证券从业《金融市场基础知识》试题押题卷（答案）（第23套）

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1、证券从业金融市场基础知识试题押题卷（答案）答题时间：120分钟 试卷总分：100分 题号一二三合计统分人得分 一.单选题(共100题)1.深证成分股指数采用（）方法编制。A.加权平均法B.移动平均法C.简单平均法D.几何平均法【正确答案】A2.一只基金是否有效益主要是看（）是否偏高。A.管理费B.托管费C.运作费D.宣传费【正确答案】C3.有面额股票是指在股票票面上记载一定金额的股票，这一记载的金额也被称为（）I股票价值II股票面值III票面价值IV票面金额A.I、II、IIIB.I、II、IVC.II、III、IVD.I、II、III、IV【正确答案】C4.下列关于债券发行主体的说法，正确的

2、是（）。A.金融债券的发行主体是政策性银行B.公司债券的发行主体是股份公司C.记账式债券的发行主体是非股份制企业D.凭证式债券的发行主体是政府非股份制企业【正确答案】B5.根据中华人民共和国公司法和中华人民共和国证券法的规定，以超过票面金额的价格发行股票所得的溢价款项列入发行公司的（）。A.资本公积B.净资产C.应付款项D.留存收益【正确答案】A6.普通股票股东要求分配公司资产的权利不是任意的，下列属于普通股票股东行使剩余资产分配权的先决条件的是(?)。A.出席股东大会的股东所持表决权的23以上通过B.公司解散清算之时C.公司连续5年亏损D.股东大会作出减少公司注册资本的决议【正确答案】B7.

3、下列关于国际债券的表述，不正确的是（）。A.不存在汇率风险B.国际债券资金来源广发行规模大C.国际债券是一种跨国发行的债券涉及两个或两个以上的国家D.发行人发行国际债券筹集到的资金是一种可通用的自由外汇资金【正确答案】A8.下列关于证券交易所的说法错误的是()。A.证券交易所是整个证券市场的核心B.证券交易所既买卖证券，也决定证券价格C.证券交易所为证券集中交易提供场所和设施D.证券交易所组织和监督证券交易【正确答案】B9.下列关于股票永久性的说法，错误的是（）。A.股票所载有权利的有效性是始终不变的B.股票代表着股东的永久性投资，所以股票持有者不能转让其股东身份C.股票的有效期与股份公司的存

4、续期相联系D.通过发行股票募集到的资金，在公司存续期间是一笔稳定的自有资本【正确答案】B10.我国的政策性银行不包括（）。A.中国人民银行B.国家开发银行C.中国进出口银行D.中国农业发展银行【正确答案】A11.下列关于风险与暴露的说法中，正确的是()。风险与暴露如影随形，紧密结合；暴露反映的是风险资产目前所处的一种状态；风险是一种可能性；没有风险暴露就没有风险。A.B.C.D.【正确答案】A12.以下属于政府债券的功能的有（）。政府弥补赤字国家实施宏观经济政策政府筹集资金政府扩大公共开支A.B.C.D.【正确答案】D13.下列关于信用违约互换(CDS)的说法中，错误的是（）。A.2007年全

5、球性金融危机当中，导致大量金融机构陷入危机的最重要一类衍生金融产品是信用违约互换B.信用违约一方当事人向另一方出售的是信用C.最基本的信用违约互换涉及两个当事人D.若参考工具发生规定的信用违约事件，则信用保护出售方必须向购买方支付赔偿【正确答案】B14.中华人民共和国证券法规定，设立证券公司的主要股东应当最近（）年无重大违法违规记录，净资产不低于人民币2亿元。A.5B.3C.10D.2【正确答案】B15.下列关于企业年金基金财产的投资范围的表述中，正确的有（）I企业年金基金财产不得购买投资连结保险产品II企业年金基金财产可投资债券回购III企业年金基金财产可投资信用等级在投资级以上的金融债IV

6、企业年金基金财产限于境内投资A.I、IIB.I、II、IIIC.II、III、IVD.I、II、III、IV【正确答案】C16.风险报告应具备的要求有()。、输入的数据必须准确有效；、应具有实效性；、应具有很强的针对性；、应具有普遍性。A.、B.、C.、D.、【正确答案】B17.填写委托单的第一要点是（）。A.证券账户号码B.买卖方向C.买卖证券的名称D.买卖数量【正确答案】C18.银行业金融机构包括（）。.商业银行.信用合作机构.政策性银行.邮政储蓄银行A.、B.、C.、D.、【正确答案】D19.验证主要是对客户委托时（）进行核实。A.递交的相关证件B.填写的委托单C.注册的资金账户D.注册

