基金从业练题狗：私募基金50题

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1、基金从业练题狗：私募基金50题1、股权投 资基金在投资者的资产配备中一般具有（ ）的特点。A低风险，低盼望收益B低风险，低盼望收益C高风险，高盼望收益D高风险，低盼望收益【答案】C【解析】与货币市场基金、固定收益证券等“低风险、低盼望收益”资产相比，股权投 资基金这一资产类别在投资者的资产配备中一般具有“高风险、高盼望收益”的特点。2、相对于证券投资基金，股权投资基金具有（ ）特点。投资 期限长、流动性较差 投资收益波动性较大投后管理投入资源较多专业性较强A、 B、C、 D、【答案】D【解析】相对于证券投资基金，股权投资基金具有如下特点。 投资期限长、流动性较差； 投后管理投入资源较多； 专业

2、性较强； 投资收益波动性较大。3、私募股权投资基金钞票流模式的核心要素涉及（ ） 。缴款安排 未投资资本收益分派商定 投资利润A、 B、C、 D、【答案】A【解析】私募股权投资基金钞票流模式的核心要素涉及：缴款安排、未投资资本和收益分配商定。4、股权投资基金管理人有权获得业绩报酬，业绩报酬一般是（ ）。A固定的 B按投资收益的一定比例C按基金管理人的级别 D按投资总额的一定比例【答案】B 【解析】股权投资基金管理人有权获得业绩报酬，业绩报酬按投资收益的一定比例计付5、境外私募股权投资基金目前在国内收购的公司多数是（ ）A民营公司B股份有限公司C国有公司D责任有限公司【答案】A【解析】境外私募股

3、权投资基金收购国有股份敏感性较强，波及层面多，因此目前其在国内收购的公司多数是民营公司。故本题对的答案为A。6、股权投资母基金的特点不涉及（ ）A专业管理B分散风险C规模优势D收益稳定【答案】D【解析】除ABC三项外，股权投资母基金的特点还涉及投资机会、资产规模和富有经验。故本题对的答案为D。7、公司型基金的参与主体重要为 （ ）。投资者 基金管理人基金 销售人A、 B、C、 D、【答案】A【解析】公司型基金的参与主体重要为投资者和基金管理人。8、下列不属于股权投资基金分类方式的是（ ）A按投资领域分类B按组织形式分类C按资金性质分类D按投资者类型分类【答案】D【解析】股权投资基金的分类重要有

4、按投资领域分类、按组织形式分类和按资金性质分类三种。故本题对的答案为D。9、委托募集，是指基金发起人（ ）来完毕资金募集工作。委 托第三方机构代为寻找投资人 借用第三方的融资通道自行 寻找投资人A、 B、C、 D、【答案】A【解析】委托募集，是指基金发起人委托第三方机构代为寻找投资人或借用第三方的融资通道来完毕资金募集工作，并支付相应服务费或者“通道费”。10、有限合伙人为自然人，股息红利和股权转让所得均按照投资者个人的“生产、经营所得”，合用（）的超额累进税率，计缴个人所得税。A525B535C1025D1035【答案】B【解析】合伙型基金的投资者作为有限合伙人，收入重要为两类：股息红利和股

5、权转让所得。根据现行有关规定，如果有限合伙人为自然人，两类收入均按照投资者个人的“生产、经营所得”，合用535的超额累进税率，计缴个人所得税。故本题对的答案为B。11、根据中国证监会的规定，对于股权投资基金的单 位投资者，规定其净资产不低于（ ）万元；对股权投资基金的个人投资者，规定其金融资产不低于（ ）万元或者近来三年个人年均收入不低于（ ）万元。A 100 ；60 ；50 B 1000；300；50C 1000；100；50 D 500 ；300；100【答案】B【解析】根据中国证监会的规 定，对于股权投资基金的单 位投资者，规定其净资产不低于1000 万元；对股权投资基金的个人投资者，规

6、定其金融资产不低于300万元或者近来三年个人年均收入不低于50万元。12、被严格严禁的基金拆分类型涉及（）。份额拆分资产拆分负债拆分收益权拆分A、B、C、D、【答案】D【解析】基金拆分重要涉及份额拆分和收益权拆分，两种拆分都会突破合格投资者的原则，因此被严格严禁。故本题对的答案为D。13、有关 国内 股权投资基金投资者人数限制 的说法，错误的是 （ ）A公司型基金中有限公司：不超过50人B公司型基金中股份公司：不超过200人C合伙型基金：不超过1000人D契约型基金：不超过200人【答案】C【解析】目前，国内股权投资基金投资者人数限制如下：（1）公司型基金：有限公司不超过50人、股份公司不超过

