高端聚烯烃公司知识产权方案方案

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1、泓域/高端聚烯烃公司知识产权方案方案高端聚烯烃公司知识产权方案方案目录一、 产业环境分析3二、 强化创新能力建设3三、 必要性分析6四、 项目简介6五、 公司概况10公司合并资产负债表主要数据11公司合并利润表主要数据11六、 世界贸易组织12七、 世界知识产权组织19八、 个人和企业在知识消费中的注意事项25九、 知识消费概述29十、 企业知识产权管理的目标32十一、 知识产权的观念革新35十二、 知识产权资产标引与分级39十三、 知识产权资产确认51十四、 研发环节的知识产权管理63十五、 知识产权交易的营销管理71十六、 项目风险分析88十七、 项目风险对策90十八、 SWOT分析说明9

2、1十九、 发展规划99一、 产业环境分析河南省，简称豫，中华人民共和国省级行政区。省会郑州，位于中国中部，河南省界于北纬3123-3622，东经11021-11639之间，东接安徽、山东，北界河北、山西，西连陕西，南临湖北，总面积16.7万平方千米。河南素有九州腹地、十省通衢之称，是全国重要的综合交通枢纽和人流物流信息流中心。河南省地势呈望北向南、承东启西之势，地势西高东低，由平原和盆地、山地、丘陵、水面构成；地跨海河、黄河、淮河、长江四大水系。大部分地处暖温带，南部跨亚热带，属北亚热带向暖温带过渡的大陆性季风气候；河南地处沿海开放地区与中西部地区的结合部，是中国经济由东向西梯次推进发展的中间

3、地带。河南省下辖17个地级市，1个省直辖县级市，21个县级市，83个县，53个市辖区。2019年，河南省实现地区生产总值54259.20亿元，同比增长7.0%；总人口10952万人，常住人口9640万人。二、 强化创新能力建设（一）加快创新平台建设积极推进龙头企业、高校、科研院所在重点领域加快创建一批重点实验室、工程研究中心、制造业创新中心、企业技术中心、检验检测认证中心等创新平台，支持加快化工材料循环利用等领域建设创新实验室。对新认定符合条件的全国重点实验室、国家工程研究中心给予最高1000万元奖励，对新认定符合条件的全国重点实验室（企业类）、国家企业技术中心、教育部重点实验室、教育部工程研

4、究中心予以最高500万元补助，对新认定符合条件的省工程研究中心及符合条件的省高校重点实验室、高校工程研究中心等创新平台开展动态评价、择优奖补，由省直推荐部门在本部门预算中落实。（二）加强关键技术攻关着力突破一批石化化工领域“卡脖子”关键技术和重大成套装备，实现多品种、系列化发展。实施产业重大技术难题“揭榜挂帅”，每年支持若干个省级科技重大专项项目，每个项目支持500万元以上。每年支持一批突破卡脖子难题的产业科技创新重点项目，对入选项目给予最高300万元资金补助。着力提升石化化工产业发展基础能力水平，对符合条件的省重点技改项目，按项目设备（含技术、软件、咨询设计等）投资额不超过5%的比例给予补助

5、，单家企业最高不超过500万元，其中省级工业龙头企业最高1000万元。鼓励龙头企业加快先进化工材料等重点新材料研发，对首批次新材料应用示范产品，最高给予200万元奖励。（三）健全协同创新机制推进组建由龙头企业联合上下游企业，校科研院所、检验检测机构、行业协会、园区、科研单位参与的石化化工产业创新联盟、创新联合体，采取政府与社会合作、政产学研用产业创新战略联盟等新机制新模式，开展关键共性重大技术研究和产业化应用示范。支持有条件的地市、龙头企业牵头设立石化产业创新发展基金，支持省能化集团设立石化产业投资基金。支持开展行业关键共性技术研究、应用技术研究、国际合作和科技成果转化。鼓励化工园区（集中区）

6、为具备中试条件的创新技术提供中试场地和配套条件，支持地市创设产业基金、专项基金等方式，加大对中试项目转化的支持力度。（四）加快人才队伍建设支持引进石化化工领域高层次人才，符合条件的可享受安家补助。围绕我省石化化工发展重点领域，引导省内高等院校及职业院校建立学科专业动态调整机制，增设前沿紧缺学科，优化提升传统学科，支持厦门大学、华侨大学、福州大学、福建师范大学、三明学院，黎明职业大学、闽江高等师范学校、湄洲湾职业技术学院、泉州职业技术大学等省内高校适当扩大石化化工相关专业学生培养规模。鼓励化工企业通过“订单式”培养、校企联合办学等方式，加快技术工人培养。完善行业职业技术教育与培训体系，支持将石化

7、化工产业相关工种列入福建省部分急需紧缺职业（工种）参考目录，鼓励化工园区与行业协会、高职院校、龙头企业等共建化工职业技能培训和实训基地。（五）加速推进智能制造围绕安全环保、节能降耗、提质增效，加快培育一批针对石化化工产业项目的系统解决方案供应商，加速推进石化化工产业智能车间、智能工厂和智慧园区建设，提升企业在资源配置、工艺优化、过程控制、产业链管理、节能减排及安全生产等方面的智能化水平，促进化工企业和化工园区智能化生产、智慧化管理、网络化协同。三、 必要性分析1、提升公司核心竞争力项目的投资，引入资金的到位将改善公司的资产负债结构，补充流动资金将提高公司应对短期流动性压力的能力，降低公司财务费

8、用水平，提升公司盈利能力，促进公司的进一步发展。同时资金补充流动资金将为公司未来成为国际领先的产业服务商发展战略提供坚实支持，提高公司核心竞争力。四、 项目简介（一）项目单位项目单位：xxx有限公司（二）项目建设地点本期项目选址位于xxx（以最终选址方案为准），占地面积约87.00亩。项目拟定建设区域地理位置优越，交通便利，规划电力、给排水、通讯等公用设施条件完备，非常适宜本期项目建设。（三）建设规模该项目总占地面积58000.00（折合约87.00亩），预计场区规划总建筑面积105604.93。其中：主体工程68128.83，仓储工程15836.44，行政办公及生活服务设施10261.10，

