证券从业资格考试基础押题卷一含答案

《证券从业资格考试基础押题卷一含答案》由会员分享，可在线阅读，更多相关《证券从业资格考试基础押题卷一含答案（43页珍藏版）》请在装配图网上搜索。

1、精心整理根底押题卷一题目单项选择题(1) 被中国证券业协会注销执业证书的人员,中国证券业协会可在( )内不受理其执业证书申请。A 1年B 2年C 3年D 4年(2) 从产品属性看,权证是一种( )类金融衍生品。A 互换B 期权C 远期D 期货(3) 具有两种根底资产、可以择优执行其中一种的期权，称之为。A 百慕大期权B 障碍期权C 平均期权D 任选期权(4) 以下衍生工具中，通常在OTC市场交易。A 利率期货B 货币期权C 天气期货D 信用互换(5) 在票面上不规定利率,发行时按某一折扣率,以低于票面金额的价格发行,发行价与票面金额之差额相当于预先支付的利息,到期按票面额归还本金的债券是( )

2、。A 附息债券B 息票累积债券C 缓息债券D 贴现债券(6) 交易所交易基金的英文简称为()。A LOFB QDIIC ETFD QFII(7) 证券公司股东(大)会的职权范围、会议的召集和表决程序都须要在公司()中明确规定。A 上市公告B 年度报告C 章程D 股东(大)会会议纪要(8) 相对而言,很大程度能够反映经济开展状况,有宏观经济晴雨表之称的是( )。A 创业板市场B 中小企业板块C 主板市场D 以上都不对(9) 可在期权到期日或到期日之前的任何一个营业日执行的金融期权是。A 美式期权B 大西洋期权C 修正的美式期权D 欧式期权(10) 首次公开发行股票并在创业板上市管理暂行方法规定,

3、招股说明书的有效期为( ),自中国证监会核准前招股说明书最终一次签署之日起计算。A 9个月B 12个月C 3个月D 6个月(11) 设立证券公司的主要股东应当最近3年无重大违法违规记录,净资产不低于()亿元。A 1B 2C 3D 5(12) 证券登记结算公司将客户买入的证券以( )为名义持有人,登记于证券持有人名册。A 客户B 证券公司C 登记结算公司D 存管银行(13) ( )标记着中国资本市场起先逐步纳入全国统一监管框架,区域性试点推向全国,全国性资本市场由此起先开展。A 证券法正式公布并实施B 上海证券交易所和深圳交易所正式营业C 第一家专业证券公司深圳特区证券公司成立D 国务院证券管理

4、委员会和中国证监会成立(14) 遵照根底工具分类,远期外集合约属于()。A 股权类产品衍生工具B 货币衍生工具C 利率衍生工具D 信用衍生工具(15) 2007年8月,国家外汇管理局批复同意()进展境内个人干脆投资境外证券市场的试点。A 上海B 深圳C 天津滨海新区D 北京(16) 在创业板上市的公司,因财务会计报告存在重要过失或虚假记载被实行退市风险警示后,如在( )内仍未按要求改正其财务会计报告,深交所将暂停其股票上市。A 1个月B 2个月C 3个月D 4个月(17) 平凡股票是最根本、最常见的一种股票,其持有者享有股东的()。A 营销权B 特许经营权C 支配公司财产的权利D 根本权利和义

5、务(18) 一般而言,以下债券的信用风险风险依此从低到高的排列的依次为 。A 金融债券,政府债券,公司债券B 金融债券,公司债券,政府债券C 政府债券,公司债券,金融债券D 政府债券,金融债券,公司债券(19) 以下各项中,不属于全国社会保障基金资金来源的是( )。A 中心财政拨入资金B 国有股减持划入的资金和股权资产C 经国务院批准以其他方式筹集的资金及其投资收益D 国家财政赐予的必须补贴(20) 交易双方在场外市场上通过协商,按约定价格在约定的将来日期(交割日)买卖某种标的金融资产或金融变量的合约是()。A 金融期货B 金融远期合约C 金融期权D 金融互换(21) 我国证券交易所采纳的交易

6、方式为()。A 干脆交易B 经纪制C 做市商制D 间接交易(22) 证券投资基金托管人是( )权益的代表。A 基金发起人B 基金监管人C 基金持有人D 基金管理人(23) 债券卖出价或归还额小于买入价的情形被称为( )。A 资本利得B 资本损益C 资本损失D 资本消耗(24) 以下关于我国利用国际债券市场筹集资金的说法错误的选项是。A 财政部在在国外发行的债券,属于政府债券B 我国在国际债券市场发行的债券品种仅是政府债券C 我国发行的国际债券始于20世纪80年头D 我国政府曾经胜利地在美国发行过扬基债券(25) 储蓄国债电子式以电子记账方式记录债权，采纳托管体制由各承办银行总行和中心国债登记结

7、算有限责任公司统一管理。A 四级B 三级C 二级D 一级(26) 投资适当性的要求就是。A 全面收集客户的投资信息B 依据客户投资要求引荐客户满足的产品C 引荐投资者购置风险适度的产品D 适合的投资者购置恰当的产品(27) 当公司增资扩股后,在短期内,公司的每股税后净利润通常会因此而( )。A 波动B 不确定C 增加D 摊薄(28) 某加权股价平均数，以各样本股的发行量作为权数。样本股为A、B、C，发行量分别为3000万股、5000万股和8000万股。某日A、B、C的收市价分别为8.30元/股、7.50元/股和6.10元/股。这一天该股价加权平均数为。A 6.95B 6.59C 7.95D 7

