最新ISO14000OSHMS18000审核要点内容方法

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1、精品资料ISO14000 OSHMS18000审核要点、内容、方法.ISO14000 OSHMS18000审核要点、内容、方法第1页 序号标准审 核 要 点审 核 内 容审 核 方 法 提 示1(4.2)方针1.方针的内容是否满足标准要求。2.方针的理解与落实(方针及含义是否在组织各职能层次得到充分沟通,正确理解)。3.最高管理者对方针能否持续作为组织“环安”控制的宗旨进行的管理评审。1.方针内涵的理解及满足标准的符合性对照企业“环安”方针和标准，查看是否适合企业活动、产品和服务的性质、规模与“环安”影响；有无对持续改进和预防、保护的承诺及遵守适宜的法律法规等其他要求的承诺；是否提供建立和评审

2、“环安”目标指标的框架；是否形成文件、付诸行动、予以保持；是否传达给员工并可为公众所获取。询问：结合本岗位工作和企业现状以及今后发展趋势，谈谈对方针的理解。2.方针的宣贯询问：做了那些宣贯工作？如何落实在实际管理工作中。查资料：(宣传、培训、交底、会议、知识竞赛记录)。3.具体落实的方法措施查资料：管理方案“要因确定及控制措施和方法”；目标指标的制定与分解落实。合同、协议的签订(劳务、物资、设备供方,分承包方签订的环保安全合同,垃圾清运、扰民协议等)。专项方案及各种措施如：现场安全防护维护、夜间作业规定、声源点与场界距离的设置、隔音布、消防设施的配置、环保安全资金的投入。定期回访记录。培训、教

3、育、交底等。现场验证：标语牌、宣传语、宣传栏。安全防护(临边临界防护、超高超常防护、工程四口四边防护，安全“三宝”及安全劳保用品的发放使用情况)。各类蓄水池、沉淀池、隔油池的设置。危险危害品的储存堆放如：氧气乙炔、煤气天然气、油气酒精油漆、脱模剂、润滑油机油柴油、防水材料、保温矿棉、泡沫塑料、泡沫板、石棉瓦等；安全警示牌、警示标语；消防设施配置等。注:此项资料检查和现场验证通过其他要素的审核来验证即可,不必单独查阅。4.实施的效果查资料：投诉、告状记录;检测(内部、外部检测)记录；消防验收、安全文明施工证明等;各级政府发布的表扬或批评通告,获各种荣誉奖等；内外审核结果。各项目标指标完成情况统计

4、报表。管理评审结论、改进措施及改进结果。2.(4.3.1)因素危害识别、评价、控制1.因素识别所覆盖的全面性充分性；要因评价的准确性;2.措施的对应性,实施计划的阶段性和可行性以及责任的落实; 3.发生重大“变更”是否及时评审重新识别评价要因。1.因素识别评价;要因的确定查资料：机关部门专业因素识别清单，控制管理措施；主管要素部门组织的评审汇总因素清单、原始记录因素清单的传递发放;注:主要查清单因素识别是否充分,是否考虑“三种状态、三种时态”,是否关注产品、相关方、异常和紧急情况的因素识别难点。项目环境职业安全健康管理方案：因素识别、评价、要因的确定是否客观、科学、全面、合理、正确。现场验证：

5、看现场各分部作业内容；场地的大小及施工用电布局、临建设施的搭设；机械设备的安装；生活办公区的布局；物资材料装卸、堆码、储存情况；现场与周边环境的防护等；对应因素清单查看所识别的因素和重要因素的确定是否全面、正确。2.识别评价的依据询问、查资料：识别、评价、要因的确定的依据（公司下发的因素清单及相关的法律法规和现场的实际）。 3.措施实施计划的制定;管理职责的落实;查资料：根据因素识别所制定的各项措施(一般的危险危害因素可依据现有的有关管理制度进行控制管理，重要因素应有专项的措施方案，如：施工用电、大型机械设备的安装和拆除方案、安全施工方案、特殊作业技术方案“大型物体吊装、高大脚手架的搭设等”、

6、应急预案、与劳动队伍和相关方签订责任合同或协议)；实施计划（分阶段性）及管理职责的落实与分解（分解到劳务供方和相关方）。4.重新识别评价。询问、查资料：当工作内容或法律法规、相关方等发生重大变更时是否重新认识。 ISO14000 OSHMS18000 审核要点、内容、方法第2页序号标准条款审 核 要 点审 核 内 容审 核 方 法 提 示3（4.3.2）法律法规及其他要求1.相关场所是否及时得到、获取、识别、传递相适宜的法律法规及其他要求的标准1.法律法规的获取询问: 采取什么方法进行法律法规的搜集、识别、传达、培训;本年度有那些新获取或更改的法律法规文件,对新获取或更改的法律法规文件是怎样处

7、理的。查资料:查法律法规清单:对照清单或一览表抽查本年度收集整理归档的部分法律法规文件(结合现场实际施工内容和施工的季节性, 以及地方政府最新颁布和最重要或最重大最关心的问题); 查收发文登记以证实法律法规的获取、识别、传递。2.法律法规的宣传学习培训查资料:会议纪要、培训、交底记录等以证实学习培训贯彻执行情况。3.法律法规的更新查资料:新获取或更改的法律法规文件的收发文登记及处置记录。4(4.3.3)目标指标1.目标指标制定的符合性及实施效果1.目标指标的制定与分解落实;查资料:公司是否编制年目标指标计划, 目标指标的制订是否量化可测量;是否分解落实到各部门和各项目(年中新开项目是否追补计划

