证券从业《金融市场基础知识》试题强化复习题及参考答案（第65套）

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1、证券从业金融市场基础知识试题强化复习题及参考答案答题时间：120分钟 试卷总分：100分 题号一二三合计统分人得分 一.单选题(共100题)1.证券市场融资活动的特征有（）。.证券融资是一种直接融资.证券融资是一种强市场性的金融活动.证券融资是一种短期融资.证券融资是一种长期融资A.、B.、C.、D.、【正确答案】B2.【真题】中国证券市场逐步规范化，其中发行制度的发展()。A.始终是审批制B.由审批制到核准制C.始终是核准制D.由核准制到审批制【正确答案】B3.一行三会使我国金融监管形成了什么样的格局（）A.混业监管B.同业监管C.分业监管D.异业监管【正确答案】C4.下列不属于证券交易所职

2、能的是（）。A.制定证券交易所的业务规则B.设立证券登记结算机构C.确定证券发行价格D.接受上市申请、安排证券上市【正确答案】C5.从()末开始，金融自由化浪潮在西方国家兴起，各国政府逐步开始放松对金融业务的管制，国际金融市场正在形成一个密切相连的市场整体，金融全球化趋势不断扩展。A.1802年B.1897年C.1901年D.1970年【正确答案】D6.深证成分股指数采用（）方法编制。A.加权平均法B.移动平均法C.简单平均法D.几何平均法【正确答案】A7.上市公司公开发行新股，向不特定对象公开募集股份，其最近3个会计年度加权平均净资产收益率平均应不低于（）。A.6%B.10%C.15%D.1

3、6%【正确答案】A8.证券市场监管体系和自律管理体系包括（）。国务院证券监督管理机构国务院证券监督管理机构的派出机构证券登记结算公司行业协会A.B.C.D.【正确答案】B9.股权分置是指A股市场上的上市公司股份按能否在证券交易所上市交易，被区分为（）。.流通股.非流通股.普通股.优先股A.、B.、C.、D.、【正确答案】C10.（）年，创业板正式启动。A.2006B.2007C.2008D.2009【正确答案】D11.我国规定封闭式基金的收益分配（）。A.年度收益分配的比例不得低于基金年度已实现收益的80%B.每年不得少于两次C.每年不得少于一次D.每年不得少于三次【正确答案】C12.以个人为

4、发行对象的（）有时被称为储蓄债券。A.短期国债B.流通国债C.非流通国债D.中期国债【正确答案】C13.下列关于中国证监会的说法中，正确的是()。A.中国证监会成立于1993年B.中国证监会在上海、深圳等地设立10个稽查局C.中国证监会在各省、自治区、直辖市、计划单列市共设立30个证监局D.中国证监会为国务院直属正部级事业单位【正确答案】D14.下列关于股利政策的叙述中，不正确的是（）。A.股利政策是指股份公司对公司经营获得的盈余公积和应付利润采取现金分红或派息、发放红股等方式回馈股东的政策B.股利政策通常涉及现金股利、股票股利和4个重要日期C.现金股利指股份公司以现金分红方式将盈余公积和当期

5、应付利润的部分或全部发放给股东，股东一般不需支付所得税D.获取股票股利暂免纳税【正确答案】C15.金融衍生工具从其自身交易的方法和特点可以分为（）。I金融期权II结构化金融衍生工具III金融期货IV金融远期合约A.II、III、IVB.I、II、IVC.I、II、III、IVD.I、II、III【正确答案】C16.股票等证券的转手一般是在“纸张上的”交易，并不涉及发行企业相应份额资产的变动，这体现的金融市场特点是（）。A.金融市场的非物质化B.金融市场是信息市场C.金融市场是一个自由竞争市场D.金融市场可以是有形市场，也可以是无形市场【正确答案】A17.对于不同类别的银行，银监会的干预措施说法

