证券从业《证券投资顾问》试题强化复习题及参考答案（第97套）

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1、证券从业证券投资顾问试题强化复习题及参考答案答题时间：120分钟 试卷总分：100分 题号一二三合计统分人得分 一.单选题(共100题)1.收入型基金是以获取（）为目的。A.长期稳定收入B.长期资产增值C.当期固定收入D.当期最大收入【正确答案】D2.【真题】能够体现证券公司内部控制的制衡性之一的是前台业务与后台管理支持（）。A.绝对分离B.适当分离C.融为一体D.可以换岗【正确答案】B3.利率风险具体有（）。重新定价风险收益率曲线风险基准风险期权性风险商品价格风险A.、B.、C.、D.、【正确答案】C4.证券公司经营证券经纪业务的，应当按托管的客户交易结算资金总额的（）计算经纪业务风险资本准

2、备。A.0.5%B.1%C.3%D.5%【正确答案】C5.【真题】上市公司通过发行证券筹集资金的行为属于（）。A.间接融资B.直接融资C.一级融资D.二级融资【正确答案】B6.公司股权分置改革的动议，原则上应当由（）一致同意提出。A.董事会B.高级管理人员C.全体流通股股东D.全体非流通股股东【正确答案】D7.（）是指一笔数额较大的证券交易，通常在机构投资者之间进行。A.集中竞价交易B.大宗交易C.综合协议交易D.固定收益平台交易【正确答案】B8.（）是指证券公司为实现经营目标，根据经营环境变化，对证券公司经营与管理过程中的风险进行识别、评价和管理的制度安排、组织体系和控制措施。?A.证券公司

3、内部控制?B.证券公司的治理结构?C.证券公司外部控制?D.证券公司的董事制度?【正确答案】A9.集合竞价期间，进行连续竞价时，成交价格的确定原则不包括（）。?A.最高买入申报价格与最低卖出申报价格相同的，以该价格为成交价格?B.最高买入申报价格大于最低卖出申报价格的，以两者的平均价格为成交价格?C.买入申报价格高于即时揭示的最低卖出申报价格的，以即时揭示的最低卖出申报价格为成交价格D.卖出申报价格低于即时揭示的最高买入申报价格的；以即时揭示的最高买入申报价格为成交价格【正确答案】B10.证券产品进场时机选择的要求有（）。I进场时机的选择应结合证券市场环境II进场时机选择应当在构建投资组合的基

4、础之上III选择进场时机需要消极的投资思维跟进IV进场时机的选择应当制定合理的退出目标V进场时机的选择应当制定合理的进入目标A.I、III、IVB.I、II、IVC.I、II、VD.I、II、III、IV、V【正确答案】B11.（）不属于家庭收支预算中的日常生活支出预算项目。I家政服务II私家车换购或保养支出预算III普通娱乐休闲IV医疗V旅游支出A.I、II、III、IV、VB.II、III、IV、VC.III、IV、VD.II、V【正确答案】D12.下列对行业轮动的特征表述错误的是（）。I行业轮动必须建立在对宏观的体制、制度以及发展阶段的分析基础之上，并且关注经济的周期变化不同制度的国家、

5、不同的经济体系、不同的发展阶段，轮动策略不同II行业轮动必须注意经济体系的特征和经济变量的相互作用方式III行业轮动不必注意经济体系的特征和经济增量的相互作用方式IV行业轮动与经济周期和货币周期紧密联系，相互作用和影响A.I、IVB.I、IIIC.II、IIID.II、III、IV【正确答案】B13.道氏理论认为()是最重要的价格。A.最高价B.最低价C.开盘价D.收盘价【正确答案】D14.【真题】中央银行参与证券投资的目的主要是为了（）。A.套期保值B.实现盈利C.影响汇率D.宏观调控【正确答案】D15.可交换债券与可转换债券的相似之处是（）。A.发行要素B.适用的法规C.发债主体和偿债主体

6、D.所换股份的来源【正确答案】A16.下列关于对冲比率的说法中，正确的有()。对冲比率是指持有期货合约的头寸大小与资产风险暴露数量大小的比率对冲比率通常等于1传统对冲理论中，对冲比率等于1，但其前提是期货的标的资产要完全等同风险资产在绝大多数情况下，对冲比率通常不等于1A.、B.、C.、D.、【正确答案】D17.下列属于市场风险限额指标的有()。头寸限额风险价值限额止损限额敏感度限额A.、B.、C.、D.、【正确答案】D18.【真题】基金份额持有人大会一般由（）召集。A.基金管理人B.基金托管人C.基金持有人D.基金结算人【正确答案】A19.【真题】美国次贷危机爆发后，全球证券市场出现的新趋势

7、不包括（）。A.金融监管的改革B.金融机构的去杠杆化C.国际金融合作的进一步加强D.金融分业经营【正确答案】D20.对公司合规管理有效性的全面评估，每年不得少于（）。?A.2次?B.4次?C.1次?D.3次?【正确答案】C21.在公司证券中，通常将银行和非银行金融机构发行的证券称为（）。A.股票B.商业债券C.商业票据D.金融债券【正确答案】D22.【真题】首次公开发行股票并在创业板上市管理暂行办法创业板对发行人设置了两项定量业绩指标，其中第一项指标是（）。A.要求发行人最近2年连续盈利，最近2年净利润累计不少于1000万元，且持续增长B.要求发行人最近2年连续盈利，最近2年净利润累计不少于2

