南方绩优成长股票型证券投资基金

《南方绩优成长股票型证券投资基金》由会员分享，可在线阅读，更多相关《南方绩优成长股票型证券投资基金（95页珍藏版）》请在装配图网上搜索。

1、南方绩优成长股票型证券投资基金基金合同基金管理人：南方基金管理基金托管人：中国工商银行股份目录一、前言和释义2二、 基金的根本情况7三、 基金份额的出售8四、 基金备案10五、 基金份额的申购和赎回11六、 基金合同当事人及权利义务18七、基金份额持有人大会25八、基金管理人、基金托管人的更换条件和程序32九、基金的托管34十、基金份额的登记35十一、基金的投资37十二、基金的财产44十三、基金资产估值46十四、基金的费用与税收50十五、基金的收益与分配52十六、基金的会计与审计54十七、基金的信息披露55十八、基金合同的变更、终止与基金财产的清算60十九、违约责任63二十、争议的处理和适用的

2、法律64二十一、基金合同的效力65二十二、基金合同摘要66二十三、其他事项83二十四、合同当事人盖章及法定代表人签字、签约地、签订日84一、 前言和释义 前 言为保护基金投资者合法权益，明确基金合同当事人的权利与义务，标准南方绩优成长股票型证券投资基金以下简称“本基金或“基金运作，依照?中华人民共和国合同法?、?中华人民共和国证券投资基金法?以下简称?基金法?、?证券投资基金运作管理方法?以下简称?运作方法?、?证券投资基金销售管理方法?以下简称?销售方法?、?证券投资基金信息披露管理方法?以下简称?信息披露方法?、证券投资基金信息披露内容与格式准那么第6号?基金合同的内容与格式?及其他有关规

3、定，在平等自愿、老实信用、充分保护基金投资者及相关当事人的合法权益的原那么根底上，特订立?南方绩优成长股票型证券投资基金基金合同?以下简称“本合同或“?基金合同?。?基金合同?是规定基金合同当事人之间权利义务的根本法律文件，其他与本基金相关的涉及基金合同当事人之间权利义务关系的任何文件或表述，均以本合同为准。?基金合同?的当事人包括基金管理人、基金托管人和基金份额持有人。基金投资者自依?基金合同?取得基金份额，即成为基金份额持有人和?基金合同?的当事人，其持有基金份额的行为本身即说明其对?基金合同?的成认和接受。?基金合同?的当事人按照法律法规和?基金合同?的规定享有权利，同时需承当相应的义务

4、。本基金由基金管理人按照法律法规和?基金合同?的规定募集，并经中国证监会核准。中国证监会对基金募集的核准并不说明其对本基金的价值和收益作出实质性判断或保证，也不说明投资于本基金没有风险。投资者投资于本基金，必须自担风险。基金管理人依照恪尽职守、老实信用、谨慎勤勉的原那么管理和运用基金财产，但不保证投资本基金一定盈利，也不保证基金份额持有人的最低收益。?基金合同?应当适用?基金法?及相应法律法规之规定，假设因法律法规的修改或更新导致?基金合同?的内容与届时有效的法律法规的规定不一致，应当以届时有效的法律法规的规定为准，及时作出相应的变更和调整，同时就该等变更或调整进行公告。释 义?基金合同?中除

5、非文意另有所指，以下词语具有如下含义：本合同、?基金合同?指?南方绩优成长股票型证券投资基金基金合同?及对本合同的任何修订和补充中国指中华人民共和国仅为本基金合同目的不包括香港特别行政区、澳门特别行政区及台湾地区法律法规指中国现时有效并公布实施的法律、行政法规、部门规章及标准性文件、地方法规、地方政府规章及标准性文件?基金法?指?中华人民共和国证券投资基金法?销售方法?指?证券投资基金销售管理方法?运作方法?指?证券投资基金运作管理方法?信息披露方法?指?证券投资基金信息披露管理方法?元指中国法定货币人民币元基金或本基金指依据?基金合同?所募集的南方绩优成长股票型证券投资基金招募说明书 指?南

6、方绩优成长股票型证券投资基金招募说明书?，即用于公开披露基金管理人及托管人、相关效劳机构、基金的募集、基金合同的生效、基金份额的交易、基金份额的申购和赎回、基金的投资、基金的业绩、基金的财产、基金资产的估值、基金收益与分配、基金的费用与税收、基金的信息披露、风险揭示、基金的终止与清算、基金合同的内容摘要、基金托管协议的内容摘要、对基金份额持有人的效劳、其他应披露事项、招募说明书的存放及查阅方式、备查文件等涉及本基金的信息，供基金投资者选择并决定是否提出基金认购或申购申请的要约邀请文件，及其定期的更新托管协议：指基金管理人与基金托管人签订的?南方绩优成长股票型证券投资基金托管协议?及其任何有效修

7、订和补充出售公告指?南方绩优成长股票型证券投资基金基金份额出售公告?业务规那么指?南方基金管理开放式基金业务规那么?中国证监会指中国证券监督管理委员会银行监管机构指中国银行业监督管理委员会或其他经国务院授权的机构基金管理人指南方基金管理基金托管人指中国工商银行股份基金份额持有人指根据?基金合同?及相关文件合法取得本基金基金份额的投资者；基金代销机构指依据有关基金销售与效劳代理协议办理本基金出售、申购、赎回和其他基金业务的代理机构销售机构指基金管理人及基金代销机构基金销售网点指基金管理人的直销网点及基金代销机构的代销网点注册登记业务指基金登记、存管、清算和交收业务，具体内容包括投资者基金账户管理

