证券从业《金融市场基础知识》试题测试强化卷及答案（第29期）

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1、证券从业金融市场基础知识试题测试强化卷及答案答题时间：120分钟 试卷总分：100分 题号一二三合计统分人得分 一.单选题(共100题)1.对股份有限公司而言，发行优先股票的作用在于可以筹集（）的公司股本。A.长期稳定B.中短期C.中期D.短期【正确答案】A2.我国证券公司短期融资券（）。.不属于金融债券.在银行间债券市场发行.以短期融资为目的.约定在一定期限内还本付息A.、B.、C.、D.、【正确答案】A3.下列关于影响股票价格的因素的说法中，正确的有（）。.严重依赖国际市场的公司股票价格受汇率影响较大.本币贬值一定会使股票价格上升.通货膨胀一定会使股票价格上升.股价往往先于经济周期的变动而

2、波动A.、B.、C.、D.、【正确答案】B4.下列关于证券市场的说法巾，不正确的是（）。A.证券市场是价值、财产权利、风险直接交换的场所B.证券市场上交换的是有价证券C.证券市场是财产直接交换的场所D.证券市场上的有价证券本身无价值但其代表着一定的财产权利【正确答案】C5.目前，我国金融市场实行的经营体制是（）。A.分业经营、分业管理B.分业经营、混业管理C.混业经营、分业管理D.混业经营、混业管理【正确答案】A6.下列关于风险管理相关措施中，属于事中控制的有()。、风险定价、流程控制、工具控制、实时监测和报告A.、B.、C.、D.、【正确答案】D7.下列关于风险与暴露的描述中，正确的是（）。

3、I风险与暴露如影随形，紧密结合II暴露反映的是风险资产目前所处的一种状态III风险是一种可能性IV没有风险暴露就没有风险A.I、II、IIIB.I、II、IVC.II、III、IVD.I、II、III、IV【正确答案】D8.下列关于国债按资金用途分类，说法正确的有()。赤字国债是指用于弥补政府预算赤字的国债建设国债是指发债筹措的资金用于建设项目的国债战争国债专指用于弥补战争费用的国债特种国债是指政府为了实施某种特殊政策而发行的国债A.B.C.D.【正确答案】A9.在证券账户注册资料变更业务中，将客户相关资料寄送给中国结算公司审核通过后，中国结算公司将于（）工作日内更改相应注册资料。A.7个B.

4、5个C.3个D.10个【正确答案】B10.下列属于申请证券评级业务许可的资信评级机构应当具备的条件()。具有证券从业资格的评级从业人员不少于20人，其中包括具有3年以上资信评级业务经验的评级从业人员不少于10人，具有中国注册会计师资格的评级从业人员不少于3人具有健全且运行良好的内部控制机制和管理制度最近5年未受到刑事处罚，最近3年未因违法经营受到行政处罚，不存在因涉嫌违法经营、犯罪正在被调查的情形最近3年在税务、工商、金融等行政管理机关以及自律组织、商业银行等机构无不良诚信记录A.B.C.D.【正确答案】D11.证券公司申请IB业务资格的，需配备必要的业务人员，公司总部至少有()名。开展IB业

5、务的营业部至少有()名具有期货从业人员资格的业务人员。A.5；3B.5；2C.3；2D.3；1【正确答案】B12.个人投资者的公司债券利息、股息、红利所得（）个人所得税。A.可免缴纳B.应缴纳30%的C.应缴纳20%的D.应缴纳16%的【正确答案】C13.下列属于证券交易所的特征的有（）。有固定的交易场所和交易时间交易的对象限于合乎一定标准的上市证券通过公开竞价的方式决定交易价格实行公开、公平、公正的原则A.B.C.D.【正确答案】D14.按照会计标准，可将金融风险分为（）。I系统风险II会计风险III非系统风险IV经济风险A.I、IIIB.II、IIIC.II、IVD.III、IV【正确答案

