与国际企业管理相关的基本理论

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1、第二章 与国际企业管理相关的基本理论1主要内容主要内容2.1 国际贸易的基本理论国际贸易的基本理论2.2 对外直接投资的基本理论对外直接投资的基本理论 2.3 发展中国家的对外直接投资理论发展中国家的对外直接投资理论 22.1 国际贸易的基本理论国际贸易的基本理论2.1.1 绝对优势理论绝对优势理论2.1.2 比较优势理论比较优势理论2.1.3 要要素禀赋理论素禀赋理论2.1.4 国家竞争优势理论国家竞争优势理论【阅读材料阅读材料2-1】比亚迪公司的国际化经营比亚迪公司的国际化经营2.1 国际贸易的基本理论国际贸易的基本理论返回返回32.1.1 绝对优势理论绝对优势理论2.1 国际贸易的基本理

2、论国际贸易的基本理论一、代表人物一、代表人物 亚当亚当斯密（斯密（Adam Smith）国富论国富论二、主要观点二、主要观点 按照按照绝对成本绝对成本高低进行分工高低进行分工 4q一个落后国家在所有产品上都不具有绝对优势时是否会发生对外贸易？如果发生，贸易对双方是否有利？q一个先进国家在所有产品上都具有绝对优势时是否会发生对外贸易？如果发生，贸易对双方是否有利？【思考思考】返回返回52.1.2 比较优势理论比较优势理论q大卫大卫李嘉图（李嘉图（David Ricardo）q1817年年政治经济学及其赋税原理政治经济学及其赋税原理 2.1 国际贸易的基本理论国际贸易的基本理论一、代表人物一、代表

3、人物 62.1 国际贸易的基本理论国际贸易的基本理论2.1.2 比较优势理论比较优势理论国家呢绒葡萄酒英国100120葡萄牙9080英国/葡萄牙=比较成本100/90=1.1120/80=1.5李嘉图的比较优势李嘉图的比较优势（单位产量/劳动日）72.1 国际贸易的基本理论国际贸易的基本理论q比较优势比较优势决定了一个国家将生产和应该生产某种产决定了一个国家将生产和应该生产某种产品。当两个国家都分别只生产本国拥有比较优势的产品品。当两个国家都分别只生产本国拥有比较优势的产品时，那么两个国家都能从贸易中获益。时，那么两个国家都能从贸易中获益。2.1.2 比较优势理论比较优势理论二、主要观点二、主

4、要观点返回返回82.1 国际贸易的基本理论国际贸易的基本理论q埃利埃利赫克歇尔（赫克歇尔（Eli F.Heckscher）n1919年，年，对外贸易与收入分配的影响对外贸易与收入分配的影响 q伯尔蒂尔伯尔蒂尔俄林（俄林（Bertil G.Ohlin）n1933年，年，域际与国际贸易域际与国际贸易 2.1.3 要素禀赋理论要素禀赋理论一、代表人物一、代表人物92.1 国际贸易的基本理论国际贸易的基本理论q国际贸易产生的直接原因在于各国生产同种商品的价格国际贸易产生的直接原因在于各国生产同种商品的价格差异；差异；q价格差异是由成本差异造成的；价格差异是由成本差异造成的；q国际贸易发生的原因还在于两

5、国国内各种商品的成本比国际贸易发生的原因还在于两国国内各种商品的成本比例不同；例不同；q成本的不同是由各国生产要素的价格不同造成的；成本的不同是由各国生产要素的价格不同造成的；q生产要素的价格是由生产要素的丰裕程度决定的。生产要素的价格是由生产要素的丰裕程度决定的。2.1.3 要素禀赋理论要素禀赋理论102.1 国际贸易的基本理论国际贸易的基本理论q国际分工中，应专业化生产并出口的是本国相对丰富国际分工中，应专业化生产并出口的是本国相对丰富的生产要素制造的产品，相反，进口的是本国稀缺要的生产要素制造的产品，相反，进口的是本国稀缺要素制造的产品；素制造的产品；q国际分工国际分工国际贸易的结果会消

6、除贸易国间生产要国际贸易的结果会消除贸易国间生产要素收入的国际差异，并且会使商品价格趋于均等化；素收入的国际差异，并且会使商品价格趋于均等化；q商品贸易的结果可以实现生产要素在两国间的间接移商品贸易的结果可以实现生产要素在两国间的间接移动，从而弥补生产要素在国际间不能移动的缺陷。动，从而弥补生产要素在国际间不能移动的缺陷。2.1.3 要素禀赋理论要素禀赋理论二、主要观点二、主要观点返回返回112.1 国际贸易的基本理论国际贸易的基本理论q迈克尔迈克尔波特（波特（Micheal Porter）q1990年，年，国家的竞争优势国家的竞争优势 2.1.4 国家竞争优势理论国家竞争优势理论一、代表人物

