证券从业《金融市场基础知识》试题模拟卷及参考答案{74}

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1、证券从业金融市场基础知识试题模拟卷及参考答案答题时间：120分钟 试卷总分：100分 题号一二三合计统分人得分 一.单选题(共100题)1.关于中小企业私募债的特征说法正确的有（）。不用行政许可直接由证券公司自己做方案就可以推向市场募集资金用途没有任何限制非常灵活中小企业私募债发行主体为中小微企业发行资质要求低发行条件宽松募集资金可以偿还贷款也可补充企业流动资金V.企业私募债在流动性上高于、在债券违约风险上低于高评级债券A.B.VC.VD.【正确答案】D2.企业集团财务公司发行金融债券前一年，注册资本金不低于()。A.1亿元B.2亿元C.3亿元D.5亿元【正确答案】C3.下列关于私募基金的描述

2、中，不正确的是（）。A.投资金额高B.投资风险大C.所受法规限制和约束较多D.采取非公司方式发行【正确答案】C4.以个人为发行对象的（）有时被称为储蓄债券。A.短期国债B.流通国债C.非流通国债D.中期国债【正确答案】C5.下列关于证券公司融资融券业务试点的业务规则的叙述中，不正确的是（）。A.证券公司以客户的名义在证券登记结算机构分别开立融券专用证券账户、客户信用交易担保证券账户、信用交易证券交收账户和信用交易资金交收账户B.证券公司向客户融资，只能使用融资专用资金账户内的资金；向客户融券，只能使用融券专用证券账户内的证券C.客户融资买入证券的，应当以卖券还款或者直接还款的方式偿还向证券公司

3、融入的资金；客户融券卖出的，应当以买券还券或者直接还券的方式偿还向证券公司融入的证券D.客户融资买入或者融券卖出的证券预定终止交易，且最后交易日在融资融券债务到期日之前的，融资融券的期限缩短至最后交易日的前一交易日【正确答案】A6.根据中华人民共和国公司法和中华人民共和国证券法的规定，以超过票面金额的价格发行股票所得的溢价款项列入发行公司的（）。A.资本公积B.净资产C.应付款项D.留存收益【正确答案】A7.我国证券公司短期融资券（）。.不属于金融债券.在银行间债券市场发行.以短期融资为目的.约定在一定期限内还本付息A.、B.、C.、D.、【正确答案】A8.股票价格指数的编制步骤包括（）。.选

4、择样本股.选定某基期.计算计算期平均股价或市值，并作必要的修正.指数化A.、B.、C.、D.、【正确答案】A9.风险厌恶者通过金融市场将风险转嫁给他人，体现了金融市场的（）。A.资源配置的功能B.聚敛资金的功能C.调节微观经济的功能D.风险再分配功能【正确答案】D10.申请证券、期货投资咨询从业资格的机构，应当具备下列条件（）。有固定的业务场所和相应设施高级管理人员中至少有1名取得证券或期货投资咨询从业资格有500万元人民币以上的注册资本有健全的内部管理制度A.B.C.D.【正确答案】C11.（）是指中央银行规定的金融机构为保证客户提取存款和资金清算需要而准备的在中央银行的存款占其存款总额的比

5、例。A.法定存款准备金率B.存款准备金率C.超额准备金率D.再贴现率【正确答案】A12.竞价的结果不包括()。A.全部成交B.继续成交C.部分成交D.不成交【正确答案】B13.下列关于A级债券特点的说法中，正确的有（）。.本金和收益的安全性最大.本金和收益的安全性最小.受经济形势影响的程度较小.收益水平较低，筹资成本也低A.、B.、C.、D.、【正确答案】B14.下列选项中，不属于申请证券评级业务所须具备的条件的有（）。实收资本与净资产不少于人民币1500万元最近3年未受到刑事处罚，最近1年未因违法经营受到行政处罚最近3年在税务、工商、金融等行政管理机关以及自律组织、商业银行等机构无不良诚信记

