证券从业《证券投资顾问》试题模拟卷及参考答案（第68期）

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1、证券从业证券投资顾问试题模拟卷及参考答案答题时间：120分钟 试卷总分：100分 题号一二三合计统分人得分 一.单选题(共100题)1.【真题】下列属于跨期套利的有（）。买人A期货交易所5月菜籽油期货合约，同时卖出A期货交易所9月棕榈油期货合约卖出A期货交易所4月锌期货合约，同时买入A期货交易所5月锌期货合约卖出A期货交易所6月棕榈油期货合约，同时买入B期货交易所6月棕榈油期货合约买人A期货交易所5月豆粕期货合约，同时卖出A期货交易所9月豆粕期货合约A.B.C.D.【正确答案】B2.下列关于证券公司的分类监管制度的说法，正确的是（）。A.以净资本为基准B.以扶优限劣为核心C.以提高风险管理能力

2、为目的D.以市场准入和监管措施为依据【正确答案】A3.金融债券的期限以（）较为多见。A.短期B.中期C.长期D.永久期【正确答案】B4.客户分类的方法中，按财富观分类可以分为（）。I储藏者II积累者III修道士IV挥霍者V逃避者A.I、II、IIIB.II、III、IVC.I、II、III、IVD.I、II、III、IV、V【正确答案】D5.IB制度起源于（），目前在金融期货交易发达的国家和地区得到普遍推广并取得了成功。A.日本B.法国C.美国D.德国【正确答案】C6.下列不属于波浪理论主要考虑因素的是()。A.成交量B.时间C.比例D.形态【正确答案】A7.在风险预警的程序中，风险处置可以分

3、为()。内部性处置全面性处置预控性处置外部性处置A.、B.、C.、D.、【正确答案】C8.某基金总资产为60亿元，总负债为20亿元，发行在外的基金份数为40亿份，则该基金的基金份额净值为人民币（）。?A.1元?B.1亿元?C.2元?D.2亿元?【正确答案】A9.【真题】行为恶劣、严重扰乱证券市场秩序、严重损害投资者利益或者在重大违法活动中起主要作用等情节较为严重的，可以对有关责任人员采取（）年的证券市场禁入措施。A.57B.58C.510D.810【正确答案】C10.我国法律法规对适当性原则的规定证券公司投资者适当性制度指引第二十四条规定，证券公司向客户销售的金融产品或提供的金融服务，应当符合

4、（）要求。I期限和品种符合客户的投资目标II收益符合客户目标III符合客户的风险承受能力等级IV签署风险揭示书，确认已充分理解金融产品或金融服务的风险A.I、II、IIIB.II、III、IVC.I、III、IVD.I、II、III、IV【正确答案】C11.公司以其持有的其他公司的股票或子公司股票、债券、实物派发股息，称为（）。A.股票股息B.财产股息C.负债股息D.建业股息【正确答案】B12.【真题】按（）分类，有价证券可分为上市证券与非上市证券。A.募集方式B.是否在证券交易所挂牌交易C.证券所代表的权利性质D.证券发行主体不同【正确答案】B13.证券公司、证券投资咨询机构通过举办讲座、报

5、告会、分析会等形式，进行证券投资顾问业务推广和客户招揽的，应当提前()个工作日向举办地证监局报备。A.3B.5C.7D.10【正确答案】B14.中小企业板块的交易由独立于主板市场交易系统的第二交易系统承担。这句话描述的是中小企业板块的（）。A.运作独立B.监督独立C.代码独立D.指数独立【正确答案】A15.中央政府债券通常被视为（）。A.低风险证券B.无风险证券C.风险证券D.高风险证券【正确答案】B16.（）的成立标志着建立全国集中、统一的证券登记结算体制的组织架构已经基本形成。A.中央证券登记结算有限责任公司B.深圳证券登记结算公司C.上海证券登记结算公司D.中国证券登记结算有限责任公司【

6、正确答案】D17.证券公司从事资产管理业务，应当获得证券监管部门批准的业务资格，公司净资本不低于（）。A.3000万元B.1亿元C.2亿元D.3亿元【正确答案】C18.【真题】中央政府根据信用原则，以承担还本付息责任为前提而筹措资金的债务凭证，被称为（）。A.国债B.地方政府债券C.公司债券D.金融债券【正确答案】A19.一般情况下，投资风险由低到高顺序以下排列正确的是（）。A.债券、基金、股票B.基金、股票、债券C.股票、债券、基金D.股票、基金、债券【正确答案】A20.下列关于行业轮动的特征表述不正确的是（）。A.行业轮动必须建立在对具体的体制、制度以及发展阶段的分析基础之上，并且关注经济

7、的周期变化不同制度的国家、不同的经济体系、不同的发展阶段，轮动策略不同B.行业轮动与经济周期和货币周期并没有紧密联系C.行业轮动必须注意经济体系的特征和经济变量的相互作用方式D.行业轮动与经济周期和货币周期紧密联系，相互作用和影响【正确答案】B21.以个人为发行对象的非流通国债，一般是吸收个人的（）。A.大额储蓄资金B.小额储蓄资金C.投资资金D.短期闲置资金【正确答案】B22.下面关于B股的阐述错误的是（）。A.采取记名股票形式B.以外币标明面值，并以外币认购、买卖C.境内居民个人与非居民之间不得进行B股协议转让D.自从对境内居民个人开放8股市场后，境内投资者逐渐成为B股市场的重要投资主体，

