第八章国际科技合作

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1、主编主编 陈建陈建21世纪国际经济与贸易系列教材世纪国际经济与贸易系列教材中国人民大学出版社第八章 国际科技合作 第一节第一节 国际科技合作概述国际科技合作概述 第二节第二节 国际技术贸易国际技术贸易 第三节第三节 国际技术援助国际技术援助 第四节第四节 国际科技交流国际科技交流重点问题 国际技术贸易的基本特点及转让形式国际技术贸易的基本特点及转让形式 各国技术贸易政策及管理体系各国技术贸易政策及管理体系 技术贸易合同的基本类型及内容技术贸易合同的基本类型及内容 联合国技术援助体系联合国技术援助体系 国际科技交流的发展趋势国际科技交流的发展趋势第一节 国际科技合作概述 各种形式的合作与交流方式

2、可归纳为两大类型：各种形式的合作与交流方式可归纳为两大类型：一类是有偿的技术转让，即技术贸易。一类是有偿的技术转让，即技术贸易。一类是无偿的技术转让，一般指国际科技交流。一类是无偿的技术转让，一般指国际科技交流。现代国际科技合作的作用主要表现在以下几方面现代国际科技合作的作用主要表现在以下几方面 国际科技合作能够促进国民经济的迅速发展，是国际科技合作能够促进国民经济的迅速发展，是经济落后国家引进技术赶超经济发达国家经济落后国家引进技术赶超经济发达国家的一条的一条捷径。捷径。国际科技合作能够避免重复研究、节省时间、节国际科技合作能够避免重复研究、节省时间、节约费用。实践证明，国际科技合作可以节约

3、费用。实践证明，国际科技合作可以节省大量省大量研究开发的时间和费用。研究开发的时间和费用。国际科技合作能够加速技术改造，推动技术进步国际科技合作能够加速技术改造，推动技术进步，提高自主开发的水平。，提高自主开发的水平。第二节 国际技术贸易一、技术贸易的概念、特性及转让形式一、技术贸易的概念、特性及转让形式 (一一)技术贸易的基本概念技术贸易的基本概念 国际技术贸易是指一国法人或自然人，通过贸易国际技术贸易是指一国法人或自然人，通过贸易方式，按照一定的交易条件，将其技术转让给不方式，按照一定的交易条件，将其技术转让给不同国家的法人或自然人的活动。同国家的法人或自然人的活动。技术贸易是指用于工业生

4、产的无形的技术知识的技术贸易是指用于工业生产的无形的技术知识的买卖，但也往往包括筹建的工厂的成套设备在内。买卖，但也往往包括筹建的工厂的成套设备在内。这些有形的机器设备被称之为技术硬件，无形的这些有形的机器设备被称之为技术硬件，无形的技术知识则被称之为技术软件。技术知识则被称之为技术软件。第二节 国际技术贸易工业产权与知识产权工业产权与知识产权工业产权工业产权(Industrial Property)又称又称“工业财产权工业财产权”，属于一种无形的财产权，是对发明专利、实用新属于一种无形的财产权，是对发明专利、实用新型、工业品式样、商标所有权等的统称。型、工业品式样、商标所有权等的统称。根据根

5、据18831883年缔结的保护工业产权的巴黎公约年缔结的保护工业产权的巴黎公约(简称简称“巴黎公约巴黎公约”)”)，工业产权的保护对象有发，工业产权的保护对象有发明专利、实用新型、外观设计、商标、商店名称、明专利、实用新型、外观设计、商标、商店名称、产地标记等。产地标记等。知识产权知识产权(Intellectual Property)是指法律所赋予的是指法律所赋予的知识产品所有人对其创造性的智力成果所享有的知识产品所有人对其创造性的智力成果所享有的专有权利，除包括工业产权的内容外，还包括有专有权利，除包括工业产权的内容外，还包括有关文学、艺术和科学作品、演出录音、录像、广关文学、艺术和科学作品

