企业治理自查汇报三篇

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1、企业治理自查汇报三篇 XX年3月19日证券监督管理委员会公布了证监企业XX28号有关开展加强上市企业治理专题活动相关事项的通知，随即证监会广东监管局公布了有关做好上市企业治理专题活动相关工作的通知 广东证监XX48号 和有关做好上市企业治理专题活动自查阶段相关工作的通知 广东证监XX57号 ，深圳证券交易所也公布了有关做好加强上市企业治理专题活动相关工作的通知，就开展加强上市企业治理专题活动及相关工作作出详细安排。依据通知的要求和统一布署，珠海中富实业股份有限企业 以下简称企业、本企业或珠海中富 本着实事求是的标准，严格对照企业法、证券法等相关法律、行政法规，和企业章程等内部规章制度进行自查，

2、情况以下：一、尤其提醒：企业治理方面存在的有待改善的问题自企业治理专题活动开展以来，本企业按证监会、深圳证券交易所、广东证监局对治理专题活动的要求进行了认真自查后认为，企业在治理上还存在以下几方面不足，需要继续完善。一 董事会专门委员会运作需要提升。依据上市企业治理准则的要求，企业董事会已于XX年初设置审计委员会、提名委员会和薪酬和考评委员会。因为成立时间不长，故运作经验有待积累，水平尚需提升。二 企业制度还需深入完善。企业已按相关要求制订了一系列制度，并在实践中发挥了主动作用。但仍需根据最新的法规要求，对企业制度进行增补完善。三 企业的激励机制不够。企业已建立了绩效考评机制，并发挥了主动作用

3、，但仍有深入提升的必须，并应考虑引入股权激励机制，以充足提升管理层的主动性。四 企业在资本市场上的创新不够。一直以来企业专注于主业的经营，为投资者带来稳健的回报，但作为上市企业，怎样利用资本市场做大做强仍需探索学习主动提升。二、企业治理概况企业自上市以来，能够根据企业法、证券法、企业章程等要求规范运作，在法人治理结构、信息披露、投资者关系管理等方面取得了部分成效，得到了监管部门和广大投资者的认同，其关键表现在：一 企业和大股东珠海中富工业集团有限企业在业务、人员、资产、机构、财务等方面分开。1 业务方面：企业含有独立的供、产、销系统，业务机构做到了分开设置，企业含有独立完整的业务及自主经营能力

4、；2 人员方面：上市企业独立聘用职员，劳动、人事及工资管理做到完全独立，企业高级管理人员专职在企业工作并领取酬劳，不存在双重担职；3 资产方面：企业拥有独立完整的生产系统、辅助生产系统和配套设施，和土地使用权、房屋产权、工业产权、非专利技术等资产，全部权清楚；4 机构方面：企业机构设置是依据上市企业规范要求及企业实际业务特点需要设置，独立于大股东，和大股东的内设机构之间没有直接的隶属关系；5 财务方面：企业设置独立的财务部门并配置对应的财务专职人员，依据上市企业相关会计制度的要求，建立了独立的会计核实体系和财务管理制度，实施严格的独立核实，独立进行财务决议，拥有独立的银行账户，依法独立纳税。二

5、 三会制度健全,运作规范。企业建立完善了三会 股东大会、董事会、监事会 运作的系列制度，并按相关制度规范运作。1 有关股东和股东大会：企业能够确保全部股东、尤其是中小股东享受平等地位，确保股东能够充足行使自己的权利；企业制订完善了股东大会的议事规则，严格根据股东大会规则的要求召集、召开股东大会；企业关联交易公平合理，表决时关联股东放弃表决权，并对定价依据给予充足披露。2 有关董事和董事会：企业严格根据企业章程要求的董事选聘程序选举董事；企业董事的人数和人员组成符正当律、法规的要求；企业董事会建设趋于合理化，董事会决议专业化、科学化；制订完善了董事会议事规则，董事能够以认真负责的态度出席董事会，

