证券从业《金融市场基础知识》试题测试卷和答案{51}

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1、证券从业金融市场基础知识试题测试卷和答案答题时间：120分钟 试卷总分：100分 题号一二三合计统分人得分 一.单选题(共100题)1.货币市场基金的英文缩写是（）。A.OTCB.MMFC.CPID.LOF【正确答案】B2.集合资产管理计划说明书中关于集合计划退出的内容有()。在集合计划存续期间，委托人退出集合计划的方式、价格、程序等事项；在集合计划存续期间发生委托人巨额退出、连续巨额退出时的处理办法；在集合计划存续期间，单一客户大额退出的预约处理；在集合计划存续期间，集合计划资产的构成与处分。A.、B.、C.、D.、【正确答案】C3.公司发行股票筹集的资本属于（）。A.自有资本B.借人资本C

2、.债券资本D.股权资本【正确答案】A4.下列关于基金管理人的说法中，错误的是（）。A.基金管理人的目标函数是受益人利益的最大化B.设立基金管理公司必须经国务院批准C.基金管理人的主要业务是发起设立基金和管理基金D.基金管理人是负责基金发起设立与经营管理的专业性机构【正确答案】B5.系统风险又被称为（）。I可分散风险II不可分散风险III不可回避风险IV可回避风险A.I、IVB.II、IIIC.I、IID.III、IV【正确答案】B6.下列关于结构化金融衍生产品的说法中，正确的有（）。.将若干种基础金融商品和金融衍生品相结合设计出新的金融产品.各类结构化理财产品和结构化票据是目前最为流行的结构化

3、金融衍生产品.按发行方式分类，结构化衍生产品可分为股权联结型产品、利率联结型产品和商品联结型产品.结构化金融衍生产品通常会内嵌一个或一个以上的衍生产品A.、B.、C.、D.、【正确答案】C7.下列关于债券的票面价值的描述中，正确的是（）。A.在债券的票面价值中，只需要规定债券的票面金额B.票面金额定得较小，发行成本也就较小C.票面金额定得较大，有利于小额投资者购买D.债券票面金额的确定要根据债券的发行对象、市场资金供给情况及债券发行费用等因素综合考虑【正确答案】D8.【真题】狭义的有价证券指的是()。A.商品证券B.货币证券C.金融证券D.资本证券【正确答案】D9.某投资者在上海证券交易所以每

4、股15元的价格买入股票（A股）20000股，那么，该投资者最低需要以（）元全部卖出该股票才能保本。（佣金按2%0计收，印花税、过户费按规定计收，不收托管费，保留两位小数）A.15.06B.15.08C.15.09D.15.05【正确答案】B10.【真题】据中华人民共和国公司法规定，下列各项信息中不属于内幕信息的有()。A.公司分配股利或者增资的计划B.公司股权结构的重大变化C.公司债务担保的重大变更D.上市公司收购的有关方案【正确答案】D11.发行对象仅限于个人的国债是（）。A.储蓄国债(电子式)B.记账式国债C.战争国债D.凭证式国债【正确答案】A12.依照我国证券投资基金法的规定，设立基金

5、管理公司，应当具备的条件包括（）。.有符合本法和公司法规定的章程.注册资本不低于1亿元人民币，且必须为实缴货币资本.主要股东具有从事证券经营、证券投资咨询、信托资产管理或者其他金融资产管理的较好的经营业绩和良好的社会信誉，最近3年没有违法记录，注册资本不低于3亿元人民币.取得基金从业资格的人员达到法定人数A.、B.、C.、D.、【正确答案】D13.下列不属于中华人民共和国银行业监督管理法所称的银行业金融机构的是（）。A.在中华人民共和国境内设立的政策性银行B.在中华人民共和国境内设立的城市信用合作社、农村信用合作社C.在中华人民共和国境内设立的贷款公司D.在中华人民共和国境内设立的商业银行【正

6、确答案】C14.未上市流通股份中的发起人股份包括（）。.国家持有股份.境内法人持有股份.境外法人持有股份.国有法人股份A.、B.、C.、D.、【正确答案】A15.将基金分为主动型基金、被动型基金，是根据()进行划分。A.投资理念B.募集方式C.投资标的D.资产配置【正确答案】A16.普通股票股东依法享有的权利包括（）。.参与公司重大决策.分配公司剩余资产.依法转让持有的股份.依法查阅公司章程、股东名册、公司债券存根、董事会会议决议以及财务会计报告A.、B.、C.、D.、【正确答案】C17.企业发行企业债券必须符合的条件有（）。.企业规模达到国家规定的要求.企业财务会计制度符合国家规定.企业经济