6、录具有证券从业资格的评级从业人员不少于15人A.B.C.D.【正确答案】B15.下列不能担任国际债券发行人的是（）。A.各国政府、政府所属机构B.银行或其他金融机构C.自然人D.工商企业及国际组织【正确答案】C16.“S股”是指注册地在我国内地、上市地在（）的外资股。A.新加坡B.我国香港C.纽约D.伦敦【正确答案】A17.新一代的经济思维对经济危机的启示有（）I必须建立最基本的社会福利框架，加强泛福利化体制II必须在完善的、独立透明的法治基础之上建立政府对金融市场的有效监管体制III必须大力推进文化领域的市场化，鼓励实业投资IV经济体系周期性调整结构行业运行进展A.II、IVB.II、III

7、、IVC.I、II、IIID.II、III【正确答案】A18.我国股票按照流通受限与否分类，可以分为（）。.有限售条件股份和已上市流动股份.有限售条件股份和无限售条件股份.未上市流通股份和无限售条件股份.未上市流通股份和已上市流通股份A.、B.、C.、D.、【正确答案】C19.证券公司公开发行债券募集说明书引用的经审计的最近1期财务会计资料在财务报告截止日后（）个月内有效。A.3B.6C.10D.12【正确答案】B20.负责组织制定证券行业技术标准和指引的是（）。A.证券交易所B.国家技术监督管理局C.中国证监会D.中国证券业协会【正确答案】D21.债券代表的权利是（）。A.公司经营决策权B.

8、资产所有权C.直接支配财产权D.债券投资者权利【正确答案】D22.以在证券交易所挂牌交易的证券，除了股票外，还有（）。债券回购权证普通开放式基金债券A.、B.、C.、D.、【正确答案】C23.下列关于股票价格的说法中，错误的是（）。A.理论上，股票价格应由其价值决定，但股票本身并没有价值，不是在生产过程中发挥职能作用的现实资本，而只是一张资本凭证B.股票之所以有价格，是因为它代表着收益的价值，即能给它的持有者带来股息红利C.根据现值理论，股票的价值取决于股票的账面价值D.股票交易实际上是对未来收益权的转让买卖，股票价格就是对未来收益的评定【正确答案】C24.深圳证券交易所规定，采用竞价交易方式

9、的，每个交易日的（）为开盘集合竞价时间。A.9：159：25B.9：209：25C.9：259：30D.14：5715：00【正确答案】A25.我国企业债券的发展大致经历了四个阶段，机构投资者逐渐成为我国企业债券的主要投资者出现在（）。A.整顿期B.再度发展期C.萌芽期D.发展期【正确答案】B26.（）又称证券交易所市场或集中交易市场，是指由证券交易所组织的集中交易市场，有固定的交易场所和交易活动时间。A.场内交易B.场外交易C.集中交易D.二板市场【正确答案】A27.下列选项中，利率在偿付期限内发生变化的是()。A.贴现债券B.附息债券C.息票累积债券D.浮动利率债券【正确答案】D28.一般

10、性货币政策工具属于调节货币（）的工具。A.总量B.流通速度C.价格D.流通范围【正确答案】A29.下列关于金融期货与金融期权的说法中，正确的是（）。A.一般而言，金融期货的基础资产多于金融期权的基础资产B.金融期货与金融期权交易双方的权利与义务是对称的C.金融期货与金融期权交易双方在成交时的现金流转相同D.金融期货交易双方均需开立保证金账户，金融期权的买方无须开立保证金账户也无须缴纳保证金【正确答案】D30.（）是一种在交易所上市交易的、基金份额可变的基金运作方式。A.指数型基金B.LOFC.开放式基金D.ETF【正确答案】D31.（）是证券化基础资产的原始所有者。A.资金和资产存管机构B.信

11、用评级机构C.发起人D.承销人【正确答案】C32.托管费通常按照基金资产（）的一定比率计算。A.净值B.总值C.市场价值D.公允价值【正确答案】A33.优先股股息在当年未能足额分派时，能在以后年度补发的优先股，称为()。A.参与优先股B.累积优先股C.可赎回优先股D.股息率可调整优先股【正确答案】B34.拉斯贝尔加权指数是指（）。A.基期加权股价指数B.计算期加权股价指数C.简单算术股价指数D.几何加权股价指数【正确答案】A35.下列有关金融期权的表述正确的是()。、期权的买方在支付了期权费后，就获得了期权合约所赋予的权利、期权的买方可以选择行使所拥有的权利、期权的卖方在收取期权费后，就承担着