8、);项目是否编制目标指标并分解落实到工程的分部分项、责任落实到人;查合同或协议书是否将目标指标分解落实到劳务供方及相关方。2.制定目标指标的依据询问、查资料:目标指标是否与公司的方针保持一致,是否满足法律法规的要求。管理方案的编制、与劳务供方和其他相关方签订的合同、协议书是否与公司的方针目标指标相一致。3.实施效果的验证查资料：外部的监测记录(噪音、水污染、大气污染等),内部的检测记录,月季年统计表等是否达到或实现目标指标。现场验证:看现场综合管理和预防防护情况。注:此项验证可根据4.5.1绩效监视和测量的各项记录来证实。5(4.3.4) 环境、职业安全健康管理方案1.方案编制的符合性(法律法

9、规,相关和要求,结合现场实际),可行性;2.方案的完成情况。1.管理方案内容是否齐全?各岗位职责是否明确?询问：怎样组织编制管理方案，编制的依据和目的，怎样结合现场编制管理方案，制订了哪些相对应的措施和控制方法？注：内容包括：组织机构职能结构图,因素识别要因确定,对应措施及职责落实,计划完成时间,控制目标指标及分解,消防、安全通道等平面布置图,资金投入计划,支持性文件的引用等。查资料：管理方案(1. 内容符合性和全面性,措施方法的可行性,有无对供方的管理要求；2.针对“要因”是否制订控制目标指标；3.职责划分是否清楚并落实到人；4.编制的控制程序是否清楚、是否结合现场实际具有可操作性；方案中引

10、用标准等或其他措施方案,是否在管理方案中交待清楚)。2.方案实施的时间、方法、资源是否具体、具有可操作性?查资料: 管理方案报批手续签字是否齐全；方案中制订的措施是否对应“要因”？根据各施工阶段的不同是否制订分阶段性的实施计划；计划中的控制要点、措施、资金、时间是否具体可操作；责任人或责任单位是否落实。3.当需要或发生变更时是否及时评审修订。询问：有无重大投诉或发生重大事故事件？工程是否属于“三边”工程或先给主体后装修施工图的工程？施工中是否发生重大设计变更等。查资料：当发生上述情况时，查对方案的评审和修订资料。4.方案的实施完成情况查资料：抽几项方案中措施、资金、职责的落实及完成情况记录。I

11、SO14000 OSHMS18000 审核要点、内容、方法 第3页序号标准条款审 核 要 点审 核 内 容审 核 方 法 提 示6(4.4.1)机构和职责1.机构的建立； 2.职责的划分； 3.资源的配置。1.组织机构的建立2.职责的划分与分解3.人员的配备询问:管理者代表的任命,体系运行组织机构的建立及责任部门,领导班子的分工,管理职能的界定及分解,各级管理人员及特殊岗位人员的配备是否合理(人数、素质、能力、技能等)。也可询问各级接受审核责任人是否知道自己的岗位职责是什么？查资料：管理手册、管理方案中的组织机构图及管理职责，人事任免行政文件，领导班子人员职责分工的文件或会议纪要。7(4.4.

12、2)培训、意识和能力1.是否针对企业员工(特别是关键岗位)的能力要求进行的培训;2.培训人员是否达到、胜任岗位要求的能力。1.培训的目的询问：公司本年度有哪些培训计划安排，其目的是什么？预期想达到一个什么样的目标？怎样加强职工意识能力的培训？ 查资料：查部门年度工作计划和培训计划。2.培训计划的适宜性和有效性查资料：部门-年培训计划实施记录(内、外培)；特殊岗位名册及培训取证情况记录。记录包括：单项培训计划，课程表(时间、授课内容、人数、授课老师、授课地点)，签到考勤表，考试试卷。项目与部门的内容相同，另外项目的重点是对劳务供方、自身管理人员的入场教育、培训，特殊施工环境、特殊作业的(三级)交

13、底和培训记录。3.培训效果的验证查资料：考核成绩登记，外培人员个人总结，培训效果调查表以及部门平时对自身管理人员和劳务供方能力的跟踪考核情况记录等。4.特殊岗位人员(关键岗位)胜任岗位要求的能力查资料：特殊人员名册及技能证书，培训效果调查表，特殊人员能力跟踪考核情况记录等。现场验证：对照特殊人员名册抽查几名对应名字、工种、证书编号询问现场作业人员，验证其证书的真实性和培训的效果。询问特殊岗位人员是否了解“环安”的危害、危险及风险以及技能掌握情况。8(4.4.3)信息交流与协商1.内部外部信息获取、交流渠道是否畅通;2.所有信息是否及时传递并得到及时处理。1.与企业有关的重要信息有哪些?是怎样进

14、行的传递的?询问：内部信息采取什么方式进行传递交流？外部信息主要通过什么方法获取、传递、交流。是否建立信息库?收集了哪些信息?是怎样进行处理的?查资料：收发文登记薄；信息统计台帐、清单；电话、口头、会议传达记录；网上下载电子版保持传递记录；情况反映；事故事件报告；检查中的不合格项(包括内审、外部审核等)；传递情况记录(各部门检查中不合格项是否及时传递给工程部,工程部是否传递给体系部)。2.信息的处理查资料：情况反映、事故事件报告、检查中的不合格项(包括内审和外部审)等信息的处理记录。包括：回复函,事故事件的处理结果,相关的行文、通报、通告,不合格项的整改记录,会议纪要,培训记录等。9(4.4.

