证券从业《金融市场基础知识》试题测试卷和答案(13)

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1、证券从业金融市场基础知识试题测试卷和答案答题时间：120分钟 试卷总分：100分 题号一二三合计统分人得分 一.单选题(共100题)1.一般性货币政策工具属于对货币（）的调节。A.总量B.规模C.流通时间D.流通速度【正确答案】A2.某基金总资产为60亿元，总负债为20亿元，发行在外的基金份数为40亿份，则该基金的基金份额净值为()。A.1元B.1亿元C.2元D.2亿元【正确答案】A3.证券投资人是指()。A.通过证券而进行投资的各类机构法人B.通过证券而进行投资的各类机构法人和自然人C.通过证券而进行投资的自然人D.各类机构法人和自然人【正确答案】B4.个人收入、国内生产总值等属于经济指标分

2、类中的()。A.先行性指标B.同步性指标C.滞后性指标D.技术性指标【正确答案】B5.为了加强市场准入管理，对证券服务机构从事证券服务业务的审批管理办法由()制定。A.国务院证券监督管理机构B.商务部C.中国人民银行D.中国证券业协会【正确答案】A6.自律性组织包括证券交易所和（）I证券业协会II证券公司III证券登记结算机构IV证券信用评级机构A.I、IIB.I、II、IIIC.I、IIID.I、II、III、IV【正确答案】C7.下列说法正确的是（）。A.在融资融券业务中，充抵保证金的有价证券，在计算保证金金额时，应当以证券市值按一定折算率进行折算，交易所交易型开放式指数基金折算率最高不超

3、过80%B.中国证券业协会应当建立对网下投资者和承销商的跟踪分析和评价体系，并根据评价结果采取奖惩措施C.担保证券进入终止上市程序的，客户应当在了结相关融资融券交易后，申请将有关证券从客户普通证券账户划转到其信用交易担保证券账户中，由登记结算公司按照现行方式办理退市登记等相关手续D.证券金融公司开展转融通业务，应当向证券公司收取一定比例的保证金。证券可以充抵保证金，但货币资金的比例不得低于应收取保证金的20%【正确答案】B8.下列不属于证券业从业人员诚信信息记录的内容的是（）。A.基本信息B.奖励信息C.警示信息D.收入情况信息【正确答案】D9.国际结算银行是一个旨在加强各国（）与国际金融机构

4、合作的组织。A.中央银行B.清算机构C.银行业协会D.证券交易所【正确答案】A10.按交易场所划分，证券账户可以划分为（）。A.上海证券账户和深圳证券账户B.深圳证券账户和香港证券账户C.人民币特种股票账户和人民币普通股票账户D.证券投资基金账户和其他账户【正确答案】A11.恒生中国内地指数包括()。、恒生中国企业指数；、恒生中资企业指数；、恒生中国内地流通指数；、恒生中国内地25。A.、B.、C.、D.、【正确答案】D12.未上市流通股份中的发起人股份包括（）。.国家持有股份.境内法人持有股份.境外法人持有股份.国有法人股份A.、B.、C.、D.、【正确答案】A13.每日交易结束后，由（）根

5、据交易所成交数据自动进行进账清算，并打印出相关清算数据。A.交割员B.清算员C.开户银行D.客户【正确答案】B14.下列属于投资者在委托买卖证券时，需支付的费用和税收是（）。.佣金.过户费.印花税.托管费A.、B.、C.、D.、【正确答案】B15.影响国债销售价格的因素有（）。市场利率承销商承销国债的中标成本流通市场中可比国债的收益率水平国债承销的手续费收入A.B.C.D.【正确答案】D16.关于金融互换交易下列说法正确的是()。互换是指是指两个或两个以上的当事人按共同商定的条件，在约定的时间内定期交换现金流的金融交易目前，按名义金额计算的互换交易已经成为最大的衍生交易品种互换交易的主要用途是