9、公共工程11378.56。（四）项目建设进度结合该项目建设的实际工作情况，xxx有限公司将项目工程的建设周期确定为12个月，其工作内容包括：项目前期准备、工程勘察与设计、土建工程施工、设备采购、设备安装调试、试车投产等。（五）项目提出的理由1、不断提升技术研发实力是巩固行业地位的必要措施公司长期积累已取得了较丰富的研发成果。随着研究领域的不断扩大，公司产品不断往精密化、智能化方向发展，投资项目的建设，将支持公司在相关领域投入更多的人力、物力和财力，进一步提升公司研发实力，加快产品开发速度，持续优化产品结构，满足行业发展和市场竞争的需求，巩固并增强公司在行业内的优势竞争地位，为建设国际一流的研发

10、平台提供充实保障。2、公司行业地位突出，项目具备实施基础公司自成立之日起就专注于行业领域，已形成了包括自主研发、品牌、质量、管理等在内的一系列核心竞争优势，行业地位突出，为项目的实施提供了良好的条件。在生产方面，公司拥有良好生产管理基础，并且拥有国际先进的生产、检测设备；在技术研发方面，公司系国家高新技术企业，拥有省级企业技术中心，并与科研院所、高校保持着长期的合作关系，已形成了完善的研发体系和创新机制，具备进一步升级改造的条件；在营销网络建设方面，公司通过多年发展已建立了良好的营销服务体系，营销网络拓展具备可复制性。到2025年，全省石化化工产业达到能效标杆水平的产能比例超过30%，化学需氧

11、量、氨氮、二氧化硫、氮氧化物和挥发性有机物等污染物排放强度进一步下降，能源利用效率和主要污染物排放控制水平达到国内领先水平，碳排放强度明显下降，绿色低碳发展能力显著增强，本质安全水平显著提高，有效遏制重特大生产安全事故。（六）建设投资估算1、项目总投资构成分析本期项目总投资包括建设投资、建设期利息和流动资金。根据谨慎财务估算，项目总投资35299.20万元，其中：建设投资27804.64万元，占项目总投资的78.77%；建设期利息342.44万元，占项目总投资的0.97%；流动资金7152.12万元，占项目总投资的20.26%。2、建设投资构成本期项目建设投资27804.64万元，包括工程费用

12、、工程建设其他费用和预备费，其中：工程费用24310.02万元，工程建设其他费用2653.78万元，预备费840.84万元。（七）项目主要技术经济指标1、财务效益分析根据谨慎财务测算，项目达产后每年营业收入75300.00万元，综合总成本费用61545.69万元，纳税总额6692.86万元，净利润10047.03万元，财务内部收益率21.05%，财务净现值10407.66万元，全部投资回收期5.63年。2、主要数据及技术指标表主要经济指标一览表序号项目单位指标备注1占地面积58000.00约87.00亩1.1总建筑面积105604.93容积率1.821.2基底面积36540.00建筑系数63.

13、00%1.3投资强度万元/亩311.752总投资万元35299.202.1建设投资万元27804.642.1.1工程费用万元24310.022.1.2工程建设其他费用万元2653.782.1.3预备费万元840.842.2建设期利息万元342.442.3流动资金万元7152.123资金筹措万元35299.203.1自筹资金万元21322.133.2银行贷款万元13977.074营业收入万元75300.00正常运营年份5总成本费用万元61545.696利润总额万元13396.047净利润万元10047.038所得税万元3349.019增值税万元2985.5810税金及附加万元358.2711纳税

14、总额万元6692.8612工业增加值万元22842.5813盈亏平衡点万元31624.02产值14回收期年5.63含建设期12个月15财务内部收益率21.05%所得税后16财务净现值万元10407.66所得税后五、 公司概况（一）公司基本信息1、公司名称：xxx有限公司2、法定代表人：刘xx3、注册资本：1110万元4、统一社会信用代码：xxxxxxxxxxxxx5、登记机关：xxx市场监督管理局6、成立日期：2014-7-87、营业期限：2014-7-8至无固定期限8、注册地址：xx市xx区xx（二）公司主要财务数据公司合并资产负债表主要数据项目2020年12月2019年12月2018年12

15、月资产总额11125.498900.398344.12负债总额6310.905048.724733.17股东权益合计4814.593851.673610.94公司合并利润表主要数据项目2020年度2019年度2018年度营业收入39712.7431770.1929784.56营业利润6639.645311.714979.73利润总额5338.854271.084004.14净利润4004.143123.232882.98归属于母公司所有者的净利润4004.143123.232882.98六、 世界贸易组织（一）世界贸易组织的成立过程世界贸易组织是一个独立于联合国的永久性国际组织。1995年1月

16、1日正式开始运作，总部设在瑞士日内瓦。建立世贸组织的设想是在1944年7月举行的布雷顿森林会议上提出的，当时设想在成立世界银行和国际货币基金组织的同时，成立一个国际性贸易组织，从而使它们成为二次大战后左右世界经济的“货币一金融一贸易”三位一体的机构。1994年4月15日在摩洛哥的马拉喀什市举行的关贸总协定乌拉圭回合部长会议决定成立更具全球性的世界贸易组织（简称“世贸组织”），以取代成立于1947年的关贸总协定。于是，1995年世界贸易组织成立，1996年开始运作。（二）世界贸易组织的宗旨和职能建立世界贸易组织的马拉喀什协定（简称马拉喀什协定）开篇提到，世界贸易组织的宗旨在于：在提高生活水平和保

17、证充分就业的前提下，扩大货物和服务的生产与贸易，按照可持续发展的原则实现全球资源的最佳配置；努力确保发展中国家，尤其是最不发达国家在国际贸易增长中的份额与其经济需要相称；保护和维护环境。根据马拉喀什协定，世界贸易组织的职能在于：管理其体制下的贸易协议；提供贸易谈判的机会；解决纠纷；审查各成员国贸易政策；为发展中国家的贸易政策问题提供技术帮助和培训；与其他国际组织配合。（三）世界贸易组织和知识产权1、世界贸易组织体制下的知识产权协定世界贸易知识产权组织在协调知识产权国际问题时发挥着举足轻重的作用。但是，发达国家对此非常担心，因为半数以上的成员国来自发展中国家，那么，在WIPO的框架下，充分和严格

