外汇项目信息系统操作数据迁移与补录培训PPT

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1、资本项目信息系统资本项目信息系统数据迁移数据迁移监测中心 王鹏2013年3月数据迁移的目的 保证延续性业务的顺利办理 保证在资本系统中能够对历史数据进行查询、统计数据迁移的方式 后台迁移 补录根据不同业务的特点，采取不同的迁移方式数据迁移情况概述业务类别业务类别迁移方式迁移方式完成情况完成情况直接投资直接投资FDIFDI后台后台迁移迁移基本完成基本完成ODIODI后台迁移后台迁移 +补录补录补录部分即补录部分即将开始将开始外债外债后台迁移后台迁移已完成已完成担保担保市场市场境外上市境外上市补录补录即将开始即将开始财务公司结售汇资格准入财务公司结售汇资格准入央企衍生业务央企衍生业务商业银行结构性

2、存款资格准入商业银行结构性存款资格准入 股权激励股权激励补录补录已完成已完成QFII/RQFII/QDIIQFII/RQFII/QDII后台迁移（交易）后台迁移（交易）+补录（协议）补录（协议）已完成已完成FDI迁移 1、主要迁移方式：后台迁移 2、协议信息迁移：（1）直投系统的协议信息的唯一标识是：企业代码+外汇登记次第；资本系统的协议信息的唯一标识是：业务编号。迁移过程中，根据直投系统的唯一标识生成了资本系统的业务编号。（2）资本系统中对出资义务变化的协议登记对应于直投系统中的 新设、增资、减义务、增资并购业务。迁移过程中，这几类业务登记流水都在一个业务编号项下。FDI迁移（3）减资、四类

3、转股、先行回收投资、注销、接收境内外汇再投资登记：每笔登记都生产一个单独的业务编号。（4）保证金登记、前期费用登记：直投系统中2012年12月17日以后的保证金和前期费用开户核准全部迁移为协议登记数据（5）对直投系统中生效的协议进行了迁移，作废的协议不做迁移。3、年检：只保留了资本系统年检报表中现有的数据要素。往年年检报表中存在但资本系统年检报表中没有的数据要素不再保留。如果要在资本系统中补办往年的年检，需要按照资本系统中的年检表样报送数据。FDI迁移 4、核准件迁移：将直投系统的核准件全部归并到资本系统的八类核准件下：账户开立、账户变更、账户关闭、入账、原币划转、购付汇、结汇、其他。直投系统

4、中的部分专有数据要素不再保留。直投系统中的通用核准件对应资本系统中的其他核准件。对直投系统中外汇局审批的核准件做迁移，作废的核准件不做迁移。5、交易数据迁移：包括对直投系统中银行备案数据和银行已反馈的核准件数据的迁移。根据国际收支申报标准对直投系统数据做了补全，增加了交易编码，构造了申报号等，根据直投系统中备案数据与协议数据的关联关系增加了业务编号信息。银行未反馈的核准件不做交易数据迁移。6、全貌数据迁移：根据直投系统中的额度信息生成最新的全貌信息。资本金入账额度等于直投系统中“资本金账户尚可流入额度核对登记”后的值。ODI迁移已完成迁移的数据：ODI前期费用 ODI年检 ODI重大事项备案

5、ODI核准件 境外放款 特殊目的公司登记及融资ODI迁移未迁移的数据：ODI协议登记（新设、增资、减资、转股等）协议项下的交易信息（境外投资购付汇、撤资汇回等）这部分数据的迁移方式：数据补录ODI迁移补录原因：1、资本系统中ODI业务的数据体系是完备的：区分股权、债权；义务（包括股东各种出资形式的协议金额）的增减变化是完备的；实到值（货币、非货币的实际发生情况）的增减转也是完备的。2、直投系统中ODI业务数据不完备：新设、增资时登记出资形式，但是减实际和减义务不区分，使得义务和实到值的变化情况不明确，无法实现额度控制，通过“尚可汇出额度登记”记录额度，该功能影响因素无法确定。3、业务编号的生成