15、5)文件和资料控制1.相关场所是否及时得到相关的有效版本文件;2.文件控制是否有效 。1.受控文件收发的及时性及标识;查资料：收发文登记薄(文件收发时间);文件档案目录(对照目录抽查其中文件,看文件的标识、检索情况及保存情况);包括复制文件的编制、登记、发放记录。项目上抽查几份专项技术方案或作业指导书或法律法规及其他要求文件,是否有效控制。2.文件编制、审批；批示文件承办后的记录;查资料：抽查文件编制审批签字手续是否齐全；查有领导批示的文件，看是否承办，有无承办单位或承办人的承办情况回执记录。3.文件修改查资料：文件更改依据(更改原因、理由、建议)，更改通知及领导审批。4.文件借阅、移交、销毁

16、情况；查资料：查文件借阅、移交、销毁记录是否按规定程序操作，文件借阅是否按时归还？5受控文件清单查资料：公司受控文件清单，部门文件清单。清单中的文件是否与存放文件一致？ISO14000 OSHMS18000 审核要点、内容、方法第4页 序号标准条款审核要点审 核 内 容审 核 方 法 提 示10(4.4.6)现场安全控制1.措施的制订与落实。1.安全因素的确定及所采取的措施;询问：现场有哪些不安全因素？具体采取哪些措施和方法进行控制？整个工程安全资金的投入量是多少？项目有无安全事故或事件发生？根据公司年安全计划目标或项目制订的计划目标，工伤或事故是否控制在指标内？公司的方针目标指标传达以及怎样

17、将安全责任、风险转嫁给供方及相关方？查资料：各专项安全技术方案(消防，施工用电，大型设备安装拆出，高大、特殊脚手架，应急预案(包括消防预案)，作业指导书，冬雨季施工措施，邻近周边、现场安全防护方案等是否与重要因素相对应)；安全责任制合同或协议书的签订。2.措施的实施控制情况(主要从合同、现场安全防护及验收、机械设备安全防护、施工用电、安全防护用品、消防、员工自我防护意识等方面进行检查);查资料：物资记录(安全防护用品、用具的采购、发放情况台帐;材质证明如:安全网采购-合格生产厂家证明-材质证明-必要时,材质的检验证明;特殊材料使用前的交底)；财务收支台帐(是否及时按期投入以及实际资金投入金额)

18、;培训情况(入场教育等。可根据培训程序审核的情况来证实)；安全技术交底；与供方及相关方合同的签订(主要看是否将公司的方针、目标、管理要求、责任划分清楚。可根据供方控制管理、物资供方控制管理、机械设备管理程序所审核的情况来验证)。公司与项目签订的消防保卫责任书及培训演习记录；部分安全防护设施的验证记录(大型机械设备安装试运转记录及安装单位的专业安装资质证书等；特殊脚手架、吊篮、安全防护的验证等)；氧气、乙炔表的合格证及检测记录；监督检查记录(对现场安全防护、劳务队伍、分包队伍、作业人员、机械设备的安全检查记录，罚款和整改记录)；特殊岗位人员持证情况记录。施工用电资料：临时用电施工组织设计(包括线

19、路安装总平面布置图)及安装验收记录；安全用电合同;电工值班、维修记录；电工作业证书;电缆、电线、漏电保护器、配电箱、电源开关的产品合格证书；防雷接地检测记录；电表产品合格证书；专项检查记录(接地电阻、漏电保护器、电源绝缘测试记录)；自检查记录(周、月、年检查记录-罚款记录-不合格台帐及原因分析纠正和预防措施整改验证)。注:监督检查：项目以自身管理和实际运行操作情况进行检查。部门应对项目的管理能力、水平及实际控制效果而进行检查。现场验证:现场安全防护(邻近边、周边防护,临近建筑体防护,施工工程“四口”防护,施工通道防护);脚手架搭设(外架、挑架、挂架、吊蓝架、大体积承重架、大跨度“20米”、大面

20、积支撑满堂架等);施工机械设备(漏电保护装置,设备的安全防护如:圆盘锯、钢筋拉直机应加防护罩或防护盖);施工用电(临时用电线路的搭设“三相五线制”；一机一闸一漏制,电线是否老化、破皮；有无乱拉乱搭电线、铁丝铜丝代替保险丝、宿舍里烧电炉、照明灯超过60W；配电箱有无防护棚、漏电保护装置是否失灵、配电装置是否绝缘防鼠；);作业人员安全防护(“三宝”使用情况；特殊用品-绝缘耐酸服、鞋、手套，防光防毒面罩和防光眼镜，防尘口罩，防噪音耳塞，防毒面具等使用情况);消防(消防施工许可证,消防设施的配置布局是否合理，消防报警器是否灵敏、消防栓是否有水、灭火器是否过期作废，动火作业或易燃物品施工场所是否携带灭火

21、器，有火源作业是否远离易燃易爆品，如：木工房、木材堆场、保温材料、油料酒精、氧气乙炔煤气等;通道、电梯井电焊、切割作业时是否采取防火措施);易燃易爆物品(“氧气乙炔、煤气天然气、油酒精、油漆化学品等”贮存是否有防火措施和标识警示标语；氧气、乙炔及压力表的使用情况)；现场安全警示牌、警标语的张贴宣传情况；也可直接问现场工人安全知识掌握及安全自我防护意识情况及持证情况。3.控制结果。查资料：安全报表(目标指标完成情况)；监视和检测结果(内部和外部监测记录,此记录也可根据绩效监视和测量程序审核情况来验证);事故事件的处理记录;不符合项记录台帐；纠正预防措施及整改验证记录。现场验证:根据本章审核内容第

22、2条中现场验证验证情况或绩效监视和测量结果来验证其安全控制结果。ISO14000 OSHMS18000 审核要点、内容、方法 第5页 序号标准条款审核要点审 核 内 容审 核 方 法 提 示11(4.4.6)有害物、危害(风险)品控制程序1.责任是否明确;2.控制措施是否得力;3.实际控制是否有效 。1.有毒有害物的识别及时控制方法;询问:识别哪些有毒有害品,采取哪些方法进行控制?有无投诉或被监测罚款事件发生？查阅资料：有毒有害物识别清单及相对应的各项控制措施、管理制度;也可根据对方回答的内容抽查2.有毒有害物的预防实施控制情况；查阅资料：与相关方签订的合同；有毒有害物采购、发放台帐、材质检验

