交易型开放式指数证券投资基金联接基金合同

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1、易方达深证100交易型开放式指数证券投资基金联接基金基金合同基金管理人：易方达基金管理有限公司 基金托管人：中国银行股份有限公司二九年十月目录一、前言（一）订立易方达深证100交易型开放式指数证券投资基金联接基金基金合同（以下简称“本基金合同”）的目的、依据和原则1、订立本基金合同的目的订立本基金合同的目的是明确本基金合同当事人的权利义务、规范易方达深证100交易型开放式指数证券投资基金联接基金（以下简称“本基金”）的运作，保护基金份额持有人的合法权益。2、订立本基金合同的依据订立本基金合同的依据是中华人民共和国民法通则、中华人民共和国合同法、中华人民共和国证券投资基金法（以下简称基金法）、证

2、券投资基金运作管理办法（以下简称运作办法）、证券投资基金信息披露管理办法（以下简称信息披露办法）和证券投资基金销售管理办法（以下简称销售办法）及其他法律法规的有关规定。3、订立本基金合同的原则订立本基金合同的原则是平等自愿、诚实信用、充分保护基金份额持有人的合法权益。（二）本基金为易方达深证100交易型开放式指数证券投资基金（以下简称“深证100ETF”）的联接基金，主要通过实物申赎以及在证券二级市场交易的方式，将绝大部分基金财产投资于深证100ETF，实现对业绩比较基准的紧密跟踪，追求跟踪偏离度及跟踪误差最小化，并采用开放式基金的运作方式。本基金由基金管理人依照基金法、本基金合同和其他有关法

3、律法规规定募集，并经中国证券监督管理委员会(以下简称“中国证监会”)核准。中国证监会对本基金募集的核准，并不表明其对本基金的价值和收益做出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但由于证券投资具有一定的风险，因此不保证投资于本基金一定盈利，也不保证基金份额持有人的最低收益。（三）本基金合同是约定本基金合同当事人之间基本权利义务的法律文件，其他与本基金相关的涉及本基金合同当事人之间权利义务关系的任何文件或表述，均以本基金合同为准。本基金合同的当事人包括基金管理人、基金托管人和基金份额持有人。基金投资者自依本基金合同取得本

4、基金基金份额，即成为基金份额持有人和本基金合同的当事人，其持有基金份额的行为本身即表明其对本基金合同的承认和接受。基金份额持有人作为本基金合同当事人并不以在本基金合同上书面签章为必要条件。本基金合同的当事人按照基金法、本基金合同及其他有关法律法规规定享有权利、承担义务。二、释义本基金合同中，除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义：基金或本基金：指易方达深证100交易型开放式指数证券投资基金联接基金；易方达深证100交易型开放式指数证券投资基金：指根据2006年2月15日中国证券监督管理委员会关于核准易方达深证100交易型开放式指数证券投资基金募集申请的批复(证监基金字200620号)的核

5、准进行募集的易方达深证100交易型开放式指数基金；基金合同或本基金合同：指易方达深证100交易型开放式指数证券投资基金联接基金基金合同及对本基金合同的任何有效修订和补充；招募说明书：指易方达深证100交易型开放式指数证券投资基金联接基金招募说明书及其定期更新；发售公告：指易方达深证100交易型开放式指数证券投资基金联接基金份额发售公告托管协议：指易方达深证100交易型开放式指数证券投资基金联接基金托管协议及其任何有效修订和补充；中国证监会：指中国证券监督管理委员会；中国银监会：指中国银行业监督管理委员会；基金法：指2003年10月28日经第十届全国人民代表大会常务委员会第五次会议通过的自200

6、4年6月1日起实施的中华人民共和国证券投资基金法及不时做出的修订； 销售办法：指2004年6月25日由中国证监会公布并于2004年7月1日起实施的证券投资基金销售管理办法及不时做出的修订；运作办法：指2004年6月29日由中国证监会公布并于2004年7月1日起实施的证券投资基金运作管理办法及不时做出的修订；信息披露办法：指中国证监会2004年6月8日颁布并于2004年7月1日实施的证券投资基金信息披露管理办法及不时作出的修订；元：指人民币元；基金管理人：指易方达基金管理有限公司；基金托管人：指中国银行股份有限公司；注册登记业务：指本基金登记、存管、清算和交收业务，具体内容包括投资者基金账户管理

7、、基金份额注册登记、清算及基金交易确认、发放红利、建立并保管基金份额持有人名册等；注册登记机构：指办理本基金注册登记业务的机构。本基金的注册登记机构为易方达基金管理有限公司或接受易方达基金管理有限公司委托代为办理本基金注册登记业务的机构；投资者：指个人投资者、机构投资者、合格境外机构投资者和法律法规或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资者；个人投资者：指依据中华人民共和国有关法律法规可以投资于证券投资基金的自然人；机构投资者：指在中国境内合法注册登记或经有权政府部门批准设立和有效存续并依法可以投资于证券投资基金的企业法人、事业法人、社会团体或其他组织；合格境外机构投资者：指符合合格境外机构

8、投资者境内证券投资管理办法及相关法律法规规定可以投资于在中国境内依法募集的证券投资基金的中国境外的机构投资者；基金份额持有人大会：指按照本基金合同第九部分之规定召集、召开并由基金份额持有人或其合法的代理人进行表决的会议；基金募集期：指基金合同和招募说明书中载明，并经中国证监会核准的基金份额募集期限，自基金份额发售之日起最长不超过3个月；基金合同生效日：指募集结束，基金募集的基金份额总额、募集金额和基金份额持有人人数符合相关法律法规和基金合同规定的，基金管理人依据基金法向中国证监会办理备案手续后，中国证监会的书面确认之日；存续期：指本基金合同生效至终止之间的不定期期限；日/天：指公历日工作日：指

