质量环境职业健康安全管理体系课件

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1、 自我介绍自我介绍丛志华质量、环境、职业健康安全管理体系质量、环境、职业健康安全管理体系国国 家家 注注 册册 高高 级级 审审 核核 员员联系方式联系方式手机：手机：1389866425113898664251 E-mail: E-mail:职业健康安全职业健康安全管理体系管理体系标准标准和审核培训和审核培训20152015年年6 6月月讲课内容讲课内容第一部分第一部分 标准背景和运行模式标准背景和运行模式第二部分第二部分 标准内容、做法及存在问标准内容、做法及存在问题题 第一部分第一部分 标准背景和运行模式标准背景和运行模式一、标准产生的背景一、标准产生的背景二、系统化二、系统化管理模式管

2、理模式三、三、体系基本运行模式体系基本运行模式5一、标准产生的背景一、标准产生的背景 4 4、GB/T28001 GB/T28001（OHSAS18001OHSAS18001）职业健康安全管理体系。职业健康安全管理体系。19991999年英国、年英国、德国、法国、挪威等德国、法国、挪威等1313个国家的著名个国家的著名的标准化组织颁布了的标准化组织颁布了职业健康管理职业健康管理体系体系 规范规范 主题为职业健康安主题为职业健康安全管理全管理 一、标准产生的背景一、标准产生的背景 2001 2001年年1111月，国家质量监督检验检疫月，国家质量监督检验检疫总局正式发布了总局正式发布了职业健康安

3、全管理体职业健康安全管理体系系 规范规范，20012001年年1212月，原国家经贸月，原国家经贸委发布了委发布了职业健康安全管理体系职业健康安全管理体系 规规范范 （GB/T28001-2001GB/T28001-2001）。20072007年年7 7月月OHSASOHSAS工作小组正式发布工作小组正式发布了了OHSAS18001:2007OHSAS18001:2007职业健康安全管理职业健康安全管理体系体系 要求要求标准。标准。7 一、一、标准产生的背景标准产生的背景 我国于我国于20112011年年1212月月3030日发布、日发布、20122012年年2 2月月1 1日实施日实施GB/

4、T28001GB/T280012011/OHSAS 18001:20072011/OHSAS 18001:2007标准，标准，等同采用等同采用 OHSAS 18001:2007OHSAS 18001:2007职业健康安全管理体系职业健康安全管理体系 要求要求 二、系统化的管理模式二、系统化的管理模式PDCAPDCAnPPlanPPlan策划策划nDDoDDo实施实施nCCheckCCheck检查检查nAActionAAction评审与改进评审与改进 三、管理体系基本运行模式三、管理体系基本运行模式GB/T28001GB/T28001运行模式运行模式n4.6 管理评审管理评审4.2 职业健康安全

5、方针职业健康安全方针 4.3.1危险源辨识、危险源辨识、风险评价和风险评价和控制措施的确定控制措施的确定4.3.2 法律法律法规和其他要求法规和其他要求4.3.3目标和方案目标和方案4.4.6运行控制运行控制4.4.7应急准备应急准备与响应与响应4.4.1机构和职责机构和职责4.4.2能力、培训和意识能力、培训和意识4.4.3沟通、参与和协商沟通、参与和协商4.4.4 文件文件4.4.5 文件控制文件控制4.5.4记录记录控制控制4.5.1绩效绩效测量和监测测量和监测4.5.3事件调查、不符合、事件调查、不符合、纠正措施和预防措施纠正措施和预防措施4.5.5内部审核内部审核 第二部分第二部分一

6、、标准总体结构一、标准总体结构二、标准条款讲解二、标准条款讲解 一、一、GB/T18001GB/T18001标准结构标准结构0 0前言前言 引言引言 1 1 范围范围 2 2 规范性引用文件规范性引用文件3 3 术语和定义术语和定义4 4 职业健康安全管理体系要求职业健康安全管理体系要求4.14.1总要求总要求4.2 4.2 职业健康安全方针职业健康安全方针4.3 4.3 策划策划4.4 4.4 实施和运行实施和运行4.5 4.5 检查检查4.6 4.6 管理评审管理评审 二、标准的讲解二、标准的讲解n几个相关的术语几个相关的术语n标准的理解标准的理解n标准要点标准要点n一般形成的文件和记录一

7、般形成的文件和记录n常见的问题常见的问题职业健康安全管理体系职业健康安全管理体系 要求要求 GB/T28001-2011/OHSAS18001:2007 GB/T28001-2011/OHSAS18001:2007 代替代替GB/T28001-2001GB/T28001-2001 2011-12-30 2011-12-30发布发布 2012-2-012012-2-01实施实施 1 1、范围、范围 最低目标最低目标控制风险控制风险HSHS职业健康职业健康职业病防治（员工）职业病防治（员工）最高目标最高目标持续改进持续改进 2.2.规范性引用文件规范性引用文件 下列文件中的条款通过本标准的引用而下

8、列文件中的条款通过本标准的引用而成为本标准的条款。凡是成为本标准的条款。凡是注日期注日期的引用文件的引用文件，其随后所有的修改单（不包括勘误的内容，其随后所有的修改单（不包括勘误的内容）或修订版均不适用于本标准，然而，鼓励）或修订版均不适用于本标准，然而，鼓励根据本标准达成协议的各方研究是否可使用根据本标准达成协议的各方研究是否可使用这些文件的最新版本。凡是这些文件的最新版本。凡是不注日期不注日期的引用的引用文件，其最新版本适用于本标准。文件，其最新版本适用于本标准。3.3.术语和定义术语和定义n职业健康安全体系职业健康安全体系2323个术语个术语 涉及到相关的术语在标准讲解中一并进涉及到相关

9、的术语在标准讲解中一并进行。行。4 4.1.1 总要求总要求 组织组织应根据本标准的要求应根据本标准的要求建建立、实施、保持和持续改进职业立、实施、保持和持续改进职业健康安全管理体系健康安全管理体系，确定如何满，确定如何满足这些要求，并足这些要求，并形成文件形成文件。组织应组织应界定界定其职业健康安全管其职业健康安全管理体系的理体系的范围范围，并形成，并形成文件文件。4.2 4.2 职业健康安全方针职业健康安全方针 最高管理者应最高管理者应确定和批准确定和批准本组织的职业健康安本组织的职业健康安全方针，并确保职业健康安全方针在全方针，并确保职业健康安全方针在界定界定的职业健的职业健康安全管理体