18、的知识产权保护势必难以达到，这也就促使发达国家在乌拉圭回合谈判之时，竭力将知识产权保护的内容纳入世界贸易组织的框架下。世界贸易组织是一个多边贸易体制，它的法律框架是由建立世界贸易组织的马拉喀什协定及其四个附件组成。附件一货物贸易多边协定服务贸易总协定和与贸易有关的知识产权协议分别作为附件1A、附件1B、附件1C出现。附件二关于争端解决规则与程序的谅解。附件三贸易政策审议机制。附件四是诸边协议。根据这些协定，世界贸易组织下管理了三类贸易：商品贸易、服务贸易和知识产权。而其创立的争端解决制度，大大增加了知识产权的国际保护力度。2、争端解决机构世界贸易组织的争端解决机制是世界贸易组织的设置中最为重要

19、的一个。它的主要作用在于处理根据乌拉圭回合最后文件中的任何协议提起的争端。这样，争端解决机构具有独断的权利以建立专家小组，通过专家小组作出上诉报告，保持对裁决和建议的执行的监督，在建议得不到执行时授权采取报复措施。其解决争端的主要程序：世贸组织成员如有争端，应先行协商，在一方提出要求后的30天内，必须开始协商。如60天后未获解决，一方可申请成立专家小组。争端的解决机构在接到申请后的第二次会议上必须作出决定，即同意或不同意成立专家小组，只有争端解决机构全体反对，专家小组才不能成立。专家组作出最后报告时，争端方可以采取两种方式执行专家报告：履行：即违背其义务的一方必须立即履行专家小组或上述机构的建

20、议。如果该方无法立即履行这些建议，争端解决机构可以根据请求给予一个合理的履行期限。提供补偿：若违背义务的一方在合理的履行期限内不履行建议，引用争端解决程序的一方可以要求补偿。或者，违背义务的一方可以主动提出给予补偿。当违背义务的一方未能履行建议并拒绝提供补偿时，受侵害的一方可以要求争端解决机构授权采取报复措施，中止协议项下的减让或其他义务。这就是说，当一方违背其在1994年关贸总协定或一个有关协议项下的义务时，受侵害的一方在争端解决机构的授权下可以提高从违背义务的一方进口货物的关税，所涉及产品的贸易额应相当于被起诉的措施所带来的影响。（四）中国和世界贸易组织2001年12月11日，中国正式加入

21、世界贸易组织，成为其第143个成员。虽然早自20世纪90年代初，中国的知识产权法的修订及制定，都或多或少参考了世贸组织成立前后的与贸易有关的知识产权协议。但自加入之后，我国必须履行该条约的义务。2007年4月10日，美国向WTO提起两项针对中国的争端解决的磋商请求，即中国影响知识产权保护及执行的措施案（DS362）和中国影响特定出版物及音视频娱乐产品的贸易权及发行服务的措施案（DS363），这也是发达国家第一次向WTO提起针对中国的有关知识产权的磋商请求。其后，2018年3月23日，美国要求就涉及保护知识产权的某些措施与中国进行磋商。欧盟也在同年6月1日，就与中国的技术转让纠纷案件提请WTO争

22、端解决机构解决。在接下来的一段时期内，我国不可避免地将要面对国际知识产权争端日益增多的趋势。这使得我们不得不更加重视对与贸易有关的知识产权协议的理解与执行。1、中国一影响知识产权保护及执行的措施案2007年4月10日，美国政府就“中国一一与知识产权保护和实施有关的措施”向WTO提出申诉。随后，中美两国就此案进行磋商。磋商中，美国共就四个方面涉及的中国知识产权保护和执行的相关法律提出磋商请求，它们分别是：（1）中国现行法律对有关蓄意假冒商标或盗版案件刑事程序和处罚的起点问题：（2）中国海关当局对没收的侵犯知识产权的产品的处置问题；（3）拒绝对在中国境内还未被授权出版和发行的作品的版权和相关权利的

23、保护和执行问题；（4）未能对仅从事未授权复制或仅为授权发行著作权作品的人适用刑法程序和处罚。由于第四个问题是美国对我国法律的误读，美国随后将这一诉请撤销。对于前三个问题，双方未达成一致。2007年8月13日，美国请求WTO就中国影响知识产权保护与实施的某些措施成立专家组。2007年9月25日专家组成立。2009年1月26日专家组报告向WTO各成员公布，对三项争议措施分别做出了裁决，专家组主要裁定：（1）中国著作权法，特别是第4条第1句违反了TRIPs协定第9.1条所纳入的伯尔尼公约第5（1）条以及TRIPs协定第41.1条的规定；（2）中国有关海关措施违反了TRIPs协定第59条所纳入的TRI

24、Ps协定第46条第4句设立的原则；（3）驳回美国关于中国的刑事门槛违反TRIPs协定第61条第1句义务的指控。专家组建议中国根据裁定修订其著作权法和海关措施中的相关内容，使之符合中国在TRIPs协定项下的义务。2009年3月29日，争端解决机构正式通过了专家组的报告。我国于2010年2月26日修改了著作权法，删除了第4条第1款。2、中国一影响金融信息服务和外国金融信息提供商的措施案2008年3月3日，欧共体依据与贸易有关的知识产权协议第39.2款、GATT服务XVI：2（a），XVI：2（e），XVII，XVIII，就我国金融信息服务管理规定提出WTO争端解决机制项下的磋商请求称中国18月前制

25、定的相关规定限制了路透集团、道琼斯公司和彭博资讯向中国的银行、政府机构和其他客户出售金融信息的能力。欧共体认为，中国阻止外资金融信息提供商直接向其客户提供服务。外资金融信息提供商必须通过新华社所属的部门审批后才能营运，而新华社最近成立了一家与外资金融机构同台竞技的金融信息服务机构“新华08”，中国的有关措施违反了GATS协议规定的国民待遇和市场准入承诺，中国的规则为欧共体金融信息提供商的市场准入设置了严格障碍。2008年4月22日至23日，中方与欧共体在日内瓦举行了联合磋商。2008年11月13日，中方与欧共体在日内瓦签署了有关解决金融信息WTO争端案的谅解备忘录。2008年12月4日，欧共体