23、报告、材料使用说明书，物资使用安全交底或会议纪要等是否满足管理要求；特殊材料使用过程中的监控记录(管理责任是否到位?有无监督检查记录)；内部和外部监测记录；投诉及投诉处理记录。现场验证：贮存:看食堂液化气罐；物资库房油漆、稀料、酒精、乙醇、酸液、碱液、油料、石棉瓦、玻璃纤维；动力库房氧气、乙炔瓶、油料、电焊条等的存放情况。易燃易爆品：油漆、稀料、酒精、油料;有害物：酸液、碱液、石棉瓦、玻璃纤维;有毒物：乙醇等在使用中是否远离火源和人群密集区并有防护措施(作业区携带灭火器,防暴晒和碰撞,防止遗撒和泄漏,作业人员穿戴防护用品并严格按操作规程操作)。使用完的易燃易爆品及化学品尾料是否统一收集处理。3

24、.应急能力。查阅资料：应急预防措施或应急预案(是否成立应急事故处理小组，小组人员的责任是否明确?各种措施是否达到应急的能力)；培训记录(有无进行员工对应急事故事件预防和自我防护、保护方面的培训，包括演习和训练记录)。现场验证：(与本章审核内容中的第2条看现场部分相同)；也可询问现场工人相关的应急预防知识。12(4.4.6) 机械设备控制管理1.设备的安全使用;1.设备租赁管理;查阅资料: 合格供方名册。设备租赁方的资质,资信等级及其他考察相关资料(营业执照“包括年审记录”,设备合格证书,安全使用许可证,租赁资质,安装、拆卸资质,安装人员上岗证,操作员上岗证)。设备租赁合同(安全责任,环保的具体

25、内容条款及责任要求是否清楚)。 2.设备进场管理;查阅资料：1.自有设备进场交接清单(名称，规格型号，主机及配件的数量，机具数量，外表损坏磨损情况，性能“运转台时数或大中修次数或已使用年限，目前设备状况”，设备来源，交接单位、交接人)；2.操作人员持证审核记录;3.大型设备基础方案及验收记录；4.大型设备安装方案；5.大型设备安装资质；6.设备安装调试验收记录; 7.相关的交底或培训教育记录。3.设备安全使用管理;机械设备：查阅资料：设备总台帐；设备运行记录;交接班记录;维修保养记录;安全技术交底或培训记录;安全操作规程；应急预案; 大型设备拆卸方案及拆卸资质;操作人员持证记录;监控检查记录(

26、周、月、年检查记录，对供方的月、年度考核记录，检查中发现问题的处理-罚款记录-事故事件的处理记录-不合格台帐及原因分析-纠正和预防措施-整改-验证)。注：项目检查主要是针对自身的管理和实际操作情况进行检查。部门应针对项目管理是否到位、是否有效进行检查。现场验证：1.垂直运输机械上下限位装置是否失灵；防断线绳保护装置是否失灵；停层装置是否灵活；机械钢丝绳是否有断裂;各部位润滑保养是否良好；上下动滑轮与轴承间间隙是否过大；设备基础有无积水；楼层防护门安装是否符合要求；2.圆盘锯、钢筋拉直机是否加防护罩或防护盖；3.中小型设备的维修保养及使用情况；4设备有无防雷接地；5.设备操作台是否挂有安全牌(塔

27、吊五牌责任人,安全使用许可证,安全操作规程,岗位责任制,十不吊;电梯四牌-责任人,安全使用许可证,安全操作规程,岗位责任制;其他设备-安全操作规程,岗位责任制,十字操作法)及安全警示标语。ISO14000 OSHMS18000 审核要点、内容、方法 第6页 序号标准条款审核要点审核内容审 核 方 法 提 示2.噪音、扬尘、油污、油料泄漏和遗撒的控制。 4.降低噪音、防止扬尘、污水、油污、油料泄漏和遗撒的控制情况；查资料：机械设备布局图;租赁合同(有无对设备的及防油污、防油料泄漏和遗撒的要求);声音大的机具(如振动泵)的产品说明书(是否采购环保性能的); 噪声控制措施;与周边居民签订的扰民赔偿费

28、协议;昼夜施工作业时间安排;夜间施工证。现场验证：声源的控制及现场布局(圆盘锯等声音大的机械作业区是否远离居民区和场内住宅区);动力库房(油料存放是否有隔离措施,有无渗漏);施工机械使用的油料、废料、油棉纱等是否及时回收放在指定的防渗漏容器中;砂浆机、混凝土搅拌机、混凝土搅拌台、混凝土输送泵车等处是否设有蓄水池、沉淀池；混凝土罐车出场前是否在指定的地方进行清洗；发电机、空压机、混凝土输送泵车、混凝土搅拌台等或有渗漏油情况的机械是否采取措施(隔油盘、隔油盆、隔油布并在上面铺垫砂土)；机械设备(外用电梯、空压机、泵车、钢筋机械等)装润滑油处密封圈是否老化、破损有无渗漏现象，出现渗漏有无隔离措施。1

29、3(4.4.6)能源使用管理1.能源、资源的控制节约1.责任及措施询问：对能源资源控制的认识及意义;在能源、资源的控制节约方面制订了哪些措施,有无节约计划目标？做哪些具体工作,是否有成效？查资料：管理方案；各项管理措施及管理制度；施工方案(有无对工艺、设备的选型时考虑节能和环保的要求，对加工件的制作有无节能的具体的措施等)；与相关方签订的合同或协议书(水电及材料的节超奖罚等)。2.水电纸张、施工用材的使用控制查资料：预算(水电及材料的预算消耗量);材料采购及实际消耗台帐;材料限额领料单;办公用品发放台帐; 水电使用统计台帐; 目标指标的实现及能源资源使用节超分析;监督检查记录。现场验证：对各分

