监理工程师考试建设工程监理基本理论与相关法规

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1、目 录建设工程监理基本理论与有关法规第一章 建设工程监理与有关法规制度.1第二章 监理工程师和工程监理公司.5第三章 建设工程目的控制.13第四章 建设工程风险管理.17第五章 建设工程监理组织.24第六章 建设工程监理规划.32第七章 国外工程项目管理有关状况简介.36第八章 建设工程信息管理.41建设工程合同管理第一章 建设工程合同管理法律基本.78第二章 合同法律制度.88第三章 建设工程招标管理.97第四章 建设工程委托监理合同.98第五章 建设工程勘察设计合同管理.102第六章 建设工程施工合同管理.106第七章 建设工程物资采购合同管理.107第八章 FIDIC合同条件下的施工管理

2、109第九章 建设工程施工索赔.112建设工程质量控制第一章 建设工程质量控制概述.116第二章 工程勘察设计阶段的质量控制.123第三章 工程施工的质量控制.127第四章 设备采购与制造安装的质量控制.136第五章 工程施工质量验收.137第六章 工程质量问题和质量事故的解决.140第七章 工程质量控制的记录分析措施.141第八章 质量管理体系原则.150建设工程投资控制第一章 建设工程投资控制概述.154第二章 建设工程投资构成.156第三章 建设工程投资拟定的根据.161第四章 建设工程投资决策.164第五章 建设工程设计阶段的投资控制.167第六章 建设工程施工招标阶段的投资控制.17

3、1第七章 建设工程施工阶段的投资控制.173第八章 建设工程竣工决算.182建设工程进度控制第一章 建设工程进度控制概述.185第二章 流水施工原理.191第三章 网络筹划技术.196第四章 建设工程进度筹划实行中的监测与调节措施.212第五章 建设工程设计阶段的进度控制.218第六章 建设工程施工阶段的进度控制建设工程监理基本理论与有关法规第一章 建设工程监理与有关法规制度考点1、建设工程监理的定义与根据 所谓建设工程监理，是指具有相应资质的工程监理公司，接受建设单位的委托，承当其项目管理工作并代表建设单位对承建单位的建设行为进行监控的专业化服务活动。 建设工程监理的根据涉及工程建设文献，有

4、关的法律、法规、规章和原则规范，建设工程委托监理合同和有关的建设工程合同。 （1）工程建设文献。涉及：批准的可行性研究报告、建设项目选址意见书、建设用地规划许可证、建设工程规划许可证、批准的施工图设计文献、施工许可证等。 （2）有关的法律、法规、规章和原则、规范。涉及：建筑法、中华人民共和国合同法、中华人民共和国招标投标法、建设工程质量管理条例等法律法规，工程建设监理规定等部门规章，以及地方性法规等，也涉及工程建设原则强制性条文、建设工程监理规范以及有关的工程技术原则、规范、规程等。（3）建设工程委托监理合同和有关的建设工程合同。考点2、建设工程监理的性质 （1）服务性。建设工程监理具有服务性

5、，是从它的业务性质方面定性的。 （2）科学性。科学性是由建设工程监理要达到的基本目的决定的。 （3）独立性。建设工程监理独立性的规定是一项国际惯例。 （4）公正性。公正性是社会公认职业道德准则，是监理行业可以长期生存和发展的基本职业道德准则。考点3、建设工程监理的作用 建设工程监理的作用重要表目前如下几方面。 （1）有助于提高建设工程投资决策科学化水平。 （2）有助于规范工程建设参与各方的建设行为。 （3）有助于促使承建单位保证建设工程质量和使用安全。 （4）有助于实现建设工程投资效益最大化。考点4、现阶段建设工程监理的特点 （1）建设工程监理的服务对象具有单一性。 （2）建设工程监理属于强制

6、履行的制度。 （3）建设工程监理具有监督功能。 （4）市场准入的双重控制。考点5、建设工程监理的发展趋势 在工程建设领域发挥更大的作用，应从如下几种方面发展。 （1）加强法制建设，走法制化的道路。 （2）以市场需求为导向，向全方位、全过程监理发展。 （3）适应市场需求，优化工程监理公司构造。 （4）加强培训工作，不断提高从业人员素质。 （5）与国际惯例接轨，走向世界。考点6、建设工程的法律法规体系 建设工程法律法规体系是指根据中华人民共和国立法法的规定，制定和发布施行的有关建设工程的各项法律、行政法规、地方性法规、自治条例、单行条例、部门规章和地方政府规章的总称。这个体系已经基本形成。本书列举

7、和简介的是与建设工程监理有关的法律、行政法规和部门规章，不波及地方性法规、自治条例、单行条例和地方政府规章。考点7、建设工程法律具体涉及哪些法？ 建设工程法律是指由全国人民代表大会及其常务委员会通过的规范工程建设活动的法律规范，由国家主席签订主席令予以发布，如中华人民共和国建筑法、中华人民共和国招标投标法、中华人民共和国合同法、中华人民共和国政府采购法、中华人民共和国都市规划法等。考点8、建设工程行政法规涉及哪些法规？ 建设工程行政法规是指由国务院根据宪法和法律制定的规范工程建设活动的各项法规，由总理签订国务院令予以发布，如建设工程质量管理条例、建设工程勘察设计管理条例等。考点9、建设工程部门

