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1、全国2012年10月高等教育自学考试证券投资与管理试题课程代码：00075请考生按规定用笔将所有试题的答案涂、写在答题纸上。选择题部分注意事项：1.答题前，考生务必将自己的考试课程名称、姓名、准考证号用黑色字迹的签字笔或钢笔填写在答题纸规定的位置上。2.每小题选出答案后，用2B铅笔把答题纸上对应题目的答案标号涂黑。如需改动，用橡皮擦干净后，再选涂其他答案标号。不能答在试题卷上。一、单项选择题（本大题共20小题，每小题1分，共20分）在每小题列出的四个备选项中只有一个是符合题目要求的，请将其选出并将“答题纸”的相应代码涂黑。错涂、多涂或未涂均无分。1下列属于有价证券的是（ D ）1-3A收据B供
2、应证C购物券D股票2与个人投资者相比，机构投资者具有的优点是（ C ）1-8A资金实力薄弱B抗风险能力较弱C投资分析和决策能力强D对证券市场影响力较小3证券市场是指（ B ）1-5A证券投资者博弈的场所B证券发行与交易的市场C证券交易市场D证券发行市场4债券按计息方式不同有多种分法，其中按一定期限将所生利息加入本金再计算利息，这种债券叫（ B ）3-59A单利债券B复利债券C贴现债券D累进利率债券5扬基债券所吸收的主要是（ B ）3-78A第三国资金B美国资金C国际金融机构资金D国际资金6政府发行证券的品种仅限于（ C ）1-10A银行票据B基金C债券D股票7以下有价证券中，兼有债权和股权双重
3、性质的是（ B ）3-76A普通股B可转换公司债券C累积优先股D参与优先股8我国证券投资基金管理暂行办法规定封闭型基金的存续期限不得少于（ D ）4-88A.2年B3年C4年D5年9投资基金起源于（ B ）4-96A美国B英国C荷兰D日本10证券投资基金反映的是投资者和基金管理人之间的一种（ D ）4-82A债权关系B所有权关系C综合权利关系D委托代理关系11债券区别于股票的最主要的特征是债券具有（ A ）3-57A偿还性B流动性C安全性D收益性12综合类证券公司的注册资本最低限额为（ D ）5-110A人民币5000万元B人民币1亿元C人民币2亿元D人民币5亿元13会员制证券交易所的决策机构
4、是（ C ）5-128A会员大会B董事会C理事会D监事会14下列不属于技术分析假设的是（ A ）8-197A价格随机波动B市场行为涵盖一切信息C价格沿趋势运动D历史会重演15行业完整的生命周期中，显示出高风险高收益特征的是（ B ）8-206A初创期B成长期C稳定期D衰退期16下列财务指标中，体现公司偿债能力的是（ C ）8-212A存货周转率B总资产报酬率C流动比率D销售利润率17由于通货膨胀引起的投资者实际收益率的不确定，此类风险是（ C ）9-258A利率风险B汇率风险C购买力风险D流动性风险18下列关于证券投资组合的收益与风险的说法，正确的是（ C ）9-269A证券组合的风险等于单个
5、证券风险的加权平均B证券组合的风险不可能比组合中任何一种证券的风险都小C证券投资组合扩大了投资者的选择范围D证券投资组合减少了投资者的投资机会19美国证券经营机构的设立监管采用（ A ）10-298A注册制B审批制C特许制D会员制20为了依法对初次发行股票、增资发行以及在境外上市的公司的条件进行审核，中国证监会成立了（ A ）10-282A股票发行审核委员会B证券业协会C交易所监督部D证券登记机构二、多项选择题（本大题共5小题，每小题2分，共10分）在每小题列出的五个备选项中至少有两个是符合题目要求的，请将其选出并将“答纸”的相应代码涂黑。错涂、多涂、少涂或未涂均无分。21我国的证券行业自律性
6、组织主要有（ BCD ）1-12A中国人民银行B深圳证券交易所C中国证券业协会D上海证券交易所E中国证券监督管理委员会22国债的特点包括（ ABDE ）3-64A有偿性B志愿性C强制性D安全性E免税待遇23下列关于债券与股票的关系的描述中，正确的是（ BC ）3-61A两者所代表的经济关系相同，均证明持有者具有某种经济权利B两者都是有价证券C两者同是虚拟资本D两者所代表的权利与义务关系有区别E债券投资者与股票投资者均具有参与企业管理的权利24证券交易完整的交易程序一般包括（ ABCDE ）7-184A开户B委托C竞价成交D清算交割E过户25证券市场监管对象包括（ABCD ）10-280A筹资者