9、上海证券交易所和深圳证券交易所的正常交易日；认购：指在基金募集期内，投资者按照本基金合同的规定申请购买本基金基金份额的行为；申购：指在本基金合同生效后的存续期间，投资者申请购买本基金基金份额的行为；赎回：指在本基金合同生效后的存续期间，基金份额持有人按基金合同规定的条件要求基金管理人购回本基金基金份额的行为；基金转换：指基金份额持有人按基金管理人规定的条件，申请将其持有的基金管理人管理的某一基金的基金份额转换为基金管理人管理的其他基金的基金份额的行为；转托管：指基金份额持有人将其基金账户内的某一基金的基金份额从一个销售机构托管到另一销售机构的行为； 指令：指基金管理人在运用基金财产进行投资时，

10、向基金托管人发出的资金划拨及实物券调拨等指令；代销机构：指符合销售办法和中国证监会规定的其他条件，取得基金代销业务资格并接受基金管理人委托，代为办理基金认购、申购、赎回和其他基金业务的机构；销售机构：指基金管理人及本基金代销机构；基金销售网点：指基金管理人的直销中心及基金代销机构的代销网点；指定媒体：指中国证监会指定的用以进行信息披露的报刊和互联网网站或其它媒体；基金账户：指注册登记机构为基金投资者开立的记录其持有的由该注册登记机构办理注册登记的基金份额余额及其变动情况的账户；交易账户：指销售机构为投资者开立的记录投资者通过该销售机构办理认购、申购、赎回、转换及转托管等业务而引起的基金份额的变

11、动及结余情况的账户；开放日：指为投资者办理基金申购、赎回等业务的工作日；T 日：指销售机构受理投资者申购、赎回或其他业务申请的日期；T+n日：指T日后（不包括T日）第n个工作日，n指自然数；基金利润：指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除相关费用后的余额；基金财产总值：指基金持有的各类有价证券、银行存款本息、应收申购款以及以其他资产等形式存在的基金财产的价值总和；基金财产净值：指基金财产总值减去基金负债后的价值；基金份额净值：指以计算日基金财产净值除以计算日基金份额余额所得的单位基金份额的价值；基金资产估值：指计算、评估基金资产和负债的价值，以确定基金资产净值和基金份额净值的

12、过程；法律法规：指中华人民共和国现行有效的法律、行政法规、司法解释、地方法规、地方规章、部门规章及其他规范性文件以及对于该等法律法规的不时修改和补充；不可抗力：指任何无法预见、无法克服、无法避免的事件和因素，包括但不限于洪水、地震及其他自然灾害、战争、疫情、骚乱、火灾、政府征用、没收、法律变化、突发停电、电脑系统或数据传输系统非正常停止以及其他突发事件、证券交易场所非正常暂停或停止交易等。三、基金的基本情况（一）基金名称易方达深证100交易型开放式指数证券投资基金联接基金（二）基金简称易方达深证100ETF联接基金（三）基金的类别指数基金、联接基金（四）基金的运作方式契约型、开放式（五）基金投

13、资目标紧密跟踪业绩比较基准，追求跟踪偏离度及跟踪误差的最小化。（六）基金份额初始面值本基金的初始面值为人民币1.00元。（七）基金最低募集份额总额和最低募集金额本基金的募集份额总额应不少于2亿份，基金募集金额不少于2亿元人民币。（八）基金存续期限不定期（九）本基金与目标ETF的联系与区别本基金为深证100ETF的联接基金，二者既有联系也有区别：（1）在基金的投资方法方面，深证100ETF主要采取完全复制法，直接投资于标的指数的成份股；而本基金则采取间接的方法，通过将绝大部分基金财产投资于深证100ETF，实现对业绩比较基准的紧密跟踪。（2）在交易方式方面，投资者既可以像股票一样在交易所市场买卖

14、深证100ETF，也可以按照最小申赎单位和申赎清单的要求，实物申赎深证100ETF；而本基金则像普通的开放式基金一样，通过基金管理人及代销机构按未知价法进行基金的申购与赎回。本基金与深证100ETF业绩表现可能出现差异。可能引发差异的因素主要包括：（1）法规对投资比例的要求。深证100ETF作为一种特殊的基金品种，可将全部或接近全部的基金资产，用于跟踪标的指数的表现；而本基金作为普通的开放式基金，仍需将不低于基金资产净值5%的资产投资于现金或者到期日在一年以内的政府债券。（2）申购赎回的影响。深证100ETF采取实物申赎的方式，申购赎回对基金净值影响较小；而本基金申赎采取现金方式，大额申赎可能

15、会对基金净值产生一定冲击。四、基金份额的发售与认购（一）发售时间 本基金募集期限自基金份额发售之日起不超过3个月，具体发售时间由基金管理人根据相关法律法规以及本基金合同的规定确定，并在基金份额发售公告中披露。（二）发售方式本基金通过各销售机构的基金销售网点向投资者公开发售，各销售机构的具体名单见基金份额发售公告。（三）发售对象本基金的发售对象为个人投资者、机构投资者（有关法律法规规定禁止购买者除外）和合格境外机构投资者。（四）基金认购费用本基金认购费率不高于认购金额（含认购费）的5%，实际执行费率在招募说明书中载明。认购费用用于本基金的市场推广、销售、注册登记等募集期间发生的各项费用不列入基金

16、财产。（五）认购份数的计算方法净认购金额=认购金额/（1认购费率）认购费用 =认购金额-净认购金额认购份数=（净认购金额+认购期间的利息）/基金份额初始面值（六）募集期间认购资金利息的处理方式本基金的认购款项在基金募集期间产生的利息在基金合同生效后将折算为基金份额，归基金份额持有人所有。利息的具体金额，以注册登记机构的记录为准。（七）基金认购的具体规定投资者认购原则、认购限额、认购份额的计算公式、认购时间安排、投资者认购应提交的文件和办理的手续等事项，由基金管理人根据相关法律法规以及本基金合同的规定确定，并在招募说明书和基金份额发售公告中披露。五、基金的备案（一）基金备案的条件本基金募集期限届