30、包方是否实行水电表分开独立使用;办公区、生活区和施工区是否分开使用水电表;现场有无长明灯或长流水的现象、对水阀门或水管破裂是否及时修理或更换；钢筋加工房(作废加工件或较长的剩余料是否堆放较多)；木工加工房(大量切割整张模板和成型的木方,被切割的模板、木方堆积较多);砂石堆放(是否成堆堆放,有无堆放较散、撒满地上或铺垫较厚)；短钢管、扣件是否及时清理有无埋没现象；混凝土、砂浆是否堆放较多造成浪费；扎丝、铁钉是否随地可见浪费较大。办公室纸张及水电使用情况。14(4.4.6)防尘、防污染管理1.空气、水、土地(废弃物)污染,噪声干扰的控制1.管理措施及管理制度;询问:采取哪些控制措施?有无告状和投诉

31、事件(如果有是怎样处理的)?大致投入多少资金?目标指标实现情况。查资料:管理方案(控制措施是否有针对性,责任是否明确并落实到人);专项管理措施;合同及协议书(与供方签订的协议,与相关方签订的垃圾清运协议、扰民赔偿协议等);渣土清运消纳证;排污申请及排污管道走向大样图;排污许可证;目标指标计划。2.实施运行情况;查资料:外部监测记录(场界噪音监测、排污监测-污水-化粪池)；目标指标实施结果记录；夜间施工许可证；检查记录(月季检查记录,包括对噪音的监测记录-罚款记录-投诉和事故事件的处理记录-不合格项统计台帐-不合格原因分析-纠正或预防措施-整改通知-整改验证)。注：监督检查：项目针对是具体操作实

32、施运行控制方面的内容进行检查，部门是对项目实施自控管理能力的进行检查。现场验证:防尘(场内主要道路是否进行硬化;其他裸露地面是否进行绿化;基础土方开挖及土方堆放是否遮盖;施工、装卸或垃圾装运造成的尘土飞扬是否进行洒水控制,有无配置洒水设备;风季水泥、石灰、砂、细颗粒材料存放是否进行遮盖或采取其他措施;垃圾转运或清理时是否随意抛撒; 搅拌站、搅拌机是否装有喷雾除尘装置;车辆出场是否清洗)。大气污染(是否设置封闭式垃圾和废弃物堆场、分类堆放、及时清运、有无混放现象。锅炉、锅灶是否砌循环排烟道防止黑烟和灰尘的污染,是否使用清洁燃料。易燃易爆品有毒物：汽油、酒精、氧气、乙炔、煤气、天然气是否隔离存放并

33、有标识有无泄漏)。水污染(混凝土搅ISO14000 OSHMS18000 审核要点、内容、方法 第7页 序号标准条款审核要点审核内容审 核 方 法 提 示拌机、混凝土搅拌站、泵车、运载机冲洗应设沉淀池和贮水池；水磨石浆、乙炔残渣、液化气水应设沉淀池；沉淀后的污水应排入市政排污水管网；化粪池、施工用水、生活用水应统一引入市政排污水管网；食堂用水应设贮水池和隔油池，隔油池的设置是否合理；沉淀物、过滤油、化粪池是否及时清理)。土地污染(有毒有害物：硒鼓、墨盒、电池、圆珠笔芯、磁盘光盘、复写纸、日光灯、塑料袋、泡沫塑料饭盒使用后是否即使回收分类堆放并做好标识。玻璃纤维、石棉瓦、泥清、油毡、化学物品是否

34、单独存放并有标识；使用后的边角余料是否及时清理按垃圾分类堆放。乙醇、酸液、碱液、油漆、油料、稀料等是否隔离存放采取防渗漏措施并有标识。使用的油料、废料、油棉纱等是否及时回收放在指定的防渗漏容器中，使用完的易燃易爆品及化学品尾料是否统一收集处理。水磨石浆、乙炔残渣、液化气水、水泥浆是否设有沉淀池按规定排入市政排污水管网中)。光污染(夜间施工照明灯是否照射在周边住宅区和场内员工住宅区，作业人员是否长期在高瓦数灯光下工作)。防噪音(夜间施工尽量不安排强噪音的机械设备作业如：打桩机、振动泵、切割机、电锯圆盘锯；强噪音作业如：模板、脚手架的支设、拆除、搬运装卸，钢模板、钢管的修理等尽量在白天进行；强噪音

35、声源作业区尽量远离居民区和场内住宅区；强噪音声源场界距离太近是否采取隔音措施如：隔音布等)。15(4.4.6)员工保护1.员工合法权利是否得到保护1.各项制度的建立;询问:企业领导是怎样理解员工权益保护这个问题？给了哪些工作上的支持具体体现在哪些方面？工会的权力怎样得到体现？采取哪些有效措施确保员工权益得到保护?具体制订哪些管理措施和管理制度,在这方面的资金投入有多少?是否对危险危害因素进行识别并制订相应措施进行预防？请谈谈本行业中有哪些职业病和危险危害因素，是怎样进行预防控制的？查资料:制度(工会工作手册,劳保用品发放管理规定,女职工和未成年工劳动保护实施办法，食堂管理制度，食堂岗位责任制，

36、各单位制定的相关制度如：冬、暑、雨季施工预防措施等)。法律法规(工会法，职业病防治法等)。2.员工自我保护防护意识、能力的培训; 查资料:培训记录(培训计划，培训实施情况记录,培训效果验证记录；入场教育记录);安全责任制合同;专项交底记录;会议纪要;消防、应急预案演习或练习情况记录。现场验证:员工使用“三保”及安全劳保用品、特殊劳保用品情况。询问工人，当出现XX情况时该怎样进行自我保护防护；受到哪方面的培训？ 是否进行过紧急情况下的撤离疏散逃生演习或培训？3.员工权益的保护;查资料:劳务合同,与劳务和分包方签订的安全合同。员工体检计划及实施情况记录，女职工体检及“五期”保护情况记录，员工健康情