7、的证券账户【正确答案】A20.国务院关于发行2009年地方政府债券有关问题的通知中规定，地方政府债券将由（）通过现行国债发行渠道代理发行。A.政策性银行B.地方政府C.商业银行D.财政部【正确答案】D21.下列有关深圳证券交易所1OF的表述中，正确的有（）。基金合同生效后即进入封闭期封闭期一般不超过2个月投资者在同一交易日内可以进行多次认购投资者通过交易所的所有认购委托一经确认不得撤销投资者通过交易所交易系统认购的必须按照金额进行认购A.B.C.D.【正确答案】B22.短期国库券的特点包括（）。I违约风险极小II流动性强III违约风险大IV流动性弱A.III、IVB.IIIC.I、IID.I【

8、正确答案】C23.证券公司从事资产管理业务的资产管理业务人员应当符合的条件不包括（）。业务人员具有证券从业资格业务人员具有硕士以上的学位业务人员具有3年以上证券自营、资产管理或证券投资基金管理从业经历的人员不少于5人业务人员具有证券投资咨询业务执业资格的人员不少于3人A.B.C.D.【正确答案】B24.债券的票面要素中不包括（）。A.持有人名称B.到期期限C.票面利率D.发行人名称【正确答案】A25.下列关于结构化金融衍生产品的说法中，正确的有（）。.将若干种基础金融商品和金融衍生品相结合设计出新的金融产品.各类结构化理财产品和结构化票据是目前最为流行的结构化金融衍生产品.按发行方式分类，结构

9、化衍生产品可分为股权联结型产品、利率联结型产品和商品联结型产品.结构化金融衍生产品通常会内嵌一个或一个以上的衍生产品A.、B.、C.、D.、【正确答案】C26.下列关于政府机构的说法中，错误的是（）。A.参与证券投资的目的主要是调剂资金余缺和进行宏观调控B.我国国有资产管理部门通过国家控股、参股来支配更多社会资源C.中央银行通过买卖政府债券或金融债券，影响货币供应量，进行宏观调控D.可成立专门机构参与证券市场交易，有利于减少理性的市场震荡【正确答案】D27.为增强沪深300指数的透明性和可预期性，沪深300指数还设置()只备选名单。A.10B.15C.20D.25【正确答案】B28.投资者向证

10、券经纪商下达买进或卖出证券的指令被称为（）。A.开户B.申报C.成交D.委托【正确答案】D29.对于事先已确定发行条款的国债我国采取（）方式发行。A.行政分配B.公开招标C.银行发售D.承购包销【正确答案】D30.与证券投资相关的所有风险被称为总风险，可分为（）。A.系统风险和非系统风险B.汇率风险和利率风险C.自然风险和人为风险D.政策风险和市场风险【正确答案】A31.【真题】国家股是指有权代表国家的投资部门或机构以国有资产向公司投资形成的股份，()资产应该折算成国家股。A.国有企业以其法人资产向公司投资形成的股份B.国有事业单位以其法人资产向公司投资形成股份中C.国有企业改制成股份公司形成

11、的股份D.社会公众投资形成的股份【正确答案】C32.保险公司次级债应向（）发行。A.个人B.政府C.合格投资者D.境外个人投资者【正确答案】C33.证券投资基金当事人中，基金运营的核心是（）。A.基金管理人B.基金持有人C.基金托管人D.基金投资者【正确答案】A34.（）是指财政部在中华人民共和国境内发行，通过试点商业银行面向个人投资者销售的、以电子方式记录债权的不可流通人民币债券。A.记账式国债B.凭证式国债C.储蓄国债D.熊猫债券【正确答案】C35.我国有关法律规定，公司缴纳所得税后的利润，按照（）顺序分配。A.弥补亏损，提取法定公积金，提取法定公益金，提取任意公积金B.弥补亏损提取法定公

12、益金，提取法定公积金，提取任意公积金C.提取法定公益金，弥补亏损，提取法定公积金，提取任意公积金D.提取法定公益金，弥补亏损，提取任意公积金，提取法定公积金【正确答案】A36.19982007年，财政部发行了（）次特别国债。A.1B.2C.3D.5【正确答案】B37.“S股”是指注册地在我国内地、上市地在（）的外资股。A.新加坡B.我国香港C.纽约D.伦敦【正确答案】A38.系统风险又称为（）。.可分散风险.不可分散风险.不可回避风险.交换风险A.、B.、C.、D.、【正确答案】B39.对证券公司信息报送与披露方面的监管要求包括（）。.信息公开披露制度.信息报送制度.董事会会议内容公开制度.年