10、系范围内：康安全管理体系范围内：a)a)适合适合于组织职业健康安全风险的于组织职业健康安全风险的性质和规模性质和规模；b)b)包括防止包括防止人身伤害人身伤害与与健康损害健康损害(污染预防污染预防)和和持续持续改进改进职业健康安全管理与职业健康安全绩效的职业健康安全管理与职业健康安全绩效的承诺承诺 c)c)包括至少包括至少遵守遵守与其职业健康安全危险源有关的适与其职业健康安全危险源有关的适用法律法规要求及组织应遵守的其他要求的用法律法规要求及组织应遵守的其他要求的承诺承诺；4.2 4.2 职业健康安全方针职业健康安全方针d)d)为制定和评审职业健康安全目标为制定和评审职业健康安全目标提供框架提

11、供框架e)e)形成文件形成文件，付诸实施，并予以保持；，付诸实施，并予以保持；f)f)传达传达到所有在组织控制下工作的到所有在组织控制下工作的人员人员，旨，旨在使其认识到各自的职业健康安全义务；在使其认识到各自的职业健康安全义务；g)g)可为相关方所可为相关方所获取获取；h)h)定期评审定期评审，以确保其与组织保持相关和适，以确保其与组织保持相关和适宜。宜。4.3 4.3 策划策划4.3.1 4.3.1 危险源辨识危险源辨识 、风险评价和、风险评价和控制措施的策划（环境因素）控制措施的策划（环境因素）4.3.2 4.3.2 法律、法规和其他要求法律、法规和其他要求4.3.3 4.3.3 目标和

12、方案（目标、指标目标和方案（目标、指标和方案）和方案）1 1、术语（、术语（3.63.6）危险源：危险源：可能导致可能导致人身伤害人身伤害和和(或或)健康损害健康损害的的根源根源、状态状态或或行为行为、或其组合（交通事或其组合（交通事故）故）。危险源的根源可考虑：危险源的根源可考虑：根据引起事故的直接原因事故分根据引起事故的直接原因事故分为为:n物的不安全状态；物的不安全状态；n人的不安全行为；人的不安全行为；n管理缺陷。管理缺陷。危险源（物的不安全）危险源（物的不安全）根据能量意外释放论根据能量意外释放论,危险源分为危险源分为n第一类危险源第一类危险源:过量能量及能量的载体过量能量及能量的载

13、体,第一类危险源反映了可能发生事故的规模和第一类危险源反映了可能发生事故的规模和后果后果n第二类危险源第二类危险源:限制能量意外释放的限制因子限制能量意外释放的限制因子 第二类危险源反映了发生事故的可能性第二类危险源反映了发生事故的可能性危险源辨识（危险源辨识（3.73.7）识别识别危险源危险源(3.6)(3.6)的的存存在在并并确定确定其其特性特性的过程的过程。如：汽油管理不当，出现着火爆炸，其特性如：汽油管理不当，出现着火爆炸，其特性不一样，带来事故的后果不一样不一样，带来事故的后果不一样 3.8 3.8 健康损害健康损害 可可确认确认的、由的、由工作活动工作活动和和(或或)工作相关状况工

14、作相关状况引起或加重的身体或精引起或加重的身体或精神的不良状态神的不良状态。如长期搬运引起的腰肌劳损；工作现场温度如长期搬运引起的腰肌劳损；工作现场温度高、灯暗等状况。高、灯暗等状况。3.8 3.8 健康损害理解健康损害理解 健康损害在通常的情况下可理解为健康损害在通常的情况下可理解为“职业职业病病”或或“职业相关病症职业相关病症”。职业病职业病指指企业、事企业、事业单位和个体经济组织等用人单位的劳动者在业单位和个体经济组织等用人单位的劳动者在职业活动职业活动中，因接触中，因接触粉尘粉尘、放射性物质放射性物质和其他和其他有毒有毒、有害因素有害因素而引起的而引起的疾病疾病。并由国家以法并由国家以

15、法定形式规定并经定形式规定并经国家指定的医疗机构国家指定的医疗机构确诊的疾确诊的疾病。病。3.8 3.8 健康损害理解健康损害理解 职业相关病症职业相关病症的范围包括：职业病、职业性多发病的范围包括：职业病、职业性多发病和与职业因素有关的身体不适，这些疾病需要有关授权和与职业因素有关的身体不适，这些疾病需要有关授权的机构确认。的机构确认。英国健康安全执行局（英国健康安全执行局（HSEHSE）在）在19941994年出版的一份文年出版的一份文件中将件中将职业相关病症定义为职业相关病症定义为：完全或部分完全或部分地由于工作环地由于工作环境引起的使在该环境下的境引起的使在该环境下的人的功能暂时或永久

16、降低人的功能暂时或永久降低的疾的疾病、工作能力丧失或其他身体问题（如噪声造成的耳聋病、工作能力丧失或其他身体问题（如噪声造成的耳聋等）。职业相关病症的概等）。职业相关病症的概 念中还包括因工作环境因素念中还包括因工作环境因素使原来病症加重的情况。使原来病症加重的情况。3.23 3.23 工作场所工作场所 在在组织控制下组织控制下实施与工作相关的活动实施与工作相关的活动的的任何物理地点任何物理地点。注：在考虑工作场所的构成时，组织注：在考虑工作场所的构成时，组织(3.17)(3.17)宜宜考虑对如下人员的职业健康安全影响，例如：考虑对如下人员的职业健康安全影响，例如：差旅或运输中差旅或运输中(如

17、驾驶、乘机、乘船或乘火车如驾驶、乘机、乘船或乘火车等等)、在客户或顾客处所工作或在家工作的人、在客户或顾客处所工作或在家工作的人员。员。3.21 3.21 风险风险 发生危险事件或有害暴露的发生危险事件或有害暴露的可能性可能性，与随之引发的人身伤害，与随之引发的人身伤害或健康损害或健康损害(3.8)(3.8)的的严重性严重性的的组组合合.3.22 3.22 风险评价风险评价 对危险源导致的风险对危险源导致的风险(3.21)(3.21)进行进行评估评估、对现有控、对现有控制制措施的充分性措施的充分性加以考虑以加以考虑以及对风险是否可接受予以及对风险是否可接受予以确确定定的过程。的过程。4.3.1