37、况统计，炊食员健康证。食堂卫生许可证。劳保用品、工具领用卡,劳务供方按月结算情况记录, 职工正常节假日休息情况记录，自有职工工资包括加班费发放情况记录,福利包括防寒降温费的发放情况记录。企业为职工办理社会保险情况记录。事故事件处理记录。关心职工生活、身心健康、丰富业余生活等方面的记录。职工反映情况及处理情况记录。劳动保护监督记载及监督检查记录(不定期的检查记录-罚款记录-不合格项统计台帐-不合格原因分析-纠正或预防-整改验证)。现场验证:环境(办公、居住、作业环境条件包括:居住面积-采光-通风-保暖；卫生、安全、消防、噪音、光污染等)。安全劳保用品用具实际使用包括冬季防寒服、手套、鞋的发放情况

38、;食堂卫生及伙食情况、炊事员的持证情况。现场急救箱或急救室药品及急救品的储备情况。夏天防暑降温情况如：作息时间的调整；现场茶水、酸酶汤或酸菜汤、绿豆汤、汽水的配备情况；防暑药品的发放情况；当出现中暑时的抢救情况；食堂剩饭剩菜的处理及防食物中毒情况；灭蚊子、苍蝇、蟑螂、老ISO14000 OSHMS18000 审核要点、内容、方法 第8页 序号标准条款审核要点审核内容审 核 方 法 提 示鼠情况。有无使用童工现象。询问现场人员：工作、节假日休息情况，工资及其他福利费发放情况，安全劳保用品发放情况，有无违章指挥、强令冒险作业的事情发生，体检及女工“五期”保护情况，食堂卫生伙食情况，业余文化生活情况

39、，领导关心职工生活以及解决职工反映问题情况等。4.工会职能的体现.查资料:维权(保证职工参与企业民主管理的权力；员工劳动权益-劳务合同的签订-劳务纠纷的调解、处理-员工工作休息日保证-职工反映问题、投诉、告状的权力-对员工的处理及辞退-事故事件及工伤的处理)记录。监督(劳动法执行情况;工资、加班费、防暑降温及福利费发放情况-劳动安全技术措施经费使用情况；员工作业环境及安全保障情况；劳保用品、用具发放情况；职工健康保障情况-体检、女工“五期”保护、炊食员健康证、居住环境、食堂卫生；职工培训受教育情况；为职工办理社会保险情况；对违章指挥、强令冒险作业的制止)记录。关心职工生活(创建职工之家;丰富业

40、余文化生活;群众思想工作;解决困难职工问题;职工反映问题及解决落实情况)记录。建议(为维护员工利益所提出的各种建议以及得到落实方面的记录)。现场验证：与本章审核内容3“员工权益的保护”中现场验证相同。增加对相关部门相关资料的验证(根据记录中的相关内容进行验证)。 16(4.4.6)供方控制管理1.施加有效影响和使用中的监控管理及实效1.合格供方的选定;查资料：合格供方、分承包方名册(抽查几家供方查阅相关资料)。相关资料：营业执照、资质等级证书(年检有效);法人代表或法人委托证书、外来队伍驻京证、施工企业安全资格审查认可书(有效期内)。考察试用考核记录：劳务供方、分承包方能力调查表；劳务供方考察

41、表；劳务供方评价表(注:所有表中内容应与合格供方或分承包方名册、相关资质资料在名称、时间、业务范围上交圈，内容填写、审批签字手续齐全)。 2.对供方施加有效影响;查资料：合同、协议书(目标指标,要求,责任明确;具体条款内容清楚；供方或分包方名称是否与合格供方名单、资质证明中一致);重点施加影响供方、分承包方一览表。3.供方的使用管理查资料：项目上(供方人员名册及身份证复印件；个人安全责任合同;环境和职业安全健康管理方案；安全管理方案或措施；作业指导书；入场教育及培训或宣传会议记录;安全技术交底;环境、安全目标指标分解交底；特殊岗位人员持证情况记录；劳务供方、分承包方月度评价表；情况反映及回执处

42、理情况记录;辞退报告及处理结果;监督检查记录“主要是对供方和分包方履约情况及实际能力的跟踪考核”)。部门(特殊岗位人员名册及持证情况记录；劳务供方、分承包方月度评价表；合格供方、分承包方年度考核表；情况反映及回执处理情况记录;辞退报告及处理结果;监督检查记录“主要针对项目的管理、组织、协调能力和监控效果,项目自身有无违规现象”)。监督检查记录包括：不定期检查记录、罚款记录、项统计台帐、不合格原因分析、纠正或预防措施、整改及整改验证。现场验证：作业人员使用安全劳保用品；粉尘扬尘、污水、噪声、火源控制；废弃物的回收存放；宿舍、食堂卫生；乱拉乱搭电线、烧电炉；消防配置；特殊岗位人员持证；违规操作、作

43、业；文明施工等情况。供方或分包方管理人员是否在现场、能否随叫随到;是否服从和配合项目管理。现场有无童工。询问作业人员：环保和安全预防知识掌握情况(结合具体工种问);是否知道公司或项目制定的目标指标值？班组是否坚持安全技术交底制？供方领导是否及时为作业人员采购配置劳保用品和用具？当出现紧急情况该怎样处理？会使用灭火器吗？工资是否及时发放等。ISO14000 OSHMS18000 审核要点、内容、方法 第9页 序号标准条款审核要点审核内容审 核 方 法 提 示17(4.4.6)物资供方管理1.施加有效影响和使用中的监控管理及实效1.选择合格供方;查资料：合格供方名册。相关资料(营业执照;部分产品相