12、在规定时间内履行该期权合约的义务、期权的卖方可以有条件地履行合约规定的义务A.、B.、C.、D.、【正确答案】C36.商业银行的风险对冲可以分为（）。.自我对冲.内部对冲.市场对冲.外部对冲A.、B.、C.、D.、【正确答案】A37.衡量一个基金经营好坏的主要指标，也是基金份额交易价格的内在价值和计算依据是（）。A.基金面值B.基金资产总值C.基金净值增长率D.基金份额净值【正确答案】D38.对已经发行的证券进行买卖、转让和流通的市场是（）。.发行市场.流通市场.一级市场.二级市场A.、B.、C.、D.、【正确答案】B39.普通股票是标准的股票，通过发行普通股票所筹集的资金，成为股份公司（）的

13、基础。A.注册资本B.负债C.虚拟资本D.货币资金【正确答案】A40.证券无纸质化的核心，一方面是（），成为证券权利的主要表现形式，另一方面也就意味着（）。A.以证券账户替代纸质证券，公司股东或者债券持有人名册的无纸化B.以证券账户替代纸质证券，公司股东或者债券持有人名册的纸质化C.以纸质证券替代证券账户，公司股东或者债券持有人名册的纸质化D.以纸质证券替代证券账户，公司股东或者债券持有人名册的无纸化【正确答案】A41.下列关于国际债券的叙述中，正确的是（）。A.欧洲债券一般由发行地所在国的证券公司、金融机构承销B.欧洲债券在法律上所受的限制比外国债券宽松得多C.欧洲债券和外国债券在发行纳税方

14、面不存在差异D.外国债券由一家或几家大银行牵头，组织十几家或几十家国际性银行，在一个国家或几个国家同时承销【正确答案】B42.在名义收益率相等的情况下，如果考虑税收的因素，使投资者获得更多实际投资收益的债券是（）。A.政府债券B.公司债券C.企业债券D.金融债券【正确答案】A43.()经中国证监会批准，中国证券业协会发布证券公司代办股份转比服务业务试点办法，代办股份转让工作正式启动。A.1997年6月6日B.1999年9月9日C.2001年6月12日D.2002年8月29日【正确答案】C44.中央政府发行的国债的目的是（）、改变自身资产负债机构、解决由政府投资的公共设施或重点建设项目的资金需要

15、、弥补国家财政赤字、满足国有企业经营需要A.、B.、C.、D.、【正确答案】D45.【真题】我国债券市场的主体部分是（）A.固定收益债券市场B.全国银行间债券市场C.交易所市场D.企业债市场【正确答案】B46.证券市场监管公平原则要求无论是投资者还是筹资者、机构投资者还是个人投资者，也无论其投资者规模与筹资者规模的大小，只要是市场主体，则在（）等方面都享有完全平等的权利。.进入与退出市场.获取信息.享受服务.投资机会A.、B.、C.、D.、【正确答案】C47.证券公司将发行人的证券按照协议全部购入或者在承销期结束时将售后剩余证券全部自行购入的承销方式是（）。A.自销B.助销C.包销D.代销【正

16、确答案】C48.金融机构通常采用客户调查问卷、产品风险评估与充分披露等方法，根据（）和产品分级匹配原则，避免误导投资者和错误销售。A.客户分级B.产品收益C.客户风险D.产品规模【正确答案】A49.政策性银行金融债券发行申请应包括（）。.发行数量.期限安排.发行方式.近3年监管指标情况A.、B.、C.、D.、【正确答案】C50.可转换公司债券一般要经（）的决议通过才能发行。.股东大会.总经理.监事会.董事会A.、B.、C.、D.、【正确答案】D51.申请取得基金托管资格，应当经（）核准。A.证券交易所和国务院银行业监督管理机构B.国务院银行业监督管理机构和国务院证券监督管理机构C.国务院证券监