6、、演出录音、录像、广播等权利，以及各种专有技术知识和诀窍等。播等权利，以及各种专有技术知识和诀窍等。第二节 国际技术贸易(二二)技术贸易的特点技术贸易的特点 国际技术贸易与一般贸易的区别国际技术贸易与一般贸易的区别 贸易对象：物质产品贸易对象：物质产品Vs.Vs.知识产品知识产品贸易条件：贸易条件：“钱货两清钱货两清”Vs.Vs.延及数年的技术的延及数年的技术的传播、侵权和保密责任传播、侵权和保密责任 等责任等责任贸易关系：等价交换贸易关系：等价交换Vs.Vs.基于使用权许可基础上的基于使用权许可基础上的竞争与合作的关系竞争与合作的关系 受法律调整和政府管制的程度：受法律调整和政府管制的程度：

7、技术贸易还与有技术贸易还与有关国家的政治、经济利益有着密切联系。国关国家的政治、经济利益有着密切联系。国际技际技术贸易及其合同已不完全是私法调整的范畴。术贸易及其合同已不完全是私法调整的范畴。第二节 国际技术贸易技术的国际市场技术的国际市场 在大多数情况下，公司和企业开发新技术，首先在大多数情况下，公司和企业开发新技术，首先不是交换和转让，而是为了自己使用。不是交换和转让，而是为了自己使用。只有在特只有在特定情况下才会将技术拿到市场上去转让或扩散。定情况下才会将技术拿到市场上去转让或扩散。技术转让和扩散还受到政治、经济和军事等因素技术转让和扩散还受到政治、经济和军事等因素的影响和制约。的影响和

8、制约。技术贸易的种类及程度还受到东道国普遍的文化技术贸易的种类及程度还受到东道国普遍的文化素质即技术吸收能力强弱的制约。素质即技术吸收能力强弱的制约。第二节 国际技术贸易跨国公司在国际技术贸易中的地位和作用跨国公司在国际技术贸易中的地位和作用 跨国公司拥有的生产要素优势中，首先是技术优跨国公司拥有的生产要素优势中，首先是技术优势，包括生产、管理和销售方面的技术。势，包括生产、管理和销售方面的技术。跨国公司的全球化经营战略，使生产要素能实现跨国公司的全球化经营战略，使生产要素能实现最优配置和实现规模效益，使高技术能生产出低最优配置和实现规模效益，使高技术能生产出低成本、高价格的正效应，这是跨国公

9、司的先进技成本、高价格的正效应，这是跨国公司的先进技术得以在其内部实现跨国自由移动的根本原因。术得以在其内部实现跨国自由移动的根本原因。跨国公司技术转让，在发达国家间具有双向性和跨国公司技术转让，在发达国家间具有双向性和呈水平型国际分工。呈水平型国际分工。西方跨国公司对发展中国家的技术转让属于垂直西方跨国公司对发展中国家的技术转让属于垂直型国际分工。型国际分工。第二节 国际技术贸易(三三)技术贸易的转让形式技术贸易的转让形式 技术贸易是作价的技术转让形式，国际间的技术技术贸易是作价的技术转让形式，国际间的技术贸易主要是通过双方当事人签订合同或协贸易主要是通过双方当事人签订合同或协议的方议的方式

10、进行的。式进行的。就引进技术的方式而言，有以下三大类就引进技术的方式而言，有以下三大类第一类：单纯的引进技术。第一类：单纯的引进技术。第二类：引进技术与引进设备相结合。第二类：引进技术与引进设备相结合。第三类：引进技术与引进外资相结合。第三类：引进技术与引进外资相结合。技术的供给和引进是其核心内容技术的供给和引进是其核心内容第二节 国际技术贸易专利使用权的转让。专利使用权的转让。专利使用权的转让是技术贸易的主要内容之一。专利使用权的转让是技术贸易的主要内容之一。专利权是一种排他性的特权，是发明人或其权利专利权是一种排他性的特权，是发明人或其权利受让人对其发明成果在一定期限、一定地域内依受让人对

