期货从业人员后续职业培训大纲

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1、期货从业人员后续职业培训大纲中 国 期 货 业 协 会2005年12月目 录第一部分 期货市场的监管体系一、期货市场的监管体制（一）境外期货市场的监管体制（二）中国期货市场的监管体制1、中国期货市场的监管历史2、中国期货市场的监管体制二、期货市场的法律体系（一）境外期货市场的法律体系（二）中国期货市场的法律体系1、法律层面2、行政法规层面3、部门规章和规范性文件层面4、司法解释层面5、市场规则层面三、期货市场自律管理制度（一）国内外期货市场自律管理制度概况（二）期货交易所的自律管理（三）中国期货业协会的自律管理第二部分 期货职业道德与行为准则一、职业道德1、国内外期货从业人员职业道德基本规范2

2、、期货从业人员职业道德教育的必要性3、道德与期货从业人员职业道德4、期货职业道德范畴 5、期货职业道德行为养成6、期货职业道德与法律规范7、期货职业道德教育二、期货从业人员行为准则1、基本准则2、专业胜任能力3、对投资者的责任4、竞业准则5、其他责任6、监督管理及处分第三部分 期货交易业务一、期货交易基本制度与基本规则1、期货市场的基本结构与运作体系2、期货交易基本制度和规则3、期货交易基本流程二、套期保值交易1、基差2、基差与套期保值关系3、套期保值策略及案例分析4、基差交易及案例分析三、投机交易1、投机交易及策略2、投机交易与套期保值的关系3、投机交易资金管理四、套利交易1、套利及其分类2

3、、无风险套利3、套利与套期保值关系4、套利策略及案例五、期货交易中的基本面分析1、基本面分析方法特点2、需求与供给3、影响期货价格主要因素4、期货行情信息来源与信息加工六、期货交易中的技术分析1、技术分析方法特点2、常用技术分析方法及指标3、技术分析进阶：波浪理论与江恩理论4、技术分析与程式交易5、其他分析方法七、期货经纪公司的经营管理和基本岗位职责1、期货经纪公司的治理结构2、期货经纪公司的内控制度与管理体系3、期货经纪公司的营业部管理4、期货经纪公司的人力资源管理与人员培训5、期货经纪公司的财务与结算管理6、期货经纪公司的风险管理7、期货经纪公司的信息管理8、期货经纪公司的营销与客户开发9

4、、期货经纪公司的客户管理10、期货投资者保护第四部分期货市场发展与创新一、期权交易1、期权交易基本概要2、期权交易基本策略3、期权套期保值策略4、期权投机策略5、权套利策略6、场外期权交易二、金融期货交易1、外汇期货交易2、利率期货交易3、股指期货交易三、期货投资基金1、期货投资基金的产生与发展2、期货投资基金的特点、功能与分类3、期货投资基金的发起设立4、期货投资基金的投资运作5、期货投资基金的申购、赎回、收益分配、终止6、期货投资基金的绩效评估7、期货投资基金的监管8、期货投资基金案例分析四、境外期货交易1、国际期货市场的发展现状与特点2、国际期货交易的基本规则和交易制度3、国际期货市场的

5、交易方式和交易工具4、国际农产品期货交易5、国际金属期货交易6、国际能源期货交易7、中国企业的境外期货交易五、中国期货市场发展战略1、国际期货市场现状与发展趋势2、中国期货市场的发展历程与反思3、中国期货市场的发展构想第五部分宏观经济与期货市场一、宏观经济形势与期货市场发展1、宏观经济指标体系2、中国宏观经济形势分析3、宏观经济与期货市场二、宏观经济政策与期货市场1、宏观经济政策2、货币政策、财政政策对期货市场的影响3、产业政策对期货市场的影响4、期货市场的其它影响因素三、国际经济形势与中国期货市场1、国际经济形势2、中国经济的国际地位以及对世界经济的影响3、国际经济形势的变化对中国期货市场的

6、影响4、对外开放与中国期货市场的发展5、中国期货市场对世界经济以及国际期货市场的影响6、中国期货市场的国际定价权第一部分 期货市场的监管体系【目的与要求】本部分为期货从业人员后续职业培训的必修内容，涉及的内容主要是期货市场法律体系、监管与自律管理制度。期货市场法律体系，大体包括法律、行政法规、部门规章和规范性文件、司法解释以及市场规则等诸多层面。监管与自律管理制度中，监管制度主要涉及期货市场的监管历史沿革以及行政监管制度，自律管理制度包括期货交易所和中国期货业协会两个层面的自律制度。通过本部分的学习，期货从业人员应当了解境外期货市场的监管历史、体制、法律体系和发展趋势，熟悉中国期货市场监管体制

7、与行业自律的原理及特点；了解期货市场的法律框架及相关法律、法规、规章的主要内容，加强守法意识，提高遵守、执行相关法律法规的自觉性；熟练掌握有关期货市场各类主体在期货交易活动中的法律规范和法律责任；掌握各类期货犯罪的法律责任；掌握期货交易纠纷引发的民事诉讼案件的审判原理及民事责任；掌握对期货公司及其从业人员监管和自律管理的基本要求、掌握期货市场各项基本运作规则。一、期货市场的监管体制我国期货市场的创立发展，离不开对境外期货市场的学习借鉴。本部分要求从业人员了解境外期货市场的监管历史、监管体制和发展趋势，熟悉境外主要期货市场的兼管架构，熟悉中国期货市场监管体制与行业自律的原理及特点。（一）境外期货

8、市场的监管体制境外期货市场的监管历史、监管体制和市场监管的发展趋势。（二）中国期货市场的监管体制1、中国期货市场的监管历史2、中国期货市场的监管体制（1）行政监管。包括行政监管的意义和原则、中国证监会的职能和职责、期货行政监管制度简况等。（2）自律管理。包括期货交易所的自律管理、期货业协会的自律管理二、期货市场的法律体系本部分要求从业人员了解境外期货市场法律体系，熟悉中国期货市场法律体系，掌握期货市场交易主体的法律规范和法律责任。（一）境外期货市场的法律体系（二）中国期货市场的法律体系1、法律层面（1）民商事法律中华人民共和国民法通则1986年4月12日第六届全国人民代表大会第四次会议通过了中

