案例分析知识点第一章

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1、案例分析知识点第一章控制者 主要任务监理单位 通过收集类似建设工程投资数据和资料，协助业主制定建设工程投资目标规划；开展技术经济分析等活动，协调和配合设计单位，力求使设计投资合理化；审核概（预）算，提出改进意见，优化设计，最终满足业主对建设工程投资经济性要求 对建设工程总投资进行论证，确认其可行性监理工程师 组织设计方案竞赛或设计招标，协助业主确定对投资控制有利的设计方案伴随着设计各阶段的输出，制定建设工程投资目标划分系统，为本阶段和后续阶段投资控制提供依据 在保障设计质量的前提下，协助设计单位开展限额设计工作 编制本阶段资金使用计划，并进行付款控制 审核工程概、预算，在保障建设工程具有安全性

2、、可靠性、适用性的基础上，做到概算不超估算，预算不超概算 进行设计挖潜，节约投资 对设计进行技术经济分析、比较、论证，寻求一次性投资少而全寿命经济性好的设计方案等2、建设工程设计阶段进度控制任务控制者 主要任务监理单位 根据建设工程总工期要求，协助业主确定合理的设计工期要求 根据设计的阶段性输出，由“粗”而“细”地制定建设工程总进度计划，为建设工程进度控制提供前提和依据 协调各设计单位一体化的开展设计工作，力求使设计能按进度计划要求进行 按合同要求及时、准确、完整的提供设计所需要的基础资料和数据 与外部有关部门协调相关事宜，保障设计工作顺利进行 对建设工程进度总目标进行论证，确认其可行性 根据

3、设计方案、初步设计和施工图设计，制定建设工程总进度计划、建设工程总控制性进度计划和本阶段实施性进度计划，为本阶段和后续阶段进度控制提供依据监理工程师 审查设计单位设计进度计划，并监督执行 编制业主方材料和设备供应进度计划，并实施控制 编制本阶段工作进度计划，并实施控制 开展各种组织协调等3、建设工程设计阶段质量控制任务控制者 主要任务 了解业主建设需求，协助业主制定建设工程质量目标规划（如设计要求文件）监理单位 根据合同要求及时、准确、完整的提供设计工作所需的基础数据和资料 配合设计单位优化设计，并最终确认设计符合有关法规要求，符合技术、经济、财务、环境条件要求，满足业主对建设工程的功能和使用

4、要求 建设工程总体质量目标论证 提出设计要求文件，确定设计质量标准 利用竞争机制选择并确定优化设计方案监理工程师 协助业主选择符合目标控制要求的设计单位 进行设计过程跟踪，及时发现质量问题，并及时与设计单位协调解决 审查阶段性设计成果，并根据需要提出修改意见 对设计提出的主要材料和设备进行比较，在价格合理的基础上确认其质量符合要求 做好设计文件验收工作等4、监理工程师在建设工程施工阶段的控制任务项目 任务 制定本阶段资金使用计划，并严格进行付款控制，做到不多付、不少付、不重付投资控制 严格控制工程变更，力求减少变更费用 研究确定预防费用索赔的措施，以避免、减少对方的索赔数额 及时处理费用索赔，

5、并协助业主进行反索赔 根据有关合同的要求，协助做好应由业主方完成的、与工程进展密切相关的各项工作，如按期提交合格施工现场，按质、按量、按期提供材料和设备等工作做好工程计量工作审核施工单位提交的工程结算书等 根据施工招标和施工准备阶段的工程信息，进一步完善建设工程控制性进度计划，并据此进行施工阶段进度控制 审查施工单位进度计划，确认其可行性并满足建设工程控制性进度计划要求 制订业主方材料和设备供应进度计划并进行控制，使其满足施工要求进度控制 审查施工单位进度控制报告，督促施工单位做好施工进度控制 对施工进度进行跟踪，掌握施工动态 研究制定预防工期索赔的措施，做好处理工期索赔工作 在施工过程中，做

6、好对人力、材料、机具、设备等的投入控制工作以及转换控制工作、信息反馈工作、对比和纠正工作，使进度控制定期连续进行 开好进度协调会议，及时协调有关各方关系，使工程施工顺利进行 协助业主做好施工现场准备工作，为施工单位提供质量合格的施工现场 确认施工单位资质 审查确认施工分包单位 做好材料和设备检查工作，确认其质量 检查施工机械和机具，保证施工质量 审查施工组织设计质量控制 检查并协助搞好各项生产环境、劳动环境、管理环境条件 进行施工工艺过程质量控制工作 检查工序质量，严格工序交接检查制度 做好各项隐蔽工程的检查工作 做好工程变更方案的比选，保证工程质量 进行质量监督，行使质量监督权 认真做好质量

7、鉴证工作 行使质量否决权，协助做好付款控制 组织质量协调会 做好中间质量验收准备工作 做好竣工验收工作 审核竣工图等5、建设工程目标控制措施措施 内容 是从目标控制的组织管理方面采取的措施，如落实目标控制的组织机构和人员，明确各级目标控制人员的任务和职能分工、权利和责任，改善目标控制的工作流程等组织措施 是其他各类措施的前提和保障，而且一般不需要增加什么费用，运用得当可以收到良好的效果。尤其是对由于业主原因所导致的目标偏差，这类措施可能成为首选措施，故应予以足够的重视 技术措施 不仅对解决建设工程实施过程中的技术问题是不可缺少的，而且也对纠正目标偏差也有相当重要的作用。任何一个技术方案都有经济