13、报审计监管A.、B.、C.、D.、【正确答案】D40.公司解散破产清算时，股东分配剩余应在支付清算费用（）进行。A.之后B.之前C.同时D.不确定的任何时候【正确答案】A41.证券交易市场通常分为（）和场外交易市场。A.证券交易所市场B.OTC市场C.地方股权交易中心市场D.A股市场【正确答案】A42.下列关于股利政策的叙述中，不正确的是（）。A.股利政策是指股份公司对公司经营获得的盈余公积和应付利润采取现金分红或派息、发放红股等方式回馈股东的政策B.股利政策通常涉及现金股利、股票股利和4个重要日期C.现金股利指股份公司以现金分红方式将盈余公积和当期应付利润的部分或全部发放给股东，股东一般不需

14、支付所得税D.获取股票股利暂免纳税【正确答案】C43.一般性货币政策工具包括（）。.存款准备金政策.再贴现政策.公开市场业务.消费者信用控制A.、B.、C.、D.、【正确答案】C44.中国证监会在履行自己职责时，下列属于其有权采取的措施有（）。.查询当事人和与被调查事件有关的单位和个人的资金账户.查询当事人和与被调查事件有关的单位和个人的银行账户.对有证据证明已经或者可能隐匿、伪造、毁损重要证据的，可以直接冻结或者查封该财产.对有证据证明已经或者可能转移违法资金、证券等涉案财产的，经中国证监会批准后，可以冻结该财产或者查封A.、B.、C.、D.、【正确答案】D45.下列关于国债按资金用途分类，

15、说法正确的有()。赤字国债是指用于弥补政府预算赤字的国债建设国债是指发债筹措的资金用于建设项目的国债战争国债专指用于弥补战争费用的国债特种国债是指政府为了实施某种特殊政策而发行的国债A.B.C.D.【正确答案】A46.基金资产总值是指基金所拥有的（）。.各类证券的价值.银行存款本息.基金应收的申购基金款.其他投资A.、B.、C.、D.、【正确答案】A47.下列关于货币政策的说法中，正确的是（）。A.货币政策是国家调节和控制宏观经济的唯一手段B.公开市场业务、存款准备金制度、利率政策被称为货币政策的三大法宝C.货币供应量属于货币政策的操作目标D.2004年，我国改革存款准备金制度，实行差别存款准

16、备金率制度【正确答案】D48.【真题】公司债券公开发行的条件之一是。公司债券上市前，发行人最近3个会计年度实现的年均可分配利润不少于债券1年利息的()倍。A.1B.1.5C.2D.5【正确答案】B49.证券交易所的会员大会每年召开（）次，由理事会召集，理事长主持。A.一B.二C.三D.随机【正确答案】A50.如果发行的证券化产品属于债券，发行前必须经过（）发挥作用。A.资金和资产存管机构B.信用增级机构C.信用评级机构D.证券化产品投资者【正确答案】C51.以下关于证券交易所的职责，说法正确的有()。、提供交易场所和设施；、制定交易规则；、监管在该交易所上市的证券；、监督会员交易行为的合规性。

17、A.、B.、C.、D.、【正确答案】D52.设立证券市场的目的是（）。A.提高GDPB.加快商品销售速度C.解决资本供求矛盾和流动性D.提高商品质量【正确答案】C53.下列不属于证券公司未按期完成整改，派出机构应当采取的措施是（）。A.限制业务活动B.停止批准新业务C.责令暂停部分业务D.认定董事、监事、高级管理人员为不适当人选【正确答案】B54.被中国证监会依法吊销执业证书或者因违反本法被协会注销执业证书的人员，协会可在()年内不受理其执业证书的申请。A.2B.3C.4D.5【正确答案】B55.按（）划分，证券账户可以划分为上海证券账户和深圳证券账户。A.交易金额B.交易场所C.账户用途D.