6、】C15.下列不属于银监会监管职责的是（）。A.对银行金融实行并表监督管理B.维护支付、清算系统的正常运行C.对银行业金融机构的董事和高级管理人员实行任职资格管理D.负责国有重点银行业金融监事会的日常管理工作【正确答案】B16.下列关于风险的说法中，错误的是（）。.地震、旱灾、战争、虫灾属于自然风险.政治风险和战争属于技术风险.空气污染、噪音属于技术风险.政治风险属于国家风险A.、B.、C.、D.、【正确答案】C17.股东大会做出普通决议必须经出席会议的股东所持表决权的（）通过。A.过半数B.1/3C.213D.全数【正确答案】A18.OTC市场是（）的简称。A.场内市场B.场外市场C.发行市

7、场D.交易市场【正确答案】B19.中央银行具有的职能有（）。.维护金融稳定.监管所有金融机构.防范和化解金融风险.制定和执行货币政策A.、B.、C.、D.、【正确答案】A20.金融衍生工具的基本特征是（）。.跨期性.杠杆性.联动性.高风险性A.、B.、C.、D.、【正确答案】C21.下列各项不属于证券法授予证券交易所的监管权力的是()。A.根据需要，可以对出现任何异常交易情况的证券账户限制交易，并报国务院证券监管机构批准B.对证券的上市交易申请行使审核权C.上市公司出现法定情形时，就暂停或终止其股票上市交易行使决定权D.公司债券上市交易后，公司出现法定情形时，就暂停或终止其公司债券上市交易形式

8、决定权【正确答案】A22.上海证券交易所和深圳证券交易所先后于（）正式营业。A.1990年12月19日和1991年7月3日B.1991年7月3日和1990年12月19日C.1991年7月3日和1992年10月4日D.1992年10月4日和1991年7月3日【正确答案】A23.优先股股息在当年未足额分派时，能在以后年度补发的优先股，称为（）。A.参与优先股B.可累积优先股C.可赎回优先股D.股息可调整优先股【正确答案】B24.对证券公司信息报送与披露方面的监管要求包括（）。I信息公开披露制度II信息报送制度III董事会会议内容公开制度IV年报审计监管A.II、III、IVB.I、II、IVC.I

9、、II、III、IVD.I、II、III【正确答案】B25.深圳证券交易所的成分股指数类包括（）。A.深证成分股指数B.深圳新指数C.深证A股指数D.深证B股指数【正确答案】A26.长期国债的偿还期限一般为（）。A.5年以上B.10年C.15年以上D.10年或l0年以上【正确答案】D27.下列关于开放式基金和封闭式基金说法正确的有（）。开放式基金有固定的存续期限封闭式基金没有开放式基金没有发行规模限制，投资者可随时提出认购或赎回申请封闭式基金的基金单位在封闭期限内不能赎回持有人只能寻求在证券交易场所出售给第1者封闭式基金一般每周或更长时间公布一次，开放式基金一般在每个交易日连续公布A.B.C.

10、D.【正确答案】C28.下列关于委托撤销的说法，错误的是（）。A.在委托未成交之前，客户有权变更和撤销委托B.证券营业部申报竞价成交后，买卖即告成立，成交部分不得撤销C.在委托未成交之前，客户变更或撤销委托，在采用证券经纪商场内交易员进行申报况下，证券经纪商营业部业务员须即刻执行并将执行结果告知客户D.在委托未成交之前，客户变更或撤销委托，在采用客户或证券经纪商营业部业务员申报的情况下，客户或证券经纪商营业部业务员可直接将撤单信息通过电脑终端证券交易所交易系统，办理撤单【正确答案】C29.金融衍生工具伴随的风险主要包括（）。.汇率风险、利率风险.信用风险、法律风险.市场风险、操作风险.流动性风

11、险、结算风险A.、B.、C.、D.、【正确答案】B30.上市公司及其控股股东或实际控制人最近（）内存在未履行向投资者做出的公开承诺的行为，不得公开发行证券。A.6个月B.12个月C.2年D.3年【正确答案】B31.（）的成立标志着建立全国集中、统一的证券登记结算体制的组织构架已经基本形成。A.中央证券登记结算有限责任公司B.深圳证券登记结算公司C.上海证券登记结算公司D.中国证券登记结算有限责任公司【正确答案】D32.政府债券市场上最主要的投资工具是（）。A.收益债券B.普通债券C.国债D.政府保证债券【正确答案】C33.下列关于债券票面要素的说法，正确的是（）。A.为了弥补自己临时性资金周转