8、确定的技术效果，不同的技术方案就有着不同的经济效果。因此，运用技术措施纠偏的关键，一是要能提出多个不同的技术方案，二是要对不同的技术方案进行技术经济分析 是最易为人接受和采用的措施 绝不是仅仅审核工程量及相应的付款和结算报告，还需要从一些全局性、总体性的问题上加以考虑，往往可以取得事半功倍的效果。另外，不要仅仅局限于已发生的费用上经济措施 通过偏差原因分析和未完工程投资预测，可发现一些现有的和潜在的问题将引起未完工程的投资增加，对这些问题应以主动控制为出发点，及时采取预防措施。由此可见，经济措施的运用绝不仅仅是财务人员的事情 从广义上理解，除了拟定合同条款、参加合同谈判、处理合同执行过程中的问

9、题、防止和处理索赔等措施之外，还要协助业主确定对目标控制有利的建设工程组织管理模式和合同结构，分析不同合同之间的相互联系和影响，对每一个合同做总体和具体分析等合同措施 对目标控制更具有全局性的影响，其作用也就更大。另外，在采取合同措施时要特别注意合同中所规定的业主和监理工程师建设工程文件档案资料管理职责项目 职责1、 工程各参建单位填写的建设工程档案应以施工及验收规范、工程合同、设计文件、工程施工质量验收统一标准等为依据通用 2、工程档案资料应随工程进度随时收集、整理，并应按专业归类 ，认真书写，字迹清楚，项目齐全、准确、真实，无未了事项；表格应采用统一表格，特殊要求需增加的表格应统一归类3、

10、 工程档案资料进行分级管理，建设工程项目各单位技术负责人负责本单位工程档案资料的全过程组织工作并负责审核，各相关单位档案管理员负责工程档案的收集、整理工作4、 对工程当资料进行涂改、伪造、随意抽扯或损毁、丢失等，应按有关规定予以处罚，情节严重的，应依法追究法律责任1、 在工程招标及勘察、设计、监理 、施工等单位签订协议、合同时，应对工程文件的套数、费用、质量、移交时间等提出明确要求2、 收集和整理工程准备阶段、竣工验收阶段形成的文件，并应进行立卷归档3、 负责组织、监督和检查勘察、设计、施工、监理等单位的工程文件的形成、积累和立卷归档工作；也可委托监理单位监督、检查工程文件的形成、积累和立卷归

11、档工作建设单位 4、收集和汇总勘察、设计、施工、监理等单位立卷归档 的工程档案5、 在组织工程竣工验收前，应提请当地城建档案管理部门对工程档案进行预验收；未取得工程档案验收认可文件，不得组织工程竣工验收6、 对列入当地城建档案管理部门接收范围的工程，工程竣工验收3个月内，向当地城建档案管理部门移交一套符合规定的工程文件7、 必须向参与工程建设的勘察设计、施工、监理等单位提供与建设工程的有关原始资料，原始资料必须真实、准确、齐全8、 可委托承包单位、监理单位组织工程档案的编制工作；负责组织竣工图的绘制工作，也可委托承包单位、监理单位、设计单位完成，收费标准也可按照所在地相关文件执行 1、 应设专

12、人负责监理资料的收集、整理和归档工作，在项目监理部，监理资料的管理应由总监理工程师负责，并制定专人具体实施，监理资料应在各阶段监理工作结束后整理归档2、 监理资料必须及时整理、真实完整、分类有序；在设计阶段，对勘察、测绘、设计单位的工程文件的行成、积累和立卷归档进行监督、检查；在施工阶段，对施工单位工程文件的形成、积累和立卷归档进行监督、检查监理单位 3、可以按照委托监理合同的约定，接受建设单位的委托，监督、检查工程文件的形成积累和立卷归档工作4、 编制监理文件的套数、提交内容、提交时间，应按照现行建设工程文件归档整理规范（GB/T50328-2001）和当地城建档案管理部门的要求，编制移交清

13、单，双方签字、盖章后，及时移交建设单位，由建设单位收集和汇总。监理公司档案部门需要的监理档案，按照建设工程监理规范（GB50319-2000）的要求，及时由项目监理部提供1、 实行技术人负责人负责制，逐级建立健全施工文件管理岗位责任制，配备专职档案管理员，负责施工资料的管理工作；工程项目的施工文件应设专门的部门（专人）负责收集和整理2、 建设工程实行总承包的，总承包单位负责收集、汇总各分包单位形成的工程档案，各分包单位应将本单位形成的工程文件整理、立卷后及时移交总承包单位；建设工程项目由几个单位承包的，个承包单位负责收集、整理、立卷其承包项目的工程文件，并应及时向建设单位移交，各承建单位应保证

