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1、吉林省下六个月基金从业资格：债券估值措施模拟试题本卷共分为2大题60小题，作答时间为180分钟，总分120分，80分及格。一、单项选择题(在每个小题列出四个选项中只有一种是符合题目规定，请将其代码填写在题干后括号内。错选、多选或未选均无分。本大题共30小题，每题2分，60分。) 1、根据证券投资基金法，基金管理人职责终止，基金份额持有人大会应当在_个月内选任新基金管理人。 A3 B6 C9 D12 2、划分基金评价等级时，目前常用等级评价重要根据指标排序范围设置为（）个等级。 A3 B5 C6 D103、对体现好基金衡量会波及到_选择问题。 A：业绩计算时期
2、 B：操作方略 C：风险水平 D：比较基准 4、当发生对基金份额持有人权益或者基金价格产生重大影响事件时，基金管理人应在_日内编制并披露临时汇报书，并分别报中国证监会及其证监局立案。 A：1 B：2 C：3 D：45、如下有关定期定额投资说法，不对有_。 A是引导投资人进行长期投资、平均投资成本一种简朴易行投资方式 B能规避基金投资所固有风险 C能保证投资人获得收益 D不是替代储蓄等效理财方式 6、下列有关基金托管协议说法，不对是_。 A基金托管协议是基金份额持有人与基金托管人签订协议 B基金托管协议重要目是明确签订双方权利、义务和职责，保证基金财产安全，保护基金份额持有人合法权益 C基金托管
3、协议中要包括基金管理人和基金托管人之间互相监督和核查 D基金托管协议中要包括协议当事人权责约定中事关持有人权益重要事项 7、有关研究表明，资产配置对基金投资组合业绩奉献度到达_。 A60%以上 B80%以上 C90%以上 D95%以上 8、链表不具有特点是 A不必事先估计存储空间 B可随机访问任一元素 C插入删除不需要移动元素 D所需空间与线性表长度成正比 9、基金企业风险控制能力包括对_控制。 A投资风险 B市场风险 C系统性风险 D经营决策风险 10、根据证券投资基金法规定，中国证监会应当自受理封闭式基金募集申请之日起_个月内做出核准或者不予核准决定。 A：2 B：3 C：6 D：811、
4、基金交易费用核算一般是按_计提。 A年 B季 C日 D月 12、_常用于衡量证券品种系统风险，也用于基金分析。 A夏普指数 B贝塔系数 C特雷诺指数 D詹森指数 13、按照沪、深证券交易所公布收费原则，封闭式基金交易佣金起点5元，且不得高于成交金额_。 A0.4% B0.3% C0.2% D0.1%14、目前，我国基金重要投资于_等。 A国债 B企业债券 C权证 D货币市场工具 15、一般股股东行使企业重大决策参与权途径是参与_行使表决权。 A监事会 B董事会 C股东大会 D企业职工代表大会 16、可以从_等方面分析基金产品特性。 A基金类型 B投资理念 C投资方略 D业绩基准 17、在我国，
5、债券型基金基金资产_以上投资于债券。 A60% B70% C80% D90% 18、在公告_日前，基金管理人应向中国证监会报送更新招募阐明书，并就更新内容提供书面阐明。 A：15 B：30 C：45 D：60 19、证券投资基金市场营销，应从_角度出发。 A营销产品 B客户基金投资需求 C投资者关系 D客户服务 20、基金销售机构应_。 A不在同一时间代销多只基金 B关注投资人风险承受能力和基金产品风险收益特性匹配性 C为投资人办理基金销售业务手续时，识别客户有效身份 D在投资人开立基金交易账户时，向投资人提供投资人权益须知 21、通过_，投资者可以对基金企业风险控制能力有一定理解。 A企业与
6、否有违规事件发生 B企业在投资上与否出现过重大失误 C企业旗下目前基金业绩 D企业某些事件性公告 22、风险低于混合型基金基金是_。 AETF基金 B股票型基金 C平衡型基金 D债券型基金 23、基金销售费用包括基金_。 A申购费 B认购费 C赎回费 D销售服务费 24、在股票型基金风险分析中，表达基金总风险指标是_。 A股票周转率 B原则差 C贝塔 D协方差 25、下列基金经理中，更轻易有良好中长期业绩回报是_。 A风格稳健 B任职稳定、不常常变动企业 C在多种不一样市场环境中均有较杰出体现 D任职期较长(一般不低于3年) 26、我国对投资者从基金分派中获得_收入，在此类收入对个人未恢复征收
7、所得税此前，暂不征收所得税。 A国债利息 B企业债券差价收入 C买卖股票差价收入 D储蓄存款利息 27、证券投资基金运作管理措施规定，开放式基金发生巨额赎回时，基金管理人当日办理赎回份额不得低于基金总份额_。 A10% B30% C50% D60% 28、下列免征营业税收入有_。 A非金融机构买卖基金份额差价收入 B金融机构买卖基金差价收入 C基金管理人运用基金买卖股票、债券差价收入 D基金管理人、基金托管人从事基金管理活动获得收入 29、契约型证券投资基金投资者享有_。 A投资管理决策权 B资产配置管理权 C基金资产保管权 D基金收益所有权 30、基金资产估值对象是基金所持有_ A：所有资产
8、 B：所有负债 C：高收益资产 D：扣除负债后资产 二、多选题（在每题备选项中，有 2 个或 2 个以上符合题意，至少有1 个错项。错选，本题不得分；少选，所选每个选项得 0.5 分，本大题共30小题，每题2分，共60分。) 31、债券代表债券投资者权利，这种权利称为_。 A所有权 B财产支配权 C债权 D财产使用权 32、基金销售机构在进行市场细分时，应遵照原则有_。 A识别原则 B可测原则 C易入原则 D利润原则33、证券投资基金评价业务管理暂行措施中所指基金评价专指基金评价机构及其评价人员对_开展评级、评奖、单一指标排名等。 A基金收益和风险 B基金管理人预测能力 C基金分析研究及投资征
