FSC管理手册-D版

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1、浙江华人数码印刷有限公司Zhejiang CCAV Digital Printing Co.,Ltd. CCAVP-FSC-01 FSC管理手册 Chain of Custody（COC）产销监管链要求第D版编制人：李红容 审 核 人： 魏 兵 批准人： 使用部门： 分发号： 受控状态： 2013年08月13日发布 2013年08月13日实施 浙江华人数码印刷有限公司发布管理手册修改记录次序修改页次修改条款内容修改日期修改人备注1234整体整体第十四章第零章第一章标准换版整体修改整体增加材料类别：FSC再生 x% 材料不合格品控制程序任命书公司组织机构图2012-4-42013-3-42013

2、-3-42013-8-13徐亦萍徐亦萍高惠宗魏兵管理手册目录第零章： （0.0）颁布令和任命书 第4页 （0.1）手册管理 第5页 （0.2）公司管理方针 第6-7页第一章： （1.0）公司简介 第8页（1.1）公司组织机构图 第9页（1.2）认证体系的范围 第910页第二章： 引用标准 第10页第三章： COC管理体系职责 第1112页第四章： 文件控制程序 第1314页第五章： 记录控制程序 第1516页第六章： 培训控制程序 第1718页第七章： 材料来源控制程序 第19页第八章： 采购控制程序 第2122页第九章： 仓库控制程序 第2324页第十章： 产品标识和可追溯性控制程序 第25

3、26页第十一章：生产过程控制程序 第2627页第十二章：销售控制程序 第2829页第十三章：FSC标签使用控制程序 第3031页第十四章：不合格品控制程序 第32页附件1： 生产工艺流程图 第33页附件2： FSC关键控制点CCPS 第34页附件3： FSC部分术语解释 第35页附件4： 声明 第36页第0章：管理准则0.0 颁布令和任命书（一）颁布令本公司依据COC管理体系要求编制成管理手册，现予批准，颁布实施。本管理手册是公司COC管理体系的法规性文件，是指导公司建立并实施管理体系的纲领和行动准则。公司全体员工必须遵照执行。（二）任命书为贯彻执行COC管理体系要求，加强管理体系运作的领导，

4、特任命公司总经理助理魏 兵同志为本公司管理者代表。管理者代表职责如下：1 确保COC管理体系过程得到建立、实施和保持；2 向最高管理者报告COC管理体系业绩，包括改进需求；3 确保在整个组织内提高对FSC的认识；4 就COC管理体系有关事宜对外联络。任命以下人员为各部门FSC体系负责人：1、 任命范斌为生产部FSC体系负责人；2、 任命李竟为营业部资材课FSC体系负责人；3、 任命马丽娟为营业部资材课FSC体系负责人；4、 任命李红容为人事行政部FSC体系负责人；5、 任命刘红莉为品保部FSC体系负责人；总经理 日期 2013-8-13 0.1 手册管理1.1 本公司手册是依据COC管理体系要

5、求而建立的，是本公司基本纲领和行为准则。1.2 本手册由人事行政部负责编制，管理者代表审核，经总经理批准后，由人事行政部负责发放和控制，并由人事行政部负责保存手册原件及分发记录。1.3 本手册经总经理批准发布后即生效，发放分“受控”、和“非受控”。1.4 本手册“受控”本的发放为公司范围内和认证机构的发放。若有顾客或其他原因需用，则由管理者代表核准后，注明“非受控”后发放。1.5 本手册的修改经总经理核准后由人事行政部负责修改，管理者代表审核，并经总经理批准后发放。1.6 本手册的修改以修改页的形式出现，由人事行政部从“受控”手册中将已作废的页次收回并销毁。如有必要，保留一份底稿盖上“作废”标

6、识。对“非受控”手册不予跟踪。人事行政部做好修改文件的发放登记工作。 1.7 本手册是本公司的财产。未经管理者代表的同意，任何人不得全部或部分复制。1.8 本手册的解释权归属管理者代表。0.2 公司管理方针为实现持续改进、并使产销监管链体系过程符合FSC-STD-40-004（v2.0）标准要求，公司确定了经营方针、经营目标，并做出公开承诺：（1）FSC经营方针：合理利用和维护资源，坚持可持续经营；（2）FSC经营目标：逐步提高FSC产品的利用和销售比例；（3）公开承诺:本公司将严格执行本手册规定,并做出以下承诺；致力于提高FSC认证材料和认证产品的使用，贯彻FSC的要求，公司声明不直接或间接

7、从事以下活动：a. 进行木材和林产品非法采伐和贸易；b. 森林活动违反居民权利和传统；c. 森林活动破坏高保护价值的森林；d. 改变成种植林或非森林用途的重大改变；e. 森林活动中的转基因使用；f. 违反了国际劳工组织的核心传统；为了更好的维护公司员工利益，遵守FSC体系要求，对员工职业健康和安全作出下承诺：a. 严守法律法规，推进清洁生产，实施过程控制，增强污染防治；b. 工序中材料使用环保材料，避免对环境和员工身体造成伤害；c. 创造良好工作环境，关注员工身心健康。同时，避免从以下方面取得原料:*认证材料原产地有争议的 *原料林地为非认证的高价值森林*木材为非法砍伐的 *自然林进行开垦或非