8、规章有哪些规章？ 建设工程部门规章是指建设部按照国务院规定的职权范畴，独立或同国务院有关部门联合根据法律和国务院的行政法规、决定、命令，制定的规范工程建设活动的各项规章，属于建设部制定的由部长签订建设部令予以发布，如工程监理公司资质管理规定等。考点10、建设工程施工许可制度及其具体内容 建筑工程施工许可制度是建设行政主管部门根据建设单位的申请，依法对建筑工程所应具有的施工条件进行审查，符合规定条件的，准许该建筑工程开始施工，并颁发施工许可证的一种制度。具体内容如下。 （1）施工许可证的申领时间、申领程序、工程范畴、审批权限以及施工许可证与动工报告之间的关系。 （2）申请施工许可证的条件和颁发施

9、工许可证的时间规定。 （3）施工许可证的有效时间和延期的规定。 （4）领取施工许可证的建筑工程中断施工和恢复施工的有关规定。 （5）获得动工报告的建筑工程不能按期动工或中断施工以及动工报告有效期的规定。考点11、建设单位的质量责任和义务 质量管理条例对建设单位的质量责任和义务进行了多方面的规定。涉及：工程发包方面的规定：依法进行工程招标的规定；向其她建设工程质量责任主体提供与建设工程有关的原始资料和对资料规定的规定；工程发包过程中的行为限制；施工图设计文献审查制度的规定；委托监理以及必须实行监理的建设工程范畴的规定；办理工程质量监督手续的规定；建设单位采购建设材料、建筑构配件和设备的规定，以及

10、建设单位对施工单位使用建筑材料、建筑构配件和设备方面的约束性规定；波及建筑主体和承重构造变动的装修工程的有关规定；竣工验收程序、条件和使用方面的规定；建设项目档案管理的规定。考点12、施工单位的质量责任和义务 内容涉及：施工单位市场准入条件和行为的规定；有关施工单位对建设工程施工质量负责和建立质量责任制，以及实行总承包的工程质量责任的规定；有关总承包单位和分包单位工程质量责任承当的规定；有关施工根据和行为限制方面的规定；对设计文献和图纸方面的规定；有关施工单位使用材料、构配件和设备前必须进行检查的规定；有关施工质量检查制度和隐蔽工程检查的规定；有关试块、试件取样和检测的规定；工程返修的规定；有

11、关建立、健全教育培训制度的规定等。考点13、工程监理的质量责任和义务 （1）市场准入和市场行为规定：工程监理单位应当依法获得相应级别的资质证书，并在其资质级别许可的范畴内承当工程监理业务。 严禁工程监理单位超越本单位资质级别许可的范畴或者以其她工程监理单位的名义承当工程监理业务。严禁工程监理单位容许其她单位或者个人以本单位的名义承当工程监理业务。 工程监理单位不得转让工程监理业务。 （2）工程监理单位与被监理单位关系的限制性规定：工程监理单位与被监理工程的施工承包单位以及建筑材料、建筑构配件和设备供应单位有从属关系或者其她利害关系的，不得承当该项建设工程的监理业务。 （3）工程监理单位对施工质

12、量监理的根据和监理责任：工程监理单位应当根据法律、法规以及有关技术原则、设计文献和建设工程承包合同，代表建设单位对施工质量实行监理，并对施工质量承当监理责任。 （4）监理人员资格规定及权力方面的规定：工程监理单位应当选派具有相应资格的总监理工程师和（专业）监理工程师进驻施工现场。 未经监理工程师签字，建筑材料、建筑构配件和设备不得在工程上使用或安装，施工单位不得进行下一道工序的施工。未经总监理工程师签字，建设单位不拨付工程款，不进行竣工验收。 （5）监理方式的规定：监理工程师应当按照工程监理规范的规定，采用旁站、巡视和平行检查等形式，对建设工程实行监理。考点14、旁站监理、旁站监理人员的工作内

13、容和职责 旁站监理是指监理人员在工程施工阶段监理中，对核心部位、核心工序的施工质量实行全过程现场跟班的监督活动。 （1）检查施工公司现场质检人员到岗、特殊工种人员持证上岗以及施工机械、建筑材料准备状况。 （2）在现场跟班监督核心部位、核心工序的施工执行施工方案以及工程建设强制性原则状况。 （3）核查进场建筑材料、建筑构配件、设备和商品混凝土的质量检查报告等，并可在现场监督施工公司进行检查或者委托具有资格的第三方进行复验。 （4）做好旁站监理记录和监理日记，保存旁站监理原始资料。考点15、建设程序、一种工程的基本建设程序是什么 所谓建设程序是指一项建设工程从设想、提出到决策，通过设计、施工、直至

14、投产或交付使用的整个过程中，应当遵循的内在规律。 按照建设工程的内在规律，投资建设一项工程应当通过投资决策、建设实行和交付使用3个发展时期。 按现行规定，国内一般大中型及限额以上项目的建设程序中，将建设活动提成如下几种阶段：提出项目建议书；编制可行性研究报告；根据征询评估状况对建设项目进行决策；根据批准的可行性研究报告编制设计文献；初步设计批准后，做好施工前各项准备工作；组织施工，并根据施工进度做好生产或动用前准备工作；项目按照批准的设计内容建完，经投料试车验收合格并正式投产交付使用；生产运营一段时间，进行项目后评估。考点16、项目建议书及其作用 项目建议书是向国家提出建设某一项目的建议性文献

15、，是对拟建项目的初步设想。 项目建议书的重要作用是通过论述拟建项目的建设必要性、可行性，以及获利、获益的也许性，向国家推荐建设项目，供国家选择并拟定与否进行下一步工作。考点17、可行性研究及其作用 可行性研究是指在项目决策之前，通过调查、研究、分析与项目有关的工程、技术、经济等方面的条件和状况，对也许的多种方案进行比较论证，同步对项目建成后的经济效益进行预测和评价的一种投资决策分析研究措施和科学分析活动。可行性研究的重要作用是为建设项目投资决策提供根据，同步也为建设项目设计、银行贷款、申请动工建设、建设项目实行、项目评估、科学实验、设备制造等提供根据。第二章 监理工程师和工程监理公司考点18、