6、学习相关法律法规，了解作为董事的权利、义务和责任，确保董事会的高效运作和科学决议。3 有关监事和监事会：企业监事会严格实施企业法和企业章程的相关要求，监事会的人数和人员组成符正当律、法规要求；制订完善了监事会议事规则，监事能够认真推行职责。三 信息披露公开、透明。企业严格按证监会、深圳证券交易全部关要求进行了信息披露，主动地保护投资者尤其是中小投资者的利益。企业指定董事会秘书负责信息披露工作，并严格根据股票上市规则等法律法规的相关要求，真实、正确、完整、立即的披露相关信息。四 主动开展投资者关系管理。企业建立了投资者关系管理制度，并经过电话、络及登门访谈等多个沟通方法和投资者建立了良好的互动关

7、系，对投资者的咨询，企业相关部门立即、详尽地给予回复，最大程度地满足了投资者的信息需求。五 内部控制制度比较完善。企业基础建立和健全了内部管理制度，在企业章程和其它相关制度中，明确要求重大关联交易、对关键股东和关联方的担保，均须股东大会审议经过；全部关联交易均须独立董事审议并发表独立意见，关联董事和关联股东均放弃表决权；对滥用股东权利侵害其它股东利益的行为进行了对应要求，可有效预防关联方占用企业资金、侵害企业利益。三、企业治理存在的问题及原因一 董事会下设委员会的运作需要加强。XX年初，企业董事会依据上市企业治理准则的要求设置了审计委员会、提名委员会和薪酬和考评委员会，专业委员会中独立董事占多

8、数并担任主任委员。但成立时间较晚，运作经验欠缺，需要提升委员会的专业运作水平，更加好的达成完善企业治理结构的目标。二 企业制度需深入增补修订。企业虽已按证监会、深交全部关要求制订了企业章程、股东大会议事规则、董事会议事规则、监事会议事规则等一系列企业制度，但企业还需按证监会、深圳证券交易所及广东证监局的最新要求的要求深入地制订、完善企业的信息披露管理制度等相关控制制度。三 企业激励机制还需完善。企业在职员的考评、绩效挂钩、奖惩方面已制订了薪酬考评措施，对职员进行了奖惩挂钩，实施了绩效考评。但在激励方法和奖惩力度上还不够，仅靠现在的激励措施还不能够充足地调动企业管理人员和关键职员的主动性。所以，

9、在怎样深入充足发挥企业管理层和骨干人员的主动性方面，企业还需探索新的措施，比如对企业的管理层和关键人员给予持股或实施期权、股权等激励机制等。四 企业在资本市场上的创新还不够。企业自上市以来关键是以稳健经营来进行连续发展，在生产经营上，虽取得了很好的经营业绩，但作为一家公众的上市企业，在资本市场上的创新方面还做得不够。为求得更加快的发展，企业应合适加紧在资本市场的发展步伐，充足利用和发挥资本市场的作用和功效，不停地把企业做大做强，为投资者发明更加好的回报。四、企业的整改方法、整改时间及责任人针对上述自查存在的差距、问题和不足，企业确定以下整改计划和方法。一 董事会将借鉴其它上市企业的成熟做法，并

10、认真积累总结经验，不停提升董事会下属委员会的专业运作水平，深入完善企业治理结构。该项整改方法在XX年9月30日之前落实，由董事长、董事会秘书负责。二 企业将根据要求制订企业的信息披露管理制度，并提交董事会审议经过后实施。该项整改方法在XX年6月30日之前落实，由董事会秘书负责。(三)在激励机制的建立和完善上，企业将借鉴其它上市企业的成功经验，结合企业实际情况，主动探索，处理好股东和管理者之间的关系，适时地推出适合企业特点的激励机制，更加好、更有效地调动各方面的主动性。该项整改方法在XX年底前努力争取展开前期工作，由企业董事长负责。三 在以后的工作中，企业将在抓好生产经营的同时，主动重视资本市场