8、B股的外资股性质发生了变化【正确答案】B23.证券投资基金筹集的资金主要是投向（）。A.实业B.有价证券C.房地产D.第三产业【正确答案】B24.根据证券投资顾问业务暂行规定，证券投资顾问依据本公司或者其他证券公司、证券投资咨询机构的证券研究报告作出投资建议的，应当向客户说明证券研究报告的（）。.发布日期.发布机构.核心思想.发布人A.、B.、C.、D.、【正确答案】C25.关于损失厌恶，下列说法中正确的有（）。损失厌恶是指人们对财务的减少比对财务的增加更加敏感，而且损失的痛苦要远远大于获得的快乐由于损失厌恶的缘故，投资者在调整股票投资组合时，往往会卖出组合中亏损的股票，留下盈利的股票当人们作

9、出错误决定后往往会后悔不已，感到自己的行为要承担引起损失的责任，会比损失厌恶更加痛苦对投资的评估频率越高，发现损失的概率越高，就越可能受到损失厌恶的侵袭A.、B.、C.、D.、【正确答案】A26.套期工具和被套期项目的“主要条款”包括（）。I名义金额或本金II到期期限III定价日期IV货币单位V商品数量A.I、II、III、IV、VB.I、II、III、IVC.II、III、IV、VD.I、II、IV、V【正确答案】A27.下列关于上证成分股指数的阐述，错误的是（）。A.上证成分股指数选择样本股的标准是遵循规模(总市值、流通市值)、流动性(成交金额、换手率)、行业代表性3项指标B.设置上证成分

10、股指数是为建立一个反映上海证券市场的概貌和运行状况、能够作为投资评价尺度及金融衍生产品基础的基准指数C.上证成分股指数依据样本稳定性和动态跟踪的原则，通常每半年调整一次成分股，每次调整比例一般不超过10%D.上证成分股指数的样本股共有180只股票【正确答案】C28.【真题】普通股票是最基本、最常见的一种股票，其持有者享有股东的（）。A.支配公司财产的权利B.营销权C.基本权利和义务D.特种经营权【正确答案】C29.普通股股东行使剩余资产分配权时需要的先决条件是（）。A.必须是在公司正常经营时B.必须是在公司解散清算时C.普通股股东必须持股一年以上D.普通股股东要求分配公司资产的权利是任意的?【

11、正确答案】B30.证券投资咨询公司从业人员从事证券业务资格标准的认定机构是（）。A.财政部B.中国人民银行C.国务院证券监管机构D.证券行业公会【正确答案】C31.我国证券法规定，证券在证券交易所上市交易，应当采用（）或者国务院证券监督管理机构批准的其他方式。A.公开的分散交易方式B.非公开的集中交易方式C.非公开的分散交易方式D.公开的集中交易方式【正确答案】D32.当股价下跌到某价位附近时，出现买方增加，卖方减少的情况，使股价停止下跌的直线是（）。A.支撑线B.压力线C.趋势线D.阻力线【正确答案】A33.中国证券业协会的章程应由（）制定。A.会员大会B.理事会C.股东大会D.证券交易所【

12、正确答案】A34.按基金的投资标的划分，证券投资基金可分为（）。A.债券基金，股票基金，货币市场基金B.封闭式基金与开放式基金C.成长型基金与收入型基金D.契约型基金与公司型基会【正确答案】A35.关于金融期权与金融期货，下列论述错误的是（）。A.金融期权与金融期货都是常用的套期保值工具，它们的作用与效果是相同的B.利用金融期货进行套期保值，在避免价格不利变动造成的损失的同时，也必须放弃若价格有利变动可能获得的利益C.通过金融期权交易，既可避免价格不利变动造成的损失，又可在相当程度上保住价格有利变动而带来的利益D.在现实的交易活动中，人们往往将金融期权与金融期货结合起来，通过一定的组合或搭配来

13、实现某一特定目标【正确答案】A36.在预期效用理论中总的效用是直接用概率作为权重，对各个可能性的收益的效用进行加权的效应称为()。A.确定性效应B.孤立效应C.偏好反转D.隔离效应【正确答案】A37.波浪理论认为一个完整的上升价格循环周期可以是由()个上升波浪和()个下降波浪组成的。A.8；5B.3：5C.3；3D.5：3【正确答案】D38.【真题】互换交易的主要用途是（），从而规避相应的风险。A.套期保值B.改变交易者资产或负债的风险结构C.价格发现D.套利【正确答案】B39.下列人员中，可以成为持有公司5%以上股权的股东的是（）。A.甲因抢劫罪被判处3年有期徒刑，现刑罚执行完毕已经5年B.