11、其发明成果在一定期限、一定地域内依法享有的独占权或专有权，它是一种工业产权，法享有的独占权或专有权，它是一种工业产权，受到专利法的保护。受到专利法的保护。第二节 国际技术贸易商标使用权的转让。商标使用权的转让。商标是企业为区别其制造或经营某种商品质量、商标是企业为区别其制造或经营某种商品质量、规格和特点的标志。规格和特点的标志。商标权是商标所有人在一定期限内把某一特定的商标权是商标所有人在一定期限内把某一特定的商标用于特定商品之上的一种专有权。商标用于特定商品之上的一种专有权。目前世界上采用的几种确定商标专有权的制度：目前世界上采用的几种确定商标专有权的制度：(1)(1)“申请在先申请在先”制

12、度。制度。(2)(2)“使用在先使用在先”制度。制度。(3)“注册在先注册在先”制度。制度。第二节 国际技术贸易专有技术的转让。专有技术的转让。专有技术是不具有专利权的，没有公开的、专门专有技术是不具有专利权的，没有公开的、专门的产品设计和工艺流程等方面的专门技术知识或的产品设计和工艺流程等方面的专门技术知识或经验。经验。它以图纸、配方、公式、操作指南或通过技术培它以图纸、配方、公式、操作指南或通过技术培训等方式传播。训等方式传播。专有技术并非工业产权，因而不受工业产权法的专有技术并非工业产权，因而不受工业产权法的保护，而只能靠保护，而只能靠 保密措施保密措施 合同条款合同条款 防止侵权行为法

13、、防止不正当竞争法和刑法加以防止侵权行为法、防止不正当竞争法和刑法加以保护。保护。第二节 国际技术贸易二、技术贸易的发展、现状及动因二、技术贸易的发展、现状及动因(一一)国际技术转让的历史发展及现状国际技术转让的历史发展及现状 悠久的历史悠久的历史 1717世纪欧洲工业革命以后，国际技术转世纪欧洲工业革命以后，国际技术转让迅速发让迅速发展起来。展起来。1919世纪末，绝大多数西方资本主义国家都建立了世纪末，绝大多数西方资本主义国家都建立了以鼓励发明创造和保护发以鼓励发明创造和保护发明者权利为宗旨的专利明者权利为宗旨的专利制度制度第二次世界大战以后，特别是第二次世界大战以后，特别是2020世纪世

14、纪6060年代以来，年代以来，国际技术转让得到了空前的发展，其发展速度超国际技术转让得到了空前的发展，其发展速度超过过了国际商品贸易。了国际商品贸易。当前大部分国际技术转让发生在发达国家之间，当前大部分国际技术转让发生在发达国家之间，其技术转让主要以高水平技术为主。其技术转让主要以高水平技术为主。第二节 国际技术贸易(二二)现代国际技术贸易发展的原因现代国际技术贸易发展的原因 科学技术的飞速发展，科技成果的大量涌现，为科学技术的飞速发展，科技成果的大量涌现，为技术贸易的发展提供了大量的技术资源。技术贸易的发展提供了大量的技术资源。世界范围内对技术的巨大需求，为国际技术贸易世界范围内对技术的巨大

15、需求，为国际技术贸易提供了广阔的市场，技术已成为决定一国提供了广阔的市场，技术已成为决定一国经济与经济与社会发展的重要因素。社会发展的重要因素。越来越多的关税与非关税壁垒，阻碍了普通商品越来越多的关税与非关税壁垒，阻碍了普通商品的国际贸易，助长了国际技术贸易的发展的国际贸易，助长了国际技术贸易的发展。科研成本的提高，技术更新周期的加快，刺激了科研成本的提高，技术更新周期的加快，刺激了国际技术贸易的发展。国际技术贸易的发展。迅速发展的跨国公司，为国际技术贸易提供了重迅速发展的跨国公司，为国际技术贸易提供了重要渠道。要渠道。第二节 国际技术贸易三、技术贸易的政策及管理三、技术贸易的政策及管理 (一