8、林木使用的*木材是经过基因改变的（4）为实现公司经营方针、目标和承诺，公司将采取下列措施：a. 通过宣传、培训和目标展开等方式，让所有员工理解方针目标，树立良好的意识，不断提高管理水平，实现节能降耗。b. 建立文件化的FSC监管体系，并通过统计数据进行证实和作为改善的依据。c. 以专人来维护体系的有效运行，全员共同实施有效改进，使体系更加完善，以达到本公司的目标。d. 本公司将与供应商密切合作，确保供应商的原材料和我们的产品一样符合FSC标准的要求。总经理 日期 2013-8-13 第一章：公司概况1.0公司简介浙江华人数码印刷有限公司，是一家专门从事高端纸张印刷品生产的专业生产厂家。主要设备

9、引进CTP制版机、德国海德堡印刷机、切纸机、折页机，瑞士马天尼胶装联动线、骑订联动线，荷兰奥西快印等国际一流印刷设备。目前公司主要客户为：索尼、卡西欧、微软、东芝、夏普、音研等国际大公司。公司管理规范，环境优雅、舒适。符合国家相关法律规定。公司拥有高素质的人员结构，本着精益求精的敬业精神，以人性化管理为目标，运用先进、科学的管理手段，建立现代企业管理模式。公司尊重人才、信任人才、培养人才，将员工个人发展与公司长远发展结合起来。公司地址：浙江杭州下沙经济技术开发区18号路16号公司法人代表：刘威公司总经理：刘威联系电话：0571-86737596传真电话：0571-868405191.1 公司组

10、织机构图业务课生管课装订课印刷课国际业务资材课制作课物流课动力设备生产部研发工程部部部营业部品保部财务部人事行政部部部部生产技术总监张毅总经理刘威生产副经理范斌总经理助理黄兴根副总经理苏伟强管理者代表魏兵1.2 认证体系的范围一，本手册描述的FSC监管链体系，是在符合FSC产销监管链体系FSC-STD-40-004 (V2-1)标准要求的条件下，通过有效运行和不断改进，有能力持续证明：1、 任何生产和销售的FSC产品组的纸张均来自于经过FSC认证的直接供方，且能确认以下种类：*FSC-Mix或FSC再生 x% 材料2、在FSC材料接收、储存、加工、运输、销售等过程中，确保经过FSC认证、PEF

11、C认证和没有经过认证的产品能清楚地识别和隔离，并不被混合；3、遵守FSC-STD-50-001 (V1-2)要求并依照该要求对公司“FSC产品组清单”范围内的产品使用标签；4、建立和保持相关记录。二，采购FSC认证的材料：FSC再生 x%纸张（FSC Recycled x% Paper and Paperboard）FSC-Mix纸张（FSC-Mix Paper and Paperboard）FSC-Mixed纸张（FSC-Mixed Paper and Paperboard）在产品版本切换期间允许使用。三，销售的产品：图书（Books）、杂志(Magazines)、插页(Instructio

12、n Leaflets)、说明书(Brochures)四，使用的转换体系：Transfer转换体系第二章 引用标准2.1 FSC-STD-40-004 (V2-1) FSC Standard for Chain of Custody CertificationFSC-STD-40-004a (V2-0) FSC-STD-40-004b (V1-0)2.2 FSC-STD-50-001 (V1-2) Requirements for use of the FSC trademarks by Certificate Holders第三章 COC管理体系职责3.1 总经理-负责COC管理体系文件的批准

13、发布，制定COC管理方针；-负责建立组织结构，规定相关的部门职责；-在建立和运行COC管理体系过程中，负责提供必要的资源和权利；-任命COC管理体系的管理者代表并授权其执行和保持COC管理体系。 3.2 管理者代表-负责协助总经理有效地控制和管理COC管理体系及日常运作的监控；-负责审核COC管理体系文件；-负责处理体系运行过程中所出现的异常状况；-负责向管理层汇报体系运行情况；-负责COC管理体系有关事宜对外联络。3.3 营业部资材课 -负责FSC认证材料的采购及供应商选择和控制工作；-负责FSC原材料采购的统计工作；-负责采购合同、外包合同、发票、运输文件等（复印件）的保存。3.4 营业部

14、业务课-负责销售合同评审，向生产部传达生产指令及出货通知和FSC标记的印刷工作；-负责开具销售发票、发货单等运输文件并保存与销售相关的各项记录；-负责对成品销售的统计工作；-建立和维护产品组清单。3.5 营业部物流课-负责对FSC原材料和成品的保管、标识及隔离及出/入库管理工作；-负责对FSC标记的发放，并确保发放数量与出货成品数量一致；-负责FSC材料和成品的发货工作；-负责FSC材料、FSC成品的台账登记管理工作；-负责向业务课反馈订单使用FSC材料的声明。3.6 品保部-负责对FSC原材料的进货检验工作；-负责向认证机构提交FSC商标及包装物设计图稿并保留批准的记录。3.7 人事行政部-