14、乙公司净资产占实收资本的35%C.丙因做生意亏本，欠别人5万元已经到期，至今不能清偿D.丁公司负债达到净资产的75%【正确答案】A40.证券投资顾问依据本公司或者其他证券公司、证券投资咨询机构的证券研究报告作出投资建议的，应当向客户说明证券研究报告的()。发布人发布日期发布地点理论模型A.、B.、C.、D.、【正确答案】A41.对基本分析法的说法正确的有（）。I能够全面地把握证券价格的基本走势II应用起来相对简单III对短线投资者的指导作用比较弱IV主要适用于周期相对较长的证券价格预测A.、B.、C.、IVD.、IV【正确答案】D42.【真题】股票型基金的托管费率要（）债券型基金和货币市场基金

15、的托管费率。A.高于B.低于C.等于D.可能高于也可能低于【正确答案】A43.关于债券的票面价值，下列描述正确的是（）。A.在债券的票面价值中，只需要规定债券的票面金额B.票面金额定得较小，发行成本也就较小C.票面金额定得较大，有利于小额投资者购买D.债券票面金额的确定要根据债券的发行对象、市场资金供给情况及债券发行费用等因素综合考虑【正确答案】D44.下列哪些行为会增加公司的财务风险?（）。A.拆股B.发放股票股利C.发行新债D.增发新股【正确答案】C45.武士债券的面值货币为（）。?A.美元?B.日元?C.发行国货币?D.国际货币单位?【正确答案】B46.【真题】关于股票的价格，下列说法不

16、正确的是（）。A.理论上，股票价格应由其价值决定，但股票本身并没有价值，不是在生产过程中发挥职能作用的现实资本，而只是一张资本凭证B.股票之所以有价格，是因为它代表着收益的价值，即能给它的持有者带来股息红利C.根据现值理论，股票的价值取决于股票的账面价值D.股票交易实际上是对未来收益权的转让买卖，股票价格就是对未来收益的评定【正确答案】C47.金融期货的主要交易制度不包括（）。A.逐日盯市制度B.分散交易制度C.限仓制度D.每日价格波动限制及断路器原则【正确答案】B48.向不特定对象发行的证券票面总值超过人民币（）万元的，应当由承销团承销。A.1000B.3000C.5000D.6000【正确

17、答案】C49.证券公司的实际控制人指能够在法律上或事实上支配证券公司股东行使（）的法人、其他组织或个人。A.股东权利B.管理权利C.分配权利D.指挥权利【正确答案】A50.仅可以在合格机构投资者范围内交易的ADR是（）。A.144A规则下的私募ADRB.三级有担保ADRC.二级有担保ADRD.一级有担保ADR【正确答案】A51.客户的基本信息不包括（）。A.姓名B.工作单位与职务C.婚姻状况D.投资经验【正确答案】D52.【真题】证券公司的内部控制应当符合国家有关法律法规和中国证监会的有关规定，并与经营规模、业务范围、风险状况及所处的环境相适应，以（）实现内部控制目标。A.合理的成本B.最高成

18、本C.最低成本D.预计成本【正确答案】A53.货币政策工具可分为()。A.一般性政策工具和选择性政策工具B.法定存款准备金率、再贴现政策、直接信用控制、间接信用指导C.法定存款准备金率和选择性政策工具D.法定存款准备金率、再贴现政策、公开市场业务【正确答案】A54.【真题】（）可以在期权到期日之前的一系列规定日期执行。A.欧式期权B.美式期权C.修正欧式期权D.大西洋期权【正确答案】D55.【真题】以下关于我国公司债券说法错误的是（）。A.发行人可以是股份有限公司B.约定在一年以上期限内还本付息C.经中国证监会核准后方可发行D.目前一些公司债券已到银行间市场交易流通【正确答案】D56.以下基金

19、品种中适用我国证券投资基金法的是（）。A.创业基金B.私募基金C.证券投资基金D.社保基金?【正确答案】C57.制定投资规划时的步骤包括（）。I让客户认识自己的风险承受能力II确定客户的投资目标III实施投资计划IV根据客户的目标和风险承受能力确定投资计划V监控投资计划A.I、II、III、IVB.I、II、III、VC.I、II、IV、VD.I、II、III、IV、V【正确答案】D58.股权类产品的衍生工具是指以（）为基础工具的金融衍生工具。A.各种货币B.股票或股票指数C.利率或利率的载体D.以基础产品所蕴涵的信用风险或违约风险【正确答案】B59.中证基金指数的样本空间为当前市场上的所有（

20、）。?A.开放式基金?B.货币市场基金?C.保本型基金?D.封闭式基金?【正确答案】A60.证券组合管理中，确定证券投资政策的内容涉及（）。.投资目标.投资?模.投资对象.投策略及措施A.、B.、C.、D.、【正确答案】A61.根据证券发行与承销管理办法的规定，首次公开发行股票数量在（）股以上，可以向战略投资者配售股票。A.1亿B.2亿C.3亿D.4亿【正确答案】D62.按照证券投资顾问业务暂行规定的要求，证券投资顾问应当了解客户情况，在评估客户()的基础上，向客户提供适当的投资建议服务。投资偏好风险承受能力服务需求资产状况A.、B.、C.、D.、【正确答案】B63.有价证券之所以能够买卖是因