14、归档文件的完整、准确、系统，能够全面反映工程建设活动的全过程施工单位 3、可以按照施工合同的约定，接受建设单位的委托进行工程档案的组织、编制工作4、按要求在竣工前将施工文件整理汇总完毕，在移交建设单位进行工程竣工验收地方城建 1、负责接收和保管所辖范围应当永久和长期保存的工程档案和有关资料档案管理 2、负责城建档案工作进行业务指导，监督和检查有关城建档案有关法规的实施部门职责 3、列入向本部门报送工程档案范围的工程项目，其竣工验收应由本部门参加并负责对移交的工程档案进行验收2建设工程档案验收与移交项目 内容1、 列入城建档案管理部门档案接受范围的工程，建设单位在组织竣工验收前，应提请城建档案管

15、理部门对工程档案进行验收。建设单位未取得城建档案管理部门出具的认可文件，不得组织竣工验收。2、 城建档案管理部门在组织对工程档案预验收时，应着重验收一下内容：（1） 工程档案分类齐全、系统完整（2） 工程档案的内容真实、准确的反映工程建设活动和工程实际状况（3） 工程档案已整理立卷，立卷符合现行建设工程文件整理规范的规定建设工程 （4）竣工图绘制方法、图示及规格等符合专业技术要求，图面整洁，盖有竣工图章档案的验收 （5）文件的形成、来源符合实际，要求单位和个人签章的文件，其签章手续完备 （6）文件材质、幅面、书写、绘图、用墨、托裱符合要求 工程档案由建设单位进行验收，属于向地方城建档案管理部门

16、报送工程档案的工程项目欢迎会同地方城建档案管理部门共同验收3、 国家、省、市重点工程项目或一些特大型、大型工程项目的预验收和验收必须有地方城建档案管理部门参加4、 为确保工程档案的质量，各编制单位、地方城建档案管理部门、建设行政管理部门等要对工程档案进行严格检查、验收；编制单位、制图人、审核人、技术负责人必须进行签字或盖章；对不符合技术要求的，一律退回编制单位进行改正、补齐，问题严重者可令其重做；不符合要求者，不能交工验收1、 列入城建档案管理部门接收范围的工程，建设单位在工程竣工验收后3个月内想城建档案管理部门移交一套符合规定的工程档案2、 停建、缓建的工程档案，暂由建设单位保管建设工程 3

17、、对改建、扩建和维修工程，建设单位应当组织设计单位、监理单位、施工单位据实修改、补充和完善工程档案；对改变的部位，应当重新编写工程档案，并在工程竣工3个月内向城建档案管理部门移交档案的移交 4、建设单位再向城建档案管理部门移交工程档案时，应办理移交手续，填写移交目录，双方签字、盖章后交接5、 施工单位、监理单位等有关单位应在工程竣工验收前将工程档案按合同或协议规定的时间、套数移交建设单位，办理移交手续3建设工程监理文件归档保存项目 内容 1、监理规划（建设单位长期保存，监理单位短期保存，送城建档案管理部门保存）监理规划 2、监理实施细则（建设单位长期保存，监理单位短期保存，送城建档案管理部门保

18、存）3、 监理部总控制计划等（建设单位长期保存，监理单位短期保存）监理月报中 建设单位长期保存，监理单位长期保存，送城建有关质量问题 档案管理部门保存监理会议纪要 建设单位长期保存，监理单位长期保存，送城中的有关 建档案管理部门保存质量问题进度控制 1、工程开工复工审批表（建设单位长期保存，监理单位长期保存，送城建档案管理部门保存）2、工程开工复工暂停令（建设单位长期保存，监理单位长期保存，送城建档案管理部门保存）1、 不合格项目通知单（建设单位长期保存，监理单位长期保存，送城建档案管理部门保存）质量控制 2、质量事故报告及处理意见（建设单位长期保存，监理单位长期保存，送城建档案管理部门保存）

19、1、 预审款报审与支付（建设单位短期保存）2、 月报审款与支付（建设单位短期保存）造价控制 3、设计变更、洽商费用报审与签认（建设单位长期保存）4、工程竣工决算审核意见书（建设单位长期保存，送城建档案管理部门保存）1、 分包单位资质材料（建设单位长期保存）分包资质 2、供货单位资质材料（建设单位长期保存）3、 试验等单位资质材料（建设单位长期保存）1、 有关进度控制的监理通知（建设单位、监理单位长期保存）监理通知 2、有关质量控制的监理通知（建设单位、监理单位长期保存） 3、有关造价控制的监理通知（建设单位、监理单位长期保存） 1、 专题总结（建设单位长期保存，监理单位短期保存）监理工作总结

20、2、月报总结（建设单位长期保存，监理单位短期保存）3 、工程竣工总结（建设单位、监理单位长期保存，送城建档案管理部门保存）4 、质量评估报告（建设单位、监理单位长期保存，送城建档案管理部门保存）建设工程风险管理1、 建设工程风险识别的原则原则 内容 由粗及细是指对风险因素进行全面分析，并通过多种途径对工程风险进行分解，逐渐细化，以获得对工程风险在广泛认识，从而得到工程初始风险清单由粗及细 由细及粗是指是指从工程初始风险清单的众多风险由细及粗 中，根据同类建设工程的经验以及对拟建工程具体情况的分析和风险调查，确定哪些对建设工程目标实现有较大影响的工程风险，作为主要风险，即作为风险评价以及风险对策

