生产者行为理论培训课程

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1、第五章第五章 生产者行为理论生产者行为理论探求生产者（厂商）的行为探求生产者（厂商）的行为企业的形式企业的形式 业主制业主制 合伙制合伙制 公司制公司制现代企业的实质现代企业的实质 委托代理委托代理 1X非效率非效率 作为厂商（企业），其目标应该是利润最大化，但这并非厂商作为厂商（企业），其目标应该是利润最大化，但这并非厂商所有人的目标。股东、经理人、工人等有各自的目标，这些目标所有人的目标。股东、经理人、工人等有各自的目标，这些目标与厂商的总体目标并非总是完全一致，这会使企业管理效率下降。与厂商的总体目标并非总是完全一致，这会使企业管理效率下降。美国经济学家莱宾斯坦把这种不是由于资源配置所引

2、起的效率损美国经济学家莱宾斯坦把这种不是由于资源配置所引起的效率损失称为失称为X非效率。非效率。解决方案解决方案 委托代理委托代理 委托代理关系是所有者（委托人）与经营者（代理人）之间委托代理关系是所有者（委托人）与经营者（代理人）之间的关系。现代公司就是一系列委托代理关系的总和。的关系。现代公司就是一系列委托代理关系的总和。委托人以利润最大化为目标，但在所有权与经营权分离的情况委托人以利润最大化为目标，但在所有权与经营权分离的情况下，这一目标要通过代理人的行为来实现。委托人不可能事事亲下，这一目标要通过代理人的行为来实现。委托人不可能事事亲自做，没有代理人的努力，他们的目标无法实现。但是委托

3、人的自做，没有代理人的努力，他们的目标无法实现。但是委托人的目标并不一定就是代理人的目标：总经理可能要追求目标并不一定就是代理人的目标：总经理可能要追求 （下续下续）现代企业的实质现代企业的实质 委托代理委托代理 2 企业规模扩大，以便为自己的事业创造一个更大的平台，也可能企业规模扩大，以便为自己的事业创造一个更大的平台，也可能追求自己的收入与名誉的最大化；部门经理可能追求自己本部门追求自己的收入与名誉的最大化；部门经理可能追求自己本部门职工利益的最大化；职工可能追求工资收入最大化，或者在工资职工利益的最大化；职工可能追求工资收入最大化，或者在工资既定时追求闲暇最大化。既定时追求闲暇最大化。机

4、会主义行为机会主义行为 委托人与代理人的关系由合约决定，合约规定了双方的责权委托人与代理人的关系由合约决定，合约规定了双方的责权利，是委托代理的基础。但在信息不完全情况下，合约不可能对利，是委托代理的基础。但在信息不完全情况下，合约不可能对委托代理关系做出完全有效的规定。在许多情况下，代理人的努委托代理关系做出完全有效的规定。在许多情况下，代理人的努力程度难以衡量，需要在合约之外再实行监督则成本过大。力程度难以衡量，需要在合约之外再实行监督则成本过大。这样这样代理人就可以在不违背合约的情况下，以违背委托人的利益为代代理人就可以在不违背合约的情况下，以违背委托人的利益为代价来实现自己的利益，代理

5、人的这种行为被称为机会主义行为。价来实现自己的利益，代理人的这种行为被称为机会主义行为。其解决办法则是建立一套合理的制度其解决办法则是建立一套合理的制度法人治理结构法人治理结构 。公司治理结构与企业效率公司治理结构与企业效率 公司治理结构（公司治理结构（CORPORATE GOVERNANCE）也译作也译作“法法人治理结构人治理结构”，是指企业组织形式、控制机制、利益分配的所有是指企业组织形式、控制机制、利益分配的所有法律、机构、文化和制度安排。包括组织机制、控制机制、约束法律、机构、文化和制度安排。包括组织机制、控制机制、约束机制、激励机制、竞争机制等内容。这里机制、激励机制、竞争机制等内容

6、。这里以激励机制为例以激励机制为例：激励机制激励机制是鼓励代理人为企业目标努力工作的一套制度，其核心是鼓励代理人为企业目标努力工作的一套制度，其核心是把代理人的业绩与其利益联系在一起，使代理人自觉减少机会是把代理人的业绩与其利益联系在一起，使代理人自觉减少机会主义行为。也就是说，它作为一种次优合约，目的是实现委托人主义行为。也就是说，它作为一种次优合约，目的是实现委托人与代理人的利益共享、风险共担。激励机制包括对总经理的激励与代理人的利益共享、风险共担。激励机制包括对总经理的激励和对职工的激励，这种激励的中心是设计一套合理的薪酬与奖励和对职工的激励，这种激励的中心是设计一套合理的薪酬与奖励制度

7、。制度。如对总经理可将其薪酬分为合约规定的固定工资、分红、股票期如对总经理可将其薪酬分为合约规定的固定工资、分红、股票期权等。权等。对职工的激励如：计件工资或按销售额提成、奖金、员工持股、对职工的激励如：计件工资或按销售额提成、奖金、员工持股、分享制、效率工资、合理的晋升机制分享制、效率工资、合理的晋升机制 案例研究：案例研究：小说抉择的经济学含义小说抉择的经济学含义 张平的抉择拍成电影后轰动一时。许多人把它看张平的抉择拍成电影后轰动一时。许多人把它看成反腐败力作，实际上它更多反映了国有企业改革的成反腐败力作，实际上它更多反映了国有企业改革的深层次问题。深层次问题。小说描写了一家国有企业领导班