16、一)各国的技术贸易政策各国的技术贸易政策鼓励政策鼓励政策 限制政策限制政策 (二二)各国对技术贸易的管理各国对技术贸易的管理 对技术引进的管理：对技术引进的管理：立项审批制度立项审批制度 外汇管理制度外汇管理制度 税务管理制度税务管理制度 统计和信息管理制度统计和信息管理制度合同管理制度合同管理制度 对技术出口的管理：对技术出口的管理：目的在于保证本国利目的在于保证本国利益不因技术出口而受益不因技术出口而受损害损害 国别政策国别政策 第二节 国际技术贸易 技术贸易的基本程序技术贸易的基本程序选择技术选择技术 可行性研究可行性研究 技术引进合同的谈判与订立技术引进合同的谈判与订立 技术引进合同的

17、执行技术引进合同的执行 第二节 国际技术贸易技术引进合同谈判前的准备：技术引进合同谈判前的准备：组织准备组织准备技术准备技术准备商务和法律准备商务和法律准备技术引进谈判步骤：技术引进谈判步骤：探询探询 技术谈判技术谈判 询价询价 报价报价 第二节 国际技术贸易技术引进合同执行过程中有以下主要环节技术引进合同执行过程中有以下主要环节 严格履行支付义务严格履行支付义务 技术资料的验收和合理转化技术资料的验收和合理转化 及时接收和检验设备及时接收和检验设备 认真组织设计联络会议认真组织设计联络会议 技术服务和技术培训工作技术服务和技术培训工作 合同产品的考核验收合同产品的考核验收 第二节 国际技术贸

18、易 技术出口的基本程序技术出口的基本程序 选择出口技术选择出口技术 出口项目审批出口项目审批 建立委托关系，寻找外国厂家建立委托关系，寻找外国厂家 合同谈判和订立合同合同谈判和订立合同 第二节 国际技术贸易(三三)技术贸易合同技术贸易合同 许可证合同，通常又称许可证合同，通常又称“许可证协议许可证协议”，指技术，指技术的供方以合同的方式，允许技术的受方使用其技的供方以合同的方式，允许技术的受方使用其技术，实现特定技术转让目的的一种协议。合同中术，实现特定技术转让目的的一种协议。合同中提供技术的一方称为许可方提供技术的一方称为许可方(licensor)licensor)，接受技接受技术的一方称为

19、引进方术的一方称为引进方(licensee)licensee)。许可证合同的种类：许可证合同的种类：独占许可独占许可(exclusive license)exclusive license)独家许可独家许可(sole license)sole license)普通许可普通许可(simple license)simple license)分售许可分售许可(subsublicense)license)交叉许可交叉许可(cross license)cross license)第二节 国际技术贸易许可证合同的主要内容：许可证合同的主要内容：合同序言。合同序言。定义条款。定义条款。合同的标的。合同的标的

20、。合同的价格合同的价格 支付条款支付条款 技术资料的交付。技术资料的交付。技术服务与技术培训。技术服务与技术培训。专利条款专利条款 商标权条款。商标权条款。第三节 国际技术援助一、国际技术援助的概念一、国际技术援助的概念 国际技术援助来自双边技术援助和联合国多边技国际技术援助来自双边技术援助和联合国多边技术合作。术合作。双边技术援助的形式主要有下列几种：派遣专家双边技术援助的形式主要有下列几种：派遣专家和技术人员、培训受援国的有关技术人员和接受和技术人员、培训受援国的有关技术人员和接受留学生、咨询服务、援助技术项目和提供设备、留学生、咨询服务、援助技术项目和提供设备、提供信息及有关资料和提供科