11、的巨大作用，立即了解和掌握资本市场的新政策、新动向，加强资本经营，促进实体产业的发展，不停地将企业做大做强。该项整改方法在XX年落实，由企业董事会和企业经营管理层共同负责。五、有特色的企业治理做法一 为确保企业根据企业法、企业章程及各项制度的要求规范运作，有效防范风险，在充足发挥独立董事及董事会专业委员会的作用外，专设审计部，直接向董事会汇报，定时对分、子企业进行专题审计，不定时地对企业人员和下属企业进行稽核、监督、检验，并对可能产生漏洞的步骤进行专员负责监督整改。二 依据企业规模大、下属分子企业多、区域分布广等实际情况，设置五大管理区 华北、东北、西南西北、华东华中及华南 ，配置区总经理、财

12、务总监、生产技术总监及人事总监，加强对各分、子企业的监管指导。在内部管理上，为了强化财务监督，明确由企业财务部进行直线职能式垂直管理 包含财务人员的任免、调动、业务培训、考评等 。六、其它需要说明的事项无。企业经过一系列内控制度的建立和实施，有效地保障了企业的资产安全，立即地处理了生产经营管理中存在的问题，促进了企业连续稳健发展。未来企业将依据证监会、交易所的相关要求，以此次治理专题活动为契机，增强企业董、监事及高管人员的规范意识，不停完善企业的法人治理结构，深入搞好企业的信息披露工作，主动提升企业质量，不停地将企业做大做强。企业治理商业贿赂自纠自查汇报依据xxxx文件精神，根据xxx的布署和

13、xx局党组的要求，为深入搞好企业党风廉政建设和反腐倡廉工作，确保企业“xx”计划的顺利实施，推进企业各项工作的健康发展，结合企业生产经营实际，企业纪委制订了“把构建惩防体系和治理商业贿赂有机结合起来，从源头上预防和惩治腐败，切实抓紧抓实抓出成效，构建友好企业，为企业改革发展稳定提供强有力的政治确保”的指导思想，快速在企业掀起了治理商业贿赂专题活动，经过全方面传达上级文件和会议精神，达共识，找差距，增信心，抓落实，现就活动开展以来情况汇报以下：一、主动落实，充足领悟文件精神内涵治理商业贿赂是党中央、国务院做出的重大决议和布署，是实现经济社会又快又好发展的迫切需要，是建立健全惩治和预防腐败体系的主

14、要内容，也是目前国有企业深化改革、确保发展的保障。XX年x月x日，企业收到省局党组转发的xx集团企业有关开展治理商业贿赂专题工作的意见(xx党发XXxx号)文件时，正值我企业xx扩建项目实施阶段，企业党委、纪委立刻召开了包含党支部委员在内的企业中层以上干部会议，会议学习了文件精神，要求各支部下去召开专门会议进行学习和领会，将文件精神务必传达成每一位职员。根据意见内容，抓检验、抓整改，扎实有效地推进治理商业贿赂工作的有效开展。经过学习，大家一致认为：只有扎实开展治理商业贿赂活动，并和开展构建惩防体系等活动结合起来，才能有效遏制违规违纪案件的发生，全方面落实党风廉政建设责任制和责任追究制度，为企业

15、改革和发展发明良好的内部环境。二、加强领导，主动落实案件治理组织体系党风廉政建设和反腐败斗争是一项艰巨复杂的工程，治理商业贿赂工作是党风廉政建设和反腐倡廉工作的一项主要内容，是反腐倡廉的一项主要举措。同时，也是杜绝企业利润流失、保护党员干部、使企业连续健康发展的内在需求。所以，必需要有专门的组织机构去落实、实施、落实。企业党委结合企业生产经营实际，经研究决定成立了以党委书记为组长、纪委书记为副组长的开展治理商业贿赂专题工作领导小组。领导小组下设办公室，办公室设在纪检监察审计室，负责处理日常工作。三、结合实际，按文件精神认真开展自查我们以“三个代表”主要思想为指导，把开展治理商业贿赂专题工作作为