8、子营私舞弊，使企业小说描写了一家国有企业领导班子营私舞弊，使企业走向破产的故事。从经济学角度看，这正是特殊产权走向破产的故事。从经济学角度看，这正是特殊产权结构下的机会主义行为。国有企业在理论和名义上是结构下的机会主义行为。国有企业在理论和名义上是全民所有，实际上是国家（政府）所有。政府作为委全民所有，实际上是国家（政府）所有。政府作为委托人，企业领导和员工都是代理人。但政府作为委托托人，企业领导和员工都是代理人。但政府作为委托人由政府官员代表，官员不断地更换，使国有企业实人由政府官员代表，官员不断地更换，使国有企业实际上成为无主所有，即没有所有者。在所有者缺位的际上成为无主所有，即没有所有者

9、。在所有者缺位的情况下，对代理人缺乏监督与激励，这就形成企业的情况下，对代理人缺乏监督与激励，这就形成企业的内部人控制，即公司的领导人实际上控制了企业。内部人控制，即公司的领导人实际上控制了企业。企企小说抉择的经济学含义（小说抉择的经济学含义（续续 1）业领导人不受所有者制约，其责权利并不一致。当企业领导人不受所有者制约，其责权利并不一致。当企业领导人控制了企业时，他们无法像市场经济的所有业领导人控制了企业时，他们无法像市场经济的所有者那样得到货币收入，于是就大搞机会主义者那样得到货币收入，于是就大搞机会主义例如，例如，以开拓市场为借口出国考察，收购不合格棉花为自己以开拓市场为借口出国考察，收

10、购不合格棉花为自己获得回扣，借工作之名吃喝玩乐，甚至（包括部分政获得回扣，借工作之名吃喝玩乐，甚至（包括部分政府官员）贪污行贿受贿以实现自己的私利（权力职务府官员）贪污行贿受贿以实现自己的私利（权力职务“寻租寻租”）。这种机会主义行为远远超过了私有制下）。这种机会主义行为远远超过了私有制下的企业的企业因为私人所有者总要对代理人进行某种监因为私人所有者总要对代理人进行某种监督。类似这种情况，在一些国有企业普遍存在。督。类似这种情况，在一些国有企业普遍存在。这家企业的情况说明了国有企业的两个问题这家企业的情况说明了国有企业的两个问题:一是产一是产 权不明晰，缺乏委托人的有效监督，代理人控制了企权不

11、明晰，缺乏委托人的有效监督，代理人控制了企业，用国有资产为自己谋私利，机会主义行为极为严业，用国有资产为自己谋私利，机会主义行为极为严重。二是没有完善的监督和激励机制，各级代理人从重。二是没有完善的监督和激励机制，各级代理人从厂长、部门负责人到员工都没有积极性。厂长、部门负责人到员工都没有积极性。小说抉择的经济学含义（小说抉择的经济学含义（续续 2）对国有企业来说，产权改革是第一步，也是最关键的对国有企业来说，产权改革是第一步，也是最关键的一步，在此基础上建立有效的监督、约束和激励机制一步，在此基础上建立有效的监督、约束和激励机制才是走出困境之路。可惜作者不了解这一点，把希望才是走出困境之路。

12、可惜作者不了解这一点，把希望寄托在李高成这样的理想化人物之上，这又回到了人寄托在李高成这样的理想化人物之上，这又回到了人治的老路。所有按作者的思路去做，实际上这个国有治的老路。所有按作者的思路去做，实际上这个国有企业是走不出困境的。企业是走不出困境的。读抉择深感国有企业改革之艰难。读抉择深感国有企业改革之艰难。一一.生产要素生产要素L、K、N、E的投入与产量的投入与产量Q的关系的关系 二二.一种生产要素一种生产要素L的连续合理投入的连续合理投入 三三.两种生产要素两种生产要素L、K的连续同比例增加投入的连续同比例增加投入 四四.两种生产要素两种生产要素L、K的最适组合的最适组合五五.成本与收益

13、成本与收益厂商的目的是追求利润最大化。厂商的目的是追求利润最大化。涉及三个问题：涉及三个问题：1.产量产量Q与生产要素投入的关系与生产要素投入的关系2.收益收益P*Q 成本成本C的关系的关系3.市场上的竞争与垄断问题市场上的竞争与垄断问题一、生产函数一、生产函数2.生产函数生产函数l 产量产量Q与要素与要素L、K、N、E等投入存在着一定依存关系等投入存在着一定依存关系l 生产函数生产函数 Q=f（L、K、N、E）1.生产四要素生产四要素劳动劳动 L、资本资本 K、土地土地 N 、企业家才能企业家才能 E其中其中N是固定的，是固定的，E难以估算，难以估算，所以简化为：所以简化为：Q=f（L、K）

14、l柯布道格拉斯生产函数（柯布道格拉斯生产函数（CD生产函数），由美国数学家柯生产函数），由美国数学家柯布和经济学家道格拉斯于布和经济学家道格拉斯于1982年年根据历史统计资料提出的。根据历史统计资料提出的。n A为规模参数，为规模参数，A 0，n a表示劳动贡献在总产中所表示劳动贡献在总产中所占份额（占份额（0a10a0,TP lMP=0,TP最大最大lMPAP,AP u 当当MPAP,AP u MP=AP,AP最高，边际产量曲线与平均产量曲线相交最高，边际产量曲线与平均产量曲线相交 如果连续增加生产如果连续增加生产要素，在总产量达要素，在总产量达到最大时，边际产到最大时，边际产量曲线与横轴相

