证券从业《金融市场基础知识》试题测试强化卷和答案【30】

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1、证券从业金融市场基础知识试题测试强化卷和答案答题时间：120分钟 试卷总分：100分 题号一二三合计统分人得分 一.单选题(共100题)1.采用非公开方式，面向特定投资者筹集发售的基金，称为（）。A.开放式基金B.封闭式基金C.私募基金D.公募基金【正确答案】C2.金融风险的特征包括（）。.风险的不确定性.风险的客观性.风险的危害性.风险的不可测定性A.、B.、C.、D.、【正确答案】B3.下列有关深圳证券交易所1OF的表述中，正确的有（）。基金合同生效后即进入封闭期封闭期一般不超过2个月投资者在同一交易日内可以进行多次认购投资者通过交易所的所有认购委托一经确认不得撤销投资者通过交易所交易系统

2、认购的必须按照金额进行认购A.B.C.D.【正确答案】B4.关于公募基金，下列说法中错误的是（）。A.最小金额要求较低，且投资者众多B.运作必须严格遵循相关的法律和法规，并受监管机构的严格监管C.一般投资于衍生金融工具等高风险产品D.募集的对象通常是不固定的【正确答案】C5.某股票即时揭示的卖出申报价格和交易数量分别为：15.60元、1000股，15.50元、800股，15.35元、100股；即时揭示的买入申报价格和交易数量分别为：15.25元、500股，15.20元、1000股，15.15元、800股，若此时该股票有一笔买入申报进入交易系统，价格为15.50元、600股，该委托的交易数量情况

3、可能为（）。A.买入价格为15.35元、成交数量为100股，买入价格为15.50元、成交数量为500股B.买入价格为15.35元、成交数量为500股，买入价格为15.50元、成交数量为100股C.买入价格为15.35元、成交数量为200股，买入价格为15.50元、成交数量为300股D.买入价格为15.35元、成交数量为200股，买入价格为15.50元、成交数量为400股【正确答案】A6.商业银行的风险对冲可以分为（）。.自我对冲.内部对冲.市场对冲.外部对冲A.、B.、C.、D.、【正确答案】A7.根据举借债务对筹集资金使用方向的规定，国债可以分为（）。.赤字国债.建设国债.战争国债.特种国债

4、A.、B.、C.、D.、【正确答案】C8.我国基金法规定，基金托管人由依法设立并取得基金托管资格的（）担任。A.证券公司B.信托投资公司C.商业银行D.基金管理公司【正确答案】C9.我国证券账户种类的划分依据包括（）。.交易场所.账户用途.投资目的.标的性质A.、B.、C.、D.、【正确答案】A10.从业人员拒绝协会调查或者检查的，或者所聘用机构拒绝配合调查的，下列说法正确的有()。由协会责令改正；拒不改正的，给予纪律处分；情节严重的，由中国证监会给予从业人员暂停执业3个月至12个月，或吊销其执业证书的处罚；对机构单处或者并处警告、5万元以下罚款。A.、B.C.、D.、【正确答案】C11.相对

5、其他类型的金融风险而言，（）的历史信息和历史数据的易得性较高。A.市场风险B.汇率风险C.购买力风险D.利率风险【正确答案】A12.一国(地区)在货币没有实现完全可自由兑换、资本项目尚未完全开放的情况下，有限度地引进外资、开放资本市场的过渡性的制度是（）。A.主权财富基金B.QFII制度C.QDII制度D.金融租赁公司【正确答案】B13.场外交易市场，即业界所称的OTC市场，它主要由（）组成。.柜台交易市场.第三市场.第四市场.二级市场A.、B.、C.、D.、【正确答案】C14.优先股票是一种特殊股票，优先股票对股份公司和投资者的意义有（）。.对股份公司而言，发行优先股票的作用在于可以筹集长期

6、稳定的公司股本，又因其股息率固定，可以减轻利润的分派负担.优先股股东无表决权，这样可以避免公司经营决策权的改变和分散.对投资者而言，由于优先股票的股息收益稳定可靠，而且在财产清偿时也先于普通股股东，因而风险相对较小.在公司经营有方、盈利丰厚的情况下，优先股票的股息收益可能会大大高于普通股票A.、B.、C.、D.、【正确答案】A15.()是指从事证券相关业务的人员为证券投资人或者客户提供证券投资分析、预测或者建议等直接或者间接有偿咨询服务的活动。A.证券经纪业务B.证券自营业务C.证券承销业务D.证券投资咨询业务【正确答案】D16.（）年，我国第一家专业性证券公司-深圳特区证券公司成立。A.19