9、询 D基金管理人管理能力 34、目前，我国封闭式基金交易时间是每周一至周五_。 A9:0011:30，13:3015:30 B9:3011:30，13:3015:30 C9:3011:30，13:0015:00 D9:0011:00，13:0015:0035、基金管理企业和基金代销机构制作、分发或公布基金宣传推介材料，应当按照规定报送汇报材料。其报送内容不包括_。 A基金宣传推介材料形式 B基金宣传推介材料用途阐明 C基金管理企业督察长出具合规意见书 D基金托管银行出具基金业绩复核函或基金定期汇报中有关内容原件以及有关获奖证明原件 36、反应股票型基金风险指标包括_。 A贝塔系数 B基金分红
10、C份额净值增长率 D持股集中度 37、一般股股东一般不享有_。 A企业重大决策参与权 B企业资产收益权 C优先认股权 D优先剩余资产分派权 38、对于货币市场基金赎回资金，一般于T+1日从基金银行存款账户划出，最快可在_抵达投资者资金账户。 A划出当日 B划出后一天 C划出后两天 D划出后三天 39、假设投资者在8月13日(周五，法定节假目前最终一种工作日)申购了货币市场基金份额，那么该投资者将会从_起享有基金分派权益。 A8月13日 B8月14日 C8月15日 D8月16日 40、根据基金销售合用性及时性原则，保证理财经理推荐合适产品基础包括_。 A银行网基金产品销售信息系统要及时定期更新有
11、关基金风险等级 B银行柜台上销售基金有关宣传资料也需要及时更新 C对客户信息要动态跟踪和搜集整顿 D基金企业通过多种讲座、汇报会等形式来进行投资者教育工作41、QDII基金份额净值应当至少每_计算并披露一次。 A：日 B：3日 C：5日 D：周 42、基金市场营销是基金销售机构从市场和投资者需求出发所进行基金产品有关某些裂活动，不包括_ A：设计 B：销售 C：售后服务 D：基金运作 43、目前，在我国对投资者从基金分派中获得股票股息、红利收入以及企业债券利息收入，由_和发行债券企业在向基金派发股息、红利、利息时，代扣代缴20%个人所得税。 A发起人 B托管人 C上市企业 D管理人44、下列属
12、于反应货币市场基金风险指标有_。 A融资比例 B平均收益率 C浮动利率债券投资状况 D投资组合平均剩余期限 45、_在基金募集期间募集资金应当存入专门账户，在基金募集行为结束前，任何人不得动用。 A：封闭式基金 B：开放式基金 C：契约型基金 D：企业型基金 46、股票具有特性有_。 A收益性 B流动性 C永久性 D参与性 47、中央银行作为证券发行主体，重要波及_。 A中央银行股票 B中央银行债券 C中央银行出于调控货币供应量目而发行特殊债券 D中央银行出于调控货币供应量目而发行特殊期权 48、根据发行主体不一样，债券可以分为_。 A记账式债券 B政府债券 C企业债券 D金融债券 49、按照
13、证券投资基金运作管理措施规定，股票型基金股票投资比重在_以上。 A80% B70% C60% D50% 50、将投资债券确定投资收益2倍投资于股票，也就是讲安全垫放大1倍，那么假如股票亏损幅度在_以内，则基金仍能实现保本目。 A：20% B：30% C：40% D：50% 51、基金持有人大会召集、议事及表决程序和规则在_中出现。 A：招募阐明书 B：基金协议 C：托管协议 D：基金份额发售公告 52、封闭式基金协议生效条件之一是，基金份额持有人人数要到达_人以上。 A：50 B：100 C：200 D：300 53、有关股票分割与合并，如下说法对有_。 A实际上，股票分割与合并一般会刺激股价
14、波动 B从理论上说，股票分割与合并都不会影响调整后股价 C股票分割一般合用于低价股，股票合并常见于高价股 D股票分割与合并，不影响股东权益占企业总股权比重 54、根据证券投资基金运作管理措施规定，下列说法不对是_。 A60%以上基金资产投资于股票基金为股票基金 B80%以上基金资产投资于债券基金为债券基金 C70%以上基金资产投资于货币市场工具基金为货币市场基金 D70%基金资产投资于债券、20%基金资产投资于股票、10%基金资产投资于货币市场工具基金为混合基金 55、债券有价证券属性重要体现为_。 A债券可赎回 B债券是投资者投入资金量化体现 C持有债券可按期获得利息 D债券与其代表权利联络
15、在一起 56、证券投资基金销售过程中，客户促成内容重要有_。 A维护与客户关系 B选择适合投资方式 C选择合适营销时机 D提供便利条件，减少客户成本 57、目前我国重要场外交易市场有_。 A证券交易所 B代办股份转让系统 C非上市股份有限企业股份报价转让试点 D银行间债券市场 58、基金销售机构应制定客户服务原则，对_进行规范。 A服务对象 B服务内容 C服务理念 D服务程序 59、下列各项中，_不是基金营销特殊性重要体现。 A服务性 B专业性 C持续性 D广泛性 60、如下有关差异性目市场方略说法，对有_。 A一般选择两个或者更多细分市场作为目市场 B能有效满足不一样客户不一样需求，采用有针对性营销方略 C在提高业绩方面，效果要劣于集中性市场营销方略 D必将面对成本和费用提高、运行管理复杂化等问题
吉林省下半年基金从业资格债券的估值方法模拟试题