6、错误的是（）。A.对于资本充足的银行，要求银行提高风险控制能力B.对于资本不足的银行，要求限制资产增长速度C.对于资本严重不足的银行，要求调整高级管理人员D.对于资本不足的银行，要依法对银行进行接管或促成机构重组，直至予以撤销【正确答案】D18.申请证券、期货投资咨询从业资格的机构，应当具备下列条件（）。有固定的业务场所和相应设施高级管理人员中至少有1名取得证券或期货投资咨询从业资格有500万元人民币以上的注册资本有健全的内部管理制度A.B.C.D.【正确答案】C19.财政政策对股票价格的影响主要表现在通过调节税率影响企业（）。A.销售收入B.产品价格C.利润和股息D.资产总额【正确答案】C2

7、0.上证A股指数的基期指数为（）点。A.10B.50C.100D.150【正确答案】C21.按照我国现行证券交易规则，（）不可能是证券交易竞价的结果。A.全部成交B.部分成交C.不成交D.推迟成交【正确答案】D22.【真题】国家股是指有权代表国家的投资部门或机构以国有资产向公司投资形成的股份，()资产应该折算成国家股。A.国有企业以其法人资产向公司投资形成的股份B.国有事业单位以其法人资产向公司投资形成股份中C.国有企业改制成股份公司形成的股份D.社会公众投资形成的股份【正确答案】C23.中国证券业协会章程由（）制定，并报（）备案。A.会员大会、中国证监会B.股东大会、中国证监会C.会员大会、

8、工商部门D.股东大会、工商部门【正确答案】A24.下列不属于证券交易所理事会职责的是（）。A.执行会员大会的决议B.选举和罢免会员理事C.制定、修改证券交易所的业务规则D.审定总经理提出的工作计划【正确答案】B25.可转换公司债券一般要经股东大会或董事会决议通过才能发行，而且在发行时，应在发行条款中规定（）I转换期限II转换条件III转换利率IV转换价格A.I、IIB.III、IVC.I、IVD.II、III【正确答案】C26.OTC市场是（）的简称。A.场内市场B.场外市场C.发行市场D.交易市场【正确答案】B27.汇率风险又被称为（）。A.通货膨胀风险B.不可分散风险C.外汇风险D.违约风

9、险【正确答案】C28.下列关于外国债券和欧洲债券的论述中，正确的有（）。.外国债券一般由一家或几家大银行牵头，组成十几家或几十家国际性银行在一个国家或几个国家同时办理经销.外国债券受发行地所在国税法的管制，而欧洲债券预扣税一般可豁免，投资者的利息收入也免缴所得税.外国债券的发行受发行地所在国有关法规的管制和约束，并且必须经官方主管机构批准.欧洲债券在法律上所受的限制比外国债券宽松得多A.、B.、C.、D.、【正确答案】D29.关于信用衍生工具的论述正确的是（）。主要包括信用互换、信用联结票据等用于转移或防范系统风险是以基础产品所蕴含的信用风险或违约风险为基础变量的金融衍生工具是20世纪90年代

10、以来发展最为迅速的一类衍生产品A.B.C.D.【正确答案】D30.金融债券可以采用()方式发行。、全国银行间债券市场公开发行；、全国银行间债券市场定向发行；、一次足额发行；、限额内分期发行。A.、B.、C.、D.、【正确答案】D31.一般来说，中央银行紧缩银根会导致股票价格（）。A.不变B.不确定C.下降D.上升【正确答案】C32.证券服务机构从事证券服务业务必须得到（）和有关主管部门批准。A.中国证监会B.中国证券业协会C.证券公司D.证券交易所【正确答案】A33.【真题】下列说法错误的是()。A.放松金融管制的实际结果是明显地缩小了监管的范围和边界B.放松金融管制对解放金融生产力和促进金融