16、监理工程师及其执业特点 监理工程师是指经全国监理工程师执业资格统一考试合格，获得监理工程师执业资格证书，并经注册从事建设工程监理活动的专业人员。 国际征询工程师联合会（FIDIC）对从事工程征询业务人员的职业地位和业务特点所作的阐明：“征询工程师从事的是一份令人尊敬的职业，她仅按照委托人的最佳利益尽责，她在技术领域的地位等同于法律领域的律师和医疗领域的医生。她保持其行为相对于承包商和供应商的绝对独立性，她必须不得从她们那里接受任何形式的好处，而使她的决定的公正性受到影响或不利于她行使委托人赋予的职责。”这个阐明同样适合国内的监理工程师。考点19、监理工程师应遵守的职业道德在监理行业中，监理工程

17、师应严格遵守如下通用职业道德守则。 （1）维护国家的荣誉和利益，按照“守法、诚信、公正、科学”的准则执业。 （2）执行有关工程建设的法律、法规、原则、规范、规程和制度，履行监理合同规定的义务和职责。 （3）努力学习专业技术和建设监理知识，不断提高业务能力和监理水平。 （4）不以个人名义承揽监理业务。 （5）不同步在两个或两个以上监理单位注册和从事监理活动，不在政府部门和施工、材料设备的生产供应等单位兼职。 （6）不为所监理项目指定承包商、建筑构配件、设备、材料生产厂家和施工措施。 （7）不收受被监理单位的任何礼金。 （8）不泄露所监理工程各方觉得需要保密的事项。（9）坚持独立自主地开展工作。考

18、点20、监理工程师的重要权得和义务 监理工程师所具有的法律地位，决定了监理工程师的执业中一般应享有的权利和应履行的义务。这些权利重要涉及如下。 （1）使用监理工程师名称。 （2）依法自主执行业务。 （3）依法签订工程监理及有关文献并加盖执业印章。 （4）法律、法规赋予的其她权利。 而监理工程师的义务则重要如下。 （1）遵守法律、法规，严格根据有关的技术原则和委托监理合同开展工作。 （2）遵守职业道德，维护社会公共利益。 （3）执业中保守委托单位声明的商业秘密。 （4）不得同步受聘于两个及以上单位执行业务。 （5）不得出借监理工程师执业资格证、监理工程师注册证书和执业印章。 （6）接受职业继续教

19、育，不断提高业务水平。考点21、执业资格，监理工程师执业资格考试制度 监理工程师所具有的法律地位，决定了监理工程师的执业中一般应享有的权利和应履行的义务。这些权利重要涉及如下。 （1）使用监理工程师名称。 （2）依法自主执行业务。 （3）依法签订工程监理及有关文献并加盖执业印章。 （4）法律、法规赋予的其她权利。 而监理工程师的义务则重要如下。 （1）遵守法律、法规，严格根据有关的技术原则和委托监理合同开展工作。 （2）遵守职业道德，维护社会公共利益。 （3）执业中保守委托单位声明的商业秘密。 （4）不得同步受聘于两个及以上单位执行业务。 （5）不得出借监理工程师执业资格证、监理工程师注册证书

20、和执业印章。 （6）接受职业继续教育，不断提高业务水平。考点22、报考监理工程师的条件、考试内容、方式及管理 参与监理工程师执业资格考试的报名条件也从两方面做出了限制：一是要具有一定的专业学历；二是要具有一定年限的工程建设实践经验。 监理工程师执业资格考试的内容重要是工程建设监理基本理论、工程质量控制、工程进度控制、工程投资控制、建设工程合同管理和波及工程监理的有关法律法规等方面的理论知识和实务技能。 为了体现公开、公平、公正原则，考试实行全国统一考试大纲、统一命题、统一组织、统一时间、闭卷考试、分科记分、统一录取原则的措施，一般每年举办一次。 国内对监理工程师执业资格考试工作实行政府统一管理

21、。国务院建设行政主管部门负责编制监理工程师执业资格考试大纲、编写考试教材和组织命题工作，统一规划、组织或授权组织监理工程师执业资格考试的考前培训等有关工作。考点23、监理工程师注册制度、注册形式 监理工程师注册制度是政府对监理从业人员实行市场准入控制的有效手段。监理人员经注册，即表白获得了政府对其以监理工程师名义从业的行政许可，因而具有相应工作岗位的责任和权力。监理工程师的注册，根据注册内容的不同分为3种形式，即初始注册、续期注册和变更注册。考点24、工程监理公司，国内监理公司有也许存在的公司组织形式 工程监理公司是指从事工程监理业务并获得工程监理公司资质证书的经济组织。它是监理工程师的执业机

22、构。 按照国内现行法律法规的规定，国内的工程监理公司有也许存在的公司组织形式涉及：公司制监理公司、合伙监理公司、个人独资监理公司、中外合资经营监理公司和中外合伙经营监理公司。考点25、监理有限责任公司及其特点 监理有限责任公司，是指由2个以上、50人如下的股东共同出资，股东以其所认缴的出资额对公司行为承当有限责任，公司以其所有资产对其债务承当责任的公司法人。 监理有限责任公司有如下特性。 （1）公司不对外发行股票，股东的出资额由股东协商拟定。 （2）股东交付股金后，公司出具股权证书，作为股东在公司中拥有的权益凭证，这种凭证不同于股票，不能自由流通，必须在其她股东批准的条件下才干转让，且要优先转