26、撤回请求。3、美国诉中国保护知识产权措施案美国于2018年3月23日就中国保护知识产权的某些措施，向WTO争端解决机构申请与中国进行磋商。美国援引关于争端解决规则与程序的谅解第1条和第4条以及与贸易有关的知识产权协议（以下简称TRIPs协定）第64条提出磋商请求，并指出中国否认在技术转让合同后外国专利权人可对中国合资方行使的专利权。认为中国还规定了强制性的合同不利条款，这些条款歧视并且不利于进口国外技术。因此，中国剥夺了外国知识产权权利人在中国就其知识产权获得保护，以及其在市场条件下自由谈判专利许可和技术相关合同的权利。2018年4月3日，日本要求参加磋商。2018年4月4日，欧洲联盟和乌克兰

27、要求参加磋商。2018年4月5日，沙特阿拉伯和中国台北要求参加磋商。随后，中国通知DSB，已接受了欧盟和日本的要求。2018年10月18日，美国要求成立专家小组，在专家小组会议上，澳大利亚、巴西、加拿大、埃及、欧盟、印度、日本、哈萨克斯坦、韩国、新西兰、挪威、俄罗斯联邦、新加坡、瑞士、中国台北、土耳其和乌克兰保留其第三方权利。2019年6月3日，美国要求专家组暂停其诉讼程序至2019年12月31日。2019年6月4日，中国同意美国的要求。2019年6月12日，专家组批准美国的请求并暂停其工作。4、欧盟诉中国技术转移措施案2018年6月1日，欧盟要求与中国就技术转移措施进行磋商。欧洲联盟声称中国

28、的部分措施与TRIPs协定第3，28.1（a），28.1（b），28.2，33，39.1和39.2条；1994年关贸总协定第X：3（a）条以及中国加入议定书第一部分第2（A）（2）段的要求不一致。随后，日本、美国、中国台北要求加入磋商。2018年12月20日，欧洲联盟替换了原来的磋商请求。在其经修订的磋商请求中，欧洲联盟提供了有关将外国技术转让给中国的措施的更多细节，并要求进行磋商。欧盟提到中华人民共和国中外合资企业法实施条例中华人民共和国中外合资经营企业法新能源汽车生产企业及产品准入管理规定关于设立外商投资农作物种子企业审批和登记管理的有关规定中华人民共和国技术进出口管理条例等与相关国际条约

29、或协定规定不符。2019年1月15日，中国台北要求加入修订后的磋商。2019年1月18日，日本和美国要求加入经修订的磋商。七、 世界知识产权组织（一）世界知识产权组织的成立过程世界知识产权组织是联合国所属的十六个专门机构之一，属于政府间国际组织，其总部设在瑞士日内瓦。截至2019年8月10日，共有192个成员国。我国于1980年6月3日加入世界知识产权组织，其他主要成员国包括美国、日本、瑞士、瑞典、法国、德国等。世界知识产权组织的渊源可追溯到1883年。1883年，保护工业产权巴黎公约缔结并于1884年生效，当时成立了一个国际局作为公约的执行机构；1886年，保护文学和艺术作品伯尔尼公约缔结，

30、并且也成立了一个国际局作为执行机构；1893年，上述两个国际局合并，成立保护知识产权联合国际局，设在瑞士，并且接受瑞士政府的监督。这便是世界知识产权组织的前身。为了更好地发挥保护知识产权联合国际局的国际组织功能，增强其独立性，1967年7月14日，“国际保护工业产权联盟”（巴黎联盟）和“国际保护文学艺术作品联盟”（伯尔尼联盟）的51个成员在瑞典首都斯德哥尔摩通过了建立世界知识产权组织公约，并于1970年生效，世界知识产权组织就此设立。（二）世界知识产权组织的宗旨和职能根据建立世界知识产权组织公约的第三条、第四条，世界知识产权组织的宗旨在于在全世界范围内促进国与国、国际组织之间关于知识产权的合作

31、；其主要职能在于四个方面：（1）促进知识产权保护的合作，包括协调立法、缔结新的国际条约；（2）给予发展中国家知识产权领域内的法律和技术援助；（3）行政事务处理，包括巴黎联盟、伯尔尼联盟；（4）知识产权领域内的研究。世界知识产权组织下设三个领导机构：大会、成员国会议和协调委员会，决定世界知识产权组织的任务和方向。目前，世界知识产权组织执行着保护工业产权巴黎联盟，保护文学艺术作品伯尔尼联盟，商标国际注册马德里协定联盟，专利合作条约联盟等二十几个知识产权方面的国际组织的行政任务，并就知识产权法律起草、修改、建立专利机构和专利文献机构，培养专业工作人员等事项，向发展中国家提供援助和咨询。（三）世界知识

32、产权组织管理下的条约世界知识产权组织管理着三类条约：知识产权保护条约：确定各国知识产权保护原则和内容；全球保护体系条约：构建知识产权全球范围申请的程序，简化申请程序并减低申请费用；知识产权分类条约：创建分类体系，将有关发明、商标和工业品外观设计的信息编排为便于检索的索引式可管理的结构。我国于1980年3月3日递交加入世界知识产权组织的申请书，并于1980年6月3日正式成为世界知识产权组织的成员。（四）中国加入的有关国际知识产权条约概况在恢复联合国席位后，中国就开始积极参与有关技术转让的知识产权保护的国际条约缔结或修改活动，并分别于1980年6月、1985年3月、1992年10月、1993年4月