15、负责文件发放、修订、作废/回收/销毁、存放归档等管理工作；-负责对公司员工的COC要求及体系文件的培训工作；-负责对建立COC年度培训计划。3.8 生产部-负责FSC生产任务安排；-负责领用FSC材料及其它材料，并进行核对确认，并负责检查所领用的材料及半成品的标识是否完整；-负责检查所有现场的FSC材料及半成品和成品与非FSC材料是否实现分离；-负责对处于生产现场的材料、半成品及成品的保管、标识及隔离；-负责控制及统计FSC认证材料的生产投入及成品产出；-负责FSC产品的转化率计算；-负责FSC产品的入库包装和贴标。第四章 文件控制程序4.1 目的 控制COC管理体系文件资料，确保使用及流转过

16、程中的实用性和有效性，且为最新版本。4.2 范围 适用于COC管理体系有关文件、资料，包括文件拷贝、电子媒体。4.3 定义4.3.1 管理手册：针对管理体系各要素所必须完成的某项活动的规定。4.3.2 工作指导书：部门内职责划分及作业细则的书面规定。4.3.3 表单：用于说明某项活动内容及效果的记录格式。4.4 职责职责分配表文件类别编制修改审查批准原件保管复印分发回收清理管理手册人事行政部管理者代表总经理人事行政部人事行政部人事行政部工作指导书职能主管管理者代表总经理人事行政部人事行政部人事行政部表单职能主管部门经理管理者代表人事行政部人事行政部各部门4.5 程序4.5.1 文件编码系统：各

17、类文件制订与修订均需由起草部门依文件编码系统编号管理。流水号文件类别公司代号 工作指导书的格式不做具体限定4.5.2 文件类别标识 CCAVP浙江华人数码印刷有限公司FSC森林管理委员会 流水号工作指导书及表单格式依阿拉伯顺序数字编号。4.5.3 版本：首次制定文件版本“A”,以后修改文件版本按顺序编用：A、B、C、D文件第六次修改后或标准变更后进行换版。4.5.4 文件发放、修订、作废/回收/销毁、存放归档4.5.5.1 发放：人事行政部根据文件所适用的部门进行文件发放。由人事行政部负责在“文件发放/回收登记表”上进行登记，所发放的文件必须加盖“受控”印章。为了便于追溯，必须保证文件发放编号

18、的唯一性。4.5.5.2 修订：文件需要更改时，由提出更改部门填写“文件更改申请单”，写清更改理由和更改内容，文件更改的审批应由原审批人进行。除换版以外的文件更改，应在文件的版本状态上注明更改次数。如A/1表示A版文件进行了1次修改，A/0表示A版文件未进行修改，文件允许换页更改。4.5.5.3 作废/回收/销毁：作废的文件由人事行政部收回后，加盖“作废”印章，并填写“文件销毁单”，经管理者代表批准后，统一进行销毁。4.5.5.4 存放归档：文件经编制审批后，文件的原稿由人事行政部负责保存。各部门的文件应指派专人负责保管，存放必须注意防潮、防尘、防虫等。4.5.5.5 人事行政部负责编制企业“

19、受控文件清单”，受控文件清单随文件的变更及时调整，必须保证所使用的文件是最新的版本。4.6 相关记录受控文件清单文件发放/回收登记表文件更改申请单文件销毁单第五章 记录控制程序5.1 目的对COC体系记录进行控制和管理，提供产品质量符合规定要求和体系有效运行的证据。5.2 范围适用于COC体系所有相关采购、生产、仓储、销售、运输等记录。5.3 职责5.3.1 人事行政部负责制定并实施记录控制程序和记录格式打印发放及原件存档，负责定期收集记录并进行归档管理。 5.3.2 各部门负责与本部门有关记录的收集、贮存、保管等管理工作。5.4 程序5.4.1 COC体系记录COC体系记录，应包括从原材料采

20、购接收储存加工贴标以及审核机构为此而批准的文件和最后销售过程的所有记录，并采用专用表单，所有的COC记录保存期限不得低于五年。5.4.1.1 记录的媒介形式主要为表格形式（包括电子记录），也可呈其它形式如：样品、照片、音像制品、磁盘、光盘等形式。所有FSC记录都要求是专用的，即表单上应标注“FSC专用”字样或直接加盖“FSC专用”的印章。5.4.1.2 COC体系运行中所有的记录应予以保留，其中记录上应包括其立方数（材积）和树种。为保证记录具有唯一的标识，每一个记录均有唯一的名称，如有必要可对记录表单进行编号。5.4.1.3 公司应保留准确的COC体系运行中标记材料来源的材积，以及用于加工的原

21、料材积和成品数量、成品材积、以及制造过程中的生产记录。包括在生产过程中实际的材积转换率（实际利用率）。5.4.1.4 记录应真实、正确、清楚、完整（不得用铅笔记录），并有相关人员签名和日期，以满足证实需要，具有可追溯性。5.4.1.5 记录不得随意涂改。有必要删改的，由记录人签名。5.4.1.6 记录由专人负责，定期存档。5.4.1.7 人事行政部根据公司记录受控情况，编写“受控记录一览表”。5.4.1.8 记录应当包括：a)采购订单b)供应商发票c)供应商运输文件d)接收记录e)生产记录f)储存记录g)接收到的合同/订单h)运输记录i)销售发票j)月度统计5.4.2 记录的归档、保存与处理5

