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1、青海省基金从业资格：资产负债表试题本卷共分为1大题50小题，作答时间为180分钟，总分100分，60分及格。一、单项选择题（共50题，每题2分。每题备选项中，只有一种最符合题意）1.基金份额净值等于_除以基金目前总份额。 A基金资产总值 B基金资产净值 C基金公允价值 D基金资产估值2.下列不属于基金管理企业内部控制层次是_。 A员工自律 B部门各级主管检查监督 C企业总经理及其领导监察稽核部门对各部门和各项业务监督控制 D独立董事检查、监督、控制和指导3.在企业证券中，一般将银行及非银行金融机构发行证券称为_。 A机构证券 B商业票据 C金融证券 D货币证券 4.封闭式基金买卖申报数量应当为
2、_份或其整数倍，并且基金单笔最大数量应低于_万份。_ A100；100 B1000；500 C500；100 D500；1000 5. 有关现金比例变化法说法，错误是_。 A通过回归算法来确定基金经理与否具有择时能力 B较为直观 C通过度析基金在不一样市场环境下现金比例变化状况来评价基金经理择时能力 D市场繁华期，基金现金或低风险、低收益资产比例较小阐明其择时能力很好 6. 投资者估计某上市企业自一年后开始分发红利，红利为每年 4元/股，必要收益率为8%，则该企业股票理论价格为_元/股。 A32 B40 C50 D80 7. 如下属于货币证券有_。 A商业汇票 B商业本票 C金融债券 D银行汇
3、票 8. 下列基金市场参与主体中，_在整个基金运作中起着关键作用。 A基金投资人 B基金管理人 C基金托管人 D基金监管机构 9. 基金销售机构在基金销售活动中严禁行为不包括_。 A以排挤竞争对手为目，压低基金收费水平 B申购期间对申购费用提供优惠政策 C采用抽奖、回扣或者送实物、保险、基金份额等方式销售基金 D通过先收后返、财务处理等方式变相减少收费原则 10. 下列金融产品中，信息披露程度最高是_。 A银行理财产品 B银行储蓄存款 C基金 D券商集合计划 11. 下列各项中，不属于股票型基金分析指标是_。 A久期 B基金分红 C已实现收益 D净值增长率 12. 场外认购LOF份额，应使用_
4、。 A上海人民币一般证券账户 B深圳人民币一般证券账户 C中国结算企业上海开放式基金账户 D中国结算企业深圳开放式基金账户 13. 下列状况中，有助于企业股票价格上升有_。 A货币供应量宽松 B企业业绩稳定增长 C企业股息提高 D印花税税率提高 14. 客户流失_指客户为了购置合适基金产品而转移购置。 A价格原因 B产品原因 C技术原因 D服务原因 15. 目前，我国可以办理开放式基金认购业务机构类型包括_。 A商业银行 B证券企业 C证券投资征询机构 D专业基金销售机构 16. 根据证券投资基金信息披露管理措施，基金管理人应当在_，在指定报刊和网站上刊登基金协议生效公告。 A基金募集申请经中
5、国证监会核准当日 B基金募集申请经中国证监会核准次日 C基金协议生效当日 D基金协议生效次日 17. 备兑权证一般由_发行。 A证券交易所 B投资银行 C上市企业 D中国证监会 18. 基金管理企业股东均应具有条件有_。 A具有良好社会信誉，近来3年在税务、工商等行政机关以及金融监管、自律管理、商业银行等机构无不良记录 B注册资本、净资产应当不低于3亿元人民币 C持续经营3个以上完整会计年度，企业治理健全，内部监控制度完善 D近来3年没有因违法违规行为受到行政惩罚或者刑事惩罚 19. 申购费某开放式基金收到某投资人赎回10 000份基金份额申请。假设赎回日基金份额净值为1.1000元，赎回费率
6、为0.50%，则该基金应当向赎回申请人交付赎回金额约为_元。 A9 095 B9 950 C10 945 D10 995 20. 债券从发行之日起至偿清本息之日止时间是指_。 A债券持有期限 B债券发行期限 C利息转让期限 D债券有效期限 21. 在银行间债券市场中，人民币债券交易交易方式有_。 A期权交易 B回购交易 C现券买卖 D信用交易 22. _也许导致交易型开放式指数基金(ETF)收益率与跟踪指数收益率之间存在跟踪误差。 A抽样复制 B现金留存 C完全复制 D基金费用 23. 上市企业公开发行新股，增发价格通过询价方式确定，应不低于公告招股意向书前_个交易日企业股票均价或前一种交易日
