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1、下六个月上海基金从业资格：期权合约构成要素试题本卷共分为1大题50小题，作答时间为180分钟，总分100分，60分及格。一、单项选择题（共50题，每题2分。每题备选项中，只有一种最符合题意）1.持续两个开放日发生巨额赎回时，基金管理人可以采用措施包括_。 A采用部分延期赎回，并立即向中国证监会立案，在3个工作日内，在至少一种中国证监会指定信息披露媒体公告，并阐明有关处理措施 B接受全额赎回 C暂停接受赎回申请 D对已经接受赎回延缓支付赎回款项，在正常支付时间后20个工作日内支付，并在至少一种中国证监会指定信息披露媒体公告2.一般来讲，政府债券与企业债券相比，_。 A企业债券风险大，收益低 B企
2、业债券风险小，收益高 C政府债券风险大，收益高 D政府债券风险小，收益稳定3.我国初次颁布规范证券投资基金运作行政法规是_。 A证券法 B证券投资基金法 C证券投资基金管理暂行措施 D开放式证券投资基金试点管理措施 4.基金产品风险等级应当至少包括_。 A低风险等级 B中风险等级 C无风险等级 D高风险等级 5. 从反应经济关系上来看，股票反应是_关系，债券反应是_关系，契约型基金反应是_关系。 A债权债务；信托；所有权 B所有权；债权债务；所有权 C所有权；债权债务；信托 D债权债务；所有权；信托 6. 有关债券基本性质，下列描述错误是_。 A债券自身有一定面值，一般它是债券投资者投入资金量
3、化体现 B债券与其代表权利联络在一起，转让债券也就将债券代表权利一并转移 C债券流动意味着它所代表实际资本也同样流动 D债券代表债券投资者权利，这种权利是一种债权 7. 在基金营销组合四大要素中，_重要任务是使投资者在需要时间和地点以便捷方式购置基金产品，提供持续服务。 A产品 B费率 C渠道 D促销 8. 基金销售市场细分中，重要人口原因变量不包括_。 A家庭规模 B社会阶层 C家庭生命周期 D交通通信条件 9. 封闭式基金年度收益分派比例不得低于基金年度已实现收益（）。 A50% B60% C80% D90% 10. 首家在香港地区开业内地期货企业分支机构是_。 A中国国际期货香港企业 B
4、香港中银集团 C格林期货香港企业 D南华期货香港企业 11. 金融衍生工具特性有_。 A跨期性 B杠杆性 C联动性 D高风险性 12. 下列有关基金促销手段说法，对是_。 A基金促销就是通过人员推销、广告促销、营业推广、公共关系和持续营销等手段来到达销售基金目，并不需要与目市场沟通 B一般来说，针对机构投资者、中高收入阶层这样大投资者，基金管理企业可以通过专业化推销到达最佳营销效果 C基金广告重要用于基金产品广告和推广活动信息，一般并不运用于品牌和形象推广 D公共关系所关注是基金管理人、基金托管人与监管机构之间关系 13. 证券交易所通过持续_方式形成证券交易价格。 A拍卖 B协商 C公开招标
5、 D公开竞价 14. 债券从发行之日起至偿清本息之日止时间是指_。 A债券持有期限 B债券发行期限 C利息转让期限 D债券有效期限 15. 制定和执行交易计划。 A研究部 B投资部 C交易部 D法律部 16. 根据基金_不一样，可以将基金分为积极型基金和被动型基金。 A运作方式 B投资对象 C投资目 D投资理念 17. 下列各项中，不属于股票型基金分析指标是_。 A久期 B基金分红 C已实现收益 D净值增长率 18. 下列不属于证券服务机构是_。 A证券交易所 B证券投资征询企业 C证券信用评级机构 D会计师事务所 19. 上市企业公积金来源有_。 A股票溢价发行时，超过股票面值溢价部分，列入
6、企业资本公积金 B根据企业法规定，每年从税后净利润中按比例提存部分法定公积金 C股东大会决策后提取任意公积金 D企业通过若干年经营后来资产重估增值部分 20. 基金销售机构在基金销售活动中严禁行为不包括_。 A以排挤竞争对手为目，压低基金收费水平 B申购期间对申购费用提供优惠政策 C采用抽奖、回扣或者送实物、保险、基金份额等方式销售基金 D通过先收后返、财务处理等方式变相减少收费原则 21. 上市企业公开发行新股，增发价格通过询价方式确定，应不低于公告招股意向书前_个交易日企业股票均价或前一种交易日均价。 A10 B15 C20 D30 22. 通过报备制度，由基金销售机构向基金监管部定期或不
7、定期报送多种书面汇报，基金监管部通过审阅并分析这些汇报，及时发现并处理有关违规事件，保证法规有效执行，这是基金销售监管中（）。 A市场准入监管 B平常持续监管 C现场检查 D非现场检查 23. 为防止信息误导给投资者带来损失，法律法规对基金披露信息作出了严禁性规定，下列属于严禁行为有_。 A虚假记载、误导性陈说或重大遗漏 B对证券投资业绩进行预测 C违规承诺收益或者承担损失 D诋毁其他基金管理人、托管人或者基金销售机构 24. 对已经设置基金开展再营销行为是指_。 A人员推销 B持续营销 C营业推广 D公共关系 25. 制定和执行交易计划。 A研究部 B投资部 C交易部 D法律部26.下列债券
