PPP项目实施方案

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1、xxxxx 棚户区改造建设项目PPP实施方案XXX市 xxxxx棚户区改造建设项目PPP实施方案( 第五次修改稿 )xxxxx 工程技术股份有限公司二一五年 月第 1页 /共 35页xxxxx 棚户区改造建设项目PPP实施方案XXX市 xxxxx棚户区改造建设项目项目主管领导：审核人：编制人：xxxxx 工程技术股份有限公司二一五年 月第 2页 /共 35页xxxxx 棚户区改造建设项目PPP实施方案目录一、项目概况5（一）基本情况5（二）经济技术指标8（三）项目公司组建9二、风险分配基本框架10（一）风险分配机制10（二）风险分配原则10（三）风险分配安排11三、项目运作模式12（一）项目实

2、施机构12（二）项目运作流程12（三）项目实施进度安排13（四）收益来源16四、项目交易结构16五、合同体系17（一）合同系统17（二）项目边界条件18（三）保函体系24六、监管机构25第 3页 /共 35页xxxxx 棚户区改造建设项目PPP实施方案七、采购方式选择26（一）投资人选择方式26（二）评审26（三）对社会资本资格的要求29八、其他30（一）工程建设30（二）违约责任32（三）退出机制及终止补偿34（四）争议解决办法34第 4页 /共 35页xxxxx 棚户区改造建设项目PPP实施方案一、项目概况（一）基本情况1、项目名称XXX市 xxxxx 棚户区改造建设项目。2、项目背景住房

3、问题是重要的民生问题。党中央、国务院高度重视解决城市居民特别是中低收入家庭的住房问题，始终把改善群众居住条件作为城市住房制度改革和房地产业发展的根本目的。棚户区改造建设是一项民生工程，关系到百姓的切身利益。 棚户区改造建设问题不处理好，拆迁就进行不下去，那么道路、市场等一系列问题就将停滞不前。为加快城市建设，提升城区整体形象，改善居民生产生活条件，XXX市政府提出加快棚户区改造， 改善农村人口居住环境变分散居住为集中居住，因此一定要加快棚户区改造建设。在着力保障和改善民生， 全力维护社会稳定的同时， 国家为缓解财政支付压力，积极倡导推行 PPP模式建设社会公益性项目和基础设施项目。近期国家和四

4、川省也出台的一系列政策性和指导性文件， 为顺利实施 PPP模式提供了法律保障：1) 2010 年国务院颁布的关于鼓励和引导民间投资健康发展的若干意见（国发 201013 号）。第 5页 /共 35页xxxxx 棚户区改造建设项目PPP实施方案2)国务院关于创新重点领域投融资机制鼓励社会投资的指导意见（国发 201460 号），推广政府和社会资本合作（ PPP）模式。3)政府和社会资本合作项目政府采购管理办法 （财库 2014215 号）。4）基础设施和公用事业特许经营管理办法 （发改委令 财政部令 住建部令第 25 号）。5）市政公用事业特许经营管理办法 （建设部令第 126 号）。6）国家发

5、展改革委关于开展政府和社会资本合作的指导意见（发改投资 20142724 号）。7）财政部关于推广运用政府和社会资本合作模式有关问题的通知（财经 201476 号）。8）政府和社会资本合作模式操作指南（试行）（财经 2014113 号）。9)四川省财政厅推进政府和社会资本合作（PPP）试点工作推进方案（川财办 201426 号）。10) 四川省财政厅关于推进政府和社会资本合作（PPP）试点工作有关问题的通知（川财办 201431 号）。11) 四川省财政厅关于成立推进政府和社会资本合作（PPP）试点工作领导小组的通知（川财办 201425 号）。12）凉山州财政局关于成立推进政府和社会资本合作

6、（PPP）试点工作领导小组的通知（凉财办 201434 号）。13）凉山州财政局推进政府和社会资本合作（PPP）试点工作推进方案（凉财办）201435 号。14）中共 XXX市委办公室、 XXX市人民政府办公室关于成立政第 6页 /共 35页xxxxx 棚户区改造建设项目PPP实施方案府和社会资本合作 （PPP）模式试点工作领导小组的通知 （西委办函 201469 号）。袁家山村内危房、 旧房集中，这些住宅建设时间长， 房屋质量差，户均面积小，基础设施配套不全，生活环境质量差，群众生活十分不便，片区环境严重影响了 XXX市的市容市貌，也阻碍了城市的发展。根据袁家山村的地理位置及村民情况， 经深