33、、1994年1月和1997年成为WIPO235成员国、巴黎公约伯尔尼公约保护音像制作者防止非法复制公约PCT和国际专利分类斯特拉斯堡协定等条约的缔约方；有关中国加入WIPO管辖下的知识产权条约的概况见表3.2。除上述努力外，中国还在乌拉圭回合中参与了TRIPs协议的谈判，并草签了最后文本，该文本在中国入世后于2002年1月对中国生效。我国于1982年12月10日签署海洋法公约，1996年6月7日交存批准书，同年7月7日对我国生效。90年代后我国还参加了有关环境条约如气候变化框架公约生物多样性保护公约等。我国加入上述条约后除作出保留的外，享有相应权利和承担一定义务。巴黎公约约定的权利、义务有国民

34、待遇、优先权、专利的独立性、强制许可、拒绝或撤销专利的限制及专利权的例外等；PCT要求各国在不削减按巴黎公约规定的该公约任何当事国的任何国民或居民的权利前提下，对保护发明申请的提出、检索和审查进行合作和提供特殊的技术服务，为专利的国际申请提供便利，节省时间和成本；缔约国专利局作为受理局有义务按条约和实施细则对国际申请进行检查和处理；中国作为国际检索单位之一有义务对现有技术进行检索并提供国际检索报告，提交给申请人和国际局。伯尔尼公约对成员国规定的权利义务有：国民待遇、自动保护、版权独立、符合最低保护标准和权利限制等。海洋法公约和环境保护条约有关技术转让的内容主要涉及环境保护、资源养护和海底区域开

35、发等人类共同财产维护中的技术转让。发展中国家的义务主要是保护环境，并形成和提高研发能力；发达国家的义务除了环境保护外，还需在公平合理或优惠的基础上转让无害环境技术，通过一定的机制帮助发展中国家。中国作为发展中的一员，应当履行自己在条约中保护环境、转让技术的义务，但也享有分享技术的权利。2001年12月11日，中国加入WTO，无疑也是其多边规则的重要组成部分的TRIPs协议之成员。TRIPs协议要求成员方将知识产权看作私权，承担高标准保护义务，将贸易中的国民待遇和最惠国待遇原则运用到知识产权贸易中，提高保护水平，扩大保护范围，延长保护期限；同时规定权利人权利限制、鼓励技术转让和传播、强制许可及对

36、最不发达国家技术转让的特殊规定和援助等内容。作为成员方中国无疑需要承担协议的义务，但同样作为发展中国家也应当享有特定的权利。关于WTO框架下的其他协议如TRIMS、GATS等规定的义务如投资中取消本地成分要求、数量限制、外汇平衡及服务开放中的最惠国待遇等中国也必须履行。多哈宣言及其系列文件中规定的权利和义务如推行可持续发展、贸易政策透明、关注知识产权和公共健康及有关药品的强制许可等对成员方来说也产生一定的义务和权利。（五）世界知识产权组织仲裁和调解中心世界知识产权组织仲裁与调解中心成立于1994年，总部设在瑞士日内瓦，隶属于世界知识产权组织的国际局，是独立的国际性商事争端和知识产权争端解决机构

37、。其主要职能在于为私人当事方之间的国际商事或知识产权争端提供不同于诉讼的仲裁、调解或其他专家裁决方案，也提供一些合同起草及培训服务。其仲裁程序、调解程序及专家解决方案依据的程序规则为：世界知识产权组织仲裁规则、世界知识产权组织调解规则、世界知识产权组织快速仲裁规则和世界知识产权组织专家裁决规则。任何国家的任何当事方，无论是个人还是实体，均可申请该中心裁决，并且裁决过程可在世界任意地方以任意语言采用当事人选定的任意法律进行。虽然中心成立于1994年，但大多数案件都是近年来提交的，迄今共办理了600多个调解、仲裁和专家裁决案件。根据中心的数据，所裁决案件涉及的争议类型主要有：许可协议（例如，商标、

38、专利、版权、软件）、研发协议、技术转让协议、分销协议、特许经营协议、信息技术协议、数据处理协议、合资协议、咨询协议、艺术营销协议、电视发行和格式、电影制作、版权集体管理、因解决先前法院诉讼协议而产生的案件等。（六）统一域名争议解决程序世界知识产权组织仲裁和调解中心还承担执行统一域名争议解决政策，对当事方提交的域名纠纷进行仲裁。但是，仅限于明显属于恶意抢注和使用域名的案件，且允许双方当事人中的任何一方将争议提交主管法院审理。自1999年12月以来，WIPO办理了约43000起域名纠纷案件每年的案件数量分布如下图3.3。这些诉讼共同涉及来自179个国家的政党和约79000个互联网域名。投诉人业务活

39、动涉及的前五大领域为：零售、银行和金融、其他、时尚以及生物技术和制药。八、 个人和企业在知识消费中的注意事项（一）个人在知识消费中的注意事项面对知识无比丰富的世界，知识每天都在爆炸性地增长，而个人的精力和时间都是有限的，所以个人在消费知识时应当有所选择，消费适合自身知识结构、专业特点和有能力消费的知识，而“皓首穷经”式的学习方式显然不适用于知识经济时代，这是个人在消费知识时需要明确的。当然，随着知识结构的调整、专业的变化及自身知识量的积累和范围的拓展，自己消费知识的方式、能力和范围也会随之变化，对此自身的知识消费也要做相应的调整。由于知识消费与知识学习密不可分，提升自身知识消费的能力离不开学习

40、，故提倡终身学习实际上也就意味着终身消费知识能力的不断提高。本质上知识的学习本身就是知识的消费，“学如行舟，不进则退”，这一古训在今天随着知识的快速增加和发展，变得更为突出。这是个人在消费知识时需要铭记的另一个特点。（二）企业在知识消费中的注意事项1、持续培训和教育是知识经济发展的必然要求知识经济背景下的企业发展对企业培训员工提出了较高要求，以便及时更新他们的知识，调整或完善他们的知识结构，为创新水平和能力的提升创造条件。事实证明，企业是知识经济社会中创新的主体，也是知识消费的主体，企业在消费知识中获得更多的创新启示和动力；企业的创新和知识消费息息相关：知识创新需要知识消费，而更高层次的知识消