18、 4.3.1 危险源辨识、风险评价危险源辨识、风险评价和和控制措施的确定控制措施的确定 组织组织应建立、实施并保持程序，应建立、实施并保持程序，以便以便持续持续进行危险源辨识、风险评价和必要控制措施的进行危险源辨识、风险评价和必要控制措施的确定。确定。危险源辨识和风险风险评价的程序应考虑：危险源辨识和风险风险评价的程序应考虑：常规常规和和非常规非常规活动；活动；所有所有进入工作场所的人员（包括承包方人员进入工作场所的人员（包括承包方人员和和访问者）的活动；访问者）的活动；人的行为人的行为、能力和其他人为因素；、能力和其他人为因素；4.3.1 4.3.1 危险源辨识、风险评价危险源辨识、风险评价

19、和控制措施的确定和控制措施的确定已识别的源于已识别的源于工作场所外工作场所外，能够对，能够对工工作场所内作场所内组织控制下的人员的健康安全组织控制下的人员的健康安全产生不利影响的危险源；产生不利影响的危险源；在在工作场所附近工作场所附近，由，由组织控制下组织控制下的工的工作相关活动所产生的危险源；作相关活动所产生的危险源；注注1 1：按环境因素对此类危险源进行评价：按环境因素对此类危险源进行评价可能更为合适。可能更为合适。4.3.1 4.3.1 危险源辨识、风险评价危险源辨识、风险评价和控制措施的确定和控制措施的确定由由本组织本组织或或外界外界所提供的工作场所的基础所提供的工作场所的基础设施、

20、设备和材料；设施、设备和材料；组织及其组织及其活动的变更活动的变更、材料的变更、材料的变更,或计划或计划的变更；的变更；职业健康安全管理体系的职业健康安全管理体系的更改更改包括临时性包括临时性变更等，及其对运行、过程和活动的影响；变更等，及其对运行、过程和活动的影响；任何与风险评价和实施必要控制措施任何与风险评价和实施必要控制措施相关相关的的适用法律义务适用法律义务（也可参见（也可参见3.123.12的注）的注）4.3.1 4.3.1 危险源辨识、风险评价危险源辨识、风险评价和控制措施的确定和控制措施的确定对工作区域、过程、装置、机器和（或）对工作区域、过程、装置、机器和（或）设备、操作程序和

21、工作组织的设备、操作程序和工作组织的设计设计，包括其对，包括其对人的能力人的能力的适应性。的适应性。组织用于危险源辨识和组织用于危险源辨识和风险评价的方法风险评价的方法应：应：在在范围、性质和时机范围、性质和时机方面进行方面进行界定界定，以确，以确保其是保其是主动主动的而非被动的；的而非被动的；提供提供风险确认风险确认，风险，风险优先次序的区分和风优先次序的区分和风险文件险文件的形成以及适当时的形成以及适当时控制措施控制措施的运用。的运用。4.3.1 4.3.1 危险源辨识、风险评价危险源辨识、风险评价和控制措施的确定和控制措施的确定 对于对于变更变更的管理，组织应在的管理，组织应在变更前变更

22、前，识别识别在组织内、职业健康安全管理体系中或组织活在组织内、职业健康安全管理体系中或组织活动中与该变更相关的职业健康安全动中与该变更相关的职业健康安全危险源危险源和职和职业健康业健康安全风险安全风险。组织应组织应确保确保在确定控制措施时考虑这些评在确定控制措施时考虑这些评价的结果。价的结果。在在确定控制措施确定控制措施或考虑或考虑变更现有控制措施变更现有控制措施时，应按如下时，应按如下顺序顺序考虑降低风险：考虑降低风险：4.3.1 4.3.1 危险源辨识、风险评价危险源辨识、风险评价和控制措施的确定和控制措施的确定消除；（剧毒品）消除；（剧毒品）替代；替代；工程控制措施；（氧气瓶、乙炔瓶）工

23、程控制措施；（氧气瓶、乙炔瓶）标志、警告和（或）管理控制措施；标志、警告和（或）管理控制措施；个体防护装备。个体防护装备。组织应将危险源辨识、风险评价和控制措组织应将危险源辨识、风险评价和控制措施的确定的结果施的确定的结果形成文件形成文件并及时更新。并及时更新。在在建立、实施和保持建立、实施和保持职业健康安全管理体职业健康安全管理体系时，组织应系时，组织应确保确保对职业健康安全风险和确定对职业健康安全风险和确定的控制措施得到考虑的控制措施得到考虑。注注2 2：关于危险源辨识、风险评价和控制措施的确定的进一步指：关于危险源辨识、风险评价和控制措施的确定的进一步指南参见南参见GB/T28002-2

24、011GB/T28002-2011。3、标准要点标准要点1 1）建立并保持实施程序）建立并保持实施程序2 2）辨识（相同规模、生产相同产品的）辨识（相同规模、生产相同产品的两个企业，危险源和环境因素辨识两个企业，危险源和环境因素辨识和风险评价结果应该是一样的吗？和风险评价结果应该是一样的吗？）3 3）评价）评价4 4）确定控制措施）确定控制措施5 5）更新）更新 4 4、应形成的文件和记录、应形成的文件和记录 1 1）全员参加辨识的记录（有利全员进行）全员参加辨识的记录（有利全员进行风险控制）风险控制）2 2）一般危险源台帐）一般危险源台帐3)3)重要危险源台帐重要危险源台帐4)4)上述记录按

25、要求进行签字和审批上述记录按要求进行签字和审批5、危险源识别评价控制流程、危险源识别评价控制流程业务活动分类危险源辨识风险评价判定风险是否可容许风险控制策划评审控制措施的充分性危险源辨识评价及控危险源辨识评价及控 制策划流程制策划流程n业务活动分类（不能遗漏）业务活动分类（不能遗漏）n识别危险源（为确定风险做准备）识别危险源（为确定风险做准备）n确定风险（风险评价）确定风险（风险评价）n判定风险及控制等级（为风险投资策划判定风险及控制等级（为风险投资策划提供依据）提供依据）危险源辨识评价及控危险源辨识评价及控 制策划流程制策划流程n根据需要制定风险控制计划（为运行控根据需要制定风险控制计划（为