7、入调查研究后， 拟将袁家山村的居民集中安置， 改善居住环境，集约利用土地，推进城市建设。基于以上种种原因，通过本项目的拆迁，重新规划建设，将会大大改善提高当地居民的生活环境。同时也为拓宽政府融资渠道、缓解财政支付压力、提高资金使用效率，XXX市人民政府决定采取PPP模式，引入社会资本投资建设和运营管理XXX市 xxxxx 棚户区改造建设项目，并授权中国XXX经济开发区办公室负责本项目的具体实施。受中国 XXX经济开发区办公室委托， xxxxx 工程技术股份有限公司根据国家发改委关于开展政府和社会资本合作的指导意见 （发改投资【 2014】2724 号）、财政部关于印发政府和社会资本合作模式操作

8、指南（试行）的通知 （财金【 2014】113 号）和关于印发 的通知（财库【 2014】 215 号）等相关文件精神，结合本项目实际情况编制了 XXX市 xxxxx 棚户区改造建设项目 PPP实施方案，就本项目实施关键问题提出了咨询意见与建议。本方案报经XXX 市人民政府审议通过后，报市人大审查批准执行。第 7页 /共 35页xxxxx 棚户区改造建设项目PPP实施方案3、项目进展情况目前，中国 XXX经济开发区办公室已委托设计单位完成了本项目的施工图设计，尚未开始施工。（二）经济技术指标1、项目规模、建设内容及选址根据XXX市 xxxxx安置小区建设项目可行性研究报告 ，本项目位于 XXX

9、市 xxxxx 袁马路西侧。XXX市乡镇布局图本项目规划建设用地面积58.7 亩，规划绿化用地面积6.23 亩。项目建筑面积约212797.43 平方米。本项目总投资约为91049.35 万元（运营费用未计），包含建设期利息。第 8页 /共 35页xxxxx 棚户区改造建设项目PPP实施方案项目总平面图本项目无需在场外长距离铺设管道。 电网系统、城市有线电视网络、给排水管网系统等基础配套设施均已覆盖至项目区，项目用电、用水可直接接入市政配套系统，液化石油气可从燃气房接入。（三）项目公司组建1、注册资本项目公司注册资本金按项目投资总额的30%计取，注册资本金必须一次性注入。在采取由政府方出资人与

10、社会资本共同出资组建PPP项目公司，政府方出资比例为30%，由双方共同组建项目公司。第 9页 /共 35页xxxxx 棚户区改造建设项目PPP实施方案2、公司治理结构项目公司治理结构按照公司法的规定设置。3、项目建设资金项目公司可采取向银行或其他金融机构融资贷款、 股东贷款或投资人自有资金投入等方式筹集项目建设资金， 政府出资人和社会资本应当为项目公司融资提供担保或必要的支持。4、风险分担与收益分配机制由政府出资人与社会资本共同出资组建PPP项目公司，双方股东按照各自出资比例分担风险，分享收益。二、风险分配基本框架（一）风险分配机制本项目风险分配机制根据 关于规范政府和社会资本合作合同管理工作

11、的通知（财金 2014156 号）文件颁发的财政部 PPP项目合同指南 (试行 )执行。（二）风险分配原则1、承担风险的一方应该对该风险具有控制力；2、承担风险的一方能够将该风险合理转移；第 10页 /共 35页xxxxx 棚户区改造建设项目PPP实施方案3、承担风险的一方对于控制该风险有更大的经济利益或动机；4、由该方承担该风险最有效率；5、如果风险最终发生，承担风险的一方不应将由此产生的费用和损失转移给合同相对方。6、按照风险分配优化、风险收益对等和风险可控等原则，综合考虑政府风险管理能力、项目回报机制和市场风险管理能力等要素，本项目在政府、 社会资本及项目公司之间设定风险分配机制， 体现

12、在相关法律协议中。（三）风险分配安排1、由政府承担的风险：土地获取风险；项目审批风险；政治不可抗力。2、由项目公司承担的风险包括：如期完成项目融资的风险；项目建设和运营维护相关风险，例如完工风险、供应风险、技术风险、运营风险以及移交资产不达标的风险等；获得项目相关保险。3、双方共担的风险：自然不可抗力。第 11页 /共 35页xxxxx 棚户区改造建设项目PPP实施方案三、项目运作模式（一）项目实施机构XXX市人民政府授权中国 XXX经济开发区办公室作为本项目的实施机构（即本项目招标人） 。由 XXX市财政局（ PPP中心）牵头，中国 XXX经济开发区办公室负责项目准备和引入社会投资人，行使约