7、一、代表人物122.1 国际贸易的基本理论国际贸易的基本理论在参与国际竞争的过程中，从全局的高度，根据在参与国际竞争的过程中，从全局的高度，根据一国范围内可以调度的资源，并以最终在国际市一国范围内可以调度的资源，并以最终在国际市场上确立本国产品市场占有率为目的的竞争能力。场上确立本国产品市场占有率为目的的竞争能力。2.1.4 国家竞争优势理论国家竞争优势理论二、国家竞争优势的含义二、国家竞争优势的含义132.1 国际贸易的基本理论国际贸易的基本理论q应该从行业的角度来考察国家竞争优势问题。应该从行业的角度来考察国家竞争优势问题。q如果一个国家能在那些劳动生产率高、新发明和新技如果一个国家能在那

8、些劳动生产率高、新发明和新技术发展最快的行业领先，则国家经济的整体发展速度术发展最快的行业领先，则国家经济的整体发展速度就会高于其他国家，就有了竞争优势，反之，则没有。就会高于其他国家，就有了竞争优势，反之，则没有。q决定一国的国际竞争优势不是某一个比较优势的因素，决定一国的国际竞争优势不是某一个比较优势的因素，而是由一组因素，即而是由一组因素，即“钻石因素钻石因素”及其附加因素决定及其附加因素决定的。的。2.1.4 国家竞争优势理论国家竞争优势理论三、主要内容三、主要内容14要素条件要素条件需求条件需求条件竞争状况竞争状况相关的供应商相关的供应商和支持性产业和支持性产业2.1.4 国家竞争优

9、势理论国家竞争优势理论2.1 国际贸易的基本理论国际贸易的基本理论波波 特特 的的 钻钻 石石 模模 型型152.1 国际贸易的基本理论国际贸易的基本理论2.1.4 国家竞争优势理论国家竞争优势理论波特的国家创新系统结构钻石图波特的国家创新系统结构钻石图 要素条件需求条件竞争状况相关的供应商和支持性产业机会政府162.1 国际贸易的基本理论国际贸易的基本理论（一）理论贡献（一）理论贡献1.1.提出了一个重要的分析工具。提出了一个重要的分析工具。2.2.强调动态的竞争优势。强调动态的竞争优势。3.3.强调国内需求的重要性。强调国内需求的重要性。4.4.强调国家在决定企业竞争力方面的关键作用。强调

10、国家在决定企业竞争力方面的关键作用。2.1.4 国家竞争优势理论国家竞争优势理论四、简要评述四、简要评述172.1 国际贸易的基本理论国际贸易的基本理论（二）理论缺陷（二）理论缺陷1.1.忽视规模收益的作用。忽视规模收益的作用。2.2.竞争优势理论的隐含前提是资本是充裕的，企业可以竞争优势理论的隐含前提是资本是充裕的，企业可以轻易获得先进的技术和管理经验，这与现实条件并不轻易获得先进的技术和管理经验，这与现实条件并不完全符合。完全符合。3.3.忽视了政治体制、宏观经济环境、社会文化等外部因忽视了政治体制、宏观经济环境、社会文化等外部因素对企业竞争环境的影响。素对企业竞争环境的影响。2.1.4

11、国家竞争优势理论国家竞争优势理论返回返回182.2 对外直接投资的基本理论对外直接投资的基本理论2.2.1 垄断优势理论垄断优势理论2.2.2 内部化理论内部化理论2.2.3 产品生命周期理论产品生命周期理论 2.2.4 国际生产折衷理论国际生产折衷理论 2.2.5 小岛理论小岛理论 2.2 对外直接投资的基本理论对外直接投资的基本理论返回返回192.2 对外直接投资的基本理论对外直接投资的基本理论q垄断优势理论（垄断优势理论（Specific Advantages Theory）是西方最早研）是西方最早研究对外直接投资的独立理论究对外直接投资的独立理论q美国学者海默（美国学者海默（Steph

12、en H.Hymer）“跨国公司理论之父跨国公司理论之父”q1960年年,博士论文博士论文民族厂商的国际性经营：一种对外直接民族厂商的国际性经营：一种对外直接投资的研究投资的研究 2.2.1 垄断优势理论垄断优势理论一、代表人物一、代表人物202.2 对外直接投资的基本理论对外直接投资的基本理论（一）海默对传统理论的突破（一）海默对传统理论的突破1.1.利润率的差异无法区分对外直接投资与证券投资，不利润率的差异无法区分对外直接投资与证券投资，不能解释对外直接投资的真正原因。能解释对外直接投资的真正原因。2.2.对外直接投资与跨国公司的经营活动有关，知识密集对外直接投资与跨国公司的经营活动有关，

