证券从业《金融市场基础知识》试题强化卷（必考题）及参考答案（第80期）

《证券从业《金融市场基础知识》试题强化卷（必考题）及参考答案（第80期）》由会员分享，可在线阅读，更多相关《证券从业《金融市场基础知识》试题强化卷（必考题）及参考答案（第80期）（53页珍藏版）》请在装配图网上搜索。

1、证券从业金融市场基础知识试题强化卷（必考题）及参考答案答题时间：120分钟 试卷总分：100分 题号一二三合计统分人得分 一.单选题(共100题)1.享有优先认股权的股东可以()。行使此权利来认购新发行的普通股票；将该权利转让给他人，从中获得一定的报酬；按超出其持股比例5以内的数量，优先认购一定数量的新发行股票；不行使此权利而听任其过期失效。A.B.C.D.【正确答案】A2.下列关于短期国债的说法，正确的是（）。.偿还期为1年或1年以内.在货币市场占有重要地位.常见形式是国库券.流动性强A.、B.、C.、D.、【正确答案】D3.基金资产不能运用于()。A.已上市股票B.非上市股票C.已上市交易

2、的债券D.国务院证券监督管理机构规定的其他证券品种【正确答案】B4.在没有优先股票的条件下，以公司净资产除以发行在外的普通股票的股数求得（）。A.每股账面价值B.每股内在价值C.每股票面价值D.每股清算价值【正确答案】A5.【真题】在我国，基本建设债券的发行主体不是()。A.国务院B.国家能源投资公司C.国家原材料投资公司D.铁道部【正确答案】A6.中国人民银行指定的银行间债券登记、托管和结算的机构是（）。A.中央国债登记结算有限责任公司B.中国结算所C.中国金融期货交易所D.中央登记所【正确答案】A7.关于利率期货的描述不正确的是（）。A.利率期货基础资产是一定数量的与利率相关的某种金融工具

3、，主要是各类固定收益金融工具B.利率期货主要是为了规避利率风险而产生的C.利率期货产生于美国芝加哥期货交易所(CBOT)D.利率期货是金融期货中最先产生的品种【正确答案】D8.国家股的资金主要来源不包括（）。A.现有国有企业改组为股份公司时所拥有的净资产B.现阶段有权代表国家投资的政府部门向新组建的股份公司的投资C.经授权代表国家投资的投资公司、资产经营公司、经济实体性总公司等机构向新组建股份公司的投资D.具有法人资格的事业单位以其依法可支配的资产向新组建股份公司的投资【正确答案】D9.证券市场监管原则中，（）要求证券市场具有充分的透明度，要实现市场信息的公开化。A.公正原则B.公平原则C.公

4、开原则D.诚信原则【正确答案】C10.向原股东配钱股份应当符合（）。拟配售股份数量不超过本次配售股份前股本总额的30%控股股东应当在股东大会召开前公开承诺认配股份的数量采用证券法规定的代销方式发行拟配售股份数量不少于本次配售股份前股本总额的20%A.B.C.D.【正确答案】C11.【真题】根据投资目标划分的基金中，最常见的基金是()。A.成长性基金B.收入性基金C.平衡性基金D.对冲基金【正确答案】A12.【真题】债券是一种（）凭证A.债券债务?B.所有权、使用权?C.设权?D.转让权【正确答案】A13.下列关于信用违约互换(CDS)的说法中，错误的是（）。A.2007年全球性金融危机当中，导

5、致大量金融机构陷入危机的最重要一类衍生金融产品是信用违约互换B.信用违约一方当事人向另一方出售的是信用C.最基本的信用违约互换涉及两个当事人D.若参考工具发生规定的信用违约事件，则信用保护出售方必须向购买方支付赔偿【正确答案】B14.交易参与人据此可以参加上海证券交易所证券交易，享有及行使相关交易权利，并接受交易所相关交易业务管理的基本单位，被称为()。A.交易大厅B.参与者交易业务单元C.交易主机D.交易单元【正确答案】B15.中国证券业协会于（）成立。A.1990年12月1日B.1991年7月30日C.1991年8月28日D.1993年5月28日【正确答案】C16.连续竞价时，成交价格的确