8、000万元，且持续增长C.要求发行人最近3年连续盈利，最近3年净利润累计不少于2000万元，且持续增长D.要求发行人最近3年连续盈利，最近3年净利润累计不少于3000万元，且持续增长【正确答案】A23.根据（）划分，证券市场可分为证券发行市场和证券交易市场。A.市场的效率B.市场的作用C.市场的功能D.交易标的物【正确答案】C24.向不特定对象发行的证券票面总值超过人民币（）万元的，应当由承销团承销。A.1000B.3000C.5000D.6000【正确答案】C25.目前，我国地方政府不得发行地方政府债券是基于我国的（）规定。A.证券法B.财政法C.税法D.预算法【正确答案】D26.在计算股份

9、指数时，先计算各样本股的个别指数，再加总求算术平均数，这是股票价格指数计算方法中的（）。A.计算期加权法B.基期加权法C.综合法D.相对法【正确答案】D27.【真题】目前，我国地方政府不得发行地方政府债券是基于我国的（）规定。A.中华人民共和国证券法B.中华人民共和国财政法C.中华人民共和国税法D.中华人民共和国预算法【正确答案】D28.上海证券交易所、深圳证券交易所在风险基金分别达到规定的上限后，交易经手费的（）纳入证券投资者保护基金。A.20%B.25%C.30%D.35%【正确答案】A29.【真题】对证券公司，证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务实行监督管理的机构是（）。A.各地证券业协

10、会B.上海、深圳证券交易所C.中国证监会及其派出机构D.中国证券业协会【正确答案】C30.（），24名经纪人约定每日在梧桐树下聚会，从事证券交易，并订出了交易佣金的最低标准以及其他交易条款。该协议被称为“梧桐树协定”。A.1790年5月17日B.1792年5月17日C.1793年5月17日D.1817年5月17日【正确答案】B31.关于方差最小化法，说法正确的是（）。债券组合收益与指数收益之间的偏差称为追随误差求得追随误差方差最小化的债券组合适用债券数目较大的情况要求采用大量的历史数据A.、B.、C.、D.、【正确答案】C32.下列不属于金融投资的是()。A.固定收益证券投资B.金融信托和基金

11、产品投资C.金融衍生品投资D.厂房投资【正确答案】D33.【真题】证券市场本质上是（）。A.价值直接交换的场所B.财产权利直接交换的场所C.价值实现增值的场所D.风险直接交换的场所【正确答案】A34.（）根据契约，对在代办股份转让系统中挂牌公司的信息披露行为进行监管、指导和督促。A.交易所B.证监会C.证券业协会D.证券公司【正确答案】D35.证券期望收益率为011，贝塔值是15，无风险收益率为005，市场期望收益率为009。根据资本资产定价模型，这个证券()。A.被低估B.被高估C.定价公平D.价格无法判断【正确答案】C36.关于损失厌恶，下列说法中正确的有（）。损失厌恶是指人们对财务的减少

12、比对财务的增加更加敏感，而且损失的痛苦要远远大于获得的快乐由于损失厌恶的缘故，投资者在调整股票投资组合时，往往会卖出组合中亏损的股票，留下盈利的股票当人们作出错误决定后往往会后悔不已，感到自己的行为要承担引起损失的责任，会比损失厌恶更加痛苦对投资的评估频率越高，发现损失的概率越高，就越可能受到损失厌恶的侵袭A.、B.、C.、D.、【正确答案】A37.股东基于股票的持有而享有股东权，是一种综合权利，其中首要的权利是（）。A.可以以股东身份参与股份公司的重大事项决策B.公司资产收益权和剩余资产分配权C.股东持有的股份可依法转让D.优先认股权或配股权【正确答案】A38.【真题】证券金融公司开展转融通

13、业务，应当以自己的名义，在商业银行设立（）。A.转融通专用资金账户B.转融通担保资金账户C.转融通资金交收账户D.转融通专用证券账户【正确答案】A39.关于私募证券，下列说法正确的是（）。A.采取公示制度B.审查条件严格C.发行的对象是少数特定的投资者D.投资者较多【正确答案】C40.（）是指具有法人资格的非金融企业在银行间债券市场发行的、约定在一定期限内还本付息的有价证券。?A.中小非金融企业?B.非金融企业债务融资工具?C.中期票据?D.集合票据?【正确答案】B41.【真题】（）是指按照约定的名义本金，交易双方在约定的未来日期交换支付浮动利率和固定利率的远期协议。A.远期利率协议B.远期汇