22、.4.2.1 记录应每季度进行归档整理，存档时由人事行政部办理存档手续。5.4.2.2 所有与COC体系相关的记录保存时间一律为5年5.4.2.3 记录存放地应提供适宜的储存条件，妥善保存。5.4.3 有关人员借阅记录，应办理借阅手续，严禁无关人员借阅。5.4.4 未经管理者代表或最高管理者批准，严禁对记录进行复印、扫描或带出厂区。5.4.5 人事行政部每年年底检查一次，将逾期记录填写“记录销毁单”，报管理者代表批准后统一销毁，或粉碎、或焚烧。5.5 相关记录受控记录一览表记录销毁单第六章 培训控制程序6.1 目的 通过培训工作的开展使员工了解COC管理体系并切实按其要求进行作业。6.2 范围

23、COC体系涉及的人员，如采购、销售、仓管、质检、生产等（包括临时工）。6.3 职责6.3.1 人事行政部负责COC培训控制程序的建立和保持，负责组织公司员工及相关人员的COC标准和体系文件的培训、考核和管理。6.3.2 各部门对本部门人员的培训工作予以配合。6.4 程序6.4.1 培训计划a) 人事行政部根据公司的总体安排和各部门的培训需求制定“FSC年度培训计划”。结合企业实际情况向总经理或管理者代表申报培训，经批准后实施培训，应对计划实施情况进行跟踪和检查。b) 针对每次培训应做好“培训记录”，参加人员应签到，由培训讲师对培训效果进行评估，以不断改进培训工作，评价的有关情况反映在培训记录的

24、效果评估栏内。6.4.2 新员工培训a) 人事行政部负责对新进员工进行COC管理体系职责和要求培训。b) 各部门负责对新员工就其作业指导书进行作业培训确保其充分理解及切实执行。c) 对从事进料检验及采购、销售管理的新进员工，必须由其主管就其实际操作进行培训合格后方可独立上岗操作。6.4.3 在职员工培训a) 人事行政部协助管理者代表对在职员工进行COC管理体系要求培训。b) 培训内容应覆盖与员工所在岗位相对应的管理手册、作业指导书及操作规范。6.4.4 培训方式和验证a) 人事行政部确定从事影响COC体系工作的各岗位人员所必需的能力要求。b)当不能胜任本岗位工作时，提供培训或再培训，也可以采取

25、其他措施以满足这些需求；培训部门实施培训，并负责组织考核，培训时间的确定应以不耽误生产为宜。c)通过口头、书面和实际工作情况实施考核来评价和验证所提供培训或采取其他措施的有效性，当不能满足要求时按b条实施。6.5 相关记录年度培训计划培训记录第七章 材料来源控制程序7.1 目的材料的来源符合FSC标准的要求。7.2 范围适用于公司FSC认证的材料资源。7.3 职责7.3.1 营业部资材课负责本程序的建立、实施和保持。7.3.2 营业部资材课负责FSC材料来源的控制。7.3.3 品保部负责FSC材料的验收。7.3.4 营业部物流课负责FSC材料的接收、仓储、发运等的管理。7.4 程序公司FSC的

26、材料输入为：FSC Mix、FSC 再生x%材料。 7.4.1 FSC认证材料的来源控制7.4.2.1 供应商应持有FSC认可的认证机构颁发的有效的FSC产销监管链证书，供应的材料应是供方FSC认证证书范围所覆盖。7.4.2.2 材料应被明确识别“FSC Mix或FSC 再生x%”材料（可在外包装、采购订单、发票、运输文件中说明）。7.4.2.3 FSC认证材料的运输文件和发票应提供供应商的FSC证书号及FSC类别。7.4.2.4 公司不接受其他森林体系认证的材料。7.4.3.1 公司使用普通材料制造的非FSC产品，也应争取排除以下非FSC认证材料的类别：a) 违反贸易法和公民权利的地方砍伐的

27、材料。b) 从有高保存价值但受到威胁非FSC认证的森林砍伐的材料。c) 从遗传改良的森林砍伐的材料。d) 非法砍伐的材料。e) 从自然森林变成需种植森林或非森林用途的区域砍伐的材料。7.5 相关文件7.6 相关记录采购发票运输文件和行政审批文件第八章 采购控制程序8.1 目的对FSC材料的采购进行控制。 8.2 范围包括对FSC材料的供应商选择及采购过程。8.3 职责8.3.1 营业部资材课负责本程序的建立、实施和保持。8.3.2 营业部资材课负责FSC材料的采购和供方的评定工作。8.3.3 品保部负责采购FSC材料的验证。8.3.4 营业部物流课负责FSC材料的数量验收。8.4 程序8.4.