6、定原则包括（）。.买入申报价格高于即时揭示的最低卖出申报价格时，以即时揭示的最低卖出申报价格成交.买入申报价格高于即时揭示的最低卖出申报价格时，以中间价成交.卖出申报价格低于即时揭示的最高买入申报价格时，不成交.最高买入申报与最低卖出申报价位相同，以该价格为成交价A.、B.、C.、D.、【正确答案】B17.在地方政府债券的承销中的承销商原则上不得超过（）家。A.10B.15C.20D.30【正确答案】C18.我国在国际市场已发行的金融债券中期限最长的为（）年。A.8B.10C.12D.20【正确答案】C19.政府债券市场上最主要的投资工具是（）。A.收益债券B.普通债券C.国债D.政府保证债券

7、【正确答案】C20.【真题】据中华人民共和国公司法规定，下列各项信息中不属于内幕信息的有()。A.公司分配股利或者增资的计划B.公司股权结构的重大变化C.公司债务担保的重大变更D.上市公司收购的有关方案【正确答案】D21.公司改组或合并的原因有（）I扩大规模、增强竞争能力II消灭竞争对手III控股IV为操纵市场而进行恶意兼并A.I、IIB.I、II、IIIC.II、III、IVD.I、II、III、IV【正确答案】D22.下列关于封闭式基金筹集、交易的叙述，正确的有（）。通过证券公司进行申购和赎回在交易所上市交易一般由证券公司、商业银行作为承销机构封闭式基金的筹集是一次性的A.B.C.D.【正

8、确答案】D23.关于同业拆借市场的特点，下列说法正确的是（）。.融资期限短.对市场参与者信誉有较高的要求.市场准入严格.利率由双方协商决定A.、B.、C.、D.、【正确答案】C24.国有法人持股是指国有企业、国有独资公司、事业单位以及第一大股东为国有及国有控股企业且国有股权比例合计超过（）%的有限责任公司或股份有限公司持有的上市公司股份。A.20B.30C.40D.50【正确答案】D25.关于我国证券公司的发展历程，下列说法中正确的有（）。.对证券流通与发行的中介需求日增，由此催生了最初的证券中介业务和第一批证券经营机构.新中国资本市场的萌生始于1986年.1990年12月19日和1991年7

9、月3日，上海、深圳证券交易所先后正式营业，各证券经营机构的业务开始转入集中交易市场.随着经济体制、金融体制改革的深化和全国性统一证券市场体系的确立，我国于1998年年底颁布了中华人民共和国证券法A.、B.、C.、D.、【正确答案】C26.只能在期权到期日执行的期权属于（）。A.美式期权B.欧式期权C.看跌期权D.看涨期权【正确答案】B27.关于中小企业私募债的特征说法正确的有（）。不用行政许可直接由证券公司自己做方案就可以推向市场募集资金用途没有任何限制非常灵活中小企业私募债发行主体为中小微企业发行资质要求低发行条件宽松募集资金可以偿还贷款也可补充企业流动资金V.企业私募债在流动性上高于、在债

10、券违约风险上低于高评级债券A.B.VC.VD.【正确答案】D28.下列属于金融衍生工具特征的包括（）。跨期性杠杆性投机性确定性A.B.C.D.【正确答案】A29.中国人民银行可以通过（）向市场投放资金，增加流动性。A.发行央行票据B.投放基础货币C.提高法定存款准备金率D.正回购【正确答案】B30.证券公司在向客户融资、融券前，应当办理客户征信，了解客户的()，并以书面和电子方式予以记载、保存。、身份；、财产与收入状况；、证券投资经验；、风险偏好。A.、B.、C.、D.、【正确答案】D31.我国混合资本债券具有的基本特征包括（）。.期限在15年以上，发行之日起10年内不得赎回.期限在15年以上