14、率协议C.债券类资产的远期合约D.股权类资产的远期合约【正确答案】A42.【真题】代表基金份额10%以上的基金份额持有人就同一事项要求召开基金份额持有人大会，而基金管理人、基金托管人都不召集基金份额持有人大会的，代表基金份额（）以上的基金份额持有人有权自行召集。A.20%B.5%C.10%D.50%【正确答案】C43.关于证券投资基本分析与技术分析的说法中，正确的有（）。I技术分析着重于分析股票市价的运动规律II技术分析主要分析股票的供需、市场价格和交易数量等市场因素III基本分析属于长期性质的IV基本分析有助于投资者正确地选择股票投资的对象A.I、II、IIIB.II、III、IVC.I、I

15、I、IVD.I、II、III、IV【正确答案】D44.【真题】世界上最早、最有影响的股价指数是（）。A.道琼斯股价指数B.恒生指数C.日经指数D.纳斯达克指数【正确答案】A45.证券投资技术分析中，K线组合应用中的星型组合包括()。锤头与吊颈射击之星黄昏之星早晨之星A.、B.、C.、D.、【正确答案】C46.下列不属于独立衍生工具的是（）。A.可转换公司债券B.互换和期权C.期货合同D.远期合同【正确答案】A47.【真题】以下关于股份流通受限与否分类的说法错误的是（）。A.有限售条件股份是指股份持有人依照法律、法规规定或按承诺有转让限制的股份B.无限售条件股份是指流通转让不受限制的股份C.未完

16、成股权分置改革的上市公司股份，都是未上市流通股份D.未上市流通股份是指尚未在证券交易所上市交易的股份【正确答案】C48.（）是最普通、最基本的股息形式。A.股票股息B.财产股息C.现金股息D.负债股息【正确答案】C49.我国证券法规定，我国证券公司的组织形式为（）。A.私营合伙企业B.私营独资企业C.有限责任公司或股份有限公司D.非法人组织形式【正确答案】C50.下列关于时间价值与利率的说法错误的是（）。A.现值（PV），即货币现在的价值，一般是指期初价值B.终值（FV），即货币在未来某个时间点上的价值，一般指期末价值C.时间（t），是货币价值的参照系数D.利率（或通货膨胀率）（r），是影响金

17、钱时间价值程度的衡定要素【正确答案】D51.【真题】以下关于我国利用国际债券市场筹集资金的说法中错误的是（）。A.我国在国际债券市场发行的主要债券品种只有政府债券B.我国利用国际债券融资进入了一个新的阶段，两年共发行美元债券34.31亿C.我国政府曾经成功地在美国发行过扬基债券D.我国发行国际债券始于20世纪80年代初期【正确答案】A52.证券公司、证券投资咨询机构按照（）方式收取证券投资顾问服务费用。I服务期限II客户资产规模III差别佣金IV与客户的私下关系A.I、IIB.I、II、IIIC.II、IVD.II、III、IV【正确答案】B53.现金管理的内容是（）。A.现金和固定资产B.现

18、金和流动资产C.现金和所有资产D.所有现金【正确答案】B54.下列关于证券公司的分类监管制度的说法，正确的是（）。A.以净资本为基准B.以扶优限劣为核心C.以提高风险管理能力为目的D.以市场准入和监管措施为依据【正确答案】A55.（）于2004年1月31日发布关于推进资本市场改革开放和稳定发展的若干意见，为资本市场新一轮改革和发展奠定了基础。A.国务院证券委员会B.中国证监会C.国务院D.国家发展和改革委员会【正确答案】C56.除交易所交易的标准化期权、权证之外，还存在大量场外交易的期权，这些新型期权通常被称为（）。A.欧式期权B.美式期权C.修正美式期权D.奇异型期权【正确答案】D57.【真

19、题】中华人民共和国证券法规定，股份有限公司申请股票在上海证券交易所和深圳证券交易所主板市场上市，其公司股本总额必须不少于人民币（）万元。A.5000B.4000C.3000D.1000【正确答案】A58.下列属于财政政策手段的是（）。A.公开市场业务B.存款准备金制度C.再贴现政策D.调节税率【正确答案】D59.商业本票属于（）。A.商品证券B.有价证券C.资本证券D.货币证券【正确答案】D60.对冲交易是指在期货期权远期等市场上同时买入和卖出一笔（）的合约，以达到套利或规避风险等目的。I数量相同II品种相同III期限不同IV期限相同V数量不同A.I、II、IIIB.I、II、IVC.I、II

20、I、VD.II、IV、V【正确答案】A61.负责提升证券化产品信用等级的机构是（）。A.资金和资产存管机构B.特定目的机构C.信用评级机构D.信用增级机构【正确答案】D62.在分析证券投资面临的汇率风险时，汇率波动取决于()。A.国际经济形势B.国内货币市场的供求关系C.证券市场的供求关系D.外汇市场的供求关系【正确答案】D63.附认股权证的公司债券的购买者可以（）。A.按预先规定的条件在公司发行股票时享有优先购买权B.按预先规定的条件在公司增发股票时享有优先购买权C.按事后规定的条件在公司新发股票时享有优先购买权D.按事后规定的条件在公司增发股票时享有优先购买权【正确答案】A64.（）是指人