8、.59(29) 中证100指数定位于()。A 小盘指数B 中盘指数C 大中盘指数D 大盘指数(30) 在国际债券市场上,不须要官方主管机构批准,也不受货币发行国有关法令管制和约束的债券是 A 扬基债券B 欧洲债券C 武士债券D 熊猫债券(31) 证券公司的内部限制应当符合国家有关法律法规和中国证监会的有关规定,并与经营规模、业务范围、风险状况及所处的环境相适应,以()实现内部限制目标。A 最低的本钱B 合理的本钱C 预料本钱D 有效本钱(32) 证券公司风险限制指标管理方法规定，净资本与各项风险打算之和的比例不得低于。A 100%B 90%C 80%D 40%(33) 封闭式基金有固定的存续期

9、,通常为()。A 1年以上B 2年以上C 3年以上D 5年以上(34) 证券业从业人员执业行为准那么于2009年1月19日由正式公布实施。A 证券交易所B 证券业协会C 证券登记结算机构D 证监会(35) 龙债券利率确实定基准一般是。A 香港银行同业拆放利率B 新加坡银行同业拆放利率C 伦敦银行同业拆放利率D 美国联邦基金利率(36) 以下不属于影响股票价格的行业因素的是。A 行业可持续性B 劳资关系C 财务与融资问题D 货币政策(37) 以下关于我国银行间债券市场非金融企业债券融资工具的说法错误的选项是()。A 企业发行债务融资工具应在中国银行间市场交易商协会注册B 企业发行债务融资工具由非

10、金融机构承销，在中心国债登记结算有限责任公司登记、托管、结算C 企业发行债务融资工具应在银行间债券市场披露信息D 全国银行间同业拆借中心为债务融资工具在银行间债券市场的交易供应效劳(38) 2004年5月，经国务院批准，批复同意，深圳证券交易所在主板市场内设立中小企业板市场。A 证券交易所B 证券业协会C 中国证监会D 国务院(39) 在中国境外注册、在香港上市但主要业务在中国内地或大局部股东权益来自中国内地的股票,称为( )。A H股B 红筹股C 蓝筹股D N股(40) 遵照根底证券发行人是否参加存托凭证的发行，美国存托凭证可以分为( )。A 无担保的存托凭证和有担保的存托凭证B 一、二、三

11、级公开募集存托凭证和美国144A规那么下的私募存托凭证C 公募存托凭证和私募存托凭证D 一、二、三级存托凭证(41) 股权类产品的衍生工具不包括。A 股票期货B 股票指数期货C 股票期权D 货币期货(42) 我国上市公司证券发行管理方法规定，上市公司向原股东配售股份应当采纳方式发行。A 自销B 包销C 代销D 直销(43) 2003年6月,中国保监会发布关于保险外汇资金投资境外股票有关问题的通知,明确保险外汇资金投资境外成熟资本市场证券交易所上市的股票,仅限于()。A A股B 中国企业在境外发行的股票C 红筹股D B股(44) 证券公司为客户办理的特定目的的资产管理业务是()。A 集合资产管理

12、业务B 定向资产管理业务C 特殊资产管理业务D 专项资产管理业务(45) 证券市场分为证券发行市场和证券交易市场的依据是( )不同。A 市场参加主体B 市场范围C 市场组织形式D 市场的功能(46) 基金托管费是支付给( )的费用。A 管理人B 托管人C 证券交易所D 证监会(47) 以下关于股票合并的说法错误的选项是( )。A 并股常见于高价股B 股票合并时将假设干股票合并为1股C 并股后，流淌性有可能提高，导致估值上调D 理论上，并股后，股东所持股票的市值不会发生改变(48) 2002年12月31日,中心登记公司起先发布中国债券指数系列，以下说法错误的选项是。A 该指数系列以2002年12

13、月31日为基日B 基期指数为100C 该债券体系覆盖了交易所市场和银行间市场发行额在50亿元人民币以上、待偿期限在一年以上的债券D 样本指数价格选取日终全价(49) 地方政府债券按资金用途和归还资金来源分类,通常可以分为一般债券和()。A 平凡债券B 专项债券C 特殊债券D 政府支持机构债券(50) 在计算股价指数时,先计算各样本股的个别指数,再加总求算术平均数,这是股票价格指数计算方法中的( )。A 简洁算术股价指数相对法B 简洁算术股价指数综合法C 拉斯贝尔加权指数D 派许加权指数(51) 我们通常所说的道琼斯指数是指 。A 道琼斯工业股价平均数B 道琼斯股价综合平均数C 道琼斯公用事业股

14、价平均数D 道琼斯运输业股价平均数(52) 遵照根底工具分类,远期外集合约属于()。A 货币衍生工具B 信用衍生工具C 利率衍生工具D 股权类产品的衍生工具(53) 以样本股每日收盘价之和除以样本数得到的股价平均数是 A 综合股价平均数B 加权股价平均数C 简洁算术股价平均数D 修正股价平均数(54) 我国股份有限公司申请股票在上海证券交易所和深圳证券交易所主办市场上市必需符合的条件之一是,向社会公开发行的股份到达公司股份总数的 以上,公司股本总额超过人民币四亿元的,公开发行股份的比例为 以上A 50% 15%B 25% 10%C 25% 15%D 50% 20%(55) 证券公司经营证券承销