9、华人民共和国民法通则，它是在我国制定民法典的条件尚不成熟的情况下，对民事活动应当遵循的基本行为规则和民事法律关系的各个方面进行的原则性规定，确立了基本的民事法律制度，在国家的经济生活中占据着举足轻重的地位。期货交易各个主体之间主要是平等主体之间的民事法律关系，都要遵循民法通则中关于民事活动的基本原则，以及民事主体、民事法律行为、民事责任等基本制度和规范的规定。民法通则确立了平等原则、自愿原则、等价有偿原则、诚实信用原则、保护公民、法人的合法权益原则、遵守法律和国家政策等基本原则，作为指导一切民事主体进行民事活动的基本准则。上述基本原则也充分体现在我国期货市场中。中华人民共和国合同法中华人民共和

10、国合同法于1999年3月第九届全国人民代表大会第二次会议通过，1999年10月1日起施行。合同在市场经济中发挥着越来越重要的作用，在期货市场中同样具有重要意义。合同法不仅规定了合同订立、履行和终止以及违约责任的一般规则，在分则中对于各种具体类型合同的规范也作了具体的规定，这对规范期货市场各民事主体间行为是很重要的。合同法分为总则、分则和附则，共二十三章、四百二十八条。总则共八章分别为一般规定、合同的订立、合同的效力、合同的履行、合同的变更和转让、合同的权利义务终止、违约责任、其他规定。分则共十五章分别为买卖合同，供用电、水、气、热力合同，赠与合同，借款合同，租赁合同，融资租赁合同，承揽合同，建

11、设工程合同，运输合同，技术合同，保管合同，仓储合同，委托合同，行纪合同，居间合同等。期货从业人员从事业务活动的多个方面与合同法的规定密不可分，学习并掌握合同法可使期货从业人员提高法律意识，在工作中自觉守法经营。掌握合同法总则中关于合同订立、合同效力、合同履行、合同的变更和转让、合同权利义务终止、违约责任等相关规定，对分则中各类合同一般了解，但应掌握其中与期货市场关系密切的委托合同、行纪合同、居间合同的相应规定。中华人民共和国公司法作为期货市场重要中介机构的期货经纪公司，其设立和运作都必须符合公司法的规定。我国目前的期货经纪公司都是依据公司法设立的公司型法人，而且都是有限责任公司。我国公司法规定

12、了两种主要公司类型，即有限责任公司和股份有限公司。有限责任公司是指股东仅以其出资额为限对公司承担责任，公司以其全部资产对公司债务承担责任的公司。有限责任公司因设立条件相对较低，设立程序简单，是最为常见的公司形态。目前，我国对于期货经纪公司的设立采取的是审批制，即设立期货经纪公司须经中国证监会批准。期货公司的发起人在满足了有关的法律法规规定的条件，并不当然地成立期货经纪公司，而必须经中国证监会审批并颁发期货经纪业务许可证后，方可成立期货经纪公司，在办理工商登记后开展期货经纪业务。（2）刑事法律中华人民共和国刑法修正案刑法是规定什么是犯罪，以及如何对犯罪予以处罚的法律。犯罪是严重危害社会的违法行为

13、。刑法对于期货市场起着非常重要的保障作用，通过追究和惩处期货市场发生的犯罪行为，从而维护正常的市场秩序，保护投资者的合法权益。1999年12月25日，第九届全国人大常委会第13次会议通过了刑法修正案，增加了关于期货市场刑事犯罪的规定，以刑罚手段，打击严重危害期货市场的违法犯罪行为。除此之外，刑法其他有关条文也对期货市场常见的犯罪行为及其处罚作了规定。期货从业人员应了解中华人民共和国刑法的一般原则和规定，并理解以下有关期货犯罪的规定：擅自设立金融机构罪（174条）。伪造、变造、转让金融机构的经营业许可证罪（174条）。内幕交易、泄露内幕信息罪（180条）。编造并传播证券、期货交易虚假信息罪（18

14、1条）。诱骗投资者买卖证券、期货合约罪（181条）。操纵证券、期货交易价格罪（182条）。挪用客户资金罪（185、272条）。非法经营罪（225条）。集资诈骗罪（192、199、200条）。虚报注册资本罪（158条）。虚假出资、抽逃出资罪（159条）。隐匿、销毁会计凭证、会计帐簿，财务会计报告罪（162条）。非法吸收公众存款罪（176条）。洗钱罪（191条）。（3）行政法律，了解行政许可法、行政复议法、行政处罚法、行政诉讼法。2、行政法规层面期货交易管理暂行条例于1999年6月2日国务院267号令发布，于1999年9月1日起施行。条例是迄今为止我国系统地规范期货市场效力层次最高的法律文件。条例

15、分为七章，分别为总则、期货交易所、期货经纪公司、期货交易基本规则监督管理、罚则、附则。期货从业人员应全面掌握条例内容，包括：（1）总则。条例制定的宗旨和目的；条例的适用范围；从事期货交易活动必须遵守的基本原则和违背基本原则的禁止性行为；政府对期货市场集中统一的监督管理体制等。（2）期货交易所。期货交易所的设立程序；期货交易所的性质；期货交易所会员条件和组成；期货交易所组织机构及高级管理人员任免程序；期货交易所高级管理人员和财务会计人员的消极任职资格；期货交易所工作人员的忠实义务、回避制度和任职制度；期货交易所法定职能及禁止从事的业务；期货交易所采取紧急措施的权力、条件和内容；期货交易所收入的管