6、改变交易者资产或负债的风险结构，从而规避相应的风险我国已经启动了股票收益互换业务试点工作A.B.C.D.【正确答案】A17.关于证券公司描述正确的是（）I在我国，设立证券公司必须经国务院证券监督管理机构审查批准II证券公司既是证券市场投融资服务的提供者，也是证券市场重要的机构投资者III在我国，证券公司在境外设立、收购或者参股证券经营机构，必须经证券监督管理机构批准IV美国对证券公司的通俗称谓是商人银行A.I、II、IIIB.I、II、IVC.II、III、IVD.I、II、III、IV【正确答案】A18.【真题】下列不属于股票发行制度的是()。A.审批制B.核准制C.注册制D.批准制【正确答

7、案】D19.股东会对公司特别决议事项需要经代表（）以上表决权的股东通过。A.三分之一B.三分之二C.二分之一D.百分之十【正确答案】B20.下列关于保险公司次级定期债务的描述中，正确的是（）。A.其期限在5年以下(含5年)B.本金和利息的清偿顺序列于保单责任和其他责任之后、先于保险公司股权资本C.保险公司次级债务的偿还只有在确保偿还次级债务本息后偿付能力充足率不低于80%的前提下，募集人才能偿付本息D.募集人在无法按时支付利息或偿还本金时，债权人可向法院申请对募集人实施破产清偿【正确答案】B21.下列关于股票基金的说法，正确的是（）。A.股票基金是指以上市股票为唯一投资对象的证券投资基金B.股

8、票基金的投资目标侧重于追求资本利得和短期资本增值C.按基金投资的标的划分，可将股票基金划分为一般股票基金和专门化股票基金D.基金管理人拟定投资组合，将资金投放到一个或几个国家甚至全球的股票市场，以达到分散投资、降低风险的目的【正确答案】D22.证券公司将发行人的证券按照协议全部购入或者在承销期结束时将售后剩余证券全部自行购入的承销方式是（）。A.自销B.助销C.包销D.代销【正确答案】C23.货币政策的营运目标包括（）I中介目标II最终目标III操作目标IV初级目标A.I、IIB.I、IIIC.II、IIID.III、IV【正确答案】B24.中国证监会对证券公司设立子公司提出的监管要求包括（）

9、。.禁止相互持股的情形.子公司及其股东可以约定不按出资比例或者持有股份的比例行使表决权和董事推荐权.证券公司不得利用其控股地位损害子公司客户的合法权益.禁止同业竞争A.、B.、C.、D.、【正确答案】B25.【真题】除按规定分得本期固定股息外，还可以再参与本期剩余盈利分配的优先股，称为()。A.累积优先股B.非参与优先股C.参与优先股D.非累积优先股【正确答案】C26.货币市场基金的英文缩写是（）。A.OTCB.MMFC.CPID.LOF【正确答案】B27.【真题】控股股东、实际控制人应当维护证券公司人员独立，不得通过以下()方式影响证券公司人员的独立性。、通过行使相关法律法规及证券公司章程规

10、定的股东权利以外的方式，影响证券公司人事任免或者限制上市公司董事、监事、高级管理人员以及其他在证券公司任职的人员履行职责；、任命证券公司总经理、副总经理、财务负责人或董事会秘书在本公司或本公司控制的企业担任除董事、监事以外的经营管理类职务；、要求证券公司为其无偿提供服务；、指使证券公司董事、监事、高级管理人员以及其他在证券公司任职的人员实施损害证券公司利益的决策或者行为。A.、B.、C.、D.、【正确答案】D28.我国发行金融债券的政策性银行包括（）。.中国进出口银行.国家开发银行.中国银行.中国人民银行A.、B.、C.、D.、【正确答案】C29.（）是指投资者将其托管证券从一家证券营业部转移