13、知识密集型产业最容易产生国际直接投资。型产业最容易产生国际直接投资。3.3.摒弃了传统理论关于完全竞争的假设，主张从不完全摒弃了传统理论关于完全竞争的假设，主张从不完全竞争即市场不完善的角度出发来研究对外直接投资。竞争即市场不完善的角度出发来研究对外直接投资。2.2.1 垄断优势理论垄断优势理论二、基本内容二、基本内容212.2 对外直接投资的基本理论对外直接投资的基本理论（二）主要观点（二）主要观点1.1.垄断优势是企业对外直接投资的根本原因。垄断优势是企业对外直接投资的根本原因。2.2.企业的垄断优势可分为两类：企业的垄断优势可分为两类：q一类是包括生产技术、管理技能、营销能力等所有无形资

14、产一类是包括生产技术、管理技能、营销能力等所有无形资产在内的知识资产优势；在内的知识资产优势；q另一类是企业凭借巨大规模而产生的规模经济优势。另一类是企业凭借巨大规模而产生的规模经济优势。2.2.1 垄断优势理论垄断优势理论222.2 对外直接投资的基本理论对外直接投资的基本理论（三）金德尔伯格的贡献（三）金德尔伯格的贡献 1.1.垄断优势的来源垄断优势的来源q在不完全竞争的产品市场上形成的优势；在不完全竞争的产品市场上形成的优势；q在不完全竞争的生产要素市场上形成的优势；在不完全竞争的生产要素市场上形成的优势；q由于企业垂直合并等因素所产生的内部或外部的规模生产效由于企业垂直合并等因素所产生

15、的内部或外部的规模生产效益优势；益优势；q由于政府干预特别是对市场进入以及产量的限制所造成的企由于政府干预特别是对市场进入以及产量的限制所造成的企业优势。业优势。2.2.1 垄断优势理论垄断优势理论232.2 对外直接投资的基本理论对外直接投资的基本理论2 2、收入流量资本化、收入流量资本化C=I/RqC对外投资的资产额；对外投资的资产额；qI该项资产获得的利润；该项资产获得的利润；qR利润率。利润率。2.2.1 垄断优势理论垄断优势理论242.2 对外直接投资的基本理论对外直接投资的基本理论（一）（一）核心资产论（核心资产论（the Core-Asset Theories）q企业资产中最核心

16、的部分是技术和知识企业资产中最核心的部分是技术和知识 q两种代表性论点两种代表性论点n凯夫斯为代表的凯夫斯为代表的“产品差异能力论产品差异能力论”n约翰逊和梅吉为代表的约翰逊和梅吉为代表的“占有能力论占有能力论”2.2.1 垄断优势理论垄断优势理论三、垄断优势理论的发展三、垄断优势理论的发展252.2 对外直接投资的基本理论对外直接投资的基本理论（二）风险分散论（二）风险分散论（the Risk-Diversification Hypothesis）（三）寡占反应论（三）寡占反应论（Oligopolistic Reaction Theory）2.2.1 垄断优势理论垄断优势理论262.2 对外

17、直接投资的基本理论对外直接投资的基本理论（一）贡献（一）贡献1.1.突破了国际资本流动导致对外直接投资的传统理论框架；突破了国际资本流动导致对外直接投资的传统理论框架；2.2.将跨国公司理论从传统的国际贸易和国际投资理论中独立将跨国公司理论从传统的国际贸易和国际投资理论中独立出来；出来；3.3.把跨国公司研究从流通领域转到生产领域；把跨国公司研究从流通领域转到生产领域；4.4.奠定了研究对外直接投资的理论基础。奠定了研究对外直接投资的理论基础。2.2.1 垄断优势理论垄断优势理论四、对垄断优势理论的评价四、对垄断优势理论的评价272.2 对外直接投资的基本理论对外直接投资的基本理论（二）局限性

18、（二）局限性1.1.沿用静态分析方法，没有阐明跨国公司垄断优势的发展，也沿用静态分析方法，没有阐明跨国公司垄断优势的发展，也没有论述各种市场不完全竞争状态的变动性；没有论述各种市场不完全竞争状态的变动性；2.2.将主要精力用在对结构市场缺陷的分析上，没有明确界定因将主要精力用在对结构市场缺陷的分析上，没有明确界定因交易成本而引起的各种缺陷，因而，不能全面把握市场失效交易成本而引起的各种缺陷，因而，不能全面把握市场失效的含义；的含义；3.3.垄断优势论是美国对外直接投资实践的产物，它所研究的对垄断优势论是美国对外直接投资实践的产物，它所研究的对象是技术经济实力雄厚、急剧对外扩张的美国跨国公司。象