7、84B.1986C.1987D.1990【正确答案】C17.下列属于证券市场中介机构的有（）。证券公司投资咨询机构财务顾问机构律师事务所A.B.C.D.【正确答案】D18.两个或两个以上的当事人按共同商定的条件，在约定的时间内定期交换现金流的金融交易是（）。A.互换B.期货C.期权D.远期【正确答案】A19.【真题】违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，情节严重的，可以对有关责任人员采取()年的证券市场禁入措施。A.13B.25C.35D.15【正确答案】C20.下列关于风险的说法中，错误的是（）。I地震、旱灾、战争、虫灾属于自然风险II政治风险和战争属于技术风险III空气污染、噪音属于技

8、术风险IV政治风险属于国家风险A.II、IIIB.I、II、IVC.I、II、IIID.I、II【正确答案】D21.公司制的证券交易所以（）为目的，一般由金融机构和民营公司组建。A.公益B.营利C.非营利D.交易【正确答案】B22.信息披露制度是中华人民共和国证券法（）的具体要求和反映。A.公开原则B.公平原则C.公正原则D.依法监管原则【正确答案】A23.优先股股息在当年未足额分派时，能在以后年度补发的优先股，称为（）。A.参与优先股B.可累积优先股C.可赎回优先股D.股息可调整优先股【正确答案】B24.【真题】当股份公司因解散或破产进行清算时，优先股票股东可优先于普通股票股东分配公司的剩余

9、资产，但一般按优先股票的()清偿。A.份额B.固定股息率C.市值D.面值【正确答案】D25.A公司的每股收益是25元，A公司的市盈率为2，则A公司的股票价值为()元。A.2B.25C.4D.5【正确答案】D26.沪深300指数的计算采用（），按照样本股的调整股本为权数加权计算。A.除数修正法B.派许加权法C.深圳市值总价加权法D.加权平均法【正确答案】B27.封闭式基金与开放式基金的主要区别有（）。.期限不同.发行规模限制不同.基金份额交易方式不同.基金份额的交易价格计算标准不同A.、B.、C.、D.、【正确答案】C28.根据我国现行证券交易佣金收取标准的规定，A股每笔交易佣金最低收取（）元。

10、A.1B.5C.10D.100【正确答案】B29.沪深300指数的基点为（）点。A.100B.500C.1000D.1200【正确答案】C30.关于证券投资基金作用的说法中，错误的是()。A.基金为中小投资者拓宽了投资渠道B.基金的发展有利于证券市场的稳定C.起到了丰富和活跃证券市场的作用D.缩小了证券市场的交易规模【正确答案】D31.零数委托是指客户委托证券经纪商买卖证券时，买进或卖出的证券不足证券交易所规定的（）个交易单位。A.0.5B.1C.10D.100【正确答案】B32.中央银行主要通过（）途径为商业银行充当最后贷款人。.票据再贴现.票据再质押.抵押再贷款.票据再抵押A.、B.、C.

11、、D.、【正确答案】B33.【真题】债券所规定的借贷双方的权责关系不包括()。A.所借贷货币资金的数额B.借贷的时间C.债券的利息D.债券的价值【正确答案】D34.下列关于证券市场的说法巾，不正确的是（）。A.证券市场是价值、财产权利、风险直接交换的场所B.证券市场上交换的是有价证券C.证券市场是财产直接交换的场所D.证券市场上的有价证券本身无价值但其代表着一定的财产权利【正确答案】C35.2011年试点发行的地方政府债券是（）。A.记账式固定利率附息债券B.记账式浮动利率附息债券C.凭证式固定利率附息债券D.凭证式浮动利率附息债券【正确答案】A36.金融风险对微观经济的影响包括（）。I增大了

12、交易和经营管理成本II可能会造成产业结构不合理、社会生产力水平下降可能会降低部门生产率IV可能会降低部门资金利用率A.II、III、IVB.I、III、IVC.I、II、IIID.、II、III、IV【正确答案】B37.（）职能是中央银行作为金融体系核心的基本条件。A.发行的银行B.政府的银行C.银行的银行D.人民的银行【正确答案】C38.债券作为证明（）关系的凭证，一般是以有一定格式的票面形式来表现的。A.物权B.所有权和转让权C.债权债务D.处置权【正确答案】C39.期权又称选择权，是指其持有者能在规定的时间内按（）购买或出售一定数量的基础工具的权利。A.双方协定价格B.现货价格C.到期日