21、为它（）。A.具有交换价值B.具有使用价值C.代表着一定量的财产权利D.具有价值【正确答案】C64.证券公司经营证券经纪业务的，应当按托管的客户交易结算资金总额的（）计算经纪业务风险资本准备。A.0.5%B.1%C.3%D.5%【正确答案】C65.【真题】证券公司以自己的名义，以自有资金或者依法筹集的资金，为本公司买卖在境内证券交易所上市交易的证券，在境内银行间市场交易的政府债券、国际开发机构人民币债券、央行票据、金融债券、短期融资券、公司债券、中期票据和企业债券，以及经证监会批准或者备案发行并在境内金融机构柜台交易的证券，以获取盈利的行为，称为（）。A.资产管理业务B.证券自营业务C.财务顾

22、问业务D.证券代理业务【正确答案】B66.由于基金管理人投资理财能力低下而影响基金收益水平，这种风险属于（）。A.道德风险B.管理能力风险C.技术风险D.市场风险?【正确答案】B67.普通股票是标准的股票，通过发行普通股票所筹集的资金，成为股份公司（）的基础。A.注册资本B.负债C.虚拟资本D.货币资金?【正确答案】A68.对公司合规管理有效性的全面评估，每年不得少于（）。?A.2次?B.4次?C.1次?D.3次?【正确答案】C69.（）是指人们在面对收益和损失的决策时表现出不对称性。A.时间偏好B.损失厌恶C.过度自信D.心理账户【正确答案】B70.某公司2017年一季度产品生产量预算为12

23、00件，单位产品材料用量为3千克/件，期初材料库存量为800千克，一季度还要根据二季度生产所需材料的10%安排季末存量，预计二季度生产耗用6000千克材料。材料采购价格预计为12元/千克，则该企业一季度材料采购的金额为（）元。A.60000B.40800C.26400D.45600【正确答案】B71.下列关于最优证券组合的说法中，错误的有()。最优组合是风险最小的组合最优组合是收益最大的组合相对于其他有效组合，最优组合所在的无差异曲线的位置最高最优组合是无差异曲线簇与有效边界的切点所表示的组合A.、B.、C.、D.、【正确答案】B72.经济周期四阶段对行业轮动的影响主要表现为（）。在复苏阶段，

24、表现较好的是能源、金融、可选消费；表现较差的是信息技术、医疗保健、公用事业在扩张阶段，表现较好的是能源、材料、金融；表现较差的是信息技术、公用事业、电信服务在滞胀阶段，表现较好的是电信服务、日常消费、医疗保健；表现较差的是信息技术、能源、金融在收缩阶段，表现较好的是医疗保健、公用事业、日常消费；表现较差的是能源、金融、材料A.、B.、C.、D.、【正确答案】A73.保险人对风险的选择表现在()。尽量选择同质风险的标的承保尽量选择异质风险的标的承保淘汰那些超出可保风险条件或范围的保险标的淘汰那些低于可保风险条件或范围的保险标的A.、B.、C.、D.、【正确答案】D74.【真题】根据市场集中度，证

25、券市场可以划分为（）。A.集中交易市场、交易所市场B.集中交易市场、场外市场C.集中交易市场、柜台市场D.场外市场、柜台市场【正确答案】B75.止损限额不能适用于（）时间内的累计损失。A.一日B.一周C.一月D.一年【正确答案】D76.【真题】投资者进行金融衍生工具交易时，要想获得交易的成功，必须对利率、汇率、股价等因素变动的趋势做出预测，这是衍生工具的（）所决定的。A.跨期性B.杠杆性C.风险性D.投机性【正确答案】A77.注册地在中国内地、上市地在新加坡的境外上市的外资股是（）。A.A股B.S股C.B股D.1股【正确答案】B78.【真题】金融期货是指交易双方在集中的交易场所以（）的方式进行

26、的标准化金融期货合约的交易。A.公开竞价B.买方向卖方支付一定费用C.集合竞价D.协商价格【正确答案】A79.下列属于公司应进行重大事项分析的事项有()。公司的资产重组公司的关联交易上市公司信息披露管理办法规定的重大事项财务状况变动A.、B.、C.、D.、【正确答案】A80.对设立证券公司的行政审批，证券监督管理机构应当自受理之日（）起做出。A.1个月内B.3个月内C.6个月内D.9个月内【正确答案】C81.【真题】证券服务机构是指依法设立的从事证券服务业务的法人机构，不包括（）。A.证券投资咨询机构和财务顾问机构B.资信评级机构和资产评估机构C.会计师事务所和律师事务所D.证券监管机构【正确