17、督管理机构和基金管理协会D.基金管理协会和国务院银行业监督管理机构【正确答案】B52.对不存在活跃市场的投资品种进行基金资产估值，说法正确的是（）。.应采用市场参与者普遍认同的估值技术确定公允价值.估值日无市价的，但最近交易日后经济环境未发生重大变化，应采用最近交易市价确定公允价值.如估值日有市价的，应采用市价确定公允价值.应采用被以往市场实际交易价格验证具有可靠性的估值技术确定公允价值A.、B.、C.、D.、【正确答案】A53.财政部于1998年8月18日向四大国有商业银行定向发行的记账式附息国债属于（）。A.国家重点建设债券B.财政债券C.长期建设国债D.特别国债【正确答案】D54.对欺诈

18、客户行为的监管包括（）。禁止任何单位或个人在证券发行、交易及其相关活动中欺诈客户证券经营机构有欺诈客户行为的，限制证券业务因欺诈客户行为给投资者造成损失的，依法承担赔偿责任证券登记机构存在欺诈客户行为的，应吊销其营业执照A.B.C.D.【正确答案】C55.我国银行业的主体是（）。A.中央银行B.股份商业银行C.地区性商业银行D.信用合作社【正确答案】B56.欧洲债券是指借款人（）。A.在欧洲国家发行，以该国货币标明面值的外国债券B.在本国境外市场发行的、不以发行市场所在国货币为面值的国际债券C.在欧洲国家发行，以欧元标明面值的外国债券D.在本国发行，以欧元标明面值的外国债券【正确答案】B57.

19、基金管理费费率的高低通常（）。A.与基金规模成反比，与风险大小成正比B.与基金规模成正比，与风险大小成反比C.与基金规模成反比，与风险大小成反比D.与基金规模成正比，与风险大小成正比【正确答案】A58.我国的外资股包括（）。.红筹股.蓝筹股.境内上市外资股.境外上市外资股A.、B.、C.、D.、【正确答案】A59.证券投资基金筹集的资金主要投向（）。A.有价证券B.实业C.房地产D.第三产业【正确答案】A60.证券交易所的职责不包括（）。A.证券交易所应当与上市公司订立上市协议，以确定相互间的权利义务关系B.应当建立上市推荐人制度，保证上市公司符合上市要求C.证券交易所应当监督上市推荐人切实履

20、行业务规则中规定的相关职责D.制定自律规则、执业标准和业务规范【正确答案】D61.下列关于混合资本债券的说法正确的有()。、期限在15年以上，发行之日起10年内不得赎回；、混合资本债券到期前，如果发行人核心资本充足率低于4，发行人可以延期支付利息；、当发行人清算时，混合资本债券本金和利息的清偿顺序列于一般债务和次级债务之前；、混合资本债券到期时，如果发行人无力支付清偿顺序在该债券之前的债务或支付该债券将导致无力支付清偿顺序在混合资本债券之前的债务，发行人可以延期支付该债券的本金和利息。A.、B.、C.、D.、【正确答案】B62.为防止期货价格出现过大的非理性变动，交易所通常对每个交易时段允许的

21、最大波动范围作出规定，一旦达到涨（跌）幅限制，则高于（低于）该价格的买入（卖出）委托（）。A.延迟成交B.择日成交C.无效D.部分无效【正确答案】C63.政府发行实物国债，是因为（）。.货币经济不发达，实物交易占主导地位.用于建设项目.虽然货币经济已比较发达，但币值不稳定.弥补预算赤字A.、B.、C.、D.、【正确答案】B64.常见的衍生工具包括()。期权远期互换债券A.B.C.D.【正确答案】A65.会员大会可以行使的职能不包括()。A.制定和修改证券交易所章程B.决定高级管理人员的聘任、解聘及薪酬事项C.审议和通过理事会、监事会和总经理的工作报告D.选举和罢免会员理事、会员监事【正确答案】