28、1 供应商的选择8.4.1.1 选择供应商必须以其能提供FSC认证材料为原则。选择供应商可以通过以下五种方法；1、现有的合格供方，2、大型贸易商，3、国内已经通过认证的COC工厂，4、国外进口，5、FSC网站上查询。8.4.1.2 资材课负责搜集潜在供应商信息，填写供应商评审资料表。8.4.1.3 资材课要求潜在供应商提供其材料的FSC认证证书复印件或电子证书。8.4.1.4 收集完上述资料后，资材课应确认供应商提供的FSC证书是否有效，可以通过FSC网站info.fsc.org和认证公司查询，得到确认后再填写供应商资料评审意见，对符合条件的供应商由总经理或管理者代表批准后列入FSC合格供方名

29、单。8.4.1.5 合格供应商的有效证件复印件（如：FSC证书）及供应商评审资料表由资材课长期保存。8.4.1.6 资材课负责组织各相关部门每年对合格供应商进行一次年度评价考核，填写（年度）供方业绩评定表，对出现交货质量问题的供应商提出限期整改措施，到期后仍达不到要求的报请总经理批准取其消合格供应商资格。8.4.2 采购8.4.2.1 资材课根据用料计划，选用合格供应商名录中的供应商进行采购。联系好供应商后，与其签定采购合同即可进行采购。8.4.2.2 选定合格供货方后，采购前应再次通过info.fsc.org对选定的供方情况进行核实，经核实无误后方可采购，打印并保存验证资料。8.4.2.3

30、应与供应商签订采购合同（采购单），采购合同中应写明材料名称、规格、FSC类别（Recycled x%或Mix）、数量、价值、到货期、等级要求、质量要求等采购条件内容。8.4.2.4 采购发票的验证；采购发票除验证.3条款中内容以外，还要验证供应方的FSC证书号和双方单位名称、地址及联系方式。8.4.2.5 采购物资进厂后，品保部进行检验/验证，接收记录中应注明合同号。验收分三个方面：1、材料和标识的验收；除常规的来料验收项目以外，应检查FSC材料上是否有标识，检查FSC 材料有无混淆的可能。如发现材料已经被污染，应立即反馈到供应商。2、文件和记录的验收；应验收送货单上是否有相关FSC信息或发票

31、信息，如有其他运输记录应一并记录下来。检验合格后由物流课办理入库手续，不合格及时反馈到供应商。3、如发现不能识别的材料，应将该材料单独堆放，并挂上标识牌，由资材课通知供方，直到供方能提供明确且有效证明，证明该材料是FSC材料才能入库，否则该材料将不能作为FSC原材料使用。8.4.2.6 资材课应将采购的FSC原材料数量登记入“FSC原材料采购数量月度统计表”，并对每一产品组采购统计做年度汇总，报表中的采购日期应记录供应商出票日期。8.4.2.7 资材课负责保存采购合同、发票（复印件）及运输文件等记录，保存期限至少为五年。8.5 相关记录供应商资料表（ 年度）供应商评价考核表FSC合格供方名单采

32、购单/采购发票FSC原材料采购数量月度统计表 运输文件第九章 仓库控制程序9.1 目的对FSC材料、FSC半成品和成品进行有效管理和使用。9.2 范围控制包括所有仓库保存的FSC材料及以此材料生产的半成品、成品。9.3 职责9.3.1 营业部物流课负责本程序的建立，仓库负责实施和保持。9.3.2 营业部物流课负责FSC材料、成品的入库、储存、标识隔离和发货登账工作。9.4 程序9.4.1 FSC认证原材料收发。9.4.1.1 认证原材料经检验合格后，仓管应填写“入库单”，办理材料入库手续。9.4.1.2 仓管员应在FSC认证材料台帐上作记录，记录其入库日期、数量及验收单号或采购单号。9.4.1

33、.3 FSC材料堆放区应进行醒目标识，树立标识牌，注明材料类别“FSC混合“、材料名称、类别等内容，应与其他材料隔离或堆放于指定区域。与PEFC原材料进行区分。9.4.1.4 原材料领用由由作业员凭有效的“领料单”领取，“领料单“上应有订单编号和FSC标识。仓管员检查上述单据填写内容是否完整，并按实发料，原材料进/出库记录应登录于仓库“FSC材料台帐”上。9.4.2 成品收发9.4.2.1 FSC成品入库时，仓库应依据要求对成品的标识进行检查，检查合格方可审核成品入库单，办理正式入库手续。9.4.2.2 仓管员应在“FSC成品台帐”上作好记录，记录其入库日期、数量，FSC类别等信息。9.4.2

34、.3 FSC材料生产的成品应存放在指定区域或对其堆放区用标识牌进行标识，以区别于其它产品，避免混淆。9.4.2.4 成品仓库管理员根据业务课的“发货单”发货，并确保成品标识与“发货单”上标识要求一致。9.4.2.5 成品收发应在仓库“FSC成品台帐”上记录。9.4.2.6 仓库人员应随时检查库存成品的标识以确保其完整性。9.4.3 仓库作为保管FSC材料的地方，应建立单独的FSC材料帐和成品账，对剩余的FSC材料应妥善保管并加以醒目标识。9.4.4 仓库人员应保存相关的仓储记录，保存期限为五年。9.5 相关文件产品标识和可追溯性控制程序9.6 相关记录入库单领料单发货单FSC材料台帐 FSC成