17、满，具备下列条件的，基金管理人应当按照规定办理验资和基金备案手续：1、基金募集份额总额不少于2亿份，基金募集金额不少于2亿元人民币；2、基金份额持有人的人数不少于200人。（二）基金的备案基金募集期限届满，具备上述基金备案条件的，基金管理人应当自募集期限届满之日起10日内聘请法定验资机构验资，自收到验资报告之日起10日内，向中国证监会提交验资报告，办理基金备案手续。（三）基金合同的生效1、自中国证监会书面确认之日起，基金备案手续办理完毕，基金合同生效；2、基金管理人应当在收到中国证监会确认文件的次日对基金合同生效事宜予以公告。3、在基金合同生效前，基金募集期间募集的资金应当存入专门账户，在基金

18、募集结束前任何人不得动用。（四）基金募集失败的处理方式基金募集期限届满，不能满足基金备案的条件的，则基金募集失败。基金管理人应当：1、以其固有财产承担因募集行为而产生的债务和费用；2、在基金募集期限届满后30日内返还投资者已缴纳的认购款项，并加计银行同期存款利息。（五）基金存续期内的基金份额持有人数量和资产规模本合同存续期内，基金份额持有人数量不满200人或者基金资产净值低于5000万元的，基金管理人应当及时报告中国证监会；连续20个工作日出现前述情形的，基金管理人应当向中国证监会说明原因和报送解决方案。法律法规或监管部门另有规定的，按其规定办理。六、基金份额的申购、赎回与转换（一）申购与赎回

19、的场所本基金的销售机构包括基金管理人和基金管理人委托的代销机构。具体的销售网点将由基金管理人在基金份额发售公告或其他公告中列明。基金管理人可根据情况变更或增减代销机构，并予以公告。投资者可以在销售机构办理基金销售业务的营业场所或按销售机构提供的其他方式办理基金的申购与赎回。（二）申购与赎回办理的开放日及时间1、开放日及开放时间本基金的开放日为本合同生效后基金管理人公告开始办理申购或赎回之日后（含该日）的每个工作日（特殊情况除外，具体以基金管理人的公告为准）。开放日的具体业务办理时间在招募说明书中载明或另行公告。若出现新的证券交易市场、证券交易所交易时间变更或其他特殊情况，基金管理人将视情况对前

20、述开放日及开放时间进行相应的调整并公告。基金管理人不得在基金合同约定之外的日期或者时间办理基金份额的申购、赎回或者转换。投资人在基金合同约定之外的日期和时间提出申购、赎回或转换申请的，其基金份额申购、赎回价格为下次办理基金份额申购、赎回时间所在开放日的价格。2、申购与赎回的开始时间本基金的申购自基金合同生效日起不超过3个月的时间开始办理。本基金的赎回自基金合同生效日起不超过3个月的时间开始办理。在确定申购开始时间与赎回开始时间后，由基金管理人按照信息披露办法或其他相关规定于申购或赎回开始前在至少一种指定媒体上公告。（三）申购与赎回的原则1、“未知价”原则，即基金的申购与赎回价格以受理申请当日收

21、市后计算的基金份额净值为基准进行计算；2、基金采用金额申购和份额赎回的方式，即申购以金额申请，赎回以份额申请；3、当日的申购与赎回申请可以在当日开放时间结束前撤销，在当日的开放时间结束后不得撤销；4、基金管理人在不损害基金份额持有人权益的情况下可更改上述原则，但必须按照信息披露办法或其他相关规定在新的原则实施前予以公告。（四）申购与赎回的程序1、申购与赎回申请的提出基金投资者须按销售机构规定的手续，在开放日的业务办理时间内提出申购或赎回的申请。投资者申购本基金，须按销售机构规定的方式全额交付申购款项。投资者提交赎回申请时，其在销售机构（网点）必须有足够的基金份额余额。基金销售机构对申购、赎回申

22、请的受理并不代表该申请一定成功，而仅代表销售机构确实接收到申购、赎回申请。申购、赎回的确认以基金管理人或基金管理人委托的注册登记机构的确认结果为准。2、申购与赎回申请的确认基金管理人应在法律法规规定的时限内对基金投资者申购、赎回申请的有效性进行确认。3、申购与赎回申请的款项支付申购采用全额交款方式，若资金在规定时间内未全额到账则申购不成功，申购款项将退回投资者账户。投资者赎回申请成交后，基金管理人应通过注册登记机构按规定向投资者支付赎回款项，赎回款项在自受理基金投资者有效赎回申请之日起不超过7个工作日的时间内划往投资者银行账户。在发生巨额赎回时，赎回款项的支付办法按本基金合同和有关法律法规规定

23、处理。（五）申购与赎回的数额限制1、本基金申购和赎回的数额限制由基金管理人确定并在招募说明书中列示。2、基金管理人可根据市场情况，合理调整对申购金额和赎回份额的数量限制，基金管理人进行前述调整必须按照信息披露办法或其他相关规定提前在至少一种指定媒体上公告。（六）申购份额与赎回金额的计算方式1、申购份额的计算方式：申购的有效份额为按实际确认的申购金额在扣除申购费用后，以申请当日基金份额净值为基准计算，各计算结果均按照四舍五入方法，保留小数点后两位，由此误差产生的损失由基金财产承担，产生的收益归基金财产所有。本基金的申购金额包括申购费用和净申购金额。其中，净申购金额=申购金额/（1申购费率）申购费

24、用 =申购金额-净申购金额申购份数=净申购金额/T日基金份额净值2、赎回金额的计算方式：赎回金额为按实际确认的有效赎回份额乘以申请当日基金份额净值的金额，净赎回金额为赎回金额扣除赎回费用的金额，各计算结果均按照四舍五入方法，保留小数点后两位，由此误差产生的损失由基金财产承担，产生的收益归基金财产所有。本基金的净赎回金额为赎回金额扣减赎回费用。其中，赎回金额赎回份数T 日基金份额净值赎回费用赎回金额赎回费率净赎回金额=赎回金额赎回费用（七）申购和赎回的费用及其用途1、本基金申购费率最高不超过申购金额的5，赎回费率最高不超过赎回金额的5。2、本基金申购费率按照申购金额递减，即申购金额越大，所适用的