15、与保荐,自营,资产管理,其他证券业务中两项及两项以上的,注册资本最低限额为人民币 。A 5亿元B 1亿元C 2000万元D 5000万元(56) 证券公司申请设立子公司的,其最近一年净资本不低于( )亿元。A 20B 10C 5D 12(57) 附权证的可分别公司债券与一般的可转换债券之间的区分不包括()。A 权利的载体B 行权方式C 权利的内容D 交易标的(58) 是基金管理公司最核心的一项业务。A QDII业务B 投资询问效劳C 特定客户资产管理业务D 证券投资基金业务(59) 目前我国基金管理公司的业务不包括。A QFII业务B QDII 业务C 受托资产管理业务和投资询问效劳D 作为投

16、资管理人从事企业年金管理业务(60) 负责证券投资者爱护基金筹集,管理和运用的是 。A 中国证券登记结算机构B 社保基金理事会C 证券投资基金D 中国证券投资者爱护基金有限责任公司多项选择题(61) 以下说法中,正确的选项是()。A 证券公司应当妥当保管客户开户资料和托付记录B 证券经纪业务又称代理买卖证券业务,是指承受客户的全权托付而确定证券买卖、选择证券种类等的业务C 证券公司及其从业人员不得违反托付人的指令买卖证券D 为吸引顾客,允许证券公司适当地向客户承诺必须收益(62) 在长期的实践探究根底上,对证券公司实施有效监管的根底性制度已经根本形成,包括()。A 以净资本为核心的经营风险限制

17、制度B 合规管理制度C 信息报送与披露制度D 客户交易结算资金第三方存管制度(63) 流通国债是指可以在流通市场上交易的国债,它具有( )等特点。A 自由转让B 主要吸纳个人小额储蓄资金C 转让价格取决于对该国债的供应与需求D 自由认购(64) 关于货币市场基金优点的表述，正确的有。A 平安性高B 购置限额低C 收益较高D 流淌性强(65) 我国证券法规定,公开发行是指()以及法律、行政法规规定的其他发行行为。A 向不特定对象发行证券 B 向固定对象发行证券 C 向累计超过二百人的特定对象发行证券 D 向累计超过一百人的特定对象发行证券 (66) 证券投资者爱护基金公司的职责是()。A 筹集、

18、管理和运作投资者爱护基金B 监测证券交易所风险C 监测证券公司风险,参加证券公司风险处置工作D 组织、参加被撤销,关闭或破产证券公司的清算工作(67) 中国金融期货交易所的会员分为()。A 交易结算会员B 全面结算会员C 特殊结算会员D 非结算会员(68) 证券业从业人员在执业过程中应当遵守的原那么包括。A 维护客户利益原那么B 诚恳守信原那么C 勤勉尽责原那么D 维护公司声誉原那么(69) 股份公司发放股票股利对公司产生( )的影响。A 引起公司资产流出 B 股东权益总额不变 C 削减未安排利润 D 增加公司股本额 (70) 证券市场按证券进入市场的依次而形成的构造关系,可以划分为 A 初级

19、市场和次级市场B 一级市场和二级市场C 股票市场和债券市场D 发行市场和流通市场(71) 对于已完成股权分置改革的公司,无限售条件股份包括 A 未完成股权分置改革的公司的发起人股份B 境内上市外资股,即B股C 人民币平凡股,即A股D 境外上市外资股。如H股(72) 在以下表述中,有关股票特征的表述正确的选项是( )。A 收益性是股票最根本的特征B 股票持有人不能从公司退股，但股票转让为其供应了变现渠道C 股票具有期限性D 参加性是指股票持有人有权参加公司重大决策的特性(73) 以下关于证券投资基金、股票、债券说法正确的选项是()。A 股票反映的是全部权关系，债券反映的的是债权债务关系，基金反映

20、的是信托关系包括公司型基金B 股票和债券是干脆投资工具，基金是间接投资工具C 股票的干脆受益取决于发行公司的经营效益，不确定性强，投资于股票有较大的风险D 基金的投资风险可能小于股票，收益可能高于债券(74) 明知是()所得及其产生的收益,为掩饰、隐瞒其来源和性质,帮助其转换、转移资产的,构成洗钱罪。A 贪污贿赂犯罪B 金融诈骗犯罪C 走私犯罪D 黑社会性质的组织犯罪(75) 首次公开发行股票中,符合中国证监会关于询价对象规定条件的机构是。A 保险公司B 证券公司C 财务公司D 合格境外机构投资者(76) 我国公司法的调整对象包括。A 股份有限公司B 有限责任公司C 国有独资公司D 担保有限公

21、司(77) 基金托管人是依据法律法规的要求，在证券投资基金运作中担当()等相应职责的当事人。A 交易监视和信息披露B 资金清算与会计核算C 资产保管D 资产保值,增值(78) 依据资产证券化的地域，可分为。A 股权型证券化B 离岸资产证券化C 境内资产证券化D 债券型证券化(79) 证券承销是指证券公司代理证券发行人发行证券的行为，证券承销业务可以采纳以下方式)。A 全额包销B 余额包销C 代销D 以上都是(80) 以下有关LOF的表述,正确的选项是。A 可以在场内外转托管B 只可以在场内申购、场外赎回C 可以在场内外申购、赎回D 都是指数基金(81) 以下关于资产管理业务的说法正确的选项是

22、A 集合资产管理业务中客户资产必需托管B 定向资产管理业务可以是一对多的投资管理效劳C 专项资产管理业务中,证券公司与客户可以是一对一,也可以是一对多D 为单一客户供应的定向资产管理业务在签订合同时,应当在管理合同中约定详细投资方向(82) 以下关于证券交易所职责的表述中，正确的有。A 教育和组织会员遵守证券法律、行政法规B 为组织公允的集中交易供应保障C 对证券交易实行实时监控，并遵照中国证监会的要求，对异样的交易状况提出报告D 公布证券交易即时行情，并按交易日制作证券市场行情表，予以公布(83) 判定股票的流淌性强弱主要分析方面包括()。A 市场深度B 报价严密度C 价格弹性或者复原实力D