11、业现代化起到了一定的积极作用C.金融监管不平衡和不完全扭曲了金融机构之间的利益关系，降低了金融机构的盈利能力和风险承受能力D.具有较充分独立性的国际金融监管机构的主要职能是重新监管全球经济【正确答案】D34.（）是指在信用活动中由于存在不确定性而使本金和收益遭受损失的可能性。A.汇率风险B.操作风险C.信用风险D.经营风险【正确答案】C35.公募发行是适合于（）的发行人。证券发行数量多筹资额大节省发行费用准备申请证券上市A.B.C.D.【正确答案】C36.下列不属于无面额股票特点的是（）。A.便于股票分割B.为股票发行价格的确定提供依据C.发行价格灵活D.转让价格灵活【正确答案】B37.基金管

12、理费费率的大小通常（）。A.与基金规模成反比，与风险成正比B.与基金规模成反比，与风险成反比C.与基金规模成正比，与风险成正比D.与基金规模成正比，与风险成反比【正确答案】A38.经国务院证券监督管理机构批准，证券公司可以部分或者全部经营的业务有()。、证券经纪、证券投资咨询；、与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问；、证券承销与保荐；、证券自营、证券资产管理。A.、B.、C.、D.、【正确答案】A39.关于连续竞价，下列说法中，错误的是（）。A.能成交者予以成交，不能成交者等待机会成交B.在无撤单的情况下，委托当日有效C.开盘集合竞价期间未成交的买卖申报，自动进入连续竞价D.上海证券交易所规

13、定，连续竞价期间未成交的买卖申报，自动进入收盘集合竞价【正确答案】D40.我国证券公司短期融资券（）。.不属于金融债券.在银行间债券市场发行.以短期融资为目的.约定在一定期限内还本付息A.、B.、C.、D.、【正确答案】A41.关于货币层次，下列说法中错误的是（）。B.M1是狭义货币，M2是广义货币C.M0包括银行的库存现金D.在我国，准货币包括定期存款、储蓄存款和其他存款【正确答案】C42.金融债券发行人应在中国人民银行核准金融债券发行之日起()个工作日内开始发行金融债券，并在规定期限内完成发行。A.5B.20C.60D.90【正确答案】C43.经风险调整后的资本收益（RAROC）的计算公式

14、是（）。A.RAROC=风险调整收益/VAR值B.RAROC=风险调整收益VAR值C.RAROC=风险调整收益率/VAR值D.RAROC=风险调整收益率VAR值【正确答案】A44.下列不属于政府债券特征的是（）。A.流通性差B.安全性高C.收益稳定D.免税待遇【正确答案】A45.下列关于封闭式基金筹集、交易的叙述，正确的有（）。通过证券公司进行申购和赎回在交易所上市交易一般由证券公司、商业银行作为承销机构封闭式基金的筹集是一次性的A.B.C.D.【正确答案】D46.收取印花税的程序为（）。股票成交后，国家税务机关应向成交双方分别收取印花税现行的做法是由证券经纪商在同投资者办理交收过程中代为扣收

15、在证券经纪商同中国结算公司的清算、交收中集中结算由中国结算公司统一向征税机关缴纳A.B.C.D.【正确答案】D47.通常，在金融期权交易中，（）需要开立保证金账户，并按照规定缴纳保证金。A.期权买卖双方均B.期权买卖双方均不C.期权购入者D.期权的出售者【正确答案】D48.证券投资基金在美国被称为（）。A.证券投资信托基金B.共同基金C.信托产品D.单位信托基金【正确答案】B49.证券具有极高的流动性必须满足的条件有（）。很容易变现变现的交易成本极小本金保持相对稳定变现的交易成本较高A.B.C.D.【正确答案】B50.按（）的不同，可以将分级基金分为公募基金和私募基金两种类型。A.运作方式B.