6、：直投系统中ODI的并购成立不区分转股并购和增资并购，无法确认生产业务编号的个数。ODI迁移需要补录的ODI企业的范围：当前登记状态为“正常”的ODI企业；截至2012年底已清算但仍有资金尚未汇回的ODI企业。ODI迁移补录内容补录内容1 补录内容补录内容1、ODI境外投资企业截止2012年12月31日的对外投资协议数据（新设、增资、外转中、减义务）：以金额累计的方式，合并为一笔出资义务协议登记，通过资本系统的“对外义务出资-登记”录入系统，记录所有中方、外方股东截至2012年底的协议投资情况。ODI迁移补录内容补录内容1 例子1：序号序号业务操作业务操作协议的控制信息协议的控制信息股权信息股

7、权信息协议登记协议登记交易交易总额度总额度累计发累计发生生尚可金尚可金额额股权投资额股权投资额累计汇累计汇出出1 1新设，协议出资新设，协议出资100100万万100100万万0 0 100100万万100100万万0 02 2实际汇出实际汇出3535万万100100万万3535万万6565万万100100万万3535万万3 3增资增资5050万万150150万万3535万万115115万万 150150万万3535万万20122012年底年底20132013年初年初 标红的是要补录的内容注：此PPT中所列的例子仅涉及股权信息，出资方式的信息也省略。ODI迁移补录内容补录内容1补录原则：补录内

8、容1的登记可以参考直投系统中的数据，但需要根据直投系统中的当前值采用倒推的方式获取去年底的信息，即：使用当前股权信息对2013年以来已经发生的协议变更登记做反向操作（如果发生了增资，则用当前股权信息减掉增资金额，减资及转股类推），得到截止2012年底的股权信息。直投系统去年底的信息中（1）如果既有投资总额也有注册资本，则二者差额为资本系统去年底的债权，注册资本为股权；（2）如果只有投资总额，无注册资本，则资本系统中默认全部为股权，债权为0；（3）债权出资方式默认为“境内货币出资(含跨境人民币)-债权”。如果实际出资形式还有其他非货币出资，则根据实际情况在货币出资之外，填补非货币出资形式及金额。

9、ODI迁移补录内容补录内容2 补录内容补录内容2、ODI境外投资企业截止2012年12月31日的各中方股东撤资（减资、中转外、清算）的协议数据：以金额累计的方式，合并为一笔协议。如果该ODI企业状态为“正常”，则通过资本系统的“对外实际出资减资-登记”录入系统；如果该ODI企业已进行清算登记，则通过资本系统的“ODI企业注销-登记”录入系统，记录所有中方股东截至2012年底的协议撤资总金额情况。ODI迁移补录内容补录内容2序号序号业务操作业务操作协议的控制信息协议的控制信息股权信息股权信息协议登记协议登记交易交易总额度总额度累计累计发生发生尚可尚可金额金额股权投资额股权投资额累计累计汇出汇出1

10、 1新设，协议出新设，协议出资资100100万万100100万万0 0 100100万万100100万万0 02 2实际汇实际汇出出3535万万100100万万3535万万 6565万万 100100万万3535万万3 3增资增资5050万万150150万万3535万万 115115万万 150150万万3535万万4 4中转外中转外3030万万3030万万0 03030万万 120120万万5 5万万5 5实际汇实际汇回回5 5万万3030万万5 5万万2525万万 120120万万5 5万万20122012年底年底20132013年初年初 例子2：ODI迁移补录内容补录内容3 补录内容补录

11、内容3、2013年1月1日至补录日之间发生的逐笔协议数据：通过资本系统相应的协议登记功能录入系统。ODI迁移补录内容补录内容3序号序号业务操作业务操作协议的控制信息协议的控制信息股权信息股权信息协议登记协议登记交易交易总额度总额度累计发累计发生生尚可金尚可金额额股权投资额股权投资额累计汇累计汇出出1 1新设，协议出资新设，协议出资100100万万100100万万0 0100100万万100100万万0 02 2实际汇出实际汇出3535万万100100万万3535万万6565万万100100万万3535万万3 3增资增资5050万万150150万万3535万万115115万万150150万万35