13、定权利、履行约定义务、实施项目监管及移交等工作。为确保相关工作的顺利开展， 由市政府成立工作领导小组， 由市委常委常务副市长余明良任组长、 中国 XXX经济开发区办公室主任陈方华任副组长，市国土、建管、发改、财政（评审中心、 PPP中心、采监）、审计、法制办、公共资源交易中心、新区办、小庙乡政府等部门共同参与。 各部门需指派专门人员全程参与项目实施方案、 招标文件、 PPP协议和合作协议的讨论、审核等。（二）项目运作流程根据中华人民共和国政府采购法 、中华人民共和国政府采购法实施条例、财政部关于印发政府和社会资本合作项目政府采购管理办法的通知（财库【 2014】215 号）、关于印发政府和社会

14、资本合作模式操作指南（试行）的通知 （财金【 2014】113 号）等相关法律法规的规定，本项目实施流程包括：前期准备、采取公开招标方式引入社会资本、合同执行、移交、运营与合同终止等五个阶段。具体实施流程如下图所示：第 12页 /共 35页xxxxx 棚户区改造建设项目PPP实施方案项目运作流程图（三）项目实施进度安排本进度安排根据项目实施过程相应的工程量和工期要求， 对各项工作的起止时间、 相互衔接协调关系所拟定。 具体划分情况详项目实施进度安排表。第 13页 /共 35页xxxxx 棚户区改造建设项目PPP实施方案项目实施进度安排表工作内容工作时限责任方前期准备项目基本情况调研5 个工作日

15、咨询机构建立财务测算模型，编制项目财务测算分析报告根据尽职调查资料建立财务测算10 个工作日模型，编制财务测算分析报告咨询机构项目实施方案的编制与报批根据尽职调查资料编制项目实施方案，对项目实施关键性问题 （含20 个工作日代理机构对社会资本的资格要求）提出处理建议；编制资格预审文件对项目实施方案、财务测算分析报告进行研究并提出修改意见；5 个工作日项目实施机构确定投资人资格要求项目实施方案、财务测算分析报告、资格预审文件的修改、完善5 个工作日代理机构和定稿项目实施方案报批1 个工作日项目实施机构项目实施方案审批1 个工作日市政府常务会议采购 / 招商文件编制与报批编制项目采购招标文件20

16、个工作日代理机构对采购招标文件进行研究并提出5 个工作日修改意见项目实施机构招标文件的修改、完善和定稿5 个工作日代理机构招标文件报批 / 报备1 个工作日项目实施机构招标文件审批 / 备案1 个工作日市政府常务会议公开招标、投标发布资格预审公告5 个工作日项目实施机构代理机构潜在投资人编制资格预审申请文15 个工作日投资人件备注已完成各部门组成的领导小组各部门组成的领导小组财政部门备案自资格预审公告发布之日起计算第 14页 /共 35页xxxxx 棚户区改造建设项目PPP实施方案工作内容工作时限责任方备注与编制资格建立评审小组5 个工作日项目实施机构预审申请文件同时进行潜在投资人资格审查1

17、个工作日评审小组资格审查结果通知所有申请人、1 个工作日项目实施机构财政部门备案代理机构备案发布采购招标公告、发售采购招5 个工作日项目实施机构标文件（含 PPP协议、合作协议）代理机构采购招标文件的澄清与答疑1 个工作日项目实施机构代理机构自采购招标编制投标文件20 天投资人文件发出之日起计算递交、接收投标文件1 个工作日投资人、代理机构项目实施机构开标、评标、谈判开标1 个工作日项目实施机构代理机构评标、中标候选人排序1 个工作日评审小组组建谈判小组5 个工作日项目实施机构按照中标候选人排序进行谈判、5 个工作日谈判小组起草谈判备忘录代理机构签署谈判备忘录1 个工作日项目实施机构中标人中标

18、成交结果公示5 个工作日项目实施机构代理机构中标公告5 个工作日项目实施机构代理机构发出中标通知书1 个工作日项目实施机构代理机构协议签署协议文本报批1 个工作日项目实施机构第 15页/共 35页xxxxx 棚户区改造建设项目PPP实施方案工作内容工作时限责任方备注协议文本审批5 个工作日市政府常务会议协议文本签署1 个工作日项目实施机构中标人协议公告5 个工作日项目实施机构代理机构（四）收益来源根据项目特点， 采用政府购买公共服务的PPP方式运作。本项目收益来源主要是政府付费。四、项目交易结构政府与社会资本共同出资组建PPP项目公司：西昌市中国西昌金融机构经济开发授权人民政府区办公室指定机构