16、落实落实科学发展观、构建友好企业、完善法人治理结构、落实城防体系的一项主要任务和工作。依据文件精神，结合企业现阶段关键工作，我们前后对xxxx扩建项目中的设备及大宗物资采购、基础工程建设和在支付物资和工程款等过程中有没有违规违纪行为进行了关键审查;对废旧物资处理、产品销售等经营活动过程中有没有违规违纪行为进行了关键排查;对正在实施xx扩产项目过程中设备采购、工程项目建设等经营活动进行关键监控;对日常生产经营过程中发生的物资采购和外包工程有关键地进行了效能监察。XX年x月开始的我企业xxxx扩建项目，在今年7月底基础结束。依据文件精神，企业治理商业贿赂工作领导小组抽调专门人员组成自查自纠工作组，

17、对照设备和大宗物资采购及基础工程建设招标、议标原始统计审查全部协议签署的正确性和正确性;依据协议内容在技术部审查验收统计，在财务部审查付款统计。经过30天的审核检验，未发觉损害企业利益的违规违纪行为。XX年x月，我企业经过论证确立了xx生产线扩产项目，为确保项目标顺利实施，杜绝违纪行为，提升资金使用率，企业纪委经研究讨论决定对该项目进行立项效能监察。现在，该项目正在实施过程中，效能监察人员对项目实施的各个过程进行全程跟踪式的参加和监督。XX年xx月份，企业决定对xx扩建项目结束后产生的废旧钢材和多年前xxxx的部分废旧物资进行处理。为了处理好这批材料，企业充实和调整了废旧物资处理领导小组，对待

18、处理物资的市场价格进行了充足的市场调研，最终采取了公开竞价的方法处理了这批废旧物资，纪检监察人员对整个过程进行了监督。XX年x月份，企业纪检监察审计室成立后，经过日常的效能监察工作，发觉供给部在采购物资过程中，对部分物资的采购质量把关不严，给生产造成了一定的损失，而且在支付货款程序中出现违规行为。对此，企业对直接责任部门的行政一把手进行了经济处罚和岗位调整，并下文在全企业范围内进行通报。在自查过程中，供给部主动将收受的烟酒、茶叶、月饼等礼品上缴企业纪委，纪检监察审计室进行了登记，并同供给部沟通后将礼品作了合适的处理。四、拓宽案源渠道、对存在的问题进行自纠扎实推进商业贿赂治理工作需要采取多个形式

19、，依据条件和实际情况拓宽信息;在问题处理上，参考安全管理的“四不放过”标准，责任追究严格实施“双线”问责制，即对发觉的违规、违纪问题进行问责;对监督不力、渎职渎职行为进行责任追究。(一)建设约束机制、拓宽案源渠道1、预防为主、制度约束如：对内实施部门主管“一岗三责”， 即行政负责制、廉政负责制和安全负责制，将年初签署的廉政责任书给予公布，让广大职员进行监督，形成监督协力;又如：企业协议评审暂行要求实施对外经济业务签署协议时必需签署廉洁自律协议，明确警示内部人员必需廉洁自律，严厉告诫供给商和承包商不得进行不正当竞争，并对商业贿赂行为怎样处罚和惩戒做出了明确的要求和详细的量化指标;再如：采取机关科

20、室之间、相关岗位之间经过工作程序交接、会签制度、周调度会制度做到相互监督和制约等2、拓宽案源渠道、营造不敢腐败环境经过日常效能监察和审计监督工作，发觉和堵截违规违纪行为。一是依据纪检监察审计室谈话制度，纪检监察人员依据程序能够找广大职员和外部人员了解情况、掌握问题;二是纪检监察人员对内能够经过实施力效能监察发觉案源线索并进行查处;三是对经过对关键项目标审计工作发觉违规违纪问题。经过信访举报制度拓宽案源渠道。一是公布信访举报制度，向全企业公布每个月28日为企业信访接待日，由企业党委组员轮番值班接待群众来访;二是公布举报方法，在企业公布栏内长久公布廉政举报的通信地址、电话、受理单位并设置了两个举报