35、品台帐第十章 产品标识和可追溯性控制程序10.1 目的确保对FSC认证材料在储存，加工及成品包装发运等过程进行有效管理，防止与其它材料及产品的混淆并能进行追溯。10.2 范围包括从材料进厂到成品出货的全过程。10.3 职责10.3.1 生产部负责本程序的建立、实施和保持。10.3.2 生产部负责产品追溯性控制。10.3.3 生产部负责FSC材料、半成品、成品生产现场的标识。10.3.4 营业部物流课负责FSC材料、成品的储存与标识。10.4 程序10.4.1 原材料10.4.1.1 营业部物流课在收到FSC认证原材料后应及时对FSC材料用标识牌进行标识并放置于FSC指定区域。10.4.1.2

36、营业部物流课应记录原材料的入库日期、数量、FSC类别、对应的采购单号码等内容记录于“入库单”，并做好“FSC”标记，登记入台账。入库后应放在指定区域内进行标识。10.4.1.3 原材料发放时应记录发放数量、生产施工单号、原材料批次号等内容，以便必要时对材料进行追溯。10.4.1.4 生产部车间从仓库领出材料后应保护其标识的完好，对暂放于生产工段的材料进行标识，做好“FSC”标记。10.4.1.5 生产部对原材料的使用应做好记录，使材料批次号与生产任务单相对应以确保可追溯性。10.4.2 半成品生产部对用FSC材料所生产的半成品应有“FSC”标识。10.4.3 成品10.4.3.1 生产部用FS

37、C材料生产出的成品应有FSC认证标识及订单号码，并置放于指定区域进行标识。10.4.3.2 成品仓库根据成品入库单，在单据上记录产品批次号并做好“FSC”标记，登记入FSC台账，接收成品入库时应检查标识是否完整。10.4.3.3 成品在仓库中应存放于指定区域并明确标识。10.4.3.4 出货前营业部物流课应根据订单提供的产品标识要求，确定是否需改换标识以保证与客户标识要求一致。10.4.3.5 营业部物流课负责随时对材料/成品的标识进行检查，以确保标识的完整性。10.4.4 产品追溯：10.4.4.1 追溯提出：a) 发生内外质量问题或贴标错误时，且有必要追溯时；b) 用户要求追溯时；c) 其

38、它原因要追溯时。10.4.4.2 追溯过程： 产品外包装上的批号交付记录出货记录各制造表单进出库记录原材料检验记录原材料的供应商批号供应商。10.4.4.3 产品的销售发票及其他一些销售文件必须写上产品的名称/编号/数量/证书号/百分比/发票的时间等信息，以便于追溯。10.4.5 标识的维护和管理产品的标识和追溯性由生产部负责归口管理，生产部应对标识的使用维护进行检查，并策划生产环节标识使用的合理性，确保合理地使用标识，防止不同类型产品的混淆。各有关部门应正确使用标识，并做好标识保护工作，发现标识损坏或遗失时，应及时报告，由原标识部门进行识别并及时补上标识。10.5 相关文件生产过程控制程序仓

39、库控制程序10.6 相关记录流程卡标识牌第十一章 生产过程控制程序11.1 目的确保FSC认证材料在生产过程中的正确使用，不被混淆并准确计算产品转化率，以确定贴标数量。11.2 范围包括从材料领用后、产品制造到成品入库前所有过程。11.3 职责11.3.1 生产部负责本程序的建立实施和保持。11.3.2 生产部负责领料、现场材料管理、制造产品、产量统计工作。11.3.3 营业部物流课负责原材料发料和成品入库。11.4 程序11.4.1 生产部将生产任务布置到各车间。各生产岗位按生产工艺流程作业，并将生产的完成情况及时进行统计，填写流程卡。11.4.2 生产部严格按作业指导书及订单落实各车间的生

40、产任务并组织生产，做到均衡生产，订单上应注明FSC产品组名称。11.4.3 生产工段依据“生产施工单”，计算用料量，开具“领料单”领料，“领料单”上应该明确FSC产品的名称/类别/规格/数量及生产施工单号。11.4.4 领料人员领料时应检查标识是否完整，特别注意材料是否有FSC认证材料标识。11.4.5 FSC认证材料领到车间后应保持材料上原有的FSC认证标识，防止与其它材料混淆。11.4.6 操作员应在FSC产品生产时，在每道工序旁放置“FSC”标识牌，以表明此时的生产为FSC产品。11.4.7 生产过程中产生余料应退回仓库，不能使用的部分（边角料等）当做废料处理。11.4.8 车间主管应帮

41、助监督员工切实按作业指导书要求作业。11.4.9 员工在操作的各个过程中，应在相关的生产记录上记录产品的批号或订单号，以便追溯。11.4.10 生产部应将材料领用，投入及产品产出记录于“产品组工艺损耗换算表”并计算每一道工序投入产出比，再计算投入产出比，应该明确计算投入产出比所使用的方法。11.4.11 投入产出比计算的数值来源应依据车间生产报表每一道工序的产量，上道工序的产量即为下道工序的投入量。11.4.12 生产部统计人员每月对生产的FSC产品进行汇总统计，记录于“FSC产品月度生产统计报表”。 11.4.13 有关生产记录，生产部应至少保存五年。11.5 相关文件产品标识和可追溯性控制