16、投资对象C.投资风格D.募集方式【正确答案】D51.（）年，我国第一家证券交易所上海证券交易所成立，自此，中国证券市场的发展开始了一个崭新的篇章。A.1949B.1979C.1984D.1990【正确答案】D52.任何金融工具都可能出现因指数价格的不利变动而带来资产损失的可能性，这是()。A.信用风险B.市场风险C.法律风险D.结算风险【正确答案】B53.若流通于银行体系之外的现金为500亿元，商业银行吸收的活期存款为6000亿元，其中600亿元交存中央银行作为存款准备金，则货币乘数为（）。A.4.0B.4.7C.5.3D.5.9【正确答案】D54.证券交易所的职责不包括（）。A.证券交易所应

17、当与上市公司订立上市协议，以确定相互间的权利义务关系B.应当建立上市推荐人制度，保证上市公司符合上市要求C.证券交易所应当监督上市推荐人切实履行业务规则中规定的相关职责D.制定自律规则、执业标准和业务规范【正确答案】D55.下列关于国际债券的说法中，正确的是（）。A.欧洲债券一般由发行地所在国的证券公司、金融机构承销B.欧洲债券在法律上所受的限制比外国债券宽松得多C.欧洲债券和外国债券在发行纳税方面不存在差异D.外国债券由一家或几家大银行牵头，组织十几家或几十家国际性银行，在一个国家或几个国家同时承销【正确答案】B56.间接融资具有如下（）特征。间接性分散性信誉的差异性较小具有可逆性V.主动权

18、主要掌握在金融中介手中A.B.VC.D.V【正确答案】D57.不属于证券服务机构的是（）。A.会计师事务所B.证券登记结算公司C.投资咨询机构D.资信评级机构【正确答案】B58.证券公司净资本或其他风险控制指标不符合规定标准的，派出机构应当责令公司限期改正，在5个工作日内制订并报送整改计划，整改期限最长不超过（）个工作日。A.10B.15C.20D.25【正确答案】C59.中华人民共和国证券投资基金法规定，基金份额持有人享有的权利包括（）。.分享基金财产收益.参与分配清算后的剩余基金财产.按照规定要求召开基金份额持有人大会.依法转让或者申请赎回其持有的基金份额A.、B.、C.、D.、【正确答案

19、】D60.按照新会计准则的相关规定，下列关于估值的基本原则的说法，错误的是（）。A.对存在活跃市场的投资品种，如估值日有市价的，应采用市价确定公允价值B.对不存在活跃市场的投资品种，应采用市场参与者普遍认同且被以往市场实际交易价格验证具有可靠性的估值技术确定公允价值C.有充足理由表明按估值原则仍不能客观反映相关投资品种的公允价值的，基金管理公司应根据具体情况与托管银行进行商定，按最能恰当反映公允价值的价格估值D.有充足理由表明按估值原则仍不能客观反映相关投资品种的公允价值的，基金管理公司应根据具体情况与持有人进行商定，按最能恰当反映公允价值的价格估值【正确答案】D61.从业人员拒绝协会调查或者

20、检查的，或者所聘用机构拒绝配合调查的，下列说法正确的有()。由协会责令改正；拒不改正的，给予纪律处分；情节严重的，由中国证监会给予从业人员暂停执业3个月至12个月，或吊销其执业证书的处罚；对机构单处或者并处警告、5万元以下罚款。A.、B.C.、D.、【正确答案】C62.下列选项中，属于在我国强调公开原则的具体内容的有（）。.上市公司的财务报表必须依法及时向社会公开.上市公司的经营状况必须依法及时向社会公开.上市公司的所有事项必须及时向社会公布.上市公司的一些重大事项必须及时向社会公布A.、B.、C.、D.、【正确答案】B63.证券、期货投资咨询人员在报刊、电台、电视台或者其他传播媒体上发表投资

21、咨询文章、报告或者意见时，不需要注明的是（）。A.注明所在证券、期货投资咨询机构的名称B.对投资收益作充分估计C.用个人真实姓名D.对投资风险作充分说明【正确答案】B64.目前，凭证式国债发行完全采用（）方式。A.公开招标B.承购包销C.包销或代销D.行政分配【正确答案】B65.证券公司设立子公司，要求最近1年净资本不得低于（）亿元人民币。A.20B.10C.5D.12【正确答案】D66.关于股票市场价格的说法中，正确的是（）。.股票的市场价格一般是指股票在二级市场上交易的价格.股票的市场价格有发行价格和流通价格的区分.股票的市场价格由股票的价值所决定.股票的市场价格即印刷在股票票面上的金额A