7、200人 ；（2）合伙型基金：不超过50人 ；（3）契约型基金：不超过200人14、基金管理人应当在基金募集完毕后限定期间内通过（）的产品备案系统进行备案。A中国期货业协会B中国证券监督管理委员会C中国证券登记结算有限公司D中国证券投资基金业协会【答案】D【解析】按照现行自律规则的规定，基金管理人应当在基金募集完毕后限定期间内通过中国证券投资基金业协会的产品备案系统进行备案，根据规定如实填报有关基本信息。故本题对的答案为D。15、下列不属于QFLP进行试点的都市和地区的是（）。A北京B天津C重庆D广州【答案】D【解析】QFLP在北京、上海、天津、深圳、重庆、青岛等少数都市和地区进行试点。故本题

8、对的答案为D。16、在向投资者推介基金之前，募集机构应当采用（）等方式履行特定对象拟定程序。A问卷调查B访谈调查C会议调查D专家调查【答案】A【解析】在向投资者推介基金之前，募集机构应当采用问卷调查等方式履行特定对象拟定程序，对投资者风险辨认能力和风险承当能力进行评估。故本题对的答案为A。17、一般合伙人对合伙型基金也许的债务承当（ ）连带责任；而投资人作为有限合伙人，以其（ ）为限对合伙公司债务承当责任。A有限；认缴的出资额 B有限；自身资产C无限；认缴的出资额 D无限 ；自身资产【答案】C【解析】一般合伙人对合伙型基金也许的债务承当无限连带责任；而投资人作为有限合伙人，以其认缴的出资额为限

9、对合伙公司债务承当责任。18、合伙人会议是指由（）合伙人构成的、合伙公司合伙人的议事程序。A1/3以上B1/2以上C2/3以上D全体【答案】D【解析】暂无解析19、具有基金销售业务资格的主体不涉及（）。A商业银行BP2P公司C保险机构D证券公司【答案】B【解析】目前具有基金销售业务资格的主体涉及商业银行、证券公司、期货公司、保险机构、证券投资征询机构、独立基金销售机构等。故本题对的答案为B。20、（ ）尽职调查是整个尽职调查工作的核心。A业务 B财务C法律 D资源【答案】A【解析】业务尽职调查是整个尽职调查工作的核心21、投资备忘录的内容不涉及（ ）A投资达到的条件B合适性条款C保密条款D排她

10、性条款【答案】B【解析】投资备忘录也称投资框架合同或投资条款清单，一般由投资方提出，内容一般涉及投资达到的条件、投资方建议的重要投资条款、保密条款以及排她性条款。故本题对的答案为B。22、自由钞票流量（FCFF）的公式为 （ ）。A自由钞票流量（FCFF）=（税后净营业利润+ + 折旧及摊销）-（资本支出+ + 营运资本增长）B自由钞票流量（FCFF）=（税后净营业利润+资本支出）-（折旧及摊销+营运资本增长）C自由钞票流量（FCFF）=（资本支出+ 折旧及摊销）-（税后净营业利润+营运资本增长）D自由钞票流量（FCFF）=（资本支出+ 营运资本增长）-（税后净营业利润+折旧及摊销）【答案】A

11、【解析】自由钞票流量（FCFF）=（税后净营业利润+折旧及摊销）-（资本支出+营运资本增长）。23、清算价值法的重要措施是，假设公司 破产和公司解散时，将公司拆分为可发售的几种业务或资产包，并分别估算这些业务或资产包的（ ），加总后作 为公司估值的参照原则。A变现价值B公允价值C理论价值 D折现率【答案】A【解析】清算价值法的重要措施是，假设公司破产和公司解散时，将公司拆分为可发售的几种业务或资产包，并分别估算这些业务或资产包的变现价值，加总后作为公司估值的参照原则。24、反摊薄条款的目的是保证不会因公司以（ ）的发行价进行新一轮融资而导致投资人的股权被（ ）从而投资被贬值。A更低；转化 B更

12、低；稀释C更高；转化 D更高；稀释【答案】B【解析】反摊薄条款又称反稀释条款（Anti-dilution），是一种用来保证股权投资基金权益的商定，目的是保证不会因公司以更低的发行价进行新一轮融资而导致投资人的股权被稀释从而投资被贬值。25、优先购买权是指目的公司（ ），作为老股东的股权投资人在同等条件下有优先购买权。A其她股东对外发售股权时 B发行新股时C发行可转换债券时 D发生回购时【答案】A【解析】优先购买权是指目的公司的其她股东对外发售股权时，作为老股东的股权投资人在同等条件下有优先购买权。26、基金份额持有人自行召集持有人大会时，应至少提前（）日公示持有人大会的召开时间、会议形式、审议