12、35万万4 4中转外中转外3030万万3030万万0 03030万万120120万万5 5万万5 5实际汇回实际汇回5 5万万3030万万5 5万万2525万万120120万万5 5万万20122012年底年底20132013年初年初6 6外转中外转中2020万万2020万万0 02020万万140140万万5 5万万7 7汇出汇出1010万万2020万万1010万万1010万万140140万万1515万万8 8增资增资3 3万万153153万万3535万万118118万万143143万万1515万万9 9汇出汇出2020万万153153万万5555万万9898万万143143万万3535万万

13、1010增资增资6 6万万159159万万5555万万104104万万149149万万3535万万1111汇出汇出2020万万159159万万7575万万8484万万149149万万5555万万 例子3：ODI迁移补录内容补录内容4 补录内容补录内容4、补录协议数据的录入时间和复核时间：即补录内容1、补录内容2和补录内容3的经办时间。通过填写补录协议登记的录入时间、复核时间并提交总局推广办刷新系统后台的协议信息，完成对协议数据的补录。其中，补录内容1和补录内容2的录入时间和复核时间应填写为“2012年12月31日”，以避免对2013年统计数据的影响。补录内容3的录入时间和复核时间按照业务实际的

14、发生时间填写。ODI迁移补录内容补录内容5 补录内容补录内容5、补录协议（补录内容1和补录内容2）截至2012年12月31日的累计交易发生情况。通过填写补录协议截至2012年底的实际发生金额情况并提交总局推广办刷新系统后台的控制信息，完成对补录协议（补录内容1和补录内容2）截至2012年底的累计发生金额的录入。ODI迁移补录内容补录内容5标的企业代码标的企业代码标的企业名称标的企业名称境内股东代码境内股东代码境内股东名称境内股东名称所属外汇局代码所属外汇局代码所属外汇局名称所属外汇局名称投资币种投资币种新设登记业务编号新设登记业务编号股权股权累计购汇累计购汇累计购汇折美元累计购汇折美元 累计自

15、有外汇付汇累计自有外汇付汇累计自有外汇付汇折美元累计自有外汇付汇折美元 累计跨境人民币支付累计跨境人民币支付累计跨境人民币支付折美元累计跨境人民币支付折美元 债权债权累计购汇累计购汇累计购汇折美元累计购汇折美元 累计自有外汇付汇累计自有外汇付汇累计自有外汇付汇折美元累计自有外汇付汇折美元 累计跨境人民币支付累计跨境人民币支付累计跨境人民币支付折美元累计跨境人民币支付折美元 补录协议截至2012年底的实际发生金额情况1_ODI对外实际出资累计金额填报单内容ODI迁移补录内容补录内容5 补录协议截至2012年底的实际发生金额情况2_ODI减资、清算汇回累计金额填报单标的企业代码标的企业代码标的企业

16、名称标的企业名称境内股东代码境内股东代码境内股东名称境内股东名称所属外汇局代码所属外汇局代码所属外汇局名称所属外汇局名称投资币种投资币种减资、注销登记业务编号减资、注销登记业务编号累计现汇流入累计现汇流入累计现汇流入折美元累计现汇流入折美元累计跨境人民币流入累计跨境人民币流入累计跨境人民币折流入美元累计跨境人民币折流入美元已流入资金累计付汇已流入资金累计付汇已流入资金累计付汇折美元已流入资金累计付汇折美元已流入资金累计境内划转已流入资金累计境内划转(划出划出)已流入资金累计境内划转已流入资金累计境内划转(划出划出)折美元折美元已流入资金累计结汇已流入资金累计结汇已流入资金累计结汇折美元已流入资