12、之短缺，债务人可以发行中长期债券B.当未来市场利率趋于下降时，应选择发行期限较长的债券C.一般来说，期限较长的债券，流动性差，风险相对较大，票面利率应该定得高一些D.流通市场发达，债券容易变现，长期债券不能被投资者接受【正确答案】C34.（）可以发行股票筹资。A.有限责任公司B.股份有限公司C.地方政府D.金融机构【正确答案】B35.关于货币层次，下列说法中错误的是（）。B.M1是狭义货币，M2是广义货币C.M0包括银行的库存现金D.在我国，准货币包括定期存款、储蓄存款和其他存款【正确答案】C36.国际结算银行是一个旨在加强各国（）与国际金融机构合作的组织。A.中央银行B.清算机构C.银行业协

13、会D.证券交易所【正确答案】A37.中央政府发行的国债的目的是（）、改变自身资产负债机构、解决由政府投资的公共设施或重点建设项目的资金需要、弥补国家财政赤字、满足国有企业经营需要A.、B.、C.、D.、【正确答案】D38.假设法定存款准备金率为17%，超额存款准备金率为5%，现金在存款中的比率为8%，则可得出货币乘数为（）。A.1.6B.3.1C.3.6D.4.3【正确答案】C39.托管费通常按照基金资产（）的一定比率计算。A.净值B.总值C.市场价值D.公允价值【正确答案】A40.（）应当建立市场准人制度，并根据证券法规的规定或者中国证监会的要求，限制或者禁止特定证券投资者的证券交易行为。A

14、.证券交易所B.中国证券业协会C.证券公司D.中国证监会派出机构【正确答案】A41.记名股票的特点不包括（）。A.转让相对复杂或受限制B.可以一次或分次缴纳出资C.股东权利归属记名股东D.安全性较差【正确答案】D42.发行人在确定债券期限时，要考虑的因素主要有（）I市场利率的变化II筹集资金的数额III债券的变现能力IV资金的使用方向A.I、II、IIIB.II、III、IVC.I、III、IVD.I、II、III、IV【正确答案】C43.证券投资基金法规定，基金管理公司的注册资本不得低于()人民币，且必须为实缴货币资本。A.5000万元B.1亿元C.2亿元D.3亿元【正确答案】B44.有面额

15、股票是指在股票票面上记载一定金额的股票，这一记载的金额也被称为（）I股票价值II股票面值III票面价值IV票面金额A.I、II、IIIB.I、II、IVC.II、III、IVD.I、II、III、IV【正确答案】C45.某一国借款人在国际证券市场上以外国货币为面值，向外国投资者发行的债券是（）。A.国际债券B.亚洲债券C.外国债券D.欧洲债券【正确答案】A46.假设某基金持有的3种股票的数量分别为10万股、50万股和100万股，每股的收盘价分别为30元、20元和10元，银行存款为1000万元，对托管人或管理人应付未付的报酬为500万元，应付税金为500万元，则基金资产净值总额为人民币（）万元。

16、A.2200B.2250C.2300D.2350【正确答案】C47.下列属于短期金融资产市场的是（）。A.资本市场B.货币市场C.股票市场D.债券市场【正确答案】B48.中国证券登记结算公司为证券交易提供集中（）服务。登记存管结算经纪A.B.C.D.【正确答案】C49.填写委托单的第一要点是（）。A.证券账户号码B.买卖方向C.买卖证券的名称D.买卖数量【正确答案】C50.下列不属于财政政策工具的是（）。A.公开市场业务B.税收C.政府债券D.政府支出【正确答案】A51.国债采取竞争性招标方式发行，下面关于投标限定的描述中正确的是()。1、每一国债承销团成员最高、最低投标标位差不得大于当期(次