13、事项、表决方式等事项。A45B30C10D15【答案】B【解析】根据证券投资基金法，现代表基金份额10以上的基金份额持有人就同一事项规定召开持有人大会，而管理人和托管人都不召集的时候，代表基金份额10以上的持有人有权自行召集。此时，该类持有人应至少提前30日公示持有人大会的召开时间、会议形式、审议事项、议事程序和表决方式等事项。故本题对的答案为B。27、被投资公司有义务及时向股权投资基金提供与公司经营状况有关的报告，其中不涉及（）。A月度报告B季度报告C年中报告D年度报告【答案】C【解析】根据法律法规和投资合同的商定，一般状况下，被投资公司有义务及时向股权投资基金提供与公司经营状况有关的报告，

14、涉及月度报告、季度报告、半年度报告、年度报告和有关专项报告。故本题对的答案为C。28、下列不属于股权投资基金投资后项目监控财务指标的是（）。A资产负债表B利润表C权益变动表D钞票流量表【答案】C【解析】股权投资基金投资后项目监控财务指标重要涉及资金使用状况、三大财务报表、会计制度与重大财务方案、进驻财务监督人员的反馈状况等，其中，三大财务报表是指资产负债表、利润表、钞票流量表。故本题对的答案为C。29、股权投资基金所提供的增值服务的价值在于（ ）。获取 投资 数据 提高投资回报减少投资风险A、 B、C、 D、【答案】C【解析】 股权投资基金所提供的增值服务的价值在于：提高投资回报和减少投资风险

15、。30、竞价交易制度又称委托驱动制度，其重要内容是：开市价格由集合竞价形成，随后交易系统对不断进入的投资者交易指令，按（ ）原则排序，将买卖指令配对竞价成交。A交易量 优先 B价格优先与时间优先C最低限额 D合同优先【答案】B【解析】竞价交易制度又称委托驱动制度，其重要内容是：开市价格由集合竞价形成，随后交易系统对不断进入的投资者交易指令，按价格优先与时间优先原则排序，将买卖指令配对竞价成交。31、新三板交易规则规定，股票转让单笔申报最大数量不得超过（）万股。A50B100C200D300【答案】B【解析】暂无解析32、清算退出的流程不涉及（ ）。A清查公司财产、制定清算方案 B依法宣布破产C

16、了结公司债权、债务 D分派公司剩余财产【答案】B【解析】清算退出的流程涉及清查公司财产、制定清算方案，了结公司债权、债务 ，分派公司剩余财产 。33、基金管理人可委托（）办理基金份额（权益）登记。A外包机构B基金托管人C基金销售机构D基金份额登记机构【答案】A【解析】根据基金业务外包服务指引（试行）第十三条，基金管理人可委托外包机构办理基金份额（权益）登记。故本题对的答案为A。34、股权投资基金募集期间，信息披露义务人应当披露基金管理人近（ ）年的诚信状况阐明。A1 B2 C3 D4【答案】C【解析】股权投资基金募集期间，信息披露义务人应当披露基金管理人近三年的诚信状况阐明。35、基金业务外包

17、服务机构应在每（）向基金业协会报送外包业务状况表、运营状况报告。A月、季度B季度C月、年度D季度、年度【答案】D【解析】根据基金业务外包服务指引（试行）有关问题解答（一），基金业务外包服务机构应在每季度、年度向基金业协会报送外包业务状况表、运营状况报告。故本题对的答案为D。36、（ ）是实行内部控制的基本。A内部环境 B内部监督C风险评估 D信息与沟通【答案】A【解析】内部环境是实行内部控制的基本。37、公司需要减少注册资本时，必须编制（ ）及（ ）。A资产负债表；财产清单 B利润表；财产清单C钞票流量表；固定资产清单 D损益表；固定资产清单【答案】A【解析】公司需要减少注册资本时，必须编制资

18、产负债表及财产清单。38、公司经营管理发生严重困难，继续存续会使股东利益受到重大损失，通过其她途径不能解决的，持有公司所有股东表决权（）以上的股东，可以祈求人民法院解散公司。A10%B20%C30%D50%【答案】A【解析】暂无解析39、公司每一纳税年度的收入总额，减除不征税收入、免税收入、各项扣除以及允 许弥补的此前年度亏损后的余额，为 （ ） ） 。A目前利润 B净收入C应纳税额 D应纳税所得额【答案】D【解析】公司每一纳税年度的收入总额，减除不征税收入、免税收入、各项扣除以及允 许弥补的此前年度亏损后的余额，为应纳税所得额。40、中国证券投资基金业协会对出具意见书的律师事务所的资质（ ）