19、竣工移交PPP协议资金筹集期满移交合同监管政府投资人股权合作股权投资PPP社会投资人投资回报项目公司行业监管服务费补贴市房市建投资建设市财管理维护管局管局政局安置房 /停车库等项目 PPP 交易结构图( 政府与社会资本共同出资)第 16页 /共 35页xxxxx 棚户区改造建设项目PPP实施方案XXX市人民政府授权中国XXX经济开发区办公室， 通过政府采购公开招标方式进行 PPP项目采购，选择社会资本 / 社会投资人。由政府与社会资本共同出资组建 PPP项目公司。合作期内，项目公司应按照PPP协议约定负责投资建设本项目，并于建成后将其移交给政府方，项目公司负责项目设施的运营维护，运营费用另行计

20、算。 资产移交时产生的相关费用计入项目总投资。在满足可用性付费的前提下， XXX市政府将根据 PPP协议约定以购买公共服务形式支付服务费。五、合同体系（一）合同系统本项目协议体系由XXX市 xxxxx 棚户区改造建设项目 PPP协议（简称“PPP协议”）和XXX市 xxxxx 棚户区改造建设项目合作协议（简称“合作协议”）组成。 XXX市 xxxxx棚户区改造建设项目 PPP协议由 XXX市人民政府或其授权机构与 PPP项目公司签署，主要明确双方的权利和义务、合作范围和期限、项目建设和移交、项目设施管理维护、项目付费、终止和补偿等事项。 XXX市 xxxxx 棚户区改造建设项目合作协议由政府方

21、出资人与社会投资人签署，主要约定项目公司的出资方式、治理结构、决策机制、收益分配， 以及社会投资人的退出机制、融资责任和风险承担等。第 17页 /共 35页xxxxx 棚户区改造建设项目PPP实施方案（二）项目边界条件1、合作范围和期限（ 1）合作范围本项目主要合作范围为： XXX市 xxxxx 棚户区改造建设项目的投资、建设、移交和项目设施管理与维护。（ 2）合作期限本项目合作期限根据项目财务测算及 XXX 市财政承受能力评估结果确定。本项目 理论合作期限为 15 年（其中理论建设期 3 年，包含前期工作和设计期； 项目运营期 12 年），自 PPP协议正式签署之日起计算。（ 3）合同生效根

22、据财政部关于印发 政府和社会资本合作项目政府采购管理办法的通知（财库 2014215 号）规定：项目采购文件中应明确项目必须报请本级人民政府审核同意，在获得同意前项目合同不得生效。2、投资建设权的授予方式XXX市人民政府或其授权机构通过与项目公司签署PPP协议授予PPP项目公司投资建设本项目的权利。 PPP项目公司根据该授权负责投资建设 XXX市 xxxxx 棚户区改造建设项目，建成后移交予 XXX市人民政府或其授权机构。XXX市人民政府对项目实施机构的授权具体可通过政府文件、会第 18页 /共 35页xxxxx 棚户区改造建设项目PPP实施方案议纪要等形式予以体现。3、前期工作及费用承担本项

23、目前期工作，包括但不限于三通一平、环评、地灾评价、咨询、勘察、设计等均由中国XXX经济开发区办公室负责实施，相关费用由 PPP项目公司承担， 该费用将纳入项目总投资一并计算。由基坑开挖、基坑支护及地基处理已包含在总投资中，已实施的费用按审计结算价由项目公司承担。4、项目用地本项目用地， 包括项目建设永久和临时用地由政府有偿提供，该部分费用纳入项目总投资一并计算。5、全投资综合回报率本项目采取竞争全投资综合回报率的方式，全投资综合回报率不得高于 10%。6、政府付费服务费以财政支付的形式， 由 XXX市人民政府将该服务费列入财政预算，经市人大审批通过后市财政部门支付。（ 1）服务费计费原则本项目

24、按建设全投资综合回报率不高于 10%执行，拟定理论建设期为三年， 运营期十二年，理论合作期共计十五年。第 19页 /共 35页xxxxx 棚户区改造建设项目PPP实施方案服务费的支付分为25 期，第一期支付 时间起算点 为项目建成竣工验收合格日（注 1），如第一期竣工验收合格日在 11 月 1 日-3 月 31 日之间，支付时间起算点为当年的 4 月 30日，支付时段为 起算点起的 60天内；竣工验收合格日在 4 月 1 日-10月 31 日之间，支付时间起算点为当年的 10 月 31 日，支付时段为 起算点起的 60 天内；以后各期支付时间截止点 均为每年 4 月 30 日和 10 月 31