18、投资者种类【正确答案】B56.会员制的证券交易所是（）。A.以股份有限公司形式组成、不以营利为目的的法人团体B.一个由会员自愿组成的、以营利为目的的社会法人团体C.一个由会员自愿组成的、不以营利为目的的社会法人团体D.以股份有限公司形式组成、以营利为目的的法人团体【正确答案】C57.证券市场监管体系和自律管理体系包括（）。国务院证券监督管理机构国务院证券监督管理机构的派出机构证券登记结算公司行业协会A.B.C.D.【正确答案】B58.关于红筹股，下列描述正确的有（）。红筹股不属于外资股红筹股是指在中国境外注册、在香港上市但主要业务在中国内地或大部分股东权益来自中国内地的股票红筹股已经成为内地企

19、业进入国际资本市场筹资的一条重要渠道红筹股属于境外上市外资股A.B.C.D.【正确答案】C59.以下属于中央银行资产类业务的是()。外汇特别国债政府存款再贷款余额A.B.C.D.【正确答案】B60.证券投资基金筹集的资金主要投向（）。A.有价证券B.实业C.房地产D.第三产业【正确答案】A61.优先股票的意义不包括（）。A.对股份公司而言，发行优先股票的作用在于可以筹集长期稳定的公司股本，又因其股息率固定不变，从而减轻了企业利润的分派负担B.优先股票股东无表决权，这样可以避免公司经营决策权的改变和分散C.对投资者而言，由于优先股票的股息收益稳定可靠，而且在财产清偿时也先于普通股票股东，因而风险

20、相对较小D.在公司经营有方盈利丰厚的情况下，优先股票的股息收益可能会大大高于普通股票【正确答案】D62.相对普通股而言，优先股的特征不包括（）。A.股息率固定B.股息分派优先C.剩余资产分配优先D.具有优先认股权【正确答案】D63.关于股票收益性描述正确的是（）I股票的收益只来源于股份公司II其实现形式可以是从公司领取股息和分享公司的红利III其实现形式可以是资本利得IV收益性是股票最基本的特征A.I、II、IIIB.I、II、IVC.II、III、IVD.I、II、III、IV【正确答案】C64.A股账户不可用于买卖（）。A.人民币普通股票B.B股C.权证D.上市基金【正确答案】B65.下列

21、关于证券发行监管的说法中，不正确的是()。A.以信息披露的权威性为中心B.完善“事前问责、依法披露和事后追究”的监管制度C.增强信息披露的准确性和完整性D.加大对证券发行和持续信息披露中违法违规行为的打击力度【正确答案】A66.连续竞价时，成交价格的确定原则包括（）。.买入申报价格高于即时揭示的最低卖出申报价格时，以即时揭示的最低卖出申报价格成交.买入申报价格高于即时揭示的最低卖出申报价格时，以中间价成交.卖出申报价格低于即时揭示的最高买入申报价格时，不成交.最高买入申报与最低卖出申报价位相同，以该价格为成交价A.、B.、C.、D.、【正确答案】B67.境内上市外资股又被称为()。A.“B股”

22、B.“A股”C.“H股”D.“S股”【正确答案】A68.证券市场监管的常见手段有（）。.经济手段.法律手段.行政手段.自律方式A.、B.、C.、D.、【正确答案】A69.记账式国债的特点描述错误的是（）。A.不记名，不挂失，可上市流通B.上市后价格随行就市C.安全性较好D.发行成本低【正确答案】A70.在为客户进行证券买卖申报中，下列属于证券经纪商违反操作规程的情况有（）。.以价格较高的卖出申报优先.以价格较高的买入申报优先.买卖方向、价格相同的，按受托时间的先后次序来申报.以价格较低的买入申报优先A.、B.、C.、D.、【正确答案】B71.关于证券公司描述正确的是（）I在我国，设立证券公司必

23、须经国务院证券监督管理机构审查批准II证券公司既是证券市场投融资服务的提供者，也是证券市场重要的机构投资者III在我国，证券公司在境外设立、收购或者参股证券经营机构，必须经证券监督管理机构批准IV美国对证券公司的通俗称谓是商人银行A.I、II、IIIB.I、II、IVC.II、III、IVD.I、II、III、IV【正确答案】A72.宏观经济风险会随着社会经济矛盾的不断加深而日益增大，当累积到一定程度的时候就会引发经济危机。这说明宏观经济风险具有（）。A.累积性B.隐藏性C.或然性D.潜在性【正确答案】A73.股票价格指数的编制方法有（）。A.拉斯贝尔加权指数、费雪理想式B.简单算术股价指数、