11、到另一家证券营业部托管。A.证券托管B.证券存管C.证券转托管D.证券托管【正确答案】C30.1985年，我国第一家证券公司（）通过批准。A.深圳经济特区证券公司B.上海证券有限责任公司C.国泰君安证券股份有限公司D.长城证券有限责任公司【正确答案】A31.目前我国金融业实行（）的经营体制，并在此基础上不断开展业务创新。A.集中经营、集中管理B.分业经营、分业管理C.集中经营、分业管理D.分业经营、集中管理【正确答案】B32.证券、期货投资咨询机构与报刊、电台、电视台合办或者协办证券、期货投资咨询版面、节目或者与电信服务部门进行业务合作时，应当向()备案。A.中国证券业协会B.中国证券监督管理

12、委员会C.地方证管办D.证券交易所【正确答案】C33.（）年，我国第一家证券交易所上海证券交易所成立，自此，中国证券市场的发展开始了一个崭新的篇章。A.1949B.1979C.1984D.1990【正确答案】D34.关于同业拆借市场的特点，下列说法正确的是（）。.融资期限短.对市场参与者信誉有较高的要求.市场准入严格.利率由双方协商决定A.、B.、C.、D.、【正确答案】C35.证券包销是指（）。A.证券承销商将发行人的证券按照协议全部购入的承销方式B.证券承销商在承销期结束时将售后剩余证券全部自行购人的承销方式C.证券承销商将发行人的证券先按照市场价格全部购入，在承销期结束时将售后剩余证券全

13、部退回的承销方式D.证券承销商将发行人的证券按照协议全部购人，或者在承销期结束时将售后剩余证券全部自行购入的承销方式【正确答案】D36.“S股”是指注册地在我国内地、上市地在（）的外资股。A.新加坡B.我国香港C.纽约D.伦敦【正确答案】A37.关于公募基金，下列说法中错误的是（）。A.运作必须严格遵循相关的法律和法规，并受监管机构的严格监管B.最小金额要求较低，且投资者众多C.募集的对象通常是不固定的D.一般投资于衍生金融工具等高风险产品【正确答案】D38.证券服务机构是指依法设立的从事证券服务业务的法人机构。下列不属于证券服务机构的是（）。A.证券投资咨询机构和财务顾问机构B.资信评级机构

14、和资产评估机构C.会计师事务所和律师事务所D.证券监管机构【正确答案】D39.整个证券市场的核心是（）。A.证券发行人B.证券交易所C.中国证监会D.国务院【正确答案】B40.深圳证券账户T日开立，()即可用于交易。A.T+3B.T+1C.T+2D.T【正确答案】D41.按基金运作方式划分，可将证券投资基金划分为（）。I场内股票基金II封闭式基金III开放式基金IV场外股票基金A.I、IVB.II、IIIC.I、II、IVD.I、II、III、IV【正确答案】B42.集合资产管理计划说明书中关于集合计划退出的内容有()。在集合计划存续期间，委托人退出集合计划的方式、价格、程序等事项；在集合计划

15、存续期间发生委托人巨额退出、连续巨额退出时的处理办法；在集合计划存续期间，单一客户大额退出的预约处理；在集合计划存续期间，集合计划资产的构成与处分。A.、B.、C.、D.、【正确答案】C43.公开原则又称信息公开原则，其核心要求是（）。A.参与交易的各方应当获得平等的机会B.交易各方要及时公布有关信息C.实现市场信息的公开化D.上市公司对重大事项及时向社会公布【正确答案】C44.非系统风险包括（）。.信用风险.财务风险.经营风险.市场风险A.、B.、C.、D.、【正确答案】A45.影响我国货币乘数的因素包括()。超额准备金率信贷计划管理财政性存款资产负债率A.、B.、C.、D.、【正确答案】C

16、46.证券投资基金与股票、债券的区别（）。.反映的经济关系不同.筹集资金的投向不同.收益风险水平不同.盈亏特点不同A.B.C.D.【正确答案】D47.【真题】20世纪早期，美国()州最先通过法律，允许发行无面额股票。A.纽约B.新泽西C.华盛顿D.芝加哥【正确答案】A48.契约型基金与公司型基金的区别是（）。I投资方向不同II资金的性质不同III投资者的地位不同IV基金的营运依据不同A.I、II、IIIB.I、II、IVC.II、III、IVD.I、II、III、IV【正确答案】C49.下列关于风险与暴露的描述中，正确的有（）。.暴露反映的是风险资产目前所处的一种状态.风险与暴露如影随形，紧密