21、决策的主要对象严格界定风 对各种风险的内涵要加以严格界定，不要出现险内涵并考 重复和交叉现象。另外，还要尽可能考虑各种风险虑分线因素 因素之间的相关性，如主次关系、因果关系、互斥之间的相 关系、正相关关系、负相关关系等。应当说，在风险关性 识别阶段考虑风险之间的相关性有一定的难度，但至少要做到严格界定风险内涵先怀疑， 对所遇到的问题都要考虑其是否存在不确定性，后排除 不要轻易否定或排除某些风险，要通过认真的分析进行确认或排除排除与确 对于肯定可以排除和肯定可以确认的风险应尽认并重 早予以排除和确认。对于一时既不能排除也不能确认的风险再做进一步的分析，予以排除或确认。最后，对于肯定不能排除但又不

22、能肯定予以确认的风险按确认考虑必要时，可 对于某些按常规方式难以判断其是否存在，进行试验 也难以确定其对建设工程目标影响程度的风险，尤论证 其是技术方面的风险，必要时可进行试验论证，如抗震实验、风洞试验等；这样做的结论可靠，但要以付出费用为代价2、 建设工程风险损失的内容项目 内容 投资风险导致的损失可以用货币形式来表现，投资风险 即法规、价格汇率和利率等的变化或资金使用不当等风险事件引起的实际投资超出计划投资的数额1、 货币的时间价值。进度风险的发生可能会对现金流动造成影响，在利率的作用下，引起经济损失进度风险 2、为赶上进度计划所需的额外费用。包括加班的人工费、机械使用费和管理费等一切因追

23、赶进度而发生的非计划费用2、 延期投入使用的收入损失。这方面费用的计算相当复杂，不仅仅是延误期间内的收入损失，还可能由于产品投入市场过迟而失去商机，从而大大降低市场份额，因而这方面的损失是相当巨大的 质量风险导致的损失包括事故引起的直接经济损失，以及修复和补救等措施发生的费用以及第三者责任损失等，可分为以下几方面：质量风险 1）建筑物、构筑物或其他结构倒塌造成的直接经济损失 2）复位纠偏、加固补强等补救措施和返工的费用 3）造成的工期延误的损失 4）永久性缺陷对于建设工程使用造成的损失 5）第三者责任的损失1、 受伤人员的医疗费和补偿费2、 财产损失，包括材料、设备等财产的损坏或被盗安全风险

24、3、因引起工期延误带来的损失4、为恢复工程建设正常实施所发生的费用 5、第三者责任损失建设工程监理规划项目 内容1、 监理大纲。监理大纲又称监理方案，他是监理单位在业主开始委托监理的过程中，特别是在业主进行监理招标过程中，为承揽到监理业务而编写的监理方案工作文件 2、监理规划。监理规划是监理单位接受业主委托的构成 并签订委托监理合同之后，在总监理工程师的主持下，根据委托监理合同，在监理大纲的基础上，结合工程的具体情况，广泛收集工程信息和资料的情况下制订，经监理单位技术负责人批准，用来指导项目监理机构全面开展监理工作的指导性文件3、监理实施细则。监理实施细则简称监理细则，与其监理规划的关系可以比

25、作施工图设计与初步设计的关系4、三者之间的关系。监理大纲、监理规划、监理实施细则是相互关联的，都是建设工程监理工作文件的组成部分1、 指导项目监理机构全开展监理工作2、 监理规划是建设监理主管机构对监理单位监督管理依据作用 3、监理规划是业主确认监理单位履行合同的主要依据4 、监理规划是监理内部考核的依据和重要 的存档资料1、 工程建设方面的法律法规2、 政府批准的建设工程文件编写依据 3、建设工程委托监理合同4、其他建设工程合同5、监理大纲1、 基本构成内容应当力求统一2、 具体内容应具有针对性3、 监理规划应当遵循建设工程的运行规律编写要求 4、项目总监理工程师是监理规划编写的主持人5、监

26、理规划一般要分阶段编写 6、监理规划的表达方式应当格式化、标准化 7、监理规划应经过审核1、 建设工程概况2、 监理工作范围3、 监理工作内容4、 监理工作目标主要内容 5、监理工作依据6项目监理机构的组织形式7、项目监理机构人员配备计划 8、项目监理机构人员岗位职责 9、监理工作程序 10、监理工作方法及措施 11、监理工作制度 12、监理设施建设工程安全监理的主要内容阶段 主要工作内容1、 监理单位应根据建设工程安全生产管理条例的规定，按照工程建设强制性标准、建设工程监理规范（GB50319-2000）和相关行业监理规范的要求，编制包括安全监理内容的项目监理规划，明确安全监理的范围、内容、