13、价格D.市场价格【正确答案】A40.记名股票的特点不包括（）。A.转让相对复杂或受限制B.可以一次或分次缴纳出资C.股东权利归属记名股东D.安全性较差【正确答案】D41.下列关于利率对股票价格影响的说法，正确的有（）。.利率上升，股票价格水平下跌.利率上升，股票价格水平上升.利率影响资金流向，从而影响股票价格.利率影响公司盈利，从而影响股票价格A.、B.、C.、D.、【正确答案】D42.证券公司经营（）以及其他业务中任何两项以上的业务，注册资本最低限额为人民币5亿元I证券承销与保荐II证券自营III证券资产管理IV证券经纪A.I、II、IIIB.II、IIIC.II、III、IVD.I、II、

14、IV【正确答案】A43.证券从业人员诚信信息记录中的警示信息的具体内容不包括（）。A.受到证券交易所谈话提醒B.拒绝中国证监会或其派出机构的检查或调查C.在执业注册或变更过程中隐瞒或编造有关情况D.无正当理由不参加持续培训或执业证书年检【正确答案】A44.导致公司不得再次公开发行公司债券的情形包括（）。.前一次公开发行的公司债券尚未募足.对已公开发行的公司债券或其他债务有违约或延迟支付本息的事实，且持续处于该状态.违反证券法规定，改变公开发行公司债券所募集资金的用途.债券利率超过国务院限定的利率水平A.、B.、C.、D.、【正确答案】A45.发行对象仅限于个人的国债是（）。A.储蓄国债(电子式

15、)B.记账式国债C.战争国债D.凭证式国债【正确答案】A46.（）是指证券买卖双方在成交后就办理交收手续，买入者付出资金并得到证券，卖出者交付证券并得到资金。A.现券交易B.回购交易C.远期交易D.期货交易【正确答案】A47.下列关于股票收益性的说法，不正确的是（）。A.股票的收益只来源于股份公司B.其实现形式是公司派发的股息、红利C.其实现形式可以是资本利得D.收益性是股票最基本的特征【正确答案】A48.基金管理费费率的高低通常（）。A.与基金规模成反比，与风险大小成正比B.与基金规模成正比，与风险大小成反比C.与基金规模成反比，与风险大小成反比D.与基金规模成正比，与风险大小成正比【正确答

16、案】A49.中央银行主要通过（）途径为商业银行充当最后贷款人I票据再贴现II票据再质押III抵押再贷款IV票据再抵押A.I、IIB.I、II、IIIC.I、IVD.II、III【正确答案】C50.利率衍生工具包括（）。.远期利率协议.利率期货.利率期权.利率互换A.、B.、C.、D.、【正确答案】C51.中央银行参与货币市场的主要目的是（）。A.实现货币政策目标B.进行短期融资C.实现合理投资组合D.取得佣金收入【正确答案】A52.下列不属于证券中介机构的是（）。A.中国证监会B.资信评级公司C.会计师事务所D.证券登记结算机构【正确答案】A53.股票收益主要来自（）I股份公司II股票流通II

17、I利率的降低IV法定存款准备金率的降低A.I、IIB.I、II、IIIC.II、IIID.I、II、III、IV【正确答案】A54.有限责任公司成立后，应当向股东签发出资证明书，出资证明书应当载明的事项有()。、公司名称；、公司地址；、公司规模；、公司成立日期。A.、B.、C.、D.、【正确答案】A55.一般说来，金融工具的流动性与偿还期()。A.呈正比关系B.呈反比关系C.呈线性关系D.无确定关系【正确答案】B56.有价证券是（）的统一表现形式I财产价值II财产权利III财产证明IV财产要求A.I、IIB.II、IIIC.I、IIID.III、IV【正确答案】A57.关于同业拆借市场的特点，

18、下列说法正确的是（）。.融资期限短.对市场参与者信誉有较高的要求.市场准入严格.利率由双方协商决定A.、B.、C.、D.、【正确答案】C58.推动同业拆借市场形成和发展的根本原因是（）的实施。A.法定存款准备金制度B.再贴现政策C.公开市场政策D.存款派生机制【正确答案】A59.下列关于债券与股票相同点的说法，错误的是（）。A.总体而言，如果市场是有效的，则债券的平均收益率和股票的平均收益率会大体保持相对稳定的关系B.债券和股票是虚拟资本，它们本身无价值，但又都是真实资本的代表C.发行股票和债券都是公司筹措资金的手段D.债券是一种有期证券；股票是一种无期证券【正确答案】D60.下列不会影响流动