19、是技术经济实力雄厚、急剧对外扩张的美国跨国公司。2.2.1 垄断优势理论垄断优势理论返回返回282.2 对外直接投资的基本理论对外直接投资的基本理论q英国里丁大学学者巴克莱（英国里丁大学学者巴克莱（Peer J.Buckley）和卡森）和卡森（Mark C.Casson）q1976年，合著年，合著多国企业的未来多国企业的未来和和国际经营论国际经营论等书等书 2.2.2 内部化理论内部化理论一、代表人物一、代表人物292.2 对外直接投资的基本理论对外直接投资的基本理论科斯定理科斯定理1.1937年，科斯（年，科斯（Ronald H.Coase）厂商的性质厂商的性质。2.2.企业是一个多功能的复

20、杂体，与市场运行密切相关。企业是一个多功能的复杂体，与市场运行密切相关。3.3.由于市场不完善，往往缺乏效率，而以统一的行政管辖取代市场由于市场不完善，往往缺乏效率，而以统一的行政管辖取代市场机制，可以节省市场交易成本。机制，可以节省市场交易成本。4.4.只要企业能在内部组织交易，并且其费用低于在市场上交易的成只要企业能在内部组织交易，并且其费用低于在市场上交易的成本，企业自然就会将各项交易纳入企业内进行，即以统一的行政本，企业自然就会将各项交易纳入企业内进行，即以统一的行政管理取代市场机制。管理取代市场机制。2.2.2 内部化理论内部化理论二、内部化理论的思想渊源二、内部化理论的思想渊源30

21、2.2 对外直接投资的基本理论对外直接投资的基本理论（一）核心内容（一）核心内容（二）假定前提（二）假定前提（三）动机（三）动机 2.2.2 内部化理论内部化理论三、内部化理论的基本内容三、内部化理论的基本内容312.2 对外直接投资的基本理论对外直接投资的基本理论q由于市场不完全，企业将外部市场交易转化为在内部各由于市场不完全，企业将外部市场交易转化为在内部各所属企业间进行贸易的形式，由此构建了内部市场，而所属企业间进行贸易的形式，由此构建了内部市场，而内部化超越国家时即产生了国际企业。内部化超越国家时即产生了国际企业。q企业对外直接投资的经济基础：存在大量的中间产品，企业对外直接投资的经济

22、基础：存在大量的中间产品，尤其是技术、专利等尤其是技术、专利等“知识中间产品知识中间产品”。q当企业的中间产品市场交易成本较高时，企业就有必要当企业的中间产品市场交易成本较高时，企业就有必要统一管理整个经营活动，以内部市场取代外部市场。统一管理整个经营活动，以内部市场取代外部市场。2.2.2 内部化理论内部化理论（一）核心内容（一）核心内容322.2 对外直接投资的基本理论对外直接投资的基本理论q在不完全竞争的市场条件下，追求利润最大化的厂在不完全竞争的市场条件下，追求利润最大化的厂商经营目标不变；商经营目标不变；q当中间产品市场不完全时，促使厂商对外投资建立当中间产品市场不完全时，促使厂商对

23、外投资建立企业间的内部市场，以替代外部市场；企业间的内部市场，以替代外部市场；q企业内部化行为超越国界，就形成了跨国经营。企业内部化行为超越国界，就形成了跨国经营。2.2.2 内部化理论内部化理论（二）假定前提（二）假定前提332.2 对外直接投资的基本理论对外直接投资的基本理论1.1.减少交易成本。减少交易成本。2.2.避免中间产品市场不完全。避免中间产品市场不完全。3.3.运用运用“转移价格转移价格”手段。手段。【阅读材料阅读材料2-4】考验中国税制：跨国公司转移定价每年挪走考验中国税制：跨国公司转移定价每年挪走300亿亿人民币人民币2.2.2 内部化理论内部化理论（三）内部化的动机（三）

24、内部化的动机342.2 对外直接投资的基本理论对外直接投资的基本理论（一）贡献（一）贡献1.1.它是西方对外直接投资理论研究的重要转折。它是西方对外直接投资理论研究的重要转折。2.2.论证了只要内部化的利益超过了外部市场的交易成本和为实现内论证了只要内部化的利益超过了外部市场的交易成本和为实现内部化而付出的成本，企业就拥有内部化的优势，就可以实现跨国部化而付出的成本，企业就拥有内部化的优势，就可以实现跨国经营。经营。3.3.用动态分析取代静态分析，强调企业优势的内部转移和应用，比用动态分析取代静态分析，强调企业优势的内部转移和应用，比较接近实际情况。较接近实际情况。4.4.较有力地解释了跨国公

25、司选择对外直接投资、出口贸易或许可证较有力地解释了跨国公司选择对外直接投资、出口贸易或许可证安排等参与国际经济方式的依据。安排等参与国际经济方式的依据。2.2.2 内部化理论内部化理论四、对内部化理论的评价四、对内部化理论的评价352.2 对外直接投资的基本理论对外直接投资的基本理论2.2.2 内部化理论内部化理论（二）局限性（二）局限性1.1.未能充分说明企业为什么不在国内的企业内部进行生产，未能充分说明企业为什么不在国内的企业内部进行生产，然后将产品出口，而要到国外去投资生产。然后将产品出口，而要到国外去投资生产。2.2.对复杂多变的国际投资和跨国公司经营也缺乏具体分析。对复杂多变的国际投