26、运行控制、应急预案策划提供依据）制、应急预案策划提供依据）n评审控制计划是否充分评审控制计划是否充分 识别危险源识别危险源 危险源辨识方法：危险源辨识方法：n经验法经验法 经验法是辨识中常用的方法经验法是辨识中常用的方法,其其优点是简便、易行优点是简便、易行,其缺点是受辨识其缺点是受辨识人员知识、经验和占有资料的限制人员知识、经验和占有资料的限制,可能出现遗漏。可能出现遗漏。识别危险源识别危险源n调查表调查表n现场观察现场观察n对照有关标准、法规、安全检查表对照有关标准、法规、安全检查表等。等。以上几种情况需结合起来进行以上几种情况需结合起来进行 危险源辨识危险源辨识-1-1 危险源辨识危险源

27、辨识-2-2 确定风险（风险评价）确定风险（风险评价）n后果的严重程度后果的严重程度n发生危害的可能性发生危害的可能性术语术语n安全：安全：免除了免除了不可接受不可接受的损害的损害风险风险的的状态状态n风险：风险：某一某一特定特定危险情况发生的危险情况发生的可可能性能性与与后果后果的的组合组合。术语术语n风险评价风险评价 评估风险评估风险大小以及大小以及确定确定风险是否风险是否在在可容忍可容忍的全过程。的全过程。n可容许风险可容许风险 根据组织的法律义务和职业健康根据组织的法律义务和职业健康安安全方针全方针，已，已降至降至组织组织可接受可接受的程度的程度的风险。的风险。l重点管理与分级管理重点

28、管理与分级管理l管理决策的统一管理决策的统一l全员教育与培训全员教育与培训l持续改进持续改进 风险评价的意义风险评价的意义常见的风险评价方法常见的风险评价方法n安全检查表安全检查表n事故树事故树FTA(FTA(定量或定性定量或定性)n事件树事件树ETA(ETA(定量或定性定量或定性)n作业场所危险性评价法（作业场所危险性评价法（LECLEC）n道化学公司法（道化学公司法（DOWDOW）n帝国化学公司蒙德法（帝国化学公司蒙德法（MONDMOND）常见的风险评价方法常见的风险评价方法n作业条件危险性评价法（作业条件危险性评价法（LECLEC）作业条件危险性评价法是一种半作业条件危险性评价法是一种半

29、定量、半定性的计算每一种危险源定量、半定性的计算每一种危险源所带来的风险的方法。所带来的风险的方法。4.3.1风险评价风险评价(LEC).doc判定风险及控制等级判定风险及控制等级n不可承受的风险不可承受的风险(D 320)极其风险极其风险,不能继续作业不能继续作业 n高度风险高度风险(D=160320)高度风险，需立即整改高度风险，需立即整改n中度风险中度风险(D=70 160)显著风险显著风险,需要整改需要整改风险控制优先等级风险控制优先等级n消除或替代消除或替代 *禁用剧毒物质或以低风险源物质替代等禁用剧毒物质或以低风险源物质替代等n工程控制工程控制 *自动化、通风、机械安全防护、隔音墙

30、等自动化、通风、机械安全防护、隔音墙等n管理控制管理控制 *安全生产责任制、安全操作规程、程序、工安全生产责任制、安全操作规程、程序、工作许可、监督、培训等作许可、监督、培训等 风险控制优先等级风险控制优先等级n个人防护用品、警示个人防护用品、警示n紧急应变措施、风险预知训练紧急应变措施、风险预知训练n4.3.14.3.1危险源辨识评价表（流程性生危险源辨识评价表（流程性生产）产）.xls.xls6 6、常见的问题、常见的问题1)辨识不全面（主要缺少异常情况和相关方等方辨识不全面（主要缺少异常情况和相关方等方面内容）；面内容）；2)2)评价的不合理，不符合企业实际（有的企业没评价的不合理，不符

31、合企业实际（有的企业没有将火灾爆炸列为重要环境因素）；有将火灾爆炸列为重要环境因素）；3)3)没有理解重要危险源（有的基层单位没有重要没有理解重要危险源（有的基层单位没有重要危险源和环境因素）；危险源和环境因素）；4)4)形成的危险源台帐与动态管理没有有机结合起形成的危险源台帐与动态管理没有有机结合起来（控制角度）。来（控制角度）。5 5）辨识的危险源清单没有得到有效地利用。）辨识的危险源清单没有得到有效地利用。5 5、常见的问题常见的问题6)6)对危险源和环境因素辨识根源和状态描对危险源和环境因素辨识根源和状态描述不符合要求（影响到决定采取的控制述不符合要求（影响到决定采取的控制措施）措施）

32、7)7)确定削减措施没有与根源和状态相对应确定削减措施没有与根源和状态相对应（不能有效控制危险源和环境因素）（不能有效控制危险源和环境因素）4.3.14.3.1危险源清单危险源清单.xls.xls 4.3.2 4.3.2 法律法规和其他要求法律法规和其他要求 组织组织应建立、实施并保持程序应建立、实施并保持程序，以，以识别识别 和和获取适用获取适用于本组织的法律法规和其他职于本组织的法律法规和其他职业健康安全要求。业健康安全要求。在建立、实施并保持职业健康安全管理在建立、实施并保持职业健康安全管理体系时，组织应体系时，组织应确保确保对适用法律法规要求对适用法律法规要求和组织应遵守的其他要求和组

33、织应遵守的其他要求得到考虑得到考虑。4.3.2 4.3.2 法律法规和其他要求法律法规和其他要求n组织应使这方面的信息处于组织应使这方面的信息处于最新最新状状态。态。n组织应向在其组织应向在其控制下工作的人员控制下工作的人员和和其他有关的其他有关的相关方传达相关方传达相关法律法相关法律法规和其他要求的信息。规和其他要求的信息。标准要点标准要点1 1、建立并保持程序、建立并保持程序2 2、识别、识别3 3、获取、获取4 4、更新、更新5 5、转化、转化6 6、传达、传达 应形成的文件和记录应形成的文件和记录1 1、建立并保持程序程序建立并保持程序程序2 2、获取渠道一览表、获取渠道一览表4.3.

