设备工程监理规范

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1、 GB/T 26429GB/T 26429-2010-2010设备工程监理规范理解和应用理解和应用太原科技大学 闫献国设备工程监理规范设备工程监理规范(GB/T 26429GB/T 26429）理解和应用）理解和应用1.1.了解国家标准的结构和编写规则了解国家标准的结构和编写规则2.2.准确理解准确理解GB/T26429GB/T26429的条款要求的条款要求3.3.掌握掌握GB/T26429GB/T26429在在GB/T 19001GB/T 19001质量管理体系中的应用质量管理体系中的应用监理是一种服务监理是一种服务服务是一种产品服务是一种产品产品应制订标准产品应制订标准为什么要学习本规范？

2、设备工程监理规范(GB/T 26429）理解与应用第一章第一章 概述概述第一节第一节 标准制定的原则和编制依据标准制定的原则和编制依据第二节第二节 标准的结构和应用说明标准的结构和应用说明设备工程监理规范(GB/T 26429-2010）是我国设备监理行业第一个国家标准,2011年1月14发布，2011年7月1日实施。一、标准制定的依据中华人民共和国合同法中华人民共和国合同法中华人民共和国产品质量法中华人民共和国产品质量法质量管理体系质量管理体系 要求要求（GB/T 190012008GB/T 190012008，ISO9001ISO9001：20082008）质量管理体系质量管理体系 项目质

3、量管理指南项目质量管理指南（GB/T 190162005GB/T 190162005，ISO10006ISO10006：20032003）二、遵循的基本原则1.1.参考参考GB/T 19001GB/T 19001和和GB/T 19016GB/T 19016。2.2.采用过程方法，没有识别过程之间的关系。采用过程方法，没有识别过程之间的关系。3.3.规范设备监理服务实现的行为。规范设备监理服务实现的行为。4.4.接受委托并签订委托监理合同之后的要求。接受委托并签订委托监理合同之后的要求。5.5.将设备监理服务实现划分为设备监理服务实现的策划、将设备监理服务实现划分为设备监理服务实现的策划、服务提

4、供、服务控制三个主要过程。服务提供、服务控制三个主要过程。6.6.本标准确定了设备监理服务提供主要过程和支持过程本标准确定了设备监理服务提供主要过程和支持过程的基本要求。的基本要求。7.7.本国家标准属于服务规范性标准，为推荐性标准。本国家标准属于服务规范性标准，为推荐性标准。三、本标准主要内容简要说明（一）关于范围（一）关于范围1.1.关于本标准名称关于本标准名称 标准内容为设备监理服务规范，名称确定为标准内容为设备监理服务规范，名称确定为设备工程监理规范设备工程监理规范。设备监理与设备工程监理具有相同含义。设备监理与设备工程监理具有相同含义。2.2.规范设备监理服务的提供者。规范设备监理服

5、务的提供者。第二节 标准的结构和应用说明一、本标准要素的说明一、本标准要素的说明二、条款的说明二、条款的说明三、条款的表述方式三、条款的表述方式四、四、“注注”的说明的说明五、本标准的性质五、本标准的性质六、关于符合本标准六、关于符合本标准一、本标准要素的说明 按要素性质，可分为规范性要素和资料性要素。按要素性质，可分为规范性要素和资料性要素。1.1.规范性一般要素：名称、范围、规范性引用文件。规范性一般要素：名称、范围、规范性引用文件。规范性技术要素：规范性技术要素：“3 3术语和定义术语和定义”、“4 4设备监理单位的基设备监理单位的基本要求本要求”、“5 5设备监理单位的资源管理设备监理

6、单位的资源管理”、“6 6设备监理设备监理服务的实现服务的实现”、“7 7设备监理服务的监视、测量和评价设备监理服务的监视、测量和评价”。2.2.资料性概述要素：封面、目次、前言。资料性概述要素：封面、目次、前言。资料性补充要素：附录资料性补充要素：附录A A、B B、C C、参考文献。、参考文献。二、条款的说明1.1.条款组成了本标准的实际内容。条款组成了本标准的实际内容。条款按作用一般分为要求型条款、推荐型条款、陈述型条款按作用一般分为要求型条款、推荐型条款、陈述型条款。条款。2.2.本标准中的条款一般为要求型条款和陈述型条款，推荐型本标准中的条款一般为要求型条款和陈述型条款，推荐型条款很

7、少。条款很少。3.3.本标准本标准“3 3 术语和定义术语和定义”是规范性技术要素，是陈述型条是规范性技术要素，是陈述型条款。款。4.4.本标准中本标准中4.5.6.74.5.6.7章是规范性技术要素，包括要求型条款章是规范性技术要素，包括要求型条款、推荐型条款、陈述型条款。、推荐型条款、陈述型条款。三、条款的表述方式1.1.一项推荐性标准包含许多条款。一项推荐性标准包含许多条款。包括包括“要求要求”、“推荐推荐”、“指示指示”、“陈述陈述”等等。等等。另外，标准中还包含若干资料性的内容。另外，标准中还包含若干资料性的内容。2.2.应准确识别标准中的要求型条款、推荐型条款、陈述型条应准确识别标

8、准中的要求型条款、推荐型条款、陈述型条款，即准确区分要求的条款和其他可选择的条款。款，即准确区分要求的条款和其他可选择的条款。3.3.如何区分标准中的各种条款，主要应了解助动词在不同的如何区分标准中的各种条款，主要应了解助动词在不同的条款中的使用，这样就能准确区分不同的条款。条款中的使用，这样就能准确区分不同的条款。三、条款的表述方式三、条款的表述方式表示要求的助动词表示要求的助动词“应、不应应、不应”；表示推荐的助动词表示推荐的助动词“宜宜”、“不宜不宜”；表示允许的助动词表示允许的助动词“可可”、“不必不必”；表示能、能够的助动词表示能、能够的助动词“能能”、“不能不能”。（一）要求型条款