27、答案】D82.信用风险债项评级主要包括()。违约概率违约风险暴露违约损失率现金回收率A.、B.、C.、D.、【正确答案】C83.道氏理论认为()是最重要的价格。A.最高价B.最低价C.开盘价D.收盘价【正确答案】D84.下列关于统计推断的假设检验，说法正确的有（）。根据实际问题的要求提出一个论断，称为统计假设，记为H根据样本的有关信息，对H的真伪进行判断可作出拒绝H，或接受H的决策假设检验的基本思想是概率性质的反证法概率性质的反证法的根据是小概率事件原理A.、B.、C.、D.、【正确答案】D85.证券市场两个最基本和最主要的品种是（）。A.股票和基金证券B.债券和金融期货C.股票和债券D.基金

28、证券和金融期货【正确答案】C86.依据优先股票在一定的条件下能否转换成其他品种，优先股票可以分为（）。A.累积优先股票和非累积优先股票B.参与优先股票和非参与优先股票C.可转换优先股票和不可转换优先股票D.可赎回优先股票和不可赎回优先股票【正确答案】C87.股东大会作出决议必须经出席会议的股东所持表决权的（）通过。A.13以上B.过半数以上C.23以上D.全部【正确答案】B88.首次公开发行股票并在创业板上市管理暂行办法为创业板发行人设置了两项定量业绩指标，其中第一项指标是（）。A.最近2年连续盈利，最近2年净利润累计不小于1000万元，且持续增长B.最近2年连续盈利，最近2年净利润累计不小于

29、2000万元，且持续增长C.最近3年连续盈利，最近3年净利润累计不小于2000万元，且持续增长D.最近3年连续盈利，最近3年净利润累计不少于3000万元，且持续增长【正确答案】A89.1929-1933年，资本主义国家爆发了严重的经济危机，导致美国证券业和银行业走向（）。A.同业经营B.分业经营C.交叉经营D.混业经营【正确答案】B90.【真题】证券产品选择的目标有（）。取得收益降低风险本金保障资本增值A.B.C.D.【正确答案】B91.国务院证券监督管理机构发现证券公司存在重大风险隐患，可以派出风险监控现场工作组对证券公司进行专项检查，并及时向（）通报情况。A.有关地方人民政府B.国务院C.

30、国务院证券监督管理机构D.证券公司【正确答案】A92.稳定的现金股利政策对公司现金流管理有较高的要求，通常将那些经营业绩较好，具有稳定且较高现金股利支付的公司股票称为（）。A.潜力股B.红筹股C.蓝筹股D.成长股【正确答案】C93.上海证券交易所、深圳证券交易所在风险基金分别达到规定的上限后，交易经手费的（）纳入证券投资者保护基金。A.20%B.25%C.30%D.35%【正确答案】A94.公司盈利水平高低及未来发展趋势是股东权益的基本决定因素，通常把盈利水平高的公司股票称为（）。A.高增长型股票B.成长股C.普通股D.绩优股【正确答案】D95.财政政策对证券市场的影响有（）。减少税收，降低税

31、率，扩大减免税范围会推动证券市场价格上涨扩大财政支出，加大财政赤字会推动证券市场价格上涨减少国债发行（或回购部分短期国债）会推动证券市场上扬增加财政补贴会推动证券市场总体水平趋于上涨A.、B.、C.、D.、【正确答案】D96.相对应的证券收益率被称为“无风险利率”的证券是（）：A.中央政府债券B.政府债券C.政府机构债券D.中央银行发行的债券【正确答案】A97.通常所说的“金边债券”是指（）。A.以黄金储备为担保而发行的债券B.企业债券C.金融债券D.政府债券【正确答案】D98.（）是指证券公司为实现经营目标，根据经营环境变化，对证券公司经营与管理过程中的风险进行识别、评价和管理的制度安排、组

32、织体系和控制措施。?A.证券公司内部控制?B.证券公司的治理结构?C.证券公司外部控制?D.证券公司的董事制度?【正确答案】A99.下列关于证券市场线的表述中，错误的有（）。.证券市场线意味着市场中可能存在负收益的风险证券.证市场线上的任何一个点都是有效组合.证券市场线上代表了有效组合预期回报率和系数之间的均衡关系.证市场线意味着与市场组合协方差更大的证券具有较高的预期回报率A.、B.、C.、D.、【正确答案】C100.根据证券投资顾问业务暂行规定，证券公司、证券投资咨询机构向客户提供证券投资顾问业务，需充分了解客户的基本情况，包括（）。.客户的身份、财产和收入状况.证券投资经验.投资需求与风

33、险偏好.风险承受能力A.、B.、C.、D.、【正确答案】A二.多选题(共70题)1.关于人民币远期利率协议交易，下列说法正确的有（）。A.全国银行间债券市场参与者中，具有做市商或结算代理业务资格的金融机构可与其他所有市场参与者进行远期利率协议交易B.全国银行间债券市场参与者中，其他金融机构可以与所有金融机构进行远期利率协议交易C.全国银行间债券市场参与者中，非金融机构只能与具有做市商或结算代理业务资格的金融机构进行以套期保值为目的的远期利率协议交易D.远期利率协议交易既可以通过全国银行间同业拆借中心的交易系统达成，也可以通过电话、传真等其他方式达成【正确答案】ABCD2.衍生证券投资基金是一种