34、24.3.2法律法规和其他要求获取渠道一览法律法规和其他要求获取渠道一览表表.doc.doc3 3、法律法规清单、法律法规清单4 4、传达培训记录、传达培训记录 常见问题常见问题1 1、没有建立、没有建立获取渠道获取渠道（标准虽然没有明示，（标准虽然没有明示，但是没有这个过程，就根本谈不上能够及但是没有这个过程，就根本谈不上能够及时获取到最新的法律法规）。时获取到最新的法律法规）。2 2、识别评价不到位，相当部分企业、识别评价不到位，相当部分企业缺少其缺少其他要求他要求*，有的企业只是主管部门在做。有的企业只是主管部门在做。3 3、对重要危险预案没有确定相应的法律法、对重要危险预案没有确定相应

35、的法律法规和其他要求（识别不到位其中一个方面）规和其他要求（识别不到位其中一个方面）常见问题常见问题4 4、更新不及时（没有形成正常工、更新不及时（没有形成正常工作流程）作流程）5 5、没有将新的且适用的法律法规、没有将新的且适用的法律法规进行转化，也没有传达的与到本进行转化，也没有传达的与到本单位强相关人员中。单位强相关人员中。比较行之有效的作法比较行之有效的作法n建立比较顺畅的工作流程建立比较顺畅的工作流程n4.3.2查询记录查询记录1月月.docn4.3.2收集评审表收集评审表(1月月).docn将有效和适用的清单进行更新将有效和适用的清单进行更新n涉及原有制度需进行转化和修改，并制涉及

36、原有制度需进行转化和修改，并制定修改的时间和责任部门定修改的时间和责任部门n将修改后的制度进行培训。将修改后的制度进行培训。4.3.3 4.3.3 目标和方案目标和方案 组织应在其内部组织应在其内部相关职能相关职能和和层次层次建立、建立、实施和保持实施和保持形成文件形成文件的职业健康安全目的职业健康安全目标。标。可行时，目标应可行时，目标应可测量可测量。目标应符合。目标应符合职业健康安全方针，包括对防止职业健康安全方针，包括对防止人身伤人身伤害与健康损害害与健康损害，符合适用，符合适用法律法规法律法规要求要求与组织应遵守的其他要求，以及与组织应遵守的其他要求，以及持续改持续改进进的承诺。的承诺

37、。4.3.3 4.3.3 目标和方案目标和方案 在在建立和评审建立和评审目标时，组织应考虑目标时，组织应考虑法律法规法律法规要求和应遵守的其他要求及其要求和应遵守的其他要求及其职业职业健康安全风险健康安全风险。组织还应考虑其可。组织还应考虑其可选择技术方案，财务、运行和经营要求，选择技术方案，财务、运行和经营要求，以及有关的相关方的观点。以及有关的相关方的观点。4.3.3 4.3.3 目标和方案目标和方案 组织应建立、实施和保持组织应建立、实施和保持实现其目标实现其目标的方案的方案。方案至少应包括：。方案至少应包括：a)a)为实现目标而对组织相关职能和层次的为实现目标而对组织相关职能和层次的职

38、责和权限的指定职责和权限的指定；b)b)实现目标的实现目标的方法和时间表方法和时间表。应定期和按计划的时间间隔对方案进应定期和按计划的时间间隔对方案进行行评审评审，必要时进行，必要时进行调整调整，以确保目标，以确保目标得以实现。得以实现。标准要点标准要点 1 1、目标指标、管理方案应形成文件、目标指标、管理方案应形成文件2 2、职能部门和管理层次建立目标指标、职能部门和管理层次建立目标指标3 3、可行时目标可测量、可行时目标可测量4 4、制定管理方案内容包括：职责和权限、制定管理方案内容包括：职责和权限、方法和时间表。方法和时间表。5 5、对管理方案定期评审。、对管理方案定期评审。通过制定实施

39、管理方案，削减风险以通过制定实施管理方案，削减风险以实现目标和指标。实现目标和指标。形成的文件和记录形成的文件和记录 1 1、目标指标文件、目标指标文件2 2、目标指标展开、分解与考核结果、目标指标展开、分解与考核结果3 3、完成情况统计记录、完成情况统计记录4 4、管理方案、管理方案5 5、管理方案实施过程形成记录、管理方案实施过程形成记录6 6、方案定期评审、方案定期评审4.3.3 4HSE4.3.3 4HSE管理方案管理方案.doc.doc 常见问题常见问题1 1、公司制定的目标没有满足标准要求。、公司制定的目标没有满足标准要求。2 2、形成目标不可测量和统计（表面看可测量）、形成目标不

40、可测量和统计（表面看可测量）3 3、分解到职能部门和车间的目标指标不能确保、分解到职能部门和车间的目标指标不能确保公司目标指标的实现；公司目标指标没有进行公司目标指标的实现；公司目标指标没有进行分解，只是将公司目标移植到基层部门。分解，只是将公司目标移植到基层部门。4 4、目标完成情况没有可追溯性。、目标完成情况没有可追溯性。5 5、目标指标没完成时，没有采取相应的措施。、目标指标没完成时，没有采取相应的措施。常见问题常见问题1 1、将隐患整改或管理制度直接作为管、将隐患整改或管理制度直接作为管理方案。理方案。2 2、管理方案没有进行评审。、管理方案没有进行评审。3 3、安全环保部门没有对管理

41、方案完成安全环保部门没有对管理方案完成情况没有进行检查和跟踪（存在风情况没有进行检查和跟踪（存在风险）。险）。4 4、管理方案没有进行评审和修改。、管理方案没有进行评审和修改。4.4 4.4 实施和运行实施和运行4.4.1 4.4.1 资源、作用、职责和权限资源、作用、职责和权限4.4.2 4.4.2 能力、培训和意识能力、培训和意识4.4.3 4.4.3 沟通、参与和协商（信息交流）沟通、参与和协商（信息交流）4.4.44.4.4 文件文件4.4.5 4.4.5 文件控制文件控制4.4.6 4.4.6 运行控制运行控制4.4.7 4.4.7 应急准备和响应应急准备和响应 4.4.1 4.4.