9、的表述方式1.1.表示要求的助动词表示要求的助动词“应、不应应、不应”用于表示要准确地符合用于表示要准确地符合标准而应严格遵守的要求。标准而应严格遵守的要求。2.2.在本标准中，要求型条款大多数使用助动词在本标准中，要求型条款大多数使用助动词“应应”和和“不应不应”，个别情况下使用了祈使句，如，个别情况下使用了祈使句，如“4.1a4.1a）只在其）只在其能力范围内开展监理服务，履行合同约定的义务能力范围内开展监理服务，履行合同约定的义务”。(二)推荐型条款的表述方式1.1.表示推荐的助动词表示推荐的助动词“宜宜”、“不宜不宜”用于表达在几种可能性用于表达在几种可能性中推荐最为适合的一种。中推荐

10、最为适合的一种。2.2.在本标准中，规范性要素中很少采用推荐型条款，一般采用在本标准中，规范性要素中很少采用推荐型条款，一般采用陈述型条款。个别采用的推荐型条款也基本没有用陈述型条款。个别采用的推荐型条款也基本没有用“宜宜”和和“不宜不宜”，也没有用，也没有用“推荐、建议推荐、建议”和和“推荐不、推荐推荐不、推荐不、建议不、建议不、建议不、建议不不”的特殊表述方式。的特殊表述方式。（三）陈述型条款的表述方式1.1.表示允许的助动词表示允许的助动词“可可”、“不必不必”用于表示在标准的界限用于表示在标准的界限内所允许的行动步骤。内所允许的行动步骤。2.2.表示能、能够的助动词表示能、能够的助动词

11、“能能”、“不能不能”用于陈述可能和用于陈述可能和能够。能够。3.3.在本标准中，有许多陈述型条款，助动词只采用了在本标准中，有许多陈述型条款，助动词只采用了“可可”，没有采用其他的特殊表述方式。，没有采用其他的特殊表述方式。4.4.在本标准中，有些陈述型条款，助动词只采用了在本标准中，有些陈述型条款，助动词只采用了“可能可能”，没有采用其他的特殊表述方式。没有采用其他的特殊表述方式。5.5.考虑到语言习惯，上、下文的衔接，本标准中许多陈述型条考虑到语言习惯，上、下文的衔接，本标准中许多陈述型条款没有采用助动词，而采用了等效的表述形式。如款没有采用助动词，而采用了等效的表述形式。如GB/T G

12、B/T 2642926429第六章中的第六章中的“一般包括一般包括”下的大多数条款为没有采用助下的大多数条款为没有采用助动词的陈述型条款。动词的陈述型条款。四、“注”的说明1.“1.“注注”是对理解或使用标准起辅助作用的附加信息。是对理解或使用标准起辅助作用的附加信息。2.“2.“注注”是资料性要素，是对理解或使用标准起辅助作用的附是资料性要素，是对理解或使用标准起辅助作用的附加信息。加信息。3.“3.“注注”不是要求，也不是使用标准不可缺少的信息。是对标不是要求，也不是使用标准不可缺少的信息。是对标准的某些条款进行解释和提供信息目的而编写的内容。准的某些条款进行解释和提供信息目的而编写的内容

13、。4.4.条款的性质是陈述型的，不是推荐型的。虽然标准起草者在条款的性质是陈述型的，不是推荐型的。虽然标准起草者在编写某些编写某些“注注”时是希望能起到推荐性的作用时是希望能起到推荐性的作用5.“5.“注注”多采用了助动词多采用了助动词“可可”、“可能可能”等陈述型的条款表等陈述型的条款表示方式。示方式。五、本标准的性质1.本标准是推荐性国家标准。本标准是推荐性国家标准。依据依据中华人民共和国标准化法中华人民共和国标准化法第十四条规定第十四条规定“推荐性标准，国家鼓励企业自愿采用推荐性标准，国家鼓励企业自愿采用”。2.如本标准由法律、法规规定强制执行时，在法律、法如本标准由法律、法规规定强制执

14、行时，在法律、法规规定的范围内，就成为强制性执行标准，但是原标规规定的范围内，就成为强制性执行标准，但是原标准的推荐性质不变。准的推荐性质不变。3.合同约定或单方承诺执行本标准时，标准的推荐性质合同约定或单方承诺执行本标准时，标准的推荐性质不变。不变。六、关于符合本标准1.1.声明要遵守本标准时，就需要遵守标准中的所有规范性要素中的声明要遵守本标准时，就需要遵守标准中的所有规范性要素中的“要求型条款要求型条款”。2.2.声明要遵守本标准时，并不表明要教条地执行标准的所有内容。声明要遵守本标准时，并不表明要教条地执行标准的所有内容。如，标准中资料性的内容，包括资料性概述要素和资料性补充如，标准中

15、资料性的内容，包括资料性概述要素和资料性补充要素，是要素，是“标识标准、介绍标准、提供标准附加信息的要素标识标准、介绍标准、提供标准附加信息的要素”；另一方面，标准中推荐性的条款为首选条款，是表达建议或指导另一方面，标准中推荐性的条款为首选条款，是表达建议或指导的，陈述型条款是表达信息的。的，陈述型条款是表达信息的。3.3.注意陈述型条款、推荐型条款，不执行本标准中的陈述型条款、注意陈述型条款、推荐型条款，不执行本标准中的陈述型条款、推荐型条款，就可能符合推荐型条款，就可能符合“要求型条款要求型条款”的要求。的要求。关注两个“要求型条款”6.1.1 6.1.1 总则总则 应策划设备监理服务实现

16、所需的过程，对设备监理服务过程应策划设备监理服务实现所需的过程，对设备监理服务过程以及过程之间的关系予以识别。以及过程之间的关系予以识别。6.2.1.16.2.1.1 应对所涉及的监理服务提供的主要过程及采购等其应对所涉及的监理服务提供的主要过程及采购等其它服务过程予以控制，应对监理服务提供的支持过程予以控它服务过程予以控制，应对监理服务提供的支持过程予以控制。制。附1.1 有关标准的概念 一、标准的基本概念二、条款的表述三、标准内容的划分四、标准的性质一、标准的基本概念(一）标准化一）标准化(二）规范性文件二）规范性文件 1.1.标准标准 2.2.技术规范技术规范 3.3.规程规程 4.4.