22、.、B.、C.、D.、【正确答案】A67.弥补赤字的手段有()。、举借国债；、增加税收；、向中央银行借款；、动用历年结余。A.、B.、C.、D.、【正确答案】A68.财务状况良好的上市公司申请发行新股，其被注册会计师出具（）审计报告的，所涉及的事项对发行人无重大不利影响或者在发行前重大不利影响已经消除。A.带强调事项段的无保留意见B.保留意见C.否定意见D.无法表示意见【正确答案】A69.风险报告应具备的要求有（）。.输入的数据必须准确有效.应具有实效性.对不同的部门提供不同的报告.应具有普遍性A.、B.、C.、D.、【正确答案】A70.全国性社会保障基金，是由()构成，是国家社会保障储备基金

23、。中央财政预算拨款国有资本划转基金投资收益以国务院批准的其他方式筹集的资金A.B.C.D.【正确答案】D71.中国证券投资者保护基金有限责任公司的职责包括（）。.筹集、管理和运作基金.监测证券公司风险，参与证券公司风险处置工作.管理和处分受偿资产，维护基金权益.对证券公司进行监督管理A.、B.、C.、D.、【正确答案】C72.适用于融资租赁交易的租赁物是（）。A.固定资产B.流动资产C.商品D.产品【正确答案】A73.下列关于国际债券的叙述中，正确的是（）。A.欧洲债券一般由发行地所在国的证券公司、金融机构承销B.欧洲债券在法律上所受的限制比外国债券宽松得多C.欧洲债券和外国债券在发行纳税方面

24、不存在差异D.外国债券由一家或几家大银行牵头，组织十几家或几十家国际性银行，在一个国家或几个国家同时承销【正确答案】B74.中国银行业监督管理委员会负责对全国银行业金融机构的经营活动进行监管，这些金融机构包括（）。.商业银行.城市信用合作社和农村信用合作社.政策性银行.证券公司A.、B.、C.、D.、【正确答案】C75.（）是指以上市股票为主要投资对象的证券投资基金。A.国债基金B.股票基金C.指数基金D.货币市场基金【正确答案】B76.下列关于股东表决权的说法中，正确的有（）。.普通股股东对公司重大决策参与权是平等的.股东每持有一份股票，就有一票表决权.对于各个股东来说，其表决权的数量视其购

25、买的股票份数而定.普通股股东只能自己出席股东大会，不得委托他人代为行使表决权A.、B.、C.、D.、【正确答案】C77.证券投资基金为中小投资者提供了较为理想的间接投资工具，它可以（）。I将众多投资者的小额资金汇集起来进行组合投资II由专家管理和运作III经营稳定，收益可观IV能获得超额收益A.I、IIB.II、III、C.I、II、IIID.I、II、III、IV【正确答案】C78.（）是指通过多样化的投资来分散和降低风险的方法。A.风险分散B.风险规避C.风险转移D.风险对冲【正确答案】A79.我国创业板市场于2009年10月23日在()正式启动。A.深圳证券交易所B.上海证券交易所C.大

26、连证券交易所D.北京证券交易所【正确答案】A80.公司债券是指公司依照法定程序发行、约定在（）年以上期限内还本付息的有价证券。A.1B.2C.3D.5【正确答案】A81.依照我国证券投资基金法的规定，设立基金管理公司，注册资本不低于（）亿元人民币，且必须为实缴货币资本。A.1B.2C.3D.0.5【正确答案】A82.证券、期货投资咨询机构与报刊、电台、电视台合办或者协办证券、期货投资咨询版面、节目或者与电信服务部门进行业务合作时，应当向()备案。A.中国证券业协会B.中国证券监督管理委员会C.地方证管办D.证券交易所【正确答案】C83.（）是证券化基础资产的原始所有者。A.资金和资产存管机构B