17、结合.没有风险暴露就没有风险.风险是一种可能性A.、B.、C.、D.、【正确答案】A50.我国机构投资者可以分为（）。.政府机构.金融机构.各类基金.个人投资者A.、B.、C.、D.、【正确答案】C51.股票的发行价格不得（）票面金额。A.高于B.低于C.等于D.没有要求【正确答案】B52.预先披露的招股说明书申报稿不能含有（）内容。A.价格信息B.发行人基本情况C.经营情况D.公司治理结构【正确答案】A53.西方货币政策传导机制理论中，用PWCY表示财富传导机制的传导过程，其中的W表示的是（）。A.财富B.货币供给C.消费D.股票价格【正确答案】A54.按照证券公司私募投资基金子公司管理规范

18、的规定，证券公司设立私募基金子公司，应当符合的要求有（）。具有健全的公司治理结构，完善有效的内部控制机制、风险管理制度和合规管理制度，防范与私募基金子公司之间出现风险传递和利益冲突最近六个月各项风险控制指标符合中国证监会及中国证券业协会的相关要求，且设立私募基金子公司后，各项风险控制指标仍持续符合规定最近一年未因重大违法违规行为受到刑事或行政处罚，且不存在因涉嫌重大违法违规正受到监管部门和有关机关调查的情形公司章程有关对外投资条款中明确规定公司可以设立私募基金子公司，并经注册地中国证监会派出机构审批A.B.C.D.【正确答案】D55.宏观经济对股票价格影响的特点是（）。.波及范围广.干扰程度深

19、.作用机制复杂.导致股价波动幅度较大A.、B.、C.、D.、【正确答案】A56.以下关于QDII基金说法正确的有（）。QDII基金是合格境内投资者基金QDII基金是合格境外投资者基金QDII基金为国内投资者参与国际市场投资提供了便利QDII基金为国外投资者参与国内市场投资提供了便利A.B.C.D.【正确答案】B57.金融债券的发行主体是()。、银行；、公司；、非银行的金融机构；、政府。A.、B.、C.、D.、【正确答案】C58.基金管理公司最核心的一项业务是（）。A.受托资产管理业务B.社会基金管理业务C.证券投资基金业务D.企业年金管理业务【正确答案】C59.开立证券账户应坚持（）原则。A.

20、同一性和真实性B.合法性和真实性C.合法性和有效性D.合法性和同一性【正确答案】B60.对不存在活跃市场的投资品种进行基金资产估值，说法正确的是（）。.应采用市场参与者普遍认同的估值技术确定公允价值.估值日无市价的，但最近交易日后经济环境未发生重大变化，应采用最近交易市价确定公允价值.如估值日有市价的，应采用市价确定公允价值.应采用被以往市场实际交易价格验证具有可靠性的估值技术确定公允价值A.、B.、C.、D.、【正确答案】A61.证券投资基金在美国被称为（）。A.证券投资信托基金B.共同基金C.信托产品D.单位信托基金【正确答案】B62.在一定条件下，以能否由原发行的股份公司出价赎回为依据，

21、优先股分为（）。.不可赎回优先股.可转换优先股.可赎回优先股.不可转换优先股A.、B.、C.、D.、【正确答案】C63.中国证监会根据证券公司评价计分的高低，将证券公司分为ABCDE等5大类，其中11个级别包括（）IAAAIIBBIIICIVDDA.I、II、IVB.I、II、IIIC.II、III、IVD.I、II、III、IV【正确答案】B64.证券期货投资者适当性管理办法从根本上体现经营机构与投资者利益的辩证统一。从经营机构角度来看，证券期货投资者适当性管理办法作出的要求包括()。对投资进行分类评估和分类管理对投资提供同质化服务确立监管底线要求、自律组织规定产品目录指引经营机构制定具体分