16、理和使用；期货交易所的合并、分立和解散等。（3）期货经纪公司。期货经纪公司的设立条件；期货经纪公司的设立程序和要求；期货经纪公司营业部的设立；期货经纪公司的法律性质；期货经纪公司的业务；期货经纪公司的变更；期货经纪公司的解散等。（4）期货交易基本规则。期货经纪业务与期货自营业务相分离；风险揭示和禁止欺诈；交易主体的消极资格；交易指令的下达与执行；交易信息披露和集中竞价；每日结算、追加保证金和手续费制度；指定交割仓库、不限制交割总量、履约担保；风险管理制度；保证金制度；风险准备金制度；禁止操纵市场；禁止信贷资金和财政资金进入；国有企业从事期货交易的条件和程序；从事境外期货交易的限制和禁止性规定等

17、。（5）监督管理。期货交易所和期货经纪公司对中国证监会的报告义务；中国证监会在监督检查时的具体权限；中国证监会有权采取的行政措施和风险处置措施；中国证监会对期货从业人员的资格认定制度；期货交易所和期货经纪公司的内部管理制度；期货交易所高级管理人员的离任审计制度等。（6）罚则。期货交易活动涉及的各个主体（包括期货交易所、期货经纪公司、会员、客户、交割仓库以及其他有关单位或者个人）违反前述规定时，应当承担的法律责任（包括行政处罚、行政处分、纪律处分和刑事责任等）。（7）附则。条例涉及的主要名词和术语解释；条例的生效日期。3部门规章和规范性文件层面部门规章是由国务院所属部门在其职责范围内，对相关事项

18、制订的规范性文件，是对全国人大立法和国务院行政法规的具体化。中国证监会作为期货市场的监管机关，为贯彻执行条例，制定出台了四个管理办法以及其他规章。在管理办法制定过程中，坚持了贯彻条例的基本原则，对条例规定的各项基本原则、市场规则和监管制度，在管理办法中均予以贯彻体现，并注意引导在实际的监管工作中切实落实。管理办法注重从实际出发，具有可操作性。在总结期货市场试点经验教训的基础上，把市场监管和运作中成熟的经验和行之有效的制度作了吸收，同时，又从我国的实际出发，注意适当借鉴美国、日本等国家以及我国香港、台湾等地区的期货市场的法律规则，作进一步细化规定。为使条例更具有操作性，中国证监会制定了期货交易所

19、管理办法、期货经纪公司管理办法、期货经纪公司高级管理人员任职资格管理办法、期货业从业人员资格管理办法、国有企业境外期货套期保值业务管理办法等5个与条例相配套的管理办法。2002年，前四个管理办法均修订过一次。在上述管理办法制定过程中，坚持贯彻条例规定的各项基本原则、市场规则和监管制度。例如，条例确立了风险控制原则和从严监管原则，在管理办法中都予以贯彻，从而实现了对市场的有效持续监管。（1）期货交易所管理办法了解期货交易所的设立、变更与终止程序；了解期货交易所的组织机构及其对会员的管理；掌握期货交易所的基本业务规则；了解中国证监会对期货交易所的监督与管理。主要内容包括：我国期货交易所的性质；期货

20、交易所的设立、变更及终止程序；期货交易所合并、分立的方式及债权债务承担方式；期货交易所的职能；期货交易所的章程及交易规则应载明事项；期货交易所的机构设置及相应的职权；会员大会、理事会会议的召开及议事方式；期货交易所会员的权利及义务；期货交易所对会员管理的内容及方式；期货交易所的保证金管理制度、每日无负债结算制度、交易编码制度、套保头寸审批制度和投机头寸限仓制度、大户报告制度、涨跌停板制度及信息披露制度的内涵；期货交易所临时处置措施的种类、实施条件及程序；期货交易所进入异常情况的情形及其处理原则；期货交易所对证监会的报告义务；证监会对期货交易所的监管权限及措施等。（2）期货经纪公司管理办法了解期

21、货经纪公司设立、变更与终止程序；掌握期货经纪业务的基本规则；掌握中国证监会对期货经纪公司的监管内容；了解保证金退付危机的特别处理程序；掌握期货经纪公司违规行为的形态。主要内容包括：期货经纪公司的监管模式；期货经纪公司及其分支机构的设立条件；期货经纪公司的经营范围；期货经纪公司设立、变更及终止程序；期货经纪公司在与客户的法律关系中应遵循的勤勉尽责及避免利益冲突原则；期货经纪公司在期货经纪业务中对客户的风险说明义务及报告义务；客户主体资格的积极条件与消极条件；期货经纪合同包含的内容；期货经纪公司客户保证金管理制度；交易指令的下达途径及记录方式；期货经纪公司按时间优先的原则传递客户交易指令；交易结算

22、报告提供及确认的规定；错单的处理原则；业务记录的保存时间；证监会对期货经纪公司内部管理制度设置的要求；期货经纪公司对证监会的报告义务；证监会对期货经纪公司的监管权限及措施；证监会对期货经纪公司保证金退付危机的特别处理程序；期货经纪公司的违规行为及责任等。（3）期货经纪公司高级管理人员任职资格管理办法了解期货公司高管人员任职资格的准入条件、日常监管要求以及违规行为的法律责任等。主要内容包括：中国证监会及其派出机构对期货公司高管人员的监管职权；期货公司高管人员任职资格的积极条件和消极条件；期货公司高管人员应履行的职责；期货公司高管人员任职资格的申请程序；期货公司高管人员的日常管理；期货公司高管人员

23、违反本管理办法的处罚；比照高管人员的管理等。（4）期货从业人员资格管理办法掌握本法的调整对象及适用范围；掌握期货从业人员资格取得及资格管理的规定；掌握知从业人员的行为规范及对违规行为的处罚规定。主要内容包括：管理办法的适用范围；对期货从业人员的管理模式；期货从业人员资格考试及资格的取得；期货从业人员应遵守的执业行为规范；期货从业人员所属机构对从业人员管理的义务；中国期货业协会对期货从业人员实行自律管理的内容及措施；期货从业人员的违规行为及责任等。（5）国有企业境外期货套期保值业务管理办法一般从业人员应了解国有企业境外期货套期保值业务的监管模式、申请条件和程序、基本规则、外汇管理以及违规行为的处