25、 日两个日期。（2）支付方式：各期服务费计算办法：1 、第一期服务费S1 =A其中： A （元） = 审定投资额（元） 15 （年） *3 （年）注 2：如果实际支付时间（即本次服务费实际转账拨出的时间）距离第一期支付时间起算点，长于或短于 60 天，则在第二期支付时通过 B 进行调整，多退少补，不计算由此产生的调整资金涉及利息。2 、第二期服务费S2 =C+D+B其中： C（元） = 审定投资额（元） 15 （年）2 （期）D（元）= 末支付的审定投资额中标全投资综合回报率（%）365 天（本期支付计算时间点 注 3- 上期支付计算时间点）天B (元)= A（元）中标全投资综合回报率（ %）

26、365 天第 20页 /共 35页xxxxx 棚户区改造建设项目PPP实施方案（上期实际支付时间点 注 3- 上期支付计算时间点）天3 、第三期至第二十五期每期服务费Sn =C+ D n+ E其中： C（元） = 审定投资额（元） 15 （年）2 （期）D n（元）= 末支付的审定投资额中标全投资综合回报率 （%）365 天（本期支付计算时间点 注 3- 上期支付计算时间点）天E(元)=C 中标全投资综合回报率（ % ）365 天（上期实际支付时间点 注 3-上期支付计算时间点）天Sn 中的 n 是指还款期数， 其取值范围为 3 至 25 之间的所有正整数，含3 和 25。注 3：支付计算时间

27、点：由于服务费计算完毕后需要报审，批准后才能支付， 所以每期的实际转账时间在本期计算时无法准确预知。所以双方根据情况，每期支付时约定一个的时间点，用于计算本期收益。如果资金实际支付时间与双方暂定用于计算的时间点不同的，则在下一期支付时，根据差距的天数，按照 E 的计算方式进行调整，多退少补，不计算由此产生的调整资金涉及利息。7、权利义务（ 1）PPP各方主要权利义务本项目政府与社会资本合作过程中， 各方享有的权利和所承担责第 21页 /共 35页xxxxx 棚户区改造建设项目PPP实施方案任义务，通过 PPP协议及其附件加以约定。以下分别对协议各方的主要权利义务安排进行说明。(2) 政府的权利

28、和义务a、政府的主要权利对项目公司的投资建设过程实施监管，包括项目融资及资金到位和使用情况、项目建设进度、工程质量、安全防范措施等；如发现存在违约情况，有权根据PPP协议的约定进行处罚；在项目公司严重违约时，有权提前终止合作等。b、政府的主要义务依法授予本项目投资建设和运营管理权；为项目公司有偿提供项目建设所涉土地；协调项目公司与相关职能部门的关系， 协助项目公司获得项目投资建设相关审批文件；为本项目建设施工提供必要条件与其他支持，包括水、电、气和道路等配套设施等；履行 PPP协议约定的付款等义务；合作期限届满或提前终止时，接收相关项目设施，并按 PPP协议约定支付补偿款项等。项目合同中涉及的

29、政府支付义务， 财政部门应结合中长期财政规划统筹考虑，纳入同级政府预算，按照预算管理相关规定执行。财政部门（政府和社会资本合作中心） 和项目实施机构应建立政府和社会资本合作项目政府支付台账， 严格控制政府财政风险。 在政府综合财务报告制度建立后， 政府和社会资本合作项目中的政府支付义务应纳入政府综合财务报告。第 22页 /共 35页xxxxx 棚户区改造建设项目PPP实施方案（ 3）项目公司的权利和义务a、项目公司的主要权利合作期限内享有投资建设本项目的权利；按照 PPP协议的约定回收投资成本和取得投资收益；按照PPP协议及相关法律法规的规定， 自主开展本项目投资、融资、建设等各项经营活动等。

30、b、项目公司的主要义务按照 PPP协议的约定，负责本项目的投资、融资、建设和移交，并承担相应的责任和风险；负责为本项目的投资建设配备具有相应资质的技术、财务等专业人员；按照 PPP协议约定的进度、质量标准完成项目建设，确保项目建设质量满足相应的标准要求；接受和配合政府相关部门对本项目的监管等。（ 4）社会投资人的权利和义务a、社会投资人的主要权利按照合作协议的约定回收投资成本，取得投资收益；对本项目实施过程进行组织协调。b、社会投资人的主要义务按照合作协议的约定注册成立项目公司；负责指导、协调项目公司的各项经营活动。8、资金补助或补贴项目公司成立后， 如遇国家、地方或其他机构向本项目提供资金第