17、法规法规 5.5.技术法规技术法规 (三）标准主体三）标准主体（四）附加要素（四）附加要素（五）条款（五）条款二、条款的表述（一）助动词（一）助动词 一项推荐性标准包含许多条款。这些条款包括一项推荐性标准包含许多条款。这些条款包括“要求要求”、“推荐推荐”、“指示指示”、“陈述陈述”等等。另外，标准中还包含若等等。另外，标准中还包含若干资料性的内容。干资料性的内容。针对不同的条款使用不同的助动词。针对不同的条款使用不同的助动词。（二）四种助动词1.1.应、不应应、不应要求要求助动词助动词在特殊情况下使用的等效表述在特殊情况下使用的等效表述应应应该应该只准许只准许不应不应不得不准许不得不准许 不

18、使用不使用“必须必须(must(must）”作为作为“应应(shall(shall）”的替代词。（以避免将的替代词。（以避免将某标准的要求和客观的法定责任相混淆）不使用某标准的要求和客观的法定责任相混淆）不使用“不可不可(may not(may not）”代代替替“不应不应(shall not(shall not）”表示禁止。表示禁止。表示直接的指示时使用祈使句。例如表示直接的指示时使用祈使句。例如“开启记录仪。开启记录仪。”(switch on(switch on the recorderthe recorder）2.宜、不宜推荐推荐 助动词助动词在特殊情况下使用的等效表述在特殊情况下使用的

19、等效表述宜宜推荐推荐建议建议不宜不宜不推荐不推荐不建议不建议3.可、不必允许允许 助动词助动词在特殊情况下使用的等效表述在特殊情况下使用的等效表述可可可以可以允许允许不必不必无须无须不需要不需要 在在“允许允许”的情况下，不使用的情况下，不使用“可能可能(possible(possible）”或或“不可能不可能(impossible(impossible）”。在在“允许允许”的情况下，不使用的情况下，不使用“能能(can(can）”代替代替“可可(may(may）”。注注“可可(may(may）”是标准所表达的许可，而是标准所表达的许可，而“能能(can(can）”指主、客观原因导指主、客观原

20、因导致的能力，致的能力，“可能可能(possible(possible）”则指主、客观原因导致的可能性。则指主、客观原因导致的可能性。4.能、不能可能和能够可能和能够 助动词助动词在特殊情况下使用的等效表述在特殊情况下使用的等效表述能能能够能够可能可能有可能有可能不可能不可能没有可能没有可能三、标准内容的划分按标准要素的性质和在标准中的位置划分按标准要素的性质和在标准中的位置划分 标准标准的要素的要素资料性要素资料性要素资料性概述要素资料性概述要素封面封面目次目次前言前言引言引言资料性补充要素资料性补充要素资料性附录资料性附录参考文献参考文献索引索引规范性要素规范性要素规范性一般要素规范性一般

21、要素名称名称范围范围引用文件引用文件规范性技术要素规范性技术要素术语和定义术语和定义符号和缩略语符号和缩略语要求要求规范性附录规范性附录按要素的必备的或可选的状态划分1.1.必备要素必备要素 标准中必备的要素：封面、前言、名称、范围。标准中必备的要素：封面、前言、名称、范围。2.2.可选要素可选要素 标准中除了封面、前言、名称、范围四个要素之外，其标准中除了封面、前言、名称、范围四个要素之外，其他要素都是可选要素。他要素都是可选要素。四、标准的性质（一）国家标准、行业标准分为强制性标准和推荐性标准（一）国家标准、行业标准分为强制性标准和推荐性标准（二）强制性标准和推荐性标准的执行（二）强制性标

22、准和推荐性标准的执行 1.1.强制性标准，必须执行。强制性标准，必须执行。推荐性标准，国家鼓励企业自愿采用。推荐性标准，国家鼓励企业自愿采用。2.2.标准的符合性标准的符合性 从从“条款条款”角度认识，只要执行了标准中的角度认识，只要执行了标准中的“要求要求”性的条款就可认为是符性的条款就可认为是符合了标准。合了标准。从从“要素要素”角度认识，而只要符合标准中的规范性要素的条款，既可以认为角度认识，而只要符合标准中的规范性要素的条款，既可以认为符合了该项标准。符合了该项标准。第二章 标准条款的理解和应用第一节第一节 范围范围第二节第二节 规范性引用文件规范性引用文件第三节第三节 术语和定义术语

23、和定义第四节第四节 设备监理单位的基本要求设备监理单位的基本要求第五节第五节 设备监理单位的资源管理设备监理单位的资源管理第六节第六节 设备监理服务实现的策划设备监理服务实现的策划第七节第七节 设备监理服务的提供设备监理服务的提供第八节第八节 设备监理服务的监视、测量和评价设备监理服务的监视、测量和评价第九节第九节 通用表格的使用通用表格的使用第一节 范围一、概述一、概述本章为规范性一般要素本章为规范性一般要素本章中的条款为陈述型条款。本章中的条款为陈述型条款。二、条款理解1.1.规范设备监理服务的提供者。规范设备监理服务的提供者。包括设备监理单位和设备工程监理活动。未涉及其开展其包括设备监理

24、单位和设备工程监理活动。未涉及其开展其他业务活动的范围。他业务活动的范围。2.2.本标准适用的范围本标准适用的范围 一是参与活动的主体范围，主要是设备监理单位及其设备一是参与活动的主体范围，主要是设备监理单位及其设备监理项目监理机构；监理项目监理机构；二是设备监理活动的范围。二是设备监理活动的范围。3.3.本标准适用有委托人委托和合同约定的设备监理活动。本标准适用有委托人委托和合同约定的设备监理活动。设备监理单位是指具有企业法人资格、取得设备监理单位设备监理单位是指具有企业法人资格、取得设备监理单位资质、从事设备监理服务的组织。资质、从事设备监理服务的组织。第二节 规范性引用文件一、概述本章为

25、规范性一般要素本章为规范性一般要素本章中的条款为陈述型条款本章中的条款为陈述型条款二、条款理解1.1.引用引用GB/T 19000GB/T 19000、GB/T 19001GB/T 19001而构成而构成了了本标准的本标准的一些一些条文条文。2.2.以上这两个标准是本标准所引用的，并不是指开展设备监理以上这两个标准是本标准所引用的，并不是指开展设备监理活动所采用或所依据的标准。活动所采用或所依据的标准。3.GB/T 190003.GB/T 19000中所确立的术语和定义适用于本标准。中所确立的术语和定义适用于本标准。4.4.为了便于设备监理单位理解和应用，本标准的整体结构参照为了便于设备监理单