24、加权股价指数C.费雪理想式、简单算术股价指数D.加权股价指数、拉斯贝尔加权指数【正确答案】B74.期权又称选择权，是指其持有者能在规定的时间内按（）购买或出售一定数量的基础工具的权利。A.双方协定价格B.现货价格C.到期日价格D.市场价格【正确答案】A75.金融衍生工具的基本特征有（）。跨期性不确定性联动性高风险性A.B.C.D.【正确答案】D76.汇率风险的特征包括（）。.累积性.或然性.不确定性.相对性A.、B.、C.、D.、【正确答案】A77.只能在期权到期日执行的期权是()。A.欧式期权B.美式期权C.修正的美式期权D.认沽期权【正确答案】A78.上证A股指数的基期指数为（）点。A.1

25、0B.50C.100D.150【正确答案】C79.下面可对境内上市外资股进行投资的是（）I外国的自然人、法人和其他组织II我国香港、澳门、台湾地区的自然人、法人和其他组织III定居在国外的中国公民IV境内居民个人(用现汇存款和外币现钞存款以及从境外汇入的外汇资金)A.I、II、IIIB.II、III、IVC.I、III、IVD.I、II、III、IV【正确答案】D80.证券公司申请融资融券业务试点应具备的条件不包括（）。A.经营经纪业务已满5年B.公司治理健全C.客户资产安全、完整D.公司财务状况良好【正确答案】A81.下列属于交易所交易的衍生工具的是（）。A.公司债券条款中包含的赎回条款B.

26、公司债券条款中包含的返售条款C.公司债券条款中包含的转股条款D.在期货交易所交易的期货合约【正确答案】D82.根据我国现行有关制度的规定，过户费一部分属于（）的收入，一部分由证券公司留存。A.国家税收部门B.中国证监会C.中国结算公司D.证券交易所【正确答案】C83.通常情况下判断股票流动性强弱的主要分析对象不包括（）。A.市场深度B.报价紧密度C.股票发行公司经营业绩性D.股票的价格弹性或者恢复能力【正确答案】C84.下列不能参与股指期货交易的是（）。A.股票型基金B.混合型基金C.保本基金D.债券型基金【正确答案】D85.下列关于委托撤销的说法，错误的是（）。A.在委托未成交之前，客户有权

27、变更和撤销委托B.证券营业部申报竞价成交后，买卖即告成立，成交部分不得撤销C.在委托未成交之前，客户变更或撤销委托，在采用证券经纪商场内交易员进行申报况下，证券经纪商营业部业务员须即刻执行并将执行结果告知客户D.在委托未成交之前，客户变更或撤销委托，在采用客户或证券经纪商营业部业务员申报的情况下，客户或证券经纪商营业部业务员可直接将撤单信息通过电脑终端证券交易所交易系统，办理撤单【正确答案】C86.证券市场监管公平原则要求无论是投资者还是筹资者、机构投资者还是个人投资者，也无论其投资者规模与筹资者规模的大小，只要是市场主体，则在（）等方面都享有完全平等的权利。.进入与退出市场.获取信息.享受服

28、务.投资机会A.、B.、C.、D.、【正确答案】C87.基金在任何交易日日终，持有的卖出股指期货合约价值不得超过基金持有的股票总市值的（）%。A.4B.8C.10D.20【正确答案】D88.在美国发行的外国债券被称为（）。A.扬基证券B.武士证券C.熊猫证券D.纽约证券【正确答案】A89.企业集团财务公司发行金融债券前一年，注册资本金不低于()。A.1亿元B.2亿元C.3亿元D.5亿元【正确答案】C90.证券投资基金通过发行基金单位集中的资金，交由（）管理和运作。A.基金托管人B.基金承销公司C.基金管理人D.基金投资顾问【正确答案】C91.目前，我国国内外币同业拆借市场的交易币种有（）。.美

29、元.日元.欧元.英镑A.、B.、C.、D.、【正确答案】A92.全国性社会保障基金属于国家控制的财政收入，这部分资金的投资方向有严格限制，主要投向（）。A.债券市场B.股票市场C.基金市场D.国债市场【正确答案】D93.合格境内机构投资者不得有下列（）行为。.购买不动产.购买贵重金属或代表贵重金属的凭证.除应付赎回、交易清算等临时用途以外，借入现.从事证券承销业务A.B.C.D.【正确答案】D94.基金资产估值的目的是（）。A.客观、准确地计算基金管理费和托管费B.客观、准确地反映基金资产的价值C.计算、评估基金资产净值D.确定基金份额净值【正确答案】B95.填写委托单的第一要点是填写（）。A