24、罚规定等。境外期货持证企业的从业人员应熟练掌握上述内容。主要内容包括：管理办法的适用范围；对境外期货业务的监管模式；境外期货业务资格的申请条件和程序；境外期货业务基本规则；境外期货业务的外汇管理；对境外期货业务的监督管理；对境外期货业务违规行为的处罚等。4、司法解释层面司法解释是指司法机关在具体适用法律过程中对法律规范的内容和含义所作的解答和说明，包括最高人民法院做出的审判解释和最高人民检察院做出的检察解释。司法解释就期货市场而言，审判解释相对更为重要。最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定主要规范期货公司、投资者、期货交易所在期货交易中的权利义务关系以及民事责任的承担等问题，适用于期

25、货纠纷案件的一、二审普通程序和再审程序以及执行程序。期货司法解释全文分为十三个部分，共计63条。期货从业人员应全面了解或者掌握。主要内容包括：期货纠纷案件审理的基本原则；诉讼管辖规定；承担责任的主体；无效合同责任；交易行为责任；透支交易责任；强行平仓责任；实物交割责任；保证合约履行责任；侵权行为责任；举证责任；保全和执行等。5、市场规则层面除了由国家立法、司法和行政执法机关制定的法律规则以外，作为期货交易组织者的期货交易所依法制定的章程、交易规则及交易细则，以及期货业协会制订的自律管理规则也对期货市场也起着重要的规范作用。此项内容将在下面自律规则中涉及，此处从略。三、期货市场自律管理制度了解期

26、货交易所的自律、期货业协会的自律的地位与相互关系，了解期货业自律的原则与目标、自律管理的内容，掌握中国期货业自律管理的内容、组织体系及其自律管理职责，了解美国、英国和日本等国自律管理的概况。（一）国内外期货市场自律管理制度概况行政监管与期货行业自律的关系；期货行业自律和社会性自律监督的内涵；期货交易所的自律、期货业协会的自律的地位与相互关系；期货业自律的原则与目标；期货业自律管理的内容；中国期货业自律管理的内容；中国期货业自律管理的组织体系及其自律管理职责；中国香港、台湾地区期货业自律管理概况；美国、欧洲和日本等国家和地区期货业自律管理概况等。（二）期货交易所的自律管理为了促进社会主义市场经济

27、的发展，充分发挥期货市场的功能，促进期货交易的正常进行，维护期货交易当事人的合法权益和社会公众利益，期货交易所制定发布了章程及一系列业务规则，包括：期货交易所章程、期货交易所交易规则、期货交易所会员管理办法、期货交易所交易细则、期货交易所结算细则、期货交易所交割细则、期货交易所套期保值管理办法、期货交易所风险控制管理办法、期货交易所违规处理办法等文件。1、期货交易所章程了解期货交易所设立、变更与终止的条件和程序；熟悉期货交易所会员的资格条件、权利义务；理解期货交易所会员大会、理事会、总经理的设置及职权。主要内容包括：期货交易所章程的制订目的、依据及调整范围；期货交易所的法人性质、职能及设立、变

28、更和终止的条件；会员的法人性质、分类及权利、义务；期货交易所会员资格的取得、变更及终止的条件和程序；会员大会的性质、职权；会员大会召开的条件、程序、参加人员及决议的行成条件；理事会的性质、职权、人员构成；理事会成员产生办法及各自职权；理事会召开的条件、程序、参加人员及决议的行成条件；期货交易所总经理的任免及职权等。2、期货交易所交易规则掌握上市品种和期货合约；熟悉出市代表及交易大厅管理；掌握交易、结算、交割等业务；掌握风险控制的方法和程序；熟悉异常情况处理；理解期货交易所信息发布的规定。主要内容包括：期货交易所交易规则的制订目的、依据及调整范围；上市品种的期货合约、交易时间；出市代表的资格条件

29、、权利义务；客户开户的条件、程序；投资者交易编码制度；不同的期货交易方式、交易指令；期货交易手续费收取方式；投资者在期货交易过程中有关交易、结算等业务信息获取的权利和反馈的义务；开盘价、收盘价、当日结算价的产生依据；涨跌停板制度；保证金的分类、各自用途、存取流程；仓单或其他质押物冲作保证金的规定和实际操作流程；期货交易计算机自动撮合成交的原则、撮合成交价的产生方法；开仓申报的最低资金要求和买卖申报的有效时限；期货交易所、期货公司对期货交易有关资料保存年限的规定；限仓制度、强行平仓制度、大户报告制度；期货交易所、期货公司在市场发生或有潜在风险时可以采取的措施；会员无法履约时，期货交易所可采取的保

30、障措施；每日无负债结算制度、当日盈亏的计算方法；追加保证金的要求、流程及保证金追加不到位的后果；风险准备金的提取、管理和使用规定；交割业务的主体规定、配对原则；注册标准仓单的形成流程；交割业务有关付款、交货的具体流程和溢短的规定；期货交易所指定交割仓库在期货业务中的权利、义务；交割违约的认定和处理办法；期货交易中异常情况的定义及不同处理方法的内容和程序；期货交易所信息发布的规定等。3、期货交易所会员管理办法熟悉会员资格的取得条件和程序；熟悉会员变更的情形和程序；掌握接受投资者委托从事交易的注意事项。主要内容包括：期货交易所会员管理办法的制订目的、依据及调整范围；申请成为期货交易所会员的条件及工

31、作流程；会员变更的条件、工作流程及报备规定；取消会员资格的情形；不得成为期货投资者的主体；接受投资者委托从事交易的注意事项等。4、期货交易所交易细则熟悉期货交易所席位管理；了解期货交易大厅管理；掌握远程交易；熟悉交易编码；掌握交易所期货交易信息的发布时间和内容。主要内容包括：交易席位的定义、分类、取得条件和程序；交易席位被强制撤销的情形；交易大厅的职能、有资格进出交易大厅的人员；出市代表的定义、取得条件和程序；出市代表的职能、权利和义务；出市代表资格变更的情形和程序；远程交易的定义、分类；远程交易资格获得的条件、程序；使用远程交易的注意事项、远程交易资格被取消的情形；体现期货交易价格、数量的专