23、 以上都是(84) 遵照我国公司法规定,公司股东依法享有( )等权利。A 资产收益B 负债归还C 参加重大决策D 选择管理者(85) 我国的主要债券指数有。A 上证综合指数B 中证全债指数C 上证国债指数D 上证企业债指数(86) 在办理美国存托凭证业务中,存券银行供应的效劳有 A 帮助发行人建立和改良ADR打算B 向ADR持有者供应根底证券发行人及ADR的市场信息C 供应法律,会计,审计等方面的询问D 解答投资者的询问(87) 证券投资中的等风险可以通过投资多样化、投资组合等方式加以分散。A 信用风险B 利率风险C 经营风险D 财务风险(88) 金融衍生工具的根本特征包括()。A 套期保值性

24、B 投机性C 联动性D 杠杆性(89) 证券投资者爱护基金的资金运用限于( )等形式。A 购置股票B 购置中心银行债券C 银行存款D 购置国债(90) 遵照公司法规定，股东可以用等能够用货币估价并可依法转让的非货币财产作价出资。A 学问产权B 土地运用权C 实物D 货币(91) 以下属于货币证券的有。A 提货单B 银行汇票C 银行本票D 商业汇票(92) 通常状况下,以下关于债券说法正确的有()。A 利率风险是政府债券的主要风险B 同一发行主体的债券,长期债券利率比短期债券高C 不同发债主体的债券利率不同,这是对利率风险的补偿D 在通货膨胀紧要的状况下,债券票面利率会提高,者是对购置风险的补偿

25、(93) 金融期权交易的根底资产有( )。A 金融期货合约B 金融期权合约C 利率D 外汇(94) 以下关于证券市场产生的表述正确的有 。A 股份公司的建立，为证券市场的产生供应了现实根底B 社会化大生产对资金的巨额需求促进了证券市场的产生C 相对商品经济而言，证券市场的历史要短暂得多D 在自给自足的小生产社会中，不行能存在证券市场(95) 按发行对象不同,证券发行分为()。A 公募发行B 上市发行C 非上市发行D 私募发行(96) 证券公司融资融券业务的风险指标规定包括()。A 为单一客户融资业务规模不得超过净资本的5%B 为单一客户融资业务规模不得超过净资本的10%C 为单一客户融券业务规

26、模不得超过净资本的5%D 承受单只担保股票的市值不得超过该股票总市值的20%(97) 二十国集团(G20)在多伦多峰会明确的国际金融监管支柱,主要有()。A 有效的监视B 风险处置和解决系统重要性机构问题的政策框架C 透亮的国际评估D 强大的监管制度(98) 依照不同的发行本位,国债可以分为()。A 长期国债B 货币国债C 流通国债D 实物国债(99) 我国证券业从业人员应当遵守的标准包括。A 法律B 交易所的自律规那么C 中国证券业协会和交易所的自律规那么D 行业公认的职业道德和行为准那么(100) 证券投资基金业务是基金管理公司最核心的一项业务，主要包括。A 受托资产管理B 基金募集与销售

27、C 基金的投资管理D 基金营运效劳(101) 有价证券持有者可凭该证券取得必须量的。A 商品B 利息C 股息D 货币(102) 国际金融市场上的主要参考利率期货有 A 联邦基金利率期货B 3个月期钢院利率期货C 股票价格指数期货D 伦敦银行间同业拆房利率期货(103) 依照不同的发行本位,国债可以分为( )。A 附息式国债B 贴现式国债C 实物国债D 货币国债(104) 2006年在国务院的总体部署下,对外金融投资和个人外汇管理方面取得新突破,详细体此时此刻()。A 对个人结购汇实行年度总额管理B 提高购汇限额C 首次明确个人可以从事的资本工程交易，更加便利和标准个人外汇收支D 支持银行、证券

28、、基金和保险机构对外金融投资(105) 平凡股的股息是不固定的,它取决于股份公司的( )。A 经营状况B 财务状况C 竞争力D 盈利水平(106) 一般来说,以下说法正确的选项是( )。A 发行股票是股份公司筹措自有资本的手段B 股票不属于债权证券，而属于物权证券C 有价证券是财产价值的财产权利的统一表现形式D 股票应具备公司法规定的有关内容，假如缺少规定的要见，股票就无法律效力(107) 依据中国证监会的相关规定,外资参股证券公司的情形包括。A 境外股东依法认购内资证券公司股权B 境外股东与境内股东依法共同出资设立证券公司C 境外股东依法受让内资证券公司股权D 境外股东共同出资设立证券公司(

29、108) 从根本性质上理解,债券属于()。A 虚拟资本B 商品证券C 有价证券D 设权证券(109) 遵照联结的根底产品分类,可将构造化金融衍生产品分为()等种类。A 股权联结型产品B 利率联结型产品C 汇率联结型产品D 商品联结型产品(110) 期货市场上的投机者利用对将来期货价格走势的预期进展投机交易,( )。A 预料价格上涨的投机者会建立期货多头B 预料价格上涨的投机者会建立期货空头C 预料期货价格下跌的投机者会建立期货空头D 预料期货价格下跌的投机者会建立期货多头判定题(111) 证券发行与承销管理方法规定,拟在中小板上市的公司首次公开发行股票可以不通过向询价对象询价方式确定股票发行价