21、箱等，激励内部人员和外部供给商、建筑商举报投诉，充足调动和发挥群众举报商业贿赂问题的主动作用。(二)落实制度、责任追究严格落实年初逐层签署的党风廉政建设责任制和企业纪委制订的党风廉政建设责任制量化考评标准，严格自查自纠和案件排查工作责任制，一级检验一级，一级对一级负责。对检验中发觉的问题，做到坚持标准和把握政策相结合，坚持惩处和教育相结合，坚持宽严相济，认真把握自纠和追究的界限。确属通常性的程序问题，责令限期整改;如属违规违纪行为，则按企业问责制暂行措施的要求对责任部门责任人实施问责，严厉追究党纪、政纪责任，并将问题的查处情况记入个人廉政档案，作为以后干部选拔、任用的输入信息。另外，企业纪委和

22、xx市xx区检察院反贪局建立了常常性的业务联络，经过沟通协调，建立了案件协查和移交制度，形成办案协力。五、建立防治商业贿赂长期有效机制企业党委、纪委本着加强监督、形成约束、惩处少数、教育多数的标准，着眼处理深层问题，构建了防治商业贿赂长期有效机制的思绪。一是牢靠树立依法经营的意识。纠正为了片面追求市场拥有率、为寻求竞争优势而进行不正当交易的行为。依据企业“xx”的经营方针，提倡依法经营，在内部实施科学有效的绩效考评措施，从而规范从业行为。同时加大对违规违纪等案件及其责任人的查处追究力度，努力营造遏制不正当交易行为和反商业贿赂良好的内部经营环境。二是加强监督管理。要将效能监察和审计工作和治理商业

23、贿赂相结合，经过日常的效能监察和审计工作把对外经济业务风险管理作为一项常规性工作来抓，切实降低违规违纪行为，提升违规违纪内查发觉率和堵截率，关键发挥纪检监察职能事前和事中监督的作用和效果。三是加强企业文化、廉政文化和商业道德建设。要求广大职员树立诚信经营、公平竞争的意识和行为规范，提升广大从业人员对不正当交易行为和商业贿赂危害性的认识，改变和纠正商业贿赂是“润滑剂”、“潜规则”等错误观念，营造良好的企业文化气氛，为企业的健康发展、正当经营提供保障。企业治理的自查汇报分享企业自1994年上市以来,一直努力致力于完善企业内部治理结构,提升企业治理水平的工作,并根据证监会,上海证券交易所等相关法律法

24、规,结合企业的实际情况,逐步建立了严格的股东会,董事会,监事会三会运作制度,及明晰的决议授权体系.同时企业也加强了对内部各项制度的建设,为企业的内部控制和治理提供了基础的制度保障.企业治理总体来说比较规范,但也还存在以下部分问题:1,企业章程还未完全根据上市企业章程指导(xx年修订)修改;依据企业的实际情况,企业已在xx年度股东大会对企业章程中股东大会召开通知等内容作了部分修改,不过还有大部分条款未进行修改.企业将在情况明了后对企业章程进行全方面修改,并提交股东大会审议经过.2,企业部分制度尚待修订和完善;(1)企业需要对内控制度进行完整的评定并形成自我评定汇报;(2)企业需建立募集资金管理措

25、施.3,企业股权分置改革工作还未完成.因为企业第一大非流通股股东和第一大流通股股东对企业股改方案未达成一致意见,企业非流通股股东提出的两次股改方案全部未获经过.企业将促进大股东之间加强沟通,立即就股改方案达成一致意见,以开启第三次股改.4,期权激励工作还未开展因为企业未完成股改,无法实施有效的期权激励.董事会将结合企业实际情况出台期权激励方案,待股改完成后实施.为了向广大投资者全方面扼要地揭示企业的治理架构,使投资者能更全方面地了解企业治理情况,企业对治理情况进行了自查,并拟订了该份治理汇报.针对上述几方面的问题,企业已制订了整改计划.并将自查汇报全文发表于上海证券交易所站及企业站,真挚期望广