17、)财政部规定的投标标位差2、国债承销团甲类成员最高投标限额为当期(次)国债竞争性招标额的353、国债承销团乙类成员最高投标限额为当期(次)国债竞争性招标额的304、国债承销团成员于招标日后1个工作日缴纳发行款A.1、2、3B.1、3C.1、2、4D.1、2、3、4【正确答案】C52.股票的账面价值又称（）。A.票面价值B.股票面值C.股票净值D.理论价值【正确答案】C53.资产支持证券化中，受托机构以（）为限向投资机构承担支付资产支持证券收益的义务。A.担保人提供的担保B.发起人的全部财产C.受托机构的自由财产D.发起人提供的信托财产【正确答案】D54.验证主要是对客户委托时（）进行核实。A.

18、递交的相关证件B.填写的委托单C.注册的资金账户D.注册的证券账户【正确答案】A55.证券公司借人期限在（）年以上(含此年)的次级债务为长期次级债务。A.1B.2C.3D.5【正确答案】B56.下列属于货币衍生工具的包括（）。股票期权远期外汇合约货币期权利率期权A.B.C.D.【正确答案】C57.适用于融资租赁交易的租赁物是（）。A.固定资产B.流动资产C.商品D.产品【正确答案】A58.我国规定封闭式基金的收益分配（）。A.年度收益分配的比例不得低于基金年度已实现收益的80%B.每年不得少于两次C.每年不得少于一次D.每年不得少于三次【正确答案】C59.假设存款准备金率为10%，货币乘数为4

19、，现金提取率为（）。A.10%B.15%C.20%D.30%【正确答案】C60.证券投资基金的费用包括（）基金的管理费基金的托管费基金的交易费基金的服务费A.I、B.、C.、D.、【正确答案】D61.目前，我国通过证券交易所进行的证券交易均采用（）方式。A.书面报价B.电脑报价C.口头报价D.传真报价【正确答案】B62.作为一种大众化的信托投资工具，各国对证券投资基金的称谓各不相同，美国称之为（）。A.证券投资信托基金B.共同基金C.单位信托基金D.集合基金【正确答案】B63.证券、期货投资咨询人员申请取得证券、期货投资咨询从业资格，必须具备的条件包括（）。.具有中华人民共和国国籍.未受过刑事

20、处罚或者与证券、期货业务有关的严重行政处罚.具有大学本科以上学历.品行良好、正直诚实，具有良好的职业道德A.,、B.、C.、D.、【正确答案】C64.证券公司及其从业人员不得从事的损害客户利益的欺诈行为有()。违背客户的委托为其买卖证券；未经客户的委托，擅自为客户买卖证券，或者假借客户的名义买卖证券；利用传播媒介或者通过其他方式提供、传播虚假或者误导投资者的信息；挪用客户所委托买卖的证券或者客户账户上的资金；不在规定时间内向客户提供交易的书面确认文件。A.、B.、C.、D.、【正确答案】C65.银行间债券市场的结算方式是全国同业拆借中心提供前台债券交易，中央结算公司提供债券托管和后台结算，采用

21、（）和全额结算制度。.逐笔.实时.市商制度.净额结算制度A.、B.、C.、D.、【正确答案】A66.证券交易所的特征包括（）。.有固定的交易场所和交易时间.投资者可以直接进入交易所买卖证券.通过公开竞价的方式决定交易价格.交易的对象限于合乎一定标准的上市证券A.、B.、C.、D.、【正确答案】C67.债券基金收益与市场利率的关系具体表现为（）。.市场利率下调，基金收益下降.市场利率上调，基金收益下降.市场利率上调，基金收益上升.市场利率下调，基金收益上升A.、B.、C.、D.、【正确答案】C68.【真题】债券所规定的借贷双方的权责关系不包括()。A.所借贷货币资金的数额B.借贷的时间C.债券的