11、，发行之日起5年内不得赎回.到期前若发行人核心资本充足率低于4%，可以延期支付利息.清算时本金和利息清偿顺序列于次级债务之后A.、B.、C.、D.、【正确答案】D32.下列不属于货币政策三大法宝的是（）。A.再贴现B.利率政策C.存款准备金D.公开市场业务【正确答案】B33.根据我国现行有关制度的规定，过户费一部分属于（）的收入，一部分由证券公司留存。A.国家税收部门B.中国证监会C.中国结算公司D.证券交易所【正确答案】C34.我国的政策性金融机构有()。国家开发银行中国进出口银行中国农业银行中国农业发展银行A.、B.、C.、D.、【正确答案】B35.按照联结的基础产品分类，结构化金融衍生产

12、品可分为（）。.汇率联结型产品.商品联结型产品.利率联结型产品.股权联结型产品A.、B.、C.、D.、【正确答案】B36.银行面临的信用风险可能存在于()中。I贷款业务II债券投资业务III票据买卖业务IV承兑业务A.II、III、IVB.I、II、III、IVC.I、III、IVD.II、III【正确答案】B37.下列关于RQFII试点业务与QFII主要区别的说法，错误的是（）。A.募集的资金是人民币而不是外汇B.机构限定为境外基金管理公司和证券公司的香港子公司C.交易范围包括银行间债券市场D.尽可能简化对投资额度和跨境资金收支的管理【正确答案】B38.下列关于结算所和无负债结算制度的说法，

13、错误的是（）。A.结算所是期货交易的专门清算机构B.无负债每日结算制度能及时调整保证金账户，控制市场风险C.结算所不以独立的公司形式组建D.结算所实行无负债的每日结算制度【正确答案】C39.我国发行的普通国债的总体情况大致是（）。.规模越来越大.期限趋于多样化.发行方式趋于市场化.市场创新日新月异A.、B.、C.、D.、【正确答案】C40.下列有关股份公司股东大会的说法中，不正确的有（）。.股东大会一般每一年或半年定期召开一次.股东大会作出决议，必须经出席会议的股东所持表决权1/3以上通过.股东大会选举董事、监事，可以依照公司章程的规定或者股东大会的决议，实行累积投票制.股东必须亲自出席股东大

14、会，不可以委托代理人出席股东会议A.、B.、C.、D.、【正确答案】B41.公司债券的种类不包括（）。A.信用公司债券B.不动产抵押公司债券C.财务公司债券D.保证公司债券【正确答案】C42.张某是S公司的财务总监，代理S公司购买记名股票，则在被购买股票公司的股东名册上应记载构姓名或名称为()。A.S公司的财务总监张某B.S公司的法定代表人王某C.S公司D.S公司的总经理李某【正确答案】C43.深圳证券账户T日开立，()即可用于交易。A.T+3B.T+1C.T+2D.T【正确答案】D44.证券投资基金业协会成立于()年7月。A.2012B.2011C.2010D.2009【正确答案】A45.契

15、约型基金与公司型基金的区别是（）。I投资方向不同II资金的性质不同III投资者的地位不同IV基金的营运依据不同A.I、II、IIIB.I、II、IVC.II、III、IVD.I、II、III、IV【正确答案】C46.目前，凭证式国债发行完全采用（）方式。A.公开招标B.承购包销C.包销或代销D.行政分配【正确答案】B47.以下关于货银对付交收制度的表述，正确的是（）。I货银对付制度可防范本金风险II通过货银对付，保证证券和资金的所有权同时进行实质性交收III货银对付制度是“一手交钱、一手交货”IV目前中国结算公司仅在基金、权证等品种中实行了货银对付制度A.II、III、IVB.I、III、IV