25、申购费率越低。申购金额达到特定金额时，本基金可按笔收取固定数额的申购费。实际执行的申购费率在招募说明书中载明。3、本基金的赎回费率按照持有时间递减，即相关基金份额持有时间越长，所适用的赎回费率越低，赎回费用等于赎回金额乘以所适用的赎回费率。实际执行的赎回费率在招募说明书中载明。4、本基金的申购费用由申购人承担，主要用于本基金的市场推广、销售、注册登记等各项费用，不列入基金财产。本基金的赎回费用由基金份额持有人承担，其中应将不低于赎回费总额的25%归入基金财产，其余部分用于支付注册登记费等相关手续费。5、基金管理人可以在法律法规和本基金合同规定范围内调整申购费率和赎回费率。费率如发生变更，基金管

26、理人应按照信息披露办法或其他相关规定在调整实施前在至少一种指定媒体上公告。（八）申购与赎回的注册登记1、投资者T日申购基金成功后，正常情况下，基金注册登记机构在T1日为投资者增加权益并办理注册登记手续，投资者自T2日起有权赎回该部分基金份额。2、投资者T日赎回基金成功后，正常情况下，基金注册登记机构在T1日为投资者扣除权益并办理相应的注册登记手续。3、基金管理人可在法律法规允许的范围内，对上述注册登记办理时间进行调整，并最迟于开始实施前3个工作日在指定媒体上公告。（九）巨额赎回的认定及处理方式1、巨额赎回的认定单个开放日中，本基金的基金份额净赎回申请（赎回申请总份额扣除申购总份额后的余额）与净

27、转出申请（转出申请总份额扣除转入申请总份额后的余额）之和超过上一日基金总份额的10%，为巨额赎回。2、巨额赎回的处理方式出现巨额赎回时，基金管理人可以根据本基金当时的资产组合状况决定接受全额赎回或部分延期赎回。（1）接受全额赎回：当基金管理人认为有能力兑付投资者的全部赎回申请时，按正常赎回程序执行。（2）部分延期赎回：当基金管理人认为兑付投资者的赎回申请有困难，或认为兑付投资者的赎回申请进行的资产变现可能使基金资产净值发生较大波动时，基金管理人在当日接受赎回比例不低于上一日基金总份额10的前提下，对其余赎回申请延期办理。对于当日的赎回申请，应当按单个基金份额持有人申请赎回份额占当日申请赎回总份

28、额的比例，确定该基金份额持有人当日受理的赎回份额；未受理部分除投资者在提交赎回申请时选择将当日未获受理部分予以撤销者外，延迟至下一开放日办理，赎回价格为下一个开放日的价格。转入下一开放日的赎回申请不享有赎回优先权，以此类推，直到全部赎回为止。（3）当发生巨额赎回并延期办理时，基金管理人应当通过邮寄、传真或招募说明书规定的其他方式，在3个工作日内通知基金份额持有人，说明有关处理方法，同时在至少一种指定媒体予以上公告。（4）暂停接受和延缓支付：本基金连续2个开放日以上发生巨额赎回，如基金管理人认为有必要，可暂停接受赎回申请；已经接受的赎回申请可以延缓支付赎回款项，但延缓期限不得超过20个工作日，并

29、应当在至少一种指定媒体上公告。（十）拒绝或暂停申购、暂停赎回的情形及处理1、在如下情况下，基金管理人可以拒绝或暂停接受投资者的申购申请：（1）因不可抗力导致基金无法正常运作或无法受理投资者的申购申请；（2）证券交易场所交易时间非正常停市，导致基金管理人无法计算当日基金资产净值；（3）发生本基金合同规定的暂停基金资产估值情况；（4）基金财产规模过大，使基金管理人无法找到合适的投资品种，或其他可能对基金业绩产生负面影响，从而损害现有基金份额持有人的利益的情形；（5）基金管理人认为会有损于现有基金份额持有人利益的某笔或数笔申购。（6）法律法规规定或经中国证监会认定的其他情形。基金管理人决定拒绝或暂停

30、接受某些投资者的申购申请时，申购款项将退回投资者账户。发生上述（1）到（4）项情形，基金管理人决定暂停接受申购申请时，应当依法公告。在暂停申购的情形消除时，基金管理人应及时恢复申购业务的办理并予以公告。2、在以下情况下，基金管理人可以暂停接受投资者的赎回申请：（1）因不可抗力导致基金管理人无法支付赎回款项；（2）证券交易场所交易时间非正常停市，导致基金管理人无法计算当日基金资产净值；（3）基金连续发生巨额赎回，根据本基金合同规定，可以暂停接受赎回申请的情况；（4）发生本基金合同规定的暂停基金资产估值的情况；（5）深证100ETF暂停赎回、暂停上市或深证100ETF停牌。（6）法律法规规定或经中

31、国证监会认定的其他情形。发生上述情形之一的，基金管理人应当在当日向中国证监会备案，并及时公告。已接受的赎回申请，基金管理人应当足额支付；如暂时不能足额支付，应当按单个赎回申请人已被接受的赎回申请量占已接受的赎回申请总量的比例分配给赎回申请人，其余部分在后续开放日予以支付。在暂停赎回的情况消除时，基金管理人应及时恢复赎回业务的办理并及时公告。3、暂停基金的申购、赎回，基金管理人应按规定公告并报中国证监会备案。4、暂停申购或赎回期间结束，基金重新开放时，基金管理人应按规定公告并报中国证监会备案。（1）如果发生暂停的时间为一天，基金管理人将于重新开放日，在至少一种指定媒体，刊登基金重新开放申购或赎回