7、效益良好，发行企业债券前连续3年盈利.企业发行企业债券的总面额不得大于该企业的自有资产总值A.、B.、C.、D.、【正确答案】C18.采用客户调查问卷方法时，金融机构通常根据（）匹配原则，避免误导投资者或错误销售。A.客户评级和证券评级B.客户分级和证券分级C.客户评级和资产评级D.客户分级和资产分级【正确答案】D19.证券交易通常都必须遵循()。A.价格优先原则和数量优先原则B.客户优先原则和时间优先原则C.价格优先原则和时间优先原则D.时间优先原则和价格优先原则【正确答案】C20.下列属于国有股权组成部分的是（）。A.外资股B.社会公众股C.国家股D.法人股【正确答案】C21.平时所说的道

8、?琼斯指数是指（）。A.工业股价平均数B.运输业股价平均数C.公用事业股价平均数D.股价综合平均数【正确答案】A22.影响我国金融市场运行的主要因素包括（）。.欧元区的形成.股指期货.国际资本流动.美元汇率改革A.、B.、C.、D.、【正确答案】C23.证券市场融资活动的方式主要包括()。股票融资债券融资投资基金融资A.B.C.D.【正确答案】D24.下列关于优先股的说法中，不正确的是()。A.优先股票兼有债券的若干特点，在发行时事先确定固定的股息率B.发行优先股可以筹集长期稳定的公司股本C.优先股票股东也有表决权D.在财产清偿时先于普通股股东，风险较小【正确答案】C25.证券公司经营融资融券

9、业务，应当具备的条件有（）。证券公司治理结构健全，内部控制有效风险控制指标符合规定，财务状况、合规状况良好有经营融资融券业务所需的专业人员有完善的融资融券业务管理制度和实施方案A.B.C.D.【正确答案】D26.交易双方在场外市场上通过协商，按约定价格在约定的未来日期（交割日）买卖某种标的金融资产或金融变量的合约是（）。A.金融远期合约B.金融期货合约C.金融现货合约D.金融期权合约【正确答案】A27.经中国银监会认可，商业银行发行的普通的、无担保的、不以银行资产为抵押或质押的长期次级债务工具可列入附属资本，在距到期E1前最后5年，其可计入附属资本的数量每年累计折扣（）。A.20%B.30%C

10、.40%D.50%【正确答案】A28.金融期权按基础资产性质的不同可分为（）。.股票价格指数期权.外汇期权.股票组合期权.利率期权A.、B.、C.、D.、【正确答案】C29.下列选项中，不属于证券交易所的监管职能的是()。A.对会员进行管理B.对证券交易活动进行管理C.对证券发行进行管理D.对上市公司进行管理【正确答案】C30.直接融资对金融市场的影响有（）。.直接融资的风险较大.筹资的成本较低而投资收益较大.直接融资双方在资金数量、期限、利率等方面受到的限制少.直接融资有利于资金快速合理配置A.、B.、C.、D.、【正确答案】B31.基金资产估值引起的资产价值变动作为（）变动损益计入当期损益

11、。A.内在价值B.外在价值C.公允价值D.实际价值【正确答案】C32.我国的政策性金融机构包括（）I国家开发银行II中国进出口银行III中国农业银行IV中国农业发展银行A.I、IIB.I、II、IIIC.I、II、IVD.I、II、III、IV【正确答案】C33.股份有限公司股东大会做出修改公司章程、增加或减少注册资本，以及公司合并、分立、解散或者变更公司形式的决议，必须经出席会议的股东所持表决权的（）以上通过。A.2/3B.1/3C.1/2D.1/4【正确答案】A34.证券投资基金是指通过公开发售（）募集资金的一种投资方式。A.理财产品B.有价证券C.企业债券D.基金份额【正确答案】D35.