16、C.I、II、IVD.I、II、III【正确答案】D48.下列有关短期融资券的表述中，正确的有（）。.短期融资券是指企业依照短期融资券管理办法规定的条件和程序在银行间债券市场发行和交易，约定在一定期限内还本付息，最长期限不超过365天的有价证券.企业发行短期融资券应遵守国家相关法律法规，短期融资券待偿还余额不得超过企业净资产的40%.企业应当在短期融资券本息兑付日前10个工作日，通过中国货币网和中国债券信息网公布本金兑付、付息事项.国债登记结算公司应于每个交易日向市场披露上一交易日日终，单一投资者持有短期融资券的数量超过该期总托管量30%的投资者名单和持有比例A.、B.、C.、D.、【正确答案

17、】C49.直投子公司可以为客户提供与股权投资相关的()服务。投资顾问；投资管理；财务顾问；财务管理。A.B.C.、D.、【正确答案】D50.上海证券代码和深圳证券代码都是一组（）位数字。A.4B.5C.6D.8【正确答案】C51.以科学的投资组合降低风险是证券投资基金的（）特点。A.集合投资B.专业理财C.分散风险D.收益共享【正确答案】C52.资产评估机构申请证券评估资格，应有不少于（）名注册资产评估师。A.30B.10C.40D.20【正确答案】A53.银行业金融机构包括（）。I商业银行II城市信用合作社III邮政储蓄银行IV农村信用合作社A.I、IIB.I、II、III、IVC.I、II

18、、IVD.II、III、IV【正确答案】B54.任何金融工具都可能出现因指数价格的不利变动而带来资产损失的可能性，这是（）。A.信用风险B.市场风险C.结算风险D.法律风险【正确答案】B55.采用客户调查问卷方法时，金融机构通常根据（）匹配原则，避免误导投资者或错误销售。A.客户评级和证券评级B.客户分级和证券分级C.客户评级和资产评级D.客户分级和资产分级【正确答案】D56.（）每年根据各公司前3个结算年度的经营状况、股票成交量、成交金额、市价总额等情况对样本股票进行更换。A.恒生指数B.FTSE100指数C.日经225股价指数D.沪深300指数【正确答案】C57.未上市流通股份中的发起人股

19、份包括（）。.国家持有股份.境内法人持有股份.境外法人持有股份.国有法人股份A.、B.、C.、D.、【正确答案】A58.股票按股东享有权利的不同，可以分为（）。A.普通股票和优先股票B.记名股票和无记名股票C.有面额股票和无面额股票D.份额股票和比例股票【正确答案】A59.ETF的投资目标是（）。A.提供尽可能多的套利机会B.取得与指数基本一致的收益C.使ETF规模不断扩大D.超越指数【正确答案】B60.集合资产管理计划说明书中关于集合计划退出的内容有()。在集合计划存续期间，委托人退出集合计划的方式、价格、程序等事项；在集合计划存续期间发生委托人巨额退出、连续巨额退出时的处理办法；在集合计划

20、存续期间，单一客户大额退出的预约处理；在集合计划存续期间，集合计划资产的构成与处分。A.、B.、C.、D.、【正确答案】C61.金融风险的特征包括（）。I隐蔽性II扩散性III可管理性IV周期性A.I、II、IIIB.I、II、III、IVC.II、IVD.III、IV【正确答案】B62.货币市场基金的投资对象是（）。A.银行长期存款B.国债C.公司长期债券D.银行承兑票据及商业票据【正确答案】D63.我国混合资本债券的特点包括（）。.期限在15年以上，发行之日起10年内可以赎回.混合资本债券到期前，如果发行人核心资本充足率高于4%，发行人可以延期支付利息.当发行人清算时，混合资本债券本金和利

21、息的清偿顺序列于一般债务和次级债务之后、先于股权资本.混合资本债券到期时，如果发行人无力支付清偿顺序在该债券之前的债务或支付该债券将导致无力支付清偿顺序在混合资本债券之前的债务，发行人可以延期支付该债券的本金和利息A.、B.、C.、D.、【正确答案】B64.属于公债的有（）I金融债券II地方政府债券III企业债券IV国家债券A.I、IIB.II、IIIC.II、IVD.III、IV【正确答案】C65.按照市场功能的不同，资本市场可分为()。A.股票市场和发行市场B.发行市场和交易市场C.基金市场和交易市场D.场外市场和发行市场【正确答案】B66.注册会计师、会计师事务所为证券、期货提供（）服务