30、格。A 正确B 错误(112) 相对于商品经济而言,证券市场的历史要悠久的多。A 正确B 错误(113) 依据我国现行规定，开放式基金的基金合同应当约定每年基金收益安排的最屡次数和基金收益安排的最低比例。A 正确B 错误(114) 有些附息债券可以依据合约条款推迟支付定期利率。A 正确B 错误(115) 基金管理人与保本义务人签订风险买断合同,约定保本义务人再向保本基金份额持有人偿付损失后,接着保持向基金管理人追偿的权利。A 正确B 错误(116) 基金管理人与基金托管人之间是相互制衡的关系。A 正确B 错误(117) 债券是债权凭证,为保证债权实现,其持有者可以行使对公司的经营决策权和监视权

31、。A 正确B 错误(118) 我国公司法规定,股份有限公司的资本划分为股份,每一股的金额可以相等,也可以不等。A 正确B 错误(119) 我国证券投资基金法规定,基金管理人有义务计算并公告基金资产净值。A 正确B 错误(120) 沪深300股指期货交割结算价为最终交易日标的指数最终两小时成交价格遵照成交量的加权平均价。A 正确B 错误(121) 目前在我国市场上的可转换证券只有可转换债券。A 正确B 错误(122) 中国证券投资者爱护基金公司依据证券公司分类结果,确定不同级别的证券公司缴纳证券投资者爱护基金的详细比例。A 正确B 错误(123) 单只股票期权是指买方在交付了期权费后,即取得在合

32、约规定的到期日或到期日以前按协议价买入或卖出必须数量相关股票的权利。A 正确B 错误(124) 证券交易所的交易系统通常由撮合主机、交易大厅、参加者交易业务单元(上海证券交易场所)或交易单元(深圳证券交易所)、报盘系统及相关的通信系统等组成。A 正确B 错误(125) 我国证券市场已经形成了以中国证监会、中国证监会的派出机构、证券交易所、行业协会和证券投资者爱护基金公司为一体的监管体系和自律管理体系。A 正确B 错误(126) 证券公司的内部限制应当做到事前、事中、事后限制相统一，渗透到决策、执行、监视、反应各个环节，确保健全性。A 正确B 错误(127) 中心汇金投资有限责任公司属于金融控股

33、机构，它于2010年在全国银行间债券市场胜利发行的两期人民币债券，属于金融债券。A 正确B 错误(128) 资产评估机构申请证券评估资格的,其半数以上合伙人或持有不少于50%股权的股东应当最近在本机构连续执业2年以上。A 正确B 错误(129) 为防止内幕交易,证券公司不能承受与其受同一机构限制的期货公司的托付从事中间介绍业务。A 正确B 错误(130) 公司证券是公司为筹措资金而发行的有价证券,包括的范围有股票、公司债券及商业票据等,但银行及非银行金融机构发行的“金融证券”不属于公司证券。A 正确B 错误(131) 中证债券型基金指数样本由中证开放式基金指数样本中的债券型基金组成,60%以上

34、的基金资产投资于债券的,为债券基金。A 正确B 错误(132) 中心银行票据本质上属于特殊的金融债券。A 正确B 错误(133) 由于证券投资基金奉行分散投资策略,所以投资于证券投资基金是没有风险的。A 正确B 错误(134) 中国外汇交易中心暨全国银行间同业拆借中心总部设在上海，备份中心建在北京。A 正确B 错误(135) 目前我国常见的股票行业分类的依据主要是公司收入或利润的来源比重。A 正确B 错误(136) 证券投资者可以分为机构投资者和个人投资者两大类。A 正确B 错误(137) 证券监视管理机构依据审慎监管原那么和各项业务的风险程度,可以在证券法规定的限额外临时调整注册资本最低限额

35、。A 正确B 错误(138) 目前我国证券投资基金绝大局部是封闭式基金。A 正确B 错误(139) 中国债券指数的样本债券价格选取日终全价。A 正确B 错误(140) 证券行情长期趋势的变动受多种因素影响，但确定性的因素是经济周期的变动。A 正确B 错误(141) 金融期货的逐日盯市制度，是以每种期货合约的当日收盘价作为当日结算价，与每笔交易成交时的价格作参照，计算每个结算所会员帐户的浮动盈亏，进展随市清算。A 正确B 错误(142) 按根底资产的来源分类,权证可分为认购权证和认沽权证。A 正确B 错误(143) 申请分别从事证券或期货投资询问业务的机构，应当有10名以上取得证券、期货投资询问

36、从业资格的专职人员。A 正确B 错误(144) 可交换公司债券的发债主体和偿债主体不是上市公司本身,而是上市公司的股东。A 正确B 错误(145) 龙债券市场是指在中国发行的一种以非亚洲国家和地区货币标价的公开债券市场。A 正确B 错误(146) 在美国,住房抵押贷款中的Alt-A贷款的对象为信用评分较高但信用记录较弱的个人。A 正确B 错误(147) 附权证债券的权证有效期通常不等于债券期限,并且在正股除权除息时也不需调整行权价格和行权比例。A 正确B 错误(148) 基金运作费包括基金的上市年费、信息披露费、分红手续费等。A 正确B 错误(149) 封闭式基金份额可以在依法设立的证券交易场

37、所交易,基金份额持有人可以申请赎回。A 正确B 错误(150) 上市公司增发，可以向公众公开增发，也可以向少数特定机构或个人增发。A 正确B 错误根底押题卷一解析单项选择题(1) 被中国证券业协会注销执业证书的人员,中国证券业协会可在( )内不受理其执业证书申请。A 1年B 2年C 3年D 4年专家解析：正确答案：C 题型：常识题 难易度：易 页码：374考察执业证书的管理。被中国证监会依法撤消执业证书或者因违反资格管理方法被中国证券业协会注销执业证书的人员，中国证券业协会可在3年内不受理其执业证书申请。(2) 从产品属性看,权证是一种( )类金融衍生品。A 互换B 期权C 远期D 期货专家解