19、性强弱的是（）。A.金融机构的资产负债比例及构成B.客户的财务状况和信用C.一级市场的发育程度D.已建立的融资渠道【正确答案】C61.非流通股股东提出股权分置改革建议，应委托公司（）召集A股市场相关股东举行会议，审议公司股权分置改革方案。A.监事会B.董事会C.股东大会D.经营委员会【正确答案】B62.衡量一个基金经营好坏的主要指标，也是基金份额交易价格的内在价值和计算依据是（）。A.基金面值B.基金资产总值C.基金净值增长率D.基金份额净值【正确答案】D63.可转换债券的双重选择权是指（）。I投资者可自行选择是否修正转股价II转债发行人拥有是否实施赎回条款的选择权III转债发行人可自行选择是

20、否修正利率IV投资者可自行选择是否转股A.II、IVB.III、IVC.I、II、IIID.II、III、【正确答案】A64.()是指证券公司接受期货经纪商的委托，为期货经纪商介绍客户参与期货交易并提供其他相关服务的业务活动。A.证券经纪业务B.证券公司中间介绍业务C.证券承销业务D.证券融资融券业务【正确答案】B65.根据证券化产品的金融属性不同，可以分为()。股权型证券化债权型证券化单一型证券化混合型证券化A.B.C.D.【正确答案】B66.债券是一种有价证券，是社会各类经济主体为筹集资金而向债券投资者出具的、承诺按一定利率定期支付利息并到期偿还本金的（）凭证。A.债权债务B.所有权、使用

21、权C.权利义务D.转让权【正确答案】A67.我国规定封闭式基金的收益分配（）。A.年度收益分配的比例不得低于基金年度已实现收益的80%B.每年不得少于两次C.每年不得少于一次D.每年不得少于三次【正确答案】C68.下列关于股利政策与股份变动的说法中，正确的是（）。.股利政策是股份公司稳健经营的重要指标.股利政策是指股份公司对公司经营获得的盈余公积和应付利润采取现金分红或派息、发放红股等方式回馈股东的制度与政策.从理论上说，不论是分割还是合并，只是增加或减少股东持有股票的数量，但并不改变每位股东所持股东权益占公司全部股东权益的比重.股票拆细是将若干股股票合并为1股A.、B.、C.、D.、【正确答

22、案】A69.证券公司主要业务包括（）。担保业务证券承销与保荐业务证券资产管理业务证券投资咨询业务A.B.C.D.【正确答案】B70.中国证券业协会章程由（）制定，并报（）备案。A.会员大会、中国证监会B.股东大会、中国证监会C.会员大会、工商部门D.股东大会、工商部门【正确答案】A71.普通股票股东依法享有的权利包括（）。.参与公司重大决策.分配公司剩余资产.依法转让持有的股份.依法查阅公司章程、股东名册、公司债券存根、董事会会议决议以及财务会计报告A.、B.、C.、D.、【正确答案】C72.下列选项中，属于综合指数类的是()。A.深证新指数B.深证A股指数C.深证B股指数D.深证创新指数【正

23、确答案】A73.下列关于风险与暴露的描述中，正确的是（）。I风险与暴露如影随形，紧密结合II暴露反映的是风险资产目前所处的一种状态III风险是一种可能性IV没有风险暴露就没有风险A.I、II、IIIB.I、II、IVC.II、III、IVD.I、II、III、IV【正确答案】D74.适用于融资租赁交易的租赁物是（）。A.固定资产B.流动资产C.商品D.产品【正确答案】A75.上海证券交易所的连续竞价时间为()。.9：0011：00.9：3011：30.13：3015：30.13：0015：00A.、B.、C.、D.、【正确答案】B76.中小企业板块是主板市场的组成部分，其在与主板市场的关系上实

24、行（）。.指数独立.监察独立.代码独立.运行独立A.、B.、C.、D.、【正确答案】D77.证券交易所的职责不包括（）。A.证券交易所应当与上市公司订立上市协议，以确定相互间的权利义务关系B.应当建立上市推荐人制度，保证上市公司符合上市要求C.证券交易所应当监督上市推荐人切实履行业务规则中规定的相关职责D.制定自律规则、执业标准和业务规范【正确答案】D78.代办股份转让系统即俗称的()。A.主板市场B.创业板市场C.二板市场D.三板市场【正确答案】D79.证券发行市场上的机构投资者包括（）。.企业和事业法人.商业银行.政府机构.证券投资基金A.、B.、C.、D.、【正确答案】B80.关于利率期