27、工作程序和制度措施，以及人员配备计划和职责等2、 对中型及以上项目和建设安全生产管理条例第26条规定的安全性较大的分部分项工程，监理单位应当编制监理实施细则。实施细则应当明确安全监理的方法、措施和控制要点，以及对施工单位的安全技术措施的检查方案施工准备阶段 3、审查施工单位编制的施工组织设计中的安全技术措施和危险性较大的分部分项工程安全专项施工方案是否符合工程建设强制性标准要求4检查施工单位在工程项目上的安全生产规章制度和安全监管机构的建立、健全及专职安全生产管理人员配备情况，督促施工单位检查各分包单位的安全生产规章制度的建立情况5、 审查施工单位资质和安全许可证是否合法有效6、 审查项目经理

28、和专职安全生产管理人员是否具备合法资格，是否与投标文件相一致7、 审核特种作业人员的特种作业操作资格证书是否合法有效8、 审查施工单位应急救援预案和安全防护措施费用使用计划1、 督促施工单位按照施工组织设计中的安全技术措施和专项施工方案组织施工，及时制止违章作业2、 定期巡视检查施工过程中的危险性较大工程作业情况施工阶段 3、核查施工现场施工起重机械、整体提升脚手架、模板等自升式架设设施和安全设施的验收手续4检查施工现场各种安全标志和安全防护措施是否符合强制性标准要求，并检查安全生产费用的使用情况5督促施工单位进行安全自查工作，并对施工单位自查情况进行抽查，参加建设单位组织的安全生产专项检查项

29、目监理机构的组织形式及监理人员职责分工1、 工程项目监理组织形式的特点和适用范围组织形式 特点和 适用范围 特点是项目监理机构中任何一个下级只接受唯一上级的命令。项目监理机构中不在另设投资控制、进度控制、质量控制及合同管理等职能部门直线型 适用于能划分若干相对独立的子项目的大、中型建设工程 优点是组织结构简单、权力集中、命令统一、职责分明、决策迅速、隶属关系明确；缺点是实行没有职能部门的“个人管理”，这就要求总监理工程师博晓各种业务，通晓各种知识技能，成为“全能”式人物 职能制监理组织形式是把管理部门和人员分为两类：一类是以子项目监理为对象的直线指挥部门和人员；另一类是以投资控制、进度控制、质

30、量控制以及合同管理为对象的职能部门和人员。监理机构内的职能部门按总监理工程师授予的权利和监理职责有权对指挥部门发布指令职能制 优点是加强了项目目标控制职能化分工，能够发挥职能机构的专业管理作用，提高管理效率。减轻总监理工程师的负担。但由于直线指挥部门人员受职能部门多头指令，如果这些指令相互矛盾，将会使直线指挥部门人员在监理工作中无所适从 直线职能制组织形式是吸收了直线制监理组织形式和职能制组织形式的优点而形成的一种组织形式直线职能制 这种形式保持了直线制组织实行直线领导、统一指挥、职责清楚的优点，另一方面又保持了职能制组织目标管理专业化的优点；其缺点是职能部门与指挥部门易产生矛盾，信息传递路线

31、长，不利于互通情报 矩阵制监理组织形式是由纵横两套系统组成的矩阵型组织结构，一套是纵向的职能系统，另一套是横向的子项目系统矩阵制 优点是加强了各职能部门的横向联系，具有较大的机动性和适应性，把上下、左右集权与分权实行最优的结合，有利于解决复杂难题，有利于监理人员业务能力的培养。缺点是纵横向协调工作量大，处理不当会造成扯皮现象，产生矛盾2、 项目监理人员职责分工项目 职责1、 确定项目监理机构人员的职责和分工2、 主持编写项目监理规划，审批项目监理实施细则，并负责管理项目监理机构的日常管理工作3、 审查分包单位资质，并提出审查意见4、 检查和监督监理人员的工作，根据工程项目进展情况可进行人员调配

32、，对不称职的人员应调换其工作总监理工程师 5、主持监理工作会议，签发项目监理机构的文件和指令 6、审定承包单位提交的开工报告、施工组织设计、技术方案、进度计划 7、审核签署承包单位的申请、支付证书和竣工结算 8、审查和处理工程变更 9、主持或参与工程质量事故的调查 10、调解建设单位与承包单位的合同争议、处理索赔、审批工程延期 11、组织编写并签发监理月报、监理工作阶段报告、专题报告和项目监理工作总结 12、审核签认分部工程和单位工程质量检验评定资料，审查承包单位的竣工申请，组织监理监理人员对待验收的工程项目进行质量检查，参与工程项目的竣工验收 13、主持整理工程项目的监理资料 总监理工程师

33、1、主持编写项目监理规划、审批项目监理实不得委托 施细则总监理工程师 2、签发工程开工复工报审表、工程暂停令、代表的工作 工程款支付证书、工程竣工报验单 3、审核签认竣工结算4、调解建设单位和承包单位的争议、处理索赔 5、根据工程项目的进展情况进行监理人员的调配，调换不称职的监理人员总监理工程师 1、负责总监理工程师指定或交办的监理工作代表职责 2、按总监理工程师的授权，行使总监理工程师 的部分职责和权利1、 负责编制本专业的监理实施细则2、 负责本专业监理工作的具体实施3、 组织、指导、检查和督促本专业监理员的工作，当人员需要调整时，向总监理工程师提出建议4、 审查承包单位提交的涉及本专业的