15、交量曲线与横轴相交QLTPAPEL2GMPOL3L1FAB练习：错误的一种说法是练习：错误的一种说法是（1）A.A.只要总产量减少，边际产量一定是负数只要总产量减少，边际产量一定是负数B.B.只要边际产量减少，总产量也一定是减少只要边际产量减少，总产量也一定是减少C.C.边际产量曲线一定在平均产量曲线的最高点与之相交边际产量曲线一定在平均产量曲线的最高点与之相交（2）A.A.劳动的边际产量曲线、总产量曲线、平均产量曲线均呈先增后递减的劳动的边际产量曲线、总产量曲线、平均产量曲线均呈先增后递减的趋势趋势 B.B.劳动的边际产量为负值时，总产量会下降劳动的边际产量为负值时，总产量会下降C.C.边际

16、产量为边际产量为0 0时，总产量最大时，总产量最大 D.D.平均产量曲线与边际产量曲线交于平均产量曲线的最大值点上平均产量曲线与边际产量曲线交于平均产量曲线的最大值点上 E.E.平均产量曲线与边际产量曲线交于边际产量曲线的最大值点上平均产量曲线与边际产量曲线交于边际产量曲线的最大值点上3、单一生产要素连续投入的三个生产阶段单一生产要素连续投入的三个生产阶段 第一个阶段，平均产出递第一个阶段，平均产出递增，生产规模效益的表现；增，生产规模效益的表现；（一个和尚挑水吃）（一个和尚挑水吃）与与边际报酬递减规律的边际报酬递减规律的3 3阶段阶段有点区别：有点区别：MP和和AP最高点最高点 第二个阶段，

17、平均产出递第二个阶段，平均产出递减，总产出增速放慢；减，总产出增速放慢；（二个和尚抬水吃）（二个和尚抬水吃）第三个阶段，边际产出为第三个阶段，边际产出为负，总产出绝对下降。负，总产出绝对下降。（三个和尚没水吃，需减员增效）（三个和尚没水吃，需减员增效）L不足不足K不足不足合合理理区区域域QLTPAPEL2GMPOL3L1FAB 进进一一步步图图示示QLTPAPEL2GMPOL3L1FABMP=APAP最大最大MP=0TP最大最大三、两种要素三、两种要素连续同比例连续同比例增加投入增加投入1、规模问题规模问题技术水平不变，两种生产要素按同样的比例增加，即生产技术水平不变，两种生产要素按同样的比例

18、增加，即生产规模扩大。规模扩大。n 起初产量的增加要大于生产规模的扩大；起初产量的增加要大于生产规模的扩大；n 随生产规模扩大，超过一定的限度，产量的增加将小于随生产规模扩大，超过一定的限度，产量的增加将小于生产规模的扩大；生产规模的扩大；n 甚至使产量绝对地减少。甚至使产量绝对地减少。n 这就使规模经济逐渐走向规模不经济。这就使规模经济逐渐走向规模不经济。2、规模问题规模问题可以分为三个阶段可以分为三个阶段 a.a.规模收益递增规模收益递增 l产出扩大规模大于生产出扩大规模大于生产要素扩大规模。产要素扩大规模。QL、KOa ab bc cb.规模收益不变规模收益不变l产出扩大规模等于生产出扩

19、大规模等于生产要素扩大规模。产要素扩大规模。c.规模收益递减规模收益递减l产出扩大规模小于生产出扩大规模小于生产要素扩大规模。产要素扩大规模。3、规模经济规模经济（Economy of Scale）规模经济：规模经济：技术不变，两种要素同比例增加，即生产规模扩大，技术不变，两种要素同比例增加，即生产规模扩大，最初产量增加大于生产规模的扩大，即最初产量增加大于生产规模的扩大，即规模经济规模经济。但当规模扩大超过一定限度时，使产量的增加小于生但当规模扩大超过一定限度时，使产量的增加小于生产规模的扩大，产规模的扩大，甚至使产量绝对减少，即甚至使产量绝对减少，即规模不经济规模不经济。规模收益递减的原因

20、：规模收益递减的原因：规模扩大规模扩大后后降低了生产效率。降低了生产效率。n（1）企业内部合理分工被破坏，生产难以协调；）企业内部合理分工被破坏，生产难以协调；n（2）管理阶层的增加；）管理阶层的增加；n（3）产品销售规模庞大、环节加长；）产品销售规模庞大、环节加长；n（4）获得企业决策的各种信息困难。）获得企业决策的各种信息困难。4.适度规模适度规模l适度规模：适度规模：使两种要素的增加、即生产规模的扩大，使两种要素的增加、即生产规模的扩大，正好使收益递增达到最大。正好使收益递增达到最大。根据经验判断：企业规模应该最大的行业是？根据经验判断：企业规模应该最大的行业是？服装业服装业钢铁业钢铁业