25、货的描述不正确的是（）。A.利率期货基础资产是一定数量的与利率相关的某种金融工具，主要是各类固定收益金融工具B.利率期货主要是为了规避利率风险而产生的C.利率期货产生于美国芝加哥期货交易所(CBOT)D.利率期货是金融期货中最先产生的品种【正确答案】D81.根据不同的附加条件，优先股可以分为()。固定股息优先股和浮动股息优先股可累计优先股和非累计优先股有限制优先股和无限制优先股强制分红优先股和非强制分红优先股可回购优先股和不可回购优先股A.B.C.D.【正确答案】B82.我国的外资股包括（）。.红筹股.蓝筹股.境内上市外资股.境外上市外资股A.、B.、C.、D.、【正确答案】A83.（）是证券

26、化基础资产的原始所有者。A.资金和资产存管机构B.信用评级机构C.发起人D.承销人【正确答案】C84.向原股东配钱股份应当符合（）。拟配售股份数量不超过本次配售股份前股本总额的30%控股股东应当在股东大会召开前公开承诺认配股份的数量采用证券法规定的代销方式发行拟配售股份数量不少于本次配售股份前股本总额的20%A.B.C.D.【正确答案】C85.某基金总资产为60亿元，总负债为20亿元，发行在外的基金份数为40亿份，则该基金的基金份额净值为()。A.1元B.1亿元C.2元D.2亿元【正确答案】A86.各级政府及政府机构出现资金剩余时，可通过购买（）投资于证券市场。A.政府债券、金融债券B.政府债

27、券、上市公司股票C.金融债券、股份制银行发行的股票D.金融债券、上市公司股票【正确答案】A87.关于深圳证券交易所决定暂停上市公司股票在主板上市的情形，下列叙述有误的是（）。A.因最近一个会计年度的审计结果显示其股东权益为负值，股票交易被实行退市风险警示后，公司首个年度报告审计结果显示股东权益仍然为负B.因财务会计报告存在重大会计差错或者虚假记载，其股票交易被实行退市风险警示后，在2个月内仍未按要求改正财务会计报告C.股权分布发生变化不具备上市条件，被交易所实行退市风险警示后，在6个月内其股权分布仍不具备上市条件D.未在法定期限内披露年度报告或者中期报告，其股票交易被实行退市风险警示后，在2个

28、月内仍未披露应披露的年度报告或者中期报告【正确答案】A88.下列属于证券业协会会员大会职权的是（）。.制定和修改章程.选取和罢免会员理事、监事.审议监事会工作报告.决定专业委员会的设立、注销和更名A.、B.、C.、D.、【正确答案】C89.根据我国现行有关制度的规定，过户费一部分属于（）的收入，一部分由证券公司留存。A.国家税收部门B.中国证监会C.中国结算公司D.证券交易所【正确答案】C90.根据中华人民共和国证券投资基金法规定，基金财产不能运用于（）。A.已上市交易的股票B.可在场外交易的股票C.已上市交易的债券D.国务院证券监督管理机构规定的其他证券品种【正确答案】B91.上证A股指数的

29、基期指数为（）点。A.10B.50C.100D.150【正确答案】C92.自律性组织包括证券交易所和（）I证券业协会II证券公司III证券登记结算机构IV证券信用评级机构A.I、IIB.I、II、IIIC.I、IIID.I、II、III、IV【正确答案】C93.下面关于股票性质描述错误的是()。A.股票是有价证券、要式证券B.股票是证权证券、资本证券C.股票是综合权利证券D.股票是物权证券、债权证券【正确答案】D94.商业银行的风险对冲分为（）。I自我对冲II市场对冲III内部对冲IV外部对冲A.I、IIB.I、IIIC.II、IVD.III、IV【正确答案】A95.会计师事务所申请证券资格，

30、注册会计师不少于()人。A.20B.30C.55D.200【正确答案】D96.关于金融互换交易下列说法正确的是()。互换是指是指两个或两个以上的当事人按共同商定的条件，在约定的时间内定期交换现金流的金融交易目前，按名义金额计算的互换交易已经成为最大的衍生交易品种互换交易的主要用途是改变交易者资产或负债的风险结构，从而规避相应的风险我国已经启动了股票收益互换业务试点工作A.B.C.D.【正确答案】A97.风险厌恶者通过金融市场将风险转嫁给他人，体现了金融市场的（）。A.资源配置的功能B.聚敛资金的功能C.调节微观经济的功能D.风险再分配功能【正确答案】D98.申请证券、期货投资咨询从业资格的机构