8、、基金份额注册登记、清算及基金交易确认、发放红利、建立并保管基金份额持有人名册等基金注册登记机构指南方基金管理或其委托的其他符合条件的机构?基金合同?当事人指受?基金合同?约束，根据?基金合同?享受权利并承当义务的法律主体，包括基金管理人、基金托管人和基金份额持有人个人投资者指符合法律法规规定的条件可以投资开放式证券投资基金的自然人机构投资者指符合法律法规规定可以投资开放式证券投资基金的在中国注册登记或经政府有关部门批准设立的法人、社会团体和其他组织、机构合格境外机构投资者指符合法律法规规定的可投资于中国境内证券市场的中国境外机构投资者投资者指个人投资者、机构投资者和合格境外机构投资者的总称基

9、金合同生效日基金募集到达法律规定及基金合同约定的条件，基金管理人聘请法定机构验资并办理完毕基金合同备案手续，获得中国证监会书面确认之日募集期指自基金份额出售之日起不超过3个月的期限基金存续期指基金合同生效后合法存续的不定期之期间日/天指公历日月指公历月工作日指上海证券交易所和深圳证券交易所的正常交易日开放日指销售机构办理本基金申购、赎回等业务的工作日T日指申购、赎回或办理其他基金业务的申请日T+n日指自T日起第n个工作日不包含T日认购指在本基金募集期内投资者购置本基金基金份额的行为出售指在本基金募集期内，销售机构向投资者销售本基金份额的行为申购指基金投资者根据基金销售网点规定的手续，向基金管理

10、人购置基金份额的行为。本基金的日常申购自基金合同生效后不超过3个月的时间开始办理赎回指基金投资者根据基金销售网点规定的手续，向基金管理人卖出基金份额的行为。本基金的日常赎回自基金合同生效后不超过3个月的时间开始办理基金账户指基金注册登记机构给投资者开立的用于记录投资者持有基金管理人管理的开放式基金份额情况的账户交易账户指各销售机构为投资者开立的记录投资者通过该销售机构办理基金交易所引起的基金份额的变动及结余情况的账户转托管指投资者将其持有的同一基金账户下的基金份额从某一交易账户转入另一交易账户的业务基金转换指投资者向基金管理人提出申请将其所持有的基金管理人管理的任一开放式基金转出基金的全部或局

11、部基金份额转换为基金管理人管理的任何其他开放式基金转入基金的基金份额的行为定期定额投资方案指投资者通过有关销售机构提出申请，约定每期扣款日、扣款金额及扣款方式，由销售机构于每期约定扣款日在投资者指定银行账户内自动完成扣款及基金申购申请的一种投资方式基金收益指基金投资所得债券利息、票据投资收益、买卖证券差价、银行存款利息以及其他收益基金资产总值指基金所拥有的各类证券及票据价值、银行存款本息和本基金应收的申购基金款以及其他投资所形成的价值总和基金资产净值指基金资产总值扣除负债后的净资产值基金资产估值指计算评估基金资产和负债的价值，以确定基金资产净值的过程指定媒体指中国证监会指定的用以进行信息披露的

12、报刊和互联网网站不可抗力 指本合同当事人不能预见、不能抗拒并不能克服且在本合同由基金托管人、基金管理人签署之日后发生的，使本合同当事人无法全部履行或无法局部履行本合同的任何客观情况，包括但不限于洪水、地震及其他自然灾害、战争、骚乱、火灾、政府征用、没收、法律法规变化、突发停电或其他突发事件、证券交易所非正常暂停或停止交易二、 基金的根本情况一、 基金名称南方绩优成长股票型证券投资基金。二、 基金的类别股票型基金。三、 基金的运作方式契约型开放式。四、 基金的投资目标本基金为股票型基金，在适度控制风险并保持良好流动性的前提下，根据对上市公司的业绩质量、成长性与投资价值的权衡与精选，力争为投资者寻

13、求超越基准的投资回报与长期稳健的资产增值。五、 基金的最低募集份额总额本基金的最低募集份额总额为2亿份。六、 基金份额面值和认购费用本基金基金份额面值为人民币1.00元。本基金前端认购费率最高不高于1.2%，后端认购费率最高不高于1.8%，具体费率按招募说明书的规定执行。七、 基金存续期限不定期。三、 基金份额的出售本基金基金份额面值为人民币1.00元，按面值出售。一、 募集期自基金份额出售之日起不超过3个月，具体出售时间见?招募说明书?及?出售公告?。 二、 出售对象符合法律法规规定的个人投资者、机构投资者及合格境外机构投资者。三、 募集目标本基金不设募集目标。四、 出售方式和销售渠道本基金

14、将通过基金管理人的直销网点及基金代销机构的代销网点公开出售。本基金认购采取全额缴款认购的方式。基金投资者在募集期内可屡次认购，认购一经受理不得撤销。五、 认购费用本基金以认购金额为基数采用比例费率计算认购费用，前端认购费率最高不高于1.2%，后端认购费率最高不高于1.8%，具体在招募说明书中列示。基金认购费用不列入基金财产，主要用于基金的市场推广、销售、注册登记等募集期间发生的各项费用。六、 募集期利息的处理方式基金合同生效前，投资者的认购款项只能存入商业银行，不得动用。认购款项在验资确认日前产生的利息将折算为基金份额归基金份额持有人所有，其中利息转份额以注册登记机构的记录为准。七、 基金认购

15、份额的计算1、基金认购采用金额认购的方式。基金的认购金额包括认购费用和净认购金额。计算公式为：1认购费用=认购金额认购费率；2净认购金额=认购金额+认购利息认购费用；3认购份额=净认购金额/基金份额面值。2、认购份额计算结果保存到小数点后两位，小数点后两位以后的局部四舍五入，由此产生的误差计入基金财产。3、本基金的认购费率将按照?运作方法?、?销售方法?的规定，参照行业惯例，结合市场实际情况收取。具体费率详见本基金的?招募说明书?和?出售公告?。八、 基金认购金额的限制在募集期内，基金管理人可以对每个账户的最低认购金额进行限制，具体限制请参见?招募说明书?。九、 基金份额的认购和持有限额基金管