32、用名次的定义及含义；开盘价的产生方法、新上市合约挂盘基准价的产生依据；交易编码的定义、产生方法及所代表的含义；交易编码取得的条件和程序、交易编码注销的情形；交易所期货交易信息的定义、内容；交易所每日、每周、每月、每年期货交易信息发布的时间和内容；获取交易所期货交易信息的合法途径等。5、期货交易所结算细则熟悉结算机构、结算银行；掌握日常结算的方法、流程；掌握实物交割结算；掌握权利凭证的使用；熟悉风险准备金的来源、使用和管理；熟悉当会员发生结算风险时交易所可采取的措施。主要内容包括：期货交易所结算的定义、内容；期货结算机构定义、职责；结算交割员定义、职责；期货结算银行的定义、取得条件、权利义务；结

33、算专用账户的开设、使用和管理；每日无负债结算制度的定义和实际操作；结算准备金余额的计算方法、追加保证金的情形和程序；资金划拨的方式、程序；交易所限制出金的情形；结算资料的取得、保存和异议提出时间及方式；移仓发生的情形及程序；实物交割的付款、交货流程及票据转换；权利凭证的定义、分类；权利凭证作为保证金的计算方法、工作流程；权利凭证被取消作为保证金的情形；会员不能履约或欠资金时交易所可采取的措施；风险准备金的来源、使用及管理等。6、期货交易所交割细则掌握交割流程；熟悉货物出入库及仓单生成程序；熟悉各品种的交割标准；掌握各品种交割费用；掌握交割违约的情形及处理方法。主要内容包括：实物交割的定义、内容

34、；交割期的定义、交割期各交割日的工作程序及买卖双方的权利义务；货物入库、出库的工作流程及注册仓单的生成；各品种交割标的物的交割标准；期转现的定义、期限、适用对象；期转现的流程及买卖双方的权利义务；各品种的交割费用及构成；交割费用的收付时间、方式及承担对象；构成交割违约的情形；买、卖方交割违约数量的计算方法；处理交割违约时，交易所、买方、卖方的工作流程及权利义务等。7、期货交易所套期保值交易管理办法掌握套期保值头寸的申请与审批；掌握套期保值头寸的使用期限和方法；掌握套期保值头寸的监督管理。主要内容包括：套期保值的定义、分类；申请套期保值交易的主体资格、需提交的资料；申请套期保值的工作流程；套期保

35、值头寸的使用期限及方法；套期保值头寸的监督管理等。8、期货交易所风险控制管理办法掌握各品种的保证金比例；掌握各品种涨跌停板的调整方法；掌握各品种投机头寸的限仓规定；掌握大户报告的内容和程序；掌握强行平仓的原则、执行方法和程序；掌握各种风险警示的发生情形、对象和工作程序。主要内容包括：保证金制度的定义；各品种不同时期、不同情况下的保证金比例；涨跌停板的定义；各品种在不同情形下涨跌停板的调整方法；投机头寸限仓制度的定义；各品种不同时期、不同情形的投机头寸限仓规定；大户报告制度的定义；大户报告的对象、内容和报告程序；强行平仓制度的定义；需要强行平仓的情形；强行平仓的原则、执行方法和程序；风险警示制度

36、的定义、方式；谈话提醒风险的发生情形及工作程序；进行公开谴责的发生情形；期货交易所向全体会员和投资者发出风险警示公告的发生情形等。9、期货交易所违规处理办法掌握交易所稽查的工作内容和职权；掌握违规处理的对象、内容；掌握裁决、执行的工作程序；掌握纠纷调解的工作内容、程序和期限。主要内容包括：期货交易所违规处理办法的制订目的、依据及调整范围；稽查的定义和分类；交易所履行监管职责时可行使的职权；稽查的立案、调查及在调查过程中为防止违规行为扩大可采取的限制性措施；对违规行为处理的原则；对各种违规行为的处理规定；不同处罚决定的决策机构及工作程序；处理决定书的内容、有效期限、送达方式；对处理决定书的意见反

37、馈方式、期限；期货交易所的调解对象和范围；期货交易所的调解机构及常设办事机构；申请调解的条件、资料和程序；调解委员会的工作内容、程序和期限等。（三）中国期货业协会的自律管理为加强行业自律管理，规范期货业务行为，维护期货市场正常秩序，加强对期货从业人员的严格管理，保障期货市场健康发展，中国期货业协会制定发布了一系列自律管理规则和规范性文件，包括：中国期货业协会章程、中国期货业协会会员自律公约、期货从业人员执业行为准则、中国期货业协会团体会员、从业人员信息管理数据库管理暂行规定、期货从业人员执业资格网上公示实施办法、中国期货业协会会员管理暂行办法、关于加强期货从业人员后续职业培训工作的意见等，从业

38、人员应当了解协会宗旨、职能，对会员的基本要求，会员的违规责任等内容。1、中国期货业协会章程主要内容包括：协会的宗旨；协会会员组成；协会的职能；会员的权利和义务；会员资格的申请与解除条件和程序；协会的组织机构等。2、中国期货业协会团体会员、从业人员信息管理数据库管理暂行规定主要内容包括：数据库的构成；数据库的使用权限；对数据的录入、更新及查询的要求；数据的录入、更新及查询的步骤；数据库使用管理权限；协会系统管理员的职责；协会操作员的职责；数据库录入机构系统管理员的职责；数据库录入机构操作员的职责；数据库使用机构和使用人员的安全操作规定；数据库使用机构和使用人员的保密管理规定等。3、期货从业人员执

39、业资格网上公示实施办法主要内容包括：网上公示的范围和内容；资格公示网站；网上资格公示程序；对会员单位提供公示信息的要求等。4、中国期货业协会会员管理暂行办法主要内容包括：会籍的取得与丧失；本办法对会员的要求；对违规会员的处分等。5、中国期货业协会会员自律公约主要内容包括：自律公约对会员的要求；公约禁止的不正当行为等。6、关于加强期货从业人员后续职业培训工作的意见主要内容包括：协会对会员单位从业人员后续职业培训的要求；协会从业人员后续职业培训的内容和方式等。 第二部分 期货职业道德与行为准则【目的与要求】本部分为期货从业人员后续职业培训的必修内容，包括从业人员的职业道德和行业准则。本部分学习的目

