上半年吉林省基金从业基金的市场营销考试题

《上半年吉林省基金从业基金的市场营销考试题》由会员分享，可在线阅读，更多相关《上半年吉林省基金从业基金的市场营销考试题（7页珍藏版）》请在装配图网上搜索。

1、上六个月吉林省基金从业：基金市场营销考试题一、单项选择题（共 25题，每题2分，每题备选项中，只有1个事最符合题意） 1、下列有关基金税收说法，对是_。A基金买卖股票、债券差价收入，免征企业所得税B基金获得股票差价收入、债券利息收入，需要征收33%企业所得税C基金获得股票差价收入、债券利息收入，需要征收25%企业所得税D基金获得股票差价收入、债券利息收入，需要征收25%个人所得税 2、下列有关基金托管协议说法，不对是_。A基金托管协议是基金份额持有人与基金托管人签订协议B基金托管协议重要目是明确签订双方权利、义务和职责，保证基金财产安全，保护基金份额持有人合法权益C基金托管协议中要包括基金管理

2、人和基金托管人之间互相监督和核查D基金托管协议中要包括协议当事人权责约定中事关持有人权益重要事项3、股票实质上代表了股东对股份企业所有权，股东凭借股票可以获得企业_。A股息B等额资产C等额资金D红利 4、当发生对基金份额持有人权益或者基金价格产生重大影响事件时，基金管理人应在_日内编制并披露临时汇报书，并分别报中国证监会及其证监局立案。A：1B：2C：3D：45、下列基金经理中，更轻易有良好中长期业绩回报是_。A风格稳健B任职稳定、不常常变动企业C在多种不一样市场环境中均有较杰出体现D任职期较长(一般不低于3年) 6、有关交易型开放式指数基金(ETF)份额发售，下列说法对有_。AETF可采用场

3、内认购和场外认购方式B目前我国投资者可以采用场内现金认购方式CETF份额认购可采用现金认购，也可采用证券认购D场外现金认购是指投资者通过基金管理人指定基金发售代理机构使用证券交易所交易网络系统进行认购 7、证券交易所规定上市交易基金，基金份额持有人不少于_A：500B：1000C：1500D： 8、企业分派当年税后利润时，应当提取利润_列入企业法定积金。A：百分之五B：百分之十C：百分之五至百分之十D：没有规定 9、相对于实质性审查制度，强制性信息披露基本推论是投资者在公开信息基础上_A：“买者自慎”B：“卖者自慎”C：“买者自负”D：“卖者自负” 10、前台业务系统对基金交易账户以及基金投资

4、人信息管理功能不包括_。A开户、基金投资人风险承受能力调查和评价B为基金投资人提供对账单，记录基金投资人投诉信息C基金投资人账户冻结申请、账户解冻申请D基金投资人信息修改、销户、密码管理11、认购权证明质上是一种股票_。A短期看涨期权B短期看跌期权C长期看涨期权D长期看跌期权 12、一般来说，开放式基金申购赎回价是以_为基础计算。A基金份额净值B基金市场供求关系C基金发行时面值D基金发行时价格 13、下列有关交易型开放式指数基金(ETF)说法，不对是_。AETF实行一级市场与二级市场并存交易制度B只有大投资者才能参与ETF一级市场交易CETF赎回时一般可以得到现金D正常状况下，ETF二级市场交

5、易价格与基金份额净值总是比较靠近14、根据目前有关规定，对_买卖基金份额差价收入征收营业税。A个人B保险企业C证券企业D非金融机构 15、有关基金销售审慎监管原则，下列说法错误是_。A重要是针对基金销售机构经营能力监管B意在增进基金销售机构审慎经营，有效防备和化解业务风险C贯穿于监管部门准入监管和持续性监管全过程D规定在加强基金市场监管同步，加强基金销售机构和从业人员自我约束、自我教育和自我管理 16、伴随信用制度发展，_等融资方式不停出现，越来越多信用工具随之涌现。A国家信用B企业信用C银行信用D商业信用 17、_是基金在一定期期内所有损益总和，包括记入当期损益公允价值变动损益。A：本期利润

6、B：本期利润扣减本期公允价值变动损益后净额C：期末可供分派利润D：未分派利润 18、开放式基金投资者申购基金成功后，投资者自_日起有权赎回该部分基金份额。ATBT+1CT+2DT+3 19、基金销售人员应根据_推荐基金品种，并客观简介基金风险收益特性，明确提醒投资者注意投资基金风险。A投资者目B风险承受能力C预期收益率D投资偏好 20、企业发行股票所筹集资本属于_A：借入资本B：自有资本C：国有资本D：个人资本 21、根据证券投资基金销售管理措施规定，可以从事基金代销业务机构包括_。A证券投资征询机构B证券企业C专业基金销售企业D商业银行 22、在企业型证券投资基金中是一种有形机构，在契约型证

7、券投资基金中是一种无形机构。A：基金管理人B：基金托管人C：基金组织D：基金份额持有人23、_是QDII基金会计核算和资产估值责任主体。A：基金注册登记构造B：基金管理企业C：基金托管人D：监管机构 24、假设某封闭式基金7月18H基金资产净值为 35000万元人民币，7月19日基金资产净值为35125万元人民币。该股票基金基金管理费率为0.25%。那么，该基金7月19日应计提托管费是_元。A：2397B：2406C：2431D：243925、目前我国各家商业银行推广_是构造化金融衍生工具经典代表。A资产构造化理财产品B利率构造化理财产品C挂钩不一样标资产理财产品D股权构造化理财产品二、多选题