12、证券公司为客户买卖证券提供融资融券服务的，对单一客户融资业务规模不得超过净资本的（）。A.3%B.1%C.5%D.2%【正确答案】C36.证券公司经营自营业务，资产管理业务等两种以上的业务，注册资本最低限额为（）。A.5亿元B.8亿元C.10亿元D.15亿元【正确答案】A37.下列关于短期国债的说法，正确的是（）。.偿还期为1年或1年以内.在货币市场占有重要地位.常见形式是国库券.流动性强A.、B.、C.、D.、【正确答案】D38.证券经营机构是证券市场上最活跃的投资者，可以利用（）进行证券投资。.借贷资金.自有资本.营运资金.受托投资资金A.、B.、C.、D.、【正确答案】D39.根据ETF

13、跟踪具体指数的不同，股票型ETF可进一步细分为（）等。.全球指数ETF.综合指数ETF.行业指数ETF.风格指数ETFA.、B.、C.、D.、【正确答案】C40.平台交易采用（）方式。报价交易协商交易询价交易投标交易A.B.C.D.【正确答案】A41.企业年金基金财产的投资,按市场价计算应当符合投资银行活期存款、中央银行票据、短期债券回购等流动性产品及货币市场基金的比例，不低于基金净资产的()。A.10B.30C.50D.20【正确答案】D42.（）是指交易参与人据此可以参加上海证券交易所证券交易，享有及行使相关交易权利，并接受交易所相关交易业务管理的基本单位。A.交易大厅B.参与者交易业务单

14、元C.交易主机D.交易单元【正确答案】B43.下列程序中，属于债券评级程序的有（）。.前期准备阶段.信息收集阶段.信息处理阶段.公布等级阶段A.、B.、C.、D.、【正确答案】B44.我国全国性资本市场的形成和初步发展阶段是（）。A.1978-1992年B.1993-1998年C.1981-1990年D.1999年至今【正确答案】B45.经国务院证券监督管理机构批准，证券公司可以部分或者全部经营的业务有()。、证券经纪、证券投资咨询；、与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问；、证券承销与保荐；、证券自营、证券资产管理。A.、B.、C.、D.、【正确答案】A46.下列选项中，最早在中国内地发行过

15、人民币债券的是（）。A.国际货币基金组织B.国际金融公司C.联合国D.世界贸易组织【正确答案】B47.股票按股东享有权利的不同，可以分为（）I记名股票II普通股票III不记名股票IV优先股票A.I、IIIB.II、IVC.III、IVD.I、II【正确答案】B48.下列不属于银行承兑汇票特点的是（）。A.信用好，承兑性强B.支付需要有特定条件C.流通性强，灵活性高D.节约资金成本【正确答案】B49.按照公司法的要求，股票应当载明下列()事项。公司名称股票种类、票面金额及代表的股份数公司地址股票的编号公司成立日期A.B.C.D.【正确答案】D50.下列有关短期融资券的表述中，正确的有（）。.短期

16、融资券是指企业依照短期融资券管理办法规定的条件和程序在银行间债券市场发行和交易，约定在一定期限内还本付息，最长期限不超过365天的有价证券.企业发行短期融资券应遵守国家相关法律法规，短期融资券待偿还余额不得超过企业净资产的40%.企业应当在短期融资券本息兑付日前10个工作日，通过中国货币网和中国债券信息网公布本金兑付、付息事项.国债登记结算公司应于每个交易日向市场披露上一交易日日终，单一投资者持有短期融资券的数量超过该期总托管量30%的投资者名单和持有比例A.、B.、C.、D.、【正确答案】C51.【真题】证券公司为客户买卖证券提供融资融券服务的，必须符合的规定有()。、为单一客户融资业务规模

17、不得超过净资本的5；、持有一种权益类证券的成本不得超过净资本的30；、为单一客户融券业务规模不得超过净资本的5；、接受单只担保股票的市值不得超过该股票总市值的20。A.、B.、C.、D.、【正确答案】B52.信息披露制度是证券法中()的具体要求和反映。A.公开原则B.公平原则C.公正原则D.依法监管原则【正确答案】A53.外国债券的发行一般由（）的金融机构、证券公司承销。A.国际公司B.投资者所在国C.发行者所在国D.发行地所在国【正确答案】D54.股东大会做出普通决议必须经出席会议的股东所持表决权的（）通过。A.过半数B.1/3C.213D.全数【正确答案】A55.（）需要金融中介参与，资金

18、需求者和资金初始供应者并不发生直接借贷关系。A.直接融资B.信贷融资C.境外融资D.间接融资【正确答案】D56.资信评级机构的业务制度有（）。.评级委员会制度.评级结果公布制度.信息保密制度.证券评级业务档案管理制度A.、B.、C.、D.、【正确答案】C57.下列关于证券市场融资活动的说法中，正确的是()。证券融资是一种间接融资；证券融资是一种强市场性的金融活动；证券融资是一种短期融资；证券融资是在由各种中介机构组成的证券中介服务体系的支持下完成的。A.B.C.D.【正确答案】A58.股票的发行价格不得（）票面金额。A.高于B.低于C.等于D.没有要求【正确答案】B59.股票是投入股份公司的资