22、。.对证券、期货相关机构的财务报表审计.对证券、期货相关机构的净资产验证.对证券、期货相关机构的营利预测审核.对证券、期货相关机构进行审慎监管A.、B.、C.、D.、【正确答案】D67.关于简单算术股价平均数的说法，错误的是（）。A.简单算术股价平均数是以样本股每日收盘价之和除以样本数B.简单算术股价平均数的优点是计算简便C.发生样本股送配股、拆股和更换时会使股价平均数失去真实性、连续性和时间数列上的可比性D.在计算时考虑了权数【正确答案】D68.【真题】下列不属于股票发行制度的是()。A.审批制B.核准制C.注册制D.批准制【正确答案】D69.证券中介机构不包括（）。A.会计师事务所B.证券

23、经营机构C.资信评级公司D.信托投资公司【正确答案】D70.证券业从业人员获得从业资格后，还应当获得执业资格，对于申请执业注册，下列说法正确的是（）。A.应当向中国证监会申请B.应当通过所在机构向中国证监会申请C.应当直接向中国证券业协会申请D.应当通过所在机构向中国证券业协会申请【正确答案】D71.开立证券账户应坚持（）原则。A.同一性和真实性B.合法性和真实性C.合法性和有效性D.合法性和同一性【正确答案】B72.弥补赤字的手段有()。、举借国债；、增加税收；、向中央银行借款；、动用历年结余。A.、B.、C.、D.、【正确答案】A73.记账式国债的特点描述错误的是（）。A.不记名，不挂失，

24、可上市流通B.上市后价格随行就市C.安全性较好D.发行成本低【正确答案】A74.债券和股票的主要区别是（）。期限不同风险不同权利不同收益不同A.、B.、C.、D.、【正确答案】D75.下列选项中，不属于金融危机特征的是（）。A.经济总量与经济规模出现较大幅度的缩减B.企业大量倒闭，失业率提高，社会普遍的经济萧条C.地区性债务危机凸显D.整个区域内货币币值出现较大幅度的贬值【正确答案】C76.在国际上，（）的常见形式是国库券，它是由政府发行用于弥补临时收支差额的一种债券。A.短期国债B.中期国债C.长期国债D.赤字国债【正确答案】A77.（）是指从事证券投资咨询业务的机构及其咨询人员为证券投资人

25、或者客户提供证券投资分析、预测或者建议等直接或者间接有偿咨询服务的活动。A.证券投资咨询业务B.财务顾问业务C.证券经纪业务D.证券资产管理业务【正确答案】A78.上市公司向不特定对象公开募集股份，除符合一般规定外，还应满足的条件有（）。.最近3个会计年度加权平均净资产收益率平均不低于6%.除金融类企业外，最近1期末不存在持有金额较大的交易性金融资产和可供出售的金融资产、借予他人款项、委托理财等财务性投资的情形.发行价格应不低于公告招股意向书前20个交易日公司股票均价.发行价格应不低于公告招股意向书前1个交易日的均价A.、B.、C.、D.、【正确答案】A79.公司债券上市由（）核准。A.中国证

26、监会B.中国银监会C.证券交易所D.中国人民银行【正确答案】C80.从运作方式上看，回购交易结合了现货交易和（）的特点。A.期货交易B.远期交易C.期权交易D.债券交易【正确答案】B81.金边债券是指（）。A.政府债券B.企业债券C.保险公司次级债D.金融债券【正确答案】A82.货币市场基金不得投资于（）。.股票.可转换债券.剩余期限超过397天的债券.信用等级在AAA以下的企业债券A.、B.、C.、D.、【正确答案】D83.企业间的分期付款属于（）。A.商业信用B.银行信用C.国家信用D.企业信用【正确答案】A84.一国(地区)在货币没有实现完全可自由兑换、资本项目尚未完全开放的情况下，有限