26、资和跨国公司经营也缺乏具体分析。3.3.未能科学解释跨国公司对外直接投资的区域分布。未能科学解释跨国公司对外直接投资的区域分布。返回返回36第二章 与国际企业管理相关的基本理论37主要内容主要内容2.1 2.1 国际贸易的基本理论国际贸易的基本理论2.2 2.2 对外直接投资的基本理论对外直接投资的基本理论 2.3 2.3 发展中国家的对外直接投资理论发展中国家的对外直接投资理论 382.2 对外直接投资的基本理论对外直接投资的基本理论2.2.1 垄断优势理论垄断优势理论2.2.2 内部化理论内部化理论2.2.3 产品生命周期理论产品生命周期理论 2.2.4 国际生产折衷理论国际生产折衷理论

27、2.2.5 小岛理论小岛理论 2.2 对外直接投资的基本理论对外直接投资的基本理论返回返回392.2 对外直接投资的基本理论对外直接投资的基本理论q美国哈佛大学教授雷蒙德美国哈佛大学教授雷蒙德维农维农（Raymond Vernon）首先提出。首先提出。q1966年，年，产品周期中的国际投资和国际贸易产品周期中的国际投资和国际贸易。2.2.3 产品生命周期理论产品生命周期理论一、代表人物一、代表人物402.2 对外直接投资的基本理论对外直接投资的基本理论1.1.产品生命的含义产品生命的含义 产品在市场上的营销寿命。产品在市场上的营销寿命。2.2.产品生命周期的含义产品生命周期的含义 产品在不同国

28、家市场上竞争地位的变化过程。产品在不同国家市场上竞争地位的变化过程。2.2.3 产品生命周期理论产品生命周期理论二、产品生命与产品生命周期二、产品生命与产品生命周期412.2 对外直接投资的基本理论对外直接投资的基本理论 产品生命周期的各个阶段在不同的国家里有不同的特产品生命周期的各个阶段在不同的国家里有不同的特征，国际企业的对外直接投资与产品生命周期有关。征，国际企业的对外直接投资与产品生命周期有关。2.2.3 产品生命周期理论产品生命周期理论三、主要内容三、主要内容422.2 对外直接投资的基本理论对外直接投资的基本理论2.2.3 产品生命周期理论产品生命周期理论注：注：t0为美国开始生产

29、时间；为美国开始生产时间；t1为美国开始出口和西欧开始进口时为美国开始出口和西欧开始进口时间；间；t2为发展中国家开始进口时间；为发展中国家开始进口时间；t3为西欧国家开始出口时为西欧国家开始出口时间；间；t4为美国开始进口时间；为美国开始进口时间；t5为发展中国家开始出口时间。为发展中国家开始出口时间。产品生命周期产品生命周期432.2 对外直接投资的基本理论对外直接投资的基本理论（一）贡献（一）贡献1.1.较好地解释了美国对西欧和发展中国家的直接投资。较好地解释了美国对西欧和发展中国家的直接投资。2.2.从企业垄断优势和特定区位优势相结合的角度深刻揭从企业垄断优势和特定区位优势相结合的角度

30、深刻揭示了出口企业转向直接投资的动因、条件和转换过程。示了出口企业转向直接投资的动因、条件和转换过程。2.2.3 产品生命周期理论产品生命周期理论三、对产品生命周期理论的评价三、对产品生命周期理论的评价442.2 对外直接投资的基本理论对外直接投资的基本理论（二）局限性（二）局限性1.不能解释非标准化产业的对外投资；不能解释非标准化产业的对外投资；2.无法解释不具备技术产品垄断优势的企业向外投资的现象；无法解释不具备技术产品垄断优势的企业向外投资的现象；3.它所构造的发达国家它所构造的发达国家一般发达国家一般发达国家发展中国家的投资流发展中国家的投资流向的梯度模式，不能解释一般发达国家向最发达

31、国家投资，向的梯度模式，不能解释一般发达国家向最发达国家投资，以及发展中国家也向外投资的现象；以及发展中国家也向外投资的现象；4.它的母国垄断优势消失导致对外直接投资的假设，无法解释它的母国垄断优势消失导致对外直接投资的假设，无法解释现现 实中许多跨国公司在保持母国技术优势的同时，又进行大实中许多跨国公司在保持母国技术优势的同时，又进行大规模国外直接投资的现象。规模国外直接投资的现象。2.2.3 产品生命周期理论产品生命周期理论返回返回452.2 对外直接投资的基本理论对外直接投资的基本理论q英国里丁大学教授约翰英国里丁大学教授约翰邓宁（邓宁（John J.Dunning）q1976年，年，贸