16、理人可以对每个账户的认购和持有基金份额进行限制，具体限制请参见?招募说明书?或相关公告。四、 基金备案一、 基金备案的条件本基金自基金份额出售之日起3个月内，在基金募集份额总额不少于2亿份，基金募集金额不少于2亿元人民币且基金份额持有人的人数不少于200人的条件下，基金管理人依据法律法规及招募说明书可以决定停止基金出售，并在10日内聘请法定验资机构验资，自收到验资报告之日起10日内，向中国证监会办理基金备案手续。基金募集到达基金备案条件的，自基金管理人办理完毕基金备案手续并取得中国证监会书面确认之日起，基金合同生效；否那么基金合同不生效。基金管理人应将基金募集期间募集的资金存入专门账户，在基金

17、募集行为结束前，任何人不得动用。基金合同生效时，认购款项在募集期内产生的利息将折合成基金份额归投资者所有。二、 基金合同不能生效时募集资金的处理方式如果基金合同不能生效，基金管理人应当承当以下责任：1、以其固有财产承当因募集行为而产生的债务和费用；2、在基金募集期限届满后30日内返还投资者已缴纳的款项，并加计银行同期存款利息。三、 基金存续期内的基金份额持有人数量和资产规模本基金合同生效后，基金份额持有人数量不满200人或者基金资产净值低于5,000万元的，基金管理人应当及时报告中国证监会；连续20个工作日出现前述情形的，基金管理人应当向中国证监会说明原因并报送解决方案。五、 基金份额的申购和

18、赎回一、 申购与赎回场所本基金的销售机构包括基金管理人和基金管理人委托的代销机构。基金投资者应当在销售机构办理基金销售业务的营业场所或按销售机构提供的其他方式办理基金份额的申购与赎回。基金管理人可根据情况变更或增减基金代销机构，并予以公告。二、 申购与赎回的开放日及时间本基金的申购、赎回自基金合同生效后三个月内开始办理，基金管理人应在开始办理申购赎回的具体日期前2个工作日在至少一家指定媒体及基金管理人互联网网站以下简称“网站公告。投资者应当在开放日办理申购和赎回申请。开放日的具体业务办理时间在招募说明书中载明或另行公告。假设出现新的证券交易市场或交易所交易时间更改或实际情况需要，基金管理人可对

19、申购、赎回时间进行调整，但此项调整应在实施日2日前在指定媒体公告。三、 申购与赎回的原那么1、“未知价原那么，即申购、赎回价格以申请当日的基金份额净值为基准进行计算；2、“金额申购、份额赎回原那么，即申购以金额申请，赎回以份额申请；3、当日的申购与赎回申请可以在基金管理人规定的时间以内撤销；4、基金管理人可根据基金运作的实际情况并在不影响基金份额持有人实质利益的前提下调整上述原那么。基金管理人必须在新规那么开始实施前2个工作日在至少一家指定报刊及网站公告。四、 申购与赎回的程序1、申购和赎回的申请方式 基金投资者必须根据基金销售机构规定的程序，在开放日的业务办理时间向基金销售机构提出申购或赎回

20、的申请。投资者在申购本基金时须按销售机构规定的方式备足申购资金,投资者在提交赎回申请时，必须有足够的基金份额余额，否那么所提交的申购、赎回的申请无效而不予成交。2、申购和赎回申请确实认T日规定时间受理的申请，正常情况下，本基金注册登记人在T+1日内为投资者对该交易的有效性进行确认，在T2日后包括该日投资者可向销售机构或以销售机构规定的其他方式查询申购与赎回的成交情况。3、申购和赎回的款项支付申购采用全额缴款方式，假设申购资金在规定时间内未全额到账那么申购不成功，假设申购不成功或无效，申购款项将退回投资者账户。投资者赎回申请成功后，基金管理人将通过注册登记人在T7日包括该日内将赎回款项划往基金份

21、额持有人账户。在发生巨额赎回的情形时，款项的支付方法参照本?基金合同?的有关条款处理。五、 申购与赎回的数额限制1、基金管理人可以规定投资者首次申购和每次申购的最低金额以及每次赎回的最低份额。具体规定请参见?招募说明书?；2、基金管理人可以规定投资者每个交易账户的最低基金份额余额。具体规定请参见?招募说明书?；3、基金管理人可以规定单个投资者累计持有的基金份额上限。具体规定请参见?招募说明书?；4、基金管理人可根据市场情况，在法律法规允许的情况下，调整上述对申购的金额和赎回的份额的数量限制，基金管理人必须在调整生效前2个工作日至少在一家指定报刊及网站公告并报中国证监会备案。六、 申购费用和赎回

22、费用1、本基金的申购费用由基金申购人承当，不列入基金财产，主要用于本基金的市场推广、销售、注册登记等各项费用。赎回费用由基金赎回人承当。2、投资者可将其持有的全部或局部基金份额赎回。本基金的赎回费用在投资人赎回本基金份额时收取，扣除用于市场推广、注册登记费和其他手续费后的余额归基金财产，赎回费归入基金财产的比例不得低于法律法规或中国证监会规定的比例下限。3、本基金申购费率最高不超过5%，赎回费率最高不超过5%。4、本基金的申购费率、赎回费率和收费方式由基金管理人根据?基金合同?的规定确定并在?招募说明书?中列示。基金管理人可以根据?基金合同?的相关约定调整费率或收费方式，基金管理人最迟应于新的

23、费率或收费方式实施日前2个工作日在至少一家指定报刊及网站公告。5、基金管理人可以在不违背法律法规规定及?基金合同?约定的情形下根据市场情况制定基金促销方案，针对特定地域范围、特定行业、特定职业的投资者以及以特定交易方式如网上交易、 交易等等进行基金交易的投资者定期或不定期地开展基金促销活动。在基金促销活动期间，基金管理人可以适当调低基金申购费率和基金赎回费率。七、 申购份额与赎回金额的计算1、本基金申购份额的计算：基金的申购金额包括申购费用和净申购金额，其中：申购费用=申购金额申购费率净申购金额=申购金额-申购费用申购份额=净申购金额T日基金份额净值2、本基金赎回金额的计算：采用“份额赎回方式