31、 23页 /共 35页xxxxx 棚户区改造建设项目PPP实施方案补助或补贴的，该资金归政府方所有。9、项目移交按照政府和社会资本合作模式操作指南（财金 2014113号）执行。10、运营项目移交后由项目公司负责运营。项目运营费的支付：项目公司运营收入和运营成本由 XXX市相关政府部门审核。 若运营出现不足由政府进行补贴， 若运营出现盈利， 盈利部分由政府和项目公司共享。特许经营期限内， 运营费每年支付两次。 首次支付时间为项目竣工验收合格后 60 天内。XXX市人民政府应将该运营补贴款项列入年度财政预算，经市人大审批通过。特许期限内， 政府方若需提前收回项目特许经营权的， 应与项目公司协商相

32、关提前收回及费用支付问题。（三）保函体系按照关于印发政府和社会资本合作模式操作指南（试行）的通知（财金 2014113 号）规定建立完整的保函体系。第 24页 /共 35页xxxxx 棚户区改造建设项目PPP实施方案六、监管机构各职能部门根据法律法规的规定和 PPP协议的约定，对本项目的投资建设实行监督管理。本项目为棚户区改造项目，不仅关系到公共财政资金投入的效益，而且关系到广大人民群众的切身利益， 关系到城市的可持续发展。因此，政府应发挥其应有职能，保证本项目的正常运行，采取有效措施，切实加强本项目建设的监管工作。监管内容主要包括： 建设期间质量安全监督、 市场进入与退出的监管、安全的监管、

33、产品质量的监管等等。（ 1） 项目建设总体进度监管： 主要由投资建设授予方、 财政局实施监管，对资金筹措及使用情况、建设工期等方面进行监督。（ 2） 工程质量监管：主要由投资建设授予方、建管局实施监管。（ 3） 安全生产监管：主要由投资建设授予方、建管局实施监管。（ 4） 绩效评价与绩效监控机制：绩效评价：项目实际绩效优于约定标准的， 项目实施机构应执行项目合同约定的奖励条款， 并可将其作为项目期满合同能否展期的依据；未达到约定标准的， 项目实施机构应执行项目合同约定的惩处条款或救济措施，由市财政局执行。绩效监控机制：根据财政部颁发的财政部 PPP项目合同指南（试行）第四章第三节绩效监控机制规

34、定执行。第 25页 /共 35页xxxxx 棚户区改造建设项目PPP实施方案七、采购方式选择（一）投资人选择方式根据政府和社会资本合作模式操作指南 （财金 2014113号）和政府和社会资本合作项目政府采购管理办法 （财金 2014215 号）的规定，本项目采取政府采购公开招标方式选择社会投资人。（二）评审1、评审小组根据关于印发政府和社会资本合作模式操作指南（试行）的通知（财金 2014113 号）第十六条，和财政部关于印发政府和社会资本合作项目政府采购管理办法的通知（财库2014215 号）第七条规定：项目实施机构、采购代理机构应当成立评审小组，负责PPP项目采购的资格预审和评审工作。评审

35、小组成员选择及评审过程严格按照财库 2014215 号文的要求执行。根据本项目实际情况，评审小组成员为5 名。2、评审办法本项目评审分为资格预审申请文件的评审和投标文件的评审。资格预审评审主要对社会投资人的资格进行审查，通过资格预审的投标申请人方能参与本项目的公开招标投标。投标文件评审采用综合评分法，满分为 100 分，评审小组应从全第 26页 /共 35页xxxxx 棚户区改造建设项目PPP实施方案投资综合回报率、技术部分、商务部分三部分对投标文件进行评分。（ 1）全投资综合回报率， 30 分以全部 有效投标人 所报全投资综合回报率的最低报价作为最优报价，得满分，每高于最低报价 0.01%的

36、，扣 0.5 分，扣完为止。注：如最低报价为 9%，当报价为 9.01%时，扣 0.5 分，扣完为止。投标报价精确到 0.01%（ 2）投融资方案， 25 分本项目总投资较大，要求投资人具有较强的资本实力和融资能力，因此需要从两个方面对投资人进行考察。1）投资人的财务实力，设20 分，主要考察投资人的资产负债状况、偿债能力、盈利能力等财务指标， 具体评分办法招标时详细制定；2）需要考察投资人的投融资方案是否合理可行，投资人应在投融资方案中向招标人证明其融资能力和可靠性，设 5 分，具体评分办法招标时详细制定。（ 3）投资建设和移交方案，35 分1）项目公司管理方案是否科学合理、可行，各环节管理