32、易、经济活动的区位与多国企业：折衷理贸易、经济活动的区位与多国企业：折衷理论探索论探索 q1981年，年，国际生产与跨国企业国际生产与跨国企业一书和一系列专著和一书和一系列专著和论文，形成了完整的国际生产折衷理论论文，形成了完整的国际生产折衷理论 2.2.4 国际生产折衷理论国际生产折衷理论一、代表人物一、代表人物462.2 对外直接投资的基本理论对外直接投资的基本理论1.1.吸收了以往各种国际生产理论的精华，形成了一吸收了以往各种国际生产理论的精华，形成了一种综合理论；种综合理论；2.2.可以解释各种不同形式的国际直接投资可以解释各种不同形式的国际直接投资;3.3.能够解释跨国公司国际经营的

33、三种主要方式。能够解释跨国公司国际经营的三种主要方式。2.2.4 国际生产折衷理论国际生产折衷理论二、主要特点二、主要特点472.2 对外直接投资的基本理论对外直接投资的基本理论（一）所有权优势（一）所有权优势（二）内部化优势（二）内部化优势（三）区位优势（三）区位优势2.2.4 国际生产折衷理论国际生产折衷理论三、对外直接投资的决定性因素三、对外直接投资的决定性因素482.2 对外直接投资的基本理论对外直接投资的基本理论1.1.含义含义 也叫也叫“竞争优势竞争优势”或或“垄断优势垄断优势”，是指一国企业拥有或能够得，是指一国企业拥有或能够得到别国企业没有或难以得到的生产要素禀赋、技术创新能力

34、、无到别国企业没有或难以得到的生产要素禀赋、技术创新能力、无形资产以及规模经济等方面的优势形资产以及规模经济等方面的优势。2.2.内容内容q技术优势技术优势q管理优势管理优势q规模经济优势规模经济优势q金融和货币优势金融和货币优势2.2.4 国际生产折衷理论国际生产折衷理论（一）所有权优势（一）所有权优势492.2 对外直接投资的基本理论对外直接投资的基本理论q内部化优势是指拥有所有权优势的企业为避免市场不完内部化优势是指拥有所有权优势的企业为避免市场不完全性，而把企业的优势保持在企业内部所获得的优势。全性，而把企业的优势保持在企业内部所获得的优势。q内部化优势是企业开展对外直接投资的必要条件

35、。内部化优势是企业开展对外直接投资的必要条件。q内部化优势决定着国际企业如何选择对外投资的形式和内部化优势决定着国际企业如何选择对外投资的形式和规模。规模。q内部化优势越大，企业越容易开展对外直接投资。内部化优势越大，企业越容易开展对外直接投资。2.2.4 国际生产折衷理论国际生产折衷理论（二）内部化优势（二）内部化优势502.2 对外直接投资的基本理论对外直接投资的基本理论1.1.含义含义 是指东道国所特有的、不可移动的要素禀赋优势以及社会是指东道国所特有的、不可移动的要素禀赋优势以及社会经济环境等方面的有利条件，包括优势的地理位置、丰富经济环境等方面的有利条件，包括优势的地理位置、丰富的自

36、然资源、巨大的潜在市场、良好的社会经济和投资环的自然资源、巨大的潜在市场、良好的社会经济和投资环境以及相应的法规制度等。境以及相应的法规制度等。2.2.4 国际生产折衷理论国际生产折衷理论（三）区位优势（三）区位优势512.2 对外直接投资的基本理论对外直接投资的基本理论2.2.区位优势对跨国经营的影响区位优势对跨国经营的影响 直接影响着国际企业投资项目的选址和跨国经营的战略部署直接影响着国际企业投资项目的选址和跨国经营的战略部署 3.3.主要内容主要内容q劳动力成本劳动力成本q市场潜力市场潜力q投资环境投资环境q东道国政策东道国政策 2.2.4 国际生产折衷理论国际生产折衷理论522.2 对

37、外直接投资的基本理论对外直接投资的基本理论q所有权优势、内部化优势和区位优势是决定国际企业对外直接所有权优势、内部化优势和区位优势是决定国际企业对外直接投资的必备条件，三个条件缺一不可。投资的必备条件，三个条件缺一不可。q所有权优势是进行对外直接投资的必要条件。所有权优势是进行对外直接投资的必要条件。q内部化优势是企业对外直接投资的现实依据，它决定了企业对内部化优势是企业对外直接投资的现实依据，它决定了企业对外直接投资的目的和形式。外直接投资的目的和形式。q区位优势是企业对外直接投资的充分条件，它决定了对外投资区位优势是企业对外直接投资的充分条件，它决定了对外投资的区位选择和战略部署。的区位选