7、均价。 A10 B15 C20 D30 24. 国际证券市场发行制度重要有注册制和核准制，其中，注册制实行_。 A公开管理原则 B实质管理原则 C成本控制原则 D质量控制原则 25. 目前，我国可以办理开放式基金认购业务机构类型包括_。 A商业银行 B证券企业 C证券投资征询机构 D专业基金销售机构26.根据(证券投资基金运作管理措施)规定，股票基金股票投资比重必须在_以上；债券基金债券投资比重必须在_以上。 A60%；80% B80%；60% C60%；60% D80%；80% 27.在基金募集期间，最重要信息披露文献有_。 A基金协议 B基金招募阐明书 C基金托管协议 D基金年度审计汇报
8、28.下列债券中，_利率在偿付期限内也许会发生变化。 A零息债券 B附息债券 C息票合计债券 D浮动利率债券 29.基金托管人是（）权益代表。 A基金管理人 B基金企业 C基金份额持有人 D证券企业 30. 下列有关开立基金账户买卖封闭式基金说法，不对是_。 A投资者买卖封闭式基金必须开立资金账户 B已开设证券账户投资者不能再反复开设基金账户 C基金账户只能用于基金、国债及其他债券认购及交易 D每个投资者凭个人身份证可以开设2个基金账户31. 有关货币市场基金开放日收益公告和节假日收益公告说法，对是_。 A开放申购、赎回后法定节假日收益公告，应于节假日结束后第一种自然日披露 B开放日收益公告，
9、应在当日进行披露 C开放日收益公告需披露开放日每万份基金净收益、7日年化收益率及月度平均收益率 D开放申购、赎回后法定节假日收益公告需披露节假日期间每万份基金净收益、节假日最终一日7日年化收益率，以及节假后来首个开放日每万份基金净收益和7日年化收益率32. 初次公开发行股票定价方式是_。 A询价方式 B协约定价方式 C上网竞价方式 D市价折扣方式33. 根据投资目不一样，基金可以分为_。 A契约型基金与企业型基金 B成长型基金、收入型基金和平衡型基金 C积极型基金和被动(指数)型基金 D交易型开放式指数基金(ETF)与上市开放式基金(LOF) 34. 有关基金管理人，下列认识错误是_。 A在我
10、国，基金管理人只能由依法设置基金管理企业承担 B设置基金管理企业必须经国务院同意 C基金管理人需要承担基金估值、会计核算等多方面职责 D基金管理人是基金募集者和管理者 35. 证券投资基金一种突出特点是透明度较高，这重要得益于_。 A基金强制信息披露制度 B基金从业人员较高专业水平 C基金管理人员较高道德水准 D基金管理人设置了内部流程控制 36. 金融衍生工具特性有_。 A跨期性 B杠杆性 C联动性 D高风险性37. 证券投资基金运作管理措施规定，开放式基金发生巨额赎回时，基金管理人当日办理赎回份额不得低于基金总份额_。 A10% B30% C50% D60%38. 某基金50%资产投资于股
11、票，30%资产投资于债券，20%资产投资于货币市场工具，则该基金属于_。 A股票基金 B债券基金 C货币市场基金 D混合基金39. 我国目前只能由_担任基金管理人。 A商业银行 B基金管理企业 C基金注册登记机构 D证券企业40. 基金年度汇报应当在会计年度结束后（）日内通过审计后予以公告。 A15 B45 C60 D9041. 契约型基金和企业型基金划分根据是_。 A基金份额与否固定 B法律形式不一样 C投资对象不一样 D投资目不一样42. 承购包销和_等方式。 A私募发行 B招标发行 C私下发行 D网上发行43. 对已经设置基金开展再营销行为是指_。 A人员推销 B持续营销 C营业推广 D
12、公共关系44. 基金信息披露内容不包括_。 A募集信息披露 B预期信息披露 C运作信息披露 D临时信息披露45. 基金销售人员从事基金销售活动，不得有行为包括（）。 A为扩大市场，发动亲朋好友以其本人所在机构名义销售基金 B以书面形式与投资者约定利益提成或亏损分担，但尤其注明该约定与基金销售机构无关 C个人担保该基金会盈利 D接受投资者全权委托，直接代理客户进行基金认购、申购、赎回等交易46. 目前我国各家商业银行推广_是构造化金融衍生工具经典代表之一。 A资产构造化理财产品 B利率构造化理财产品 C股权构造化理财产品 D挂钩不一样标资产理财产品47. 国家法律对基金信息披露规范重要体目前_中
13、。 A证券法 B证券投资基金法 C证券投资基金运作管理措施 D证券投资基金信息披露管理措施48. 上市企业公积金来源有_。 A股票溢价发行时，超过股票面值溢价部分，列入企业资本公积金 B根据企业法规定，每年从税后净利润中按比例提存部分法定公积金 C股东大会决策后提取任意公积金 D企业通过若干年经营后来资产重估增值部分49. 基金交易费中，由证券企业向基金收取是_。 A佣金 B过户费 C经手费 D证管费50. 股票基金持股集中度是指_。 A前十大重仓股投资总市值占基金投资股票总市值比重 B前十大重仓股投资总市值占基金投资总市值比重 C前五大行业投资市值占基金投资股票总市值比重 D前五大行业投资市值占基金投资总市值比重
青海省基金从业资格资产负债表试题