7、B投资者C证券经营机构D商业银行E证券中介机构非选择题部分注意事项：用黑色字迹的签字笔或钢笔将答案写在答题纸上，不能答在试题卷上。三、名词解释题（本大题共4小题，每小题3分，共12分）26股票价格指数2-52答：股票价格指数，一般是通过选择若干种具有代表性的上市公司的股票，经过计算其成交价格而编制出的一种股票平均数。简称股价指数.27国际债券 3-77答：国际债券指的是由国际机构、外国政府及外国法人所发行的债券。28速动比率8-213答：速动比率是衡量公司流动资产中可以迅速变现，立即用于偿还流动负债能力的一个指标。29K线 8-220答： 所谓K线，是将证券的最高价、最低价、开盘价和收盘价以图
8、形的方式记录下来，用以研判多空双方的强弱状态及价格的波动变化。四、简答题（本大题共5小题，每小题6分，共30分）30简述证券市场与一般商品市场的区别。1-7答：（1）交易对象和交易目的不同；（2）价格的决定因素不同；（3）市场风险和流动性不同；（4）市场的功能和作用不同。31简述债券与信贷的区别。3-62答：（1）信贷融资比债券融资更加迅速方便；（2）在融资的期限结构和融资数量上有差别；（3）对资金使用的限制不同；（4）在抵押担保条件上也有一些差别。32简述开放型基金与封闭型基金的主要区别。4-88答：（1）基金规模的可变性不同；（2）基金单位的买卖方式不同；（3）基金单位的买卖价格形成方式不
9、同。33简述垄断竞争市场的特点。8-205答：（1）生产者众多，各种生产资料可以流动；（2）生产的产品同种但不同质，即产品之间存在着差异；（3）由于产品差异性的存在，生产者可借以树立自己产品的声誉，从而对其产品的价格有一定的控制能力。34简述证券市场监管的意义。10-276答：（1）证券市场监管有助于控制金融风险，促进经济健康稳定发展；（2）证券市场监管有助于维护证券市场正常秩序，充分发挥证券市场的积极作用；（3）证券市场监管有助于保护投资者利益；（4）证券市场监管在我国当前更有重要的现实意义。五、论述题（本大题共2小题，每小题14分，共28分）35试述国家发行债券的目的。 3-63答：（1）
10、弥补财政收支不平衡引起的资金缺口；（2）一些突发性的事件常常引起政府收入的减少和支出的增加，从而造成政府的财政紧张，需要通过发行国债来解决；（3）政府投资的建设项目所需资金数量较多，很难以正常分配使用的财政收入资金解决；（4）国家多年积累的收支缺口较大，一些到期的旧债很难全部还清，这时政府往往通过发新债的办法，用新筹资金清理原有债务。36试述移动平均线的特点。8-238答：移动平均线的最基本的思想是消除偶然因素的影响，另外，还稍微有一点平均成本价格的含义。它具有以下几个特点。（1）追踪趋势。移动平均线能够表示股价的趋势方向，并追随这个趋势，不轻易放弃。如果从股价的图表中能够找出上升或下降趋势线
11、，郡么，移动平均线的曲线将保持与趋势线方向一致，能消除中间股价在这个过程中出现的起伏。原始数据的股价图表不具备这个保持追踪趋势的特性。（2）滞后性。在股价原有趋势发生反转时，由于移动平均线的追踪趋势的特性，移动平均线的行动往往过于迟缓，调头速度落后于大趋势。这是移动平均线的一个极大的弱点。等移动平均线发出反转信号时，股价调头的深度已经很大了。（3）稳定性。由移动平均线的计算方法就可知道，要比较大地改变移动平均线的数值，无论是向上还是向下，都比较困难，必须是当天的股价有很大的变动。因为移动平均线的变动不是一天的变动，而是几天的变动，一天的大变动被几天分摊，变动就会变小而显不出来。（4）助涨助跌性。当股价突破了移动平均线时，无论是向上突破还是向下突破，股价有继续向突破方面再走一程的愿望，这就是移动平均线的助涨助跌性。 （5）支撑线和压力线的特性。
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