22、级标准的层层把关、严格风险的产品分级机制A.B.C.D.【正确答案】A65.按资产证券化发起人、发行人和投资人所属地域的不同，可以将资产证券化分为（）。I境外资产证券化II国内资产证券化III离岸资产证券化IV境内资产证券化A.I、IIB.I、IVC.III、IVD.II、III、IV【正确答案】C66.下列关于QFII的说法中，正确的是（）。IQFII以一国的货币管制制度被废止为前提IIQFII指那些资本项目未完全开放的国家容许本地投资者进行境外投资的一种机制IIIQFII是资本市场开放的最终措施IV境外机构投资者获得的资本利得、股息等经批准后可转为外汇汇出的一种市场开放模式A.IVB.II

23、I、IVC.I、II、III、IVD.I、II、III【正确答案】A67.目前，中国外汇交易中心人民币利率互换的参考利率不包括()。A.上海银行间同业拆放利率B.国债回购利率(7天)C.1年期定期存款利率D.深圳银行间同业拆放利率【正确答案】D68.日经225股价指数每年根据各公司前（）个结算年度的经营状况、股票成交量、成交金额、市价总额等情况对样本股票进行更换。A.2B.3C.4D.5【正确答案】B69.普通股股东的义务有（）。.遵守公司章程.依法行使股东权利.不得滥用股东权利损害公司利益.必须亲自参加股东大会A.、B.、C.、D.、【正确答案】A70.下列不属于无面额股票特点的是（）。A.

24、便于股票分割B.为股票发行价格的确定提供依据C.发行价格灵活D.转让价格灵活【正确答案】B71.证券金融公司应当遵守的风险控制指标包（）。.净资本与各项风险资本准备之和的比例不得低于50.对单一证券公司转融通的余额，不得超过证券金融公司净资本的50.充抵保证金的每种证券余额不得超过该证券总市值的15.证券金融公司应当每年按照税后利润的10提取风险准备金A.B.C.D.【正确答案】C72.（）是指中央银行规定的金融机构为保证客户提取存款和资金清算需要而准备的在中央银行的存款占其存款总额的比例。A.法定存款准备金率B.存款准备金率C.超额准备金率D.再贴现率【正确答案】A73.导致公司不得再次公开

25、发行公司债券的情形包括（）。.前一次公开发行的公司债券尚未募足.对已公开发行的公司债券或其他债务有违约或延迟支付本息的事实，且持续处于该状态.违反证券法规定，改变公开发行公司债券所募集资金的用途.债券利率超过国务院限定的利率水平A.、B.、C.、D.、【正确答案】A74.投资者持有某上市公司()股份时，继续收购的，应当履行其强制收购义务。A.40B.30C.20D.10【正确答案】B75.有价证券是（）的统一表现形式I财产价值II财产权利III财产证明IV财产要求A.I、IIB.II、IIIC.I、IIID.III、IV【正确答案】A76.（）是指证券买卖双方在成交后就办理交收手续，买入者付出

26、资金并得到证券，卖出者交付证券并得到资金。A.现券交易B.回购交易C.远期交易D.期货交易【正确答案】A77.下列关于证券自营业务的决策与授权的说法中，正确的有()。自营业务的管理和操作由证券公司自营业务部门专职负责；非自营业务部门和分支机构也可以开展自营业务；非自营业务部门和分支机构不得以任何形式开展自营业务；自营业务中涉及自营规模、风险限额、资产配置、业务授权等方面的重大决策，应当经过集体决策并采取书面形式，由相关人员签字确认后存档。A.、B.、C.、D.、【正确答案】B78.作为一种大众化的信托投资工具，各国对证券投资基金的称谓各不相同，美国称之为（）。A.证券投资信托基金B.共同基金C