23、让给公司原有股东。 （3）公司股东所负责任仅以其出资额为限，即把股东投入公司的财产与其个人的其她财产脱钩，公司破产或解散时，只以公司所有的资产归还债务。 （4）公司具有法人地位。 （5）在公司名称中必须注明有限责任公司字样。 （6）公司股东可以作为雇员参与公司经营管理。一般公司管理者也是公司的所有者。（7）公司账目可以不公开，特别是公司的资产负债表一般不公开。考点26、监理股份有限公司 监理股份有限公司是指所有资本由等额股份构成，并通过发行股票筹集资本，股东以其所认购股份对公司承当责任，公司以其所有资产对公司债务承当责任。考点27、监理股份公司的重要特性 （1）公司资本总额分为金额相等的股份。

24、股东以其所认购的股份对公司承当有限责任。 （2）公司以其所有资产对公司债务承当责任。公司作为独立的法人，有自己独立的财产，公司在对外经营业务时，以其独立的财产承当公司债务。 （3）公司可以公开向社会发行股票。 （4）公司股东的数量有最低限制，应当有5个以上发起人，其中必须有过半数的发起人在中国境内有住所。 （5）股东以其所持有的股份享有权利和承当义务。 （6）在公司名称中必须标明股份有限公司字样。 （7）公司账目必须公开，便于股东全面掌握公司状况。 （8）公司管理实行两权分离。董事会接受股东大会委托，监督公司财产的保值增值，行使公司财产所有者职权；经理由董事会聘任，掌握公司经营权。考点28、中

25、外合资监理公司、中外合营监理公司的定义及两者的区别 中外合资经营监理公司是指以中国的公司或其她经济组织为一方，以外国的公司、公司其她经济组织或个人为另一方，在平等互利的基本上，根据中华人民共和国中外合资经营公司法，签订合同、制定合同、制定章程，经中国政府批准，在中国境内共同投资、共同经营、共同管理、共同分享利润、共同承当风险，重要从事工程监理业务的监理公司。其组织形式为有限责任公司。 中外合伙经营监理公司是指中国的公司或其她经济组织同外国的公司、其她经济组织或者个人，按照平等互利的原则和国内的法律规定，用合同商定双方的权利义务，在中国境内共同举办的、重要从事工程监理业务的经济实体。 中外合资经

26、营监理公司与中外合伙经营监理公司的区别如下。 （1）组织形式不同。合营公司的组织形式为有限责任公司，具有法人资格。合伙公司可以是法人型公司，也可以是不具有法人资格的合伙公司，法人型公司独立对外承当责任，合伙公司由合伙各方对外承当连带责任。 （2）组织机构不同。合营公司是合营双方共同经营管理，实行单一的董事会领导下的总经理负责制。合伙公司可以采用董事会负责制，也可以采用联合管理制，既可由双方组织联合管理机构管理，也可以由一方管理，还可以委托第三方管理。 （3）出资方式不同。合营公司一般以货币形式计算各方的投资比例。合伙公司是以合同规定投资或者提供合伙条件，以非钞票投资作为合伙条件，可不以货币形式

27、作价，不计算投资比例。 （4）分派利润和分担风险的根据不同，合营公司按各方注册资本比例分派利润和分担风险。合伙公司按合同商定分派收益或产品和分担风险。 （5）回收投资的期限不同。合营公司各方在合营期内不得减少其注册资本。合伙公司则容许外国合伙者在合伙期限内先行收回投资，合伙期满时，公司的所有固定资产是中国合伙者所有。考点29、产权制度的改革方式 国有工程监理公司的改制可采用如下几种方式。 （1）股份制改革方式：减持国有股，扩大民营股。 （2）股份合伙制方式：将原国有监理公司改为由本单位的全体职工和经营者按股份共同拥有。具体的操作方式是，对公司通过资产评估后，折成股份，转让给本公司职工和经营者。

28、（3）经营者持大股份方式。考点30、工程监理公司资质及其业务范畴 工程监理公司资质是公司技术能力、管理水平、业务经验、经营规模、社会信誉等综合性实力指标。 各资质级别的工程监理公司的业务范畴是：甲级工程监理公司可以监理经核定的工程类别中一、二、 三等工程；乙级工程监理公司可以监理经核定的工程类别中二、三等工程；丙级工程监理公司只可监理经核定的工程类别中三等工程。甲、乙、丙级资质监理公司的经营范畴均不受国内地区限制。考点31、工程监理公司资质申请应提供哪些资料 办理资质申请手续时，应当向建设行政主管部门提供下列资料。 （1）工程监理公司资质申请表。 （2）公司法人营业执照。 （3）公司章程。 （

29、4）公司负责人和技术负责人的工作简历、监理工程师注册证书等有关证明材料。 （5）工程监理人员的监理工程师注册证书。 （6）需要出具的其她有关证件、资料。 已获得法人资格的工程监理公司申请资质升级，除提供上述资料外，还应当提供如下资料。 （1）公司原资质证书正、副本。 （2）公司的财务决算年报表。 （3）监理业务手册及已完毕代表工程的监理合同、监理规划及监理工作总结。考点32、工程监理公司资质管理的职责 （1）国务院建设行政主管部门管理工程监理公司资质的重要职责。 1）每年定期集中审批一次全国甲级资质工程监理公司的资质。 2）审查、批准全国甲级资质工程监理公司资质的变更与终结。 3）制定有关全国