26、位理解和应用，本标准的整体结构参照了了GB/T 19001GB/T 19001。5.5.标准中多处引用了标准中多处引用了GB/T 19001GB/T 19001的条款和内容。的条款和内容。6.6.过程的识别参照了过程的识别参照了GB/T 19016GB/T 19016，特别是，特别是“6.2 6.2 设备监理服务设备监理服务的提供的提供”。第三节 术语和定义一、概述1.1.为规范性技术要素，本章中的条款为陈述型条款，条款下面为规范性技术要素，本章中的条款为陈述型条款，条款下面的的“注注”是资料性要素。是资料性要素。2.GB/T 190002.GB/T 19000中所确立的术语和定义适用于本标准

27、。中所确立的术语和定义适用于本标准。3.“3.“设备监理设备监理”未做定义，只在本标准未做定义，只在本标准3.33.3条款下加注解释。条款下加注解释。本标准中的设备监理与设备工程监理含义相同。本标准中的设备监理与设备工程监理含义相同。4.4.设备监理是管理服务。设备监理是管理服务。5.5.监理人受委托人委托和授权在监督管理合同的履行，行使委监理人受委托人委托和授权在监督管理合同的履行，行使委托人授予的权力，履行委托人的部分义务。托人授予的权力，履行委托人的部分义务。二、条款理解1.1.本标准中未定义的大多数术语在本标准中未定义的大多数术语在GB/T 19000GB/T 19000中均有定义。中

28、均有定义。2.2.应准确理解一些相关术语的定义。应准确理解一些相关术语的定义。如，产品、过程、质量、质量计划、设计与开发、审核、如，产品、过程、质量、质量计划、设计与开发、审核、纠正、纠正措施、合格、不符合、放行、检验、试验、验纠正、纠正措施、合格、不符合、放行、检验、试验、验证、确认、监视和测量等证、确认、监视和测量等3.3.准确理解某些术语的差别。准确理解某些术语的差别。二、条款理解1.1.设备工程设备工程2.2.委托人委托人3.3.设备监理单位设备监理单位4.4.被监理单位被监理单位5.5.设备监理工程师设备监理工程师6.6.项目监理机构项目监理机构7.7.总监理工程师总监理工程师 总监

29、理工程师是岗位名称。总监理工程师是岗位名称。8.8.总监理工程师代表总监理工程师代表 总监理工程师代表是岗位名称。总监理工程师代表是岗位名称。9.9.专业监理工程师专业监理工程师10.10.专业监理工程师助理专业监理工程师助理术语和定义术语和定义设备工程plant engineering以设备为主要建设内容的工程，包括规划、设计、采购、以设备为主要建设内容的工程，包括规划、设计、采购、制造、安装、调试等过程。制造、安装、调试等过程。注注1：设备工程也包括设备系统的大修、技术改造等；：设备工程也包括设备系统的大修、技术改造等；注注2：实际应用中，设备工程可能被称为设备工程项目。：实际应用中，设备

30、工程可能被称为设备工程项目。委托人client委托设备监理服务的组织，一般指业主。委托设备监理服务的组织，一般指业主。设备监理单位plant engineering supervising entity具有企业法人资格、取得设备监理单位资质、从事设备监具有企业法人资格、取得设备监理单位资质、从事设备监理服务的组织理服务的组织 注：本标准所称的设备工程监理指设备监理单位接受委托人委托，按照合同约定对设备工程进行专业化监督和管理的服务。本标准中的设备监理与设备工程监理含义相同。术语和定义术语和定义被监理单位Contractor(supplier，sub-supplier)按合同约定，设备监理单位受

31、委托人委托所监理的承包人。按合同约定，设备监理单位受委托人委托所监理的承包人。注：承包人是指除设备监理单位以外，委托人就设备工程项目有关事宜与之签订合同的当事人，可能是设备工程项目的设计承包人、工程承包人、设备供应人、承揽人等。设备监理工程师设备监理工程师 plant engineering consulting engineer取得注册设备监理师执业资格证书并经注册的设备监理人员，即注册设备监理师；或经设备监理行业自律组织认可的设备监理人员。项目监理机构项目监理机构 project organization设备监理单位委派负责履行设备监理服务合同的组织机构。术语和定义术语和定义总监理工程师总

32、监理工程师 chief consulting engineer由设备监理单位授权、代表设备监理单位全面由设备监理单位授权、代表设备监理单位全面负责履行监理合同、主持项目监理机构工作的负责履行监理合同、主持项目监理机构工作的注册设备监理师。注册设备监理师。总监理工程师代表总监理工程师代表 chief consulting engineers representative由总监理工程师书面授权，代表总监理工程师由总监理工程师书面授权，代表总监理工程师行使其部分职权的项目监理机构中的设备监理行使其部分职权的项目监理机构中的设备监理工程师。工程师。术语和定义术语和定义专业监理工程师专业监理工程师 co

33、nsulting engineer负责某一专业或某一方面的设备监理工作，具负责某一专业或某一方面的设备监理工作，具有相应监理文件签证权的设备监理工程师。有相应监理文件签证权的设备监理工程师。专业监理工程师助理专业监理工程师助理 auxiliary staff in consulting协助专业监理工程师工作的专业人员，通常不协助专业监理工程师工作的专业人员，通常不具有监理文件签证权，经总监理工程师或专业具有监理文件签证权，经总监理工程师或专业监理工程师授权，可以有见证签字权。监理工程师授权，可以有见证签字权。术语和定义术语和定义质量计划质量计划 quality planp对特定的项目、产品、过

34、程或合同，规定对特定的项目、产品、过程或合同，规定由谁及何时应使用哪些程序和相关资源的由谁及何时应使用哪些程序和相关资源的文件。文件。u注注1：经委托人认可、设备监理单位技术：经委托人认可、设备监理单位技术负责人批准，用来对具体监理项目的服务负责人批准，用来对具体监理项目的服务过程和资源做出规定的文件；过程和资源做出规定的文件；u注注2：可编制总体质量计划，也可编写有：可编制总体质量计划，也可编写有关单项活动的质量计划；关单项活动的质量计划；术语和定义术语和定义u注注3：质量计划的详细程度与委托人的要求、：质量计划的详细程度与委托人的要求、运作的方式和监理项目的复杂程度相一致；运作的方式和监理