22、利息D.债券的价值【正确答案】D69.金融风险的特征包括（）。.风险的不确定性.风险的客观性.风险的危害性.风险的不可测定性A.、B.、C.、D.、【正确答案】B70.直投子公司可以为客户提供与股权投资相关的()服务。投资顾问；投资管理；财务顾问；财务管理。A.B.C.、D.、【正确答案】D71.根据规定，公司债券的发行人应当召开债券持有人会议的情形有()。、保证人或担保物发生重大变化；、拟变更债券受托管理人；、公司合并；、拟变更债券募集说明书的约定。A.、B.、C.、D.、【正确答案】B72.“S股”是指注册地在我国内地、上市地在（）的外资股。A.新加坡B.我国香港C.纽约D.伦敦【正确答案

23、】A73.我国基金法规定，有（）情形之一的，基金管理人职责终止。I依法解散、被依法撤销或者被依法宣告破产II被基金份额持有人大会解任III被基金托管人解任IV被依法取消基金管理资格A.I、IIB.I、C.III、IVD.I、II、IV【正确答案】D74.证券业协会的自律管理体现在保护行业共同利益、促进行业共同发展方面。其中，对从业人员的自律管理主要包括（）。.从业人员的资格管理.后续职业培训.制定从业人员的行为准则和道德规范.从业人员诚信信息管理A.、B.、C.、D.、【正确答案】A75.下列关于窗口指导的说法，不正确的是（）。A.中央银行利用自己的声望和地位，使用口头或书面的形式B.以限制贷

24、款增减额为主要特征C.以限制存贷款增减额为主要特征D.仅是一种指导，不具有法律效力【正确答案】C76.下列关于商业银行信贷业务的描述中，正确的是（）。.商业银行的信贷业务应是全面的.商业银行的信贷业务集中于同一业务的借债人.商业银行的信贷业务不应集中于同一性质的借债人.商业银行的信贷业务不应集中于同一国家的借债人A.、B.、C.、D.、【正确答案】C77.关于QDII基金的投资风险，下列说法正确的有（）。国际市场投资会面临国内基金所没有的汇率风险QDII基金申购、赎回的时间要长于国内其他基金国际市场投资将会面临国别风险、新兴市场风险等特别投资风险尽管进行国际市场投资有可能降低组合投资风险但并不

25、能排除市场风险A.B.C.D.【正确答案】D78.关于保险公司次级定期债务描述正确的是（）I其期限在3年以上(含3年)II本金和利息的清偿顺序列于保单责任和其他负债之后，先于保险公司股权资本III所称的保险公司是指依照中国法律在中国境内设立的中资保险公司、中外合资保险公司和外资独资保险公司IV中国证监会依法对保险公司次级定期债务的定向募集、转让、还本付息和信息披露行为进行监督管理A.I、IIB.II、IIIC.I、III、IVD.II、III、IV【正确答案】B79.可以在证券交易所挂牌交易的证券，除了股票外，还有（）。债权回购权证普通上市开放式基金债权A.、B.、C.、D.、【正确答案】C8

26、0.按揭支持证券(MBS)的基础资产是（）。A.房地产按揭贷款B.应收账款C.信贷资产D.高速公路收费【正确答案】A81.（）是指交易参与人据此可以参加上海证券交易所证券交易，享有及行使相关交易权利，并接受交易所相关交易业务管理的基本单位。A.交易大厅B.参与者交易业务单元C.交易主机D.交易单元【正确答案】B82.【真题】证券公司为客户买卖证券提供融资融券服务的，必须符合的规定有()。、为单一客户融资业务规模不得超过净资本的5；、持有一种权益类证券的成本不得超过净资本的30；、为单一客户融券业务规模不得超过净资本的5；、接受单只担保股票的市值不得超过该股票总市值的20。A.、B.、C.、D.