40、的是使学员深刻理解指导期货从业人员行为的职业道德，熟练掌握期货从业人员行为准则，提高整个期货行业职业道德水平。通过本部分的学习，要求学员全面了解期货从业人员道德规范体系的范畴，并能在从业过程中自觉地讲求职业道德；熟练掌握期货从业人员行为准则，遵守行为准则。一、职业道德1、国内外期货从业人员职业道德基本规范了解境内外主要期货市场所在国家或地区关于期货从业人员职业道德的基本规范。2、期货从业人员职业道德教育的必要性深刻理解期货从业人员职业道德教育的必要性，熟悉我国期货职业道德建设所做的主要工作，了解当前我国期货职业道德建设中存在的主要问题以及加快我国期货职业道德建设的基本思路。（1）法治和德治的含

41、义及相互关系（2）从业人员的道德素质对市场经济发展的影响（3）期货职业道德建设对于期货市场生存与发展的重要意义（4）我国期货职业道德建设所做的主要工作（5）当前我国期货职业道德建设中存在的主要问题（6）加快我国期货职业道德建设的基本思路3道德与期货从业人员职业道德了解道德、职业道德的概念及特征；理解期货业的特殊道德关系与矛盾；掌握期货从业人员职业道德要求（1）道德、职业道德的概念及特征（2）期货业的特殊道德关系与矛盾（3）期货从业人员职业道德要求4、期货职业道德范畴 了解期货职业道德范畴的含义，熟悉期货职业道德体系的主要范畴，掌握期货职业道德规范体系的核心原则和基本原则。（1）期货职业道德范畴

42、的含义（2）期货职业道德体系的主要范畴：从业理想、从业态度、从业责任、从业技能、从业纪律、从业良心、从业荣誉、从业操守的内涵及要求（3）期货职业道德规范体系的核心原则诚信的内涵、性质、意义及基本要求（4）期货职业道德规范体系的基本原则公开、公平、公正的内涵、性质、意义、基本要求及其相互关系。5、期货职业道德行为养成明确职业道德行为养成的重要性，掌握职业道德行为养成的途径和方法，运用养成方法加强道德修养，在实践中培养良好的职业道德行为，形成高尚的职业道德品质。（1）职业道德行为养成及其作用（2）职业道德行为养成的途径和方法（3）期货从业人员的道德修养6、期货从业道德与法律规范了解职业道德规范与行

43、业法律规范的含义，熟悉职业道德规范与行业法律规范的共性与区别；熟悉道德自律与法律他律的本质，掌握职业道德规范与行业法律规范的相互作用；了解制度伦理的含义和期货业制度伦理建设的历史沿革。（1）职业道德规范与行业法律规范的含义（2）职业道德规范与行业法律规范的共性（3）职业道德规范与行业法律规范的区别（4）道德自律与法律他律的本质（5）职业道德规范与行业法律规范的相互作用（6）制度伦理的含义（7）期货业制度伦理建设的历史沿革7、期货职业道德教育熟悉期货职业道德教育的对象、内容、方法和手段；了解期货职业道德教育与法制教育、社会公德和家庭美德教育、投资者教育的关系；了解国外期货职业道德教育发展概况和国

44、际期货从业道德教育的主要模式；熟悉我国期货职业道德教育的现状、问题与对策。（1）期货职业道德教育的对象与内容（2）期货职业道德教育的方法和手段（3）期货职业道德教育与法制教育、社会公德和家庭美德教育、投资者教育的关系（4）国外期货职业道德教育发展概况（5）国际期货职业道德教育的主要模式（6）我国期货职业道德教育的现状、问题与对策二、期货从业人员行为准则1、基本准则掌握期货从业人员须遵循的六条基本准则的内容。（1）合规执业的内涵及期货从业人员严禁从事的行为；（2）公开、公平、公正原则；（3）诚实守信；（4）勤勉尽责；（5）保守秘密；（6）避免利益冲突2、专业胜任能力掌握专业胜任能力的内涵；了解期

45、货从业人员保持与提高专业胜任能力的方法。3、对投资者的责任掌握期货从业人员对投资者的责任的内容。（1）向投资者提供服务前的责任（2）进行投资分析或提出投资建议时的责任（3）不得疏怠应承担的义务（4）向投资者申明执业能力时的责任（5）满足投资者要求时应禁止的行为4、竞业准则熟悉同业公平竞争的基本准则，了解同业竞争时应禁止的各种行为。（1）市场营销和代理客户交易时的不正当竞争行为（2）期货经营机构和从业人员共同服务的准则（3）招聘和辞退从业人员的准则5、其他责任熟悉从业人员应遵循的其他责任。（1）从业人员兼职时不得进行的行为（2）从业人员选择经营结构和投资者时的自律责任（3）从业人员无法继续提供期

46、货业务服务时的责任（4）从业人员发生执业过错时的责任6、监督管理及处分熟悉对期货从业人员进行监督管理的方式方法，掌握违规和违反本准则应受处分的具体条例。（1）期货经纪机构及其管理人员对从业人员的监管管理职责与权限；其他任何人对从业人员的监督权力（2）期货业协会对从业人员的监督管理权（3）期货业协会对违规与违反本准则的从业人员予以纪律处分的情形、具体内容与处分方式；予以批评教育的情形与批评教育方式（4）从业人员对纪律处分的申诉（5）期货业协会对纠纷的调解职责（6）期货业协会对超出自律管理范围的违法违规行为的处理第三部分 期货交易业务【目的与要求】本部分为期货从业人员后续职业培训的必修内容，涉及的

