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1、县分公司业务稽核工作规范AMCC3-JY-071 目的保证业务办理的准确性、合规性，强化营收资金归集、业务用品发放，业务受理的管理，控制经营风险。2、 范围适用于县分公司各类渠道（营业厅、乡镇营业部、大客户经理、社会渠道）受理业务、业务用品发放使用情况的一级、二级稽核。 营收资金稽核具体参见县分公司营收资金稽核管理办法；发票稽核具体参见县分公司发票管理办法；社会渠道佣金稽核具体参见县分公司社会渠道佣金管理办法。积分调整、退费业务稽核具体参见县分公司营业厅业务管理规范。 终端稽核具体参见县分公司终端营销管理规范。 本规范不再赘述。3、 定义一级稽核是指在各业务班组(含营业班、代办班、大客户班、乡
2、镇营业部)中，指定人员对于本渠道范围内业务受理、业务用品发放、营收资金的全面核对、检查。二级稽核是指市场经营部专职业务稽核人员对于各渠道业务受理的抽查、业务用品发放、营收资金的全面核对、检查。三级稽核是指会计人员对于营收资金缴款情况进行核查。4、 职责4.1 营业班长指定专人负责营业厅的一级稽核。4.2 乡镇营业部主任负责乡镇营业部、区域内社会渠道的一级稽核。4.3 代办管理班代办管理员负责其他社会渠道的一级稽核。4.4 大客户班班长指定专人负责大客户班的一级稽核。4.5 稽核人员应独立于业务受理人员，以合理确保职责分工。4.6 市场经营部业务稽核人员负责县分公司各渠道的二级稽核。 5、内容5
3、.1 一级稽核 营业厅稽核.1 当日营业结束后，营业人员分类整理个人受理的业务凭证交营业厅稽核人员，营业厅稽核人员负责收集汇总，将BOSS系统中的受理记录，同营业人员提交的业务凭证逐份核查，同时核对受理流程是否符合业务规范，确认无误后在工单（或其他凭证）右下方加盖稽核人员印章或签名。发现错误时，及时提交值班经理进行整改，并纳入营业人员相关考核。.2 当日营业结束后，营业厅稽核人员根据营销案、系统有关报表、业务用品客户签收登记表稽核每个营业员的业务办理情况与已发出业务用品实物数量是否一致，检查客户签收表是否完整，对于检查不符的情况及时提交值班经理进行整改处理。.3 营业厅按照公司的业务规定办理定
4、制手机、积分赠机、商务电话和移动公话等业务。每天营业结束，营业厅稽核人员根据系统有关报表和办理协议，稽核上述通信终端销售数量与实物是否相符。对于检查不符的情况及时提交值班经理进行整改处理。.4 营业厅稽核人员应分类整理装订业务凭证等客户档案,根据市场经营部业务稽核人员的时限要求，按月或按旬、按周将上月（旬、周）所有业务凭证汇总移交至业务稽核人员进行二级稽核。 乡镇营业部稽核 .1 乡镇营业部业务受理、业务用品稽核工作同营业厅稽核，由乡镇营业部主任负责。.2 乡镇营业部每周收集、汇总本区域内社会渠道的入网工单等业务凭证，逐份核查,确认无误后在工单右下方加盖稽核人员印章或签名。对于稽核中发现的问题
5、及时进行书面登记，填写代办渠道工单稽核表，当日视实际情况通知代办点整改或直接修改。对于无法整改或属于社会渠道主观错误的问题要分类记录，定期填写代办稽核问题汇总表报县分公司代办管理班。.3 乡镇营业部每周对本区域内社会渠道的业务促销品发放情况进行稽核，检查是否按规定填写业务用品客户签收登记表。根据系统有关报表稽核各代办商的业务办理情况与已发出实物数量是否一致，检查客户签收表是否完整，发现代办渠道有违规行为的应及时登记，要求整改并于当日报县分公司代办管理班处理。.4 乡镇营业部稽核人员应分类整理装订业务凭证等客户档案，根据市场部业务稽核人员的时限要求，按月（旬、周）将上月（旬、周）自办渠道受理的所