22、B66.证券交易通常都必须遵循()。A.价格优先原则和数量优先原则B.客户优先原则和时间优先原则C.价格优先原则和时间优先原则D.时间优先原则和价格优先原则【正确答案】C67.下列方法中，可以对资产组合最坏情景中的损失进行分析的是（）。A.压力测试法B.德尔塔-正态分布法C.蒙特卡罗模拟法D.历史模拟法【正确答案】A68.我国私募基金的监管原则有()。集中监管适度监管多头监管底线监管A.、B.、C.、D.、【正确答案】D69.下列有关公平原则的说法中，正确的有（）。.应当公正地对待证券交易的参与各方.参与交易的各方应当获得平等的机会.资金数量不同的交易主体应享受公平的待遇.参与各方应依法及时、

23、真实、准确、完整地向社会公布有关信息A.、B.、C.、D.、【正确答案】C70.下列选项中，属于在我国强调公开原则的具体内容的有（）。.上市公司的财务报表必须依法及时向社会公开.上市公司的经营状况必须依法及时向社会公开.上市公司的所有事项必须及时向社会公布.上市公司的一些重大事项必须及时向社会公布A.、B.、C.、D.、【正确答案】B71.有面额股票是指在股票票面上记载一定金额的股票，这一记载的金额也被称为（）I股票价值II股票面值III票面价值IV票面金额A.I、II、IIIB.I、II、IVC.II、III、IVD.I、II、III、IV【正确答案】C72.剩余期限小于397天但剩余存续期

24、超过397天的浮动利率债券在（）等方面会与同样剩余期限的其他券种存在差异。.收益率.流动性.信用风险.利率风险A.、B.、C.、D.、【正确答案】D73.在自营业务运作流程方面，以下说法正确的是（）。I董事会是自营业务的最高管理机构，负责确定具体的资产配置策略等II自营业务部门为自营业务的执行机构，应在投资决策机构作出的决策范围内，根据授权负责具体投资项目的决策和执行工作III投资决策机构是自营业务投资运作的最高管理机构，负责确定具体的资产配置策略、投资事项和投资品种等IV自营业务决策机构原则上应当按照“董事会-投资决策机构一自营业务部门”的三级体制设立A.II、III、IVB.I、III、I

25、VC.I、II、IVD.I、II、III【正确答案】A74.普通股股东要求分配公司资产的权利不是任意的，普通股股东行使剩余资产分配权的先决条件之一是（）。A.出席股东大会的股东所持表决权的2/3以上通过B.在公司解散清算时C.公司连续5年亏损D.股东大会做出减少公司注册资本的决议【正确答案】B75.【真题】深圳证券交易所选取成分股时，需结合考虑的因素不包括()。A.公司近年来的财务状况B.公司发展前景C.公司的规模D.公司的地区【正确答案】C76.股票等证券的转手一般是在“纸张上的”交易，并不涉及发行企业相应份额资产的变动，这体现的金融市场特点是（）。A.金融市场的非物质化B.金融市场是信息市

26、场C.金融市场是一个自由竞争市场D.金融市场可以是有形市场，也可以是无形市场【正确答案】A77.深圳证券账户T日开立，()即可用于交易。A.T+3B.T+1C.T+2D.T【正确答案】D78.下列关于基金份额持有人与基金管理人的关系的说法中，正确的有（）。.基金份额持有人是基金的实际所有者，而基金管理人则是接受基金份额持有人的委托进行投资决策和日常管理，二者之间是委托人和受托人的关系.基金份额持有人与基金管理人的关系实际上是所有者和经营者之间的关系.基金份额持有人是基金资产的所有者，基金管理人是基金资产的经营者.基金份额持有人可以是法人或其他社会团体，基金管理人则是专业经营者，是依法成立的法人

27、A.、B.、C.、D.、【正确答案】C79.目前我国发行的普通国债不包括（）。A.国库券B.记账式国债C.凭证式国债D.储蓄国债(电子式)【正确答案】A80.以下关于金融市场的特点说法正确的有（）。金融市场交易的对象是货币、资金以及其他金融工具市场交易价格的不一致性市场交易活动的集中性交易主体角色的固定性A.B.C.VD.VE.V.市场商品的特殊性【正确答案】C81.下列关于证券流通市场组织方式的说法，正确的是（）。A.场内交易包括证券交易所交易和柜台交易B.场外交易是指在证券交易所以外进行的交易C.在各国金融市场的发展历程中，无论是参与者、交易品种还是交易数量，场内交易均占主导地位D.证券交