42、1 资源、作用、职责、责任和权限资源、作用、职责、责任和权限 最高管理者应对职业健康安全和职业最高管理者应对职业健康安全和职业健康安全管理体系健康安全管理体系承担最终责任承担最终责任。最高管理者应通过以下方式证实其承诺：最高管理者应通过以下方式证实其承诺：确保为建立、实施、保持和改进职业健确保为建立、实施、保持和改进职业健康安全管理体系康安全管理体系提供必要的资源提供必要的资源。注注1:1:资源包括人力资源和专项技能、组织资源包括人力资源和专项技能、组织基础设施、技术和财力资源。基础设施、技术和财力资源。4.4.1 4.4.1 资源、作用、职责、责任和权限资源、作用、职责、责任和权限n明确作用

43、、分配职责和责任、授予权力以提供明确作用、分配职责和责任、授予权力以提供有效的职业健康安全管理；有效的职业健康安全管理；作用、职责、责任作用、职责、责任和权限应形成文件和予以沟通。和权限应形成文件和予以沟通。n组织应任命最高管理者中的成员组织应任命最高管理者中的成员，承担特定的，承担特定的职业健康安全职责，无论他职业健康安全职责，无论他(他们他们)是否还负有是否还负有其他方面的职责，都应明确界定如下作用和权其他方面的职责，都应明确界定如下作用和权限：限：n确保按本标准建立、实施和保持职业健康确保按本标准建立、实施和保持职业健康安全管理体系；安全管理体系；4.4.1 4.4.1 资源、作用、职责

44、、责任和权限资源、作用、职责、责任和权限确保向最高管理者提交职业健康安全确保向最高管理者提交职业健康安全管理体系绩效报告，以供评审，并为改管理体系绩效报告，以供评审，并为改进职业健康安全管理体系提供依据。进职业健康安全管理体系提供依据。注注2 2：最高管理者中的被任命者最高管理者中的被任命者(比如大型比如大型组织中的董事会或执委会成员组织中的董事会或执委会成员)，在仍然，在仍然保留责任的同时，可将他们的一些任务保留责任的同时，可将他们的一些任务委派给下属的管理者代表。委派给下属的管理者代表。4.4.1 4.4.1 资源、作用、职责、责任和权限资源、作用、职责、责任和权限n最高管理层中的最高管理

45、层中的被任命者其身份被任命者其身份应对所应对所有在本组织控制下工作的人员有在本组织控制下工作的人员公开公开所所有承担管理职责的人员有承担管理职责的人员，均应证实其对，均应证实其对职业健康安全绩效持续改进的职业健康安全绩效持续改进的承诺承诺。n组织应确保工作场所的人员在其能控制组织应确保工作场所的人员在其能控制的领域承担职业健康安全方面的责任，的领域承担职业健康安全方面的责任，包括遵守组织适用的职业健康安全要求包括遵守组织适用的职业健康安全要求 标准要点标准要点1 1、最高管理者职责、最高管理者职责2 2、各部门作用、职责、权限形成文件并予以、各部门作用、职责、权限形成文件并予以沟通。沟通。3

46、3、任命管理者代表，规定管理者代表职责、任命管理者代表，规定管理者代表职责4 4、所有承担管理职责的管理者，证明对职业、所有承担管理职责的管理者，证明对职业健康安全绩效改进承诺。健康安全绩效改进承诺。5 5、工作场所员工承担职业健康安全方面责任、工作场所员工承担职业健康安全方面责任。常见问题常见问题1 1、形成职责比较笼统，没有可操作性、形成职责比较笼统，没有可操作性（如设备润滑，设备管理部门、化（如设备润滑，设备管理部门、化验分析部门职责没有明确）验分析部门职责没有明确）2 2、程序文件或管理制度中的职责没有、程序文件或管理制度中的职责没有落脚点（如程序文件的职责中有要落脚点（如程序文件的职

47、责中有要求，在管理内容中没有具体的做法求，在管理内容中没有具体的做法。）。）4.4.2 4.4.2 能力、培训和意识能力、培训和意识 组织应确保任何在其控制下完成对职组织应确保任何在其控制下完成对职业健康安全有影响的任务的业健康安全有影响的任务的人员人员都具有相都具有相应的应的能力能力，该能力应依据适当的，该能力应依据适当的教育教育、培培训或经历训或经历来确定。组织应保存相关的记录来确定。组织应保存相关的记录 组织应确定与职业健康安全风险及职组织应确定与职业健康安全风险及职业健康安全管理体系相关的业健康安全管理体系相关的培训需求培训需求。4.4.2 4.4.2 能力、培训和意识能力、培训和意识

48、 组织应组织应提供培训提供培训或采取或采取其他措施其他措施来满足这些来满足这些需求，评价培训或采取需求，评价培训或采取措施措施的的有效性有效性，并保存相，并保存相关记录关记录 组织应当组织应当建立、实施并保持程序建立、实施并保持程序，使在本组，使在本组织控制下工作的人员织控制下工作的人员意识意识到：到：他们的工作活动和行为的实际或潜在的职他们的工作活动和行为的实际或潜在的职业健康安全后果，以及改进个人表现的职业健康业健康安全后果，以及改进个人表现的职业健康安全益处；安全益处；4.4.2 4.4.2 能力、培训和意识能力、培训和意识 他们在实现符合职业健康安全方针、程序他们在实现符合职业健康安全

49、方针、程序和职业健康安全管理体系要求，包括应急准备和职业健康安全管理体系要求，包括应急准备和响应要求和响应要求(参见参见4.4.7)4.4.7)方面的方面的作用、职责和作用、职责和重要性重要性：偏离规定程序的潜在后果。偏离规定程序的潜在后果。培训程序应当考虑不同层次的：培训程序应当考虑不同层次的：职责、能力、语言技能和文化程度；职责、能力、语言技能和文化程度；风险。风险。标准要点标准要点1 1、建立、实施和保持程序、建立、实施和保持程序2 2、对员工的能力进行定期评估、对员工的能力进行定期评估3 3、采取培训等措施满足培训需要、采取培训等措施满足培训需要4 4、提高员工的意识。、提高员工的意识

50、。实施的目的通过培训等措施，确保员工具实施的目的通过培训等措施，确保员工具备所需的意识和能力，胜任承担的任务备所需的意识和能力，胜任承担的任务。形成文件和记录形成文件和记录1 1、建立实施保持程序、建立实施保持程序2 2、员工能力评价标准和能力评价结果、员工能力评价标准和能力评价结果3 3、培训需求、培训需求4 4、培训计划、培训计划5 5、培训记录和培训效果的评价记录。、培训记录和培训效果的评价记录。常见问题常见问题1 1、提供不出培训需求的证实、提供不出培训需求的证实2 2、对员工能力及评价流于形式、对员工能力及评价流于形式3 3、培训计划没有针对培训需求制定、培训计划没有针对培训需求制定