19、本份额的证券化，表明股票是（）。A.证权证券B.要式证券C.资本证券D.有价证券【正确答案】C60.基金管理人职责终止的情形包括（）。.被基金份额持有人大会解任.被依法取消基金管理资格.依法解散、被依法撤销或者被依法宣告破产.不公平地对待其管理的不同基金财产A.、B.、C.、D.、【正确答案】C61.下列选项中，不属于定向资产管理业务特点的是（）。A.证券公司与客户必须是一对一的投资管理服务B.具体的投资方向在资产管理合同中约定C.适用于为多个客户办理定向资产管理业务D.必须在单一客户的专用证券账户中封闭运行【正确答案】C62.下列关于公司型基金特点的说法，错误的是（）。A.基金的设立程序类似

20、于一般股份公司，基金本身为独立法人机构B.基金资产归公司所有C.投资者既是基金的委托人，又是基金的受益人D.基金的组织结构与一般股份公司类似，设有董事会【正确答案】C63.基金资产估值的目的是（）。A.客观、准确地计算基金管理费和托管费B.客观、准确地反映基金资产的价值C.计算、评估基金资产净值D.确定基金份额净值【正确答案】B64.场外交易市场的特点有（）。在挂牌条件上通常不对企业规模和盈利情况设置门槛交易制度通常采用做市商制度信息披露要求较低监管较为宽松A.B.C.D.【正确答案】D65.下列不属于国际证监会公布的证券监管目标的是（）。A.保护投资者B.保证证券市场的公平、效率和透明C.降

21、低非系统风险D.降低系统性风险【正确答案】C66.下列关于股权变动的说法正确的有（）。原股东可以参与配股，也可以放弃配股权上市公司利用自有资金，从公开市场上买回发行在外的股票，被称为转增股本可转换债券在发行时约定债券持有人可以在一定条件下将债券转换为公司股票股票分割是将1股股票不等地拆成若干股A.B.C.D.【正确答案】C67.金融机构通常采用客户调查问卷、产品风险评估与充分披露等方法，根据（）和产品分级匹配原则，避免误导投资者和错误销售。A.客户分级B.产品收益C.客户风险D.产品规模【正确答案】A68.发行人披露的招股意向书除不含()以外，其内容与格式应当与招股说明书一致，并与招股说明书具

22、有同等法律效力。、发行价格；、筹资金额；、发行数量；、筹资费用。A.、B.、C.、D.、【正确答案】D69.【真题】资本公积金转转增股本是在股东权益内部，把公积金转到（）账户A.实收资本?B.权益资本?C.自有资本?D.未分配利润【正确答案】A70.按照企业年金基金管理办法规定，企业年金投资范围不包括()。A.银行存款B.外国政府债券C.国债D.企业(公司)债【正确答案】B71.股票价格指数的编制步骤包括（）I选定某基期并计算基期平均股价或市值II计算计算期平均股价或市值并作必要修正III选择样本股IV指数化A.I、II、IIIB.I、II、III、IVC.II、III、IVD.I、III、I

23、V【正确答案】B72.【真题】基金管理人必须按规定对基金净资产进行估值，下列情况()时，基金也无权暂停估值。A.基金投资所涉及的证券交易所遇到法定节假日B.出现巨额赎回的情形C.出现其他无法抗拒的原因，致使管理人无法准确评估基金的净资产D.基金管理人为降低管理费用而减少评估次数【正确答案】D73.公司债券的种类不包括（）。A.信用公司债券B.不动产抵押公司债券C.财务公司债券D.保证公司债券【正确答案】C74.下列关于结算所和无负债结算制度的描述中，正确的有（）。.结算所是期货交易的专门清算机构.无负债每日结算制度能及时调整保证金账户，控制市场风险.结算所不以独立的公司形式组建.结算所实行无负

24、债的每日结算制度A.、B.、C.、D.、【正确答案】C75.下列关于企业年金基金财产的投资范围的表述中，正确的有（）I企业年金基金财产不得购买投资连结保险产品II企业年金基金财产可投资债券回购III企业年金基金财产可投资信用等级在投资级以上的金融债IV企业年金基金财产限于境内投资A.I、IIB.I、II、IIIC.II、III、IVD.I、II、III、IV【正确答案】C76.证券公司以自己的名义，以自有资金或者依法筹集的资金，为本公司买卖在境内证券交易所上市交易的证券，在境内银行间市场交易的政府债券、国际开发机构人民币债券、央行票据、金融债券、短期融资券、公司债券、中期票据和企业债券，以及经