24、，赎回价格以T日的基金份额净值为基准进行计算，计算公式：赎回总金额=赎回份额赎回当日基金份额净值赎回费用=赎回总金额赎回费率净赎回金额=赎回总金额-赎回费用3、本基金份额净值的计算：T日的基金份额净值在当天收市后计算，并在T+1日内公告。遇特殊情况，经中国证监会同意，可以适当延迟计算或公告。本基金份额净值的计算，保存到小数点后4位，小数点后第5位四舍五入。4、申购份额、余额的处理方式：申购的有效份额为按实际确认的申购金额在扣除相应的费用后，以当日基金份额净值为基准计算，计算结果保存到小数点后2位，小数点后两位以后的局部四舍五入，由此产生的误差计入基金财产。5、赎回金额的处理方式：赎回金额为按实

25、际确认的有效赎回份额以当日基金份额净值为基准并扣除相应的费用，计算结果保存到小数点后2位，小数点后两位以后的局部四舍五入，由此产生的误差计入基金财产。八、 申购和赎回的注册登记投资者申购基金成功后，注册登记人在T+1日为投资者登记权益并办理注册登记手续，投资者自T+2日含该日后有权赎回该局部基金份额。投资者赎回基金成功后，注册登记人在T+1日为投资者办理扣除权益的注册登记手续。基金管理人可以在法律法规允许的范围内，对上述注册登记办理时间进行调整，但不得实质影响投资者的合法权益，并最迟于开始实施前2个工作日在至少一家指定报刊及网站公告。九、 拒绝或暂停申购的情形及处理方式除非出现如下情形，基金管

26、理人不得暂停或拒绝基金投资者的申购申请：1不可抗力的原因导致基金无法正常运作； 2证券交易场所在交易时间非正常停市，导致当日基金资产净值无法计算；3基金资产规模过大，使基金管理人无法找到适宜的投资品种，或可能对基金业绩产生负面影响，从而损害现有基金份额持有人的利益；4法律法规规定或中国证监会认定的其他可暂停申购的情形；5基金管理人认为会有损于现有基金份额持有人利益的某笔申购。发生上述情形之一的，申购款项将全额退还投资者。发生上述1到4项暂停申购情形时，基金管理人应当在至少一家指定媒体及基金管理人网站刊登暂停申购公告。在暂停申购的情况消除时，基金管理人应及时恢复申购业务的办理，并依照有关规定在至

27、少一家指定媒体及基金管理人网站上公告。十、 暂停赎回或者延缓支付赎回款项的情形及处理方式除非出现如下情形，基金管理人不得拒绝接受或暂停基金份额持有人的赎回申请或者延缓支付赎回款项：1不可抗力的原因导致基金管理人不能支付赎回款项；2证券交易场所依法决定临时停市，导致基金管理人无法计算当日基金资产净值；3因市场剧烈波动或其他原因而出现连续2个或2个以上开放日巨额赎回，导致本基金的现金支付出现困难；4法律法规规定或中国证监会认定的其他情形。发生上述情形之一的，基金管理人应在当日立即向中国证监会报告备案。已接受的赎回申请，基金管理人将足额支付；如暂时不能足额支付的，可延期支付局部赎回款项，按每个赎回申

28、请人已被接受的赎回申请量占已接受赎回申请总量的比例分配给赎回申请人，未支付局部由基金管理人按照发生的情况制定相应的处理方法在后续开放日予以支付。同时，在出现上述第3款的情形时，对已接受的赎回申请可延期支付赎回款项，最长不超过正常支付时间20个工作日，并在至少一家指定的媒体及基金管理人网站公告。投资者在申请赎回时可事先选择将当日可能未获受理局部予以撤销。暂停基金的赎回，基金管理人应及时在至少一家指定媒体及基金管理人网站上刊登暂停赎回公告。在暂停赎回的情况消除时，基金管理人应及时恢复赎回业务的办理，并依照有关规定在至少一家指定媒体及基金管理人网站上公告。十一、 巨额赎回的情形及处理方式1、巨额赎回

29、的认定本基金单个开放日，基金净赎回申请赎回申请总数加上基金转换中转出申请份额总数后扣除申购申请总数及基金转换中转入申请份额总数后的余额超过上一日基金总份额的10%时，即认为发生了巨额赎回。2、巨额赎回的处理方式当出现巨额赎回时，基金管理人可以根据本基金当时的资产组合状况决定全额赎回或局部顺延赎回。1全额赎回：当基金管理人认为有能力支付投资者的全部赎回申请时，按正常赎回程序执行。2局部顺延赎回：当基金管理人认为支付投资者的赎回申请有困难或认为支付投资者的赎回申请可能会对基金的资产净值造成较大波动时，基金管理人在当日接受赎回比例不低于基金总份额的10%的前提下，对其余赎回申请延期予以办理。对于单个

30、基金份额持有人的赎回申请，应当按照其申请赎回份额占当日申请赎回总份额的比例，确定该单个基金份额持有人当日办理的赎回份额；投资者未能赎回局部，除投资者在提交赎回申请时选择将当日未获办理局部予以撤销外，延迟至下一个开放日办理，赎回价格为下一个开放日的价格。依照上述规定转入下一个开放日的赎回不享有赎回优先权，并以此类推，直到全部赎回为止。局部顺延赎回不受单笔赎回最低份额的限制。3巨额赎回的公告：当发生巨额赎回并顺延赎回时，基金管理人应通过邮寄、 或招募说明书规定的其他方式在3个交易日内通知基金份额持有人，说明有关处理方法，同时在指定媒体上公告。本基金连续2个开放日以上发生巨额赎回，如基金管理人认为有

31、必要，可暂停接受赎回申请；已经接受的赎回申请可以延缓支付赎回款项，但不得超过正常支付时间20个工作日，并应当在至少一家指定媒体及基金管理人网站公告。十二、 重新开放申购或赎回的公告如果发生暂停的时间为一天，基金管理人应于重新开放日在至少一家指定媒体及基金管理人网站刊登基金重新开放申购或赎回公告并公布最近一个开放日的基金份额净值。如果发生暂停的时间超过一天但少于两周，暂停结束基金重新开放申购或赎回时，基金管理人应提前2个工作日在至少一家指定媒体及基金管理人网站刊登基金重新开放申购、赎回公告，并在重新开始办理申购或赎回的开放日公告最近一个工作日的基金份额净值。如果发生暂停的时间超过两周，暂停期间，

32、基金管理人应每两周至少重复刊登暂停公告一次。暂停结束基金重新开放申购或赎回时，基金管理人应提前2个工作日在至少一家指定媒体及基金管理人网站连续刊登基金重新开放申购或赎回公告，并在重新开放申购或赎回日公告最近一个开放日的基金份额净值。十三、 基金的转换为方便基金份额持有人，未来在各项技术条件和准备完备的情况下，投资者可以依照基金 管理人的有关规定选择在本基金和本基金管理人管理的其他基金之间进行基金转换。基金转换的数额限制、转换费率等具体规定可以由基金管理人届时另行规定并公告。十四、 转托管本基金目前实行份额托管的交易制度。投资者可将所持有的基金份额从一个交易账户转入另一个交易账户进行交易。具体办

33、理方法参照?业务规那么?的有关规定以及基金代销机构的业务规那么。十五、 定期定额投资方案基金管理人可以为投资者办理定期定额投资方案，具体规那么由基金管理人在届时发布公告或更新的招募说明书中确定。十六、 基金的非交易过户非交易过户是指不采用申购、赎回等基金交易方式，将一定数量的基金份额按照一定规那么从某一投资者基金账户转移到另一投资者基金账户的行为。基金注册登记机构只受理继承、捐赠、司法强制执行和经注册登记机构认可的其他情况下的非交易过户。其中，“继承指基金份额持有人死亡，其持有的基金份额由其合法的继承人继承；“捐赠指基金份额持有人将其合法持有的基金份额捐赠给福利性质的基金会或社会团体的情形；“

34、司法执行是指司法机构依据生效司法文书将基金份额持有人持有的基金份额强制划转给其他自然人、法人、社会团体或其他组织。无论在上述何种情况下，接受划转的主体应符合相关法律法规和基金合同规定的持有本基金份额的投资者的条件。办理非交易过户必须提供基金注册登记机构要求提供的相关资料。注册登记机构受理上述情况下的非交易过户，其他销售机构不得办理该项业务。对于符合条件的非交易过户申请按?业务规那么?的有关规定办理。十七、 基金的冻结与解冻基金注册登记机构只受理国家有权机关依法要求的基金份额的冻结与解冻以及注册登记机构认可的其他情况下的冻结与解冻。基金份额被冻结的，被冻结局部产生的权益一并冻结，被冻结局部份额仍

35、然参与收益分配与支付。六、 基金合同当事人及权利义务一、 基金管理人一 基金管理人简况名称：南方基金管理住所：广东省深圳市福田中心区深南大道4009号投资大厦七楼法定代表人：吴万善成立时间：1998年3月6日批准设立机关：中国证券监督管理委员会批准设立文号：证监基金字19984号组织形式：有限责任公司注册资本: 人民币1.5亿元存续期间：五十年或股东一致同意延长的其他期限二 基金管理人的权利与义务1、根据?基金法?、?运作方法?及其他有关规定，基金管理人的权利包括但不限于：1依法募集基金；2自?基金合同?生效之日起，根据法律法规和?基金合同?独立运用并管理基金财产；3依照?基金合同?收取基金管

36、理费以及法律法规规定或中国证监会批准的其他费用；4销售基金份额；5召集基金份额持有人大会；6依据?基金合同?及有关法律规定监督基金托管人，如认为基金托管人违反了?基金合同?及国家有关法律规定，应呈报中国证监会和其他监管部门，并采取必要措施保护基金投资者的利益；7在基金托管人更换时，提名新的基金托管人；8选择、委托、更换基金代销机构，对基金代销机构的相关行为进行监督和处理； 9担任或委托其他符合条件的机构担任基金注册登记人办理基金注册登记业务并获得?基金合同?规定的费用； 10依据?基金合同?及有关法律规定决定基金收益的分配方案；11在?基金合同?约定的范围内，拒绝或暂停受理申购与赎回申请； 1

37、2 在符合有关法律法规和?基金合同?的前提下，制订和调整开放式基金业务规那么，决定和调整除托管费率之外的基金相关费率结构和收费方式；13依照法律法规为基金的利益对被投资公司行使股东权利，为基金的利益行使因基金财产投资于证券所产生的权利；14在法律法规允许的前提下，为基金的利益依法为基金进行融资； 15以基金管理人的名义，代表基金份额持有人的利益行使诉讼权利或者实施其他法律行为；16选择、更换律师、审计师、证券经纪商或其他为基金提供效劳的外部机构；17法律法规和?基金合同?规定的其他权利。2、根据?基金法?、?运作方法?及其他有关规定，基金管理人的义务包括但不限于：1依法募集基金，办理基金备案手

38、续；2自基金合同生效之日起,以老实信用、谨慎勤勉的原那么管理和运用基金财产；3配备足够的具有专业资格的人员进行基金投资分析、决策，以专业化的经营方式管理和运作基金财产；4依法募集基金,办理或者委托经国务院证券监督管理机构认定的其他机构代为办理基金份额的出售、申购、赎回和登记事宜；如认为基金代销机构违反?基金合同?、基金销售与效劳代理协议及国家有关法律规定，应呈报中国证监会和其他监管部门，并采取必要措施保护基金投资者的利益；5建立健全内部风险控制、监察与稽核、财务管理及人事管理等制度，保证所管理的基金财产和基金管理人的财产相互独立,对所管理的不同基金分别管理，分别记账，进行证券投资；6除依据?基

39、金法?、?基金合同?及其他有关规定外,不得利用基金财产为自己及任何第三人谋取利益，不得委托第三人运作基金财产；7依法接受基金托管人的监督；8采取适当合理的措施使计算基金份额认购、申购、赎回和注销价格的方法符合?基金合同?等法律文件的规定，按有关规定计算并公告基金资产净值，确定基金份额申购、赎回的价格；9进行基金会计核算并编制基金财务会计报告；10编制半年度和年度基金报告；11严格按照?基金法?、?基金合同?及其他有关规定，履行信息披露及报告义务；12保守基金商业秘密，不泄露基金投资方案、投资意向等。除?基金法?、?基金合同?及其他有关规定另有规定外，在基金信息公开披露前应予保密，不向他人泄露；

40、13按?基金合同?的约定确定基金收益分配方案，及时向基金份额持有人分配基金收益；14按规定受理申购与赎回申请，及时、足额支付赎回款项；15依据?基金法?、?基金合同?及其他有关规定召集基金份额持有人大会或配合基金托管人、基金份额持有人依法召集基金份额持有人大会；16按规定保存基金财产管理业务活动的会计账册、报表、记录和其他相关资料15年以上；17确保需要向基金投资者提供的各项文件或资料在规定时间发出，并且保证投资者能够按照?基金合同?规定的时间和方式，随时查阅到与基金有关的公开资料，并在支付合理本钱的条件下得到有关资料的复印件；18组织并参加基金财产清算小组,参与基金财产的保管、清理、估价、变

41、现和分配；19面临解散、依法被撤销或者被依法宣告破产时，及时报告中国证监会并通知基金托管人；20因违反?基金合同?导致基金财产的损失或损害基金份额持有人合法权益时，应当承当赔偿责任，其赔偿责任不因其退任而免除；21监督基金托管人按法律法规和基金合同规定履行自己的义务，基金托管人违反基金合同造成基金财产损失时，基金管理人应为基金份额持有人利益向基金托管人追偿；22当基金管理人将其义务委托第三方处理时，应当对第三方处理有关基金事务的行为承当责任；但因第三方过错导致基金财产或基金份额持有人利益受到损失，而基金管理人首先承当了责任的情况下，基金管理人有权向第三方追偿；23以基金管理人名义，代表基金份额

42、持有人利益行使诉讼权利或实施其他法律行为；24基金管理人在募集期间未能到达基金的备案条件，?基金合同?不能生效，基金管理人承当全部募集费用，将已募集资金并加计银行同期存款利息在基金募集期结束后30日内退还基金认购人；25执行生效的基金份额持有人大会的决定；26建立并保存基金份额持有人名册，定期或不定期向基金托管人提供基金份额持有人名册；27法律法规及国务院证券证券监督管理机构规定的和基金合同约定的其他义务。二、 基金托管人一 基金托管人简况名称：中国工商银行股份注册地址：北京市西城区复兴门内大街55号法定代表人：姜建清成立时间：1984年1月1日批准设立机关和设立文号：国务院?关于中国人民银行

43、专门行使中央银行职能的决定?国发【1983】146号注册资本：人民币286,509,130,026元存续期间：持续经营基金托管资格批文及文号：中国证监会和中国人民银行证监基字【1998】3号二 基金托管人的权利与义务1、根据?基金法?、?运作方法?及其他有关规定，基金托管人的权利包括但不限于：1自本基金合同生效之日起，依法律法规和?基金合同?的规定平安保管基金财产；2依?基金合同?约定获得基金托管费以及法律法规规定或监管部门批准的其他收入；3监督基金管理人对本基金的投资运作，如发现基金管理人有违反?基金合同?及国家法律法规行为，应呈报中国证监会，并采取必要措施保护基金投资者的利益；4以基金托管

44、人和基金联名的方式在中国证券登记结算上海分公司和深圳分公司开设证券账户；5以基金托管人名义开立证券交易资金账户，用于证券交易资金清算；6以基金的名义在中央国债登记结算开设银行间债券托管账户，负责基金投资债券的后台匹配及资金的清算；7提议召开基金份额持有人大会；8在基金管理人更换时，提名新的基金管理人；9法律法规和?基金合同?规定的其他权利。2、根据?基金法?、?运作方法?及其他有关规定，基金托管人的义务包括但不限于：1以老实信用、勤勉尽责的原那么持有并平安保管基金财产；2设立专门的基金托管部门，具有符合要求的营业场所，配备足够的、合格的熟悉基金托管业务的专职人员，负责基金财产托管事宜；3建立健

45、全内部风险控制、监察与稽核、财务管理及人事管理等制度，确保基金财产的平安，保证其托管的基金财产与基金托管人自有财产以及不同的基金财产相互独立；对所托管的不同的基金分别设置账户，独立核算，分账管理，保证不同基金之间在名册登记、账户设置、资金划拨、账册记录等方面相互独立；4除依据?基金法?、?基金合同?及其他有关规定外，不得利用基金财产为自己及任何第三人谋取利益，不得委托第三人托管基金财产；5保管由基金管理人代表基金签订的与基金有关的重大合同及有关凭证；6按规定开设基金财产的资金账户和证券账户,按照?基金合同?的约定，根据基金管理人的投资指令，及时办理清算、交割事宜；7保守基金商业秘密，除?基金法

46、?、?基金合同?及其他有关规定另有规定外，在基金信息公开披露前予以保密，不得向他人泄露；8复核、审查基金管理人计算的基金资产净值、基金份额申购、赎回价格；9办理与基金托管业务活动有关的信息披露事项；10对基金财务会计报告、季度、半年度和年度基金报告出具意见，说明基金管理人在各重要方面的运作是否严格按照?基金合同?的规定进行；如果基金管理人有未执行?基金合同?规定的行为，还应当说明基金托管人是否采取了适当的措施；11按有关规定，保存基金托管业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料15年以上；12建立并保存基金份额持有人名册；13按规定制作相关账册并与基金管理人核对；14依据基金管理人的指令或有关

47、规定向基金份额持有人支付基金收益和赎回款项；15按照规定召集基金份额持有人大会或配合基金份额持有人依法自行召集基金份额持有人大会；16按照法律法规和基金合同的规定监督基金管理人的投资运作；17参加基金财产清算小组，参与基金财产的保管、清理、估价、变现和分配；18面临解散、依法被撤销或者被依法宣告破产时，及时报告中国证监会和银行监管机构，并通知基金管理人；19因违反?基金合同?导致基金财产损失时，应承当赔偿责任，其赔偿责任不因其退任而免除；20监督基金管理人按法律法规和基金合同规定履行自己的义务，基金管理人因违反?基金合同?造成基金财产损失时，应为基金利益向基金管理人追偿；21执行生效的基金份额

48、持有人大会的决定；22法律法规及国务院证券证券监督管理机构规定的和基金合同约定的其他义务。三、 基金份额持有人基金投资者购置本基金基金份额的行为即视为对?基金合同?的成认和接受，基金投资者自取得依据?基金合同?募集的基金份额，即成为本基金份额持有人和?基金合同?的当事人，直至其不再持有本基金的基金份额。基金份额持有人作为本?基金合同?当事人并不以在?基金合同?上书面签章或签字为必要条件。每份基金份额具有同等的合法权益。1、根据?基金法?、?运作方法?及其他有关规定，基金份额持有人的权利包括但不限于：1分享基金财产收益；2参与分配清算后的剩余基金财产；3依法申请赎回其持有的基金份额；4按照规定要

49、求召开基金份额持有人大会；5出席或者委派代表出席基金份额持有人大会，对基金份额持有人大会审议事项行使表决权；6查阅或者复制公开披露的基金信息资料；7监督基金管理人的投资运作；8对基金管理人、基金托管人、基金份额出售机构损害其合法权益的行为依法提起诉讼；9法律法规和?基金合同?规定的其他权利。2、根据?基金法?、?运作方法?及其他有关规定，基金份额持有人的义务包括但不限于：1遵守?基金合同?；2缴纳基金认购、申购、赎回款项及法律法规和?基金合同?所规定的费用；3在其持有的基金份额范围内，承当基金亏损或者?基金合同?终止的有限责任；4不从事任何有损基金及其他?基金合同?当事人合法权益的活动；5返还

50、在基金交易过程中因任何原因，自基金管理人、基金托管人及代销机构处获得的不当得利；6执行生效的基金份额持有人大会的决定；7法律法规及国务院证券证券监督管理机构规定的和基金合同约定的其他义务。七、 基金份额持有人大会基金份额持有人大会由基金份额持有人或基金份额持有人的合法授权代表共同组成。基金份额持有人持有的每一基金份额拥有平等的投票权。一、 召开事由1、当出现或需要决定以下事由之一的，应当召开基金份额持有人大会：1终止?基金合同?；2更换基金管理人；3更换基金托管人；4转换基金运作方式；5提高基金管理人、基金托管人的报酬标准；6变更基金类别；7变更基金投资目标、范围或策略；8变更基金份额持有人大

51、会程序；9对基金当事人权利和义务产生重大影响的事项；10基金管理人或基金托管人要求召开基金份额持有人大会；11单独或合计持有本基金总份额10以上含10基金份额的基金份额持有人以基金管理人收到提议当日的基金份额计算，下同书面要求召开基金份额持有人大会；12法律法规、?基金合同?或中国证监会规定的其他应当召开基金份额持有人大会的事项。2、以下情况可由基金管理人和基金托管人协商后修改，不需召开基金份额持有人大会：1调低基金管理费、基金托管费；2法律法规允许增加的基金费用的收取；3在?基金合同?规定的范围内变更本基金的申购费率、降低赎回费率；4因相应的法律法规发生变动而应当对?基金合同?进行修改；5对

52、?基金合同?的修改对基金份额持有人利益无实质性不利影响或修改不涉及基金合同当事人权利义务关系发生变化；6除按照法律法规和?基金合同?规定应当召开基金份额持有人大会的以外的其他情形。二、 会议召集人及召集方式1、除法律法规规定或?基金合同?另有约定外，基金份额持有人大会由基金管理人召集；2、基金管理人未按规定召集或不能召集时，由基金托管人召集；3、基金托管人认为有必要召开基金份额持有人大会的，应当向基金管理人提出书面提议。基金管理人应当自收到书面提议之日起10日内决定是否召集，并书面告知基金托管人。基金管理人决定召集的，应当自出具书面决定之日起60日内召开；基金管理人决定不召集，基金托管人仍认为

53、有必要召开的，应当由基金托管人自行召集。4、代表基金份额10%以上含10%的基金份额持有人就同一事项书面要求召开基金份额持有人大会，应当向基金管理人提出书面提议。基金管理人应当自收到书面提议之日起10日内决定是否召集，并书面告知提出提议的基金份额持有人代表和基金托管人。基金管理人决定召集的，应当自出具书面决定之日起60日内召开；基金管理人决定不召集，代表基金份额10%以上含10%的基金份额持有人仍认为有必要召开的，应当向基金托管人提出书面提议。基金托管人应当自收到书面提议之日起10日内决定是否召集，并书面告知提出提议的基金份额持有人代表和基金管理人；基金托管人决定召集的，应当自出具书面决定之日

54、起60日内召开。5、代表基金份额10%以上含10%的基金份额持有人就同一事项要求召开基金份额持有人大会，而基金管理人、基金托管人都不召集的，单独或合计代表基金份额10%以上含10%的基金份额持有人有权自行召集，并至少提前30日报中国证监会备案。基金份额持有人依法自行召集基金份额持有人大会的，基金管理人、基金托管人应当配合，不得阻碍、干扰。6、基金份额持有人会议的召集人负责选择确定开会时间、地点、方式和权益登记日。三、 召开基金份额持有人大会的通知时间、通知内容、通知方式1、召开基金份额持有人大会，召集人应于会议召开前40天，在至少一家指定媒体及基金管理人网站公告。基金份额持有人大会通知应至少载

55、明以下内容：1会议召开的时间、地点、方式；2会议拟审议的事项、议事程序；3有权出席基金份额持有人大会的基金份额持有人的权益登记日；4代理投票授权委托书送达时间和地点；5会务常设联系人姓名及联系 。2、采取通讯开会方式并进行表决的情况下，由会议召集人决定通讯方式和书面表决方式，并在会议通知中说明本次基金份额持有人大会所采取的具体通讯方式、委托的公证机关及其联系方式和联系人、书面表决意见寄交的截止时间和收取方式。四、 基金份额持有人出席会议的方式基金份额持有人大会可通过现场开会方式或通讯开会方式召开。会议的召开方式由会议召集人确定，但更换基金管理人和基金托管人必须以现场开会方式召开。1、现场开会。

56、由基金份额持有人本人出席或以代理投票授权委托书委派代表出席，现场开会时基金管理人和基金托管人的授权代表应当列席基金份额持有人大会，基金管理人或托管人不派代表列席的，不影响表决效力。现场开会同时符合以下条件时，可以进行基金份额持有人大会议程：1亲自出席会议者持有基金份额的凭证、受托出席会议者出具的委托人持有基金份额的凭证及委托人的代理投票授权委托书符合法律法规、?基金合同?和会议通知的规定；2经核对，汇总到会者出示的在权利登记日持有基金份额的凭证显示，有效的基金份额不少于本基金在权益登记日基金总份额的50%含50%。2、通讯开会。通讯开会系指基金份额持有人将其对表决事项的投票以书面形式在表决截至

57、日以前送达至召集人指定的地址。通讯开会应以书面方式进行表决。在同时符合以下条件时，通讯开会的方式视为有效：1会议召集人按?基金合同?规定公布会议通知后，在2个工作日内连续公布相关提示性公告；2会议召集人在基金托管人如果基金托管人为召集人，那么为基金管理人和公证机关的监督下按照会议通知规定的方式收取基金份额持有人的书面表决意见；基金托管人或基金管理人经通知不参加收取书面表决意见的，不影响表决效力；3本人直接出具书面意见或授权他人代表出具书面意见的，基金份额持有人所持有的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的50%含50%；4上述第3项中直接出具书面意见的基金份额持有人或受托代表他人出具书面意见的

58、代理人，同时提交的持有基金份额的凭证、受托出具书面意见的代理人出具的委托人持有基金份额的凭证及委托人的代理投票授权委托书符合法律法规、?基金合同?和会议通知的规定；5会议通知公布前报中国证监会备案。采取通讯方式进行表决时，除非在计票时有充分的相反证据证明，否那么提交符合会议通知中规定确实认投资者身份文件的表决视为有效出席的投资者；外表符合法律法规和会议通知规定的书面表决意见即视为有效的表决，表决意见模糊不清或相互矛盾的视为弃权表决，但应当计入出具书面意见的基金份额持有人所代表的基金份额总数。五、 议事内容与程序1、议事内容及提案权议事内容为关系基金份额持有人利益的重大事项，如?基金合同?的重大

59、修改、决定终止?基金合同?、更换基金管理人、更换基金托管人、与其他基金合并、法律法规及?基金合同?规定的其他事项以及会议召集人认为需提交基金份额持有人大会讨论的其他事项。基金管理人、基金托管人、单独或合并持有权益登记日基金总份额10%含10%以上的基金份额持有人可以在大会召集人发出会议通知前向大会召集人提交需由基金份额持有人大会审议表决的提案；也可以在会议通知发出后向大会召集人提交临时提案，临时提案应当在大会召开日至少35天前提交召集人并由召集人公告。基金份额持有人大会的召集人发出召集会议的通知后，对原有提案的修改应当在基金份额持有人大会召开日30天前公告。基金份额持有人大会不得对未事先公告的

60、议事内容进行表决。召集人对于基金管理人、基金托管人和基金份额持有人提交的临时提案进行审核，符合条件的应当在大会召开日30天前公告。大会召集人应当按照以下原那么对提案进行 1关联性。大会召集人对于提案涉及事项与基金有直接关系，并且不超出法律法规和?基金合同?规定的基金份额持有人大会职权范围的，应提交大会审议；对于不符合上述要求的，不提交基金份额持有人大会审议。如果召集人决定不将基金份额持有人提案提交大会表决，应当在该次基金份额持有人大会上进行解释和说明。2程序性。大会召集人可以对提案涉及的程序性问题做出决定。如将提案进行分拆或合并表决，需征得原提案人同意；原提案人不同意变更的，大会主持人可以就程

61、序性问题提请基金份额持有人大会做出决定，并按照基金份额持有人大会决定的程序进行审议。单独或合并持有权利登记日基金总份额10%含10%以上的基金份额持有人提交基金份额持有人大会审议表决的提案，或基金管理人或基金托管人提交基金份额持有人大会审议表决的提案，未获基金份额持有人大会审议通过，就同一提案再次提请基金份额持有人大会审议，其时间间隔不少于6个月。2、议事程序1现场开会在现场开会的方式下，首先由大会主持人按照以下第七条规定程序确定和公布监票人，然后由大会主持人宣读提案，经讨论后进行表决，并形成大会决议。大会主持人为基金管理人授权出席会议的代表，在基金管理人授权代表未能主持大会的情况下，由基金托管人授权其出席会议的代表主持；如果基金管理人授权代表和