28、易所在一级市场上处于核心地位【正确答案】B82.作为一种现代化投资工具，证券投资基金具备的特点有（）。.保证收益.分散风险.专业理财.集合投资A.、B.、C.、D.、【正确答案】C83.我国的政策性银行不包括（）。A.中国人民银行B.国家开发银行C.中国进出口银行D.中国农业发展银行【正确答案】A84.对基金投资进行限制的主要目的有（）。.分散投资，降低风险.避免基金操纵市场.增加基金资产的收益.发挥基金引导市场的积极作用A.、B.、C.、D.、【正确答案】A85.下列选项中，不属于定向资产管理业务特点的是（）。A.证券公司与客户必须是一对一的投资管理服务B.具体的投资方向在资产管理合同中约定

29、C.适用于为多个客户办理定向资产管理业务D.必须在单一客户的专用证券账户中封闭运行【正确答案】C86.期权又称选择权，是指其持有者能在规定的时间内按（）购买或出售一定数量的基础工具的权利。A.双方协定价格B.现货价格C.到期日价格D.市场价格【正确答案】A87.证券发行上市保荐制度包括()内容。发行人申请首次公开发行股票并上市应当聘请具有保荐资格的机构担任保荐人；保荐机构对公司在督导期间的不规范行为承担责任；保荐机构及保荐代表人对相关文件的真实性、准确性和完整性负连带责任；保荐机构要建立完备的内部管理制度。A.B.C.D.【正确答案】D88.下列属于申请证券评级业务许可的资信评级机构应当具备的

30、条件()。具有证券从业资格的评级从业人员不少于20人，其中包括具有3年以上资信评级业务经验的评级从业人员不少于10人，具有中国注册会计师资格的评级从业人员不少于3人具有健全且运行良好的内部控制机制和管理制度最近5年未受到刑事处罚，最近3年未因违法经营受到行政处罚，不存在因涉嫌违法经营、犯罪正在被调查的情形最近3年在税务、工商、金融等行政管理机关以及自律组织、商业银行等机构无不良诚信记录A.B.C.D.【正确答案】D89.沪深300指数计算采用（）加权方法。A.普通B.综合C.派许D.平均【正确答案】C90.根据我国银行间债券市场非金融企业中期票据业务指引的规定，中期票据待偿还余额不得超过企业净

31、资产的（）。A.20%B.30%C.40%D.50%【正确答案】C91.国际债券的计价货币包括（）。.美元.英镑.欧元.日元A.、B.、C.、D.、【正确答案】D92.企业发行企业债券必须符合的条件不包括（）。A.企业规模达到国家规定的要求B.企业财务会计制度符合国家规定C.企业经济效益良好，发行企业债券前连续3年盈利D.企业发行企业债券的总面额不得小于该企业的自有资产总值【正确答案】D93.公司盈利首先应（）。A.缴纳税金B.支付优先股股息C.支付债权人的本金和利息D.分配普通股红利【正确答案】C94.私下或直接向特定群体募集的资金是（）。A.私募基金B.公募基金C.对冲基金D.机构间私募产

32、品【正确答案】A95.下面不是债券基本性质的为（）。A.债券属于有价证券B.债券是一种虚拟资本C.债券是债权的表现D.在债券的存续期间内要求付息还本【正确答案】D96.传统的证券发行是以企业为基础，而资产证券化则是以特定的（）为基础发行证券。A.资产池B.投资组合C.现金流D.债务池【正确答案】A97.买方在交付了期权费后，即取得在合约规定的到期日或到期日以前按协定价格买入或卖出一定数量相关股票的权利，称之为（）。A.货币期权B.互换期权C.利率期权D.股票期权【正确答案】D98.基金管理人在遇到（）时，有权暂停估值。.基金投资所涉及的证券交易场所遇法定节假日或因故暂停营业.占基金相当比例的投