34、计划、方案、申请、变更，并向总监理工程师提出报告专业监理工程师 5、负责本专业分项工程验收和隐蔽工程验收6、定期向总监理工程师提交本专业监理工作实施情况报告，对重大问题及时向总监理工程师汇报和请示 7、根据本专业监理工作实施情况做好监理日记8、负责本专业监理资料的收集、汇总及整理，参与编写监理月报9、核查进场材料、设备、构（配）件的原始凭证、检测报告等质量证明文件及其质量情况，根据实际情况认为有必要时对进场材料、设备、构（配）件进行平行检验，合格时予以签认10、负责本专业的工程量计量工作，审核工程计量的数据和原始凭证1、 在专业监理工程师的指导下开展现场监理工作2、 检查承包单位投入工程项目的

35、人力、材料、主要设备及其使用、运行状况，并做好检查记录监理员 3、复核或从施工现场直接获取工程计量的有关数据并签署原始凭证4、 按设计图样或有关标准，对承包单位的工艺过程或施工工序进行检查和记录，对加工制作及工序施工质量检查结果进行记录5、 担任旁站监理工作，发现问题及时指出并向专业监理工程师报告6、 做好监理日记和有关的监理记录（一） 建设工程监理的实施程序与原则项目 内容1、 确定总监理工程师，成立项目监理机构2、 编制建设工程监理规划3、 制定各专业监理实施细则建设工程监理 4、规范化的开展监理工作实施程序 5、参与验收，签署建设工程监理意见6、向业主提交建设工程监理档案资料 7、监理工

36、作总结监理单位受业主委托对建设工程实施监理时，应遵循以下基本原则：建设工程监 1）公正、独立、自主的原则理实施原则 2）权责一致的原则 3）总监理工程师负责制的原则 4）严格监理热情服务的原则 5)综合效益的原则8、工程量计量程序和发包人的支付责任项目 内容 承包人和合同约定的时间，向工程师提交已完成工程量的报告。工程师接到承包人的报告后7天内，按设计图样核实已完工程量，并在现场实际计量前24小时通知承包人共同参加工程计量 承包人为计量提供便利条件并派人参加。如果承包程序 人收到通知后不参加计量，工程师自行计量的结果有效，作为工程价款支付的依据。若工程师不按约定时间通知承包人，致使承包人未能参

37、加计量，工程师单方计量的结果无效 工程师收到承包人报告后7天内未进行计量，从第8天起，承包人开列的工程量即视为已被确认，作为工程价款的支付依据 发包人应在双方计量确认后14天内向承包人支付工程进度款。发包人超过约定的支付时间不支付工程进度款，承包人可向发包人发出要求付款的通知。发包人在收到承包人通知后仍不能按要求支付，可与承包人协商签订延期付款协议，经承包人同意后可延期支付。发包人不按合同约定支付工程款（进度款），双方又未达成延期付款协议，导致施工无法进行，承包认可停止施工，由发包人承担违约责任发包人的 延期付款协议中须明确延期支付时间，以及从计量支付责任 结果确认后15天起计算应付款贷款利息

38、不可抗力事件的合同责任项目 内容 因不可抗力事件导致的费用及延误的工期由双方按以下方法分别承担：1、 工程本身的损害、因工程损害导致第三方人员伤亡和财产损失以及运至施工场地用于施工的材料和待安装设备的损害，由发包方承担合同约定工期 2、承发包双方人员的伤亡损失，分别由各自 内发生的不可 负责抗力 3、承包人机械设备损坏及停工损失，由承包人承担4、 停工期间，承包人应工程师要求留在施工场地的必要的管理人员及保卫人员的费用由发包人承担5、 工程所需清理、修复费用，由发包人承担6、 延误的工期相应顺延按照合同法规定的基本原则，因合同一方迟延履行合同后发生不可抗力，不能免除迟延履行方的相应责任迟延履行

39、合同 投保“建筑工程一切险“，”“安装工程一切险”期间发生的 和“人身意外伤害险”是转移风险的有效措施。不可抗力 如果工程是发包人负责办理的工程险，在承包人有权获得工期顺延的时间内，发包人应在保险合同有效期届满前办理保险的延续手续；若因承包人原因不能按期竣工，承包人也应自费办理保险的延续手续。对于保险公司的赔偿不能全部弥补损失的部分，则由合同约定的责任方承担赔偿义务10施工环境的管理项目 内容遵守法规对 施工过程中应遵守政府有关主管部门对施工场环境的要求 地、施工噪声以及环境保护和安全生产等的管理规定 。承包人按规定办理有关手续，并以书面形式通知承包人保持现场 承包人应保证施工场地清洁，符合环