51、4 4、提供的培训效果的评价没有结合企、提供的培训效果的评价没有结合企业实际，流于形式。业实际，流于形式。术术 语语n相关方相关方 工作场所（工作场所（3.2.33.2.3）内外内外与组与组织（织（3.173.17）职业健康安全绩效（）职业健康安全绩效（3.153.15）有关或受其影响有关或受其影响的个人或的个人或团体团体 4.4.3 4.4.3 沟通、参与和协商沟通、参与和协商n4.4.3.14.4.3.1沟通沟通n针对其职业健康安全针对其职业健康安全危险源危险源和职业健康安全管理和职业健康安全管理体系体系，组织应建立、实施和保持，组织应建立、实施和保持程序程序，用于：，用于：n在组织内不同

52、在组织内不同层次和职能层次和职能进行内部沟通；进行内部沟通；n与进入工作场所的与进入工作场所的承包方承包方和其他和其他访问者访问者进行沟进行沟通；（主动）通；（主动）n接受、记录和回应来自接受、记录和回应来自外部相关方外部相关方沟通沟通。（被。（被动）动）4.4.3 4.4.3 沟通、参与和协商沟通、参与和协商 4.4.3.24.4.3.2参与和协商参与和协商 组织应建立、实施并保持程序组织应建立、实施并保持程序，用于：，用于：a a）工作人员：）工作人员：适当适当参与参与危险源辨识、风险评价和控制措施危险源辨识、风险评价和控制措施的确定；的确定；适当适当参与参与事件调查；事件调查；参与参与职

53、业健康安全方针和目标的制定和评审；职业健康安全方针和目标的制定和评审；对影响他们职业健康安全的任何变更进行对影响他们职业健康安全的任何变更进行协协商商；4.4.3 4.4.3 沟通、参与和协商沟通、参与和协商 对职业健康安全事务发表意见。对职业健康安全事务发表意见。应应告知工作人员告知工作人员关于他们的参与安排，包关于他们的参与安排，包括谁是他们的职业健康安全事务代表。括谁是他们的职业健康安全事务代表。b b）与）与承包方承包方就影响他们的职业健康安全的就影响他们的职业健康安全的变更变更进行进行协商协商。适当时，组织应确保与相关的外部相关方适当时，组织应确保与相关的外部相关方就有关的职业健康安

54、全事务进行协商。就有关的职业健康安全事务进行协商。标准要点标准要点1、建立、实施和保持程序建立、实施和保持程序2 2、确定内、外部信息沟通渠道和方式、确定内、外部信息沟通渠道和方式3 3、对外（包括相关方）信息接受及反馈、对外（包括相关方）信息接受及反馈 形成文件和记录形成文件和记录1 1、建立程序（应明确员工代表和职业、建立程序（应明确员工代表和职业健康安全事务代表）健康安全事务代表）2 2、内外部信息沟通的证实（包括与承、内外部信息沟通的证实（包括与承包方和访问者）包方和访问者）3 3、重要危害因素沟通策划的证实、重要危害因素沟通策划的证实4 4、外部信息处理意见及反馈的证实、外部信息处理

55、意见及反馈的证实 常见问题常见问题1 1、提供不出沟通的证实（不理解）、提供不出沟通的证实（不理解）2 2、提供不出外部信息沟通的证实（做、提供不出外部信息沟通的证实（做了没意识到）了没意识到）4.4.4 4.4.4 文件文件 术语：文件（术语：文件（3.7.23.7.2）信息信息及其承载及其承载媒体媒体。n示例：记录、规范、程序文件、图样、示例：记录、规范、程序文件、图样、报报告、标准。告、标准。n注注1 1：媒体可以是纸张，磁性的、电子的、光：媒体可以是纸张，磁性的、电子的、光学的计算机盘片，照片或标准样品，或它们的学的计算机盘片，照片或标准样品，或它们的组合。组合。4.4.4 4.4.4

56、 文件文件 职业健康安全管理体系文件应包括：职业健康安全管理体系文件应包括：a)a)职业健康安全职业健康安全方针和目标方针和目标：b)b)对职业健康安全管理体系对职业健康安全管理体系覆盖范围覆盖范围的描的描述；述；c)c)对职业健康安全管理体系的主要要素及对职业健康安全管理体系的主要要素及其其相互作用的描述相互作用的描述，以及相关文件的，以及相关文件的查询查询途径；途径；d)d)本标准所要求的本标准所要求的文件文件，包括，包括记录记录；4.4.4 4.4.4 文件文件e)e)组织为确保对涉及其职业健康安全风险组织为确保对涉及其职业健康安全风险管理过程进行有效管理过程进行有效策划策划、运行和控制

57、运行和控制所所需的需的文件文件，包括，包括记录记录。注：重要的是注：重要的是,文件要与组织的复杂程度、文件要与组织的复杂程度、相关的危险源和风险相匹配，按有效性相关的危险源和风险相匹配，按有效性和效率的要求使文件数量尽可能少。和效率的要求使文件数量尽可能少。951 1、明确文件编写的目的和意义、明确文件编写的目的和意义n将管理将管理法制法制化；（统一大家行动规范）化；（统一大家行动规范）n将管理经验将管理经验固化固化；（新老人员接替）；（新老人员接替）n在内外部环境变化时，保证管理体系及在内外部环境变化时，保证管理体系及其要求的连续性，保证管理其要求的连续性，保证管理稳定稳定；n对外证实管理的

58、符合性、有效性。对外证实管理的符合性、有效性。2 2、明确职能部门在该文件中的职责明确职能部门在该文件中的职责n体系主管部门根据公司制定的体系主管部门根据公司制定的部门职责部门职责，确定，确定职能部门职能部门承担承担那些过程或要素；那些过程或要素；n各个相关管理部门在文件审查提出各个相关管理部门在文件审查提出修改修改意见；意见；n体系主管部门经过协调后将意见上报公司领导体系主管部门经过协调后将意见上报公司领导，对达不成一致意见有公司领导决定。，对达不成一致意见有公司领导决定。n也可以在也可以在审查文件审查文件时一并做（需要领导拿出一时一并做（需要领导拿出一定的时间和精力）定的时间和精力）3 3