30、工程监理公司资质的管理措施。 （2）省、自治区、直辖市人民政府建设行政主管部门管理工程监理公司资质的重要职责。 1）审批本行政区域内乙级、丙级工程监理公司的资质。其中交通、水利、通信等方面的工程监理公司资质，应征得同级有关部门初审批准后审批。 2）审查、批准本行政区域内乙级、丙级工程监理公司资质的变更与终结。 3）本行政区域内乙级和丙级工程监理公司资质的年检。 4）制定在本行政区域内资质管理措施。 5）受国务院建设行政主管部门委托负责本行政区域内甲级工程监理公司资质的年检。考点33、工程监理公司资质管理 工程监理公司资质管理，重要是指对工程监理公司的设立、定级、升级、降级、变更、终结等的资质审

31、查或批准以及资质年检工作等。考点34、工程监理公司经营活动的基本准责及其具体体现 工程监理公司从事建设工程监理活动，应当遵循“守法、诚信、公正、科学”的准则。 守法，即遵守国家的法律法规。重要体现如下。 （1）工程监理公司只能在核定的业务范畴内开展经营活动。 （2）工程监理公司不得伪造、涂改、出租、出借、转让、出卖资质级别证书。 （3）建设工程监理合同一经双方签订，即具有法律约束力，工程监理公司应按照合同的商定认真履行，不得无端或故意违背自己的承诺。 （4）工程监理公司离开原住所地承办监理业务，要自觉遵守本地人民政府颁发的监理法规和有关规定，积极向监理工程所在地的省、自治区、直辖市建设行政主管

32、部门备案登记，接受其指引和监督管理。 （5）遵守国家有关公司法人的其她法律、法规的规定。 诚信、即诚实守信用。 信用管理制度重要有：建立健全合同管理制度；建立健全与业主的合伙制度，及时进行信息沟通，增强互相间的信任感；建立健全监理服务需求调查制度，这也是公司进行有效竞争和防备经营风险的重要手段之一；建立公司内部信用管理责任制度，及时检查和评估公司信用的实行状况，不断提高公司信用管理水平。 公正，是指工程监理公司在监理活动中既要维护业主的利益，又不能损害承包商的合法利益，并根据合同公平合理地解决业主与承包商之间的争议。 工程监理公司要做到公正，必须做到如下几点：要具有良好的职业道德；要坚持实事求

33、是；要熟悉有关建设工程合同条款；要提高专业技术能力；要提高综合分析判断问题的能力。 科学，是指工程监理公司要根据科学的方案，运用科学的手段，采用科学的措施开展监理工作。实行科学化管理重要体目前：科学的方案，工程监理的方案重要是指监理规划；科学的手段；科学的措施。监理工作的科学措施重要体目前监理人员的掌握大量的、确凿的有关监理对象及其外部环境实际状况的基本上，适时、妥贴、高效地解决有关问题，解决问题要用事实说话、用书面文字说话、用数据说话；要开发、运用计算机软件辅助工程监理。考点35、获得监理业务的基本方式及工程监理公司投标书的核心 工程监理公司承揽监理业务的体现形式有两种：一是通过投标竞争获得

34、监理业务；二是同业主直接委托获得监理业务。 工程监理公司投标书的核心是反映所提供的管理服务水平高下的监理大纲，特别是重要的监理对策。考点36、建设工程监理费 建设工程监理费是指业主根据委托监理合同支付给监理公司的监理酬金。它是构成工程概（预）算的一部分，在工程概（预）算中单独列支。建设工程监理费由监理直接成本、监理间接成本、税金和利润四部分构成。第三章 建设工程目的控制考点37、转换 所谓转换，是指由投入到产出的转换过程，如建设工程的建造过程，设备购买等活动。转换过程，一般体现为劳动力（管理人员、技术人员、工人）运用劳动资料（如施工机具）将劳动对象（如建筑材料、工程设备等）转变为预定的产出品，

35、如设计图纸、分项工程、分部工程、单位工程、单项工程，最后输出完整的建设工程。考点38、信息的两种反馈方式 信息反馈方式可以分为正式和非正式两种。正式信息反馈是指书面的工程状况报告之类的信息，它是控制过程中应当采用的重要反馈方式；非正式信息反馈重要指口头方式，如口头指令，口头反映的工程实行状况，对非正式信息反馈也应当予以足够的注重。固然，非正式信息反馈应当适时转化为正式信息反馈，才干更好地发挥其对控制的作用。考点39、直接纠偏，哪种状况属于直接纠偏 所谓直接纠偏，是指在轻度偏离的状况下，不变化原定目的的筹划值，基本不变化原定的实行筹划，在下一种控制周期内，使目的的实际值控制在筹划值范畴内。例如，

36、某建设工程某月的实际进度比筹划进度迟延了一、二天，则在下个月中合适增长人力、施工机械的投入量即可使实际进度恢复到筹划状态。考点40、积极控制和被动控制 所谓积极控制，是在预先分析多种风险因素及其导致目的偏离的也许性和限度的基本上，拟订和采用有针对性的避免措施，从而减少乃至避免目的偏离。 所谓被动控制，是从筹划的实际输出中发现偏差，通过对产生偏差因素分析，研究制定纠偏措施，以使偏差得以纠正，工程实行恢复到本来的筹划状态，或虽然不能恢复到筹划状态但可以减少偏差的严重限度。考点41、建设工程的三大目的之间的关系 （1）建设工程三大目的之间的对立关系。 （2）建设工程三大目的之间的统一关系。考点42、