25、证监会批准或者备案发行并在境内金融机构柜台交易的证券，以获取营利的行为，称为（）。A.资产管理业务B.证券自营业务C.财务顾问业务D.证券代理业务【正确答案】B77.下列关于RQFII试点业务与QFII主要区别的说法，错误的是（）。A.募集的资金是人民币而不是外汇B.机构限定为境外基金管理公司和证券公司的香港子公司C.交易范围包括银行间债券市场D.尽可能简化对投资额度和跨境资金收支的管理【正确答案】B78.下面不是债券基本性质的为（）。A.债券属于有价证券B.债券是一种虚拟资本C.债券是债权的表现D.在债券的存续期间内要求付息还本【正确答案】D79.在证券投资基金的利润分配中，开放式基金的分红

26、方式为（）。A.现金方式B.分红再投资转换为基金份额C.现金分红和分红再投资转换为基金份额D.既不是现金方式，也不是分红再投资转换为基金份额方式【正确答案】C80.从数量角度看，证券买卖委托包括（）I市价委托II限价委托III整数委托IV零数委托A.I、IIB.III、IVC.I、IIID.II、IV【正确答案】B81.中国城镇职工养老保险基金规定个人和企业分别按照职工本人上年工资总额的8%和（）缴纳保险费。A.10%B.15%C.20%D.25%【正确答案】C82.单个投资组合的企业年金基金财产，投资于一家企业所发行的股票或单只证券投资基金不得超过该企业证券发行量、该基金份额或者该保险产品资

27、产管理规模的（）。A.5%B.10%C.15%D.20%【正确答案】A83.下列关于资产证券化兴起的经济动因的说法不正确的有()。资产证券化最基本的功能是融资资产证券化可以解决资产和负债的不匹配资产证券化交易中的证券一般都是单一品种资产证券化产品的风险权重比基础资产本身的风险权重高A.B.C.D.【正确答案】C84.下列关于证券公司合规负责人的说法，正确的有()。合规负责人应对证券公司经营管理行为的合法合规性进行审查、监督或者检查；独立董事可担任合规负责人；合规负责人由股东大会决定聘任；证券公司解聘合规负责人，应自解聘之月起3个工作日内将解聘的事实和理由书面报告国务院证券监督管理机构。A.B.

28、C.D.、【正确答案】A85.与股票和债券相比，证券投资基金是一种（）的投资品种。A.高风险、高收益B.低风险、低收益C.风险相对适中、收益相对稳健D.基本没有风险【正确答案】C86.以科学的投资组合降低风险是证券投资基金的（）特点。A.集合投资B.专业理财C.分散风险D.收益共享【正确答案】C87.不属于证券服务机构的是（）。A.会计师事务所B.证券登记结算公司C.投资咨询机构D.资信评级机构【正确答案】B88.次级债务是指由银行发行的，固定期限（），除非银行倒闭或清算不用于弥补银行日常经营损失，且该项债务的索偿权排在存款和其他负债之后的商业银行长期债务。A.不低于5年（含5年）B.不低于3

29、年（含3年）C.不低于5年（不合5年）D.不低于3年（不含3年）【正确答案】A89.“S股”是指注册地在我国内地、上市地在（）的外资股。A.新加坡B.我国香港C.纽约D.伦敦【正确答案】A90.根据中华人民共和国证券法规定，欺诈客户是指以获取非法利益为目的，违反证券管理法规，在证券（）及相关活动中从事欺诈客户、虚假陈述等行为。.发行.自营.交易.登记A.、B.、C.、D.、【正确答案】B91.在国际上，（）的常见形式是国库券，它是由政府发行用于弥补临时收支差额的一种债券。A.短期国债B.中期国债C.长期国债D.赤字国债【正确答案】A92.（）相对比较灵活，但调节过程可能较慢，存在时滞。A.法律

30、手段B.经济手段C.行政手段D.市场手段【正确答案】B93.下列有关金融期货交易结算所的说法中，正确的有（）。.结算所以公司形式组建.结算所通常采用会员制.所有交易必须通过结算会员由结算机构进行.交易双方直接交割清算A.、B.、C.、D.、【正确答案】B94.股票分析方法中，进行技术分析的假设包括()。市场的行为包含一切信息价格沿趋势移动股票的价值决定价格历史会重复A.B.C.D.【正确答案】C95.宏观经济对股票价格影响的特点是（）。.波及范围广.干扰程度深.作用机制复杂.导致股价波动幅度较大A.、B.、C.、D.、【正确答案】A96.会计师事务所申请证券资格，注册会计师不少于()人。A.2