27、.信用评级机构C.发起人D.承销人【正确答案】C84.下列机构中，中国证监会有权对其进行现场检查的有()I证券发行人II上市公司III证券公司IV证券投资基金管理公司A.I、II、IIIB.I、II、III、IVC.II、III、IVD.I、III、IV【正确答案】B85.下列不能作为利率期权合约基础资产的是（）。A.政府短、中、长期债券B.欧洲美元债券C.大面额可转让存单D.金融债券【正确答案】D86.以下属于套期保值的基本原则是（）。.买卖方向对应.品种相同.数量相等.月份相同或相近A.、B.、C.、D.、【正确答案】B87.由于金融机构的经营活动的不完全透明性，在其不爆发金融危机时，可能

28、因信用特点而掩盖金融风险不确定损失的实质。这说明金融风险具有（）。A.隐蔽性B.扩散性C.不确定性D.周期性【正确答案】A88.间接融资通过金融中介可以减少资金供给方的风险，具体表现为（）。.在间接融资中，资金需求者和资金初始供应者之间不发生直接借贷关系.相对于直接融资来说，间接融资的信誉程度较高.通过金融中介的间接融资均属于借贷性融资，到期均必须返还，并支付利息，具有可逆性.间接融资的主动权在很大程度上受金融中介支配，世界各国对于金融机构的管理一般都较严格，使间接融资风险性相对较小，融资的稳定性较强A.、B.、C.、D.、【正确答案】D89.20世纪80年代初期，为利用国外资金，加快我国的建

29、设步伐，我国开始利用国际债券市场筹集资金，主要的债券品种包括（）。.政府债券.金融债券.企业债券.可转换公司债券A.、B.、C.、D.、【正确答案】B90.证券公司申请融资融券业务试点，应当具备经营证券经纪业务已满（）年。A.2B.3C.4D.5【正确答案】B91.股份有限公司向（）发行的股票，应当为记名股票。A.发起人、法人B.法人、个人投资者C.机构投资者、个人投资者D.发起人、个人投资者【正确答案】A92.财政部代理发行地方政府债券采用的方式有（）。.合并名称.合并发行.合并托管.合并承销A.、B.、C.、D.、【正确答案】C93.关于金融互换交易下列说法正确的是()。互换是指是指两个或

30、两个以上的当事人按共同商定的条件，在约定的时间内定期交换现金流的金融交易目前，按名义金额计算的互换交易已经成为最大的衍生交易品种互换交易的主要用途是改变交易者资产或负债的风险结构，从而规避相应的风险我国已经启动了股票收益互换业务试点工作A.B.C.D.【正确答案】A94.有面额股票是指在股票票面上记载一定金额的股票，这一记载的金额也被称为（）I股票价值II股票面值III票面价值IV票面金额A.I、II、IIIB.I、II、IVC.II、III、IVD.I、II、III、IV【正确答案】C95.国家股、法人股等是按()来划分。A.股票上市地点B.股票投资主体的不同性质C.股票上市主要监管部门D.

31、股票是否公开发行【正确答案】B96.降低利率，降低存款储备金，以促进经济增长。这种手段属于（）。A.收缩性货币政策B.收缩性财政政策C.扩张性货币政策D.扩张性财政政策【正确答案】C97.传统的风险限额管理主要是头寸规模控制，这种管理的主要缺陷是（）。.不能在各业务部门之间进行比较.没有包含杠杆效应.没有考虑不同业务部门之间的分散化效应.不能准确地衡量头寸规模控制A.、B.、C.、D.、【正确答案】D98.电话自动委托是指证券经纪商把普通电话网络与（）连接起来，构成一个电话自动委托交易系统。A.自助终端系统B.客户端委托系统C.页面客户端系统D.电脑交易系统【正确答案】D99.【真题】假设沪深