21、研合作等。提供信息及有关资料和提供科研合作等。联合国多边技术合作是通过联合国发展系统联合国多边技术合作是通过联合国发展系统(United Nations Development System)，通常被称通常被称之为联合国技术援助，也叫联合国发展援助。之为联合国技术援助，也叫联合国发展援助。具具有两个特点：多边性和普遍性。有两个特点：多边性和普遍性。第三节 国际技术援助二、联合国技术援助二、联合国技术援助(一一)联合国技术援助的历史联合国技术援助的历史 起源于第二次世界大战之后起源于第二次世界大战之后(二二)联合国技术援助的资金来源联合国技术援助的资金来源 西方发达国家是联合国技术援助资金的主要

22、提供西方发达国家是联合国技术援助资金的主要提供者者 筹集资金的机构一般称之为筹资机构筹集资金的机构一般称之为筹资机构(funding agency)，通常指为援助方案通常指为援助方案/项目筹集资金的机构，项目筹集资金的机构，如联合国开发计划署，联合国儿童基金会如联合国开发计划署，联合国儿童基金会(United Nations Childens Fund，UNICEF)，联合国人口联合国人口活动基金活动基金(United Nations Fund for Population Activities,UNFPA)，世界粮食方案世界粮食方案(World Food Programme，WFP)等均属于

23、筹资机构。等均属于筹资机构。第三节 国际技术援助(三三)联合国技术援助的财政体制及主要机构联合国技术援助的财政体制及主要机构 联合国技术援助可分三类：联合国技术援助可分三类：第一类是由联合国经常预算第一类是由联合国经常预算(即会费即会费)资助下的技资助下的技术合作活动，也叫联合国经常方案。术合作活动，也叫联合国经常方案。第二类是由联合国开发计划署、人口活动基金、第二类是由联合国开发计划署、人口活动基金、儿童基金会和每年一度的联合国发展业务活动认儿童基金会和每年一度的联合国发展业务活动认捐会议所包括的与技术合作有关的其他基金和方捐会议所包括的与技术合作有关的其他基金和方案进行的技术合作活动。案进

24、行的技术合作活动。第三类是由经常预算以外其他多边资金组织、双第三类是由经常预算以外其他多边资金组织、双边政府及政府间和非政府间组织向各专门机构直边政府及政府间和非政府间组织向各专门机构直接捐款资助的与技术合作有关的活动。接捐款资助的与技术合作有关的活动。第三节 国际技术援助(四四)联合国多边技术合作之程序联合国多边技术合作之程序1.国别方案和国家间方案的拟定国别方案和国家间方案的拟定 国别方案的拟定国别方案的拟定 A A 国别方案文件封面国别方案文件封面(1(1页页)；B B 文件内容目录文件内容目录(1(1页页)；C C 导言导言(1(1页至页至4 4页页)；D D 国家发展目标与开发署国家

25、发展目标与开发署(或其他机构或其他机构)援助计划；援助计划；E 附件。附件。国家间方案的拟定基本国家间方案的拟定基本上与国别方案相同。上与国别方案相同。国家间方案、国别方案和项目的批准。国家间方案、国别方案和项目的批准。预备性援助、提前授权和正式批准三种方式预备性援助、提前授权和正式批准三种方式 第三节 国际技术援助2.2.项目的定义及内容项目的定义及内容项目主要包括以下内容：项目主要包括以下内容：本项目所要达到的具体目标以及实现这些目标所本项目所要达到的具体目标以及实现这些目标所采取的各项具体措施；采取的各项具体措施；受援国政府和联合国为项目作出的投入；受援国政府和联合国为项目作出的投入；预

26、计项目将取得的具体成果以及为项目活动所作预计项目将取得的具体成果以及为项目活动所作的各项工作安排、业务监督等。的各项工作安排、业务监督等。项目文件是有关各方执行和监督项目的重要依据。项目文件是有关各方执行和监督项目的重要依据。其内容由法律依据、项目、监督、评审和报告的其内容由法律依据、项目、监督、评审和报告的计划以及预算四个部分组成。计划以及预算四个部分组成。第三节 国际技术援助3.3.项目的实施。项目的实施。项目的实施指执行项目文件规定的各种活动的全项目的实施指执行项目文件规定的各种活动的全过程，过程，主要包括：主要包括：确定项目主确定项目主任及其职责；任及其职责；征聘专家和顾问；征聘专家和