33、资品种的估值出现重大转变，而基金管理人为保障投资人的利益，已决定延迟估值.出现基金管理人认为属于紧急事故的任何情况，会导致基金管理人不能出售或评估基金资产的.因不可抗力或其他情形致使基金管理人、基金托管人无法准确评估基金资产价值A.、B.、C.、D.、【正确答案】C99.沪深300指数成分股的选择空间包括（）。.非ST、*ST股票、非暂停上市股票.公司经营状况良好，最近1年无重大违法违规事件、财务报告无重大问题.上市交易时间超过1个季度（流通市值排名前30位的除外）.股票价格无明显的异常波动或市场操纵A.、B.、C.、D.、【正确答案】B100.（）是指金融企业定期通过其管理信息系统将风险报告

34、给其董事会、高级管理层、股东和监管部门的程序。A.风险期望B.风险预算C.风险管理D.风险报告【正确答案】D二.多选题(共70题)1.【真题】资金的融通一般有直接融资与间接融资两种，间接融资是资金供求双方通过银行进行资金融通的活动。下面()是间接融通的工具。A.股票B.定期存单C.CDsD.公司债券【正确答案】BC2.【真题】金融市场上根据交易工具的期限，把金融市场分为货币市场和资本市场两大类。资本市场是融通长期资金的市场，下面()是资本市场。A.回购协议市场B.债券市场C.基金市场D.保险市场【正确答案】BCD3.【真题】adr业务中涉及的关键机构包括()。A.基础证券的发行公司B.存券银行

35、C.托管银行D.存券信托公司【正确答案】BCD4.【真题】优先股的优先权主要表现在()。A.认股权B.分配剩余资产C.分配公司收益D.公司经营表决权【正确答案】BC5.【真题】证券投资基金与股票.债券的区别在于()。A.风险水平不同B.收益水平不同C.所筹资金的投向不同D.所反映的关系不同【正确答案】ACD6.【真题】债券根据偿还方式可以分为()。A.期中偿还B.到期偿还C.展期偿还D.中途偿还【正确答案】ABCD7.【真题】交易所上市委员会的职责是（）。A.审批证券的上市B.审定总经理提出的财务预算决算方案C.拟定上市规则和提出修改上市规则的建议D.选举和罢免理事【正确答案】AC8.【真题】

36、根据债券的利率与市场利率的关系，债券可以分为固定利率债券与浮动利率债券，其中()是固定利率债券。A.单利债券B.复利债券C.浮动利率债券D.可变利率债券【正确答案】AB9.【真题】依照不同的发行本位，国债可以分为()。A.实物国债B.货币国债C.记帐式国债D.凭证式国债【正确答案】AB10.【真题】股东大会包括()。A.创立大会B.特别股东大会C.股东年会D.临时股东大会【正确答案】ACD11.【真题】承销方式有()。A.包销B.经销C.自销D.代销【正确答案】AD12.【真题】股票是指股份有限公司签发的证明股东所持股份的凭证，从中我们可以看出股票的基本要素有()。A.发行主体B.股份C.持有

37、人D.有面值【正确答案】ABC13.【真题】在证券市场上，根据投资者对风险的态度可以把投资者分为()。A.机构投资者B.个人投资者C.投机者D.投资者【正确答案】CD14.【真题】有价证券本身并没有价值，但它代表一定的财产权利，持有人可凭该证券取得一定量的()。A.商品B.货币C.利息收入D.股息收入【正确答案】ABCD15.【真题】从其产生的领域分析，外汇风险大致可分为()。A.商业性汇率风险B.金融性汇率风险C.全球性汇率风险D.区域性汇率风险【正确答案】AB16.【真题】从1970年代起，证券市场出现高度的繁荣的局面，不仅证券市场的规模更加扩大，证券交易日趋活跃，而且逐渐形成()的全新特征。A.金融证券化B.证券市场国际化C.投资者机构化D.证券市场电脑化【正确答案】ABCD17.【真题】证券具有流通性，又称为变现性。证券的流通是通过()实现的.A.承兑B.贴现C.交易D.继承【正确答案】ABC18.【真题】发行债券的主体一般不需要担保的所发行的债券是()。A.政府证券B.金融证券C.信誉卓著的大公司发行的公司债券债券D.一般公司发行的公司债券【正确答案】ABC19.【真题】证券市场的横向结构关系是由()等构成的。A.债券市场B.股票市场C.发行市场D.基金市场【正确答案】ABD