37、目的分解应遵循的原则 建设工程目的分解应遵循如下几种原则。 （1）能分能合。 （2）按工程部位分解，而不按工种分解。 （3）区别看待，有粗有细。 （4）有可靠的数据来源。（5）目的分解构造与组织分解构造相相应。考点43、建设工程全过程 所谓全过程，重要是指建设工程实行的全过程，也可以是工程建设全过程。建设工程的实行阶段涉及设计阶段（含设计准备）、招标阶段、施工阶段以及竣工验收和保修阶段。在这几种阶段中都要进行投资控制，但从投资控制的任务来看，重要集中在前三个阶段。考点44、全过和控制应注意的问题 （1）在工程建设的初期就应当编制进度筹划。 （2）在编制进度筹划时要充足考虑各阶段工作之间的合理搭

38、接。 （3）抓好核心线路的进度控制。考点45、对进度目的进行全方位的控制应从哪些方面进行控制 （1）对整个建设工程所有工程内容的进度都要进行控制，除了单项工程、单位工程之外，还涉及区内道路、绿化、配套工程等的进度。 （2）对整个建设工程所有工作内容都要进行控制。 （3）对影响进度的多种因素都要进行控制。 （4）注意各方面工作进度对施工进度的影响。考点46、建设工程质量控制目的及其含义 建设工程质量控制的目的，就是通过有效的质量控制工作和具体的质量控制措施，在满足投资和进度规定的前提下，实现工程预定的质量目的。 建设工程的质量一方面必须符合国家现行的有关工程质量的法律、法规、技术原则和规范等的有

39、关规定，特别是强制性原则的规定。这事实上也就明确了对设计、施工质量的基本规定。从这个角度讲，同类建设工程的质量目的具有共性，不因其业主、建造地点以及其她建设条件的不同而不同。建设工程的质量目的又是通过合同加以商定的，其范畴更广、内容更具体。任何建设工程均有其特定的功能和使用价值。由于建设工程都是根据业主的规定而兴建，不同的业主有不同的功能和使用价值规定，虽然是同类建设工程，具体的规定也不同。因此，建设工程的功能与使用价值的质量目的是相对于业主的需要而言，并无固定和统一的原则。从这个角度讲，建设工程的质量目的都具有个性。考点47、建设工程设计阶段和施工阶段的特点 设计阶段的特点重要表目前如下几方

40、面。 （1）设计工作体现为发明性的脑力劳动。 （2）设计阶段是决定建设工程价值和使用价值的重要阶段。 （3）设计阶段是影响建设工程投资的核心阶段。 （4）设计工作需要反复协调。 （5）设计质量对建设工程总体质量有决定性影响。 施工阶段的特点如下。 （1）施工阶段是以执行筹划为主的阶段。 （2）施工阶段是实现建设工程价值和使用价值的重要阶段。 （3）施工阶段是资金投入量最大的阶段。 （4）施工阶段需要协调的内容多。 （5）施工质量对建设工程总体质量起保证作用。 此外，施工阶段尚有某些其她特点。其中较为重要的表目前如下两方面。 （1）持续时间长、风险因素多。施工阶段是建设工程实行各阶段中持续时间最

41、长的阶段，在此期间浮现的风险因素也最多。 （2）合同关系复杂、合同争议多。施工阶段波及的合同种类多、数量大，从业主的角度来看，合同关系相称复杂，极易导致合同争议。其中，施工合同与其她合同联系最为密切，其履行时间最长、自身波及的问题最多，最易产生合同争议和索赔。考点48、建设工程目的控制的任务 在建设工程实行的各阶段中，设计阶段、施工招标阶段、施工阶段的持续时间长且波及的工作内容多，因此，在如下内容中仅波及这三个阶段目的控制的具体任务。 （1）设计阶段：投资控制任务。进度控制任务。质量控制任务。 （2）施工招标阶段：协助业主编制施工招标文献，为本阶段和施工阶段目的控制打下基本。协助业主编制标底。

42、做好投标资格预审工作。组织开标、评标、定标工作。 （3）施工阶段：投资控制任务。进度控制的任务。质量控制的任务。考点49、建设工程目的控制可采用的措施 为了获得目的控制的抱负成果，应当从多方面采用措施实行控制，一般可以将这些措施归纳如下。 （1）所谓组织措施，是从目的控制的组织管理方面采用的措施，如贯彻目的控制的组织机构和人员，明确各级目的控制人员的任务和职能分工、权力和责任、改善目的控制的工作流程等。 （2）技术措施不仅对解决建设工程实行过程中的技术问题是不可缺少的，并且对纠正目的偏差亦有相称重要的作用。 （3）经济措施是最易为人接受和采用的措施。需要注意的是，经济措施决不仅仅是审核工程量及

43、相应的付款和结算报告，还需要从某些全局性、总体性的问题上加以考虑，往往可以获得事半功倍的效果。此外，不要仅仅局限在已发生的费用上。通过偏差因素分析和未竣工程投资预测，可发现某些既有和潜在的问题将引起未竣工程的投资增长，对这些问题应以积极控制为出发点，及时采用避免措施。由此可见，经济措施的运用决不仅仅是财务人员的事情。 （4）由于投资控制、进度控制和质量控制均要以合同为根据，因此合同措施就显得尤为重要。对于合同措施要从广义上理解，还要协助业主拟定对目的控制有利的建设工程组织管理模式和合同构造，分析不同合同之间的互相联系和影响，对每一种合同作总体和具体分析等。这些合同措施对目的控制更具有全局性的影