38、择和战略部署。2.2.4 国际生产折衷理论国际生产折衷理论四、三优势模式四、三优势模式 532.2 对外直接投资的基本理论对外直接投资的基本理论2.2.4 国际生产折衷理论国际生产折衷理论五、企业经营方式选择与优势组合五、企业经营方式选择与优势组合经营方式经营方式所有权优势所有权优势内部化优势内部化优势区位优势区位优势技术转移技术转移出口贸易出口贸易（）对外直接投资对外直接投资返回返回542.2 对外直接投资的基本理论对外直接投资的基本理论2.2.5 小岛理论小岛理论q日本的小岛清教授日本的小岛清教授q1987年，专著年，专著对外贸易论对外贸易论 一、代表人物一、代表人物552.2 对外直接投

39、资的基本理论对外直接投资的基本理论2.2.5 小岛理论小岛理论（一）（一）“反贸易导向型反贸易导向型”投资与投资与“顺贸易导向型顺贸易导向型”投资投资（二）日本模式与美国模式对外投资的差异（二）日本模式与美国模式对外投资的差异1.1.对外直接投资的起点产业不同对外直接投资的起点产业不同2.2.对外直接投资的企业规模不同对外直接投资的企业规模不同3.3.对外直接投资的方式不同对外直接投资的方式不同二、主要内容二、主要内容562.2 对外直接投资的基本理论对外直接投资的基本理论2.2.5 小岛理论小岛理论q许多西方学者对小岛理论持怀疑和反对态度，认为把对外直接投许多西方学者对小岛理论持怀疑和反对态

40、度，认为把对外直接投资区分为资区分为“顺贸易导向顺贸易导向”和和“反贸易导向反贸易导向”，在理论和实务两方，在理论和实务两方面都难以令人信服。面都难以令人信服。q小岛理论过分美化了日本企业对外直接投资对东道国产生的正面小岛理论过分美化了日本企业对外直接投资对东道国产生的正面作用。作用。q小岛理论在一定时期（例如，小岛理论在一定时期（例如，60-70年代）、一定产业范围（例如，年代）、一定产业范围（例如，劳力密集型产业以及高技术产业中劳力相对密集部分）内，仍有劳力密集型产业以及高技术产业中劳力相对密集部分）内，仍有它的存在价值和实用意义。它的存在价值和实用意义。三、对小岛理论的评价三、对小岛理论

41、的评价返回返回572.3 发展中国家的对外直接投资理论发展中国家的对外直接投资理论2.3.1 小规模技术理论小规模技术理论2.3.2 技术地方化理论技术地方化理论2.3.3 技术创新产业升级理论技术创新产业升级理论 2.3.4 产业集群理论产业集群理论 2.3 发展中国家的对外直接投资理论发展中国家的对外直接投资理论返回返回582.3 发展中国家的对外直接投资理论发展中国家的对外直接投资理论2.3.1 小规模技术理论小规模技术理论q美国哈佛大学商学院教授刘易斯美国哈佛大学商学院教授刘易斯威尔斯威尔斯（Louis T.Wells）q1983年，代表著作年，代表著作第三世界跨国企业第三世界跨国企业

42、一、代表人物一、代表人物592.3 发展中国家的对外直接投资理论发展中国家的对外直接投资理论2.3.1 小规模技术理论小规模技术理论（一）发展中国家的企业对外直接投资竞争优势的来源（一）发展中国家的企业对外直接投资竞争优势的来源 （二）发展中国家的企业对外直接投资的动因（二）发展中国家的企业对外直接投资的动因 （三）发展中国家的跨国公司的前景（三）发展中国家的跨国公司的前景二、主要观点二、主要观点601.1.小规模技术优势小规模技术优势2.2.使用当地资源使用当地资源3.3.种族产品种族产品4.4.其他的革新其他的革新【阅读材料阅读材料2-5】中小企业也能跨国经营中小企业也能跨国经营2.3.1

43、 小规模技术理论小规模技术理论（一）发展中国家的企业对外直接投资竞争优势的来源（一）发展中国家的企业对外直接投资竞争优势的来源 2.3 发展中国家的对外直接投资理论发展中国家的对外直接投资理论611.1.保护出口市场保护出口市场2.2.谋求低成本谋求低成本3.3.寻求廉价原材料寻求廉价原材料2.3.1 小规模技术理论小规模技术理论（二）发展中国家的企业对外直接投资的动因（二）发展中国家的企业对外直接投资的动因 2.3 发展中国家的对外直接投资理论发展中国家的对外直接投资理论621.1.较先进的发展中国家对发展程度较低的国家起着技术较先进的发展中国家对发展程度较低的国家起着技术过滤器的作用，这种

44、作用几乎肯定会继续，甚至还会过滤器的作用，这种作用几乎肯定会继续，甚至还会扩大。扩大。2.2.发展中国家企业对外投资的最一般起因发展中国家企业对外投资的最一般起因出口市场出口市场受到威胁受到威胁可能继续存在。可能继续存在。3.3.驱使企业进行投资但不是单纯转让其技术优势的因素驱使企业进行投资但不是单纯转让其技术优势的因素也仍然存在。也仍然存在。2.3.1 小规模技术理论小规模技术理论（三）发展中国家的跨国公司的前景（三）发展中国家的跨国公司的前景 2.3 发展中国家的对外直接投资理论发展中国家的对外直接投资理论返回返回632.3 发展中国家的对外直接投资理论发展中国家的对外直接投资理论2.3.