41、费会带动更为先进的创新；知识的发展和更新越快，企业消费和吸收的知识的步伐就应更快；因此，企业对员工的持续有效的教育和培训就显得十分重要。就其员工个人而言，让他们意识到：自觉或不自觉的终身教育是知识消费者必须坚持的活动，以让自己既适应时代快速发展的要求，也满足企业创新发展的需求。2009年上半年，美世咨询公布了对上海40家跨国公司的最新薪酬调查。调查显示，这40家公司认为吸引员工最为重要的五项因素分别为：员工发展计划78%、对员工的奖励和肯定60%、薪酬福利，56%、培训计划40%和工作环境28%等。可以看出，除了为员工提供较高的薪酬、福利待遇外，还要非常重视员工的培训与发展以及员工的工作环境。

42、正是这些因素的共同作用，使上述跨国公司保持了相比上海整体市场低4到5个百分点的低员工流失率，对企业的稳定和持续创新起到了积极的维护作用。本世纪初，有关研究也表明，为了增强员工的技能和素质，提升企业的市场竞争力，在华跨国公司在人员培训上投入了大量的精力和资金，应用了很多种有效的培训方式和手段。根据著名培训组织CCID提供的2002年数据显示，在华外企的人均培训时间为每年44小时，人均年培训预算3384元，占工资比例的5%；而同期我国国有大中型企业的人均年培训时间仅为5.6小时，人均年培训预算约1362元，占工资比例的1.5%。由此我们不难理解，为何在华跨国公司的持续创新能力总体上高于本土企业。2

43、、提高企业知识消费的风险意识提高企业知识消费的风险意识及识别新知识的能力相当重要，特别对那些依赖于知识生存、发展的企业而言。知识生产阶段，任何投入都有风险，即投入可能产生不了预期的成果，甚至研发的完全失败；同样，在消费知识的过程中也存在巨大风险，如花巨资引进的待“消费”的技术，可能与当地情况不符，如果没有相应的修改技术并使之适应本土的能力，则引进技术可能被浪费掉，我国在20世纪80年代在冰箱、彩电等领域不当的引进技术经历就是一个值得反思的教训。提高企业知识消费风险意识，就会不盲目引进或消费知识，将主要精力集中于与本企业相关的知识消费，能提高创新效能，并充分利用知识消费所孕育的机会，为企业带来新

44、的知识和利润。3、建立完善的信息情报机制，及时获取企业所需并可被消费的知识在知识爆炸时代，快速获取自己所需知识的能力不仅个人需要企业更需要。知识的生产、传播和消费之间的关系和距离，与传统商品的生产、经销和消费等环节相比，空间距离更短（网络环境下几乎可以忽略不计），三者关系更为密切，彼此间时间间隔更短。知识可能开发时间较长，但信息网络的快速传播使知识能很快应用于生产之中；为此，企业应完善有关信息情报机制，设立情报搜集和筛选系统，以便能快捷有效地获取、分析所需知识，了解掌握最新的知识发展动态，并尽快消费、应用这些知识来满足企业的需求。很多跨国公司均设有自己的信息情报中心，来搜集最新情报，跟踪某一领

45、域产品、服务的发展动态以及竞争对手的发展状况，以为自己的发展战略、规划和决策提供及时有效的依据。此外，加快知识（包括引进他人的知识及自己研发的知识）转化步伐是实现知识消费、获取企业利益的重要步骤：知识转化的快慢与转化质量的高低是衡量知识消费效果的重要指标。因此，企业在消费知识时，知识转化也必须作为其消费知识时的重要参照。九、 知识消费概述知识的“消费”在多数场合下就是知识的“使用”，它不同于一般的商品消费。一般商品的“消费”是指满足某种一次性或持续性需求后其价值消失或逐渐消失或转移的活动或过程，如食品、饮料等一次性消费品消费后会永久消失，机器设备因在“消费”过程中将其价值转移到工业品中而不断地

46、折旧，最后会变成一堆废铁；农产品因被加工后转化为其他形态的商品后而不复存在等。但知识消费或使用后不会消失，不会因价值转移而折旧或转化形态而不存在，它还可以以原态方式为不同年代、不同地域的消费者继续消费，而且消费者在消费知识、满足特定需求的同时，还能够不断创造出新的知识。这些显然使其有别于一般商品的消费。那么，到底何为“知识消费”？通常认为，消费是人类通过消费品满足自身各种需要的一种经济行为和过程，它包括消费者的消费需求产生的原因、消费者满足自己的消费需求的方式、影响消费者选择的有关因素。它分为生产消费和个人消费。前者指物质资料生产过程中的生产资料和活劳动的使用和消耗；后者是指人们把生产出来的物

47、质资料和精神产品用于满足个人生活需要的行为和过程，是“生产过程以外执行生活职能”。比照这一定义，我们可将“知识消费”界定为“人类通过知识产品来满足自身各种需要的一种经济行为和过程”，意指人们受利益（含物质利益、精神利益等）驱动通过学习和积累、获取和使用知识的过程。它也可以分为生产性消费与最终消费，前者指因研发等产生新知识的需要而消费相关知识的行为，如为研究新产品而从他人处购买相关专利技术等就是例子；后者指不会带来新的知识的消费，如阅读小说、收看电视剧等，主要为了消遣和带来一些精神享受等消费行为。知识的消费者是知识的使用者；一般商品的消费者是指为满足自身需求通过交换获得并使用产品或服务的个人或组

48、织，需求、购买力和消费行为能力是构成消费者的三要素。与此相对，知识消费者的三要素是需求、获取知识和使用知识的能力，它具有获取、创造和转化知识的能力。但知识需求的动机或动力与一般商品消费不同，它是多元的，一方面是为了获得新知识，完善自我和发展自我；另一方面还可获得物质金钱与更高的精神享受（如获得一定的社会地位和为社会公众所认可、知晓）。知识消费对消费者的知识储备等提出了较高要求，如使用高科技产品的消费者，必须具备相应的知识基础；同时还要求消费者具有较强的获取知识、创新知识和转化知识的能力。成为知识消费者有更高的门槛和更强的行为能力之要求。就购买力而言，金钱不再是决定性因素，而智力因素及掌握知识的