38、析：正确答案：B 题型：常识题 难易度：易 页码：179从产品属性看，权证是一种期权类金融衍生产品。(3) 具有两种根底资产、可以择优执行其中一种的期权，称之为。A 百慕大期权B 障碍期权C 平均期权D 任选期权专家解析：正确答案：D 题型：常识题 难易度：易 页码：178具有两种根底资产、可以择优执行其中一种的期权，称之为任选期权。(4) 以下衍生工具中，通常在OTC市场交易。A 利率期货B 货币期权C 天气期货D 信用互换专家解析：正确答案：D 题型：常识题 难易度：易 页码：149金融机构之间、金融机构与大规模交易者之间进展的各类互换交易和信用衍生品交易属于OTC交易的衍生工具。(5)

39、在票面上不规定利率,发行时按某一折扣率,以低于票面金额的价格发行,发行价与票面金额之差额相当于预先支付的利息,到期按票面额归还本金的债券是( )。A 附息债券B 息票累积债券C 缓息债券D 贴现债券专家解析：正确答案：D 题型：常识题 难易度：易 页码：82考察贴现债券的定义。(6) 交易所交易基金的英文简称为()。A LOFB QDIIC ETFD QFII专家解析：正确答案：C 题型：常识题 难易度：易 页码：127交易所交易基金的英文简称为ETF。(7) 证券公司股东(大)会的职权范围、会议的召集和表决程序都须要在公司()中明确规定。A 上市公告B 年度报告C 章程D 股东(大)会会议纪

40、要专家解析：正确答案：C 题型：常识题 难易度：易 页码：294股东会的职权范围、会议的召集和表决程序都须要在公司章程中明确规定。(8) 相对而言,很大程度能够反映经济开展状况,有宏观经济晴雨表之称的是( )。A 创业板市场B 中小企业板块C 主板市场D 以上都不对专家解析：正确答案：C 题型：常识题 难易度：易 页码：214相对而言，主板市场很大程度能够反映经济开展状况,有宏观经济晴雨表之称。(9) 可在期权到期日或到期日之前的任何一个营业日执行的金融期权是。A 美式期权B 大西洋期权C 修正的美式期权D 欧式期权专家解析：正确答案：A 题型：常识题 难易度：易 页码：177欧式期权只能在期

41、权到期日执行；美式期权那么可在期权到期日或到期日之前的任何一个营业日执行；修正的美式期权也被称为“百慕大期权”或“大西洋期权”，可以在期权到期日之前的一系列规定日期执行。(10) 首次公开发行股票并在创业板上市管理暂行方法规定,招股说明书的有效期为( ),自中国证监会核准前招股说明书最终一次签署之日起计算。A 9个月B 12个月C 3个月D 6个月专家解析：正确答案：D 题型：常识题 难易度：易 页码：335招股说明书的有效期为6个月，自中国证监会核准前招股说明书最终一次签署之日起计算。(11) 设立证券公司的主要股东应当最近3年无重大违法违规记录,净资产不低于()亿元。A 1B 2C 3D

42、5专家解析：正确答案：B 题型：常识题 难易度：易 页码：267证券公司的设立条件的条件之一：主要股东具有持续盈利实力，信誉良好，最近3年无重大违法违规记录，净资产不低于人民币2亿元。(12) 证券登记结算公司将客户买入的证券以( )为名义持有人,登记于证券持有人名册。A 客户B 证券公司C 登记结算公司D 存管银行专家解析：正确答案：B 题型：常识题 难易度：易 页码：340证券登记结算机构依据证券公司客户信用交易担保证券账户内的记录，确认证券公司受托持有证券的事实，并以证券公司为名义持有人，登记于证券持有人名册。(13) ( )标记着中国资本市场起先逐步纳入全国统一监管框架,区域性试点推向

43、全国,全国性资本市场由此起先开展。A 证券法正式公布并实施B 上海证券交易所和深圳交易所正式营业C 第一家专业证券公司深圳特区证券公司成立D 国务院证券管理委员会和中国证监会成立专家解析：正确答案：D 题型：常识题 难易度：易 页码：341992年10月，国务院证券管理委员会简称国务院证券委和中国证监会成立，标记着中国资本市场起先逐步纳入全国统一监管框架，区域性试点推向全国，全国性市场由此起先开展。(14) 遵照根底工具分类,远期外集合约属于()。A 股权类产品衍生工具B 货币衍生工具C 利率衍生工具D 信用衍生工具专家解析：正确答案：B 题型：常识题 难易度：易 页码：148金融衍生工具的分

44、类及依据。货币衍生工具主要包括远期外集合约、货币期货、货币期权、货币互换以及上述合约的混合交易合约。(15) 2007年8月,国家外汇管理局批复同意()进展境内个人干脆投资境外证券市场的试点。A 上海B 深圳C 天津滨海新区D 北京专家解析：正确答案：C 题型：常识题 难易度：易 页码：442007年8月，国家外汇管理局批复同意天津滨海新区进展境内个人干脆投资境外证券市场的试点。(16) 在创业板上市的公司,因财务会计报告存在重要过失或虚假记载被实行退市风险警示后,如在( )内仍未按要求改正其财务会计报告,深交所将暂停其股票上市。A 1个月B 2个月C 3个月D 4个月专家解析：正确答案：D