45、2 技术地方化理论技术地方化理论q英国经济学家拉奥（英国经济学家拉奥（Sanjaya Lall）q著作著作新跨国公司新跨国公司第三世界企业的发展第三世界企业的发展 一、代表人物一、代表人物642.3 发展中国家的对外直接投资理论发展中国家的对外直接投资理论2.3.2 技术地方化理论技术地方化理论发展中国家的企业不仅能够简单地模仿先进技术，同发展中国家的企业不仅能够简单地模仿先进技术，同时，也能对外国技术的局部环节进行大幅度调整，这时，也能对外国技术的局部环节进行大幅度调整，这种技术地方化的过程，使发展中国家跨国公司具有竞种技术地方化的过程，使发展中国家跨国公司具有竞争优势。争优势。二、主要观点

46、二、主要观点65三、发展中国家跨国公司竞争优势的来源三、发展中国家跨国公司竞争优势的来源发达国家跨国公司发展中国家跨国公司企业/集团规模大企业集团靠近资本市场技术适合于第三世界的供求条件拥有专利或非专利技术产品差异产品差异营销技术营销技巧适合当地条件的管理技术管理技术和组织优势低成本投入（特别是管理和技术人员）低成本投入“血缘”关系对生产要素和产品市场的纵向控制东道国政府的支持东道国政府的支持662.3 发展中国家的对外直接投资理论发展中国家的对外直接投资理论2.3.2 技术地方化理论技术地方化理论1.技术、知识当地化与发展中国家要素价格和质量相联系技术、知识当地化与发展中国家要素价格和质量相

47、联系2.发展中国家生产的产品适合于它们自身的经济条件和需求发展中国家生产的产品适合于它们自身的经济条件和需求3.第三世界国家企业的竞争优势不仅来自于生产过程和产品与第三世界国家企业的竞争优势不仅来自于生产过程和产品与当地的供给条件和需求条件的紧密结合，而且，来自于在创当地的供给条件和需求条件的紧密结合，而且，来自于在创新活动中所产生的技术在小规模生产条件下具有更高的经济新活动中所产生的技术在小规模生产条件下具有更高的经济效益效益4.在产品特征上，第三世界国家的企业仍然能够开发出与名牌在产品特征上，第三世界国家的企业仍然能够开发出与名牌产品不同的消费品产品不同的消费品四、竞争优势形成的条件四、竞

48、争优势形成的条件返回返回672.3 发展中国家的对外直接投资理论发展中国家的对外直接投资理论2.3.3 技术创新产业升级理论技术创新产业升级理论q英国里丁大学教授坎特威尔（英国里丁大学教授坎特威尔（Cantwell）q20世纪世纪80年代末期提出了技术创新产业升级理论年代末期提出了技术创新产业升级理论 一、代表人物一、代表人物682.3 发展中国家的对外直接投资理论发展中国家的对外直接投资理论2.3.3 技术创新产业升级理论技术创新产业升级理论q从产业分布上看从产业分布上看q从海外经营的地理扩张上看从海外经营的地理扩张上看q从产业结构和技术能力上看从产业结构和技术能力上看q从对外投资上看从对外

49、投资上看二、主要内容二、主要内容返回返回692.3 发展中国家的对外直接投资理论发展中国家的对外直接投资理论2.3.4 产业集群理论产业集群理论q从产业集群的发展来看，每一个产业集群都具有相当从产业集群的发展来看，每一个产业集群都具有相当程度的国际化水准，而且，聚集了大量的具有创新技程度的国际化水准，而且，聚集了大量的具有创新技术的中小企业。术的中小企业。q从产业集群与跨国公司的联系来看，许多跨国公司在从产业集群与跨国公司的联系来看，许多跨国公司在产业集群里寻求技术来源，发展新生业务。产业集群里寻求技术来源，发展新生业务。q20世纪世纪90年代中期，一些国际组织和一些国家的政府年代中期，一些国际组织和一些国家的政府开始有意识地推动产业集群的实践，并以此作为促进开始有意识地推动产业集群的实践，并以此作为促进中小企业发展的新途径。中小企业发展的新途径。返回返回70演讲完毕，谢谢观看！