37、措施是否完善，资源配备计划是否合理，设3 分（不可行得 0 分，一般得 1分，较好得 2 分，很好得 3 分）。2）施工单位资质，设5 分（具备招标要求的施工资质得5 分）。3）工程建设与施工组织管理，设5 分（不可行得0 分，一般得3 分，较好得 4 分，很好得 5 分）。4）造价控制： 20 分（主要是竞争建设造价的最高限额，也就是考察造价控制的承诺，具体评分办法招标时详细制定）。5）移交方案主要对方案是否全面、经济、可行进行评分，设2第 27页 /共 35页xxxxx 棚户区改造建设项目PPP实施方案分（不可行 0 分，一般得 1 分，好得 2 分）。（ 4）法律方案： 10 分法律方案

38、的评分原则是，投资人对特许经营协议和股权合作协议中非固定 （重要条款将在招标时进行固定，不允许提出修改意见）的条款，提出的修改意见如果没有对权利义务作出不利于政府的调整，就不扣分；对于提出的修改意见对权利义务作出不利于政府方的调整，应予以扣分，直至本项分值扣完为止。扣分不代表招标人接受其所提的修改意见， 招标人将根据评审小组推荐的中标候选人排序组织谈判，以谈判双方达成的一致意见为准。以上评分原则批准后， 在招标时制定更详细的、 尽量减少专家自由裁量权的评分细则。3、中标人的确定评审小组按照评审办法推荐排名前三的为中标候选人， 招标人将根据评审小组推荐的中标候选人排序组织谈判， 谈判内容仅限于P

39、PP协议和合作协议条款偏差表中列出的条款。若排名第一的中标候选人能就PPP协议和合作协议条款偏差表中列出的内容与招标人达成一致，则该候选人会被确定为中标人；若排名第一的中标候选人未能与招标人达成一致，招标人将按照中标候选人排序依次与排名第二、第三的候选人进行谈判， 候选人中与招标人达成一致者即被确定为中标人。招标人不得与排序在前但已终止谈判的中标候选人进行重复谈判。第 28页 /共 35页xxxxx 棚户区改造建设项目PPP实施方案（三）对社会资本资格的要求1、参与本项目投资竞争的社会资本应具备下述条件：（ 1）、符合中华人民共和国政府采购法第二十二条规定的供应商资格条件。（ 2）、本次招标要

40、求投标人须是在中华人民共和国境内注册成立并有效存在的企业法人， 须具备有效的营业执照， 注册资本金额不能少于 80000 万元。（ 3）、财务状况良好，拥有国内银行 A+级评级授信等级及以上，无不良资信证明，银行授信额度应大于100000 万元；投标人净资产应不少于 90000 万元。（ 4）、存在直接或间接持股 30%及以上投资关系的投资人不得同时分别参与本项目投标。（ 5）、社会投资人须具备建筑施工总承包一级及以上资质或工程总承包相应资质。若投资人具备前述资质， 由其直接承担相应的工作；若不具备前述资质，依照相应法律法规进行招标。（ 6）、XXX市政府融资平台公司及市属其他控股国有企业不得

41、单独或在联合体中以控股形式参与申 请本次 PPP项目。（ 7）、投标人可以组成联合体进行投标， 但联合体中成员单位数量不大于 4 家（含 4 家），且牵头人必须通过联合体协议明确，牵头人各项条件必须满足上述本条中第（ 1）、（2）、（3）、（4）、（6）点要求。（ 8）、其他近三年内，未发生诉讼及仲裁情况。第 29页 /共 35页xxxxx 棚户区改造建设项目PPP实施方案八、其他（一）工程建设PPP 项目公司应按照国家相关法律法规的规定自行组织工程建设。（二）工程结算计价原则本工程结算采用工程量清单计价模式。以国家标准建设工程工程量清单计价规范（GB50500-2013）、房屋建筑与装饰工程

42、工程量计算规范（GB50854-2013）、仿古建筑工程工程量计算规范（ GB50855-2013 ）、通用安装工程工程量计算规范（ GB50856-2013 ）、市政工程工程量计算规范（GB50857-2013 ）、园林绿化工程工程量计算规范 （GB50858-2013 ）、构筑物工程工程量计算规范（GB50860-2013 ）、城市轨道交通工程工程量计算规范（GB50861-2013 ）、爆破工程工程量计算规范（ GB50862-2013 ）和住房城乡建设部、财政部关于印发建筑安装工程费用项目组成的通知 （建标 201344 号）、2015 年四川省建设工程工程量清单计价定额及相关配套文件