44、响，其作用也就更大。此外，在采用合同措施时要特别注意合同中所规定的业主和监理工程师的义务和责任。第四章 建设工程风险管理考点50、风险、风险因素、风险事件、损失和损失机会 （1）风险的概念可以从经济学、保险学、风险管理等不同的角度给出不同的定义，至今尚无统一的定义。其中，为学术界和实务界较为普遍接受的有如下两种定义。 1）风险就是与现损失有关的不拟定性。 2）风险就是在给定状况下和特定期间内，也许发生的成果之间的差别（或实际成果与预期成果的差别）。 （2）风险因素是指能产生或增长损失概率和损失限度的条件或因素，是风险事件发生的潜在因素，是导致损失的内在或间接因素。 （3）风险事件是指导致损失的

45、偶发事件，是导致损失的外在因素或直接因素，如失火、电、地震、偷盗、抢劫等事件。 （4）损失是指非故意的、非筹划的和非预期的经济价值的减少，一般以货币单位来衡量。损失一般可分为直接损失和间接损失两种，也有的学者将损失分为直接损失、间接损失和隐蔽损失三种。（5）损失机会是指损失浮现的概率。概率分为客观概率和主观概率两种。考点51、风险因素、风险事件，损失与风险之间具有的关系风险因素、风险事件、损失与风险之间的关系可用下图表达。考点52、风险的分类 风险可根据不同的角度进行分类，常用的风险分类方式有： （1）按风险的后果分。按风险所导致的不同后果可将风险分为纯风险和投机风险。（2）按风险产生的因素分

46、。按风险产生的不同因素可将风险分为政治风险、社会风险、经济风险、自然风险、技术风险等。（3）按风险的影响范畴分。按风险的影响范畴大小可将风险分为基本风险和特殊风险。考点53、风险的辨认 风险辨认是风险管理中的首要的环节，是指通过一定的方式，系统而全面地辨认出影响建设工程目的实现的风险事件并加以合适归类的过程，必要时还需对风险事件的后果作出定性的估计。考点54、风险评估及其作用 风险评估是将建设工程风险事件的发生也许性和损失后果进行定量化的过程。这个过程在系统地辨认建设工程风险与合理地作出风险对策决策之间起着重要的桥梁作用。风险评价的成果重要在于拟定多种风险事件发生的概率及其对建设工程目的影响的

47、严重限度，如投资增长的数额、工期延误的天数等。考点55、风险对策决策，风险管理中所应用的种类 风险对策决策是拟定建设工程风险事件最佳对策组合的过程。一般说来，风险管理中所运用的对策有如下四种：风险回避、损失控制、风险自留和风险转移。这些风险对策的合用对象各不相似，需要根据风险评价的成果，对不同的风险事件选择最合适的风险对策，从而形成最佳的风险对策组合。考点56、风险辨认的流程图 它是将一项特定的生产或经营活动按环节或阶段顺序以若干个模块形式构成一种流程图系列，在每个模块中都标出多种潜在的风险因素或风险事件，从而给决策者一种清晰的总体印象。一般来说，对流程图中各环节或阶段的划分比较容易，核心在于

48、找出各环节或各阶段不同的风险因素或风险事件。这种措施事实上是将下图中的时间维与因素维相结合。由于建设工程实行的各个阶段是拟定的，因而核心在于对各阶段风险因素或风险事件的辨认。考点57、经验数据法 经验数据法也称为记录资料法，即根据已建各类建设工程与风险有关的记录资料来辨认拟建建设工程的风险。不同的风险管理主体都应有自己有关建设工程风险的经验数据或记录资料。这种基于经验数据或记录资料的初始风险清单可以满足对建设工程风险辨认的需要。考点58、风险评价的作用 通过定量措施进行风险评价的作用重要表目前： （1）更精确地结识风险。 （2）保证目的规划的合理性和筹划的可行性。（3）合理选择风险对策，形成最

49、佳风险对策组合。考点59、风险量函数，计算式和曲线图来表达风险量函数的措施 在定量评价建设工程风险时，首要工作是将多种风险的发生概率及其潜在的损失定量化，这一工作也称为风险衡量。 为此，需要引入风险量的概念。所谓风险量，是指多种风险的量化成果，其数值大小取决于多种风险的发生概率及其潜在损失。如果以R表达风险量，p表达风险的发生概率，q表达潜在损失，则R可以表达为p和q的函数，即： R=f(p,q) 上式反映的是风险量的基本原理，具有一定的通用性，其应用前提是能通过合适的方式建立有关p和q的边续性函数。但是，这一点不是很容易做到的。在风险管理理论和措施中，在多数状况下是以离散形式来定量表达风险的

50、发生概率及其损失，因而风险量R相应地表达为： R=piqi 上式中，i=1，2，n，表达风险事件的数量。 与风险量有关的另一种概念是等风险量曲线，就是由风险量相似的风险事件所形成的曲线，如图1-3所示。在下图中，R1,R2,R3为三条不同的等风险量曲线。不同等风险量曲线所示的风险量大小与其与风险坐标原点的距离成正比，即距原点越近，风险量越小；反之，则风险量越大。因此，R1R2R3。考点60、风险损失的衡量，建设工程风险损失的构成部分 风险损失的衡量就是定量拟定风险损失值的大小。建设工程风险损失涉及如下几方面： （1）投资风险。投资风险导致的损失可以直接用货币形式来体现，即法规、价格、汇率和利率