59、、如何做到明确职责、如何做到明确职责n每个职能部门必须清楚与其他部门的接每个职能部门必须清楚与其他部门的接口口包括部门职责和每个文件中的职责包括部门职责和每个文件中的职责与接口关系（如施工作业承包方的确定与接口关系（如施工作业承包方的确定）n职责应是可验证的（程序中涉及职责在职责应是可验证的（程序中涉及职责在内容上要有体现）内容上要有体现）n对某项工作管理要流程化，对在流程中对某项工作管理要流程化，对在流程中涉及的每个环节都必须明确职责。涉及的每个环节都必须明确职责。管理手册管理手册一级文件一级文件n手册：面对的对象为高层领导、客户手册：面对的对象为高层领导、客户n手册是手册是对体系的总体性描

60、述对体系的总体性描述。反映最高层次领。反映最高层次领导对管理体现的全面性、全方位的决策意见和导对管理体现的全面性、全方位的决策意见和方向性规划方向性规划,并提供一个组织管理体系的总体并提供一个组织管理体系的总体构架。构架。n对过程对过程/要素的描述；要素的描述；n给出相关二级文件的查询途径给出相关二级文件的查询途径 程序文件程序文件二级文件二级文件 什么是程序：什么是程序：为进行某项为进行某项活动活动或或过程过程所规定的所规定的途径途径。注注1 1：程序可以形成文件，也可以不形成文程序可以形成文件，也可以不形成文件。件。注注2 2：含有：含有程序程序的文件可称为的文件可称为“程序文件程序文件”

61、。程序文件程序文件二级文件二级文件n程序：主要是给程序：主要是给管理人员管理人员看的。看的。n程序文件是管理手册在管理体系运行中的程序文件是管理手册在管理体系运行中的细划，起到细划，起到承上启下承上启下的作用，同时也是体的作用，同时也是体系能否系能否真正运行真正运行在在文件上文件上的反映。的反映。n 对有关过程对有关过程/要素作出要素作出程序化程序化的规定；的规定；n 给出相关三级文件的给出相关三级文件的查询途径查询途径。程序文件程序文件n是管理的是管理的基本文件基本文件，是管理手册的，是管理手册的支持支持性性文件；文件；n每一个程序文件都应包含体系要素中一每一个程序文件都应包含体系要素中一个

62、个逻辑上逻辑上独立的内容（独立的内容（PDCAPDCA），且一般），且一般不涉及纯不涉及纯技术性技术性的细节，细节通常在作的细节，细节通常在作业指导书中规定业指导书中规定n程序文件要有可操作性和可检查性。程序文件要有可操作性和可检查性。标准要求形成文件的程序标准要求形成文件的程序n职业健康安全管理体系职业健康安全管理体系1717要素，有要素，有1313个需要形成程序，其中个需要形成程序，其中4.4.64.4.6运行运行控制程序要根据作业风险，决定制控制程序要根据作业风险，决定制定定一个或多个一个或多个程序（如作业许可管程序（如作业许可管理程序、施工作业管理程序和特种理程序、施工作业管理程序和特

63、种设备作业管理程序等）。设备作业管理程序等）。作业指导文件作业指导文件三级文件三级文件n企业为了保证所有的过程（要素）企业为了保证所有的过程（要素）在在生产现场生产现场得到有效控制而制定的得到有效控制而制定的作业指导文件（是不是文件越多越作业指导文件（是不是文件越多越好，什么情况下应制定文件）好，什么情况下应制定文件）104 4 4、三三个层次文件联系及区别个层次文件联系及区别n相同点：相同点：三个层次文件从内容上讲是一个整体，三个层次文件从内容上讲是一个整体，构成构成完整的体系文件完整的体系文件（如原材料采购）（如原材料采购）n不同点：不同点：三个层次的文件三个层次的文件作用作用不同；不同；

64、三个层次的文件三个层次的文件侧重点侧重点不同（如工艺过不同（如工艺过程控制）。程控制）。3 3、编写体系文件应考虑问题、编写体系文件应考虑问题n手册和程序文件之间手册和程序文件之间相容性相容性；n程序文件与第三层次文件程序文件与第三层次文件相容性相容性；考虑程序文件与管理规定（制度）之间考虑程序文件与管理规定（制度）之间的的接口关系接口关系，引用的第三层次文件应与，引用的第三层次文件应与主体文件保持一致；主体文件保持一致；n程序文件和作业文件本身程序文件和作业文件本身一致性一致性。1 1、运用流程图的方法、运用流程图的方法n使用流程图的方法就是优化管理流程使用流程图的方法就是优化管理流程的过程

65、，也是流程再造的过程，体现的过程，也是流程再造的过程，体现PDCAPDCA管理过程。管理过程。文件控制流程图.doc 2 2、解决文件适宜性和可操作性、解决文件适宜性和可操作性 每个程序文件都要回答好这每个程序文件都要回答好这6 6个方面个方面的问题，解决文件适宜性和可操作的问题，解决文件适宜性和可操作性（性（5W1H5W1H）nWHYWHY目的（为什么做，如不合格品目的（为什么做，如不合格品控制）；控制）；nWHATWHAT干什么（明确管理内容适用干什么（明确管理内容适用范围）；范围）；2 2、解决文件适宜性和可操作性、解决文件适宜性和可操作性nWHEREWHERE在哪干（地点）；在哪干（地

66、点）；nWHENWHEN什么时间干（规定时间要求）；什么时间干（规定时间要求）；nWHOWHO谁做谁做（职责）；职责）；nHOWHOW怎么做怎么做（具体要求）。具体要求）。n文件控制程序文件控制程序.doc.doc 4 4、解决谁来写问题、解决谁来写问题 原则：原则：1 1、按照职能划分，那个部门主管的工作、按照职能划分，那个部门主管的工作就有那个部门负责就有那个部门负责牵头组织牵头组织制定该文件（与公制定该文件（与公司部门职能保持一致）。司部门职能保持一致）。2 2、部门内谁的工作谁、部门内谁的工作谁负责组织负责组织来写（避来写（避免写的做的不一样，无法操作）免写的做的不一样，无法操作）3 3、内审员（体系专干）作用是负责、内审员（体系专干）作用是负责督促督促协调检查协调检查该项工作的完成情况，且不能包办代该项工作的完成情况，且不能包办代替。替。5 5、解决怎么写问题解决怎么写问题 1 1、按照过程方法，每个程序文件都要、按照过程方法，每个程序文件都要回答好回答好5W1H5W1H。2 2、对某一个具体程序文件，在、对某一个具体程序文件，在“管理管理内容与控制要求内容与控制要求”中，要