21、们在面对收益和损失的决策时表现出不对称性。A.时间偏好B.损失厌恶C.过度自信D.心理账户【正确答案】B65.以下基金品种中适用我国证券投资基金法的是（）。A.创业基金B.私募基金C.证券投资基金D.社保基金?【正确答案】C66.以下关于现金股利说法错误的是（）。A.现金股利的发放是以现金分红方式B.个人投资者取得现金红利的过程中不用支付利息税C.现金股利是将公司盈余公积和当期应付利润的部分或全部发放给股东D.现金股利的发放致使公司的资产和股东权益减少同等数额【正确答案】B67.优先股票作为一种股权证书，代表着对公司的（）。A.所有权B.债权C.索取权D.管理权【正确答案】A68.对于契约型基

22、金与公司型基金，下列说法正确的是（）。A.契约型基金和公司型基金在法律依据方面是相同的B.契约型基金和公司型基金在组织形式方面是相同的C.契约型基金和公司型基金在有关当事人的地位方面是相同的D.契约型基金和公司型基金在投资方式上是相同的【正确答案】D69.证券服务机构的虚假陈述采取过错推定，由（）举证其无过错。A.证券投资者B.发行人C.上市公司D.证券服务机构【正确答案】D70.下列属于影响汇率波动主要因素的有()。?国际收支汇率政策市场预期及投机冲击各国国内政治、经济因素A.、B.、C.、D.、【正确答案】C71.下列关于系数的描述中，正确的有()。系数反映证券或证券组合对市场组合方差的贡

23、献率系数反映了证券或证券组合的收益水平对市场平均收益水平变化的敏感性系数是衡量证券承担系统风险水平的指数无风险证券的系数为1A.、B.、C.、D.、【正确答案】B72.【真题】投资者进行金融衍生工具交易时，要想获得交易的成功，必须对利率、汇率、股价等因素变动的趋势做出预测，这是衍生工具的（）所决定的。A.跨期性B.杠杆性C.风险性D.投机性【正确答案】A73.【真题】下列关于证券公司分公司的叙述，正确的是（）。A.在性质上属于企业法人B.其法律责任由自身承担C.设立分公司，应当经中国证监会批准D.证券营业部属于证券公司分公司【正确答案】C74.证券金融公司应每（）个交易日结束后，公布转融资余额

24、。A.1B.2C.3D.4【正确答案】A75.以高价买进的战略若要成功，必须具备的条件有()。必须是具备良好展望的股类必须是行情看涨时选择公司业绩良好的股类选择高利率股类A.、B.、C.、D.、【正确答案】B76.（）是指保持其他条件不变的前提下，对单个市场风险要素（利率、汇率、股票价格和商品价格）的微小变化对金融工具或资产组合收益或经济价值影响程度所设定的限额。A.头寸限额B.风险价值限额C.止损限额D.敏感性限额【正确答案】D77.申请从事证券、期货投资咨询业务的机构，要求有（）万元人民币以上的注册资本。A.300B.500C.100D.200【正确答案】C78.我国证券交易所规定的A股每

25、次申报和成交的最小数量单位(除零股交易外)是（）股。A.1B.10C.100D.1000【正确答案】C79.证券公司、证券投资咨询机构及其人员从事证券投资顾问业务，违反法律和行政法规规定的，中国证监会及其派出机构可以采取()监管措施。出具警示函责令清理违规业务监管谈话责令改正A.I、B.I、C.I、D.I、【正确答案】D80.常见的市场异常策略包括()。小公司效应低市盈率效应日历效应遵循公司内部人交易A.、B.、C.、D.、【正确答案】D81.对冲策略是指同时在股指期货市场和股票市场上进行（）的交易，通过两个市场的盈亏相抵，来锁定既得利润（或成本），规避股票市场的系统性风险。I变化相同II数量

26、相当III数量不等IV方向相反A.、B.、C.、D.、【正确答案】C82.具有法人资格的国有企业、事业单位及其他单位，以其依法占用的法人资产向独立于自己的股份公司出资形成或依法定程序取得的股份，可称为（）。A.国家股B.国有法人股C.非流通股D.发起人股【正确答案】B83.下列有关证券除权除息说法中错误的是（）。?A.除息是指证券不再含有最近已宣布发放的股息(现金股利)B.除权是指证券不再含有最近已宣布的送股、配股及转增权益?C.从理论上说，除权日股票价格应按送股、配股或转增比例相应上涨?D.从理论上说，除息日股票价格应下降与每股现金股利相同的数额?【正确答案】C84.中国存托凭证(CDR)是

27、指（）。?A.在我国内地发行的代表境外证券市场上某种股票的权益类证券?B.在境外或者我国香港特区发行的代表大陆证券市场上某种股票的权益类证券?C.在境外发行的代表我国香港特区证券市场上某种股票的权益类证券?D.在我国香港特区发行的代表境外证券市场上某种股票的权益类证券?【正确答案】A85.以下关于我国利用国际债券市场筹集资金的说法错误的是（）。A.我国在国际债券市场发行的主要债券品种是政府债券B.财政部在国外发行的债券，属于政府债券C.我国政府曾经成功地在美国发行过扬基债券D.我国发行国际债券始于20世纪80年代初期?【正确答案】A86.已完成股权分置改革的公司，按股份流通受限与否，可分为（）

