2014年两融及表单考试(第一批)

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1、请您等待2014年两融及表单考试（第一批） 总成绩： 88 主观题成绩： 窗体顶端一 单选题（每道题2分，共15道题，只有一个符合题意的正确答案，多选、少选、错选、不选均不得分） 第 1 题：20%核心客户工作表单有效期截止时间（）; A:当日23：59:59B:当日13:00:00C:当日9:30:00D:2014年12月31日23:59:59正确答案：D 得分：2 答案 第 2 题： 需要营业部负责人或总监指派的表单是（）; A:无服务关系，有开发关系B:无开发关系，有服务关系C:既无服务关系，也无开发关系D:既有服务关系，也有开发关系正确答案：C 得分：2 答案 第 3 题： 热点选股工

2、作表单有效期截止时间（ ）; A:当日23：59:59B:当日13:00:00C:当日9:30:00D:2014年12月31日23:59:59正确答案：A 得分：2 答案 第 4 题： 投资者从信用账户转出资产受到的限制有（ ）; A:只有账户中维持担保比例超过300%部分的资产，经过证券公司审核同意后才能从信用账户中转出，转出后维持担保比例不低于300%B:账户中维持担保比例超过150%部分的资产可以从信用账户中转出C:没有限制，投资者可根据意愿自行转出D:只需要经过中国证券登记结算公司审核同意即可，不受维持担保比例限制正确答案：A 得分：2 答案 第 5 题： 客户信用账户维持担保比例超过

3、（）时，客户可以提取保证金可用余额中的现金或充抵保证金的有价证券，但提取后维持担保比例不得低于（）。交易所另有规定的除外; A:150%,130%B:150%,150%C:300% 300%D:300%，150%正确答案：C 得分：2 答案 第 6 题： 在保证金金额一定的情况下（ ）; A:保证金比例越低，投资者融资融券的规模就越小，财务杠杆效应越高B:保证金比例越高，投资者融资融券的规模就越大，财务杠杆效应越高C:保证金比例越低，投资者融资融券的规模就越大，财务杠杆效应越低D:保证金比例越高，投资者融资融券的规模就越小，财务杠杆效应越低正确答案：D 得分：2 答案 第 7 题： 下列说法错

4、误的是（ ）; A:投资者在开立信用账户前应在证券公司融资融券风险揭示书上签字留痕B:投资者办理信用账户销户前应当了结融资融券交易，有剩余证券的将其划至普通证券账户C:投资者在开户从事融资融券交易前，必须了解所在证券公司是否具有开展融资融券业务资格D:投资者更换融资融券交易委托证券公司的，可以直接申请信用证券账户的转托管，而不需要注销其原先的信用证券账户正确答案：D 得分：2 答案 第 8 题： 以下关于信用证券账户内资产的说法，正确的是（ ）; A:信用账户内仅证券作为担保财产B:信用账户内证券所派生的红利不作为担保财产C:信用账户内的所有资产均作为担保资产D:信用账户内仅资金作为担保资产正

5、确答案：C 得分：2 答案 第 9 题： 客户进行融资融券交易时，能融资买入或融券卖出的证券范围是（ ）; A:所有上市证券B:可充抵保证金的有价证券C:标的证券D:大盘蓝筹正确答案：C 得分：2 答案 第 10 题： 担保证券涉及投票权行使时，应当由（）; A:证券公司根据自己的意愿直接进行投票B:证券公司通知客户到证券持有人会议（如股东大会、基金持有人大会、债权人会议等）进行投票C:证券公司可自行放弃投票D:证券公司作为名义持有人直接参加投票，但投票前事先征求客户投票意愿，根据客户的意愿进行投票正确答案：D 得分：2 答案 第 11 题： 假设客户提交市值100万元的股票A作为进行融资融券

6、交易的担保物，折算率为70%，融资保证金比例为0.5。则客户可以融资买入的最大金额为（ ）。本例中客户的佣金及融资利息、融券费用均忽略不计。; A:200万B:50万C:140万D:70万正确答案：C 得分：2 答案 第 12 题： 假设客户提交市值100万元的股票A作为进行融资融券交易的担保物，折算率为70%，融资保证金比例为0.5。客户融资买入50万元的股票B，则保证金可用余额为（ ）。本例中客户的佣金及融资利息、融券费用均忽略不计。; A:20万元B:70万元C:45万元D:50万元正确答案：C 得分：2 答案 第 13 题： 投资者信用证券账户明细数据在证券公司和证券登记结算机构查询结

7、果不一致的，由（）负责向投资者作出解释; A:证券登记结算机构B:证券公司C:证券交易所D:存管银行正确答案：B 得分：2 答案 第 14 题： 某客户账户内有100万元市值的股票A，如果该股票的折算率为0.7，则100万元股票A股票可以充抵的保证金是（ ）; A:70万元B:50万元C:80万元D:100万元正确答案：A 得分：2 答案 第 15 题： 目前，融资融券的交易期限最长是（）天; A:30B:60C:90D:180正确答案：D 得分：2 答案 二 多选题（每道题4分，共10道题，有一个或多个符合题意的正确选项，多选、少选、错选、不选均不得分） 第 16 题： 20%核心客户回访允