21、饮食业饮食业确定适度规模应考虑的主要因素：确定适度规模应考虑的主要因素：（1）本行业的技术特点）本行业的技术特点.需要的投资量大的行业，适度需要的投资量大的行业，适度规模也就大。规模也就大。（2）市场条件）市场条件.生产市场需求量大，而且标准化程度高生产市场需求量大，而且标准化程度高的产品的厂商，适度规模也应该大。的产品的厂商，适度规模也应该大。浙江到了出大企业的时候浙江到了出大企业的时候 浙江企业特别是温州企业以浙江企业特别是温州企业以“小型小型”、“民营民营”、“低成本低成本”和和“劳动密集劳动密集”而著称。这些特点在过去是优点，在今后还是优点。而著称。这些特点在过去是优点，在今后还是优点

22、。经验都一再证明，经验都一再证明，“小小”不一定弱（正像不一定弱（正像“大大”不一定强一样）。不一定强一样）。而且，从企业竞争的逻辑来说，能够长成大企业的小企业终究是而且，从企业竞争的逻辑来说，能够长成大企业的小企业终究是少数。少数。浙江企业已经度过初创期。企业从小到大的成长过程，就是通过浙江企业已经度过初创期。企业从小到大的成长过程，就是通过竞争不断培育自身竞争力的过程。竞争不断培育自身竞争力的过程。中国经济已经进入一个以住宅、汽车、电子通讯、城市基础设施中国经济已经进入一个以住宅、汽车、电子通讯、城市基础设施建设等行业为龙头，带动钢铁、机械、建材、石化、能源等行业建设等行业为龙头，带动钢铁

23、、机械、建材、石化、能源等行业快速增长的阶段。在这些行业中，多数具有较强的规模经济要求，快速增长的阶段。在这些行业中，多数具有较强的规模经济要求，也就是说，投资就要上大项目。也就是说，投资就要上大项目。最大的挑战在于，企业从无到有不易，从小到大更难。如果说第最大的挑战在于，企业从无到有不易，从小到大更难。如果说第一阶段成功概率是百分之五十，第二阶段的成功概率可能不到百一阶段成功概率是百分之五十，第二阶段的成功概率可能不到百分之一。分之一。5.内在经济、内在不经济内在经济、内在不经济内在经济内在经济：一个厂商在生产规：一个厂商在生产规模扩大时由自身内部所引起的模扩大时由自身内部所引起的产量增加。

24、产量增加。内在不经济内在不经济：一个厂商由于本身生产一个厂商由于本身生产规模过大而引起产量或规模过大而引起产量或收益减少。收益减少。引起内在经济的原因：引起内在经济的原因：a.a.使用更先进技术使用更先进技术b.b.实行专业化生产实行专业化生产c.c.提高管理效率提高管理效率d.d.对对副产品副产品进行综合利用进行综合利用e.e.生产要素的购买与产品的销生产要素的购买与产品的销售方面也会更加有利售方面也会更加有利内在不经济原因：内在不经济原因：a.a.管理效率降低管理效率降低b.b.要素价格与销售费要素价格与销售费用的增加用的增加6.外部经济与外部不经济外部经济与外部不经济 外部经济外部经济

25、external economy 整个行业生产规模的扩大，整个行业生产规模的扩大，给个别厂商所带来的产量给个别厂商所带来的产量与收益的增加。与收益的增加。外部不经济外部不经济external diseconomy 一个行业生产规模过大给个别厂商一个行业生产规模过大给个别厂商所带来的产量与收益的减少。所带来的产量与收益的减少。外在（部）性：外在（部）性：正正 负负 引起外部经济的原因引起外部经济的原因A.交通通讯等交通通讯等基础设施基础设施更更为经济和更好地供给为经济和更好地供给B.行业信息和人才更容易行业信息和人才更容易流通和获得流通和获得引起外在不经济的原因引起外在不经济的原因A.竞争加剧竞

26、争加剧B.环境污染环境污染C.对基础设施的压力增加对基础设施的压力增加 四、两种生产要素最适合组合四、两种生产要素最适合组合:生产者均衡生产者均衡1.1.边际产量分析法边际产量分析法l 将所有的投资都用在的生产要将所有的投资都用在的生产要素上；素上；(成本花完成本花完)l 使每一块钱用在不同生产要素使每一块钱用在不同生产要素上的边际产量相等。上的边际产量相等。（每一元成（每一元成本都很有效）本都很有效）M -成本成本PK-K的价格的价格PL-L的价格的价格QK-K的数量的数量QL-L的数量的数量MPK-K的边际产量的边际产量MPL-L的边际产量的边际产量MPm-每一元成本的每一元成本的边际产量

27、边际产量2.等产量线分析等产量线分析（1 1）等产量线）等产量线 isoquant curve表示两种表示两种生产要素生产要素L、K的不同数量的组合可以带的不同数量的组合可以带来相等产量的一条曲线。来相等产量的一条曲线。与无差异曲线的比较？与无差异曲线的比较？KLQl线上任何一点，线上任何一点，L、K组组合不同，但产量却相同。合不同，但产量却相同。（2 2）等产量线的特征）等产量线的特征u A.等产量线是一条向右等产量线是一条向右下方倾斜的线。斜率是负的，下方倾斜的线。斜率是负的，表明：实现同样产量，增加表明：实现同样产量，增加一种要素，必须减少另一种一种要素，必须减少另一种要素。要素。u B