28、。A.未上市流通股份和已上市流通股份B.普通股票和优先股票C.外资股和内资股D.有限售条件股份和无限售条件股份【正确答案】D87.股票的内在价值就是股票未来收益的（）。A.当前价值B.期望价值C.价值总和D.期望价格?【正确答案】A88.如果市场是有效的，则债券的平均收益率和股票的平均收益率（）。A.大体保持相对稳定的关系B.保持相反的关系C.两者没有任何关系D.大体保持相等的关系【正确答案】A89.决定证券市场需求的政策因素的具体的政策包括（）。I融资融券政策II市场准入政策III金融监管政策IV货币与财政政策A.I、IIB.I、III、IVC.II、III、IVD.I、II、III、IV【

29、正确答案】D90.中国金融期货交易所实行（）制度。A.全面结算会员B.结算会员C.交易结算会员D.交易会员【正确答案】B91.只有当证券投资的名义收益率（）时，投资者才有实际收益。?A.小于通货膨胀率?B.大于通货膨胀率?C.等于通货膨胀率?D.不等于通货膨胀率?【正确答案】B92.下列哪些行为会增加公司的财务风险?（）。A.拆股B.发放股票股利C.发行新债D.增发新股【正确答案】C93.经济周期四阶段对行业轮动的影响主要表现为（）。在复苏阶段，表现较好的是能源、金融、可选消费；表现较差的是信息技术、医疗保健、公用事业在扩张阶段，表现较好的是能源、材料、金融；表现较差的是信息技术、公用事业、电

30、信服务在滞胀阶段，表现较好的是电信服务、日常消费、医疗保健；表现较差的是信息技术、能源、金融在收缩阶段，表现较好的是医疗保健、公用事业、日常消费；表现较差的是能源、金融、材料A.、B.、C.、D.、【正确答案】A94.（）是指律师事务所接受当事人委托，为其证券发行、上市和交易等证券业务活动提供的制作、出具法律意见书等文件的法律服务。A.证券经纪业务B.证券法律业务C.证券合同业务D.证券发行业务【正确答案】B95.下列不能作为政策性金融债的发行人的是()。A.国家开发银行B.中国农业发展银行C.中国进出口银行D.中国人民银行【正确答案】D96.公司股权分布或股东人数不符合上市条件且未能在停牌后

31、1个月内提交解决方案，或复牌后（）内其股权分布或股东人数仍不能符合上市条件的，深圳证券交易所决定暂停其股票在创业板上市。A.3个月B.6个月C.9个月D.12个月【正确答案】B97.根据证券业从业人员资格管理办法规定，取得执业证书的人员，连续（）年不在机构从业的，由中国证券业协会注销其执业证书。A.1B.2C.3D.5【正确答案】C98.上市公司信息披露应遵循的原则不包括（）。A.全面原则B.真实原则C.准确原则D.完整原则【正确答案】A99.在各类债券中，（）的信用等级是最高的，通常被称为金边债券。A.国际债券B.公司债券C.政府债券D.金融债券【正确答案】C100.国务院证券监督管理机构发

32、现证券公司存在重大风险隐患，可以派出风险监控现场工作组对证券公司进行专项检查，并及时向（）通报情况。A.有关地方人民政府B.国务院C.国务院证券监督管理机构D.证券公司【正确答案】A二.多选题(共70题)1.关于股权分置改革，下列论述中正确的有（）。A.相关股东会议投票表决改革方案，需经参加表决的股东所持表决权的23以上通过，并经参加表决的流通股股东所持表决权的23以上通过B.改革方案获得相关股东会议表决通过，公司股票复牌后，市场称这类股票为“G股”C.自改革方案实施之日起，原非流通股股份在12个月内不得上市交易或转让D.自改革方案实施之日起，原非流通股股份在12个月内的转让不再受任何限制【正

33、确答案】ABC2.【真题】证券投资基金作为一种新型的投资工具，其主要特征是（）。A.将众多投资者的小额资金汇集起来进行组合投资B.由专家管理和运作C.经营稳定，收益较高D.组合投资，分散风险【正确答案】ABCD3.股票的基本要素有（）。A.发行主体B.股份C.持有人D.面值【正确答案】ABC4.股票价格指数的编制步骤包括（）。A.选择样本股B.选定某基期C.计算计算期平均股价或市值，并作必要的修正D.指数化【正确答案】ABCD5.关于上市公司非公开发行股票应符合条件的描述，正确的是（）。A.发行价格不低于定价基准日前30个交易日公司股票均价的90%B.本次发行的股份自发行结束之日起12个月内不