49、广度和深度是决定性因素，谁拥有的知识越多，谁就成为知识消费的最大受益者。知识消费的客体（消费对象）是“知识”本身，一般指人类至今为止所创造的所有知识，其中与人类日常行为关系紧密的基础知识及科学技术、管理行为科学和文化艺术等知识最为重要。它们一般分为两个层次：一是满足人们工作、学习和生活需要的一般知识，如不同领域的工作手册、交往知识、饮食健康、个人电脑中计算机软件、安全等方面的知识；它们通常不需要付出太多对价即可获得。另一是被运用于创造活动和生产活动的知识，如发明、文学艺术作品、管理知识等；这些知识常能够在给知识提供者带来财富（消费者支付给他们的对价）的同时，也为消费者带来财富，因此它们通常是要

50、付出对价的。知识消费者也可分为个人、企业和国家等三类；其中个人是最广泛的消费者，而企业消费知识除了给企业带来收益（包括物质财富和新知识），也给其员工带来知识方面的巨大收益：当然企业消费知识通常与自己的经营范围相一致，限制于特定的领域。国家作为消费者主要涉及购买庞大系统的知识，用于国防、国计民生的领域，知识的卖方可以是国内的，也可以是国外的。知识消费的最常态就是其产业化，在市场价竞争中具有极大价值是那些具有自主知识产权的产品，它们的产业化最为引人关注；但知识生产和运用都离不开作为知识载体的人，故把知识转化为生产力时，必须有人力资本（科技人才和管理人才）与金融资本（研发投入、风险投入）的结合。十、

51、 企业知识产权管理的目标当下，知识产权已经成为企业重要的经营资源、战略资源和竞争资源，构成了企业核心竞争力的重要组成部分。知识产权不仅在一个国家中的地位不断提高，而且是企业参与市场竞争并获得竞争优势的战略武器。企业知识产权管理的目标，可以从完成知识资产权利化、获得业务自由度、提升业务竞争力、管控知识产权风险、实现知识产权价值等方面进行定位。（一）实现知识资产权利化知识产权大家族中的专利、商标等资产只有通过申请或注册，以法律授权的方式固定下来，才能形成受法律保护的知识产权，从而形成独占使用的市场竞争力和优势地位。如果没有通过法律的方式将其转化为知识产权，企业在面对竞争对手或其他企业的仿冒利用时将

52、无法获得法律意义上的保护，存在知识资产流失的风险。因此，企业要及时将技术成果、商业标识等知识资产申请权利保护，通过法律的方式固定知识产权权利。（二）获得业务自由度这里所谓业务自由度，是指在企业成长或其业务发展的过程中，不受竞争对手的知识产权阻碍或牵制。通过知识产权布局和保护，可以确保市场竞争上的业务自由度，比如通过商标注册的布局，防止他人抢注从而干扰品牌发展。事实上，拥有强大知识产权组合的企业在市场上，更能获得与竞争对手谈判和竞争的筹码，更能获取平等参与市场竞争的机会，如果自身没有知识产权的保驾护航，很容易遭遇竞争对手的知识产权诉讼攻击，并难以招架，在开拓国际市场时尤其如此。（三）提升业务竞争

53、力知识产权的法律保护本身就为企业赢得了一定程度上的垄断使用地位，帮助企业占领技术高地，获得竞争优势。如果企业能够将知识产权与自身业务相结合，更能释放知识产权的商业活力，提升企业的竞争力。比如，一些企业将产品的创新点作为营销的卖点，并申请专利加以保护，此即所谓卖点专利，既能以此为卖点吸引消费者，又能阻挡竞争对手的合法模仿。（四）管控知识产权风险随着中国企业专利商标的海量申请和海量储备，使得行业内外的知识产权争议风险急剧提高。因此，管控知识产权风险应当贯穿于企业全流程管理的每个环节。建立从申请、确权、维护、保护的知识产权全过程管理体系，保障技术成果、商业标识的权利化，防范成果流失、侵权纠纷等法律风

54、险；建立知识产权与研发、生产、采购、市场、销售、投资等业务环节的知识产权管理工作流程，控制各个业务环节的法律风险。（五）实现知识产权价值要充分利用知识产权资产，实现知识产权价值，协助、支持企业的业务发展，巩固、提升企业的竞争优势。知识产权价值实现至少包括法律价值和商业价值，要让知识产权为企业带来垄断能力、变现能力和交换能力。以专利为例，所谓垄断能力，是指企业能借助专利垄断产品或技术，进而独占市场或让竞争对手无法绕开技术障碍。所谓变现能力，是指可以通过专利转让、许可、质押或实施等商业运营，为企业带来现金价值。所谓交换能力，是指企业可以借助专利与竞争对手或其他机构进行资源交换，以获得商业利益或降低

55、成本支出。十一、 知识产权的观念革新农业经济时代一去不返，工业经济时代渐行渐远，知识经济时代方兴未艾。在知识经济时代，企业财产价值的重心逐渐由有形的物质资产，转向无形的知识产权，知识产权日益显示出不可替代的重要性和蓬勃发展的生命力，开始登上举足轻重的位置，而且被提升到国家战略的高度，与科教兴国战略并驾齐驱，为科技创新活动保驾护航。经过30多年的积累，我国专利申请总量与商标注册总量均已走在世界前列，跻身于专利大国与商标大国之林，正朝着专利强国和品牌强国的方向努力。在这个努力奋进的过程中，如果单纯追求数量增长，一味关心权利保护，将难以达成专利强国和品牌强国的梦想，难以适应建立创新型国家的战略需要。

56、我国企业需要跨越知识产权的发展模式，培育知识产权的战略思维，从知识产权保护的传统观念转向知识产权经营的现代理念，从知识产权的侵权防御阶段提升到知识产权的战略规划层次，尤其要以知识产权经营利用为重心，把知识产权从法律资产的桎梏中解放出来释放出商业资产的活力，进而发展到策略资产的境界，使之成为企业发展壮大的护身符和核动力，成为企业创造利润的发动机和加速器。（一）从权利保护到经营管理多年来，受制于发达国家的贸易报复和外交压力，以及跨国公司的侵权指控和诉讼威胁，无论是作为宣传喉舌的媒体，还是作为创新主体的企业，对待知识产权多半陷入“保护”的狭隘观念。然而，从保护的角度观察知识产权，是非常消极、被动的观