45、题型：常识题 难易度：易 页码：220考察证交所暂停股票在创业板上市的情形。(17) 平凡股票是最根本、最常见的一种股票,其持有者享有股东的()。A 营销权B 特许经营权C 支配公司财产的权利D 根本权利和义务专家解析：正确答案：D 题型：常识题 难易度：易 页码：49平凡股票是最根本、最常见的一种股票，其持有者享有股东的根本权利和义务。(18) 一般而言,以下债券的信用风险风险依此从低到高的排列的依次为 。A 金融债券,政府债券,公司债券B 金融债券,公司债券,政府债券C 政府债券,公司债券,金融债券D 政府债券,金融债券,公司债券专家解析：正确答案：D 题型：常识题 难易度：易 页码：26

46、1政府债券的信用风险最低，一般认为中心政府债券几乎没有信用风险，其他债券的信用风险依次从低到高排列为地方政府债券、金融债券、公司债券，但大金融机构或跨国公司债券的信用风险有时会低于某些政局不稳的国家的政府债券。(19) 以下各项中,不属于全国社会保障基金资金来源的是( )。A 中心财政拨入资金B 国有股减持划入的资金和股权资产C 经国务院批准以其他方式筹集的资金及其投资收益D 国家财政赐予的必须补贴专家解析：正确答案：D 题型：常识题 难易度：易 页码：14社会保障基金的资金来源包括国有股减持划入的资金和股权资产、中心财政拨入资金、经国务院批准以其他方式筹集的资金及其投资收益，同时，确定从20

47、01年起新增发行彩票公益金的80%上缴社保基金。国家财政赐予的补贴属于社会保险基金资金的来源。(20) 交易双方在场外市场上通过协商,按约定价格在约定的将来日期(交割日)买卖某种标的金融资产或金融变量的合约是()。A 金融期货B 金融远期合约C 金融期权D 金融互换专家解析：正确答案：B 题型：常识题 难易度：易 页码：148考察金融远期合约的定义。(21) 我国证券交易所采纳的交易方式为()。A 干脆交易B 经纪制C 做市商制D 间接交易专家解析：正确答案：B 题型：常识题 难易度：易 页码：226证券交易所采纳的经纪制交易方式。(22) 证券投资基金托管人是( )权益的代表。A 基金发起人

48、B 基金监管人C 基金持有人D 基金管理人专家解析：正确答案：C 题型：常识题 难易度：易 页码：133基金托管人是基金持有人权益的代表，通常由有实力的商业银行或信托投资公司担当。(23) 债券卖出价或归还额小于买入价的情形被称为( )。A 资本利得B 资本损益C 资本损失D 资本消耗专家解析：正确答案：B 题型：常识题 难易度：易 页码：81考察债券的收益性。资本损益即债权人到期收回的本金与买入债券或中途卖出的债券与买入债券之间的价差收入。(24) 以下关于我国利用国际债券市场筹集资金的说法错误的选项是。A 财政部在在国外发行的债券,属于政府债券B 我国在国际债券市场发行的债券品种仅是政府债

49、券C 我国发行的国际债券始于20世纪80年头D 我国政府曾经胜利地在美国发行过扬基债券专家解析：正确答案：B 题型：常识题 难易度：易 页码：116-117我国利用国际债券市场筹集资金，主要的债券品种有：一政府债券；二金融债券 ；三可转换公司债券。(25) 储蓄国债电子式以电子记账方式记录债权，采纳托管体制由各承办银行总行和中心国债登记结算有限责任公司统一管理。A 四级B 三级C 二级D 一级专家解析：正确答案：C 题型：常识题 难易度：易 页码：91储蓄国债电子式以电子记账方式记录债权，采纳二级托管体制由各承办银行总行和中心国债登记结算有限责任公司统一管理。(26) 投资适当性的要求就是。A

50、 全面收集客户的投资信息B 依据客户投资要求引荐客户满足的产品C 引荐投资者购置风险适度的产品D 适合的投资者购置恰当的产品专家解析：正确答案：D 题型：常识题 难易度：易 页码：16投资适当性的要求就是“适合的投资者购置恰当的产品”。(27) 当公司增资扩股后,在短期内,公司的每股税后净利润通常会因此而( )。A 波动B 不确定C 增加D 摊薄专家解析：正确答案：D 题型：常识题 难易度：中 页码：54考察增资对股价的影响。(28) 某加权股价平均数，以各样本股的发行量作为权数。样本股为A、B、C，发行量分别为3000万股、5000万股和8000万股。某日A、B、C的收市价分别为8.30元/

51、股、7.50元/股和6.10元/股。这一天该股价加权平均数为。A 6.95B 6.59C 7.95D 7.59专家解析：正确答案：A 题型：计算题 难易度：中 页码：237加权平均股价=样本股成交总额/同期样本股发行总量=8.3*3000万+7.5*5000万+6.1*8000万/3000万+5000万+8000万=6.95。(29) 中证100指数定位于()。A 小盘指数B 中盘指数C 大中盘指数D 大盘指数专家解析：正确答案：D 题型：常识题 难易度：易 页码：241中证100指数定位于大盘指数。(30) 在国际债券市场上,不须要官方主管机构批准,也不受货币发行国有关法令管制和约束的债券是

