中国证券监督管理局中国证券监督管理委员会江苏监管局行政处罚决定书

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1、中国证券监督管理局中国证券监督管理委员会江苏监管局行政处罚决定书 当事人：石亚君，男,1962年5月出生，昆山金利表面材料应用科技股份有限企业（以下简称“金利科技”）大股东，住址：北京市海淀区。依据中国证券法（以下简称证券法）相关要求，本局对石亚君涉嫌违规减持“金利科技”股份行为进行了立案调查、审理，并依法向当事人通知了作出行政处罚的事实、理由、依据及当事人依法享受的权利。当事人石亚君要求听证并提交了陈说、申辩意见。本局于2021年6月19日举行了听证会，听取了当事人的陈说、申辩意见。本案现已调查、审理终止。经查明，石亚君存在以下违法事实：作为持有金利科技5%以上股份的股东，石亚君于2021年

2、5月9日和6月21日，以大宗交易方法经过柜台委托分别卖出金利科技股份400万股和480万股，分别占金利科技总股本的%和%，两次减持金利科技合计880万股，占金利科技总股本的%。石亚君在累计减持金利科技股份达成企业总股本5%时，未立即停止并推行汇报和披露义务。石亚君违反法律要求减持的股份数为1,520,503股，根据6月21日减持的均价56元计算,违规减持金额为85,148,168元。以上事实有问询笔录、证券账户交易统计、银行账户资料等证据证实,足以认定。听证会上，当事人石亚君提出：第一，减持超出5%时未公告是因为对政策了解有误，并非有意超百分比减持。第二，其于2021年7月27日、2021年3

3、月30日，两次承诺半年内不减持，以主动降低超百分比减持对股票二级市场造成的影响。综上，要求降低处罚幅度，降低罚款金额。本局认为：第一，石亚君作为金利科技的大股东，理应了解资本市场相关法律法规，对政策了解有误不能作为其从轻或减轻处罚的法定理由。法律并未要求超百分比减持行为需要以主观有意为组成要件，其提出主观方面没有违法减持的有意不能成为从轻或减轻处罚的理由。第二，依据上市企业大股东、董监高减持股份的若干要求（证监会公告20211号）第六条的要求，上市企业或大股东因涉嫌证券期货违法犯罪，在被中国证监会立案调查或被司法机关立案侦查期间，和在行政处罚决定、刑事判决作出以后未满六个月的，均不得减持股份。

4、所以，石亚君不减持其所持有的金利科技股票为其法定义务，不能作为其从轻或减轻处罚的理由。石亚君超百分比减持未披露和在限制转让期限内减持金利科技股份的行为，违反了证券法第八十六条第二款“投资者持有或经过协议、其它安排和她人共同持有一个上市企业已发行的股份达成百分之五后，其所持该上市企业已发行的股份百分比每增加或降低百分之五，应该根据前款要求进行汇报和公告。在汇报期限内和作出汇报、公告后二日内，不得再行买卖该上市企业的股票”的要求和证券法第三十八条“依法发行的股票、企业债券及其它证券，法律对其转让期限有限制性要求的，在限定的期限内不得买卖”的要求，组成证券法第一百九十三条第二款“发行人、上市企业或其

5、它信息披露义务人未根据要求报送相关汇报，或报送的汇报有虚假记载、误导性陈说或重大遗漏”及第二百零四条“违反法律要求，在限制转让期限内买卖证券”所述违法行为。依据违法行为的事实、性质、情节和社会危害程度，依据证券法第一百九十三条、第二百零四条要求，本局决定：（一）责令更正，在收到行政处罚决定书之日起3日内对超百分比减持情况进行汇报和公告。（二）对超百分比减持未披露及限制转让期的减持行为给予警告。（三）对超百分比减持未披露行为处以40万元罚款，对在限制转让期的减持行为处以510万元罚款，累计罚款550万元。当事人应自收到本处罚决定书之日起15日内，将罚款汇交中国证券监督管理委员会（开户银行：中信银行总行营业部，账号：7111010189800000162，由该行直接上缴国库），并将注有当事人名称的付款凭证复印件送本局立案。当事人假如对本处罚决定不服，可在收到本处罚决定书之日起60日内向中国证券监督管理委员会申请行政复议，也可在收到本处罚决定书之日起6个月内直接向有管辖权的人民法院提起行政诉讼。复议和诉讼期间，上述决定不停止实施。 江苏证监局2021年8月8日