32、的公告，并公告最近一个工作日的基金份额净值。（2）如果发生暂停的时间超过一天但少于两周，暂停结束，基金重新开放申购或赎回时，基金管理人应按照信息披露办法或其他相关规定提前在至少一种指定媒体刊登基金重新开放申购或赎回的公告，并在重新开放申购或赎回日公告最近一个工作日的基金份额净值。（3）如果发生暂停的时间超过两周，暂停期间，基金管理人应每两周至少重复刊登暂停公告一次；当连续暂停时间超过两个月时，可对重复刊登暂停公告的频率进行调整。暂停结束，基金重新开放申购或赎回时，基金管理人应按照信息披露办法或其他相关规定提前在至少一种指定媒体刊登基金重新开放申购或赎回的公告，并在重新开放申购或赎回日公告最近一

33、个工作日的基金份额净值。（十一）基金转换基金管理人可以根据相关法律法规以及本基金合同的规定，在条件成熟的情况下提供本基金与基金管理人管理的其他基金之间的转换服务。基金转换可以收取一定的转换费，相关规则由基金管理人届时根据相关法律法规及本基金合同的规定制定并公告。（十二）定期定额投资计划在各项条件成熟的情况下，本基金可为投资人提供定期定额投资计划服务，具体实施方法以基金管理人届时公布的业务规则或公告为准。七、基金的非交易过户、转托管、冻结与质押（一）基金注册登记机构只受理继承、捐赠、司法强制执行和经注册登记机构认可的其他情况下的非交易过户。其中： “继承”指基金份额持有人死亡,其持有的基金份额由

34、其合法的继承人继承； “捐赠”仅指基金份额持有人将其合法持有的基金份额捐赠给福利性质的基金会或社会团体的情形； “司法强制执行”是指司法机构依据生效司法文书将基金份额持有人持有的基金份额强制划转给其他自然人、法人、社会团体或其他组织。 办理非交易过户业务必须提供基金注册登记机构规定的相关资料。 （二） 符合条件的非交易过户申请自申请受理日起二个月内办理；申请人按基金注册登记机构规定的标准缴纳过户费用。 （三）基金份额持有人可根据各销售机构的实际情况办理已持有基金份额的转托管。基金销售机构可以按照其业务规则规定的标准收取转托管费。（四） 基金注册登记机构只受理国家有权机关依法要求以及注册登记机构

35、认可的其他情况下的的基金账户或基金份额的冻结与解冻。基金账户或基金份额被冻结的，被冻结部分产生的权益（包括现金分红和红利再投资）一并冻结。 （五）在不违反届时有效的法律法规的条件下，基金管理人将可以办理基金份额的质押业务或其他基金业务，并制定和实施相应的业务规则。八、基金合同当事人及其权利义务（一）基金管理人1、基金管理人基本情况名称：易方达基金管理有限公司住所：广东省珠海市香洲区情侣路428号九洲港大厦4001室法定代表人：梁棠成立时间: 2001年4月17日批准设立机关：中国证券监督管理委员会批准设立文号：中国证监会证监基金字20014号经营范围：基金募集、基金销售；资产管理；经中国证监会

36、批准的其他业务组织形式：有限责任公司注册资本：壹亿贰千万元人民币存续期间：持续经营2、基金管理人的权利（1）依法募集基金，办理基金备案手续；（2）依照法律法规和基金合同独立管理运用基金财产；（3）根据法律法规和基金合同的规定，制订、修改并公布有关基金认购、申购、赎回、转托管、基金转换、非交易过户、冻结、收益分配等方面的业务规则；（4）依照基金合同收取基金管理费以及法律法规规定或中国证监会批准的其他费用；（5）根据法律法规和基金合同的规定销售基金份额；（6）在本合同的有效期内，在不违反公平、合理原则以及不妨碍基金托管人遵守相关法律法规及其行业监管要求的基础上，基金管理人有权对基金托管人履行本合同

37、的情况进行必要的监督。如认为基金托管人违反了法律法规或基金合同规定对基金财产、其他基金合同当事人的利益造成重大损失的，应及时呈报中国证监会和中国银监会，以及采取其他必要措施以保护本基金及相关基金合同当事人的利益；（7）根据基金合同的规定选择适当的基金代销机构并有权依照代销协议和有关法律法规对基金代销机构行为进行必要的监督和检查；（8）自行担任基金注册登记机构或选择、更换基金注册登记代理机构，办理基金注册登记业务，并按照基金合同规定对基金注册登记代理机构进行必要的监督和检查；（9）在基金合同约定的范围内，拒绝或暂停受理申购和赎回的申请；（10）在法律法规允许的前提下，为基金份额持有人的利益依法为

38、基金进行融资、融券；（11）依据法律法规和基金合同的规定，制订基金收益分配方案；（12）按照法律法规，代表基金对被投资企业行使股东权利，代表基金行使因投资于其他证券所产生的权利；（13）在基金托管人职责终止时，提名新的基金托管人；（14）依据法律法规和基金合同的规定，召集基金份额持有人大会；（15）以基金管理人的名义，代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或者实施其他法律行为；（16）选择、更换律师、审计师、证券经纪商或其他为基金提供服务的外部机构并确定有关费率；（17）法律法规、基金合同规定的其他权利。3、基金管理人的义务（1）依法募集基金，办理或者委托经国务院证券监督管理机构认定的其他机构代为

39、办理基金份额的发售、申购、赎回和登记事宜；（2）办理基金备案手续； （3）自基金合同生效之日起，以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金财产；（4）配备足够的具有专业资格的人员进行基金投资分析、决策，以专业化的经营方式管理和运作基金财产；（5）建立健全内部风险控制、监察与稽核、财务管理及人事管理等制度，保证所管理的基金财产和基金管理人的财产相互独立，对所管理的不同基金分别管理、分别记账，进行证券投资；（6）按基金合同的约定确定基金收益分配方案，及时向基金份额持有人分配基金收益；（7）除依据基金法、基金合同及其他有关规定外，不得为自己及任何第三人谋取利益，不得委托第三人运作基金财产； （8）进行

