）项目补充资料明细表；（7）整改复查意见书（8）评价报告印刷批准单（9）评价报告（评审稿或最终稿）印刷检查表；（10）评价报告外审专家审查意见；（11）评价报告（内审或外审）修改说明。（12）审核组审核的安全现状评价报告（审核稿）

24、；（13）安全现状评价报告（评审稿）；（14）安全现状评价报告（最终稿）。2）电子版归档资料（1）任务通知书（项目组或审核组）；（2）项目前期准备情况表；（3）项目组现场勘查记录（含现场的影像资料、数据）；（4）项目风险评估申请表；（5）项目审核意见表；（6）风险评估意见表；（7）评价大纲审核意见；（8）评价报告评议表；（9）评价报告审核意见表；（10）评价报告修改说明（11）评价报告审定表；（12）评价报告印刷检查表；（13）审核组审核的安全现状评价报告（审核稿）；（14）安全现状评价报告（评审稿）；（15）安全现状评价报告（最终稿）。注：如有外审时，保留安全现状评价报告（评审稿）；如无外审，评审稿即为最终稿。