34、得转让；控股股东、实际控制人及其控制的企业认购的股份，36个月内不得转让C.募集资金使用符合规定D.本次发行导致上市公司控股权发生变化的，还应当符合中国证监会的其他规定。非公开发行股票的发行对象不得超过10名【正确答案】BCD6.目前，中国上市公司信息披露制度已形成，包括（）。A.基本法律B.行政法规C.部门规章D.地方法规【正确答案】ABC7.设立证券公司，对注册资本的要求有（）。A.注册资本应当是实缴资本B.将注册资本最高限额与证券公司从事的业务种类直接挂钩C.分为5000万元、1亿元和2亿元三个标准D.经营财务顾问业务，注册资本最低限额为人民币5000万元【正确答案】AD8.【真题】下列

35、对我国目前资产证券化产品特点的表述中，正确的是（）。A.以大宗交易为主B.通常采取短期投资策略C.投资主体主要是各类机构投资者D.通常采取买入并持有到期策略【正确答案】ACD9.我国关于会计师事务所从事证券、期货相关业务有关问题的通知中所称“证券、期货相关机构”，是指（）等。?A.证券及期货交易所?B.上市公司?C.首次公开发行的证券公司?D.证券登记结算机构?【正确答案】ABCD10.证券交易所依照证券法律、行政法规制定（），并报中国证监会批准。A.会员管理规则B.交易规则C.其他有关规则D.上市规则【正确答案】ABCD11.关于证券市场的筹资一投资功能，下列说法中正确的有（）。?A.筹资和

36、投资是证券市场基本功能不可分割的两个方面，忽视其中任何一个方面都会导致市场的严重缺陷?B.为了筹集资金，资金盈余者可以通过买入证券而实现投资的目的?C.为了筹集资金，资金短缺者可以通过发行各种证券来达到筹资的目的?D.在证券市场上交易的证券，只是筹资的一种工具，而不是投资的工具?【正确答案】ABC12.【真题】近年来我国政策性金融债券品种逐渐多样化。例如，国家开发银行曾发行过（）。A.可掉期债券B.可转换债券C.本息分离债券D.长期次级债券【正确答案】ACD13.创业板市场是不同于主板市场的独特的资本市场，具有的特点有（）。A.前瞻性B.高风险C.监管要求严格D.明显的高技术产业导向【正确答案

37、】ABCD14.【真题】股票价格指数的编制步骤包括（）。A.选定某基期并计算基期平均股价或市值B.计算计算期平均股价或市值并作必要修正C.选择样本股D.指数化【正确答案】ABCD15.【真题】我国证券法授予证券监管机构对证券服务机构有（）。A.监管权B.现场检查权C.检查权D.管理权【正确答案】AB16.【真题】中华人民共和国证券投资基金法规定，基金管理人、基金托管人和其他基金信息披露义务人应当依法披露基金信息，并保证所披露信息的（）。A.完整性B.公平性C.准确性D.真实性【正确答案】ABCD17.【真题】按收益保障性分类可将结构化金融衍生产品分为（）。A.保证最低收益型B.保本型C.保证最

38、高收益型D.非收益保证型【正确答案】ABD18.沪深300股指期货的主要交易规则包括（）。A.股指期货合约的最低交易保证金为合约价值的l2%B.股指期货竞价交易采用集合竞价交易和连续竞价交易两种方式C.股指期货交割结算价为最后交易日标的指数最后2小时的算术平均价D.股指期货合约的涨跌停板幅度为上一交易El结算价的10%【正确答案】ABCD19.熊猫债券（）。A.是国际多边金融机构在中国发行的美元债券B.是国际多边金融机构在中国发行的人民币债券C.属于欧洲债券D.属于外国债券【正确答案】BD20.可以申请取得固定收益证券综合电子平台交易商资格的机构包括（）。A.基金管理公司B.证券公司C.保险资

39、产管理公司D.财务公司【正确答案】ABCD21.关于首次公开发行股票的发行人的财务指标应满足要求的描述，正确的有（）。A.最近3个会计年度净利润均为正数且累计超过人民币3000万元，净利润以扣除非经常性损益后较低者为计算依据B.最近3个会计年度经营活动产生的现金流量净额累计超过人民币5000万元，或者最近3个会计年度营业收入累计超过人民币3亿元C.发行前股本总额不少于人民币5000万元D.最近1期末无形资产(扣除土地使用权、水面养殖权和采矿权等后)占总资产的比例不高于20%【正确答案】AB22.特殊类型基金包括（）。A.上市开放式基金B.QDII基金C.保本基金D.交易型开放式指数基金【正确答

40、案】ABCD23.【真题】债券的性质可以表述为（）A.属于有价证券B.是一种真实资本C.是债权的表现D.是所有权凭证【正确答案】AC24.【真题】公募证券与私募证券的不同之处在于（）。A.审核的严格程度不同B.发行对象特定与否C.采取公示制度与否D.证券公开发行与否【正确答案】ABCD25.【真题】申请证券、期货投资咨询从业资格的机构，应当具备下列条件（）。A.有固定的业务场所和与业务相适应的通信及其他信息传递设施B.高级管理人员中，至少有1名取得证券或期货投资咨询从业资格C.有500万元人民币以上的注册资本D.有健全的内部管理制度【正确答案】ACD26.公募发行是证券发行中最常见、最基本的发