57、念和举措，忽视了知识产权的经济意义，更弱化了知识产权的经营管理。大力倡导知识产权保护的观念无助于培育知识产权的运用能力，必须将传统的知识产权“保护”观念改造为知识产权“经营”观念，将知识产权与技术研发方向、企业经营活动、产业结构升级等相结合，开启知识产权创造价值的新局面。IBM一向被视为经营知识产权的成功典范。在1993年，IBM的专利授权收入只有2亿美金，经过新任CEO全力调整公司策略后，专利授权收入大幅增长，如今每年从专利和其他知识产权获得的收入超过10亿美元，是首批将知识产权视为独立收入来源的公司之一。目前，通过专利授权、商标许可等知识产权经营模式而直接获得收益，已经成为企业在知识经济时

58、代的新的营利方向。事实上，许多成功的企业，尤其是跨国公司，早已意识到，知识产权并不只是一种单纯的法律权利，而更是一种可以广泛运用的竞争工具和商业策略，可以成为增强企业技术能力、竞争能力和获利能力的法律筹码。因此，围绕知识产权的体制建设、信息处理、经营策略、风险管理和战略规划，已是成熟企业经营管理的重要内容。（二）从防御侵权到战略规划大多数企业开展知识产权管理的首要考虑，就是建立自己的侵权防御体系，即避免自己的技术或品牌流失，并防止侵犯他人的知识产权。我国企业专利申请数量虽然节节攀高，但多数企业还处于累积专利数量，规避侵权风险的防御阶段。不过，当企业度过防御阶段的被动之后，需要对内部的知识产权，

59、从财务和技术层面逐项审查稽核，借此了解、评估现有知识产权是否切合产品市场需求，有价值的知识产权是否妥善运用，策略性的专利技术是否已经占有等现在以及未来收关企业竞争力优劣的核心议题，进而做出知识产权存留或淘汰的决定。美国Dow化学公司就成功地将知识产权管理与企业商业运作结合起来，根据不同专利对于公司价值创造的贡献差异，采取了区别对待的经营策略与管理措施。在1994年，Dow公司立即从有效地知识产权管理中获得了金钱的回报，不仅节省了4800万美元的维护费用，还带动许可使用费从2500万美元开始以60%的速度增长。从知识产权的发展模式来看，我国企业的眼光不能拘束于侵权防御的低层次发展阶段，而应该逐渐

60、过渡到更高一级的知识产权发展阶段，以提升知识产权质量、获得知识产权利润、规划知识产权战略为目标，让知识产权开启企业的财源渠道，协助企业的战略发展，从而避免盲目追求数量提升，却忽视质量控制，忘记目标所向的情况发生。只有如此，企业才能认识到自主创新获取知识产权的经济价值，才能领会到自主创新获得知识产权的战略意义，从而激发自主创新的潜力与活力，增强知识产权的意识和认识。（三）从法律资产到策略资产知识产权原初的意义乃是通过法律保护权利人支配知识资产，进而排斥他人利用的权利。所以，知识产权本质上是一种法律资产，是法律框架中的财产权利，一方面可防止他人侵夺自己的知识资产，方面可防止自己侵犯他人的知识产权。

61、但法律防御层面的知识资产是消极的、静止的，它本身并不是目的。只有当知识产权能够为企业创造利润的时候，知识产权才是有用的资源。当此之时，知识产权从法律资产的桎梏中，释放出商业资产的活力，不再固守防御企业侵权风险的使命，转而培植企业获取利润的根基。商业资产的定位固然提升了知识产权的地位，但更具战略意义的行动是将知识产权继续升格为策略资产，通过结合知识产权的布局规划与企业发展的战略安排，发挥知识产权的核武器威慑作用和核潜艇战略价值。当此之时，知识产权往往被当作讨价还价的谈判筹码、反击对手的秘密武器、广告宣传的快捷途径、融通资金的有效通道、垄断市场的法律盾牌，甚至是驱逐竞争对手的商业工具。一些大公司正

62、是将知识产权作为策略资产，让自己成为业界的巨臂。它们不仅只靠专利、版权、商标等知识产权的发展来获得眼前利益，巩固既有市场；而且更能利用知识产权优势来领导明日的技术发展，创造未来的市场空间。比如微软公司的Windows操作系统在软件市场具有无与伦比的影响力，透过知识产权的保驾护航Windows不断升级换代，推陈出新，不但引领了产品发展方向，掌控了用户使用需求，而且逐渐甩开竞争对手，垄断了今天的市场，培育了明天的用户。十二、 知识产权资产标引与分级（一）专利资产的标引维度1、专利资产标引的内涵专利是企业技术实力的重要表征，是企业参与竞争的战略性资源。专利不只是法律上的权利，更是企业高价值的资产。如

63、何发挥专利资产的效用，从而有助于服务企业的商业策略，提升企业的竞争优势？专利资产标引不失为一种值得应用的实践工具。作为一种信息管理工具和新的专利衡量方法，专利资产标引是根据一定的分类标准给企业的专利资产标注相应的标签，以方便企业快速检索，并有效利用专利资产的方法。专利资产标引不同于专利信息标引、专利文献标引或专利数据标引（简称“专利信息标引”），后者主要是基于专利本身包含的信息内容（比如技术领域、发明组成、发明特征、发明效果、国际分类、工艺参数、发明人、申请人等信息）定义标引项，并以此分类和加注标签；而专利资产标引更强调从“资产”的角度，从产品、市场、竞争等角度测量专利资产，并加以标签化。因此，专利资产标引虽然会与专利信息标引存在一些交叉重合的情形，但专利资产标引的视角更为广泛，更符合商业实践的需要。统计数据显示，在2016年，华为技术有限公司位列我国发明专利申请量第一位，其当年申请发明专利高达4906件。而截至2016年底，华为公司全球范围内累计获得授权专利62519件。如此庞大的专利规模，如果不进行专利资产标引，显然，即使是内部专利管理人，员，也未必能有效掌握公司专利资产的状况。因