42、程序11.6 相关记录产品组工艺损耗换算表生产施工单领料单生产日报表FSC产品月度生产统计报表第十二章 销售控制程序12.1 目的按照FSC标准的要求，对FSC产品的销售过程进行管理。12.2 范围公司销售FSC产品的接单、发货、开票等过程。12.3 职责12.3.1 营业部业务课负责本程序的建立、实施和保持。12.3.2 营业部业务课负责接单、下单、开票出货，建立产品组清单及FSC销售统计管理工作。12.3.3 营业部业务课负责准备各项销售单证，并保留记录，保存时间至少5年。12.4 定义产品组：组织规定的一种产品或一组产品，享有基本的输入和输出特性，而且能和FSC产销监管链控制、百分比计算

43、和贴标为目的联系起来，贴标是根据FSC材料种类：FSC 100%、FSC Mix、FSC Recycled or FSC Controlled Wood进行标签而合并在一起的一个产品或一组产品。产品组清单更新后应及时通知自己的审核机构。12.5 程序12.5.1 业务课接到客户订单后，识别客户FSC的要求和期望，并在销售合同中标识FSC以区分非FSC产品的合同/订单。12.5.2 业务课确定客户所需的FSC产品是否在认证证书范围和“产品组清单”之内，确定在证书范围之内不在“产品组清单”内，应及时更新“产品组清单”，交由管代批准。如不在证书范围之内，则不能接此订单。12.5.3 确定可接此订单，

44、则业务课确定产品的要求（包括产品名称、规格、类别、数量、发货日期、发货目的地、包装要求和价格等）。12.5.4 业务课将生产和采购任务通知给相关部门。 12.5.5 按照出货日期等信息，业务课准备相关的文件（包括装船文件等）和存档文件，并和顾客保持联系。12.5.6 销售发票和运输文件中应包括以下方面的内容：a) 购买者和本公司的名称和地址，发票开出的日期，销售合同号。b) 产品描述和FSC产品组中同类产品的描述是一致，并且应当包含在FSC产品组清单内。如产品名称、数量(kg)、规格、单价。c) 由认证机构颁发的正确的COC产销监管链证书的注册号。d) FSC产品开据的发票，应包括FSC声明。

45、12.5.7 业务课根据销售合同和销售发票每月对销售的FSC产品数量进行统计并记入“FSC产品销售数量月度统计表”，并对每一产品组销售统计做年度汇总。12.5.8 有关销售订单、发票、发货单等记录，营业部应保存至少五年。12.6 相关文件FSC标签使用控制程序12.7 相关记录FSC产品组清单FSC产品销售数量月度统计表销售合同发票发货单第十三章 FSC标签使用控制程序13.1 目的规定FSC标签使用的过程和方法，符合FSC的要求13.2 范围提供了FSC商标使用规范，包括在产品上和（或）产品外的使用13.3 职责13.3.1 研发工程部负责FSC标签的统一设计制作，并由管理者代表报认证公司审

46、批。13.3.2 营业部物流课负责对FSC标签的发放控制，并于每个月检查其使用数量是否与生产出货数量一致。13.3.3 生产部负责贴标和控制实际生产数与标签相一致。13.3.4 业务课负责对FSC标记使用进行监控。13.4 程序13.4.1 FSC商标的使用要求13.4.1.1 在标签或材料被印刷之前，公司应从FSC认可的认证机构寻求和获得对在产品上标签和/或产品外声明，使用批准的FSC商标。13.4.1.2 品保部应保持所有认证机构的批准记录，保存期至少5年。13.4.1.3 公司应当拥有FSC认证机构发出的有效的FSC/COC证书。13.4.1.4 FSC标签只有用在符合条件的产品组，该产

47、品组必须在公司FSC产品组清单内。13.4.1.5 标签图样不允许修改。在例外情况下，公司品保部应该在使用之前从他们的认证机构获得任何标签设计和使用变更的批准。13.4.1.6 公司应当基于转化系统（产销监管链体系的一种，其输出产品可以与原料种类具有相同的FSC声明。）在认证产品上贴标。13.4.2 FSC标签的位置13.4.2.1 产品上：认证产品或它的包装物等。13.4.2.2 产品外：销售手册/名片/网页等。13.4.3 标签的种类和内容13.4.3.1 公司确定使用FSC标签的种类是：FSC Mix、FSC再生x%标签13.4.3.2 标签上的内容包括：a) FSC标志 b) 版权声明