26、大投资者对企业治理提出宝贵意见提议,促进企业提升治理水平,以更持久,更健康,更稳健的发展回报投资者.二,企业治理概况企业严格根据企业法,证券法和证监会相关要求的要求,不停完善股东大会,董事会,监事会和经营层独立运作,相互制衡的企业治理结构.下:股东大会方面:股东大会为企业最高权力机构,企业股东大会依据相关要求认真行使法定职权,严格遵守表决事项和表决程序的相关要求.企业历次股东大会的召集,召开均由律师进行现场见证,并出具股东大会正当,合规的法律意见.董事和董事会方面:企业共有9名董事,其中独立董事3名,董事会人数和人员组成符正当律,法规和有关在上市企业建立独立董事制度的指导意见的要求. 企业严格

27、根据企业章程要求的董事选聘程序选举董事.企业各位董事能够以认真负责的态度出席股东大会和董事会,在召开会议前,能够主动调查,获取做出决议所需要的情况和资料,认真审阅各项议案,为股东大会和董事会的主要决议做了充足的准备工作.能够主动参与相关培训,熟悉相关法律法规,了解作为董事的权利,义务和责任.监事和监事会方面:企业共有5名监事,其中职员监事2名,监事会的人数和人员结构符正当律,法规的要求.企业监事能够认真推行自己的职责,能够本着对股东负责的态度,对企业财务和企业董事,高级管理人员推行职责的正当合规性进行监督.和控股股东的关系方面:企业和控股股东严格实施五分开,企业和控股股东基础上实施了人员,资产

28、,财务分开,机构,业务独立,各自独立核实,独立负担责任和风险.企业没有为控股股东及其控股子企业,隶属企业提供担保或提供资金.控股股东及其它关联企业也没有挤占,挪用本企业资金.企业经过主动采取方法降低企业和控股股东及其关联企业之间的日常关联交易.控股股东提出并确保切实推行股东的职责,确保和企业在人员,资产,财务上分开,在机构,业务方面独立,不越过企业股东大会,董事会直接或间接干预企业的重大决议及依法开展的生产经营活动,不利用资产重组等方法损害企业和其它股东的正当权益.内部控制制度方面:企业依据政策要求和本身经营情况需求,制订了各项内控制度,并得到很好的落实.企业制订了股东大会议事规则,董事会议事

29、规则,监事会议事规则和总经理工作细则,使股东大会,董事会和监事会在运作中,总经理在工作中严格根据上述规则实施;企业制订了涵盖企业各营运步骤的内部管理制度;企业明确各部门,岗位的目标,职责和权限,建立相关部门之间,岗位之间的制衡和监督机制,并设置了内部审计部门.信息披露方面:企业指定证券报,上海证券报为企业信息披露的报纸,严格根据法律,法规和企业章程的要求,真实,正确,完整,立即地披露信息.并主动,立即地披露全部可能对股东和其它利益相关者决议产生实质性影响的信息,确保全部股东有平等的机会取得信息.绩效评价和激励约束机制方面:企业已经建立了公正,透明的高级管理人员的绩效评价标准和激励约束机制,并逐步加以完善.因为企业未完成股改,无法实施有效的期权激励.相关利益者方面:企业能够充足尊重和维护相关利益者的正当权益,实现股东,职员,社会等各方利益的协调平衡,共同推进企业连续,健康的发展.三,企业治理存在的问题及原因企业按上市企业规范要求制订了较为完善,合理的内控制度,这些制度得到了有效的遵守和实施,企业治理总体来说比较规范,不过针对企业过去几年在工作中出现的问题,在以下几方面需要做出改善: