案例分析和扎根理论方法

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1、第一部分第一部分 案例研究方法案例研究方法一、案例研究的起源、特征与类型二、案例研究设计三、案例研究的案例四、案例研究的资料收集五、案例研究的分析模式六、案例研究质量的测试七、案例报告的例证性结构一、案例研究的起源、特征与类型n管理科学中的案例研究法源自欧洲，特别是法国在19世纪时在医学、法学领域中运用，20世纪初，美国芝加哥大学将这种方法用于社会科学研究。n60年代，Strauss and Glaser 提出扎根理论后，案例研究的热潮再次兴起。案例的含义n案例研究是指对特别的个人或团体，搜集完整的资料之后，再对其问题的前因后果做深入的剖析。n进一步而言，案例研究是对一个个例做缜密的研究，广泛

2、的搜集个例的资料，彻底的了解个例现况及发展历程，予以研究分析，确定问题症结，进而提出矫正的建议。案例研究的特点n案例研究具有系统性，研究者总是把研究对象视作一个系统，或是一个系统的组成部分，来努力识别其中存在的因果关系；n研究对象往往由许多变量组成，这些变量之间的关系通过具体的事件表现出来，是可观察到的，而研究者对这些变量无法控制（这与实验研究刚好相反）。案例研究的特点（续）n案例研究是深度的、重质的、精密的研究。n无须借助假设简化问题n深度探讨，可以广泛的收集资料以分析各种相关的因素n例：信息化对组织效率的影响n大量的准确观察与记录，这是研究具有科学性的基础案例研究的各种定义定义出处案例研究

3、的本质在于，它试着阐明一个或一组决策：为什么他们会被采用、如何来执行、以及会有什么样的机会。Schramm,1971案例研究是为了决定导致个人、团体，或机构之状态或行为的因素，或诸因素之间的关系，而对此研究对象，作深入研究。盖依(Gay),1992案例研究是一种实征研究，是在真实的背景下，研究当时的现象，特别是在现象跟背景间的界线不是非常清楚的时候。Jennifer Platt，1992 案例研究并不是一种收集数据的做法，也不仅只是一种设计特征，而是一种周延而完整的研究策略。Jennifer Platt，1992案例研究的类别探索性研究探索性研究是什么是什么What新的政府计划的结新的政府计划

4、的结果是什么？果是什么？解释性研究解释性研究如何，为什么如何，为什么How,Why如何使计划发挥效如何使计划发挥效力，它为什么能够力，它为什么能够达到某些目标？达到某些目标？描述性研究描述性研究什么人，在哪里什么人，在哪里Who,Where谁将执行这一计划？谁将执行这一计划？对案例研究的偏见缺乏严密性缺乏严密性混淆案例研混淆案例研究与案例教究与案例教学学为科学概化提为科学概化提供较少的基础供较少的基础耗费时间长耗费时间长案例研究者案例研究者常常因为懒常常因为懒散而让模棱散而让模棱两可的观点两可的观点影响了结论影响了结论的方向的方向教学上可以慎教学上可以慎重地修改案例重地修改案例的材料，但在的材

5、料，但在研究方法上绝研究方法上绝对禁止对禁止如何从一个单一如何从一个单一案例做推论？从案例做推论？从结果推论到理论结果推论到理论命题命题会产生大量且让会产生大量且让人没兴趣阅读的人没兴趣阅读的文件文件二、案例研究设计研究的命题研究的命题案例研究设计案例研究设计的五个要素的五个要素研究的问题研究的问题分析单元分析单元资料与命题资料与命题的连结的连结解释研究发解释研究发现的准则现的准则案例研究设计五要素案例研究对于案例研究对于“如何如何”和和“为什么为什么”的问题可能是最合适的的问题可能是最合适的。因此案例研究设计首先要准确地确认所研究问题的本质。因此案例研究设计首先要准确地确认所研究问题的本质。

6、研究的问题研究的问题研究中的每个命题，会将你的注意力引导到在研究范围内所研究中的每个命题，会将你的注意力引导到在研究范围内所应该要审视的事情上。应该要审视的事情上。定义何谓定义何谓“案例案例/个案个案”可能是个人，也可能是一些事可能是个人，也可能是一些事件或是个体。件或是个体。Donald Campbell（1975）提出模式对比（）提出模式对比（Pattern Matching）：来自同一个案例中一些信息可能会和某些理论的命题有）：来自同一个案例中一些信息可能会和某些理论的命题有关。关。研究的命题研究的命题分析单元分析单元资料与命题间资料与命题间的连结的连结目前并没有明确的方法来设定解释这类

7、发现的准则。可以用目前并没有明确的方法来设定解释这类发现的准则。可以用比较至少两个对立命题的方式来解释发现。比较至少两个对立命题的方式来解释发现。解释研究发现解释研究发现的准则的准则案例研究设计示例具有战略联盟关系的组织群具有战略联盟关系的组织群合作战略理论合作战略理论研究主题研究主题研究问题研究问题研究命题研究命题分析单元分析单元资料与命题资料与命题的连结的连结组织间的战略联盟组织间的战略联盟为什么以及如何组织会和其他组织建立联盟？为什么以及如何组织会和其他组织建立联盟？组织间建立战略联盟的诱因是要取得共同利益组织间建立战略联盟的诱因是要取得共同利益模式对比模式对比理论发展理论发展分析单元分

8、分析析单单元元分析单元的定义与分析单元的定义与研究开始阶段问题研究开始阶段问题被定义的方式有关被定义的方式有关假设你想要研究美国在全球经济中扮假设你想要研究美国在全球经济中扮演的角色：演的角色：分析单元应从所研分析单元应从所研究现象对研究单元究现象对研究单元的需求出发的需求出发The Soul of a New Machine描述了描述了DGC公司的工程团队如何发明且发展公司的工程团队如何发明且发展了新型迷你电脑。了新型迷你电脑。在上述的组织研究中，混淆了新发明在上述的组织研究中，混淆了新发明与小群体的研究与小群体的研究。理清分析单元中的理清分析单元中的其他问题其他问题区分研究目前的主题与背景

9、区分研究目前的主题与背景定义案例的开始和结束定义案例的开始和结束文献可以成为定义案例和分析单元的指南文献可以成为定义案例和分析单元的指南你的分析单元可以是一个国家的经济你的分析单元可以是一个国家的经济、全球市场中的一个产业、一项经济、全球市场中的一个产业、一项经济政策、两个国家间贸易或资金的流动政策、两个国家间贸易或资金的流动。理论发展n完整的研究设计还应包含一个与研究主题相关的理论。n对某些主题，目前已有的工作成果可以提供理论架构。n某些状况下，适合的理论可能是描述性的理论。n对某些主题，现有知识背景与文献都很贫乏，可能被假设有作为“探索性”研究的特征。案例研究的设计类型类型一类型三类型二类

10、型四单一案例设计单一案例设计多重案例设计多重案例设计整体性的整体性的(单一分析单元单一分析单元)嵌入式的嵌入式的(多重分析单元多重分析单元)选择单一案例的原因选择选择单一单一案例案例的的原因原因成熟理论的成熟理论的关键性案例关键性案例极端或特例极端或特例典型案例典型案例关键性案例关键性案例极端或特殊案例极端或特殊案例n对代表性强的案例进行研究，解释同类事件。典型案例典型案例n少见的，任何一个单一案例都值得记录并分析。在医学、临床心理学 应用较广。n关键性案例在理论上已经具体地说明了一组清楚的命题，以及这组命题使用的条件。启示性案例启示性案例n 作为进一步研究的开场。启示性案例启示性案例n 对同

11、一案例在不同时点进行研究。过程案例过程案例过程案例过程案例类型一/二：单一整体性/嵌入式案例n同样的案例可能包含一个以上的分析单元。嵌入式分析单元是比案例本身更小的分析单元。研究某个研究某个经营计划经营计划嵌入式分析单元嵌入式分析单元计划中的个别专案计划中的个别专案“过程过程”单元：单元：会议、事件节点会议、事件节点计划涉及的人员、计划涉及的人员、角色角色如果案例研究只考察一个计划或组织整体的本质，那就是使用整体性设计如果案例研究只考察一个计划或组织整体的本质，那就是使用整体性设计（类型一）。（类型一）。单一案例设计易犯的错误n整体性设计进一步的问题是，整个案例研究的本质可能会在研究进行期间有

12、所改变，但研究者却一无所知。n嵌入式设计的易犯错误：只注重子单元层级，而无法回到更大的分析单元。选择多重案例的优缺点稳健性稳健性资源与时间的耗费资源与时间的耗费n 无法替代关键性、揭露式以及例外或少见的案例。无法满足采用单一案例的原因无法满足采用单一案例的原因n 执行多重案例研究可能会需要大量的资源，耗费大量的时间。n 多重案例得到的证据，通常都被认为是较强有力的，因此，整个研究常被认为是较为稳健的。多重案例的复现逻辑A literal replication复复现现逻逻辑辑抽抽样样逻逻辑辑原样复现原样复现理论复现理论复现预测类似的结果：预测类似的结果：某个特定现象在哪些某个特定现象在哪些条件

13、下可能被发现？条件下可能被发现？（一种原样复现）（一种原样复现）由可预测的理由，产由可预测的理由，产生不同的结果：生不同的结果：特定现象在哪些条件特定现象在哪些条件下不可能被发现？下不可能被发现？（一种理论复现）（一种理论复现）A theoretical replication抽样逻辑：一定数量的样本可以代抽样逻辑：一定数量的样本可以代表母体。表母体。复现逻辑：可重复的实验结果是可复现逻辑：可重复的实验结果是可靠的，可接受的。靠的，可接受的。例：多重案例的复现逻辑原样复现原样复现理论复现理论复现3-4个案例：电脑同时个案例：电脑同时使用使用3-4个案例：只用于行个案例：只用于行政管理政管理3-

14、4个案例：只用于教个案例：只用于教学学命题：当电脑技术在学校命题：当电脑技术在学校行政管理和教学中同时使行政管理和教学中同时使用时，电脑在学校的使用用时，电脑在学校的使用率会增加。率会增加。类型三/四：多重整体性/嵌入式案例Ira Magaziner&Mark Patinkin 所著的所著的The Silent War:Inside the Global Business Battles Shaping Americans Future 其中一个个案其中一个个案韩国的三星韩国的三星公司，这是一个关于使该公司公司，这是一个关于使该公司具有竞争力的关键策略的个案具有竞争力的关键策略的个案。它包含一

15、个嵌入式分析单元。它包含一个嵌入式分析单元三星在微波炉上的发展。三星在微波炉上的发展。另一个个案是关于苹果电脑制另一个个案是关于苹果电脑制造商在新加坡的发展，是新加造商在新加坡的发展，是新加坡是国家更具竞争力的关键政坡是国家更具竞争力的关键政策的个案研究。苹果电脑公司策的个案研究。苹果电脑公司制造商的经验就是一个嵌入式制造商的经验就是一个嵌入式分析单元。分析单元。多重嵌入式案例多重嵌入式案例类型三与四之间的差异决定于所类型三与四之间的差异决定于所研究现象的类型。研究现象的类型。三、案例研究的资料收集n使用多重的证据来源n建立个案研究数据库(其它的研究者原则上可以直接查阅)n个案研究的数据库可以

16、显著地增加整个研究的信度。n发展一连串的证据链（对于个案研究数据库相关部份应该有足够的引证）n让个案研究外部的观察者，能够从一开始的研究问题，跟随着相关证据的引导，一直追踪到最后的研究结论。六种证据来源证据来源优点缺点文件稳定、非涉入式、确切的、范围广泛 可检索性（可能低）；如果收集不完整，会产生有偏见的选择；报告的偏见；使用的权力可能受限档案纪录同上，加之精确和量化的特点 同上，加之由于个人隐私权的原因而不易接触访谈有目标的、见解深刻因问题建构不佳而造成的偏见；回应的偏见；因无法回忆而产生的不正确性；反射现象直接观察真实、包含情景的消耗时间；节选过的；反射现象；成本较高参与观察同上，加之对于

17、人际间的行为和动机能有深刻的认识同上，加之由于调查者操控事件所造成的偏见实体物品对于文化特征能有深刻的理解，对于技术的操作能有深刻的理解节选过的；可取得性使用多重数据来源n 单独使用一种来源，可能与证据来源被设想的独特方式有关：一般认为调查者应该要选择一种最适合的或最熟悉的证据来源。使用多重证据来源的原因使用多重证据来源的原因三角三角检定检定法法资料三角检定资料三角检定调查者三角检定调查者三角检定理论三角检定理论三角检定方法论三角检定方法论三角检定三角检定法n三角测量或三角检定是收集资料时提高信度的一般原则，简单地说，就是要从不同角度观察同一事物，以确保观察的准确、可靠。n资料三角检定（多种证

18、据来源）n研究者三角检定（不同的评估者）n理论三角检定（同一资料集合的不同维度）n方法论三角检定（运用不同的方法观察）收敛的和不收敛的多重证据事事 实实文件文件档案记录档案记录开放式访谈开放式访谈事实观察事实观察直接的或参与的直接的或参与的结构化访谈结构化访谈或调查或调查焦点访谈焦点访谈结论结论访谈访谈研究发现研究发现结论结论文件分析文件分析研究发现研究发现结论结论问卷调查问卷调查研究发现研究发现建立案例研究资料库n 资料库可以是独立的次级分析对象，而与原始研究者的任何报告无关。n 每一个案例研究计划应该努力发展一个正式、可以呈现的资料库，使其他研究者原则上可以直接查阅这些证据。纪录纪录文件文

19、件表格表格叙事叙事资料库四维度资料库四维度建立文件的注解书建立文件的注解书目目根据案例研究计划书根据案例研究计划书所列大纲将纪录依主所列大纲将纪录依主题分类保存题分类保存包含调查报告或其包含调查报告或其他量化资料他量化资料要对案例研究计划书要对案例研究计划书中的问题撰写开放式中的问题撰写开放式的答案的答案一条证据链何人何人何时何时何地何地何事何事何因何因何果何果建立解释q要要“解释解释”一个现象，就是要定出一组关于这个现象的因果连结一个现象，就是要定出一组关于这个现象的因果连结，这些因果连结与先前提到的对立解释中的自变量非常相似。，这些因果连结与先前提到的对立解释中的自变量非常相似。建立解释的

20、循环本质建立解释的循环本质提出初始理论提出初始理论叙述或初始命叙述或初始命题题 将理论将理论或命或命 题与初题与初始案始案 例结果例结果比较比较 修订理修订理论论或命题或命题 修订后修订后的结果与的结果与案例其案例其他细节比他细节比较较 用更多用更多案例的事案例的事实与修实与修订版比较订版比较 再次修再次修订理论或订理论或命题命题 如有需如有需要，要，重复重复这个这个过程过程最后的解释可能并不是在研究一开始就完全规定好的最后的解释可能并不是在研究一开始就完全规定好的第二部分 扎根理论方法一 基本概念二 开放性译码三 主轴译码四 选择译码一 基本概念1、绪论2、研究题目的拟定3、理论触觉4、文献

21、的使用1、绪论n扎根理论研究法是由芝加哥大学的Barney Glaser和哥伦比亚大学的Anselm Strauss两位学者共同发展出来的一种研究方法。是运用系统化的程序，针对某一现象来发展并归纳式地引导出扎根的理论的一种定性研究方法。n什么是扎根理论 用归纳的方法，对现象加以分析整理所得的结果。换言之，扎根理论是经由系统化的资料收集与分析，而发掘、发展，并已暂时地验证过的理论。发展扎根理论的人不是先有一个理论然后去证实它；而是，他先有一个待研究的领域，然后自此领域中萌生出概念和理论。有关扎根理论的基本问题说明：n扎根理论是一种定性研究方法，它强调要忠实于所研究的现象；n扎根理论研究者不相信理

22、论可以首先通过演绎而得到，然后加以测试；（不要事先做过多的假设）n扎根理论方法具有极强的可调节性，认为理论必须要一部分一部分地构建，这样，理论才会是累积的，那些与数据或现象不相符的理论解释才会被抛弃。有关扎根理论的基本问题（续）n扎根理论研究方法的目的 建立和发展能忠实反映社会现象的理论，这些理论有可能日后成为此类现象的社会行动纲领。n扎根理论研究方法的前提 1.与人们所研究现象有关的一些概念并没有全被表明理清出来，至少对某一种群体，或某一个地方是如此；即使有些概念被理清了，这些概念间的关系也还没有完全被了解，或在概念发展上也尚未成熟。2.某些现象至今还没有人切实地做过研究、提出题目，以致人们

23、不知道哪些变量与此现象有关。有关扎根理论的基本问题（续）n扎根理论的研究策略 运用系统化的程序，针对某一现象来发展并归纳式地引导出扎根的理论。n评价扎根理论的标准n适切性(fit)，贴切地说明了要研究的问题n了解(understanding)，能够被同样背景的人理解和接受n推广性(generality)，说明一类现象n控制，揭示了一定的因果关系 有关扎根理论的基本问题（续）n有必要完全记录所收集的访问或实地资料吗？首先，实地工作初期所做的访问、观察，都应全部记录并且分析好，才开始做下一个访问或观察。因为在研究早期，研究者还不知道哪些对他的研究是重要或有关的，所以，为防止丢掉重要资料还是全部记录

24、比较保险。其次，当人们的分析达到一定程度，理论逐渐成形，或许就可以在听了以后，再只就那些与形成中理论有关的句子、段落予以记录。多记录一些，总比少一些要好。2、研究题目的拟定 整个研究活动过程中最困难的部分之一是开头。其中最令研究者感到困扰的两个问题是：（1）.从哪里能找到研究问题？（2）.针对该问题，应如何去拟定研究题目？研究问题的来源n在管理领域的学术研究中，需要先进行文献分析n研究文献中彼此冲突矛盾与暧昧不明之处；新的问题切入方式（高成长企业）；当文献所记载的和人们的经验相去甚远时；改变文献研究的前提或假设。n例：有关营利性组织的组织认同问题已经有许多成果，但非营利组织又是如何？n非营利组

25、织和营利组织，有哪些重要的异同之处？而且，人们要从什麽样的分析架构，来比较上述二种组织的异同？（有人以教会组织的“认同管理模式”为核心，来研究组织认同的几个重要问题）研究题目的拟定两个关键问题：1.选择扎根理论，是因为研究问题和题目需要采用此方法呢？还是先决定用此方法，然后为了适用方法而设计题目呢？2.研究题目的范围如何确定？通常在开始时，研究者都会提出一个较大的题目，不过在研究过程中，随着概念及其间关系逐渐显现出与所研究题目有关或无关时，研究题目会逐渐窄化而有了焦点。但要注意的是，这些题目不能太大以致似乎什么都要被网络进去；也不能太过狭隘把许多可能的发现都因为题目太窄而被排除在外，因为使用扎

26、根理论研究方法的目的主要的还是在发现。3、理论触觉n理论触觉（Sensitivity）的定义 指研究者的一种个人特质，一种能察觉资料内涵意义精妙之处的能力。具体的说，就是指研究者有能力去赋予资料意义，能了解，能区分相关和不相关的事物，并具有洞察力。这些特质都是指研究者面对资料所施展出的一种概念化能力。n理论触觉让研究者有可能发展出扎根的、浓密的、整合良好的理论。4、文献的使用n技术性文献的含义 符合各专业和各学术领域写法的研究报告及理论和哲学性的文章。研究者可以用技术性文献作为背景资料，与扎根理论研究的发现相比较。n技术性文献的用途 1.提升理论触觉；2.作为二手资料的来源；3.促使提问题；4

27、.帮助设计理论性抽样；5.用做辅助性的佐证。需要注意的问题n人们着手做研究时，总会带进一些技术文献，这种背景是免不了的；不过对做扎根理论的研究者而言，重要的是清楚知道自己援用了哪些文献而且正确地使用了这些文献。尤其注意技术性文献里未被人们觉察的假定。n没有必要在研究开始前，读完所有的文献（其他方法派别的学者常是如此）。因为，假如资料分析工作做得好，会有一些他人所未曾预期的新范畴出现。而且，也不必沉浸于既有文献而反过来被蒙蔽、受限制，甚至因而扼杀了创意。n在新的范畴出现之后，再去读一些文献，看看别人有无铸造出同样的范畴，若是，他们又是如何使用这个范畴的。前提条件：有相当敏感的理论触觉非技术性文献

28、及其使用n非技术文献的定义 在扎根理论研究里，用来作为原始资料或补充访问及实地观察的传记、日记、文件、手稿、记录、报告、日志等资料。n非技术文献的使用 在一般以访问或观察为资料主体的研究里，非技术资料可以用来辅助主体资料。在某些研究里，非技术文献还可以用作这些研究的主要资料来源。例如，在了解企业的组织结构及其运作方式时，阅读企业所刊印的各种报告说明书、往来信件与公司内部的备忘录，可能比通过对组织的观察或对相关人士的访谈来得有效。n技术文献与非技术文献的差异 非技术文献是否为赝品，所载内容是否正确，不易查证。二 译码的程序n有关分析或俗称译码的程序，是扎根理论的核心部分。n译码是一种把资料分解、

29、概念化，然后在以一个崭新方式把概念重新组合的操作过程；籍此，理论得由庞杂资料中建立起来。扎根理论译码目的n扎根理论的译码程序，目的不仅目的不仅在由资料中摘取议题(Themes)，或由几个组织松散的概念中发展出一个描述性的理论性架构(a descriptive theoretical framework)而已。n扎根理论的分析程序，目的在于：n要建立建立而不只是验证理论。n利用译码程序的严谨过程产生“好好”的科学的科学。n协助研究者突破突破研究前带入的或研究中出现的偏见和假定偏见和假定。n借助译码过程，研究者可以建立接近实际世界、内容丰富、统合完整、具解释力的理论。这一分析过程提供了为建立好理论

30、所需的扎根、敏感与综合完整性。扎根理论方法的构成n扎根理论研究的分析部分是由三种主要的译码手续所组成：n 开放性译码，对观察到的现象进行初级分析，提炼概念与范畴；n 主轴译码，归纳核心范畴的系统背景与环境；n 选择性译码，将核心范畴与其它概念或范畴相连接，形成丰满的理论。n每一部分都要以事实为依据。在此需要强调的一点n不同种类的译码程序，其间的界线并非是固定不变的；也不是说要严格地按研究的三个阶段分别使用这三种程序。n在译码时，很可能一下子用一种译码方式，突然不知觉地由转到另一种译码，尤其是在开放性译码与主轴译码间，这种来回的更迭更是容易发生。n虽然说研究者较常在研究初期使用开放性译码，但也有

31、可能，即使已在用选择性译码了，却仍有一些未臻发展或未统合的概念，这时就需要回头，使用研究初期较常使用的开放性译码或主轴译码，以辅助选择性译码。当然，研究者在此时使用这两种译码，将会有不同于研究早期的“感觉”。在讨论译码之前，需要了解几件事：n资料收集和资料分析是紧密交织的过程，必须更迭进行，因为分析可以引导资料的取样n分析资料其实就是研究者对现象提出（制造出）解释。n对于所有的译码程序而言，最为核心的一种技术乃是提问题。借助问问题，研究者可以较为弹性地使用这些程序，而且应该从研究初期一直问到结束。开放性译码：开放性译码：名词解释n概念概念(concepts)：附着于个别事情(happening

32、s)、事件或现象的概念性标签。n范畴范畴(category)：是一组概念。研究者籍着比较概念而发现它们都指涉同一现象时，就可以把这些概念聚拢成为同一组的概念，而由一个层次较高也较抽象的概念统摄。这种概念即称为范畴。n译码译码(coding)：分析资料的过程。n译码摘记译码摘记(code notes)：译码的成果，是摘记的一种。n开放性译码开放性译码(open coding)：将资料分解、检验、比较、概念化、和范畴化的过程。n性质性质(properties)：一个范畴的特性和特质。n面向面向(dimensions)：性质在它连续系统(continuum)上的位置。n面向化面向化(dimensio

33、nalizing)：把一个性质分解到它众多面向的过程。开放性译码的主要作用n开放性译码是籍仔细检验而为现象取名字或加以分类的分析工作。n换言之，人们需要用开放性译码将收集来的资料分解成一个个单位，仔细检验，比较其间异同，针对资料里所反映的现象，提出问题；经过过程，人们才能针对研究者或别人的假设，提出质疑、探索，并进一步导出新发现。开放性译码的程序n不断比较与提问题不断比较与提问题是是译码过程里最主要的两个分析程序，n文献里常以“不断比较的分析方法”(the constant comparative method of analysis)称呼扎根理论研究法。概念化n在没有概念的情形下，人们可以津

34、津乐道所有的原始资料，却没有把这些资料说个明白，也无法处理使用。n在扎根理论研究法里，概念是分析的基本单位；因此，在分析工作里，第一要务就是把资料转化为概念，也就是要对资料进行概念化(conceptualizing)。n在演绎式的理论建构过程中，人们借助于文献回顾对概念进行概念化定义和操作化定义，而扎根理论方法将概念化和操作化变成了发现过程。如何概念化n所谓分解以及概念化就是把每一件观察到的现象、访问稿或任何文件里的一个句子、一个段落，都予以分解而且加以概念化；也就是说，需要把原始资料分解成为每一件独立的事故(incident)、念头或事件(event)，再赋予可以代表它们个别所指涉现象的名字

35、。n就所观察到的每一个现象，问：这是什么意思？或这个现象说明了什么？n同时也把各个事故一一加以比较；它们若属同一类现象就归在同一个名字之下。否则名字太多，只会把人搞晕而已。概念化举例n一位女士站在某餐厅的厨房里，她在做什么工作？n认真地环视四周并记下所发生的事情；n有工作人员问她一些问题，她回答问题；n她似乎什么都不放过，周围发生的一切尽收眼底；n发生了一件事故，她趋前吩咐一些人员；n周围工作繁忙，但她并不打扰他人；n她悄悄地快步走进就餐区；n一群客人进来，她帮助其他工作人员接待；n她再次走进厨房看看时间表；n领班走过来与她交谈了几句；n她回到就餐区，注意服务员与客人如何讲话，如何上菜，客人等

36、待了多久。概念化举例（续）n她在做什么工作？n认真地环视四周并记下所发生的事情；（观察）n有工作人员问她一些问题，她回答问题；（沟通）n她似乎什么都不放过，周围发生的一切尽收眼底；（监测）n发生了一件事故，她趋前吩咐一些人员；（指示）n周围工作繁忙，但她并不打扰他人；（无干预）n她悄悄地快步走进就餐区；（效率）n一群客人进来，她帮助其他工作人员接待；n她再次走进厨房看看时间表；n领班走过来与她交谈了几句；（沟通）n她回到就餐区，注意服务员与客人如何讲话，如何上菜，客人等待了多久。（服务质量）初学者在概念化是易犯的错误n初学者常常只是对情境描叙一番，它们仅仅重复句子或片语里的精华，而不是从事概念

37、化的工作；也就是，他们常常只是对资料提出摘要而不是建构概念(conceptualize)。n 另一种错误是把一些情景直接贴上很“高级”的标签，如组织士气、企业文化或企业家。n注意，不要仅凭只言片语，对你不了解的现象进行译码。如：某高科技公司高科技企业发掘范畴n在研究过程中常会有十几个、甚至上百个概念标签。因此得把相似的概念归类在一起成为范畴，否则概念太多，人们反而不知如何是好。n为了缩减需要处理的概念的数量，一旦确定所收集到的资料蕴涵些什么特定的现象，就可以把看似与同一现象有关的概念聚拢成一类；这个过程就称为范畴化(categorizing)。n注意：这里用“看似”一词，是因为在这一阶段所提出

38、的关系只能是暂时性的，是否真属于同一类人有待更多资料加以验证。范畴与概念的区别n需要给范畴一个概念性的名字，而这个名字应该比此一范畴所包含的概念在抽象程度上更高。n范畴代表某一特定现象，因为它能以己为中心，把其它种类的概念或副范畴聚拢为概念群、或假设出某种关系，因此有利于理论的构建。n 一个范畴有可能成为一种理论的代表，如核心竞争力、组织认同等。为范畴起名字n大部分范畴都是研究者想出来的。通常这个名字与其所代表的资料在逻辑上是相关的，令人一看到这个名字就联想到它所描绘的对象。n不过，范畴的满足总要比它所指涉的概念在抽象层次上高一点。n虽是如此，研究者也不必在意自己没有为范畴取个好名字，至少在研

39、究初期是这样；因为在研究后期你或许会想到一个更适合的名字，那时还可以放弃或修改。n需要强调的一点是：一定要给范畴起一个名字，因为一旦有了名字人们就可以牢记和思考，更重要的是因此才可能加以分析和发展（指发展更详细的范畴性质和面向）。范畴名字的来源（1）.自创在译码的过程中注意到某个现象，给它取个名字；而这个名字会比其它名字抽象层次更高，也能涵盖其它概念。（2）.使用学术文献里已有的名字作为范畴优点优点：学术文献里的已有名字本身都含蕴极丰富的分析性意义，而且很可能都是发展得近乎完整的概念。用它们作为范畴，不断使你的研究有了可用的概念，而且还可能对极为重要的概念发展做出贡献。缺失缺失：这些借来的概念

40、通常都已有大家公认的一些意义与联想。别人看你的研究时，遇到这些名字就会从既存的意义来了解，或以为你所要表达的也是约定俗称的意思。因此因此：为范畴起名时，文献里的名字可以用，但也要小心，注意所用名字的意义能精确地配合你的研究才好。把搜集到的第一份访问或观察资料进行逐行分析(译码)n也就是研究者得对资料仔细研读，逐句的甚至是对每个字小心地分析。这种分析方式最为仔细也最具创意，n因为范畴是理论抽样的基础，人们须尽早从这种逐行分析的过程中构建出范畴来。有了范畴人们才知道在下一次访问或观察场域里注意些什么，也才可能随范畴引导到所指涉的现象可能发生的地方。逐句或逐段的分析方式n在面对资料时（不论是访问、田

41、野记录或文件资料），你应该问自己：“这句话或这段话里有个中心主题吗？”n然后为这个中心主题取个名字，并对它再作更仔细的分析。n这种译码虽是什么时候都可以用，但尤其在研究者已有几个范畴，而只需对之再多做些译码和分析时较为适用。分析整篇文件（观察或访问稿）n这时，面对资料要问自己，这份与已分析译码好的资料间有什么异同？n你有了答案后，就可以再资料里，仅就这些异同予以分析译码。译码笔记和译码表n研究初期找到一些概念，都可以写在你的访问稿、田野记录上；从这些概念所孕育出的范畴可以写在你的译码摘记里。n至于要怎么做译码和记录，每个人只要找出最适合自己的做法就对了。n在许多论文中，作者都将译码笔记摘要出一

42、部分，放在正文中，让读者了解（同时也是检验）其译码过程。例一：开放型译码过程原始资料贴标签初步概念化概念化范畴化在母亲的影响下，他在童年时期就形成了“财聚人散，财散人聚”的观念（a3），母亲给了教育，她嘱咐的两句话，一句是“要想知道，打个颠倒”；另一句是“吃亏是福，占便宜是祸”（a7）。a3.养母影响下“财聚人散、财散人聚”观念形成aa3.养母影响aa2 养父的影响A2 家庭的影响AA1特殊家庭影响(A1，A2)公司从小到大、从无到有的整个过程都经历过（a10）。1998年底被集团免去生产经营副总裁（a11）。在创业之前，已经在行业中做了21年，从事各种工作（a12）a10.历经企业成长全过程

43、a11.被从高层免职a12.多年行业经验aa5 历经企业成长和各层级管理过程(a9a10)A5历经企业成长中体会沉浮(aa5 aa7)A6学习和反思中成熟(aa8)AA4深谙企业成长及管理(A5A7)例二：开放型译码过程 做法（摘要）（现象资料）策略（或主要功能）开放性译码（=概念化标签）7:30-7:45共15分钟1.单人领唱，歌词见信友堂自编之诗歌本2.座位安排：采马蹄形或字形，即左、右、中三侧都有听众3.诗歌带唱时段，音量皆较小，属於较为安静式的敬拜，一如信友堂往常的敬拜风格。4.没有穿插回应式祷告。5.没有强调团契聚会前的会前祷告1)此种字形的座位安排，表示一种单一演讲者-众多（被动的

44、）听讲者或教导者-众多（被动的）受教者的互动关系模式；2)也表示在此常态性的活动中，教导是最主要的预定功能或目标；而聆听者是会众主要扮演的角色。3)结果因此，说活动的焦点人物是讲员；且讲台及其功能被重视。1)a.单一演讲者-众多（被动的）听讲者1)b.教导者-众多（被动的）受教者1)c.互动关系模式2)教导型组织（注：这可能是一个范畴）2)两个可能的新范畴的比较认知型学习vs互动型学习(即细胞小组的3W)3)偏重个人式、内隐式的认同 三 主轴译码与选择性译码1、主轴译码 在经历了开放性译码后，基本上得到了一组或数组具体的、相当于具有操作型定义的概念，但要试图在这些概念之间建立起有意义的联系，就

45、需要分析相关的条件、脉络等，这就是主轴译码要完成的工作。2、选择性译码 扎根理论方法的目的是构建理论，而核心范畴也就是理论的核心。选择核心范畴并理清各范畴之间的联系，就完成了选择性译码的工作。主轴译码：名词解释n主轴译码(axial coding)：做完开放性译码之后，研究者藉一种译码典范就是借所分析现象的条件、脉络、行动/互动的策略和结果把各范畴间联系起来，于是资料又被组合到一起的过程。n因果条件(causal condition)：致使一个现象产生或发展的条件、事故、事情。n现象(phenomenon)：针对具核心地位的观念、事件、事故，会有一组行动或互动来管理、处置，或会有一组行动发生。

46、n脉络(context)：指一个现象的事件、事故在它们面向范围内的位置的综合。脉络是行动或互动策略之所以发生的一组特殊条件。名词解释（续）n中介条件(intervening condition)：一种结构性条件，它会在某一特定脉络之中，针对某一现象而采取有助的或抑止的行动或互动上的策略。n行动/互动(action/interaction)：针对某一现象在其可见、特殊的一组条件下所采取的管理(manage)、处理(handle)及执行的策略。n结果(consequence)：行动及互动的结果。主轴译码仍然是发展范畴n开放性译码是分解资料以便研究者指认资料中的范畴、性质及面向的位置。n主轴译码则要

47、联接一个范畴和它的副范畴而把资料重新整合。n主轴译码并不是要把几个核心范畴联系起来构建一个全面的理论学架构；而只是要好好发展主要范畴。换言之，主轴译码仍然是要发展范畴，只不过比发展它的性质和面向更进一步而已。n开放性译码和主轴译码虽是两个不同的分析程序，但是在实际操作分析资料时，研究者常常替换着使用这两种程序。主轴译码的重点n在主轴译码时，重点乃是要在性质和面向以外，如何对所译码的一个范畴（现象）获知的更多、更准确。n可以利用产生这个现象的条件(condition)、这个现象所寄寓的脉络(context)（也就是这个现象的一些特定性质），以及在现象中行动者为了要执行、处理而采用的策略（执行策略

48、基本上就是 一种行动和互动），和采用后的结果，来帮助人们对于一个范畴（现象）知道的更多，更准确。n因此，条件、脉络、策略和结果虽然也都是范畴，但都是与某一范畴有关而用来帮助人们了解这个范畴的，将其称为副范畴(subcategory)。典范模式n在建造扎根理论的过程中，人们藉由标明因果条件、脉络、中介条件(intervening condition)、行动或互动策略以及结果等彼此间的关系，而将副范畴与范畴联接在一起。n典范模型：(A)因果条件（多数）(B)现象(C)脉络 (D)中介条件（多数）(E)行动或互动策略（多数）(F)结果（多数）n这个模型可以让你系统地思考资料，把资料藉其间复杂的联系而

49、统合起来。例：对控制失范的分析n因果条件n上级无力约束下级，同事相互容忍n现象n二科科长办公桌上有一只大懒猫n脉络n它一直在那儿（历史），大家都喜欢它（亚文化）n中介条件n二科在地下室办公，公司制度中没有相关规定n行动或互动策略n上级频繁检查，二科的人把懒猫藏了起来n结果n二科的工作人员人心更加涣散藉典范了解并发展范畴n四个步骤：n1.藉陈述副范畴与现象间关系的本质，构想副范畴与范畴间的假设性关系；n2.看看实际资料是否支持以上这种假设性的关系；n3.继续不断地找寻范畴和副范畴的性质，以及藉由实际的案例对这些范畴、副范畴在它们个别的面向上定位；n4.因为每个案例都发生在其个别的面向定位上，人们

50、比较这些在不同面向位置上的案例，也就可以比较出这些面向所属的范畴与副范畴间关系的的不同趋势形态(pattern)，因此也可以找到人们所关系现象所具有的变异性(variation)。n主轴译码利用上述四步骤作为问问题的内容和作比较的基础。译码的例子“裂变性创业”n作者在译码过程中得到若干组范畴，选定其中8个作为主范畴，分别为“AAA1成长型创业者”，“AAA2团队裂变创业”，“AAA3构建执行力”，“AAA4植入文化基因”，“AAA5厚积薄发优势”，“AAA6逆思维整合资源”，“AAA7胜在战略设计”，“AAA8示范关注赢人心”，其余作为这些范畴的副范畴。n以下介绍“团队裂变创业”的译码过程。团

51、队裂变创业n“AAA2团队裂变创业”是指以创业者为核心的、母体企业关键管理者集体离职，采取模仿策略共同创建新企业，离职团队的技能结构、层次水平和经验经历与凝聚力，是促进新企业成长的优势资源。提炼主范畴的典范模型因果条件AA3免职，AA13创业机会把握现象AA8追随者自发集聚脉络AA14得益“母企业”，AA6依赖型创业中介条件AA25默契合作行动/互动策略AA12厚积薄发，AA10规范创业团队，AA9强势团队整合结果AA7裂变创业团队裂变创业的因果条件范畴关系表范畴范畴的性质性质的维度维度的位置AA3免职免职的原因；免职的时间、职位能力欠缺战略分歧权力斗争；普通职员中层管理者高层；战略分歧，权力

52、斗争；负责生产经营的高管AA13创业机会把握产业增长机会状况；各类资源组合结构；资源的优劣程度；资源与机会的匹配产业增长空间有无，大小；结构合理失衡，种类多寡；资源优势资源劣势；有效、紧密结合无效、松散结合巨大增长空间；合理，多类（管理、原料和政府）；拥有优势资源组合；资源与机会匹配主范畴关系模型 n“成长型创业者”是“团队裂变创业”、“植入文化基因”、“示范关注赢人心”的条件；“成长型创业者”和“示范关注赢人心”是“团队裂变创业”的条件；而“植入文化基因”和“示范关注赢人心”是一对互相增强的因子。它们共同促进了“构建执行力”成长型创业者成长型创业者团队裂变创业团队裂变创业植入文化基因植入文化

53、基因示范关注赢人心示范关注赢人心构建执行力构建执行力以资料验证假设n当脑子里设想好范畴间存在由某种关系后，就应用资料中的证据、事故、事件，看看能否支持或否定已有的想法。n研究者不是只找资料来验证他所拟定的范畴间关系就够了，也该注意否定这一关系的案例。n呈现不同与变异状况的案例到不必全然否定原先的假设或关系陈述(a statement of relationship,当假设被某些实例支持时就称为陈述)。这类案例可加深对现象的了解，以及让人们知道此一现象可以有多种形态(pattern)出现。n研究者若能对否定或另类案例进行追踪，他的理论将更加稠密(density)也更富变化。交叉以演绎和归纳思考n

54、译码其实是在运营演绎与归纳两种思维方式替换地思考；也就是在分析资料时，人们先演绎出有关关系的陈述或指出可能的性质和它们的面向，然后藉由事故和事故间的比较来验证所演绎出的假设。换言之，在建立扎根理论时，藉不断的提出命题与验证命题这种不断来回于演绎与归纳的思维工作使理论扎根于资料。3、摘记和图表n摘记是人们将对资料的分析所得写成文字记录；图表则是把分析后资料里的概念间关系用一种视觉形式加以表述。n写摘记和画图表是资料分析时极为重要的手续，不论研究者多忙，这道手续都不能省去。研究者从开始思考研究计划到最后的论文写作阶段，要一直持续使用摘记和图表。摘记的三种类型n译码摘记（code notes)：含有

55、译码后成果的摘记。例如概念性标识、典范特质、指涉过程的现象等n理论性摘记(theoretical notes)：研究者经由归纳与演绎思考，对资料中可能萌生的范畴及其性质、面向、彼此间关系、内在歧异性、过程、及条件矩阵的思考成果，用于弥补译码摘记的不足。n操作性摘记(operational notes)：用于提醒研究者下一步该做的抽样、该问的问题、可做的比较，及后续追踪的方向的文件。摘记和图表的一般要求和作用（1）、摘记和图表的内容和长度无定式，可以因研究目的、研究阶段、和正在进行的译码不同而不同。（2）、除非是在早期开放性译码阶段，否则不要在原始资料上写分析所得，而应该在单独的纸上写摘记和图表

56、。（3）、摘记所记载的不是关于具体的人或事件，而是就人、事故、事件加以抽象化后的概念。即在写摘记的全部过程里，必须保持概念化的性质。（4）、写作和保存摘记与图表，有助于激发理论触觉和创意，有助于发现思考上的漏洞。（5）、摘记和图表可以提供极为丰富的概念来源。（6）、在所有研究告一段落时，人们需要用图表来向其他人说明人们的研究。通过图表，别人也比较容易了解人们的研究。（7）、通过图表，可以比较清楚地说明理论里的复杂关系。（8）、人们的理论通常都会分成若干部分，每一部分都可以通过统和图表来说明其与其他部分的关系。整理摘记和图表n摘记和图表是开启理论秩序的钥匙。通过反复阅读图表和摘记，可以帮助人们发

57、现其他范畴围绕着一个核心范畴而呈现出一种秩序来。过程如下：n阅读摘记写出描述性故事运用摘记中的范畴改写成分析性故事画出统合性图表建立整体架构（scheme)按照架构组合摘记将架构固定化修订和完善架构。注意事项n（1）、每一份摘记和图表都要附日期和出处n（2）、每一份摘记和图表都应有标题来指出其涉及的概念和范畴n（3）、为方便日后引用，对摘记应按照其是否来源于验证过的资料等性质而加以区分n（4）、摘记和图表应该反映出范畴及期间关系渐区趋明确的趋势。随着研究不断深入而有新资料或产生新灵感时，应修改早期的摘记和图表。n（5）、如果针对不同概念写出相近的摘记，就应该比较这些概念及其面向，找出相异之处；

58、否则就应合并概念，用抽象程度更高的名词来概括。注意事项（续）n（6）、写摘记和图表要有弹性，不必太拘泥于格式，否则可能会限制创意与思考。n（7）、假如面对一个摘记或图表，人们有两个甚至更多的想法，应分别记录下来，并分别写成摘记或图表，以便清楚区分。n（8）、在写摘记的全部过程里，必须维持概念化的性质。摘记所记载的不是关于具体的人或事件，而是就事件、事故加以抽象化的概念。人们的研究工作之所以能够把描述变成理论，是靠概念。抽样的一般性原则（1）、研究者要按研究的兴趣，选择一个团体或场合作为理论性抽样的对象；（2）、研究者要决定采集那种资料。研究者不但可以对尚未搜集的资料，也可以从已搜集的资料中抽样

59、，根据新的洞见重新译码。但无论那种，采集资料的种类应与研究的目的相契合；（3）、研究的议题若是有关发展或萌生的过程时，研究者要做一些初步决定是要针对一个人做历时性研究，或是在不同时间点上对不同个人做理论性抽样。抽样的三种类型n开放性抽样（open sampling）：n与开放性译码有关，此抽样的特色是开放而不做任何明确的抽样上选择，可以是碰运气的、系统性的、或是立意抽样（purposively sampling），以及现场的即兴抽样。n关系及歧异性抽样（relational and variational sampling）：n与主轴译码有关。它的目标是想扩大在面向层次上发现到的差异，可以是有

60、系统或特意安排下的抽样。n区别性抽样（discriminate sampling）：n与选择性译码有关。它的目的是想藉明显化范畴间的关系和现象里的故事线，并予以验证，以及填补尚未发展齐备的范畴。开放性译码里的抽样n开放性译码的目的就是自所研究的对象中发掘范畴并给予名字，并进而开发出它的性质和面向。因此，开放性译码阶段的抽样目的就是要尽量找到有研究潜力的范畴（愈多愈好）及其性质和面向。即：在此阶段的抽样，乃是针对最能提供与所研究现象最有关资料的人、地方、情况，予以抽样。n在开放性抽样阶段，研究者不必在乎该去访问谁或观察那一个场合。换言之，在研究初期，研究者欢迎各种可能性，而不需有明确的原则。注意

61、事项n开放性阶段的抽样，需要研究者访问和观察的技巧，以及耐心去等待田野工作里有趣的事发生，使受访者说出有趣的资料。在这个阶段里，研究者必须要能在一致性（有系统地收集范畴相关的资料）以及发掘（新的范畴、性质和面向）间寻找平衡。至于研究者如何做到，则有赖他们是否有能力知道如何接触当事人、如何访问、如何观察、以及如何解读文件等等。n研究者要记得随时用所碰见、所看到的实际情况，来挑战自己带到研究里的概念和观点，务必让实际状况里的资料，而不是先入为主的观念来引导研究。开放性抽样的实施过程n一旦进行开放性译码，研究者就要针对眼前的资料，不断问问题和作比较。这些由问题和比较萌生的概念性成品（范畴及副范畴），

62、随后就可在加进原有的访问题库和清单中，研究者应立刻对新加的题目和观察内容所作的访问和观察加以分析。这样一直不断的分析和收集资料，这样循环几次之后，研究者就会发现他当初带入田野工作里的一些概念是不相干的，应予以舍弃、修饰、或有新生的概念替代。开放性抽样的实施过程（续）n开放性译码的一项重要任务，就是要藉比较，使研究者具备进行临场（访问或观察的现场）抽样的能力。换言之，在此一阶段，当研究者作一些观察和访问时，他得随研究的情形而调整，在研究场域要能立刻决定焦点是什么，以及观察和访问些什么等。研究者在研究一开始时带入的访问项目或研究重点，会许会因为新资料的不断出现而被迫放弃、失去重要性，或需要补充。这

63、种在访问或观察过程中的分析敏锐度也就是临场理论性抽样工作可以让研究者不致于因为忽略了重要资料，而回头在做访问和观察，因此可以节省研究者的时间。但研究者仍要敞开大门，准备在需要时回到现场。开放性抽样的各种抽样技巧n研究者应有目的地寻找与范畴及其性质与面向有关的资料。也就是，不妨有意地选择一些场域、文件和人物，作为样本。有系统地抽样每一个人和所有的地方，以便从这些人和这些地方，找到指涉各范畴的事件、事故的证据，并比较这些事件、事故。研究者可以从系统抽样的人及地方中找到细微的差别，而且在资料的收集上保持更佳的一致性。n在开放性抽样里，会常常在观察、访问和阅读文件时，与范畴有关的材料不期而遇，理论性抽样在此阶段可以说有点碰运气。此时，颇为重要的是，研究者要能指认出这些事件或事故所具有的分析性含义，这种能力来自于研究者常保持一颗开放而不断询问的心智，并对重要的资料一直保持警觉的心。抽样的原则n一直抽样，直到资料里的每一个范畴都达到理论性饱合为止。n要持续抽样，直到：（1）关于一个范畴，再也没有新的或有关的资料出现；（2）资料里的范畴已经发展的十分丰厚，在典范上的各部分（条件、脉络、行动/互动、结果）都联结紧密，也有过程和变异性；（3）范畴间的关系都建立妥当而且验证属实。