28、.凸向原点。凸向原点。u C.等产量线不能相交。等产量线不能相交。否则等产量线的定义会和否则等产量线的定义会和它的第二特征发生矛盾。它的第二特征发生矛盾。KLQu D.在同一个平面上可以有无数条等产量线。在同一个平面上可以有无数条等产量线。同一条曲线代表相同同一条曲线代表相同的产量水平；的产量水平；Q1Q2Q3LKQ4 不同的曲线代表不同不同的曲线代表不同的产量水平。的产量水平。离原点越远代表产量离原点越远代表产量水平越高水平越高 高位等产量线的生产高位等产量线的生产要素组合量大。要素组合量大。3.等成本线（企业预算线）等成本线（企业预算线）KL300600O注：与消费预算线比较l 等成本线等

29、成本线 isocost line 成本与要素价格既成本与要素价格既定时，生产者所能定时，生产者所能购买到的两种要素购买到的两种要素数量数量(K.L)最大组最大组合的线。合的线。4.生产者均衡生产者均衡 生产要素最适组合生产要素最适组合 等产量线与等成本线等产量线与等成本线相切于一点，实现生产相切于一点，实现生产要素最适组合。要素最适组合。KLQE 注：与消费者均衡的效用最大化比较。成本既定，产量最大成本既定，产量最大 产量既定，成本最小产量既定，成本最小KLQ2 2EQ3 3Q1 1MNBACDKLQ2 2EMNBACD5.生产生产扩展线扩展线 l 不同的等成本线与不不同的等成本线与不同的等产

30、量线相切，形同的等产量线相切，形成不同的生产要素最适成不同的生产要素最适合点；合点；u将这些点连接在一起，将这些点连接在一起，就得出生产扩展线就得出生产扩展线。PE五五 成本与收益成本与收益（一）短期成本分析（一）短期成本分析（二）长期成本分析（二）长期成本分析（三）利润最大化原则（三）利润最大化原则（一）短期成本分析（一）短期成本分析1、成本成本C 生产费用，各种生产要素的支出。生产费用，各种生产要素的支出。n 长期与短期的问题，是生产要素是否全部可变的问题。长期与短期的问题，是生产要素是否全部可变的问题。短期：短期：l 一部分投入可调整一部分投入可调整可变可变成本成本(variable c

31、ost)。l 另一部分投入不可调整另一部分投入不可调整固定成本固定成本（fixed cost）。长期：长期：一切成本都可以调整，没有固定与可变之分。一切成本都可以调整，没有固定与可变之分。2、短期总成本短期总成本（shortrun total cost）STC短期总成本分为：固定成本短期总成本分为：固定成本FC fixed Cost和可变成本和可变成本VC variable Cost。STC=FC+VCu 固定成本固定成本FC：固定不变，不随产量变动而变动，厂商：固定不变，不随产量变动而变动，厂商在短期内必须支付的在短期内必须支付的不能调整不能调整的生产要素的费用。的生产要素的费用。u包括：厂

32、房和设备的折旧，及管理人员工资。包括：厂房和设备的折旧，及管理人员工资。u 可变成本可变成本VC：随产量变动而变动。短期内可调整。：随产量变动而变动。短期内可调整。u包括：原材料、燃料支出和生产工人的工资。包括：原材料、燃料支出和生产工人的工资。STC 短期总成本曲线l STC不从原点出发，而从固定成本FC出发；CQFCVCSTCF CSTC=FC+VCl 没有产量时，短期总成本最小也等于固定成本。l 陡陡 平平 陡陡3.短期平均成本短期平均成本SAC average Cost 短期平均成本短期平均成本l 生产每一单位产品生产每一单位产品平均所需要的成本。平均所需要的成本。QCAFCAVCSA

33、CAFC随产量随产量Q的增加的增加一直趋于减少一直趋于减少 SAC=AFC平均固定成本平均固定成本+AVC平均可变成本平均可变成本l AVC初期随着产量增加初期随着产量增加而不断下降，产量增加到而不断下降，产量增加到一定量时，一定量时，AVC达到最低达到最低点，而后随着产量继续增点，而后随着产量继续增加，开始上升。加，开始上升。l 先下降，后上升先下降，后上升 4.短期边际成本短期边际成本SMC Marginal cost n 边际成本：边际成本：每增加一单位产量所增加的总成本。每增加一单位产量所增加的总成本。l 边际成本曲线呈边际成本曲线呈U型的原因型的原因是是边际收益递减规律边际收益递减规

34、律短期边际成本曲线是一条先下短期边际成本曲线是一条先下降而后上升的降而后上升的“U”形曲线。形曲线。l 开始时，边际成本随产量的开始时，边际成本随产量的增加而减少；增加而减少；l 当产量增加到一定程度时，当产量增加到一定程度时，就随产量的增加而增加。就随产量的增加而增加。练习已知产量为9单位时，总成本为95元；产量增加到10单位时，平均成本为10元；由此可知边际成本为？增加1单位产量后，成本增加了100955边际成本是5元产量产量QFCVCTCAFCAVCACMC020012050220563209542080520125620132720202820320920740 l SMCSMC与与S

35、ACSAC、AVCAVCl 相交于相交于SACSAC和和AVCAVC的的 最低点。最低点。5.综合分析综合分析QCAVCSACSMCNM进一步分析进一步分析（1）SMC与与AVC相交于相交于AVC的最低点的最低点SMCAVC,AVCSMC=AVC,AVC最低最低QCAVCSMCMl M点后，增加一单位产点后，增加一单位产量所带来的边际成本，大量所带来的边际成本，大于产量增加前的平均可变于产量增加前的平均可变成本，成本，l 在产量增加后，平均在产量增加后，平均可变成本一定增加。可变成本一定增加。（2）SMC与与SAC相交于相交于SAC的最低点。的最低点。QCSACSMCNl SMCSAC,SAC