47、内容主要是期货市场的基本制度与基本规则、期货交易的基本业务和期货经纪公司的经营管理和岗位职责。通过学习，期货从业人员应当进一步了解期货市场的基本制度与规则，全面掌握期货市场运行体系，熟悉期货交易的主要业务。对于从事交易和市场分析的从业人员，除了掌握上述内容外，重点理解投资分析的基本方法和技巧。对于中层以上的管理人员，除了掌握上述内容外，还要熟悉期货经纪公司的经营管理和基本岗位职责。一、期货交易基本制度与基本规则期货交易是一种高度组织化和制度化的交易方式，要真正认识期货交易的特殊性，需要全面了解期货市场的整体运行过程和期货交易制度和规则。要求全面掌握期货市场运行体系，包括期货市场的组织结构及各组

48、成部分之间的联系；熟悉期货交易的基本制度和规则；熟悉期货交易的基本流程。1、期货市场的基本结构与运作体系（1）期货市场的主体构成（2）期货市场各组成部分之间的联系2、期货交易基本制度和规则（1）保证金制度（2）每日结算制度（3）涨跌停板制度（4）持仓限额制度（5）大户报告制度（6）强行平仓制度（7）强制减仓制度（8）风险准备制度（9）实物交割制度（10）信息披露制度3、期货交易基本流程（1）开户与下单（2）竞价（3）结算（4）交割二、套期保值交易通过套期保值回避价格风险是期货市场的基本功能之一，需要深入理解套期保值操作的原理和灵活掌握套期保值的操作技巧。理解基差的概念及基差变化的影响因素；掌握

49、基差变动与套期保值之间的关系；了解套期保值的种类和适用环境；掌握套期保值操作的技巧；了解基差交易的操作方式和国外应用情况。1、基差（1）基差的内涵（2）基差变化的影响因素2、基差与套期保值关系3、套期保值策略及案例分析（1）买入套期保值（2）卖出套期保值4、基差交易及案例三、投机交易 期货投机是期货交易的重要方式。要求了解期货投机的基本概念和作用，期货投机与套期保值的联系，熟悉期货投机的技巧和策略，掌握期货投机中的资金管理。1、投机交易及策略2、投机交易与套期保值的关系3、投机交易资金管理四、套利交易套利交易能够保证期货相关价格之间合理性，是期货交易的一种主要交易方式。与期货相关的套利交易包括

50、跨期套利、跨商品套利、跨市套利和期现套利等，要求了解各种套利的具体操作方式，能够灵活运用各种套利策略。1、套利及其分类（1）跨期套利（2）跨商品套利（3）跨市套利（4）期现套利2、无风险套利（1）正向套利（2）反向套利3、套利与套期保值关系4、套利策略及案例五、期货交易中的基本面分析基本面分析是期货行情分析的基本分析方法之一，需要理解基本面分析方法的特点；掌握需求和供给规律；理解影响期货价格的主要因素；了解期货行情信息的来源，能够对信息进行收集、整理和加工，能够灵活运用供求法则对期货价格走势进行预测。1、基本面分析方法特点2、需求与供给3、影响期货价格主要因素4、期货行情信息来源与信息加工六、

51、期货交易中的技术分析技术分析是期货行情分析的基本分析方法之一，需要理解技术分析方法的特点；了解主要的技术分析方法与分析指标；理解波浪理论与江恩理论的内涵并且会灵活运用；理解技术分析在程式交易中的应用。1、技术分析方法特点2、常用技术分析方法及指标3、技术分析进阶：波浪理论与江恩理论4、技术分析与程式交易5、其他分析方法七、期货经纪公司的经营管理与基本岗位职责期货经纪公司是联系投资者和交易所的纽带，也是风险控制的重要环节。需要熟悉期货经纪公司的业务经营与管理的内容，具体包括：熟悉期货经纪公司的治理结构；了解期货经纪公司的财务与结算管理内容及相关制度；熟悉期货经纪公司的风险管理内容以及相关制度；了

52、解期货经纪公司的信息管理内容以及相关制度；了解期货经纪公司的营销与客户开发策略和方法。1、期货经纪公司的治理结构2、期货经纪公司的内控制度与管理体系3、期货经纪公司的营业部管理4、期货经纪公司的人力资源管理与人员培训5、期货经纪公司的财务与结算管理6、期货经纪公司的风险管理7、期货经纪公司的信息管理8、期货经纪公司的营销与客户开发9、期货经纪公司的客户管理10期货投资者保护第四部分期货市场发展与创新【目的与要求】本部分为期货从业人员后续职业培训的选修内容，主要包括期货期权、金融期货、期货投资基金、境外期货交易、中国期货市场的发展战略等。通过本部分学习，要求学员熟悉期货期权、外汇期货、利率期货、

53、股指期货的基本概念，掌握其交易的基本方式和策略，了解我国期货期权、股指期货、国债期货、外汇期货的发展前景和交易策略。了解国际期货市场的现状与特点，理解国际期货交易的基本规则和交易制度，掌握国际期货市场的交易方式和交易工具，了解国际农产品、金属、能源期货的市场的交易状况，了解我国企业从事境外期货交易的方式方法和监管制度。熟悉中国期货市场的发展历程，了解中国期货市场的基本现状与存在问题，了解中国期货市场的发展目标和方向。一、期权交易期权交易是重要的衍生品种和交易方式，熟悉期权交易的运作特点和规律有利于未来我国期货期权品种的上市和发展。要求了解期权交易的特点；了解期权的种类；理解期权价格的形成机理，

54、理解影响期权价格的主要因素；掌握期权交易的基本策略，理解每种基本策略的适用情形以及所面临的盈亏风险；理解如何使用期货期权进行套期保值，并且能够灵活运用；理解和灵活运用期权的投机策略；理解和灵活运用期权的套利策略。1、期权交易基本概要2、期权交易基本策略3、期权套期保值策略4、期权投机策略5、期权套利策略6、场外期权交易二、金融期货交易 金融期货主要包括外汇期货、利率期货和股指期货等，是国际期货市场中的主要交易品种。要求对各个金融期货品种进行全面认识，了解各个金融期货品种产生的历史背景；了解各个金融期货品种的交易特点；理解各个金融期货品种套期保值的原理，了解各个金融期货品种的套期保值操作方式；了