31、，应当具备下列条件（）。有固定的业务场所和相应设施高级管理人员中至少有1名取得证券或期货投资咨询从业资格有500万元人民币以上的注册资本有健全的内部管理制度A.B.C.D.【正确答案】C99.中国人民银行指定的银行间债券登记、托管和结算的机构是（）。A.中央国债登记结算有限责任公司B.中国结算所C.中国金融期货交易所D.中央登记所【正确答案】A100.期权又称选择权，是指其持有者能在规定的时间内按（）购买或出售一定数量的基础工具的权利。A.双方协定价格B.现货价格C.到期日价格D.市场价格【正确答案】A二.多选题(共70题)1.【真题】发行债券的主体一般不需要担保的所发行的债券是()。A.政府

32、证券B.金融证券C.信誉卓著的大公司发行的公司债券债券D.一般公司发行的公司债券【正确答案】ABC2.【真题】股东大会包括()。A.创立大会B.特别股东大会C.股东年会D.临时股东大会【正确答案】ACD3.【真题】有价证券本身并没有价值，但它代表一定的财产权利，持有人可凭该证券取得一定量的()。A.商品B.货币C.利息收入D.股息收入【正确答案】ABCD4.【真题】债券根据偿还方式可以分为()。A.期中偿还B.到期偿还C.展期偿还D.中途偿还【正确答案】ABCD5.【真题】优先股的优先权主要表现在()。A.认股权B.分配剩余资产C.分配公司收益D.公司经营表决权【正确答案】BC6.【真题】金融

33、市场上根据交易工具的期限，把金融市场分为货币市场和资本市场两大类。资本市场是融通长期资金的市场，下面()是资本市场。A.回购协议市场B.债券市场C.基金市场D.保险市场【正确答案】BCD7.【真题】依照不同的发行本位，国债可以分为()。A.实物国债B.货币国债C.记帐式国债D.凭证式国债【正确答案】AB8.【真题】股票是指股份有限公司签发的证明股东所持股份的凭证，从中我们可以看出股票的基本要素有()。A.发行主体B.股份C.持有人D.有面值【正确答案】ABC9.【真题】从其产生的领域分析，外汇风险大致可分为()。A.商业性汇率风险B.金融性汇率风险C.全球性汇率风险D.区域性汇率风险【正确答案

34、】AB10.【真题】承销方式有()。A.包销B.经销C.自销D.代销【正确答案】AD11.【真题】adr业务中涉及的关键机构包括()。A.基础证券的发行公司B.存券银行C.托管银行D.存券信托公司【正确答案】BCD12.【真题】证券市场的横向结构关系是由()等构成的。A.债券市场B.股票市场C.发行市场D.基金市场【正确答案】ABD13.【真题】证券具有流通性，又称为变现性。证券的流通是通过()实现的.A.承兑B.贴现C.交易D.继承【正确答案】ABC14.【真题】根据债券的利率与市场利率的关系，债券可以分为固定利率债券与浮动利率债券，其中()是固定利率债券。A.单利债券B.复利债券C.浮动利

35、率债券D.可变利率债券【正确答案】AB15.【真题】资金的融通一般有直接融资与间接融资两种，间接融资是资金供求双方通过银行进行资金融通的活动。下面()是间接融通的工具。A.股票B.定期存单C.CDsD.公司债券【正确答案】BC16.【真题】在证券市场上，根据投资者对风险的态度可以把投资者分为()。A.机构投资者B.个人投资者C.投机者D.投资者【正确答案】CD17.【真题】从1970年代起，证券市场出现高度的繁荣的局面，不仅证券市场的规模更加扩大，证券交易日趋活跃，而且逐渐形成()的全新特征。A.金融证券化B.证券市场国际化C.投资者机构化D.证券市场电脑化【正确答案】ABCD18.【真题】交易所上市委员会的职责是（）。A.审批证券的上市B.审定总经理提出的财务预算决算方案C.拟定上市规则和提出修改上市规则的建议D.选举和罢免理事【正确答案】AC19.【真题】证券投资基金与股票.债券的区别在于()。A.风险水平不同B.收益水平不同C.所筹资金的投向不同D.所反映的关系不同【正确答案】ACD