43、结算。其中人工、材料、机械及规费按下列原则调整计取：1、人工费调整原则： 按四川省建设工程造价管理总站发布的与本第 30页 /共 35页xxxxx 棚户区改造建设项目PPP实施方案合同采用的计价定额相配套的人工费调整文件分段执行调整。2、材料价格：按 单位工程开工时间月 的四川工程造价信息中凉山州 XXX 市的信息价格执行， 如造价信息上没有价格的材料价格，甲乙双方和监理在政府监督部门（发改、审计、财政）监督下，按照程序市场询价确定。其中 钢材及制品、商品砼、水泥及制品、砌体材料、砂石价格所占造价比例较高且价格变化频繁的材料，结算价格以单位工程开工时间月 的四川工程造价信息中凉山州XXX 市的

44、相应信息价格位基准价， 与单位工程开工当月至本单位工程主体完工前一个月之间的四川工程造价信息中XXX 市材料价格相应信息价算术平均值相比较， 如果涨跌幅度超过基准价的3%（不含 3% ），超过部分按实调整调整。3、机械费调整原则： 按四川省建设工程造价管理总站发布的相关配套文件执行调整。4、安全文明施工费的计算：按照工程所在地建管部门对本建设项目的安全文明评价分值和四川省现行安全文明费计算办法进行计算。5 、规费计取：按承建企业所持有的经上级主管部门核发的我省规费取费证 计取。如施工期间规费核准费率变化的，分段记取。第 31页 /共 35页xxxxx 棚户区改造建设项目PPP实施方案结算按以上

45、办法计算费用后，总价不下浮。（三）项目投资额（全投资）计算全投资综合回报率计算基数（即全投资）= 审计部门审定的按照建设单位会计制度核算的总投资政府投入资金因本项目资金担保贷款等产生的费用（利息和其他费用）+ 建设期未付的项目公司资金占用费其中： 政府投入资金是指政府已经投入，不作为项目公司股份，且不由项目公司支付的资金。（ 3）工程设计和建设标准中国 XXX经济开发区办公室应明确工程建设相关标准 （包括设计文件的编制标准、施工标准、计价定额及相关配套文件等） ，工程决算以审计报告为准， 并不得超过投标时承诺的最高控制价 （因招标人原因造成的费用增加除外） ，确保本项目总投资控制在合理范围。（

46、 4）增加工程的处理中标人应加强对 PPP项目公司编制设计文件的指导， 确保设计文件的编制符合项目实际建设情况， PPP项目公司应严格按照设计文件的设计进行项目建设， 若增加工程建设内容的， 增加工程的投资按照XXX市对增量工程相关规定的程序执行。（二）违约责任1、合作期内，一方违约，应向对方承担相应的违约责任。第 32页 /共 35页xxxxx 棚户区改造建设项目PPP实施方案（ 1）、政府方违约：妨害投资建设权的行使。 由于政府方原因导致项目公司投资建设权的行使受到妨害的，应承担由此造成的项目公司的直接经济损失。迟延支付。政府方未按PPP协议约定支付服务费款项的，应按约定承担违约责任。（

47、2）、项目公司违约工期延误。由于项目公司原因导致项目建设进度延误的，应按 PPP协议的约定承担违约责任。延误期间造成的损失由项目公司自行承担。工程质量不合格。 由于项目公司或施工单位原因， 导致工程建设质量不符合约定标准的， 项目公司应负责维修或按照标准要求重新建设，并按 PPP协议的约定承担违约责任。由此造成的损失由项目公司自行承担。（ 3）、社会投资人违约社会投资人未能按照相关约定注册成立项目公司， 或因项目公司严重违约，政府方按照 PPP协议的约定提前终止的，社会投资人将被取消合作资格。（ 4）不可抗力违约责任如果一方证明违约是由于自然不可抗力事件引起的， 无需向对方承担违约责任。如果违约是由于政治不可抗力事件引起的，由政府方承担违约责任。第 33页 /共 35页xxxxx 棚户区改造建设项目PPP实施方案（三）退出机制及终止补偿项目因故提前终止时， 政府方将收回投资建设权， 并对项目公司进行适当补偿后收回项目资产。1、总体原则是：根据不同阶段、不同的原因进行补偿补偿金的计算公式为：若政府方违约：项目价值+违约金若项目公司违约：项目价值违约金自然不可抗力：项目价值2、项目价值的确定办法建议如下：按照项目总投资与截至提前终止时PPP 项目公司已获得的项目收益的差额计算， 项目总投资按照本方案投资为准；项目收益包括政府服务费，届时，双方应对项目收益予以核实确认。