35、项目的复杂程度相一致；u注注4：质量计划需要应用的许多通用文件可能：质量计划需要应用的许多通用文件可能包含在其质量管理体系文件中，这些文件可包含在其质量管理体系文件中，这些文件可能需要选择、改写和（或）补充；能需要选择、改写和（或）补充；u注注5：质量计划可以作为独立的文件，也可以：质量计划可以作为独立的文件，也可以作为其他文件的一部分，如项目管理计划；作为其他文件的一部分，如项目管理计划；u注注6：实际应用中，质量计划可能被称为监理：实际应用中，质量计划可能被称为监理规划。规划。质量计划 采用（采用（GB/T 190002008GB/T 190002008，术语和定义，术语和定义3.7.53

36、.7.5）的定义。）的定义。在定义的注中做了解释在定义的注中做了解释（1 1）这里的）这里的“质量质量”是指设备监理服务质量。是指设备监理服务质量。（2 2）按照（）按照（GB/T 190002008GB/T 190002008，术语和定义，术语和定义3.7.53.7.5）的定义，许）的定义，许多监理服务实现策划的输出文件，按其性质都可以称为质量多监理服务实现策划的输出文件，按其性质都可以称为质量计划。计划。（3 3）在委托合同条件下，设备监理单位一般都需要事先向委托）在委托合同条件下，设备监理单位一般都需要事先向委托人提供监理的质量计划。人提供监理的质量计划。（4 4）哪些质量计划需）哪些质

37、量计划需“经委托人认可、设备监理单位技术负责经委托人认可、设备监理单位技术负责人批准人批准”呢？呢？术语和定义术语和定义监理细则监理细则 consulting guide监理服务过程中规定某项具体监理活动详细监理服务过程中规定某项具体监理活动详细作业方法等的作业指导文件。作业方法等的作业指导文件。见证见证 witness设备监理人员对文件、记录、实体、过程等设备监理人员对文件、记录、实体、过程等实物、活动进行观察、审查、记录、确认等实物、活动进行观察、审查、记录、确认等的作证活动。的作证活动。监理细则1.1.监理细则定义为作业指导文件，是设备监理服务实现策划监理细则定义为作业指导文件，是设备监

38、理服务实现策划的重要输出文件之一。监理细则可以由质量计划引用，也的重要输出文件之一。监理细则可以由质量计划引用，也可能按照质量计划要求另行制定。可能按照质量计划要求另行制定。2.2.本标准对监理细则的编制、内容、格式等做了陈述，其他本标准对监理细则的编制、内容、格式等做了陈述，其他相关条款有：相关条款有：“总监理工程师代表没有监理细则的审批权总监理工程师代表没有监理细则的审批权”（5.1.2.2 i5.1.2.2 i）、制定）、制定“质量计划和监理细则的编制程质量计划和监理细则的编制程序序”(4.2.2(4.2.2）、）、“监理细则应在相应的监理工作开始前编监理细则应在相应的监理工作开始前编制

39、完成，可在执行过程中根据实际情况进行修改和补充制完成，可在执行过程中根据实际情况进行修改和补充”（6.1.3.26.1.3.2）。）。3.3.本标准没有规定监理细则应由谁批准，一般可授权总监批本标准没有规定监理细则应由谁批准，一般可授权总监批准，也可由单位技术负责人批准。准，也可由单位技术负责人批准。术语和定义术语和定义文件见证点文件见证点 record pointp（R点）由设备监理工程师对设备工程的有点）由设备监理工程师对设备工程的有关文件、记录或报告等进行见证而预先设定关文件、记录或报告等进行见证而预先设定的监理控制点。的监理控制点。现场见证点现场见证点 witness pointp（W

40、点）由设备监理工程师对设备工程的过点）由设备监理工程师对设备工程的过程、工序、节点或结果进行现场见证而预先程、工序、节点或结果进行现场见证而预先设定的监理控制点。设定的监理控制点。术语和定义术语和定义停止见证点停止见证点 hold point（H点点）由设备监理工程师见证并签认由设备监理工程师见证并签认后才可转入下一个过程、工序或节点而后才可转入下一个过程、工序或节点而预先设定的监理控制点。预先设定的监理控制点。日常巡视检查日常巡视检查 ordinary inspection设备监理人员对设备工程进行的定期或设备监理人员对设备工程进行的定期或不定期的现场监督活动。不定期的现场监督活动。监理的方

41、式1.1.设备监理人员对文件、记录、实体、过程等实物、活动进行观设备监理人员对文件、记录、实体、过程等实物、活动进行观察、审查、记录、确认等的活动是一种作证活动，即见证。察、审查、记录、确认等的活动是一种作证活动，即见证。2.2.见证是设备监理活动而采用的重要方式。见证是设备监理活动而采用的重要方式。3.3.停止见证点针对的是关键过程或节点，实际上也是采用文件见停止见证点针对的是关键过程或节点，实际上也是采用文件见证或现场见证方式，只是性质不同，对各方要求不同。证或现场见证方式，只是性质不同，对各方要求不同。4.4.日常巡视检查主要在现场对被监理方的活动进行监督检查的方日常巡视检查主要在现场对

42、被监理方的活动进行监督检查的方式。式。5.5.本标准所称的监理控制点一般理解为从监理立场上的监督检查本标准所称的监理控制点一般理解为从监理立场上的监督检查点，并非指被监理方自身管理质量的控制点。点，并非指被监理方自身管理质量的控制点。6.6.对设备对设备/工程质量的控制是承包方的责任，监理人承担监督管工程质量的控制是承包方的责任，监理人承担监督管理职责，所以不用质量控制点的提法，以免产生混淆。理职责，所以不用质量控制点的提法，以免产生混淆。第四节 设备监理单位的基本要求一、概述一、概述1.1.为规范性技术要素，本章中的条款为要求型条款，为规范性技术要素，本章中的条款为要求型条款，条款下面条款下