27、.单位信托基金D.集合基金【正确答案】B79.公司债券的种类不包括（）。A.信用公司债券B.不动产抵押公司债券C.财务公司债券D.保证公司债券【正确答案】C80.投资者向证券经纪商下达买进或卖出证券的指令被称为（）。A.开户B.申报C.成交D.委托【正确答案】D81.【真题】关于证券投资基金的费用，下列说法中正确的有()。、我国证券投资基金的交易费用主要包括交易佣金、开户费、银行汇划手续费等；、基金运作费包括审计费、律师费、上市年费、信息披露费、分红手续费等；、基金管理人可以依照相关规定从基金财产中持续计提一定比例的销售服务费；、收取销售服务费的基金通常不再收取申购费。A.、B.、C.、D.、

28、【正确答案】A82.下列属于全国中小企业股份转让系统的挂牌公司经营范围的有（）。.组织安排非上市股份公司股份的公开转让.为非上市股份公司融资提供服务.为市场参与人提供信息、技术和培训服务.为非上市股份公司并购业务提供服务A.、B.、C.、D.、【正确答案】B83.金融衍生工具的基本特征有（）。跨期性不确定性联动性高风险性A.B.C.D.【正确答案】D84.下列属于短期金融资产市场的是（）。A.资本市场B.货币市场C.股票市场D.债券市场【正确答案】B85.【真题】狭义的有价证券指的是()。A.商品证券B.货币证券C.金融证券D.资本证券【正确答案】D86.下列关于混合资本债券的说法正确的有()

29、。、期限在15年以上，发行之日起10年内不得赎回；、混合资本债券到期前，如果发行人核心资本充足率低于4，发行人可以延期支付利息；、当发行人清算时，混合资本债券本金和利息的清偿顺序列于一般债务和次级债务之前；、混合资本债券到期时，如果发行人无力支付清偿顺序在该债券之前的债务或支付该债券将导致无力支付清偿顺序在混合资本债券之前的债务，发行人可以延期支付该债券的本金和利息。A.、B.、C.、D.、【正确答案】B87.发起人应在股款缴足后的()天之内主持召开创立大会。A.15B.30C.60D.120【正确答案】B88.金融期货通过在现货市场与期货市场建立相反的头寸，从而锁定未来现金流的功能称为（）。

30、A.套期保值功能B.价格发现功能C.投机功能D.套利功能【正确答案】A89.证券公司在向客户融资、融券前，应当办理客户征信，了解客户的()，并以书面和电子方式予以记载、保存。、身份；、财产与收入状况；、证券投资经验；、风险偏好。A.、B.、C.、D.、【正确答案】D90.属于公债的有（）I金融债券II地方政府债券III企业债券IV国家债券A.I、IIB.II、IIIC.II、IVD.III、IV【正确答案】C91.国际证券市场上著名的股价指数有（）。.NASDAQ综合指数.日经225股价指数.金融时报证券交易所指数.道琼斯工业股价平均数A.、B.、C.、D.、【正确答案】C92.（）年，创业板

31、正式启动。A.2006B.2007C.2008D.2009【正确答案】D93.以在证券交易所挂牌交易的证券，除了股票外，还有（）。债券回购权证普通开放式基金债券A.、B.、C.、D.、【正确答案】C94.A公司的每股市价为8元，每股收益为5元，则A公司的市盈率倍数为()。A.0625B.1C.16D.2【正确答案】C95.按债券形态分类，分为（）实物债券记名债券凭证式债券记账式债券A.、B.、C.、D.、【正确答案】B96.下列选项中，不属于金融期货交易制度的是（）。A.逐日盯市制度B.连续交易制度C.限仓制度D.保证金制度【正确答案】B97.我国的政策性金融机构有()。国家开发银行中国进出口

32、银行中国农业银行中国农业发展银行A.、B.、C.、D.、【正确答案】B98.【真题】下列说法错误的是()。A.放松金融管制的实际结果是明显地缩小了监管的范围和边界B.放松金融管制对解放金融生产力和促进金融业现代化起到了一定的积极作用C.金融监管不平衡和不完全扭曲了金融机构之间的利益关系，降低了金融机构的盈利能力和风险承受能力D.具有较充分独立性的国际金融监管机构的主要职能是重新监管全球经济【正确答案】D99.下列不属于银行承兑汇票特点的是（）。A.信用好，承兑性强B.支付需要有特定条件C.流通性强，灵活性高D.节约资金成本【正确答案】B100.普通股股东要求分配公司资产的权利不是任意的，普通股