55、解金融期货的投机、套利操作。1、外汇期货交易（1）外汇期货交易产生的历史背景（2）外汇期货交易的特点（3）外汇期货套期保值操作（4）外汇期货投机与套利操作（5）我国外汇期货的发展前景与策略2、利率期货交易（1）利率期货交易产生的历史背景（2）利率期货交易的特点（3）利率期货套期保值操作（4）利率期货投机与套利操作（5）我国国债期货的发展前景与策略3、股指期货交易（1）股指期货交易产生的历史背景（2）股指期货交易的特点（3）股指期货套期保值操作（4）股指期货投机与套利操作（5）我国股指期货的发展前景与策略三、期货投资基金期货投资基金属于投资基金中衍生品基金的范畴。了解期货投资基金的概念及其来龙去

56、脉管理，理解期货投资基金的基本类型和主要参与者，理解期货投资基金的功能和特点，掌握期货投资基金的运作机制、风险控制和投资策略，了解期货投资基金的监管模式。1、期货投资基金的产生与发展2、期货投资基金的特点、功能与分类3、期货投资基金的发起设立4、期货投资基金的投资运作5、期货投资基金的申购、赎回、收益分配、终止6、期货投资基金的绩效评估7、期货投资基金的监管8、期货投资基金案例分析四、境外期货交易了解国际期货市场的现状与特点，了解国际期货市场主要交易所和重要期货品种，理解国际期货交易的基本规则和交易制度，掌握国际期货市场的交易方式和交易工具，了解国际农产品、金属、能源期货的市场的交易状况，掌握

57、我国企业从事境外期货交易的方式方法和监管制度，了解我国企业从事境外期货交易现状、问题和发展趋势。1、国际期货市场的发展现状与特点（1）国际期货市场的起源（2）国际期货市场的现状与特点（3）主要期货交易所及交易品种2、国际期货交易的基本规则和交易制度（1）期货合约的基本内容（2）国际期货市场组织结构（3）重要期货交易制度3、国际期货市场的交易方式和交易工具（1）套期保值交易（2）套利交易（3）商品期权4、国际农产品期货交易（1）国际农产品期货市场状况（2）农产品期货行情分析及信息来源5、国际金属期货交易（1）国际金属期货市场的现状（2）国际金属期货价格影响因素及信息来源6国际能源期货交易（1）国

58、际石油期货市场的产生、发展与现状（2）影响石油期货价格的主要因素7、中国企业的境外期货交易（1）国有企业境外期货套期保值业务管理办法（2）境外期货业务监管的主要内容（3）我国企业从事境外期货交易的问题和发展趋势五、中国期货市场发展战略了解国际期货市场现状与发展趋势，熟悉中国期货市场的发展历程，理解期货市场的经济功能，了解中国期货市场的基本现状与存在问题，了解中国期货市场的中长期发展目标。1、国际期货市场现状与发展趋势（1）国际期货市场发展趋势的主要特点（2）国际期货市场发展变化的主要原因（3）国际期货市场发展的借鉴意义2、中国期货市场的发展历程与反思（1）中国期货市场的历史回顾（2）中国期货市

59、场的发展特征（3）对中国期货市场现状的认识3、中国期货市场的发展构想第五部分宏观经济与期货市场【目的与要求】本部分为期货从业人员后续职业培训的选修内容，主要包括宏观经济形势、宏观经济政策、国际经济形势与中国期货市场发展的关系。通过学习，了解宏观经济的基本指标和宏观经济形势对期货市场的影响；了解货币政策、财政政策、产业政策的基本特点和发展变化及其对期货市场的影响；了解国际经济形势的发展动态及其对中国期货市场的影响，掌握中国期货市场对世界经济以及国际期货市场的影响。一、宏观经济形势与期货市场发展了解宏观经济发展与期货市场发展的关系，掌握主要的宏观经济指标，了解期货市场发展对中国经济增长的作用。1、

60、宏观经济指标体系（1）宏观经济总量指标。国内生产总值及增长速度、国民生产总值及其增长速度、国内生产净值与国民生产净值、国民可支配收入、总投资与总消费及其增长速度、社会零售商品总额及增长速度。（2）宏观经济结构指标。部门生产总值及增长速度比率、部门对国内生产总值的贡献及贡献变动比率、部门生产总值增长速度与国民生产总值增长速度比率、各部门增长速度的相互比率。（3）宏观经济运行指标。物价指数、失业率、景气指数、信心指数、宏观经济发展周期指标。2、中国宏观经济形势分析运用宏观经济指标分析中国宏观经济形势及其运行趋势3、宏观经济与期货市场（1）宏观经济运行对期货市场影响（2）期货市场发展对经济增长的作用

61、二、宏观经济政策与期货市场了解宏观经济政策的内涵，货币政策、财政政策、产业政策的基本特点和发展变化。掌握宏观经济政策对期货市场的影响，掌握影响期货市场发展的其它因素。1、宏观经济政策（1）宏观经济政策的内涵与目标（2）宏观经济政策的传导机制（3）宏观经济政策的运用与宏观调控2、货币政策、财政政策对期货市场的影响（1）货币政策对期货市场的影响（2）财政政策对期货市场的影响3、产业政策对期货市场的影响（1）产业政策的内涵（2）相关产业政策对期货品种的影响4、期货市场的其它影响因素三、国际经济形势与中国期货市场了解国际经济形势的发展动态，了解中国经济的国际地位，掌握国际经济形势的变化对中国期货市场的影响，掌握中国期货市场对世界经济以及国际期货市场的影响，理解中国期货市场争取国际定价权的问题。1、国际经济形势2、中国经济的国际地位以及对世界经济的影响3、国际经济形势的变化对中国期货市场的影响4、对外开放与中国期货市场的发展5、中国期货市场对世界经济以及国际期货市场的影响6、中国期货市场的国际定价权