40、境卫生管理的整洁 的有关规定。交工前清理现场，达到专用条件约定的要求1、 承包人应遵守安全生产的有关规定，严格按安全标准组织施工，采取必要的安全防护措施，消除事故隐患。因承包人采取安全措施不力造成事故的责任和因此发生的费用，由承包人承担安全施工重 2、发包人应对其在施工场地的工作人员进行安全视施工安全 教育，并对他们的安全负责。发包人不得要求承包人违反安全管理规定进行施工。因发包人原因导致的安全事故，由发包人承担相应责任和费用1、 承包人在动力设备、输电线路、地下管道、密封防震车间、易燃易爆地段以及临街交通要道附近施工时，施工开始前应向工程师提出安全防护措施，经工程师认可后实施。防护措施费用，

41、由发包人承担安全防护 2、实施爆破作业，在放射性、毒害性环境中施工及使用毒害性、腐蚀性物品施工时，承包人应在施工前14天内以书面形式通知工程师，并提出相应的防护措施。经工程师认可后实施，由发包人承担安全防护措施费用 11工程试车项目 内容1、 单机无负荷试车。由于单机无负荷试车所需的环境条件在承包人的设备现场范围内，因此，安装工程具备试车条件时，由承包人组织试车承包人应在试车前48小时内向工程师发出要求试车的通知，通知包括是车内容、时间、地点。承包人准备试车记录，发包人根据承包人要求为试车人提供必要条件。试车合格，工程师在试车记录上签字试车的组织 2、联动无负荷试车。进行联动无负荷试车时，由于

42、 竣工前的试车 需要外部的配合条件，因此具备联动无负荷试车条件时，由发包人组织试车。发包人在试车前48小时内书面通知承包人做好试车准备工作。试车合格，双方在记录上签字1、 由于设计原因试车达不到验收要求，发包人应要求设计单位修改设计，承包人按修改后的设计重新安装。发包人承担修改设计、拆除及重新安装的全部费用和追加合同价款，工期相应顺延试车中双 2、由于设备制造原因试车达不到验收要求，由该设备疗的责任 采购一方重新购置或修理，承包人负责拆除或重新安装。设备由承包人采购的，由承包人承担修理或重新购置、拆除及重新安装的费用，工期不予顺延；设备由发包人采购的，发包人承担上述各项追加合同价款，工期相应顺

43、延3由于承包人施工原因试车达不到要求，承包人按工程师要求重新安装和4试车费用除已包括在合同价款之内或专用条件另有约定外，均由发包人承担5、 工程师在试车合格后不在试车记录上签字，试车结束24小时后，视为工程师已经认可试车记录，承包认可继续施工或办理竣工手续投料试车属于竣工验收后的带负荷试车，不属于承包的工作范围，一般情况下承包人不参与此项试竣工后的 车。如果发包人要求在工程竣工验收前进行或需要承试车 包人在试车时予以配合，应征的承包人同意，另行签订补充协议。试车组织和试车工作由发包人负责12竣工验收项目 内容1、 完成工程设计和合同约定的各项内容2、 施工单位在工程完工后对工程质量进行了检查，

44、确认工程质量符合有关工程建设强制性标准，符合设计文件及合同要求，并提出竣工报告。工程竣工报告应经项目经理和施工单位有关负责人审核签字竣工验收需 3、对于委托监理的工程项目，监理单位对工程进满足的条件 行了质量评价，具有完整的监理资料，并提出工程质量评价报告。工程质量评价报告应经总监理工程师和监理单位有关负责人审核签字4、勘察、设计单位对勘察、设计文件及施工过程中由设计单位签署的设计变更通知书进行了确认5、有完整的技术档案和施工管理资料6、有工程使用的主要建筑材料、建筑构（配）件和设备合格证及必要的进场实验报告7、有施工单位签署的工程质量保修书8、有公安消防、环境保护等部门出具的认可文件或准许使

45、用文件9、建设行政主管部门及其委托的工程质量监督机构等有关部门责令整改的问题全部整改完毕承包人申请 工程具备竣工验收条件，承包人向发包人申请 验收 工程竣工验收，递交竣工验收报告并提供完整的竣工资料。实行监理的工程，工程竣工报告必须经总监理工程师签署意见发包人 对符合竣工验收要求的工程，发包人收到工程组织验收 竣工验收报告后28天内，组织勘察、设计、施工、监理、质量监督机构和其他有关方面的专家组成验收组，制定验收方案 由发包人组织竣工验收，验收过程主要包括： 1、发包人、承包人、勘察、设计、监理单位分别向验收组汇报工程合同履行情况和在工程建设各个环节执行法律、法规和工程建设强制性标准的情况 验

46、收步骤 2、验收组审阅建设、勘察、设计、施工、监理单位 提供的工程档案资料3、 查验工程实体质量4、 验收组通过查验后，对工程施工、设备安装质量和各管理环节等方面做出总体评价，形成工程竣工验收意见（包括基本合格意见以及对不符合规定部分的整改意见）。参与工程竣工验收的发包人、承包人、勘察、设计、监理等各方不能形成统一意见时，应报当地建设行政主管部门或监督机构进行协调，待意见一致后，重新组织工程竣工验收1、 发包人在验收后14天给予认可或提出修改意见。竣工验收合格的工程移交给发包人运行使用，承包人不再承担保管责任。需要修改缺陷的部分，承包人应按要求进行修改，并承担由自身原因造成修改的费用验收后的管