8、基金中信用风险及利率风险最高是_。 A高久期高信用债券基金 B高久期低信用债券基金 C低久期高信用债券基金 D低久期低信用债券基金 27.基金份额净值等于_除以基金目前总份额。 A基金资产总值 B基金资产净值 C基金公允价值 D基金资产估值 28.有“宏观经济晴雨表”之称是（）。 A主板市场 B创业板市场 C现货交易市场 D中小企业板市场 29.基金销售人员从事基金销售活动，不得有行为包括（）。 A为扩大市场，发动亲朋好友以其本人所在机构名义销售基金 B以书面形式与投资者约定利益提成或亏损分担，但尤其注明该约定与基金销售机构无关 C个人担保该基金会盈利 D接受投资者全权委托，直接代理客户进行基
9、金认购、申购、赎回等交易 30. 为保证本金安全或实现最低回报，保本型基金一般会将大部分资金投资于_。 A与基金到期日一致债券 B股票 C衍生工具 D活期存款31. 按照确定规则计算出基金当事各方应收应付资金数额行为称为_。 A清算 B结算 C交收 D结账32. 根据中国证监会有关规定，基金认(申)购费率将按_为基础收取。 A认(申)购份额 B净认(申)购份额 C认(申)购金额 D净认(申)购金额33. 有关开放式基金，如下说法错误有_。 A投资者在基金募集期内购置基金份额行为被称为基金申购 B申购、赎回开放式基金时可即时获知买卖价格 C开放式基金采用“金额申购，份额赎回”原则 D基金管理人不
10、得在基金协议约定之外日期或者时间办理基金份额申购、赎回或者转换 34. 下列有关国家股说法，错误是_。 A国家股是国有股权一种构成部分 B国家股可由国务院授权投资机构持有 C国有股权原则上不可以转让 D国有资产管理部门是国有股权行政管理专职机构 35. _是指基金在进行证券买卖交易时所发生有关交易费用，其中，_是由证券企业按成交金额一定比例向基金收取。 A基金销售服务费；印花税 B基金交易费；印花税 C基金销售服务费；佣金 D基金交易费；佣金 36. 小李有30万元人民币，根据(企业法)，他至多可以投资设置_个一人有限责任企业。 A1 B2 C3 D437. 在基金募集期间，最重要信息披露文献
11、有_。 A基金协议 B基金招募阐明书 C基金托管协议 D基金年度审计汇报38. 在基金招募阐明书封面明显位置，基金管理人作出提醒可以是_。 A基于本基金过往体现，今年本基金年收益率平均将超过20% B本基金投资于收益稳定证券，估计但不保证年收益率为10% C基金过往业绩不预示未来体现；不保证基金一定有盈利，也不保证最低收益 D基于本基金过往体现，今年本基金年收益率肯定超过15%39. 我国目前只能由_担任基金管理人。 A商业银行 B基金管理企业 C基金注册登记机构 D证券企业40. 目前我国各家商业银行推广_是构造化金融衍生工具经典代表之一。 A资产构造化理财产品 B利率构造化理财产品 C股权
12、构造化理财产品 D挂钩不一样标资产理财产品41. 提货单表明了持有人有权得到该提货单所标明物品权利，阐明提货单是一种_。 A金融证券 B货币证券 C商品证券 D资本证券42. 如下属于货币证券有_。 A商业汇票 B商业本票 C金融债券 D银行汇票43. 备兑权证一般由_发行。 A证券交易所 B投资银行 C上市企业 D中国证监会44. 下列有关中国证监会职责说法，对有_。 A负责行业性法规起草 B负责监督有关法律法规执行 C负责保护投资者合法权益 D维持公平而有序证券市场45. 根据现行法规，申请获得基金托管资格商业银行应当符合条件之一是近来3个会计年度年末净资产均不低于（）亿元人民币。 A1
13、B5 C10 D2046. 有关现金比例变化法说法，错误是_。 A通过回归算法来确定基金经理与否具有择时能力 B较为直观 C通过度析基金在不一样市场环境下现金比例变化状况来评价基金经理择时能力 D市场繁华期，基金现金或低风险、低收益资产比例较小阐明其择时能力很好47. 根据_不一样，可将基金分为封闭式基金与开放式基金。 A法律形式 B运作方式 C投资目 D投资对象48. 我国股票价格指数不包括_。 A沪深300指数 B香港恒生指数 C日经指数 D金融时报指数49. 政府和中央政府直属机构是证券发行重要主体之一，但其发行证券品种一般仅限于_。 A股票 B债券 C开放式基金 D封闭式基金50. 开放式基金基金协议生效规定其所募集份额不少于_份。 A5000万 B1亿 C2亿 D5亿
下半年上海基金从业资格期权合约构成要素试题