40、基金会计核算并编制基金的财务会计报告；（9）依法接受基金托管人的监督；（10）编制季度、半年度和年度基金报告；（11）采取适当合理的措施使计算开放式基金份额认购、申购、赎回和注销价格的方法符合基金合同等法律文件的规定； （12）计算并公告基金财产净值，确定基金份额申购、赎回价格；（13）严格按照基金法、基金合同及其他有关规定，履行信息披露及报告义务；（14）保守基金商业秘密，不泄露基金投资计划、投资意向等。除基金法、基金合同及其他有关规定另有规定外，在基金信息公开披露前应予以保密，不得向他人泄露；（15）按规定受理申购和赎回申请，及时、足额支付赎回款项；（16）保存基金财产管理业务活动的记录、

41、账册、报表、代表基金签订的重大合同及其他相关资料；（17）依据基金法、基金合同及其他有关规定召集基金份额持有人大会或配合基金托管人、基金份额持有人依法召集基金份额持有人大会；（18）以基金管理人名义，代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或实施其他法律行为；（19）组织并参加基金财产清算小组，参与基金财产的保管、清理、估价、变现和分配；（20）因违反基金合同导致基金财产的损失或损害基金份额持有人的合法权益，应承担赔偿责任，其赔偿责任不因其退任而免除；（21）基金托管人违反基金合同造成基金财产损失时，应为基金份额持有人利益向基金托管人追偿；（22）法律法规、基金合同及中国证监会规定的其他义务。（二）

42、基金托管人1、基金托管人基本情况名称：中国银行股份有限公司住所：北京市复兴门内大街1号法定代表人：肖钢成立日期：1983年10月31日基金托管业务批准文号：中国证监会证监基字【1998】24号组织形式：股份有限公司注册资本：人民币贰仟伍佰叁拾捌亿叁仟玖佰壹拾陆万贰仟零玖元存续期间：持续经营经营范围：吸收人民币存款；发放短期、中期和长期贷款；办理结算；办理票据贴现；发行金融债券；代理发行、代理兑付、承销政府债券；买卖政府债券；从事同业拆借；提供信用证服务及担保；代理收付款项及代理保险业务；提供保险箱服务；外汇存款；外汇贷款；外汇汇款；外币兑换；国际结算；同业外汇拆借；外汇票据的承兑和贴现；外汇借

43、款；外汇担保；结汇、售汇；发行和代理发行股票以外的外币有价证券；买卖和代理买卖股票以外的外币有价证券；自营外汇买卖；代营外汇买卖；外汇信用卡的发行和代理国外信用卡的发行及付款；资信调查、咨询、见证业务；组织或参加银团贷款；国际贵金属买卖；海外分支机构经营与当地法律许可的一切银行业务；在港澳地区的分行依据当地法令可发行或参与代理发行当地货币；经中国人民银行批准的其他业务。2、基金托管人的权利（1）依据法律法规和基金合同的规定安全保管基金财产；（2）依照基金合同的约定获得基金托管费；（3）监督基金管理人对本基金的投资运作；（4）在基金管理人职责终止时，提名新的基金管理人； （5）依据法律法规和基金

44、合同的规定召集基金份额持有人大会；（6）法律法规、基金合同规定的其他权利。3、基金托管人的义务（1）安全保管基金财产；（2）设立专门的基金托管部，具有符合要求的营业场所，配备足够的、合格的熟悉基金托管业务的专职人员，负责基金财产托管事宜；（3）按规定开设基金财产的资金账户和证券账户；（4）除依据基金法、基金合同及其他有关规定外，不得以基金财产为自己及任何第三人谋取非法利益，不得委托第三人托管基金财产；（5）对所托管的不同基金财产分别设置账户，确保基金财产的完整和独立；（6）保管由基金管理人代表基金签订的与基金有关的重大合同及有关凭证；（7）保存基金托管业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料；

45、（8）按照基金合同的约定，根据基金管理人的指令，及时办理清算、交割事宜； （9）保守基金商业秘密。除基金法、基金合同及其他有关规定另有规定外，在基金信息公开披露前应予以保密，不得向他人泄露；（10）根据法律法规及本合同的约定，办理与基金托管业务活动有关的信息披露事项；（11）对基金财务会计报告、半年度和年度基金报告的相关内容出具意见，说明基金管理人在各重要方面的运作是否严格按照基金合同的规定进行；如果基金管理人有未执行基金合同规定的行为，还应当说明基金托管人是否采取了适当的措施；（12）建立并保存基金份额持有人名册；（13）复核基金管理人计算的基金财产净值和基金份额申购、赎回价格；（14）按规

46、定制作相关账册并与基金管理人核对；（15）依据基金管理人的指令或有关规定向基金份额持有人支付基金收益和赎回款项；（16）按照规定召集基金份额持有人大会或配合基金份额持有人依法自行召集基金份额持有人大会；（17）按照规定监督基金管理人的投资运作；（18）因违反基金合同导致基金财产损失，应承担赔偿责任，其责任不因其退任而免除；（19）基金管理人因违反基金合同造成基金财产损失时，应为基金向基金管理人追偿；（20）法律法规、基金合同及中国证监会规定的其他义务。（三）基金份额持有人1、基金投资者购买本基金基金份额的行为即视为对基金合同的承认和接受，基金投资者自依据基金合同取得基金份额，即成为基金份额持有

47、人和基金合同当事人。基金份额持有人作为当事人并不以在基金合同上书面签章为必要条件。每份基金份额具有同等的合法权益。2、基金份额持有人的权利（1）分享基金财产收益；（2）参与分配清算后的剩余基金财产；（3）依法申请赎回其持有的基金份额； （4）按照规定要求召开基金份额持有人大会； （5）出席或者委派代表出席基金份额持有人大会，对基金份额持有人大会审议事项行使表决权； （6）查阅或者复制公开披露的基金信息资料； （7）监督基金管理人的投资运作；（8）对基金管理人、基金托管人、基金份额销售机构损害其合法权益的行为依法提起诉讼；（9）法律法规、基金合同规定的其他权利。3、基金份额持有人的义务（1）遵守