32、300指数期货报价为5000点，则每张合约名义金额为()元。A.1500000B.1000000C.2000000D.2500000【正确答案】A100.上海证券交易所正式开办第一笔国债交易的时间是（）。A.1990年年初B.1990年年底C.1991年年初D.1992年年底【正确答案】B二.多选题(共70题)1.【真题】发行债券的主体一般不需要担保的所发行的债券是()。A.政府证券B.金融证券C.信誉卓著的大公司发行的公司债券债券D.一般公司发行的公司债券【正确答案】ABC2.【真题】证券市场的横向结构关系是由()等构成的。A.债券市场B.股票市场C.发行市场D.基金市场【正确答案】ABD3

33、.【真题】债券根据偿还方式可以分为()。A.期中偿还B.到期偿还C.展期偿还D.中途偿还【正确答案】ABCD4.【真题】在证券市场上，根据投资者对风险的态度可以把投资者分为()。A.机构投资者B.个人投资者C.投机者D.投资者【正确答案】CD5.【真题】金融市场上根据交易工具的期限，把金融市场分为货币市场和资本市场两大类。资本市场是融通长期资金的市场，下面()是资本市场。A.回购协议市场B.债券市场C.基金市场D.保险市场【正确答案】BCD6.【真题】证券具有流通性，又称为变现性。证券的流通是通过()实现的.A.承兑B.贴现C.交易D.继承【正确答案】ABC7.【真题】有价证券本身并没有价值，

34、但它代表一定的财产权利，持有人可凭该证券取得一定量的()。A.商品B.货币C.利息收入D.股息收入【正确答案】ABCD8.【真题】股票是指股份有限公司签发的证明股东所持股份的凭证，从中我们可以看出股票的基本要素有()。A.发行主体B.股份C.持有人D.有面值【正确答案】ABC9.【真题】优先股的优先权主要表现在()。A.认股权B.分配剩余资产C.分配公司收益D.公司经营表决权【正确答案】BC10.【真题】交易所上市委员会的职责是（）。A.审批证券的上市B.审定总经理提出的财务预算决算方案C.拟定上市规则和提出修改上市规则的建议D.选举和罢免理事【正确答案】AC11.【真题】证券投资基金与股票.

35、债券的区别在于()。A.风险水平不同B.收益水平不同C.所筹资金的投向不同D.所反映的关系不同【正确答案】ACD12.【真题】从其产生的领域分析，外汇风险大致可分为()。A.商业性汇率风险B.金融性汇率风险C.全球性汇率风险D.区域性汇率风险【正确答案】AB13.【真题】从1970年代起，证券市场出现高度的繁荣的局面，不仅证券市场的规模更加扩大，证券交易日趋活跃，而且逐渐形成()的全新特征。A.金融证券化B.证券市场国际化C.投资者机构化D.证券市场电脑化【正确答案】ABCD14.【真题】根据债券的利率与市场利率的关系，债券可以分为固定利率债券与浮动利率债券，其中()是固定利率债券。A.单利债

36、券B.复利债券C.浮动利率债券D.可变利率债券【正确答案】AB15.【真题】adr业务中涉及的关键机构包括()。A.基础证券的发行公司B.存券银行C.托管银行D.存券信托公司【正确答案】BCD16.【真题】资金的融通一般有直接融资与间接融资两种，间接融资是资金供求双方通过银行进行资金融通的活动。下面()是间接融通的工具。A.股票B.定期存单C.CDsD.公司债券【正确答案】BC17.【真题】依照不同的发行本位，国债可以分为()。A.实物国债B.货币国债C.记帐式国债D.凭证式国债【正确答案】AB18.【真题】股东大会包括()。A.创立大会B.特别股东大会C.股东年会D.临时股东大会【正确答案】ACD19.【真题】承销方式有()。A.包销B.经销C.自销D.代销【正确答案】AD