6、有业务凭证、业务促销品客户签收登记表、库存商品进销存月报表汇总报市场部业务稽核进行二级稽核；将社会渠道业务凭证及代办稽核问题汇总表报代办管理班。 代办管理班稽核.1 代办管理班对乡镇营业部辖区以外社会渠道的各类业务、业务用品发放情况进行稽核，其稽核内容、周期同乡镇营业部稽核标准。.2 代办管理班收集、汇总、装订所有社会渠道业务凭证，根据市场部业务稽核人员的时限要求，定期将上月(旬、周)业务凭证、代办商业务促销品发放登记表、业务用品客户签收登记表、库存商品进销存月报表报市场部业务稽核人员进行二级稽核。 大客户班稽核.1 大客户班指派人员每周对大客户、集团客户业务办理情况和流程合规性进行稽核，确认
7、无误后在业务凭证上加盖稽核人员名章或签名。.2 根据市场部业务稽核人员的时限要求，定期将上月(旬、周)业务凭证、业务用品客户签收登记表、库存商品进销存月报表报市场部业务稽核人员进行二级稽核。 各类渠道一级稽核移交客户档案至市场部业务稽核人员时，移交双方应填写客户档案移交表。5.3 二级稽核 业务凭证稽核 业务稽核人员每月对各类渠道上报的业务凭证进行抽查，业务工单的抽查比例不得低于10，且应覆盖到每个网点。客户各类协议的抽查比例不得低于10。确认无误后在业务凭证上加盖稽核人员名章或签名。并填写业务稽核抽查记录表。促销品、通信终端稽核每月初，业务稽核人员对照相应的营销案，根据各渠道上报的业务用品客
8、户签收登记表、库存商品进销存月报表及代办管理班上报的代办商业务促销品发放登记表，检查表格是否填写完整（尤其是代办商签收、客户签收），发放数量与库存报表是否一致，发放是否合规，汇总后报综合管理人员。 差错处理业务稽核人员发现差错时，应于发现次日前向受检单位下发业务稽核检查通知单，明确其整改要求、整改时限。重大差错应当日向市场部主任、县公司经理汇报。 计划、总结分析业务稽核人员应合理安排工作计划，明确各渠道一级稽核上报时限，以均衡工作量，及时发现存在问题。业务稽核人员应每月对稽核情况进行统计、分析、汇总，提交稽核报告，对稽核过程发现的问题以及业务处理流程的合理性进行详细分析，提出改进方案或建议。市
9、场经营部主任、县公司分管经理应在报告上签字。 5.3.5 移交归档 业务稽核人员在稽核工作完成后，负责将业务凭证汇总移交至县分公司档案室。移交时应填写客户档案移交表 6 相关文件6.1 县分公司发票管理办法（AWCC3-CW-07）6.2 县分公司营收资金稽核管理办法（AWCC3-CW-08）6.3 县分公司存货管理办法（AWCC3-CW-03）6.4 县分公司市场营销活动管理办法(AWCC3-JY-01)6.5 县分公司终端营销管理规范(AWCC3-JY-07)6.6 县分公司客户档案管理办法(AMCC3-JY-08) 6.7 县分公司社会渠道佣金管理办法（AWCC3-JY-17）7 记录7
10、.1 业务用品客户签收登记表(B-AMCC3-JY-01-1)7.2 客户档案移交表(B-AMCC-JY-08-1)7.3 库存商品进销存月报表（B-AMCC3-CW-03-5）7.4 代办商业务促销品发放登记表（B-AMCC3-JY-15-5）7.5 代办渠道工单稽核表(B-AMCC3-JY-07-1)7.6 代办稽核问题汇总表(B-AMCC3-JY-07-2)7.7 业务稽核检查通知单（B-AMCC3-JY-07-3）7.8 业务稽核抽查记录表（B-AMCC3-JY-07-4） B-AMCC3-JY-07-1代办渠道工单稽核表核查日期：_年_月_日序号渠道代码手机号码错误现象处理意见处理结果合计B-AMCC3-JY-07-2代办稽核问题汇总表 年 月填报单位：序号渠道名称工单类型工单总数缺少工单证件无效无签名工单填写错误系统录入错误收费错误其他备注合计填报人： 复核人： B-AMCC3-JY-07-3业务稽核检查通知单稽核时间受检单位稽核内容整改要求整改情况整改完成时间稽核人签字：受检单位负责人审核：整改人签字：B-AMCC3-JY-07-4业务稽核抽查记录表年 月 日序号渠道网点名称起始时间工单总数抽查份数问题汇总
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