48、法律法规、基金合同及其他有关规定；（2）缴纳基金认购、申购款项及基金合同规定的费用；（3）在持有的基金份额范围内，承担基金亏损或者基金合同终止的有限责任；（4）不从事任何有损基金、其他基金份额持有人及其他基金合同当事人合法利益的活动；（5）执行基金份额持有人大会的决议；（6）返还在基金交易过程中因任何原因，自基金管理人、基金托管人及基金管理人的代理人处获得的不当得利；（7）遵守基金管理人、销售机构和注册登记机构的相关交易及业务规则；（8）法律法规及基金合同规定的其他义务。九、基金份额持有人大会（一）本基金的基金份额持有人大会，由本基金的基金份额持有人或其合法的代理人共同组成。基金份额持有人持有

49、的每一基金份额拥有平等的投票权。（二）当出现或需要决定下列事由之一时，应召开基金份额持有人大会：1、修改或终止基金合同，但基金合同另有约定的除外；2、转换基金运作方式；3、提高基金管理人、基金托管人的报酬标准，但根据法律法规的要求提高该等报酬标准的除外；4、更换基金管理人、基金托管人；5、变更基金类别；6、变更基金投资目标、范围或策略；7、变更基金份额持有人大会程序；8、本基金与其他基金合并；9、深证100ETF召开基金份额持有人大会，本基金为参加表决而就深证100ETF基金份额持有人大会审议事项征求本基金基金份额持有人意见；10、对基金合同当事人权利、义务产生重大影响，需召开基金份额持有人大

50、会的变更基金合同等其他事项；11、法律法规、中国证监会或本基金合同规定的其他应当召开基金份额持有人大会的事项。（三）出现以下情形之一的，可由基金管理人和基金托管人协商后修改本基金合同，不需召开基金份额持有人大会：1、调低基金管理费率、基金托管费率；2、在法律法规和基金合同规定的范围内变更本基金的申购费率、赎回费率或收费方式；3、因相应的法律法规发生变动而应当对基金合同进行修改；4、对基金合同的修改不涉及基金合同当事人权利义务关系发生变化；5、对基金合同的修改对基金份额持有人利益无实质性不利影响；6、除法律法规或基金合同规定应当召开基金份额持有人大会以外的其他情形。（四）召集人及召集方式：1、除

51、法律法规或基金合同另有约定外，基金份额持有人大会由基金管理人召集。2、基金管理人未按规定召集或不能召集时，基金托管人认为有必要召开的，应当自行召集。3、基金托管人认为有必要召开基金份额持有人大会的，应当向基金管理人提出书面提议。基金管理人应当自收到书面提议之日起10日内决定是否召集，并书面告知基金托管人。基金管理人决定召集的，应当自出具书面决定之日起60日内召开；基金管理人决定不召集，基金托管人仍认为有必要召开的，应当自行召集。4、代表基金份额10%（本条中“以上”均包括本数，下同）以上的基金份额持有人就同一事项要求召开基金份额持有人大会的，应当向基金管理人提出书面提议。基金管理人应当自收到书

52、面提议之日起10日内决定是否召集，并书面告知提出提议的基金份额持有人代表和基金托管人。 基金管理人决定召集的，应当自出具书面决定之日起60日内召开；基金管理人决定不召集，代表基金份额10%以上的基金份额持有人仍认为有必要召开的，应当向基金托管人提出书面提议。 基金托管人应当自收到书面提议之日起10日内决定是否召集，并书面告知提出提议的基金份额持有人代表和基金管理人；基金托管人决定召集的，应当自出具书面决定之日起60日内召开。5、代表基金份额10%的基金份额持有人就同一事项书面要求召开基金份额持有人大会，而基金管理人、基金托管人都不召集的，代表基金份额10%以上的基金份额持有人有权自行召集，并至

53、少提前30日报中国证监会备案。基金份额持有人依法自行召集基金份额持有人大会的，基金管理人、基金托管人应当配合，不得阻碍、干扰。6、基金份额持有人大会的召集人负责选择确定开会时间、地点、方式和权益登记日。（五）会议通知1、召开基金份额持有人大会，召集人应当至少提前30天在至少一种指定媒体上公告。基金份额持有人大会不得就未经公告的事项进行表决。基金份额持有人大会通知应至少载明以下内容：（1）会议召开的时间、地点、方式；（2）会议拟审议的主要事项、议事程序和表决方式；（3）有权出席基金份额持有人大会的基金份额持有人的权益登记日；（4）代理投票授权委托书的内容要求（包括但不限于代理人身份、代理权限和代

54、理有效期限等）、送达时间和地点；（5）会务常设联系人姓名、电话；2、如采用通讯表决方式，会议通知还应载明具体通讯方式、委托的公证机关及其联系方式和联系人、书面表决意见的寄交和收取方式、投票表决的截止日以及表决票的送达地址等内容。3、如召集人为基金管理人，还应另行书面通知基金托管人作为监督人到指定地点对书面表决意见的计票进行监督；如召集人为基金托管人，则应另行书面通知基金管理人作为监督人到指定地点对书面表决意见的计票进行监督；如召集人为基金份额持有人，则应另行书面通知基金管理人和基金托管人作为监督人到指定地点对书面表决意见的计票进行监督。基金管理人或基金托管人拒不派代表对书面表决意见的计票进行监

55、督的，不影响计票和表决效力。（六）开会方式基金份额持有人大会可通过现场开会或通讯开会方式召开。1、现场开会。现场开会由基金份额持有人本人出席或通过授权委派其代理人出席，现场开会时基金管理人和基金托管人的授权代表应当出席，基金管理人或托管人拒不派代表出席的，不影响表决效力；现场开会同时符合以下条件时，可以进行基金份额持有人大会议程：（1）亲自出席会议者持有基金份额的凭证、受托出席会议者出具的委托人持有基金份额的凭证和代理投票授权委托书等文件符合法律法规、本基金合同和会议通知的规定；（2）经核对，汇总到会者出示的在权益登记日持有基金份额的凭证显示，全部有效凭证所对应的基金份额占权益登记日基金总份额