43、面的的“注注”是资料性要素。是资料性要素。2.2.本章是对设备监理单位行为的要求，一般可具体体现在管理文本章是对设备监理单位行为的要求，一般可具体体现在管理文件中，如管理手册、程序文件、制度管理文件等。件中，如管理手册、程序文件、制度管理文件等。4.1 4.1 总则总则应遵循科学、公平、公正、规范、诚信的原则，恪守监理应遵循科学、公平、公正、规范、诚信的原则，恪守监理职责、行使监理权力、履行合同约定的义务、努力使委托职责、行使监理权力、履行合同约定的义务、努力使委托人满意，包括：人满意，包括：只在其能力范围内开展监理服务，履行合同约定的义务；只在其能力范围内开展监理服务，履行合同约定的义务；应

44、确保其设备监理人员遵循监理行业的道德行为准则；应确保其设备监理人员遵循监理行业的道德行为准则；不应从事所监理项目的设计、销售、采购、制造、储运、不应从事所监理项目的设计、销售、采购、制造、储运、安装、调试等影响公正性的活动；安装、调试等影响公正性的活动；应要求设备监理人员以正直、公平、诚实的态度为委托人应要求设备监理人员以正直、公平、诚实的态度为委托人提供监理服务；提供监理服务；应确保设备监理人员在监理活动过程中遵守有关保密的约应确保设备监理人员在监理活动过程中遵守有关保密的约定和规定；未经书面允许，在合同期内或合同终止后，不定和规定；未经书面允许，在合同期内或合同终止后，不应泄露委托人申明的

45、技术和商业秘密，亦不应泄露被监理应泄露委托人申明的技术和商业秘密，亦不应泄露被监理单位申明的技术和商业秘密。单位申明的技术和商业秘密。二、条款理解（一）总则（一）总则（4.1）1.1.是设备监理单位及其设备监理人员行为的要求。是设备监理单位及其设备监理人员行为的要求。由于本规范主要是规范设备监理单位的行为，所以标准中从对由于本规范主要是规范设备监理单位的行为，所以标准中从对设备监理单位要求的角度提出了对设备监理人员的要求。设备监理单位要求的角度提出了对设备监理人员的要求。2.2.科学、公平、公正、规范、诚信的原则。科学、公平、公正、规范、诚信的原则。3.3.如何认识设备监理独立性，公正性、公平

46、性？如何认识设备监理独立性，公正性、公平性？4.e4.e）条款属于顾客财产保护的要求。这是设备监理单位应尽的义）条款属于顾客财产保护的要求。这是设备监理单位应尽的义务，务，GB/T 19001GB/T 19001中中7.5.47.5.4条款的要求。本条款限定的是委托人申条款的要求。本条款限定的是委托人申明的技术和商业秘密、被监理单位申明的技术和商业秘密。实际明的技术和商业秘密、被监理单位申明的技术和商业秘密。实际应用中，提前申明或约定为妥。应用中，提前申明或约定为妥。(二）设备监理单位的质量管理（4.2）1.1.总则（总则（4.2.14.2.1）本条款为要求性条款。本条款条款是对质量管理）本条

47、款为要求性条款。本条款条款是对质量管理体系的整体要求。体系的整体要求。应建立并保持符合应建立并保持符合GB/T 19001-2008要求的质量管理体系。要求的质量管理体系。应对设备监理服务所涉及的过程进行持续的策划、组织、监应对设备监理服务所涉及的过程进行持续的策划、组织、监视、控制、报告和采取必要的纠正措施。视、控制、报告和采取必要的纠正措施。（1 1）要求建立并保持符合）要求建立并保持符合GB/T 19001GB/T 19001要求的质量管理体系，并没要求的质量管理体系，并没有强调必须通过第三方认证。有强调必须通过第三方认证。（2 2）GB/T 19001GB/T 19001中中1.21.

48、2规定规定“除非删减仅限于本标准第除非删减仅限于本标准第7 7章中那些章中那些不影响组织提供满足顾客和适用法律法规要求的产品的能力不影响组织提供满足顾客和适用法律法规要求的产品的能力或责任的要求，否则不能声称符合本标准。或责任的要求，否则不能声称符合本标准。”设备监理服务设备监理服务涉及涉及GB/T 19001GB/T 19001中第中第7 7章所有过程，因此不应删减任何过程。章所有过程，因此不应删减任何过程。设备监理单位的质量管理设备监理单位的质量管理-文件管理文件管理 应按照应按照GB/T 19001-2008要求编制形成要求编制形成文件的程序，还应包括以下内容：文件的程序，还应包括以下内

49、容：质量计划和监理细则的编制；质量计划和监理细则的编制；设备监理服务的设计和开发；设备监理服务的设计和开发；处理争议、投诉和申诉的控制；处理争议、投诉和申诉的控制；保密的控制；保密的控制；安全保障的控制。安全保障的控制。(二）设备监理单位的质量管理（4.2）2.2.文件控制（文件控制（4.2.24.2.2）本条款为要求性条款，要求编制形成文件的程序。本条款为要求性条款，要求编制形成文件的程序。要求按照要求按照GB/T 19001GB/T 19001要求编制形成文件的程序，还应包括要求编制形成文件的程序，还应包括a a）、）、b b）、）、c c）、）、d d）、）、e e）要求的内容。）要求的

50、内容。4.2.3.记录和资料管理4.2.3.1 总则总则应编制形成文件的程序，以规定监理记录的标识应编制形成文件的程序，以规定监理记录的标识、贮存、保护、检索、保存期限和处置所需的控、贮存、保护、检索、保存期限和处置所需的控制。制。监理记录应规范、真实、准确、严谨、及时，不监理记录应规范、真实、准确、严谨、及时，不应随意涂改。应随意涂改。监理记录应保持清晰、易于识别和检索。监理记录应保持清晰、易于识别和检索。4.2.3.2 监理资料的管理监理资料的管理应对监理资料的搜集、分类、整理应对监理资料的搜集、分类、整理、归档、标识、标识、贮存、保护、检索、保存期限、处置和提供等、贮存、保护、检索、保存