27、度地引进外资、开放资本市场的过渡性的制度是（）。A.主权财富基金B.QFII制度C.QDII制度D.金融租赁公司【正确答案】B85.按照中国证监会发布的上市公司证券发行管理办法，要求主板（中小企业板）上市的上市公司盈利能力具有可持续性，下列说法错误的是()。A.最近三个会计年度连续盈利B.业务和盈利来源相对稳定，不存在严重依赖控股股东和实际控制人的情形C.最近24个月内曾公开发行证券的，不存在发行当年营业利润比上年下降60%以上的情形D.不存在可能严重影响公司持续经营的担保、诉讼、仲裁或者其他重大事项【正确答案】C86.证券公司为本公司买卖证券，赚取差价并承担相应风险的行为，称为（）。A.资产

28、管理业务B.证券自营业务C.财务顾问业务D.证券代理业务【正确答案】B87.企业年金基金财产以投资组合为单位按照（）计算。A.历史价值B.公允价值C.市场价值D.账面价值【正确答案】B88.我国证券交易所的证券交易采取（），一般投资者只能委托会员间接进行交易。A.代理制B.委托制C.代销制D.经纪制【正确答案】D89.以下属于政府债券的功能的有（）。政府弥补赤字国家实施宏观经济政策政府筹集资金政府扩大公共开支A.B.C.D.【正确答案】D90.我国证券交易所管理办法规定，证券交易所的职能包括（）。.提供证券交易的场所和设施.制定证券交易所的业务规则.接受上市申请、安排证券上市.组织、监督证券交

29、易A.、B.、C.、D.、【正确答案】B91.下列关于中小非金融企业集合票据的说法中，错误的是（）。A.任一企业单只票据注册金额不超过10亿元人民币B.任一企业集合票据募集资金额不超过1亿元人民币C.中小非金融企业发行集合票据，应在中国银行间市场交易商协会注册，一次注册、一次发行D.中小非金融企业发行的集合票据在债权债务登记日的次一工作日即可在银行间债券市场流通转让【正确答案】B92.全面的风险管理的含义不包括（）。A.全过程的风险管理B.全部风险的管理C.全方位的管理D.全天候的管理【正确答案】D93.金融期权的基本功能包括（）。I套期保值II投机III套利IV价格转移A.II、III、IV

30、B.II、IIIC.I、II、IVD.I、II、III【正确答案】D94.【真题】我国的混合资本债券是指商业银行为补充附属资本发行的、清偿顺序位于股权资本之前但列在一般债务和次级债务之后、期限在（）年以上、发行之日起10年内不可赎回的债券。A.10B.15C.20D.25【正确答案】B95.保护基金公司设立的意义有（）。可以在证券公司出现关闭时保护投资者权益有助于稳定和增强投资者对我国金融体系的信心可以推动我国其他金融业公司的快速发展有助于我国建立国际成熟市场通行的证券投资者保护机制A.B.C.D.【正确答案】A96.下列各项中，（）不是我国证券账户的种类。A.人民币普通股票账户B.人民币特种

31、股票账户C.证券投资基金账户D.权证交易账户【正确答案】D97.目前，中国外汇交易中心人民币利率互换的参考利率不包括()。A.上海银行间同业拆放利率B.国债回购利率(7天)C.1年期定期存款利率D.深圳银行间同业拆放利率【正确答案】D98.根据规定，保险集团(控股)公司、保险公司从事保险资金运用的，投资于银行活期存款、政府债券、中央银行票据、政策性银行债券和货币市场基金等资产的账面余额，合计不低于本公司上季末总资产的（）。A.12%B.10%C.7%D.5%【正确答案】D99.证券、期货投资咨询人员申请取得证券、期货投资咨询从业资格，必须具备的条件包括（）。.具有中华人民共和国国籍.未受过刑事