51、等的变化或资金使用安排不当等风险事件引起的实际投资超过筹划投资的数额。 （2）进度风险。进度风险导致的损失由如下部分构成。 1）货币的时间价值。进度风险的发生也许会对钞票流动导致影响，在利率的作用下，引起经济损失。 2）为赶上筹划进度所需的额外费用。涉及加班的人工费、机械使用费和管理费等一切因追赶进度所发生的非筹划费用。 3）延期投入使用的收入损失。这方面损失的计算相称复杂，不仅仅是延误期间内的收入损失，还也许由于产品投入市场过迟而失去商机，从而大大减少市场份额，因而这方面的损失有时是相称巨大的。 （3）质量风险。质量风险导致的损失涉及事故引起的直接经济损失，以及修复和补救等措施发生的费用以及

52、第三者责任损失等，可分为如下几种方面。 1）建筑物、构筑物或其她构造倒塌所导致的直接经济损失； 2）复位纠偏、加固补强等补救措施和返工的费用； 3）导致的工期延误的损失。 4）永久性缺陷对于建设工程使用导致的损失。 5）第三者责任的损失。 （4）安全风险。安全风险导致的损失涉及如下方面。 1）受伤人员的医疗费用和补偿费。 2）财产损失，涉及材料、设备等财产的损毁或被盗。 3）因引起工期延误带来的损失。 4）为恢复建设工程正常实行所发生的费用。 5）第三者责任损失。考点61、风险概率的衡量的措施种类，相对比较法的表达措施 衡量建设工程风险概率有相对比较法和概率分布法两种措施。 相对比较法由美国风

53、险管理专家Richard Prouty提出，表达如下。 （1）“几乎是0”：这种风险事件可觉得不会发生。 （2）“很小的”：这种风险事件虽有也许发生，但目前没有发生并且将来发生的也许性也不大。 （3）“中档的”：即这种风险事件偶尔会发生，并且能预期将来有时会发生。 （4）“一定的”：即这种风险事件始终在有规律地发生，并且可以预期将来也是有规律地发生。在这种状况下，可以觉得风险事件发生的概率较大。 采用相对比较法是在风险坐标上对建设工程风险定位，反映出风险量的大小。考点62、建设工程风险对策，风险回避，损失控制 风险对策也称为风险防备手段或风险管理技术。 风险回避就是以一定的方式中断风险源，使其

54、不发生或不再发展，从而避免也许产生的潜在损失。 损失控制是一种积极、积极的风险对策。损失控制可分为避免损失和减少损失两方面工作。避免损失措施的重要作用在于减少或消除损失发生的概率，而减少损失措施的作用在于减少损失的严重性或遏制损失的进一步发展，使损失最小化。考点63、采用风险回避对策应注意的问题 在采用风险回避对策时需要注意如下问题： 一方面，回避一种风险也许产生另一种新的风险。在建设工程实行过程中，绝对没有风险的状况几乎不存在。就技术风险而言，虽然是相称成熟的技术也存在一定的风险。 另一方面，回避风险的同步也失去了从风险中获益的也许性。由投机风险的特性可知，它具有损失和获益的两重性。 再次，

55、回避风险也许不实际或不也许。这一点与建设工程风险的定义或分解有关。建设工程风险定义的范畴越广或分解得越粗，回避风险就越不也许。 总之，虽然风险回避是一种必要的、有时甚至是最佳的风险对策，但应当承认这是一种悲观的风险对策。如果到处回避，事事回避，其成果只能是停止发展，直至停止生存。因此，应当勇敢地面对风险，这就需要合适运用风险回避以外的其她风险对策。考点64、风险自留及其因素 顾名思义，风险自留就是将风险留给自己承当，是从公司内部财务的角度应对风险。风险自留与其她风险对策的主线区别在于，它不变化建设工程风险的客观性质，即既不变化工程风险的发生概率，也不变化工程风险潜在损失的严重性。考点65、导致

56、非筹划风险自留的因素 风险自留可分为非筹划性风险自留和筹划性风险自留两种类型。 导致非筹划性风险自留的重要因素如下。 （1）缺少风险意识。 （2）风险辨认之误。 （3）风险评价失误。 （4）风险决策延误。 （5）风险决策实行延误。考点66、筹划性风险自留应合用的条件 筹划性风险自留至少要符合如下条件之一才应予以考虑。 （1）别无选择。 （2）盼望损失不严重。 （3）损失可精确预测。 （4）公司有短期内承受最大潜在损失的能力。 （5）投资机会较好（或机会成本很大）。 （6）内部服务优良。第五章 建设工程监理组织考点67、组织和组织构造，组织特点，组织构造的基本内含 所谓组织，就是为了使系统达到它

57、特定的目的，使全体参与者经分工与协作以及设立不同层次的权力和责任制度而构成的一种人的组合体。它具有三层意思：目的是组织存在的前提；没有分工与协作就不是组织；没有不同层次的权力和责任制度就不能实现组织活动和组织目的。 作为生产要素之一，组织有如下特点：其她要素可以互相替代，如增长机器设备可以替代劳动力，而组织不能替代其她要素，也不能被其她要素所替代。但是，组织可以使其她要素合理配合而增值，即可以提高其她要素的使用效益。随着现代化社会大生产的发展，随着其她生产要素复杂限度的提高，组织在提高经济效益方面的作用也愈益明显。 组织内部构成和各部分间所确立的较为稳定的互相关系和联系方式，称为组织构造。如下几种提法反映了组织构造的基本内涵：拟定正式关系与职责的形式；向组织各个部门或个人分派任务和多种活动的方式；协调各个分离活动和任务的方式；组织中权力、地位和级别关系。考点68、组织设计及其要点 组织设计就是对组织活动和组织构造的设计过程，有效的组织设计在提高组织活动效能方面起着重大的作用。组织设计有如下要点：组织设计是管