51、期限、处置和提供等进行控制：进行控制：-记录和资料管理记录和资料管理监理资料应包括监理服务过程中形成的文件和原始记录；应明确监理资料管理的职责；监理资料应真实完整、分类有序；监理资料应及时整理归档；监理档案的编制、分类、归档、保留、处置、提供应符合有关规定和监理合同的约定。-记录和资料管理记录和资料管理注注1：监理资料包括以文字、图形、：监理资料包括以文字、图形、照片等为主要内容纸质形式的资料，照片等为主要内容纸质形式的资料，以及电子文件形式的资料；以及电子文件形式的资料；注注2：根据项目管理的特点，监理资：根据项目管理的特点，监理资料可根据工程阶段、设备类别、服务料可根据工程阶段、设备类别、

52、服务内容、专业类别、资料的内容等进行内容、专业类别、资料的内容等进行分类。分类。-记录和资料管理记录和资料管理按监理资料的内容可将其分为如下几类：按监理资料的内容可将其分为如下几类：依据类合同文件，包括监理合同等。一般包括项依据类合同文件，包括监理合同等。一般包括项目合同、图纸、方案、变更文件、有关的会议纪目合同、图纸、方案、变更文件、有关的会议纪要等；要等；监理工作文件类，包括质量计划、监理细则等；监理工作文件类，包括质量计划、监理细则等；监督管理类，指检查、审核、确认、见证等监理监督管理类，指检查、审核、确认、见证等监理记录，包括见证记录、审核记录、监理日记等，记录，包括见证记录、审核记录

53、、监理日记等，以及被监理单位提交的方案、计划、报告、质量以及被监理单位提交的方案、计划、报告、质量记录等文件和记录；记录等文件和记录；-记录和资料管理记录和资料管理指令文件类，包括监理工程师通知单、支付证指令文件类，包括监理工程师通知单、支付证书、书、暂停令、开工暂停令、开工/复工指令复工指令等；等；沟通协调类，包括会议纪要、工作联系单、相沟通协调类，包括会议纪要、工作联系单、相关的往来文件、相关的电话、传真记录等；关的往来文件、相关的电话、传真记录等；监理报告类，包括监理总结报告、监理阶段报监理报告类，包括监理总结报告、监理阶段报告等。告等。(二）设备监理单位的质量管理（4.2）3.3.记录

54、和资料管理（记录和资料管理（4.2.34.2.3）4.2.3.1 4.2.3.1 总则总则本条款为要求性条款，要求编制形成文件的程序。本条款为要求性条款，要求编制形成文件的程序。1 1）形成的监理记录的要求与）形成的监理记录的要求与GB/T 19001GB/T 19001的要求是一致的。的要求是一致的。2 2）记录可用于为可追溯性提供文件，并提供验证、预防措施和）记录可用于为可追溯性提供文件，并提供验证、预防措施和纠正措施的证据。纠正措施的证据。“监理记录应规范、真实、准确、严谨、监理记录应规范、真实、准确、严谨、及时，不应随意涂改及时，不应随意涂改”不是指对检查、审核、确认、见证等不是指对检

55、查、审核、确认、见证等填写记录要求，而是对已形成的监理记录的保持、保存及出填写记录要求，而是对已形成的监理记录的保持、保存及出示、提交等的要求。示、提交等的要求。(二）设备监理单位的质量管理（4.2）（2 2）监理资料的管理（）监理资料的管理（4.2.3.24.2.3.2）本条款为要求性条款，要求编制形成文件的程序。本条款为要求性条款，要求编制形成文件的程序。本条款是对监理资料控制的要求，要求对监理资本条款是对监理资料控制的要求，要求对监理资料的标识、搜集、分类、整理、贮存、保护、检索、料的标识、搜集、分类、整理、贮存、保护、检索、保留、处置、提供等进行控制，保留、处置、提供等进行控制，a a

56、）、）、b b）、）、c c）、）、d d）、e e）是具体的要求。）是具体的要求。注注1 1、注、注2 2是对监理资料形式的解释，不是要求。是对监理资料形式的解释，不是要求。第五节 设备监理单位的资源管理一、概述1.“5 1.“5 设备监理单位的资源管理设备监理单位的资源管理”为规范性技术要素，本章中的条为规范性技术要素，本章中的条款为要求型条款，条款下面的款为要求型条款，条款下面的“注注”是资料性要素。是资料性要素。2.2.本章提出了设备监理人员、项目监理机构、设备监理所需的设施本章提出了设备监理人员、项目监理机构、设备监理所需的设施和和(或）设备、设备监理的工作环境的要求，明确了设备监理

57、单或）设备、设备监理的工作环境的要求，明确了设备监理单位应对需资源进行识别、确定、提供、控制和管理，以满足顾客位应对需资源进行识别、确定、提供、控制和管理，以满足顾客要求。要求。3.3.本章没有对资源的策划、资源的控制提出具体的程序和方法；没本章没有对资源的策划、资源的控制提出具体的程序和方法；没有涉及其他资源如资金、信息、材料、计算机软件、服务等的要有涉及其他资源如资金、信息、材料、计算机软件、服务等的要求；对项目监理机构，只涉及了组织结构的建立，没有涉及人员求；对项目监理机构，只涉及了组织结构的建立，没有涉及人员分配、团队建设。分配、团队建设。二、条款理解（一）设备监理人员（一）设备监理人

58、员（5.15.1）1.1.总则（总则（5.1.1 5.1.1）应编制形成文件的程序，以规定设备监理人员聘用、培训、能应编制形成文件的程序，以规定设备监理人员聘用、培训、能力评定、业绩考核、岗位职责等管理的控制。力评定、业绩考核、岗位职责等管理的控制。本条款为要求型条款，要求编制形成文件的程序。本条款为要求型条款，要求编制形成文件的程序。需要建立并保持这方面的相关记录，以提供可信性的证据。需要建立并保持这方面的相关记录，以提供可信性的证据。（1 1）本条款的要求一般应体现在设备监理单位的人力资源管理文）本条款的要求一般应体现在设备监理单位的人力资源管理文件中，可以分别形成程序文件，也可以形成一个

59、程序文件，由件中，可以分别形成程序文件，也可以形成一个程序文件，由设备监理单位根据自身情况确定。设备监理单位根据自身情况确定。（2 2）本标准没有涉及人力资源管理的程序和方法。）本标准没有涉及人力资源管理的程序和方法。设备监理人员设备监理人员-总监理工程师 应编制形成文件的程序，以规定设备监理人员应编制形成文件的程序，以规定设备监理人员聘用、培训、能力评定、业绩考核、岗位职责等聘用、培训、能力评定、业绩考核、岗位职责等管理的控制。管理的控制。总监理工程师应由具有三年以上设备监理工作经总监理工程师应由具有三年以上设备监理工作经验的注册设备监理师担任。一名注册设备监理师验的注册设备监理师担任。一名