56、的50%以上。2、通讯开会。通讯开会系指基金份额持有人将其对表决事项的投票以书面形式在表决截止日以前送达至召集人指定的地址。通讯开会应以书面方式进行表决。在同时符合以下条件时，通讯开会的方式视为有效：（1）召集人按基金合同规定公布会议通知后，在两个工作日内连续公布相关提示性公告；（2）召集人按照会议通知规定的方式收取基金份额持有人的书面表决意见；（3）本人直接出具书面意见或授权他人代表出具书面意见的基金份额持有人所代表的基金份额占权益登记日基金总份额的50%以上；（4）直接出具书面意见的基金份额持有人或受托代表他人出具书面意见的其他代表，同时提交的持有基金份额的凭证、受托出席会议者出具的委托人

57、持有基金份额的凭证和代理投票授权委托书等文件符合法律法规、基金合同和会议通知的规定；（5）会议通知公布前已报中国证监会备案。如果开会条件达不到上述的条件，则召集人可另行确定并公告重新表决的时间(至少应在25 个工作日后)，且确定有权出席会议的基金份额持有人资格的权益登记日应保持不变。（七）议事内容与程序1、议事内容及提案权（1）议事内容为本基金合同规定的召开基金份额持有人大会事由所涉及的内容以及召集人认为需提交基金份额持有人大会讨论的其他事项；（2）基金管理人、基金托管人、代表基金份额10%以上的基金份额持有人可以在大会召集人发出会议通知前向大会召集人提交需由基金份额持有人大会审议表决的提案；

58、（3）对于基金管理人、基金托管人或基金份额持有人提交的提案，大会召集人应当按照以下原则对提案进行审核：a、关联性。大会召集人对于提案涉及事项与基金有直接关系，并且不超出法律法规和基金合同规定的基金份额持有人大会职权范围的，应提交大会审议；对于不符合上述要求的，不提交基金份额持有人大会审议。如果召集人决定不将基金份额持有人提案提交大会表决，应当在该次基金份额持有人大会上进行解释和说明。b、程序性。大会召集人可以对提案涉及的程序性问题做出决定。如将其提案进行分拆或合并表决，需征得原提案人同意；原提案人不同意变更的，大会主持人可以就程序性问题提请基金份额持有人大会做出决定，并按照基金份额持有人大会决

59、定的程序进行审议。（4）代表权益登记日基金总份额10%以上的基金份额持有人提交基金份额持有人大会审议表决的提案，或基金管理人或基金托管人提交基金份额持有人大会审议表决的提案，未获得基金份额持有人大会审议通过，就同一提案再次提请基金份额持有人大会审议，其时间间隔不少于6个月。法律法规另有规定的除外。（5）基金份额持有人大会不得对未事先公告的议事内容进行表决。2、议事程序（1）现场开会在现场开会的方式下，基金份额持有人大会的主持人为召集人授权出席大会的代表。首先由大会主持人按照规定程序确定和公布监票人，然后由大会主持人宣读提案，经讨论后进行表决，经合法执业的律师见证后形成大会决议。（2）通讯开会在

60、通讯方式开会的情况下，首先由召集人在会议通知中公布提案，在所通知的表决截止日期后第二个工作日由大会聘请的公证机关及监督人的监督下由召集人统计全部有效表决并形成决议。如监督人经通知但拒绝到场监督，不影响在公证机关监督下形成的决议的有效性。（八）表决1、基金份额持有人所持每份基金份额享有平等的表决权。2、基金份额持有人大会决议分为一般决议和特别决议：（1）特别决议对于特别决议应当经参加大会的基金份额持有人所持表决权的三分之二以上通过。更换基金管理人或者基金托管人、转换基金运作方式或终止基金合同应当以特别决议通过方为有效。（2）一般决议对于一般决议应当经参加大会的基金份额持有人所持表决权的50%以上

61、通过。3、基金份额持有人大会采取记名方式进行投票表决。采取通讯方式进行表决时，符合法律法规、基金合同和会议通知规定的书面表决意见即视为有效的表决；表决意见模糊不清或相互矛盾的视为弃权表决，但应当计入出具书面意见的基金份额持有人所代表的基金份额总数。4、基金份额持有人大会的各项提案或同一项提案内并列的各项议题应当分开审议、逐项表决。（九）计票1、现场开会（1）如基金份额持有人大会由基金管理人或基金托管人召集，大会的主持人应当在会议开始后宣布在出席会议的基金份额持有人中推举两名基金份额持有人代表与大会召集人授权的一名监督员共同担任监票人；如大会由基金份额持有人自行召集，基金份额持有人大会的主持人应

62、当在会议开始后宣布在出席会议的基金份额持有人中推举三名基金份额持有人代表担任监票人。基金管理人或基金托管人拒不出席大会的，不影响计票的效力。（2）监票人应当在基金份额持有人表决后立即进行清点并由大会主持人当场公布计票结果。（3）如果大会主持人对于提交的表决结果有怀疑，可以对所投票数进行重新清点；如果出席大会的基金份额持有人或其代理人对大会主持人宣布的表决结果有异议，有权在宣布表决结果后立即要求重新清点，大会主持人应当立即重新清点并公布重新清点结果。重新清点仅限一次；重新清点后，大会持有人应当当场公布重新清点结果。2、通讯方式开会在通讯方式开会的情况下，计票方式为：由大会召集人指定的两名计票员在监督人授权代表的监督下进行计票，并由公证机关对其计票过程予以公证。基金管理人或基金托管人拒派代表对书面表决意见的计票进行监督的，不影响计票和表决效力。（十）生效与公告1、基金份额持有人大会按照基金法等有关法律法规规定表决通过的事项，召集人应当自通过之日起5日内报中国证监会核准或者备案。基金份额持有人大会决定的事项自中国证监会依法核准或者出具无异