32、处罚或者与证券、期货业务有关的严重行政处罚.具有大学本科以上学历.品行良好、正直诚实，具有良好的职业道德A.,、B.、C.、D.、【正确答案】C100.货币市场基金的英文缩写是（）。A.OTCB.MMFC.CPID.LOF【正确答案】B二.多选题(共70题)1.【真题】有价证券本身并没有价值，但它代表一定的财产权利，持有人可凭该证券取得一定量的()。A.商品B.货币C.利息收入D.股息收入【正确答案】ABCD2.【真题】股票是指股份有限公司签发的证明股东所持股份的凭证，从中我们可以看出股票的基本要素有()。A.发行主体B.股份C.持有人D.有面值【正确答案】ABC3.【真题】证券市场的横向结构

33、关系是由()等构成的。A.债券市场B.股票市场C.发行市场D.基金市场【正确答案】ABD4.【真题】优先股的优先权主要表现在()。A.认股权B.分配剩余资产C.分配公司收益D.公司经营表决权【正确答案】BC5.【真题】股东大会包括()。A.创立大会B.特别股东大会C.股东年会D.临时股东大会【正确答案】ACD6.【真题】从其产生的领域分析，外汇风险大致可分为()。A.商业性汇率风险B.金融性汇率风险C.全球性汇率风险D.区域性汇率风险【正确答案】AB7.【真题】证券投资基金与股票.债券的区别在于()。A.风险水平不同B.收益水平不同C.所筹资金的投向不同D.所反映的关系不同【正确答案】ACD8

34、.【真题】adr业务中涉及的关键机构包括()。A.基础证券的发行公司B.存券银行C.托管银行D.存券信托公司【正确答案】BCD9.【真题】从1970年代起，证券市场出现高度的繁荣的局面，不仅证券市场的规模更加扩大，证券交易日趋活跃，而且逐渐形成()的全新特征。A.金融证券化B.证券市场国际化C.投资者机构化D.证券市场电脑化【正确答案】ABCD10.【真题】依照不同的发行本位，国债可以分为()。A.实物国债B.货币国债C.记帐式国债D.凭证式国债【正确答案】AB11.【真题】在证券市场上，根据投资者对风险的态度可以把投资者分为()。A.机构投资者B.个人投资者C.投机者D.投资者【正确答案】C

35、D12.【真题】证券具有流通性，又称为变现性。证券的流通是通过()实现的.A.承兑B.贴现C.交易D.继承【正确答案】ABC13.【真题】承销方式有()。A.包销B.经销C.自销D.代销【正确答案】AD14.【真题】交易所上市委员会的职责是（）。A.审批证券的上市B.审定总经理提出的财务预算决算方案C.拟定上市规则和提出修改上市规则的建议D.选举和罢免理事【正确答案】AC15.【真题】债券根据偿还方式可以分为()。A.期中偿还B.到期偿还C.展期偿还D.中途偿还【正确答案】ABCD16.【真题】发行债券的主体一般不需要担保的所发行的债券是()。A.政府证券B.金融证券C.信誉卓著的大公司发行的

36、公司债券债券D.一般公司发行的公司债券【正确答案】ABC17.【真题】根据债券的利率与市场利率的关系，债券可以分为固定利率债券与浮动利率债券，其中()是固定利率债券。A.单利债券B.复利债券C.浮动利率债券D.可变利率债券【正确答案】AB18.【真题】资金的融通一般有直接融资与间接融资两种，间接融资是资金供求双方通过银行进行资金融通的活动。下面()是间接融通的工具。A.股票B.定期存单C.CDsD.公司债券【正确答案】BC19.【真题】金融市场上根据交易工具的期限，把金融市场分为货币市场和资本市场两大类。资本市场是融通长期资金的市场，下面()是资本市场。A.回购协议市场B.债券市场C.基金市场D.保险市场【正确答案】BCD