60、注册设备监理师只宜担任一个监理项目的总监理工程师职务。只宜担任一个监理项目的总监理工程师职务。总监理工程师应在设备监理单位授权的职责范围总监理工程师应在设备监理单位授权的职责范围内履行其职责，在履行监理合同过程中代表设备内履行其职责，在履行监理合同过程中代表设备监理单位，主持项目监理机构的日常工作，主要监理单位，主持项目监理机构的日常工作，主要包括组织、计划、协调、控制：包括组织、计划、协调、控制：设备监理人员设备监理人员-总监理工程师根据监理合同及项目进展的需要调配设备监理人根据监理合同及项目进展的需要调配设备监理人员，确定项目监理机构内的人员岗位、职责、任员，确定项目监理机构内的人员岗位、

61、职责、任务分工；务分工；主持制订质量计划，组织制订监理细则，组织编主持制订质量计划，组织制订监理细则，组织编写并签发监理阶段报告、专题报告和监理工作总写并签发监理阶段报告、专题报告和监理工作总结，主持整理项目的监理资料等；结，主持整理项目的监理资料等；审核文件见证点、现场见证点和停止见证点等监审核文件见证点、现场见证点和停止见证点等监理控制点的设置；理控制点的设置；主持监理工作会议和有关专题会议；主持监理工作会议和有关专题会议；协调监理单位与委托人、承包人和其他相关方的协调监理单位与委托人、承包人和其他相关方的关系，负责重大事宜的沟通；关系，负责重大事宜的沟通；设备监理人员设备监理人员-总监理

62、工程师参与监督重大质量问题的分析处理以及质量事故、参与监督重大质量问题的分析处理以及质量事故、安全事故的调查；安全事故的调查；组织审核被监理单位提交的设计文件、技术方案、组织审核被监理单位提交的设计文件、技术方案、进度计划等报审文件；审核签认关键环节的质量检进度计划等报审文件；审核签认关键环节的质量检验资料；协助委托人处理工程变更、费用索赔、工验资料；协助委托人处理工程变更、费用索赔、工程延期等事项；组织审核签署被监理单位提交的支程延期等事项；组织审核签署被监理单位提交的支付申请和完工结算；组织审查被监理单位的完工资付申请和完工结算；组织审查被监理单位的完工资料；料；签发项目监理机构的文件和指

63、令，包括签发监理工签发项目监理机构的文件和指令，包括签发监理工程师通知、暂停令、开工程师通知、暂停令、开工/复工指令、支付证书等类复工指令、支付证书等类文件；文件；设备监理人员设备监理人员-总监理工程师如设置总监理工程师代表，总监理工程师应如设置总监理工程师代表，总监理工程师应向总监理工程师代表书面授权，明确其可行向总监理工程师代表书面授权，明确其可行使的部分总监理工程师职责，但不包括以下使的部分总监理工程师职责，但不包括以下权力：监理细则的审批权，开工权力：监理细则的审批权，开工/复工指令、复工指令、暂停令、支付证书、工程完工验收等的签证暂停令、支付证书、工程完工验收等的签证权，工程结算签认

64、权，合同争议、索赔、违权，工程结算签认权，合同争议、索赔、违约的最后处理的审核权，项目监理机构成员约的最后处理的审核权，项目监理机构成员的调配、调换权。的调配、调换权。2.总监理工程师（5.1.2）1.“1.“总监理工程师应由具有三年以上设备监理工作经验的注册设备总监理工程师应由具有三年以上设备监理工作经验的注册设备监理师担任监理师担任”为要求型条款；为要求型条款；2.“2.“一名注册设备监理师只宜担任一个监理项目的总监理工程师职一名注册设备监理师只宜担任一个监理项目的总监理工程师职务务”为推荐型条款。为推荐型条款。3.3.如总监理工程师需要同时担任两个及两个以上监理项目的总监理如总监理工程师

65、需要同时担任两个及两个以上监理项目的总监理工程师职务时，应事先征得委托人同意。工程师职务时，应事先征得委托人同意。4.4.标准没有对其能力提出明确要求。标准没有对其能力提出明确要求。5.1.2.2 总监理工程师1.1.应在设备监理单位授权的职责范围内履行其职责。应在设备监理单位授权的职责范围内履行其职责。2.2.设备监理单位一般应授予总监理工程师这些职责和权限。设备监理单位一般应授予总监理工程师这些职责和权限。3.3.委托人应该授予监理人这些权利。委托人应该授予监理人这些权利。4.4.一般体现在质量管理手册一般体现在质量管理手册5.5.15.5.1或设备监理单位服务标准中。或设备监理单位服务标

66、准中。也可在其质量计划中再进一步明确。也可在其质量计划中再进一步明确。设备监理人员设备监理人员-专业监理工程师专业监理工程师 专业监理工程师应在设备监理单位和专业监理工程师应在设备监理单位和(或或)总监理总监理工程师规定的职责范围内履行其职责，主要包括：工程师规定的职责范围内履行其职责，主要包括：参与编制质量计划，负责编制本专业的监理细则，提参与编制质量计划，负责编制本专业的监理细则，提出文件见证点、现场见证点和停止见证点的建议，向出文件见证点、现场见证点和停止见证点的建议，向总监理工程师报告本专业的监理工作，负责编写分配总监理工程师报告本专业的监理工作，负责编写分配任务范围内的监理报告和监理工作总结；任务范围内的监理报告和监理工作总结；审查被监理单位提交的涉及本专业的技术文件、质量审查被监理单位提交的涉及本专业的技术文件、质量记录、进度计划、申请和变更等，并向总监理工程师记录、进度计划、申请和变更等，并向总监理工程师报告；报告；设备监理人员设备监理人员-专业监理工程师专业监理工程师监督检查被监理单位的合同履行行为，检查各监督检查被监理单位的合同履行行为，检查各类材料、零配件、设备、仪