36、l SMC=SAC,SAC最低最低l相交之前，边际成本相交之前，边际成本平均成平均成本；本；l相交，边际成本相交，边际成本=平均成本平均成本l这时平均成本处于最低点这时平均成本处于最低点案例研究：案例研究：门庭冷落的保龄球馆为什么不停业？门庭冷落的保龄球馆为什么不停业？l 我们经常会看到一些保龄球馆门庭冷落，仍然在营业。我们经常会看到一些保龄球馆门庭冷落，仍然在营业。这时打保龄球的价格相当低，甚至低于成本，他们为什这时打保龄球的价格相当低，甚至低于成本，他们为什么要这样做呢？我们对企业短期成本的分析有助于解释么要这样做呢？我们对企业短期成本的分析有助于解释这一现象，同时也可以说明短期成本分析对

37、企业短期经这一现象，同时也可以说明短期成本分析对企业短期经营决策的意义。营决策的意义。l 在短期中，保龄球馆经营的成本包括固定成本和可变成在短期中，保龄球馆经营的成本包括固定成本和可变成本。保龄球馆的场地、设备、管理人员是短期内无法改本。保龄球馆的场地、设备、管理人员是短期内无法改变的固定投入，用于场地租金、设备折旧和管理人员工变的固定投入，用于场地租金、设备折旧和管理人员工资的支出是固定成本。固定成本已经支出无法收回，所资的支出是固定成本。固定成本已经支出无法收回，所以也称沉没成本。保龄球馆营业所支出的各种费用是可以也称沉没成本。保龄球馆营业所支出的各种费用是可变成本，如电费、服务员工资等。

38、如果不营业，这种成变成本，如电费、服务员工资等。如果不营业，这种成本就不存在，营业量增加，这种成本就增加。由于固定本就不存在，营业量增加，这种成本就增加。由于固定成本已经支出，无法收回，所以保龄球馆在决定短期是成本已经支出，无法收回，所以保龄球馆在决定短期是否营业时，考虑的是可变成本。否营业时，考虑的是可变成本。（续）（续）门庭冷落的保龄球馆为什么不停业？门庭冷落的保龄球馆为什么不停业？l 假设每场保龄球的平均成本是假设每场保龄球的平均成本是20元，其中固定成本元，其中固定成本为为15元，可变成本为元，可变成本为5元。当每场保龄球价格为元。当每场保龄球价格为20元元以上（以上（20）时，收益大

39、于平均成本，经营有利。当）时，收益大于平均成本，经营有利。当价格为价格为20元（元（20）时则收益等于成本，为收支相抵）时则收益等于成本，为收支相抵点，仍然可以经营。当价格低于点，仍然可以经营。当价格低于20元（元（20）时）时，收，收益低于成本。乍一看，保龄球馆应该停止营业。但是益低于成本。乍一看，保龄球馆应该停止营业。但是当我们知道短期中的成本有固定成本和可变成本时则当我们知道短期中的成本有固定成本和可变成本时则决策就不同了。决策就不同了。l 现在假设每场保龄球的价格为现在假设每场保龄球的价格为10元，是否应该营业元，是否应该营业呢？可变成本为呢？可变成本为5元，价格为元，价格为10元时，

40、在弥补元时，在弥补5元可变元可变成本后，剩下的成本后，剩下的5元可用于弥补固定成本。元可用于弥补固定成本。15元固定元固定成本是无论经营与否都要支出的，能弥补成本是无论经营与否都要支出的，能弥补5元当然比一元当然比一点也弥补不了好。因此，这时仍然要坚持营业。这时点也弥补不了好。因此，这时仍然要坚持营业。这时企业考虑的不是利润最大化，而是损失最小化，能弥企业考虑的不是利润最大化，而是损失最小化，能弥补多少固定成本算多少。补多少固定成本算多少。（续）（续）门庭冷落的保龄球馆为什么不停业？门庭冷落的保龄球馆为什么不停业？l 当价格下降到与可变成本相等的当价格下降到与可变成本相等的5元时，保龄球馆经元

41、时，保龄球馆经营不经营是一样的。经营正好弥补可变成本，不经营营不经营是一样的。经营正好弥补可变成本，不经营这笔可变成本不用支出。因此，价格等于平均可变成这笔可变成本不用支出。因此，价格等于平均可变成本之点称为停止营业点，意思是在这一点上，经营与本之点称为停止营业点，意思是在这一点上，经营与不经营是一样的。在这一点上，只有价格高于平均可不经营是一样的。在这一点上，只有价格高于平均可变成本就要经营，在这一点之下，价格低于平均可变变成本就要经营，在这一点之下，价格低于平均可变成本，无论如何不能经营。成本，无论如何不能经营。l 门庭冷落的保龄球馆仍在营业，说明这时的价格仍高门庭冷落的保龄球馆仍在营业，