44、关资料;特殊产品安全生产许可证)。考察试用考核记录(物资供方调查;物资供方评估;)2.施加影响;查资料：合同或协议书(目标指标,要求,责任明确;具体条款内容清楚；供方名称是否与合格供方名单、资质证明中一致)。3.使用管理查资料：部分产品相关资料(生产厂家许可证、产品检验证明、合格证书、产品使用说明书；特殊产品安全生产许可证；必要时，环保、安全检测记录)。特殊产品使用前的交底；年度物资供方评价表；检查记录(不定期检查记录、罚款记录、不合格项统计台帐、不合格原因分析、纠正或预防措施、整改及整改验证)。注：检查记录：项目对物资供方合同履约情况如：确保按规定提供合格的产品和相关资料；运输、装卸时防遗洒

45、、泄漏、噪音、扬尘情况和安全预防情况等进行检查。部门则对项目的监控管理能力以及管理的实效,项目自身有无违规现象发生等进行检查。情况反映及回执处理情况记录；不合格物资供方的处理记录。现场验证：物资供方运输、装卸时的实际操作情况。18(4.4.7)应急预案与响应1.可能出现或发生事故、事件、事态的预测分析及对应应急措施；2.实际应急预防能力1.应急预案及响应方案的编制、审批、修订; 2.组织机构的建立与责任的落实;询问:是否知道有哪些可能出现或发生的事故、事件、事态?制定了哪些对应措施?具体做了哪些预防工作(资金的投入、应急设备的配备、应急组织的成立、培训和应急响应的演习等)?查资料:应急预案与响

46、应方案的编制(是否对所有可能出现或发生的事故、事件、事态进行分析拟定应对方案；对应措施是否合理可行如：安全通道、紧急情况撤离疏散道路、急救车辆进出道路的设计以及消防设施配置布局是否合理根据大样图查看;应急小组的成立职责权限是否清楚)。方案审批是否按程序进行,签字手续是否齐全。应急预案与响应方案的修订记录(当演习、检查或事故事件后对方案的评审、修订)。3.应急预案响应的培训;培训记录：会议纪要；交底记录；预防练习、演习记录现场验证：询问现场人员当出现XX情况时应怎样进行处理？应该向谁报告？打什么电话？是否知道本单位已成立应急小组，他们的职责是什么？是否进行过培训或演习？4.应急预防措施的落实;查

47、资料:消防施工许可证、消防保卫责任合同或消防责任协议书、动火证；特殊材料生产合格证、检验报告、安全生产合格证；防遗洒、泄漏协议书；应急设备(主要指消防设备如:消防栓、消防带、报警器、灭火器和食堂消毒设备等)清单及购置台帐、生产厂家合格证、产品检验合格证；易燃易爆品、危险化学品及特殊材料使用前的交底记录；应急准备和响应报告书,紧急事故事件处理控制结果；监督检查记录(不定期检查记录,罚款记录, 不合格项统计台帐, 不合格原因分析，纠正或预防措施,整改及整改验证记录)。现场验证：安全通道、紧急情况撤离疏散道路、急救车辆进出道路是否畅通。消防设施配置布局是否合理(消防栓、报警器、灭火器、水箱、消防桶、

48、砂箱、消防铲、斧子)；消防栓是否有水、能否及时通水达到应急的效果、报警器是否灵敏、灭火器是否过期。易燃易爆品、危险化学品是否隔离存放并有标识；易燃易爆品、危险化学品在搬运装卸中的防遗洒、泄漏情况；易燃易爆品、危险化学品作业是否采取预防措施如：远离火源、配备灭火器、工人穿戴防护用具。事故事件紧急报警单位及电话号码是否随时可查(现场、办公室报警电话标牌张挂情况)；通讯设备的配置、通讯线路是否畅通。ISO14000 OSHMS18000 审核要点、内容、方法 第10页 序号标准条款审核要点审 核 内 容审 核 方 法 提 示19(4.5.1)绩效监视和测量1.主动、被动监视、测量情况;2检测和测量仪

49、器设备的维护、校准。1.目标指标的制定及完成情况的监测(也就是环境和职业安全健康绩效的监测);询问：采用哪些监视测量方法，监视与测量的频次是如何规定的。查资料：目标指标计划(计划制定是否准确、合理、可行；指标是否量化可测量)；完成情况统计报表；环境监视和测量记录(外部和内部的检测如:噪音,排污量的检测等)；安全验收记录(特殊脚手架,特殊部位安全防护,机械设备安装验收);事故事件处理及整改验证记录;2.过程运行控制能力及控制实效的监测(也包括体系运行情况的监测);查资料：监督检查记录(不定期的各项检查记录、罚款记录、不合格项统计台帐、不合格原因分析、纠正或预防措施、整改及整改验证);检查内容(现

50、场安全控制、有害物危险品控制、机械设备管理、能源使用管理、防尘防污染管理、员工保护、供方管理、物资供方管理检查表中现场验证内容和部分资料的内容);内部审核和外部审核记录及整改验证记录。现场验证：现场安全控制、有害物危险品控制、机械设备管理、能源使用管理、防尘防污染管理、员工保护、供方管理、物资供方管理检查表中现场验证的内容。3.检测和测量仪器设备的维护、校准。查资料：检测和测量仪器设备台帐，周期检查计划，检测和测量仪器设备检测、校验合格证明。现场验证：检测和测量仪器设备是否贴有校验合格或不合格标识或作废；闲置检测和测量仪器设备是否标有封存标识；检测和测量仪器设备存放是否符合规定要求。20(4.