27、、【正确答案】B83.公开原则又称信息公开原则，其核心要求是（）。A.参与交易的各方应当获得平等的机会B.交易各方要及时公布有关信息C.实现市场信息的公开化D.上市公司对重大事项及时向社会公布【正确答案】C84.证券公司可以在客户资产管理业务范围内为客户办理（）I定向资产管理业务II特定目的的专项资产管理业务III集合资产管理业务IV其他资产管理业务A.I、IIB.I、II、IIIC.I、II、III、IVD.II、III、IV【正确答案】B85.金融市场可以按照（）分为发行市场、二级市场、第三市场和第四市场。A.金融市场的重要性B.金融产品的期限C.金融产品交易的交割方式D.金融工具发行和流

28、通特征【正确答案】D86.下列选项中，不属于金融期货交易制度的是（）。A.逐日盯市制度B.连续交易制度C.限仓制度D.保证金制度【正确答案】B87.影响我国货币乘数的因素包括()。超额准备金率信贷计划管理财政性存款资产负债率A.、B.、C.、D.、【正确答案】C88.下列不属于金融危机特征的是（）。A.经济总量与经济规模出现较大幅度的缩减B.企业大量倒闭，失业率提高，社会普遍的经济萧条C.地区性债务危机凸显D.整个区域内货币币值出现较大幅度的贬值【正确答案】C89.港股通总额账户可用余额计算公式为（）。A.总额度余额=总额度-买入成交总金额-卖出成交对应的买入总金额B.总额度余额=总额度-买入

29、成交总金额+卖出成交对应的买入总金额C.总额度余额=总额度+买入成交总金额-卖出成交对应的买入总金额D.总额度余额=总额度+买入成交总金额+卖出成交对应的买入总金额【正确答案】B90.证券公司的自营业务投资规模不超过净资本的（）%的，无须取得证券自营业务资格。A.80B.85C.90D.95【正确答案】A91.下列有关短期融资券的表述中，正确的有（）。.短期融资券是指企业依照短期融资券管理办法规定的条件和程序在银行间债券市场发行和交易，约定在一定期限内还本付息，最长期限不超过365天的有价证券.企业发行短期融资券应遵守国家相关法律法规，短期融资券待偿还余额不得超过企业净资产的40%.企业应当在

30、短期融资券本息兑付日前10个工作日，通过中国货币网和中国债券信息网公布本金兑付、付息事项.国债登记结算公司应于每个交易日向市场披露上一交易日日终，单一投资者持有短期融资券的数量超过该期总托管量30%的投资者名单和持有比例A.、B.、C.、D.、【正确答案】C92.按照新会计准则的相关规定，下列关于估值的基本原则的说法，错误的是（）。A.对存在活跃市场的投资品种，如估值日有市价的，应采用市价确定公允价值B.对不存在活跃市场的投资品种，应采用市场参与者普遍认同且被以往市场实际交易价格验证具有可靠性的估值技术确定公允价值C.有充足理由表明按估值原则仍不能客观反映相关投资品种的公允价值的，基金管理公司

31、应根据具体情况与托管银行进行商定，按最能恰当反映公允价值的价格估值D.有充足理由表明按估值原则仍不能客观反映相关投资品种的公允价值的，基金管理公司应根据具体情况与持有人进行商定，按最能恰当反映公允价值的价格估值【正确答案】D93.金融期权按基础资产性质的不同可分为（）。.股票价格指数期权.外汇期权.股票组合期权.利率期权A.、B.、C.、D.、【正确答案】C94.宏观经济发展水平和状况是影响股票价格的重要因素。宏观经济因素包括（）I经济增长II经济周期循环III战争、政权更迭IV货币政策、财政政策A.I、IIB.II、IIIC.I、III、IVD.I、II、IV【正确答案】D95.根据证券发行

32、与承销管理办法的规定，首次公开发行股票数量在()亿股以上的，可以向战略投资者配售股票。A.2B.3C.4D.5【正确答案】C96.证券具有极高的流动性必须满足的条件有（）。很容易变现变现的交易成本极小本金保持相对稳定变现的交易成本较高A.B.C.D.【正确答案】B97.常见的行业分析因素包括（）I行业或产业竞争结构II行业可持续性III抗外部冲击的能力IV劳资关系A.I、II、IIIB.II、III、IVC.I、II、III、IVD.I、III、IV【正确答案】C98.债券的发行价格可分为（）。平价发行溢价发行折价发行定向发行A.B.C.D.【正确答案】C99.期货交易所的工作人员操作电脑失误