17、金累计结汇折美元ODI迁移补录内容补录内容6 补录内容补录内容6、2013年1月1日至补录日之间发生的逐笔交易数据：通过填写2013年以来的逐笔交易数据明细，并提交总局推广办刷新系统后台的交易信息，完成对2013年来交易数据的补录。2012年底以前发生的交易数据无需补录无需补录。ODI迁移补录内容汇总补录内容汇总1编号编号补录内容补录内容补录方式补录方式参考参考文档文档补录内容补录内容120122012年底前对外投年底前对外投资协议合计资协议合计业务人员在资本系统中通过业务人员在资本系统中通过“对外义务出资对外义务出资”登记办理登记办理补录内容补录内容220122012年底前年底前ODI中中方

18、撤资协议合计方撤资协议合计业务人员在资本系统中通过业务人员在资本系统中通过“对外实际出资减资对外实际出资减资”登记办登记办理理补录内容补录内容320132013年逐笔协议明年逐笔协议明细细业务人员在资本系统中通过协业务人员在资本系统中通过协议登记功能办理议登记功能办理补录内容补录内容4所有补录协议的实所有补录协议的实际经办日期际经办日期业务人员填写业务人员填写Excel文档，总局文档，总局推广办刷新后台数据推广办刷新后台数据附表附表1补录内容补录内容5补录内容补录内容1和和2截至截至2012年底的累计交年底的累计交易发生情况易发生情况业务人员填写业务人员填写Excel文档，总局文档，总局推广办

19、刷新后台数据推广办刷新后台数据附表附表2补录内容补录内容620132013年逐笔交易明年逐笔交易明细细业务人员填写业务人员填写Excel文档，总局文档，总局推广办刷新后台数据推广办刷新后台数据附表附表3ODI迁移补录内容汇总补录内容汇总2对于2013年没有业务的ODI企业：补录如下内容：1.对外出资的协议累计额，累计汇出的发生额（补录内容1和补录内容5）2.撤资的协议累计额，累计汇入的发生额（补录内容2和补录内容5）对于2013年有业务的ODI企业，在上面的基础上，还要增加：2013年以来的逐笔协议和逐笔交易（补录内容3和补录内容6）ODI迁移补录企业范围补录企业范围 需要补录的ODI企业的范

20、围：当前登记状态为“正常”的ODI企业；截至2012年底已清算但仍有资金尚未汇回的ODI企业。直投系统所有现存的境内外机构个人主体信息已全部迁移至资本系统。对于ODI业务的补录工作，无需新建无需新建主体。ODI迁移补录分工补录分工 各分局补录的ODI企业的分工见各分局补录的ODI企业分工（附表4）。原则上按照该境外投资项目的最后一次外汇登记的经办局进行分工。ODI迁移补录注意事项补录注意事项 业务人员须完成各项补录内容，并报总局推广办后方可为企业办理新的ODI业务。未未报推广办前，报推广办前，ODI企业不得办理新的协议登企业不得办理新的协议登记、年检或交易。记、年检或交易。否则，会影响后续业务

21、。如果存在非货币出资实际到位的情况，作为新发生业务，使用资本系统的“ODI非资金权益确认”功能进行登记（应确保前述6项补录内容都完成后方可进行）。境外上市境外上市补录补录 补录内容补录内容1、境外上市首发首发/增发的逐笔协议增发的逐笔协议数据：根据历史业务发生顺序，逐笔进行协议登记。补录内容补录内容2、境外上市股东增减持的逐笔协议股东增减持的逐笔协议数据：根据历史业务发生顺序，逐笔进行协议登记。补录内容补录内容3、境外上市回购的逐笔协议回购的逐笔协议数据：根据历史业务发生顺序，逐笔进行协议登记。补录内容补录内容4、补录协议数据的录入时间和复核时间录入时间和复核时间，并提交总局推广办刷新系统后台的协议信息，完成对协议数据的补录。补录内容补录内容5、境外上市项下的逐笔交易数据逐笔交易数据：包括开关户、收支、结售汇及境内划转数据。谢谢！谢谢！