42、说明这时的价格仍高于平均可变成本。这就是保龄球馆不停业的原因。于平均可变成本。这就是保龄球馆不停业的原因。l 诸如旅游、饭店、游乐场所等许多行业都是固定成本诸如旅游、饭店、游乐场所等许多行业都是固定成本高而可变成本低，其价格可以降到相当低，但这种价高而可变成本低，其价格可以降到相当低，但这种价格实际上仍然高于平均可变成本，因此经营仍然比不格实际上仍然高于平均可变成本，因此经营仍然比不经营有利。经营有利。（二）长期成本分析（二）长期成本分析 long-run cost1.长期总成本长期总成本LTCl长期中生产一定量产品所需要长期中生产一定量产品所需要的成本总和。的成本总和。l长期：厂商能根据产量

43、来调整长期：厂商能根据产量来调整其全部生产要素其全部生产要素的时期。的时期。l长期中无固定成本，所有成本都长期中无固定成本，所有成本都可变，可变，所以所以LTC从原点开始。从原点开始。QCOLTCQ1 Q2n陡峭陡峭平坦平坦陡峭陡峭u 开始阶段开始阶段OQ1，要素无法充分利用，成本增加幅度大于产量增加，要素无法充分利用，成本增加幅度大于产量增加幅度，幅度，LTC曲线较陡。曲线较陡。u Q1Q2阶段，要素充分利用，属于规模经济，阶段，要素充分利用，属于规模经济，LTC曲线平坦。曲线平坦。u Q2以后阶段，规模产量递减，成本增加幅度又大于产量增加幅度以后阶段，规模产量递减，成本增加幅度又大于产量增

44、加幅度，LTC曲线较陡。曲线较陡。2.长期平均成本曲线长期平均成本曲线 LACLAC 在各种不同产出水平上在各种不同产出水平上的短期平均成本曲线较的短期平均成本曲线较低的低的“包络曲线包络曲线”。LACCQSACLAC的变动规律是：呈U型变化，先减少而先减少而后增加后增加注意：注意：包络线不是短期平均成本曲线最低点的连接包络线不是短期平均成本曲线最低点的连接SAC2SAC3SAC1LACl LAC递减，处于规模递增阶段，与递减，处于规模递增阶段，与SAC最低点的左端相切最低点的左端相切l LAC递增，处于规模经济递减阶段，与递增，处于规模经济递减阶段，与SAC最低点的右端相切最低点的右端相切l

45、 只有在只有在LAC最低点，最低点，LAC才与才与SAC最低点相切。最低点相切。LAC包络线的形状包络线的形状l 原因：规模经济。原因：规模经济。l 规模收益通常都是先上规模收益通常都是先上升，后下降，所以，升，后下降，所以，LAC曲线通常是曲线通常是U型。型。长期平均成本的分类（不同行业）长期平均成本的分类（不同行业）CQLACLAC（1）长期平均成本不变长期平均成本不变l 产量的变化不会对生产量的变化不会对生产要素的价格发生影产要素的价格发生影响。响。l 如小商品的生产如小商品的生产 在长期中，厂商不断调整生产规模，使厂商在生在长期中，厂商不断调整生产规模，使厂商在生产一定产量下，平均成本

46、达最小。产一定产量下，平均成本达最小。（3）长期平均成本递减长期平均成本递减l 规模的扩大会引起平均规模的扩大会引起平均成本的下降。成本的下降。l 汽车的生产汽车的生产CQLACLAC（2）长期平均成本递增长期平均成本递增l 生产要素有限，生产能生产要素有限，生产能力已经挖尽，基本上没力已经挖尽，基本上没有规模经济的空间。有规模经济的空间。l 矿业的生产矿业的生产CQ3.长期边际成本长期边际成本LMCl 长期边际成本长期边际成本LMC长期中每增加一单位产品所增加的成本。长期中每增加一单位产品所增加的成本。CQLACLMCl LMCLAC，LACl LMC=LAC，在在LAC最最低点。低点。长期

47、平均成本曲线和长期长期平均成本曲线和长期边际成本曲线一定相交于边际成本曲线一定相交于长期平均成本曲线的最低长期平均成本曲线的最低点点E案例研究：案例研究：王永庆与台塑的成功王永庆与台塑的成功 长期平均成本曲线长期平均成本曲线LAC表明了在长期中平均成本随产表明了在长期中平均成本随产量变动的规律。从这条量变动的规律。从这条U形曲线可以看出，只有产量形曲线可以看出，只有产量增加到一定量才能实现平均成本最低。平均成本最低增加到一定量才能实现平均成本最低。平均成本最低才能使企业实现经济效率。因此，企业平均成本最低才能使企业实现经济效率。因此，企业平均成本最低时的产量就是企业的适度规模，企业只有根据这一

48、原时的产量就是企业的适度规模，企业只有根据这一原则确定产量才能成功。中国台湾企业家王永庆经营台则确定产量才能成功。中国台湾企业家王永庆经营台塑成功的经验证明了这一点。塑成功的经验证明了这一点。台塑是王永庆成功经营的第一个大企业，主要生产聚台塑是王永庆成功经营的第一个大企业，主要生产聚氯乙烯（氯乙烯（PVC）塑胶粉。开始时，该企业的规模仅为）塑胶粉。开始时，该企业的规模仅为月产量月产量100吨，尽管产量低，仍然供大于求，台湾省内吨，尽管产量低，仍然供大于求，台湾省内的需求仅为每月的需求仅为每月20吨。产量低，平均成本无法实现最吨。产量低，平均成本无法实现最低，价格降不下来，台湾仅有的低，价格降不