8、许下面哪种方式（）; A:现场B:QQC:短信D:电话正确答案：AD 得分：4 答案 第 17 题： 可冲抵保证金证券范围不包括; A:过去三年中因严重违规受到过监管机构处罚或警告的上市公司股票B:上市时间未超过3个月C:ST、*ST股票D:停牌股票正确答案：ABC 得分：4 答案 第 18 题： 出现以下哪些情况，公司将可能下调客户授信额度 (); A:客户交易异常B:客户信用等级降低C:监管机关要求D:公司财务状况发生变化正确答案：ABCD 得分：4 答案 第 19 题： 出现下列哪些情况，客户信用级别可能下调（）; A:客户信用账户出现账面亏损B:客户被多次强制平仓C:客户出现金融类诉讼

9、D:客户保证金可用余额小于零正确答案：BCD 得分：4 答案 第 20 题： 强制平仓的条件包括（ ）; A:客户信用账户的维持担保比例等于或低于平仓线且客户没在规定的时间内补足担保物B:客户信用账户的维持担保比例等于或低于警戒线且客户没在规定的时间内补足担保物C:客户因被起诉或涉及纠纷使归还资金和证券的能力受到限制D:客户融资融券合约到期未偿还公司负债正确答案：ABCD 得分：0 答案 第 21 题： 交易所在每个交易日开市前，根据证券公司报送数据，向市场公布的信息有（）; A:融资买入额B:融资余额C:融券卖出量D:融券余量正确答案：ABCD 得分：4 答案 第 22 题： 客户注销信用账

10、户须满足以下哪些条件（）; A:无未了结融资融券交易B:无未清偿债权债务关系C:无未了结交易纠纷D:信用账户内无担保物正确答案：ABCD 得分：4 答案 第 23 题： 假设您的信用账户中的某股票因长期停牌或其他原因被调出担保物范围，这种情形如果导致维持担保比例在警戒线之下，则您需要（ ），如果导致维持担保比例在平仓线之下，则 （）。; A:补充或替换担保物使维持担保比例不低于150B:不用采取任何措施C:可能会被强制平仓D:不会被强制平仓正确答案：AC 得分：4 答案 第 24 题： 客户信用交易担保证券账户内的证券，除有下列（ ）情形外，任何人不得动用。; A:为客户融资融券交易的结算B:

11、收取客户应当归还的证券C:按照证券公司融资融券业务试点管理办法的规定以及与客户的约定处分作为担保物的证券D:客户提取了结融资融券交易后的剩余证券，或在维持担保比例超出300%时按照规定提取有关证券E:法律、行政法规和证监会规定的其他情形正确答案：ABCDE 得分：4 答案 第 25 题： 客户在融资融券中开户，必须满足以下条件？; A:在公司开户满6个月B:在公司交易满6个月C:客户资产5万以上D:客户资产8万以上正确答案：ABC 得分：0 答案 三 判断题（每道题2分，共15道题，每个小题判断结果正确得2分，不判断或判断错误不得分） 第 26 题： 标准化服务工作考评均以CRM系统服务记录为

12、唯一依据; 正确答案：正确 得分：2 答案 第 27 题： 处理过的20%核心客户表单必须在CSM系统里有对应的电话号码; 正确答案：正确 得分：2 答案 第 28 题： 证券公司向客户融资，只能使用融资专用资金账户内的资金；向客户融券，只能使用融券专用证券账户内的证券。; 正确答案：正确 得分：2 答案 第 29 题： 融资买入、融券卖出的申报数量应当为1000股（份）或其整数倍。; 正确答案：错误 得分：2 答案 第 30 题： 投资者信用证券账户由有融资融券业务资格的证券公司直接为投资者开立，这与普通证券账户由证券登记结算机构开立不同。; 正确答案：错误 得分：0 答案 第 31 题：

13、在保证金金额一定的情况下，保证金比例越低，证券公司向投资者融资、融券的规模就越少，财务杠杆效应越低。; 正确答案：错误 得分：2 答案 第 32 题： 维持担保比例是指投资者担保物价值与其融资融券债务之间的比例，其计算公式：维持担保比例=现金+信用证券账户内证券市值/融资买入金额+融券卖出证券数量*市价; 正确答案：错误 得分：2 答案 第 33 题： 客户信用证券账户可从事债券回购交易; 正确答案：错误 得分：2 答案 第 34 题： 融券卖出所得现金可以作为保证金。; 正确答案：正确 得分：0 答案 第 35 题： 已在我公司开立信用证券帐户的客户，其普通证券帐户的席位能自由转成我们公司的

14、其他席位，信用账户无需变更。; 正确答案：错误 得分：2 答案 第 36 题： 证券交易所规定融资买入标的证券和融券卖出标的证券限于其认可的上市股票、证券投资基金、债券及其他证券。; 正确答案：正确 得分：2 答案 第 37 题： 为了控制融资融券业务风险，证券公司与投资者约定的融资、融券期限最长不得超过12个月。; 正确答案：错误 得分：2 答案 第 38 题： 信用资金账户办理的第三方存管银行必须与普通资金账户的第三方存管银行一致，使用同一个银行账号。; 正确答案：错误 得分：2 答案 第 39 题： 融资融券可以采用大宗交易方式。; 正确答案：错误 得分：2 答案 第 40 题： 充抵保证金证券部分可以直接计入保证金可用余额。; 正确答案：错误 得分：2 答案 返回窗体底端版权所有 1998-2014 北京慧点科技开发有限公司