34、以衍生证券为投资对象的基金，主要包括（）。A.期货基金B.期权基金C.认股权证基金D.指数基金【正确答案】ABC3.【真题】证券投资者保护基金公司的职责有（）。A.筹集、管理和运作资金B.依法制定从事证券业务人员的资格标准和行为准则，并监督实施C.监测证券公司风险，参与证券公司风险处置工作D.组织、参与被撤销、关闭或破产证券公司的清算工作【正确答案】ACD4.【真题】近年来我国政策性金融债券品种逐渐多样化。例如，国家开发银行曾发行过（）。A.可掉期债券B.可转换债券C.本息分离债券D.长期次级债券【正确答案】ACD5.对发行人而言，发行存托凭证的好处有（）。?A.市场容量大，筹资能力强?B.上

35、市手续简单，发行成本低?C.可以避开直接发行股票与债券的法律要求?D.上市公司发放股利时，ADR投资者能及时获得，而且是以美元支付?【正确答案】ABC6.在证券市场上，投机者的投机活动是具有双重作用的活动，它有积极意义，也有消极意义，其中积极意义有（）。A.价格平衡作用?B.增强流动性C.有助于分散价格变动风险?D.使市场更有序?【正确答案】ABC7.下列属于公司债券的是（）。A.证券公司债券B.信用公司债券C.不动产抵押公司债券D.保险公司次级债务【正确答案】BC8.保证公司债券的担保人可以是（）。A.政府B.信誉好的银行C.发行人自身D.举债公司的母公司?【正确答案】ABD9.证券公司的监

36、事会有权了解公司经营隋况，下列各项属于法律法规和公司章程规定的监事会的职权有（）。A.监事会可以检查公司财务B.监事会可以监督董事会、经理层履行职责的情况C.监事会可以对董事及经理层人员的行为进行质询D.监事会可以更换经理层人员【正确答案】ABC10.【真题】证券市场的产生得益于（）的发展。A.信用制度B.股份制C.国家干预水平D.社会化大生产和商品经济【正确答案】ABD11.【真题】关于证券市场的发展历史，以下说法中正确的是（）。A.20世纪初在证券市场中占主导地位的是公司股票和公司债券B.美国第一个证券交易所是纽约证券公司所C.证券化率的提高是证券市场加速发展阶段重要标志D.美国证券市场是

37、以买卖政府债券开始的【正确答案】ACD12.股票按股东享有权利的不同，可以分为（）。A.记名股票B.优先股C.不记名股票D.普通股【正确答案】BD13.道?琼斯股价平均指数被视为最具权威性的股价指数，其原因在于（）。?A.该指数历史悠久?B.采用的65种股票都是世界上第一流大公司的股票?C.指数由纽约日报及时而详尽报导?D.不断地以新生的更有代表性的股票取代那些已失去活力的股票，使其更具代表性，比较好地与在纽约证券交易所上市的2000多种股票变动同步?【正确答案】ABD14.基金与股票的重要区别在于（）。A.反映的关系不同B.所筹资金的投向不同C.风险水平不同D.投资数量不同【正确答案】ABC

38、15.记名股票是指在（）上记载股东姓名的股票。A.股份公司的股东名册B.招股说明书C.股票票面D.公司章程【正确答案】AC16.【真题】我国公司法规定，公司的公积金用于（）。A.转为公司资本B.对外担保C.扩大公司生产经营D.弥补公司亏损【正确答案】ACD17.目前我国金融市场上的私募证券有（）。?A.信托投资公司发行的信托计划?B.商业银行发行的理财计划?C.证券公司发行的理财计划?D.证券交易所的交易基金?【正确答案】ABC18.下列各项属于公募证券特征的有（）。A.发行人通过中介机构向不特定的社会公众投资者公开发行B.与私募证券相比，审核较严格C.采取公示制度D.投资者多为与发行人有特定

39、关系的机构投资者【正确答案】ABC19.【真题】下列机构中，中国证监会有权对其进行现场检查的有（）。A.上市公司B.从事证券服务业务的资产评估机构C.证券发行人D.从事证券服务业务的资信评估机构【正确答案】ABCD20.证券市场交易场所结构可以分为（）。A.货币市场B.外汇市场C.无形市场D.有形市场?【正确答案】CD21.【真题】货币市场基金利润分配的规定有（）。A.可以在基金合同中将收益分配的方式约定为红利再投资，并应当每日进行收益分配B.当日申购的基金份额自下一个工作日起享有基金的分配权益C.当日赎回的基金份额自下一个工作日起不享有基金的分配权益D.每周五进行利润分配时，将同时分配周六和

40、周日的利润【正确答案】ABCD22.以下关于收益公司债券的说法中正确的是（）。?A.有固定到期日?B.清偿时债权排列顺序先于股票?C.其利息只在公司有盈利时才支付?D.未付利息可以累加?【正确答案】ABCD23.在证券市场中起中介作用的机构主要有（）。?A.证券登记结算公司?B.证券公司?C.会计师事务所?D.律师事务所?【正确答案】ABD24.【真题】国际债券同国内债券相比具有一定的特殊性，主要表现在（）。A.资金来源广、发行规模大B.存在利率风险C.有国家主权保障D.以自由兑换货币作为计量货币【正确答案】ACD25.证券市场风险是指证券市场价格会因经济等各种因素的影响而产生波动，主要包括（