8、（共25题，每题2分，每题备选项中，有2个或2个以上符合题意，至少有1个错项。错选，本题不得分；少选，所选每个选项得 0.5 分） 1、小张打算购置基金进行投资。在选择基金时，小张对某基金管理企业旗下某只股票基金经营业绩进行了初步估算。该股票基金初基金份额净值为1.0381元人民币，底基金份额净值为1.1208元人民币，期间该股票基金每份分红0.0442元人民币，则不考虑分红再投资基金净值增长率为_。A12.22%B7.97%C4.26%D3.87% 2、根据证券投资基金法第29条对基金托管人应当履行职责规定，基金托管人职责以_为基础。A：安全保管基金财产B：保留基金托管业务活动记录、账册、报

9、表和其他有关资料C：办理与基金托管业务活动有关信息披露事项D：复核、审查基金管理人计算基金资产净值和基金份额申购、赎回价格3、下列有关基金投资和购置方式说法，对有_。A选择合适投资和购置方式，可以提高潜在客户促成效率B定期定额适合于有一定投资经验、熟悉基金市场、有波段操作习惯投资者C基金投资应构建基金产品组合，以深入分散风险D基金转换业务具有投资起点低、自动投资省时省力特点 4、与债券相比，债券型基金_。A可以分散单一债券也许面临较高信用风险B也面临着信用风险C所承受利率风险取决于所持有债券平均剩余期限D分散了系统风险5、如下多种债券形式，不属于债券按其券面形态进行分类是_。A实物债券B凭证式

10、债券C记账式债券D息票累积债券 6、封闭式基金协议生效条件之一是，基金份额要到达核准规模_以上。A：50%B：60%C：70%D：80% 7、对于持有期低于_年投资人，开放式基金基金管理人不得免收其后端申购费用。A3B4C5D6 8、根据证券、期货投资征询管理暂行措施规定，申请设置证券投资征询机构应当有_名以上获得证券投资征询从业资格专职人员，并且注册资本到达_万元人民币以上。A5；500B5；100C10；100D10；500 9、股票可以通过依法转让而变现特性是指股票_。A期限性B风险性C流动性D永久性 10、假设某基金某日持有某三种股票数量分别为200万股、300万股和500万股，每股收

11、盘价分别为20元、20元和10元，银行存款为10000万元，对托管人和管理人应付酬劳为5000万元，应付税费为5000万元，基金份额为10000万份。运用一般会计原则，该基金份额净值为_元。A1.25B1.45C1.50D1.6511、对于货币市场基金赎回资金，一般于T+1日从基金银行存款账户划出，最快可在_抵达投资者资金账户。A划出当日B划出后一天C划出后两天D划出后三天 12、在股票投资组合管理基本方略中，超越市场是_目。A：积极型管理方略B：消极型管理方略C：混合型管理方略D：激进型管理方略 13、证券投资基金法第四十三条规定，基金管理人应当自收到核准文献之日起_个月内进行基金募集。超过

12、六个月开始募集，原核准事项未发生实质性变化，应当报国务院证券监督管理机构立案;发生实质性变化，应当向国务院证券监督管理机构重新提交申请。_A：3B：9C：12D：614、证券市场按其层次构造可以分为_。A股票市场和债券市场B发行市场和流通市场C一级市场和二级市场D初级市场和次级市场 15、下列有关期权交易表述，对有_。A期权买方必须承担买进或卖出义务B期权买方可以选择行使所拥有权利C期权卖方在收取期权费后，就承担着在规定期间内履行该期权合约义务D期权卖方可以有无期限、无条件地履行合约规定义务 16、基金份额持有人在享有权利同步，必须承担一定义务，这些义务包括_。A缴纳基金认购款项及规定费用B承

13、担基金亏损或终止有限责任C在封闭式基金存续期间，规定赎回基金份额D不从事任何有损基金及其他基金投资人合法权益活动 17、下列各项，属于基金营销关键内容有_。A产品B价格C渠道D包销 18、有关基金管理企业直销中心，下列论述对有_。A其直销人员对金融市场、基金产品具有相称程度专业知识和投资理财经验B其直销人员尤其对我司整体状况及我司基金产品有着深刻理解C其直销队伍规模相对较小，但人员素质较高D更轻易留住客户并发展某些中小客户 19、某股份企业拟向社会公众公开发行股票并上市，该企业发行前注册资本为1.2亿元，若企业没有内部职工股，股票发行价格为1元/股，则其初次发行一般股数量不得少于_万股。A18

14、00B2118C3000D4000 20、稳健型投资者可选择基金产品包括_。A股票型基金B债券型基金C货币市场基金D混合型基金 21、_不追求获得超越市场体现。A积极型基金B被动型基金C增长型基金D混合型基金 22、投资者估计某上市企业自一年后开始分发红利，红利为每年 4元/股，必要收益率为8%，则该企业股票理论价格为_元/股。A32B40C50D8023、基金企业风险控制能力考察要点包括_。A企业风险控制理念B企业危机处理状况C企业合规经营悄况D企业信息披露状况 24、债券票面要素包括_。A债券票面价值B债券到期期限C债券票面利率D债券发行者名称25、下列有关信息披露方式说法，对有_。A基金管理企业将基金信息通过中国证监会指定报刊或指定网站披露信息B基金管理企业直接将信息披露文献邮寄给基金份额持有人C基金管理企业将信息披露文献置备于特定场所，供投资者查阅或复制D基金管理企业可以首先在影响力更大公共媒体披露信息，之后再在指定报刊或网站披露信息