19、。A无特殊规定 B至少开立 3 3 年以上C从业人员有数量限制 D应 出具过类似意见书【答案】A【解析】中国证券投资基金业协会对出具意见书的律师事务所无特殊的资质规定，在中国境内设立、可就中国法律事项刊登专业意见的律师事务所和中国执业律师，均可受聘出具法律意见书。41、为加强保护私募基金投资者的合法权益，进一步规范私募基金的募集市场，中国证券投资基金业协会制定了（）。A私募投资基金信息披露管理措施B私募投资基金募集行为管理措施C私募投资基金监督管理暂行措施D私募投资基金管理人内部控制指引【答案】B【解析】暂无解析42、5月4日，根据（）有关规定，中国基金业协会发布了私募投资基金募集行为管理措施

20、。I证券投资基金法II私募投资基金监督管理暂行措施III基金协会管理条例. 证券投资基金销售管理措施AIII.IVBI. IIICIIIIIDIII【答案】D【解析】5月4日，根据证券投资基金法和私募投资基金监督管理暂行措施有关规定，中国基金业协会发布了私募投资基金募集行为管理措施。故本题对的答案为D。43、私募基金行业的发展日益壮大，与此同步，风险不断积聚，风险事件陆续暴露， 浮现了大量涉嫌违规的私募案件，其中多数为发生在（ ）的问题。A登记 环节 B募集环节C托管环节 D退出 环节【答案】B【解析】私募基金行业的发展日益壮大，与此同步，风险不断积聚，风险事件陆续暴露，浮现了大量涉嫌违规的私

21、募案件，案件波及的重要违法违规类型体现为公开宣传、虚假宣传、保本保收益、向非合格投资者募集资金、非法集资、非法吸取公众存款等，其中多数为发生在募集环节的问题。44、私募基金管理人登记材料齐备后，基金业协会应在（）个工作日内为其办结登记手续。A10B15C20D30【答案】C【解析】根据私募投资基金监督管理暂行措施第七条，基金业协会应当在私募基金管理人登记材料齐备后的20个工作日内，通过网站公示私募基金管理人名单及其基本状况的方式，为私募基金管理人办结登记手续。故本题对的答案为C。45、现行中华人民共和国证券投资基金法为（ ）年修正。A BC D【答案】B【解析】现行中华人民共和国证券投资基金法

22、为修正。46、基金合同中应当明确的信息披露义务人向投资者进行信息披露的事项不涉及（）。A披露责任B披露方式C披露范畴D披露频度【答案】C【解析】根据私募投资基金信息披露管理措施第十五条，基金合同中应当明确信息披露义务人向投资者进行信息披露的内容、披露频度、披露方式、披露责任以及信息披露渠道等事项。故本题对的答案为C。47、中国基金业协会自（）起正式开展私募基金管理人登记、私募基金备案和自律管理工作。A2月7日B5月1日C2月7日D5月1日【答案】A【解析】根据证券投资基金法、私募基金监督管理暂行措施和中央编办有关告知规定，中国基金业协会按照“受托登记、自律管理”职责，自2月7日起正式开展私募基

23、金管理人登记、私募基金备案和自律管理工作。故本题对的答案为A。48、契约型私募基金的基本状况不涉及（）。A私募基金的运作方式B私募基金的存续期限C私募基金的托管事项D私募基金的认购事项【答案】D【解析】根据私募投资基金合同指引1号（契约型私募投资基金合同内容与格式指引）第十一条，私募基金的基本状况除ABC三项外，还涉及：私募基金的名称；私募基金的筹划募集总额（如有）；私募基金的投资目的和投资范畴；私募基金份额的初始募集面值；私募基金的构造化安排（如有）；私募基金的外包事项，订明外包机构的名称和在中国基金业协会登记的外包业务登记编码（如有）；其她需要订明的内容。D项属于私募基金募集的有关事项。故本题对的答案为D。49、私募投资基金信息披露内容与格式指引1号合用于（ ）。A证券投资基金 B封闭式基金C创业 投资基金 D私募证券投资基金【答案】D【解析】私募投资基金信息披露内容与格式指引1号合用于私募证券投资基金。50、同一私募基金产品的投资者持有期间超过（）年的，无需再次进行投资者风险评估。A4B3C2D1【答案】B【解析】根据私募投资基金募集行为管理措施第十八条，募集机构逾期再次向投资者推介私募基金时，需重新进行投资者风险评估。同一私募基金产品的投资者持有期间超过3年的，无需再次进行投资者风险评估。故本题对的答案为B。