47、理 2、发包人收到承包人送交的竣工验收报告后28天内不组织竣工验收，或验收后14天内不提出修改意见，视为验收报告已被认可。同时，从第29天起，发包人承担工程保管及一切意外责任3、 因特殊原因，发包人要求部分单位工程或工程部位甩项竣工的，双方另行签订甩项竣工协议，明确双方责任和合同价款的支付方法 工程竣工验收通过，承包人送交竣工验收报告的日期为实际竣工日期。工程按发包人要求修改后通过竣工验收的，实际竣工日期为承包人修改后提请发包人验收的日期。这个日期的重要作用是用于计算承包人的实际施工期限，与合同约定的工期比较是提前竣工还是延期竣工竣工时间 合同约定的工期指协议书中写明的时间与施工过程中的确定

48、遇到合同约定可以顺延工期条件情况后，经工程师确认应给予承包人顺延工期之和 承包人的实际施工期限，是从开工日起到上述确认竣工日期之间的日历天数13工程保修项目 内容 双方按照工程的性质和特点，具体约定保修的内 容。房屋建筑工程的保修范围包括：地基基础工程，保修范围 主体结构工程，屋面防水工程，有防水要求的卫生和内容 间和外墙的防渗漏，供热与供冷系统，电气管线、给排水管道、设备安装和装修工程，以及双方约定的其他项目 保修期从竣工验收合格之日起计算。当事人双方应针对不同的工程部位，在保修书内约定具体的保修年限，不得低于法规规定的标准质量保修期 国务院颁布的建设工程质量管理条例明确规定的，在正常使用下

49、的最低保修期限：1） 基础设施工程、房屋建筑的地基基础工程和主体工程，为设计文件规定的该工程的合理使用年限2） 屋面防水工程，有防水要求的卫生间、房间和外墙面的防渗漏，为5年3） 供热与供冷系统，为2个采暖期、供冷期4） 电气管线、给排水管道、设备安装和装修工程，为2年1、 属于保修范围、内容的项目，承包人应在接到发包人的保修通知起7天内派人保修。承包人不在约定期限内派人保修，发包人可以委托其他人修理保修责任 2、发生紧急抢修事故时，承包人接到通知应立即到达事故现场抢修3、涉及结构安全的质量问题，应当按照房屋建筑工程质量保修办法的规定，立即向当地建设行政主管部门报告，采取相应的安全防范措施。由

50、原设计单位或具有相应资质等级的设计单位提出保修方案，承包人实施保修4、质量保修完成后，由发包人组织验收 建设质量工程管理条例颁布后，由于保修期限保修费用 较长，为了维护承包人的合法利益，竣工结算时不在扣留质量保修金。保修费用，由造成质量缺陷的责任方承担14竣工结算项目 内容 承包人递交竣 工程竣工验收报告经发包人认可后，承发包工结算报告 双方应当按协议书约定的合同价款及专用条件 程序 约定的合同价款调整方式，进行工程竣工结算 工程竣工验收报告经发包人认可后28天内，承包人向发包人递交竣工结算报告及完整的结算资料发包人的 发包人自收到竣工结算报告及结算资料后28核实和支付 天内进行核实，给与确认

51、或提出修改意见。发包人认可竣工结算报告后，及时办理竣工结算价款的支付手续移交工程 承包人收到竣工结算价款后14天内将竣工工程交付发包人，施工合同即告终止1、 发包人收到竣工结算报告及结算资料后28天内无正当理由不支付工程竣工结算价款，从第29天起按承包人向银行贷款的同期利率支付拖欠工程价款的利息，并承担违约责任发包人违约 2、发包人收到竣工结算报告及结算资料后28天内责任 不支付工程竣工结算价款，承包认可以催告发包 人支付结算价款。发包人在收到竣工结算报告及结算资料后56天内人不支付的，承包人可以与发包人协议将该工程折价，也可以由承包人申请人民法院将该工程依法拍卖，承包人就该工程折价或者拍卖价

52、款优先受偿承包人的 工程竣工验收报告经发包人认可后28天内，承违约责任 包人未能向发包人递交竣工结算报告及完整的结算资料，造成工程竣工结算不能正常进行或工程竣工结算价款不能及时支付的，如果发包人要求交付工程，承包人应当交付；发包人不要求交付工程承包人仍应承担保管责任 （五）建设工程施工合同管理1合同文件的组成与解释项目 内容1、施工合同协议书 2、中标通知书 3、投标书及其附件 4、施工合同专用条件订立合同时已 5、施工合同通用条件形成的文件 6、标准、规范及有关技术文件 7、图样 8、工程量清单 9、工程报价单或预算书 通用条件规定，合同文件原则上应能够互相解释、互相说明。但当合同文件中出现含糊不清或不一致时。上面各文件的序号就是合同的优先解释顺合同文件的 序。由于履行合同时双方达成一致的洽商、变更等优先解释 书面协议发生时间在后，且经过当事人签署，因此次序 作为协议书的组成部分，排序放在第一位。如果双方不同意这种次序安排，可以在专用条件内约定本合同的文件组成和解释次序 按照通用条件的规定，当合同文件内容含糊不清或不一致时