41、）。A.政策风险B.经济周期风险C.利率风险D.购买力风险【正确答案】ABCD26.【真题】证券公司内部控制的目标有（）。A.保证经营的合法合规及证券公司内部规章制度的贯彻执行B.防范经营风险和道德风险C.保证客户及证券公司资产的最低获利水平D.保证证券公司业务记录、财务信息和其他信息的可靠、完整、及时【正确答案】ABD27.【真题】境外上市外资股包括（）。A.B股B.H股C.N股D.S股【正确答案】BCD28.【真题】中国证监会可以要求证券交易所之间建立以市场监管为目的的（）。A.信息交换制度B.联合监管制度C.信息披露制度D.单独监管制度【正确答案】AB29.资产证券化的有关当事人包括（）

42、。A.信用增级机构和信用评级机构B.特定目的机构或特定目的受托人C.原始权益人D.资金和资产存管机构【正确答案】ABCD30.特殊类型基金包括（）。A.上市开放式基金B.QDII基金C.保本基金D.交易型开放式指数基金【正确答案】ABCD31.证券公司的监事会有权了解公司经营情况，下列各项属于法律法规和公司章程规定的监事会的职权有（）。?A.监事会可以检查公司财务?B.监事会可以监督董事会、经理层履行职责的情况?C.监事会可以对董事及经理层人员的行为进行质询?D.监事会可以更换经理层人员?【正确答案】ABC32.下列属于权证要素的是（）。A.权证类别B.标的C.行权价格D.行权比例【正确答案】

43、ABCD33.公司债券的种类包括（）。A.保证公司债券B.不动产抵押公司债券C.财务公司债券D.信用公司债券【正确答案】ABD34.下列关于金融衍生工具的叙述中错误的有（）。?A.金融衍生产品的价格决定基础金融产品的价格?B.金融衍生工具是与基础金融产品相对应的一个概念?C.金融衍生工具是指建立在基础金融产品或基础变量之上，其价格取决于后者价格(或数值)变动的派生金融产品?D.基础金融产品不能是金融衍生工具?【正确答案】AD35.非银行金融机构的高杠杆运作的缺陷体现在（）。?A.投资具有高杠杆属性的衍生产品?B.自有资金有限，主要靠货币市场上的大宗借款来放大资产倍数?C.保证金交易制度使衍生产

44、品投资的杠杆效应倍数放大?D.无节制发开发过度打包基础产品?【正确答案】ABCD36.注册资本最低限额为人民币5000万元的证券公司可以从事的业务种类包括（）。?A.证券投资咨询?B.财务顾问业务?C.证券经纪?D.证券自营?【正确答案】ABC37.【真题】当上市公司出现以下（）情形的，深圳证券交易所对在创业板上市的股票实行退市风险警示。A.未在法定期限内披露年度报告或者中期报告的B.连续两年亏损C.连续20个交易日，公司股票每日收益价格均低于每股面值D.最近一个会计年度审计结果显示当年经审计净资产为负的【正确答案】AD38.【真题】下列符合股价性质的描述有（）。A.在看涨市场中，股价直线上升

45、B.在看跌市场中，股价直线下降C.在整个看涨行市中，几乎所有的股票价格都会上涨D.在整个看跌行市中，几乎所有的股票价格都不可避免地有所下跌【正确答案】CD39.在证券市场上，投机者的投机活动是具有双重作用的活动，它有积极意义，也有消极意义，其中积极意义有（）。A.价格平衡作用B.增强流动性C.有助于分散价格变动风险D.使市场更有序【正确答案】ABC40.债券的特征包括（）。A.流动性B.永久性C.收益性D.安全性【正确答案】ACD41.设甲为预期收益率，乙为无风险利率，丙为风险补偿，则三者之间的关系可以表示为（）。A.甲=乙+丙B.丙=甲-乙C.乙=甲+丙D.丙=甲+乙【正确答案】AB42.根

46、据中华人民共和国证券投资基金法的规定，基金管理人不得有（）等行为。?A.将其固有财产或者他人财产混同于基金财产从事证券投资?B.公平地对待其管理的不同基金财产?C.利用基金财产为基金份额持有人以外的第三人牟取利益?D.按照基金合同的约定确定基金收益分配方案，及时向基金份额持有人分配收益?【正确答案】AC43.由标的证券发行人以外的第三人发行并上市的权证，发行人提供的履约担保可以是（）。A.通过专用账户提供并维持足够数量的现金作为履约担保B.通过专用账户提供并维持足够数量的标的证券作为履约担保C.提供经交易所认可的机构作为履约的不可撤销的连带责任保证人D.提供经发行人认可的机构作为履约的不可撤销