41、行方式，适合于（）的发行人。A.证券发行数量多B.筹资额大C.机构规模大D.准备申请证券上市【正确答案】ABD27.【真题】当上市公司出现以下（）情形的，深圳证券交易所对在创业板上市的股票实行退市风险警示。A.未在法定期限内披露年度报告或者中期报告的B.连续两年亏损C.连续20个交易日，公司股票每日收益价格均低于每股面值D.最近一个会计年度审计结果显示当年经审计净资产为负的【正确答案】AD28.【真题】下列有关金融期权的表述中正确的是（）。A.期权的买方在支付了期权费后，就获得了期权合约所赋予的权利B.期权的买方可以选择行使他所拥有的权利C.期权的卖方在收取期权费后，就承担着在规定时间内履行该

42、期权合约的义务D.当期权的买方选择行使权利时，期权的卖方可以有条件地履行合约规定的义务【正确答案】ABC29.【真题】下列说法中，正确的是（）。A.证券包销是指证券公司代发行人发售证券，在承销期结束后，将未售出的证券全部退还给发行人的承销方式B.全额包销是指由承销商先全额购买发行人该次发行的证券，再向投资者发售，由承销商承担全部风险的承销方式C.余额包销是指证券承销商在承销期结束后将售后剩余证券全部自行购入的承销方式D.根据中华人民共和国证券法的规定，向不特定对象发行的证券票面总值超过人民币5000万元的，应当由承销团承销【正确答案】BD30.【真题】私募证券的特点有（）。A.审核严格B.审核

43、宽松C.定向发行D.公开发行【正确答案】BC31.下列属于公司债券的是（）。A.证券公司债券B.信用公司债券C.不动产抵押公司债券D.保险公司次级债务【正确答案】BC32.宏观经济发展水平和状况是影响股票价格的重要因素。宏观经济影响股票价格的特点是（）。A.作用机制复杂B.股价波动幅度较大C.波及范围广D.干扰程度深【正确答案】ABCD33.有担保的ADR包括（）。A.四级公开募集的ADRB.三级公开募集的ADRC.二级公开募集的ADRD.一级公开募集的ADR【正确答案】BCD34.基金份额持有人大会可以对（）等重大事项作出决议并报中国证监会批准。A.更换基金管理人B.出具业绩报告C.更换基金

44、托管人D.基金扩募?【正确答案】ACD35.在下列表述中，有关股票风险性表述正确的是（）。A.股票的风险性和收益性是彼此独立的B.股票的风险性和收益性是并存的C.股东能否获得预期的股息红利收益，主要取决于公司的盈利情况D.股东能否获得预期的股息红利收益，并非取决于公司的盈利情况?【正确答案】BC36.【真题】下列关于经营风险的表述中正确的是（）。A.一般情况下，公司盈利增加，股息相应增加B.?般情况下，公司盈利增加，股息相应减少C.一般情况下，公司盈利增加，股票的价格降低D.公司的盈利水平是影响股票价格的基本因素之一【正确答案】AD37.【真题】证券公司申请设立分公司，应当符合的审慎性要求包括

45、（）。A.具备健全的公司治理结构、完善的风险管理制度和内部控制机制B.设立分公司应当与公司的业务规模、管理能力、资本实力和人力资源状况相适应，并具备充分的合理性和可行性C.最近3年内无重大违法违规行为，不存在因涉嫌违法违规正在受到立案调查的情形D.拟任负责人取得证券公司分支机构负责人任职资格【正确答案】ABD38.债券的票面要素包括（）。A.债券的票面价值B.债券的偿还期限C.债券利率D.债券发行总量【正确答案】ABC39.20世纪80年代初，若干小型国有和集体企业开始进行多种多样的股份制尝试。开始出现股票这一新生事物。这一时期股票的特点有（）。?A.发行股票具有永久性，与发行公司共存续?B.

46、发行对象多为内部职工和地方公众?C.发行方式多为自办发行，没有承销商?D.一般按面值发行，大部分实行保本保息保分红、到期偿还，具有一定债券的特性?【正确答案】BCD40.中国证券业协会对从业人员的自律管理包括（）。A.从业人员的资格管理、后续职业培训B.为特殊岗位的从业人员提供专业的资质测试和相关的后续职业培训C.制定从业人员的行为准则和道德规范D.规范业务，制定业务指引【正确答案】AC41.金融机构高杠杆运作体现在（）。A.投资具有高杠杆属性的衍生产品B.自有资金有限，主要靠货币市场上的大宗借款来放大资产倍数C.保证金交易制度D.无节制发开发过度打包的产品【正确答案】ABCD42.根据选择权

47、的性质划分，金融期权的类型包括（）。A.认沽权B.利率期权C.看涨期权D.互换期权【正确答案】AC43.【真题】特殊类型基金包括（）。A.QDII基金B.上市开放式基金C.分级基金D.保本基金【正确答案】ABCD44.【真题】基金从设立到终止要支付一定的费用，它们包括（）等。A.基金交易费B.基金管理费C.基金运作费D.基金托管费【正确答案】ABCD45.在证券市场中起中介作用的机构主要有（）。?A.证券登记结算公司?B.证券公司?C.会计师事务所?D.律师事务所?【正确答案】ABD46.【真题】凭证式国债和储蓄国债（电子式）的区别有（）。A.是否免税不同，凭证式国债免缴利息税；储蓄国债（电子