31、0B.30C.55D.200【正确答案】D97.开立证券账户应坚持（）原则。A.合法性和及时性B.合法性和真实性C.及时性和全面性D.及时性和真实性【正确答案】B98.【真题】记账式国债发行采用()方式。A.承购包销B.承购代销C.承购分销D.公开招标【正确答案】D99.通过金融理论的发展、金融市场的规范、智能性的管理媒介，金融风险可以得到有效的预测和控制。这说明金融风险具有（）。A.扩散性B.加速性C.可管理性D.不确定性【正确答案】C100.每日交易结束后，由（）根据交易所成交数据自动进行进账清算，并打印出相关清算数据。A.交割员B.清算员C.开户银行D.客户【正确答案】B二.多选题(共7

32、0题)1.【真题】证券投资基金与股票.债券的区别在于()。A.风险水平不同B.收益水平不同C.所筹资金的投向不同D.所反映的关系不同【正确答案】ACD2.【真题】根据债券的利率与市场利率的关系，债券可以分为固定利率债券与浮动利率债券，其中()是固定利率债券。A.单利债券B.复利债券C.浮动利率债券D.可变利率债券【正确答案】AB3.【真题】资金的融通一般有直接融资与间接融资两种，间接融资是资金供求双方通过银行进行资金融通的活动。下面()是间接融通的工具。A.股票B.定期存单C.CDsD.公司债券【正确答案】BC4.【真题】金融市场上根据交易工具的期限，把金融市场分为货币市场和资本市场两大类。资

33、本市场是融通长期资金的市场，下面()是资本市场。A.回购协议市场B.债券市场C.基金市场D.保险市场【正确答案】BCD5.【真题】债券根据偿还方式可以分为()。A.期中偿还B.到期偿还C.展期偿还D.中途偿还【正确答案】ABCD6.【真题】证券具有流通性，又称为变现性。证券的流通是通过()实现的.A.承兑B.贴现C.交易D.继承【正确答案】ABC7.【真题】从其产生的领域分析，外汇风险大致可分为()。A.商业性汇率风险B.金融性汇率风险C.全球性汇率风险D.区域性汇率风险【正确答案】AB8.【真题】发行债券的主体一般不需要担保的所发行的债券是()。A.政府证券B.金融证券C.信誉卓著的大公司发

34、行的公司债券债券D.一般公司发行的公司债券【正确答案】ABC9.【真题】交易所上市委员会的职责是（）。A.审批证券的上市B.审定总经理提出的财务预算决算方案C.拟定上市规则和提出修改上市规则的建议D.选举和罢免理事【正确答案】AC10.【真题】股票是指股份有限公司签发的证明股东所持股份的凭证，从中我们可以看出股票的基本要素有()。A.发行主体B.股份C.持有人D.有面值【正确答案】ABC11.【真题】依照不同的发行本位，国债可以分为()。A.实物国债B.货币国债C.记帐式国债D.凭证式国债【正确答案】AB12.【真题】股东大会包括()。A.创立大会B.特别股东大会C.股东年会D.临时股东大会【

35、正确答案】ACD13.【真题】有价证券本身并没有价值，但它代表一定的财产权利，持有人可凭该证券取得一定量的()。A.商品B.货币C.利息收入D.股息收入【正确答案】ABCD14.【真题】adr业务中涉及的关键机构包括()。A.基础证券的发行公司B.存券银行C.托管银行D.存券信托公司【正确答案】BCD15.【真题】证券市场的横向结构关系是由()等构成的。A.债券市场B.股票市场C.发行市场D.基金市场【正确答案】ABD16.【真题】优先股的优先权主要表现在()。A.认股权B.分配剩余资产C.分配公司收益D.公司经营表决权【正确答案】BC17.【真题】从1970年代起，证券市场出现高度的繁荣的局面，不仅证券市场的规模更加扩大，证券交易日趋活跃，而且逐渐形成()的全新特征。A.金融证券化B.证券市场国际化C.投资者机构化D.证券市场电脑化【正确答案】ABCD18.【真题】在证券市场上，根据投资者对风险的态度可以把投资者分为()。A.机构投资者B.个人投资者C.投机者D.投资者【正确答案】CD19.【真题】承销方式有()。A.包销B.经销C.自销D.代销【正确答案】AD