33、造成的风险属于金融衍生工具的（）。A.信用风险B.市场风险C.结算风险D.操作风险【正确答案】D100.中央银行可以通过（）手段来增加金融市场货币供应量。A.提高再贴现率B.卖出有价证券C.买人有价证券D.提高法定存款准备金率【正确答案】C二.多选题(共70题)1.【真题】优先股的优先权主要表现在()。A.认股权B.分配剩余资产C.分配公司收益D.公司经营表决权【正确答案】BC2.【真题】从其产生的领域分析，外汇风险大致可分为()。A.商业性汇率风险B.金融性汇率风险C.全球性汇率风险D.区域性汇率风险【正确答案】AB3.【真题】从1970年代起，证券市场出现高度的繁荣的局面，不仅证券市场的规

34、模更加扩大，证券交易日趋活跃，而且逐渐形成()的全新特征。A.金融证券化B.证券市场国际化C.投资者机构化D.证券市场电脑化【正确答案】ABCD4.【真题】adr业务中涉及的关键机构包括()。A.基础证券的发行公司B.存券银行C.托管银行D.存券信托公司【正确答案】BCD5.【真题】股票是指股份有限公司签发的证明股东所持股份的凭证，从中我们可以看出股票的基本要素有()。A.发行主体B.股份C.持有人D.有面值【正确答案】ABC6.【真题】债券根据偿还方式可以分为()。A.期中偿还B.到期偿还C.展期偿还D.中途偿还【正确答案】ABCD7.【真题】证券市场的横向结构关系是由()等构成的。A.债券

35、市场B.股票市场C.发行市场D.基金市场【正确答案】ABD8.【真题】依照不同的发行本位，国债可以分为()。A.实物国债B.货币国债C.记帐式国债D.凭证式国债【正确答案】AB9.【真题】在证券市场上，根据投资者对风险的态度可以把投资者分为()。A.机构投资者B.个人投资者C.投机者D.投资者【正确答案】CD10.【真题】有价证券本身并没有价值，但它代表一定的财产权利，持有人可凭该证券取得一定量的()。A.商品B.货币C.利息收入D.股息收入【正确答案】ABCD11.【真题】金融市场上根据交易工具的期限，把金融市场分为货币市场和资本市场两大类。资本市场是融通长期资金的市场，下面()是资本市场。

36、A.回购协议市场B.债券市场C.基金市场D.保险市场【正确答案】BCD12.【真题】证券具有流通性，又称为变现性。证券的流通是通过()实现的.A.承兑B.贴现C.交易D.继承【正确答案】ABC13.【真题】发行债券的主体一般不需要担保的所发行的债券是()。A.政府证券B.金融证券C.信誉卓著的大公司发行的公司债券债券D.一般公司发行的公司债券【正确答案】ABC14.【真题】证券投资基金与股票.债券的区别在于()。A.风险水平不同B.收益水平不同C.所筹资金的投向不同D.所反映的关系不同【正确答案】ACD15.【真题】资金的融通一般有直接融资与间接融资两种，间接融资是资金供求双方通过银行进行资金

37、融通的活动。下面()是间接融通的工具。A.股票B.定期存单C.CDsD.公司债券【正确答案】BC16.【真题】承销方式有()。A.包销B.经销C.自销D.代销【正确答案】AD17.【真题】交易所上市委员会的职责是（）。A.审批证券的上市B.审定总经理提出的财务预算决算方案C.拟定上市规则和提出修改上市规则的建议D.选举和罢免理事【正确答案】AC18.【真题】根据债券的利率与市场利率的关系，债券可以分为固定利率债券与浮动利率债券，其中()是固定利率债券。A.单利债券B.复利债券C.浮动利率债券D.可变利率债券【正确答案】AB19.【真题】股东大会包括()。A.创立大会B.特别股东大会C.股东年会D.临时股东大会【正确答案】ACD