48、式）不免B.申请购买手续不同，凭证式国债可持续现金直接购买；储蓄国债（电子式）需开立个人国债托管账户并指定对应的资金账户后购买C.付息方式不同，凭证式国债为到期一次还本付息；储蓄国债（电子式）既有按年付息品种，也有利随本清品种D.发行对象不同，凭证式国债的发行对象主要是个人，部分机构也可认购；储蓄国债（电子式）的发行对象仅限个人【正确答案】BCD47.储蓄国债(电子式)与记账式国债相比，不同之处在于（）。?A.流通或变现方式不同?B.到期前变现收益预知程度不同?C.付息方式不同?D.发行利率确定机制不同?【正确答案】ABD48.在国际金融市场上，常见的参考利率有（）。?A.国债利率B.联邦基金

49、利率C.伦敦银行间同业拆放利率D.欧洲美元定期存款单利率【正确答案】ABCD49.创业板市场的功能主要表现在（）。A.为非上市中小型高新技术股份公司提供股份转让服务，同时也为退市后的上市公司股份提供继续流通的场所B.解决了原STAQ、NET系统历史遗留的数家公司法人股的流通问题C.在风险投资机制中的作用，即承担风险资本的退出窗口作用D.作为资本市场所固有的功能，包括优化资源配置、促进产业升级等作用【正确答案】CD50.关于证券发行核准制特征，下列描述正确的有（）。A.只有符合条件的发行公司经证券监管机构的批准方可在证券市场上发行证券B.发行公司是国有企业的，可以不用经证券监管机构的批准就可在证

50、券市场上发行证券C.实行核准制的目的在于，证券监管部门能尽法律赋予的职能，保证发行的证券符合公众利益和证券市场稳定发展的需要D.证券发行核准制实行实质管理原则，即证券发行人不仅要以真实状况的充分公开为条件，而且必须符合证券监管机构制定的若干适合于发行的实质条件【正确答案】ACD51.【真题】股票的性质有（）。A.股票是要式证券B.股票是设权证券C.股票是货币证券D.股票是综合权利证券【正确答案】AD52.在证券市场上，证券发行人主要是（）。A.个人B.企业C.金融机构D.政府?【正确答案】BCD53.【真题】我国公司法规定，公司的公积金用于（）。A.转为公司资本B.对外担保C.扩大公司生产经营

51、D.弥补公司亏损【正确答案】ACD54.证券是指（）。A.各类记载并代表一定权利的法律凭证B.各类证明持有者身份和权利的凭证?C.用以证明或设定权利而做成的书面凭证D.用以证明持有人或第三者有权取得该证券拥有的特定权益的凭证?【正确答案】ACD55.【真题】证券投资基金的费用除了基金管理费和基金托管费之外，还包括（）。A.基金交易费B.基金分红手续费C.基金运作费D.基金销售服务费【正确答案】ABCD56.关于证券交易所决定暂停其股票上市交易的情形，下列说法正确的是（）。A.公司最近3年连续亏损B.公司对财务会计报告虚假记载，可能误导投资者C.公司未按照规定公开其财务状况D.公司有重大违法行为

52、【正确答案】ABCD57.【真题】在证券从业人员执业管理过程中，下列情形应在发生后10日内向中国证券业协会报告的有（）。A.从业人员取得执业证书后，辞职或不为原聘用机构所聘用的B.取得执业证书的从业人员变更聘用机构的C.从业人员在执业过程中违反有关证券法律、行政法规及中国证监会有关规定，受到聘用机构处分的D.从业人员因某种原因与原聘用机构解除劳动合同的【正确答案】ABCD58.国际债券的种类包括（）。A.外国债券B.亚洲债券C.欧洲债券D.美洲债券【正确答案】AC59.证券公司在向客户融资、融券前，应当办理客户征信，了解客户的（）偏好，并以书面和电子方式予以记载、保存。A.身份B.财产与收入状

53、况C.证券投资经验D.证券投资风险【正确答案】ABCD60.【真题】我国注册会计师执行证券、期货相关业务许可证管理规定对于注册会计师申请证券许可证的规定，应当符合的条件包括（）。A.所在会计师事务所已取得证券许可证，或者符合注册会计师执行证券、期货相关业务许可证管理规定第六条所规定的条件并已提出申请B.具有证券、期货相关业务资格考试合格证书C.取得注册会计师证书5年以上D.不超过65周岁【正确答案】AB61.证券公司的监事会有权了解公司经营情况，下列各项属于法律法规和公司章程规定的监事会的职权有（）。?A.监事会可以检查公司财务?B.监事会可以监督董事会、经理层履行职责的情况?C.监事会可以对董事及经理层人员的行为进行质询?D.监事