27、顾问；选派人员出国培训和购置项目设备等具体活动的选派人员出国培训和购置项目设备等具体活动的实施。实施。第三节 国际技术援助4.4.项目的评价和后续行动。项目的评价和后续行动。评价包括对一个项目或一个计划的每一发展阶段评价包括对一个项目或一个计划的每一发展阶段及其结束以后的整个过程和工作的审查。及其结束以后的整个过程和工作的审查。它反映在项目的准备、对项目申请的评估、对各它反映在项目的准备、对项目申请的评估、对各项活动的监督和对项目成果的评价的各个阶段。项活动的监督和对项目成果的评价的各个阶段。其中对业务活动的监督和对项目成果的评价最为其中对业务活动的监督和对项目成果的评价最为重要。重要。主任负

28、责每隔半年或一年编写一份进度报告。进主任负责每隔半年或一年编写一份进度报告。进度报告的内容由五个部分组成：专家和顾问度报告的内容由五个部分组成：专家和顾问、培、培训、设备、政府投入及活动和结论。训、设备、政府投入及活动和结论。第三节 国际技术援助5.政府执行项目的实施和管理。政府执行项目的实施和管理。政府执行是受援国政府直接执行联合国多边技术政府执行是受援国政府直接执行联合国多边技术援助项目的援助项目的简称。简称。政府执行有利于受援国政府执行有利于受援国的自力更生。的自力更生。政府执行的项目主要由专家征聘、人员培训、设政府执行的项目主要由专家征聘、人员培训、设备采购和财务安排四部分活动所组成。

29、备采购和财务安排四部分活动所组成。第四节 国际科技交流 一、国际科技交流的基本概念和组织形式一、国际科技交流的基本概念和组织形式 主要指国际间科学技术的共同研究、主要指国际间科学技术的共同研究、开发、交换开发、交换活动。科技合作包括技术转让和技术交流两方面。活动。科技合作包括技术转让和技术交流两方面。目前科技交流的组织形式大致有以下几种：目前科技交流的组织形式大致有以下几种：官方科技合作官方科技合作 半官方科技合作半官方科技合作 民间科技合作民间科技合作 双边或多边科技合作双边或多边科技合作第四节 国际科技交流 二、国际科技交流的发展趋势二、国际科技交流的发展趋势 高技术领域的科技合作将向纵深

30、发展高技术领域的科技合作将向纵深发展 全球面临的重大问题将进一步加强国际间合作全球面临的重大问题将进一步加强国际间合作 基础科学研究日益国际化基础科学研究日益国际化 发展中国家之间科技合作将有飞速发展发展中国家之间科技合作将有飞速发展 思考题 1.1.国际科技合作有哪些形式国际科技合作有哪些形式?国际科技合作的作用是国际科技合作的作用是什么什么?2.2.什么是国际技术贸易什么是国际技术贸易?它和普通贸易相比具有哪些它和普通贸易相比具有哪些特点特点?3.3.什么是知识产权什么是知识产权?4.4.简述技术贸易的几种主要转让形式。简述技术贸易的几种主要转让形式。5.5.叙述技术贸易中技术进、出口的基本程序。叙述技术贸易中技术进、出口的基本程序。6.6.什么是许可证合同什么是许可证合同?它分为哪几种类型它分为哪几种类型?7.7.什么是双边技术援助什么是双边技术援助?联合国多边技术合作有何特联合国多边技术合作有何特点点?8.8.简述联合国技术援助的财政体制和主要机构。简述联合国技术援助的财政体制和主要机构。9.简述国际科技交流的基本概念和组织形式。简述国际科技交流的基本概念和组织形式。