33、股东行使剩余资产分配权的先决条件之一是（）。A.出席股东大会的股东所持表决权的2/3以上通过B.在公司解散清算时C.公司连续5年亏损D.股东大会做出减少公司注册资本的决议【正确答案】B二.多选题(共70题)1.【真题】承销方式有()。A.包销B.经销C.自销D.代销【正确答案】AD2.【真题】股东大会包括()。A.创立大会B.特别股东大会C.股东年会D.临时股东大会【正确答案】ACD3.【真题】从1970年代起，证券市场出现高度的繁荣的局面，不仅证券市场的规模更加扩大，证券交易日趋活跃，而且逐渐形成()的全新特征。A.金融证券化B.证券市场国际化C.投资者机构化D.证券市场电脑化【正确答案】A

34、BCD4.【真题】从其产生的领域分析，外汇风险大致可分为()。A.商业性汇率风险B.金融性汇率风险C.全球性汇率风险D.区域性汇率风险【正确答案】AB5.【真题】证券投资基金与股票.债券的区别在于()。A.风险水平不同B.收益水平不同C.所筹资金的投向不同D.所反映的关系不同【正确答案】ACD6.【真题】在证券市场上，根据投资者对风险的态度可以把投资者分为()。A.机构投资者B.个人投资者C.投机者D.投资者【正确答案】CD7.【真题】金融市场上根据交易工具的期限，把金融市场分为货币市场和资本市场两大类。资本市场是融通长期资金的市场，下面()是资本市场。A.回购协议市场B.债券市场C.基金市场

35、D.保险市场【正确答案】BCD8.【真题】adr业务中涉及的关键机构包括()。A.基础证券的发行公司B.存券银行C.托管银行D.存券信托公司【正确答案】BCD9.【真题】资金的融通一般有直接融资与间接融资两种，间接融资是资金供求双方通过银行进行资金融通的活动。下面()是间接融通的工具。A.股票B.定期存单C.CDsD.公司债券【正确答案】BC10.【真题】有价证券本身并没有价值，但它代表一定的财产权利，持有人可凭该证券取得一定量的()。A.商品B.货币C.利息收入D.股息收入【正确答案】ABCD11.【真题】依照不同的发行本位，国债可以分为()。A.实物国债B.货币国债C.记帐式国债D.凭证式

36、国债【正确答案】AB12.【真题】根据债券的利率与市场利率的关系，债券可以分为固定利率债券与浮动利率债券，其中()是固定利率债券。A.单利债券B.复利债券C.浮动利率债券D.可变利率债券【正确答案】AB13.【真题】优先股的优先权主要表现在()。A.认股权B.分配剩余资产C.分配公司收益D.公司经营表决权【正确答案】BC14.【真题】交易所上市委员会的职责是（）。A.审批证券的上市B.审定总经理提出的财务预算决算方案C.拟定上市规则和提出修改上市规则的建议D.选举和罢免理事【正确答案】AC15.【真题】发行债券的主体一般不需要担保的所发行的债券是()。A.政府证券B.金融证券C.信誉卓著的大公司发行的公司债券债券D.一般公司发行的公司债券【正确答案】ABC16.【真题】证券具有流通性，又称为变现性。证券的流通是通过()实现的.A.承兑B.贴现C.交易D.继承【正确答案】ABC17.【真题】股票是指股份有限公司签发的证明股东所持股份的凭证，从中我们可以看出股票的基本要素有()。A.发行主体B.股份C.持有人D.有面值【正确答案】ABC18.【真题】债券根据偿还方式可以分为()。A.期中偿还B.到期偿还C.展期偿还D.中途偿还【正确答案】ABCD19.【真题】证券市场的横向结构关系是由()等构成的。A.债券市场B.股票市场C.发行市场D.基金市场【正确答案】ABD