51、5.2)不符合、纠正和预防措施1.不合格信息的收集、分析、处理；2.纠正或预防措施的制定、实施及效果。1.不合格信息台帐的建立;2.信息的分析判定;查资料：信息的收集资料：内部信息(不符合报告单；各项自检中不合格记录;情况反映记录；内部审核不符合项报告;内部监测记录；文件通告；事故事件及处理记录)。外部信息(投诉、告状记录；外部审核不符合项报告；外部的监测记录；广播电视、文件通告、信息资料、宣传报道)。内部和外部信息资料是否分类归档、是否拟定资料卷内目录或清单。信息传递收发记录登记。不合格信息台帐(不合格项分类统计；事发单位、时间和发生频率；原因分析；不合格项的判定一般严重；不合格项处理情况记

52、录)。3.纠正或预防措施的制定、实施、验证。查资料：纠正或预防措施(针对人、机、料、环、法、查，六个方面进行的原因分析及对应的整改措施)；发放登记；整改及整改验证记录；整改项和整改情况统计分析、评价；分析评价报告或总结。现场验证：不合格项是否得到整改或封闭。21(4.5.3)记录控制1.记录的填写、传递、保管、查阅、处理。1.记录填写、更改、传递；查资料：记录填写：是否按规定填写(内容、签字盖章手续齐全；真实可靠并与施工进度同步。时间、内容交圈；单位名称、计量单位等口径一致；做到记录的连续性和可追溯性)。记录更改：是否标识、有签名认可。记录传递：传递是否及时并做好收发记录。2.记录归档、保管、

53、查阅、处理。查资料：归档记录统计台帐、归档记录清单或归档记录卷宗目录(是否分类归档;目录标识是否清楚、便于查找)。保管(不损坏、变质、丢失；按卷内目录内容抽查几份记录查看保存情况)。查阅(借阅记录是否经领导签字；借阅登记签字内容、手续是否齐全；是否按期归还)。处理(过期或作废记录是否按规定填写“记录处理审批单”经领导批准后进行处理、有无见证人)。ISO14000 OSHMS18000 审核要点、内容、方法第11页 序号标准条款审核要点审 核 内 容审 核 方 法 提 示22(4.5.4)内部审核1.是否编制了内部审核程序，使内部审核满足标准要求；2.审核时间间隔、每次审核的方案是否符合要求;3

54、.审核效果是否满足标准要求,其后采取的措施能否消除不合格及其原因。1.审核策划、审核准备；查资料：审核策划：年度工作计划；审核计划(审核目的、范围、依据是否明确；审核单位、时间、路线是否清楚；审核组人员及分工是否明确)。审核准备：成立审核组领导批示文件(是否符合规定要求)；审核组名单及审核员履历表；审核组内部会议纪要(审核分工、审核要求、审核纪律、标准文件的学习);审核检查表(检查内容是否全面、抓住重点，方法是否正确)；车辆安排。2.审核过程中发现的不合格项是否按规定进行报告和记录;查资料：首次会签到表；检查情况记录(合格或不合格事实描述是否清楚，时间地点、资料名称编号是否记录清楚可追溯，陪同

55、见证人和接受审核人是否签字认同)。不符合项报告(不合格事实描述是否清楚，不符合项判定是否准确)。现场验证：对体系实施与运行的实际效果进行现场验证，按照本ISO14000 OSHMS18000 审核要点、内容、方法检查表中的现场验证的内容进行验证。3.各单位相关责任人是否采取措施对发现的问题及原因进行消除;是否对其进行跟踪验证;查资料：纠正或预防措施及验证记录(原因分析是否清晰正确,是否对应原因制定措施,纠正是否及时；是否进行验证或对上次不符合项的再次验证，有无重复发生；签字是否齐全)。现场验证：不符合项整改情况验证(对照不符合项报告、纠正或预防措施的内容看现场实际纠正结果)。4.是否对体系运行

56、的符合性、适宜性、充分性、有效性做出判断性结论查资料：末次会签到表；审核报告(审核依据、范围、实施情况；不符合项项数、分布、不符合性质、不符合项分析；体系运行的适宜性、充分性、有效性的总体评价及建议；提出纠正及纠正的时间要求)；不符合项分布表。4.审核员组织建设能力的提高5.审核员组织建设；查资料：成立审核组领导批示文件(是否符合规定要求)；审核组名单及审核员履历表；培训合格证书(内审员的经理和培训是否符合行业要求,其身份是否能确保审核的客观性)。6.审核员能力的提高查资料：内审员审核工作绩效评价表；培训记录；内部审核工作总结；内部审核工作会议记录(对前期审核工作的总结和讲评)。ISO1400

57、0 OSHMS18000 审核要点、内容、方法 第12页 序号标准条款审核要点审核内容审 核 方 法 提 示23(4.6)管理评审1.对体系运行的适宜性、充分性、有效性、持续性评价；2.改进或修改措施的确定与落实1.评审会信息的输入;查资料：各部门体系运行情况分析总结(目标指标分解到部门后的完成情况；内、外部审核结果；平常工作检查情况；纠正、预防措施实施验证情况；上次管理评审提出改进措施的实施验证情况；相关方的抱怨、投诉、要求、建议及落实情况；事故事件的处理及整改情况；今后体系运行工作开展的打算或建议)。年度体系运行现状分析总结报告(公司方针、目标、指标完成情况；各部门分析总结资料；信息与交流

58、汇总资料；相关方反馈信息；体系文件与法律法规符合性情况；可能影响体系变更及改进的建议；内、外部审核报告；纠正、预防措施实施验证情况；以往管理评审提出改进措施的实施验证情况；公司全年发生重大事故事件统计；体系运行存在的主要问题及原因分析；今后体系运行工作开展的打算或建议)。2.评审会的如期召开;查资料：管理评审会议计划(参加单位、人员、时间、地点；会议内容及要求，当会议发生变化或延期召开应有变更说明);会议安排大纲;发文记录;会议签到3.评审结果及改进或修改措施的确定；查资料：评审会议纪要；评审会报告(评审的目的、依据、内容、时间、地点、组织人、参加人；会议综述；评审结论；提出的纠正、预防措施。总经理对采取措施的具体要求及完成时限要求；对纠正和预防措施的跟踪及评价要求；对资源需求的调整；对体系文件修改的要求)。4.措施的落实查资料：验证记录；检查记录。