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1、厦门港务发展股份有限公司关联交易制度（修订稿）（经公司2020年3月19日第六届董事会第三十四次会议审议通过）第一章总则第一条为了规范厦门港务发展股份有限公司（以下简称“公司）的关联 交易行为，保证关联交易的公允性，确保公司的关联交易行为不损害公司和全 体股东的利益，根据中华人民共和国公司法、中华人民共和国证券法、 深圳证券交易所股票上市规则等有关法律、法规及厦门港务发展股份有 限公司章程（以下简称公司章程）的有关规定，制定本制度。第二条公司的关联交易是指公司及控股子公司与公司关联人发生的转移 资源或义务的事项。第三条公司关联交易应当遵循以下基本原则：（一）尽量避免或减少与关联人之间的关联交易
2、；（二）符合诚实信用、平等、自愿、公平、公开、公允的原则，不得损害 公司和全体股东的利益；（三）公司与关联人之间的交易应签订书面协议，明确交易双方的权利义 务及法律责任；（四）关联董事和关联股东回避表决；（五）公司董事会应当根据客观标准判断该关联交易是否对公司有利，必 要时应当聘请独立财务顾问和专业评估师。第四条公司在处理与关联人之间的关联交易时，不得损害其他股东的合法 权益。第二章关联人的范围第五条关联人主要指在公司的财务和经营决策中，能够直接或间接控制公 司或对公司施加重大影响的企业或个人。第六条公司根据对公司控制和影响的方式、途径、程序及可能的结果等方 面对关联人作出实质性判断，并作出不
3、损害公司利益的选择。第七条公司的关联人包括关联法人和关联自然人。第八条具有以下情形之一的法人或者其他组织，为公司的关联法人：（一）直接或者间接控制公司的法人或其他组织；（二）由本条第（一）项法人直接或者间接控制的除公司及其控股子公司 以外的法人或者其他组织；（三）由本制度第九条所列公司的关联自然人直接或间接控制的，或者由 关联自然人担任董事、监事、高级管理人员的，除公司及其控股子公司以外的法 人或者其他组织；（四）持有公司5%以上股份的法人或其他组织及其一致行动人；（五）中国证监会、深圳证券交易所或者公司根据实质重于形式的原则认 定的其他与公司有特殊关系，可能或者已经导致公司对其利益倾斜的法人
4、或者其 他组织。公司与本条第（二）项所列法人受同一国有资产管理机构控制而形成该项 情形的，不因此构成关联关系，但该法人的董事长、总经理或者半数以上的董事 在公司任董事、监事或高级管理人员的除外。第九条具有以下情形之一的自然人，为公司的关联自然人：（一）直接或间接持有公司5%以上股份的自然人；（二）公司董事、监事和高级管理人员；（三）本制度第八条（一）所列法人的董事、监事和高级管理人员；（四）本条第（一）项和第（二）项所述人士的关系密切的家庭成员，包 括配偶、年满18周岁的子女及其配偶、父母及配偶的父母、兄弟姐妹及其配偶、 配偶的兄弟姐妹、子女配偶的父母；（五）中国证监会、深圳证券交易所或者公司根据实质重于形式的原则认 定的其他与公司有特殊关系，可能导致公司利益对其倾斜的自然人。第十条具有以下情形之一的法人或者自然人，视同为公司的关联人：（一）因与公司或者其关联人签署协议或者作出安排，在协议或者安排生 效后，或在未来十二个月内，将具有本制度第八条或者第九条规定的情形之一；（二）过去十二个月内，曾经具有本制度第八条或者第九条规定的情形之 一。第十一条公司董事、监事、高级管理人员、持股5%以上的股东及其一致
厦门港务：关联交易制度