48、c) 标签名称d) FSC认证机构发出的正确的COC标签注册号e) 标签类别的标准声明f) FSC网页地址13.4.4 FSC标签的使用13.4.4.1 产品上FSC标签的使用13.4.4.2 公司在产品上的标签使用声明应当遵守FSC-STD-50-001(版本1-1)FSC关于证书持有者使用FSC商标的要求的规定。 a) 标签必须直接用在产品上或者它的销售包装中（含吊牌/标签/贴标等）或者两者都有。若产品没有销售包装物，那么产品上可以印/刻标签。b) 公司应确保FSC标签在产品上醒目可见。c) 客户要求在买方的产品上使用买方的证书注册商标时，双方都应向各自的证书颁发机构提出申请，公司必须得到

49、自己的审核机构书面授权。要确保买方的标签只能用在买方的商品上，应妥善保管客户标签并记录。d) 对于需要贴标的产品或作为FSC认证宣传的产品，必须包含在公司的产品组清单中。.3营业部物流课负责FSC标签发放，登记于“FSC标签发放记录”，并记录标签发放对应的订单号。.4生产部贴标人员负责成品FSC标志的粘贴，应按照标签使用规定不得将标签贴在非FSC认证产品上。13.5产品外FSC标签的使用a) 公司应当在产品外FSC标签使用之前从FSC认证机构处获得批准。b) 公司应当遵守FSC-STD-40-004(v2-2版本)中关于标签使用的要求，以及FSC- STD-50-001(v1-2版本)FSC关

50、于证书持有者使用FSC商标的要求。13.6相关文件销售控制程序13.7相关记录FSC标签发放记录买方FSC标签发放记录第十四章 不合格品控制程序14.1目的对材料及成品FSC不合格品进行识别和控制，防止不合格品的非预期使用或交付。14.2 定义FSC不合格品是指不能证明符合FSC要求的产品或材料。包括标签的使用，错误的声明等。14.3 范围适用于对材料、半成品、成品及交付后的产品发生的FSC不合格的处理控制。14.4 职责14.4.1品保部负责本程序的建立、实施和保持。14.4.2品保部负责FSC不合格品的识别、判定，并跟踪不合格品的处理结果。14.4.3生产部负责FSC不合格品的控制，并采取

51、纠正措施。14.4.4营业部负责FSC不合格材料的处理。14.4.5总经理负责重大FSC不合格品裁定。14.5 程序14.5.1 不合格品的控制14.5.1.1进料检查发现FSC材料外箱标识或单据错误，经QE以上人员确认后，IQC人员对材料外箱作好标识，通知仓库人员对材料进行隔离，填写品质异常反馈单反馈给采购人员处理。14.5.1.2制程检查发现生产混用FSC材料，或标识错误时，IPQC应通知车间立即停止生产，隔离材料及产品。待确认合格后，方可继续生产。14.5.1.3成品检查发现FSC产品外箱标识或单据错误，OQC应立即停止出货，并通知生产或营业进行更改，更改正确后方可出货。14.5.1.4

52、客户方反馈成品存有FSC不合格时，应立即退货，并追查相关的半成品及材料立即隔离，确认合格后，再取消隔离。14.5.2不合格品的处理14.5.2.1当以上环节发生FSC不合格时，应采取按如下执行： A.立即中止销售关联产品； B.三个工作日之内以书面形式通知相关客户、相关方； C.分析原因，并采取相关纠正措施，防止再次发生； D.通知到认证机构，与认证机构商讨如何处理不合格；附件1生产工艺流程图说明书、图书、杂志、挂历、台历生产工艺流程图：原材料采购Purchase Raw Material原材料接收Accept Raw Material原材料入库Put Raw Material in Stor

53、age原材料领用Procurement of Raw Material业务下单Place Order过油varnish骑马钉Saddle stitch折页fold入库Warehousing裁切Cutting印刷Print裁切Cutting胶装Perfect binding 覆膜lamination销售/交付Sale/deliver插页/吊牌生产工艺流程图：原材料采购Purchase Raw Material原材料接收Accept Raw Material原材料入库Put Raw Material in Storage原材料领用Procurement of Raw Material业务下单Pla

54、ce Order折页fold入库Warehousing销售/交付Sale/deliver印刷Print裁切Cutting裁切Cutting模切die cut彩盒生产工艺流程图原材料采购Purchase Raw Material原材料接收Accept Raw Material原材料入库Put Raw Material in Storage原材料领用Procurement of Raw Material业务下单Place Order覆膜lamination过油varnish印刷Print裁切Cutting粘合paste模切die cut销售/交付Sale/deliver入库Warehousing附

55、件2 关键控制点CCPs关键控制点风险等级控制措施简要描述相关程序原材料采购低FSC合格供应商采购FSC原材料；对相关人员进行培训。材料来源控制程序；采购控制程序；培训控制程序。原材料接收低签订采购合同；对采购发票进行验证；品保部对采购物资进行检验/验证。对相关人员进行培训。采购控制程序；培训控制程序。原材料入库中隔离或堆放于指定区域；做好标识。对相关人员进行培训。仓库管理程序；产品标识和可追溯性控制程序；培训控制程序。领料低领料单；FSC标识；对相关人员进行培训。仓库管理程序；产品标识和可追溯性控制程序；培训控制程序。生产中FSC材料、半成品放置于FSC指定区域;FSC成品应有FSC认证标识及订单号码，并置放于