49、下来，台湾仅有的20吨市场需求也被吨市场需求也被日日王永庆与台塑的成功（续）王永庆与台塑的成功（续）本产品占领。而扩大产能，产品销路又成问题。王永本产品占领。而扩大产能，产品销路又成问题。王永庆处于两难境地。这时台塑的股东纷纷要求退股，王庆处于两难境地。这时台塑的股东纷纷要求退股，王永庆毅然卖掉自己的大部分企业，买断了台塑的产权，永庆毅然卖掉自己的大部分企业，买断了台塑的产权，独自经营。独自经营。王永庆认为，企业困难的关键在于产量过低，平均成王永庆认为，企业困难的关键在于产量过低，平均成本无法降低。如果只考虑需求，减少产量，则平均成本无法降低。如果只考虑需求，减少产量，则平均成本更高，更缺乏市

50、场竞争力。因此，扩大产量使平均本更高，更缺乏市场竞争力。因此，扩大产量使平均成本降到最低是转败为胜的关键。于是，他决定把产成本降到最低是转败为胜的关键。于是，他决定把产量提高到平均成本最低的月产量提高到平均成本最低的月产1200吨。又由于当时的吨。又由于当时的台湾是世界烧碱的主要生产基地之一，烧碱生产中被台湾是世界烧碱的主要生产基地之一，烧碱生产中被弃之不用的氯气可用于生产弃之不用的氯气可用于生产PVC。这样，在实现了最。这样，在实现了最低成本的同时，其货币成本也远低于其他国家。有了低成本的同时，其货币成本也远低于其他国家。有了这种优势就可以打入世界市场。结果他成功了。这种优势就可以打入世界市

51、场。结果他成功了。王永庆与台塑的成功（续）王永庆与台塑的成功（续）王永庆的成功说明，在确定企业规模时一定要达到平王永庆的成功说明，在确定企业规模时一定要达到平均成本最低的产量，即实现规模经济。均成本最低的产量，即实现规模经济。其实，我国汽车等行业的产品之所以价格高就在于企其实，我国汽车等行业的产品之所以价格高就在于企业规模小，没有实现平均成本最低的产量。世界汽车业规模小，没有实现平均成本最低的产量。世界汽车公司的最低规模在公司的最低规模在400万辆以上，说明在这个规模上其万辆以上，说明在这个规模上其平均成本最低。平均成本最低。（三）利润最大化原则（三）利润最大化原则1.收益全部收入收益全部收入

52、PQ，包括成本和利润。，包括成本和利润。收益是出售产品所得到的钱，而不是所赚取的钱。收益是出售产品所得到的钱，而不是所赚取的钱。收益可分为收益可分为总收益总收益TR、平均收益、平均收益AR和边际收益和边际收益MR（1）总收益）总收益TR（Total revenue）：厂商销售一定厂商销售一定量的产品所得到的全部收入。量的产品所得到的全部收入。TR=AR.Q=P.Q（2）平均收益）平均收益AR：厂商销售每一单位产品平均所得厂商销售每一单位产品平均所得到的收入。到的收入。AR=AR=TR/QTR/Q =P P（3）边际收益）边际收益MR：每增加销售一单位产品所增加的每增加销售一单位产品所增加的收入

53、。收入。MR=MR=TR/TR/QQ =P P2.利润利润 Profit)()()(QTCQTRQl 实现利润最大化，不可能实现无限大的利润。实现利润最大化，不可能实现无限大的利润。l 企业对利润的追求要受到市场条件的限制。企业对利润的追求要受到市场条件的限制。利润分为利润分为l 会计利润总收益会计成本会计利润总收益会计成本l 经济利润总收益会计成本机会经济利润总收益会计成本机会成本成本l 厂商利润最大厂商利润最大化的途径是产量化的途径是产量既定下的成本最既定下的成本最小小l 一般，机会成本大于零，所以，会计利润大于经济利润一般，机会成本大于零，所以，会计利润大于经济利润l 企业的利润最大化不

54、是会计利润最大化，而是经济利润最企业的利润最大化不是会计利润最大化，而是经济利润最大化。大化。3.利润最大化的原则：利润最大化的原则：MR=MC MRMCMRMC ，每增加一单位产品所增加的收益大于这，每增加一单位产品所增加的收益大于这一单位的成本，厂商有利可图，必然扩大产量；一单位的成本，厂商有利可图，必然扩大产量；MRMCMRMC ，每增加一单位产品所增加的收益小于这，每增加一单位产品所增加的收益小于这一单位的成本，厂商会亏损，必然减少产量；一单位的成本，厂商会亏损，必然减少产量；只有在只有在MR=MCMR=MC时，厂商既不扩大，也不缩小产量，时，厂商既不扩大，也不缩小产量，而是维持产量，表明该赚的利润都赚到，即实现生而是维持产量，表明该赚的利润都赚到，即实现生产者利润最大化。产者利润最大化。一般情况是生产规模最佳点。一般情况是生产规模最佳点。M点点l 在在MRMCP原则下原则下 l M点之上，产品价格能点之上，产品价格能弥补弥补AVC，损失的是全，损失的是全部或部分部或部分AFC；l M点之下，无法弥补点之下，无法弥补AVC，停止生产。，停止生产。QCAVCSACSMCNMM点：点：厂商的收益不足以厂商的收益不足以弥补可变成本，为了把损弥补可变成本，为了把损失减少到最低程度，他应失减少到最低程度，他应该停止生产该停止生产 N点点演讲完毕，谢谢观看！