47、的连带责任保证人【正确答案】ABC44.【真题】中华人民共和国证券法对证券交易所主要内容的规定包括（）。A.证券交易各机构的职责划分B.证券交易所的功能、性质、组织架构及从业人员的规定C.技术性停牌或者长期停市的条件和程序D.证券交易所从业人员的回避原则【正确答案】ABD45.【真题】关于上市公司非公开发行股票应符合条件的描述，正确的有（）。A.发行价格不低于定价基准日前30个交易日公司股票均价的90%B.本次发行的股份自发行结束之日起12个月内不得转让；控股股东、实际控制人及其控制的企业认购的股份，24个月内不得转让C.募集资金使用符合规定D.本次发行导致上市公司控股权发生变化的，还应当符合

48、中国证监会的其他规定。非公开发行股票的发行对象不得超过10名【正确答案】CD46.证券市场一体化趋势的具体表现为（）等。A.全球资产配置成为流行的趋势B.交易所之间跨国合并或跨国合作的案例层出不穷C.海外发行主权债务工具的规模非常巨大D.个人投资者可以借助互联网轻松实现跨境投资?【正确答案】ABCD47.【真题】场外交易市场具有（）等特征。A.挂牌标准相对较低B.信息披露要求较低C.采取做市商制度D.管理比证券交易所更严格【正确答案】ABC48.下列因素中（）对债券转让价格变动的影响不大。A.债券面额B.债券的上市地C.债券承销商的资信状况D.市场利率水平?【正确答案】ABC49.根据发行主体

49、的不同，债券可以分为（）。A.政府债券B.公司债券C.金融债券D.国际债券【正确答案】ABC50.我国公司法规定，公司不得收购本公司股份，但是有下列情形（）之一的除外。A.与持有本公司股份的其他公司合并B.将股份奖励给本公司职工C.减少公司注册资本D.股东因对股东大会作出的公司合并、分立决议持异议，要求公司收购其股份?【正确答案】ABCD51.深圳证券交易所在确定和调整成分时一般要考虑的因素有（）。A.公司财务状况B.上市规模C.交易活跃程度D.行业代表性【正确答案】ABCD52.【真题】证券公司的内部控制制度应符合健全性的要求，这主要体现在（）等方面。A.事前、事中、事后控制相统一B.渗透到

50、决策、执行、监督、反馈等各个环节C.证券公司部门和岗位的设置应当权责分明、相互牵制D.覆盖证券公司的所有业务、部门和人员【正确答案】ABD53.关于利率期货，下列描述中正确的有（）。?A.利率期货基础资产是一定数量的与利率相关的某种金融工具，主要是各类固定收益金融工具?B.利率期货主要是为了规避利率风险而产生的?C.利率期货产生于美国芝加哥期货交易所?D.利率期货比外汇期货产生早了3年?【正确答案】ABC54.开放式基金与封闭式基金的区别表现在（）等方面。A.基金份额资产净值公布时间不同B.交易费用不同C.投资对象不同D.期限不同【正确答案】ABD55.下列各项属于公募证券特征的是（）。A.发

51、行人通过中介机构向不特定的社会公众投资者公开发行B.与私募证券相比，审核较严格C.采取公示制度D.投资者多为与发行人有特定关系的机构投资者【正确答案】ABCD56.证券公司为客户买卖证券提供融资融券服务必须符合的规定是（）。A.为单一客户融资业务规模不得超过净资本的5%B.为单一客户融券业务规模不得超过净资本的5%C.接受单只担保股票的市值不得超过该股票总市值的20%D.按对客户融资规模的5%计算风险准备【正确答案】ABC57.我国公司法对公司治理结构的规范，是通过明确（）的权利与职责来实现的。A.董事会B.股东大会C.监事会D.理事会【正确答案】ABC58.创业板市场的功能主要表现在（）。A

52、.为非上市中小型高新技术股份公司提供股份转让服务，同时也为退市后的上市公司股份提供继续流通的场所B.解决了原STAQ、NET系统历史遗留的数家公司法人股的流通问题C.在风险投资机制中的作用，即承担风险资本的退出窗口作用D.作为资本市场所固有的功能，包括优化资源配置、促进产业升级等作用【正确答案】CD59.证券是指（）。A.各类记载并代表一定权利的法律凭证B.各类证明持有者身份和权利的凭证?C.用以证明或设定权利而做成的书面凭证D.用以证明持有人或第三者有权取得该证券拥有的特定权益的凭证?【正确答案】ACD60.金融机构高杠杆运作体现在（）。A.投资具有高杠杆属性的衍生产品B.自有资金有限，主要靠货币市场上的大宗借款来放大资产倍数C.保证金交易制度D.无节制发开发过度打包的产品【正确答案】ABCD61.【真题】申请证券、期货投资咨询从业资格的机构，应当具备下列条件（）。A.有固定的业务场所和与业务相适应的通信及其他信息传递设施B.高级管理人员中，至少有1名取得证券或期货投资咨询从业资格C.有500万元人民币以上的注册资本D.有健全的内部管理制度【正确答案】ACD62.【真题】下列有关金融期权的表述中正确的是（）。A.期权的买方在支付了期权费后，就获得