52、 A 扬基债券B 欧洲债券C 武士债券D 熊猫债券专家解析：正确答案：B 题型：常识题 难易度：易 页码：114在发行法律方面，外国债券的发行受发行地所在国有关法规的管制和约束，并且必需经官方主管机构批准，而欧洲债券在法律上所受的限制比外国债券宽松得多，它不须要官方主管机构的批准，也不受货币发行国有关法令的管制和约束。在发行纳税方面，外国债券受发行地所在国的税法管制，而欧洲债券的预扣税一般可以豁免，投资者的利息收入也免缴所得税。(31) 证券公司的内部限制应当符合国家有关法律法规和中国证监会的有关规定,并与经营规模、业务范围、风险状况及所处的环境相适应,以()实现内部限制目标。A 最低的本钱B

53、 合理的本钱C 预料本钱D 有效本钱专家解析：正确答案：B 题型：常识题 难易度：易 页码：297证券公司的内部限制应当符合国家有关法律法规和中国证监会的有关规定,并与经营规模、业务范围、风险状况及所处的环境相适应,以合理的本钱实现内部限制目标。(32) 证券公司风险限制指标管理方法规定，净资本与各项风险打算之和的比例不得低于。A 100%B 90%C 80%D 40%专家解析：正确答案：A 题型：常识题 难易度：易 页码：301证券公司风险限制指标管理方法规定，净资本与各项风险打算之和的比例不得低于100%。(33) 封闭式基金有固定的存续期,通常为()。A 1年以上B 2年以上C 3年以上

54、D 5年以上专家解析：正确答案：D 题型：常识题 难易度：易 页码：123封闭式基金有固定存续期，通常在5年以上，一般为10年或15年。(34) 证券业从业人员执业行为准那么于2009年1月19日由正式公布实施。A 证券交易所B 证券业协会C 证券登记结算机构D 证监会专家解析：正确答案：B 题型：常识题 难易度：易 页码：378证券业从业人员执业行为准那么于2009年1月19日由中国证券业协会正式公布实施。(35) 龙债券利率确实定基准一般是。A 香港银行同业拆放利率B 新加坡银行同业拆放利率C 伦敦银行同业拆放利率D 美国联邦基金利率专家解析：正确答案：C 题型：常识题 难易度：易 页码：

55、115龙债券利率确实定基准一般是伦敦银行同业拆放利率 。(36) 以下不属于影响股票价格的行业因素的是。A 行业可持续性B 劳资关系C 财务与融资问题D 货币政策专家解析：正确答案：D 题型：常识题 难易度：易 页码：60-61影响股票价格的行业因素：行业或产业竞争构造；行业可持续性；抗外部冲击实力；监视及税收待遇；劳资关系；财务与融资问题；行业估值水平。(37) 以下关于我国银行间债券市场非金融企业债券融资工具的说法错误的选项是()。A 企业发行债务融资工具应在中国银行间市场交易商协会注册B 企业发行债务融资工具由非金融机构承销，在中心国债登记结算有限责任公司登记、托管、结算C 企业发行债务

56、融资工具应在银行间债券市场披露信息D 全国银行间同业拆借中心为债务融资工具在银行间债券市场的交易供应效劳专家解析：正确答案：B 题型：常识题 难易度：易 页码：108考察我国银行间债券市场非金融企业债券融资工具。企业发行债务融资工具由金融机构承销，在中心国债登记结算有限责任公司登记、托管、结算。(38) 2004年5月，经国务院批准，批复同意，深圳证券交易所在主板市场内设立中小企业板市场。A 证券交易所B 证券业协会C 中国证监会D 国务院专家解析：正确答案：C 题型：常识题 难易度：易 页码：2142004年5月，经国务院批准，中国证监会批复同意，深圳证券交易所在主板市场内设立中小企业板市场

57、。(39) 在中国境外注册、在香港上市但主要业务在中国内地或大局部股东权益来自中国内地的股票,称为( )。A H股B 红筹股C 蓝筹股D N股专家解析：正确答案：B 题型：常识题 难易度：易 页码：72考察红筹股的定义。(40) 遵照根底证券发行人是否参加存托凭证的发行，美国存托凭证可以分为( )。A 无担保的存托凭证和有担保的存托凭证B 一、二、三级公开募集存托凭证和美国144A规那么下的私募存托凭证C 公募存托凭证和私募存托凭证D 一、二、三级存托凭证专家解析：正确答案：A 题型：常识题 难易度：易 页码：187遵照根底证券发行人是否参加存托凭证的发行，美国存托凭证可以分为无担保的存托凭证

58、和有担保的存托凭证。(41) 股权类产品的衍生工具不包括。A 股票期货B 股票指数期货C 股票期权D 货币期货专家解析：正确答案：D 题型：常识题 难易度：易 页码：148股权类产品的衍生工具。这是指以股票或股票指数为根底工具的金融衍生工具，主要包括股票期货、股票期权、股票指数期货、股票指数期权以及上述合约的混合交易合约。(42) 我国上市公司证券发行管理方法规定，上市公司向原股东配售股份应当采纳方式发行。A 自销B 包销C 代销D 直销专家解析：正确答案：C 题型：常识题 难易度：易 页码：203我国上市公司证券发行管理方法规定，上市公司向原股东配售股份应当采纳代销方式发行。(43) 2003年6月,中国保监会发布关于保险外汇资金投资境外股票有关问题的通知,明确保险外汇资金投资境外成熟资本市场证券交易所上市的股票,仅限于()。A A股B 中国企业在境外发行的股票C 红筹股D B股专家解析：正确答案：B 题型：常识题 难易度：易 页码：432003年6月，中国保监会发布关于保险外汇资金投资境外股票有关问题的通知，明确保险外汇资金投资境外成熟资本市场证券交易所上市的股票，但仅限于中国企业在境外发行的股票。(44) 证券公司为客户办理的特定目的的资产管理业务是()。A 集合资产管理