30、.证券账号B.交割日期C.数量D.品种【正确答案】D96.19541955年，中国人民银行、商业部、财政部协商，统一清理了国营工业间，以及国营工业与其他国营企业间的贷款，贷款与资金往来一律通过()办理。A.商业部B.财政部C.中国银行D.中国人民银行【正确答案】C97.金融市场常被称为资金的蓄水池和国民经济的晴雨表，分别指的是金融市场的（）。A.聚敛功能，资源配置功能B.财富功能，资源配置功能C.聚敛功能，反映功能D.财富功能，反映功能【正确答案】C98.上市公司申请发行新股，要求其组织机构健全，运行良好，公司章程合法有效，（）制度健全，能够依法有效履行职责。.股东大会.董事会.监事会.独立董

31、事A.、B.、C.、D.、【正确答案】B99.宏观经济对股票价格影响的特点是（）。.波及范围广.干扰程度深.作用机制复杂.导致股价波动幅度较大A.、B.、C.、D.、【正确答案】A100.证券公司经营证券自营业务的，必须符合的规定有（）。自营权益类证券及证券衍生品的合计额不得超过净资本的100%净资产与负债的比例不得低于8%持有一种权益类证券的成本不得超过净资本的30%自营固定收益类证券的合计额不得超过净资本的500%A.B.C.D.【正确答案】B二.多选题(共70题)1.【真题】在证券市场上，根据投资者对风险的态度可以把投资者分为()。A.机构投资者B.个人投资者C.投机者D.投资者【正确答

32、案】CD2.【真题】根据债券的利率与市场利率的关系，债券可以分为固定利率债券与浮动利率债券，其中()是固定利率债券。A.单利债券B.复利债券C.浮动利率债券D.可变利率债券【正确答案】AB3.【真题】承销方式有()。A.包销B.经销C.自销D.代销【正确答案】AD4.【真题】证券市场的横向结构关系是由()等构成的。A.债券市场B.股票市场C.发行市场D.基金市场【正确答案】ABD5.【真题】金融市场上根据交易工具的期限，把金融市场分为货币市场和资本市场两大类。资本市场是融通长期资金的市场，下面()是资本市场。A.回购协议市场B.债券市场C.基金市场D.保险市场【正确答案】BCD6.【真题】从其

33、产生的领域分析，外汇风险大致可分为()。A.商业性汇率风险B.金融性汇率风险C.全球性汇率风险D.区域性汇率风险【正确答案】AB7.【真题】adr业务中涉及的关键机构包括()。A.基础证券的发行公司B.存券银行C.托管银行D.存券信托公司【正确答案】BCD8.【真题】优先股的优先权主要表现在()。A.认股权B.分配剩余资产C.分配公司收益D.公司经营表决权【正确答案】BC9.【真题】从1970年代起，证券市场出现高度的繁荣的局面，不仅证券市场的规模更加扩大，证券交易日趋活跃，而且逐渐形成()的全新特征。A.金融证券化B.证券市场国际化C.投资者机构化D.证券市场电脑化【正确答案】ABCD10.

34、【真题】股票是指股份有限公司签发的证明股东所持股份的凭证，从中我们可以看出股票的基本要素有()。A.发行主体B.股份C.持有人D.有面值【正确答案】ABC11.【真题】债券根据偿还方式可以分为()。A.期中偿还B.到期偿还C.展期偿还D.中途偿还【正确答案】ABCD12.【真题】证券投资基金与股票.债券的区别在于()。A.风险水平不同B.收益水平不同C.所筹资金的投向不同D.所反映的关系不同【正确答案】ACD13.【真题】股东大会包括()。A.创立大会B.特别股东大会C.股东年会D.临时股东大会【正确答案】ACD14.【真题】资金的融通一般有直接融资与间接融资两种，间接融资是资金供求双方通过银

35、行进行资金融通的活动。下面()是间接融通的工具。A.股票B.定期存单C.CDsD.公司债券【正确答案】BC15.【真题】证券具有流通性，又称为变现性。证券的流通是通过()实现的.A.承兑B.贴现C.交易D.继承【正确答案】ABC16.【真题】依照不同的发行本位，国债可以分为()。A.实物国债B.货币国债C.记帐式国债D.凭证式国债【正确答案】AB17.【真题】有价证券本身并没有价值，但它代表一定的财产权利，持有人可凭该证券取得一定量的()。A.商品B.货币C.利息收入D.股息收入【正确答案】ABCD18.【真题】交易所上市委员会的职责是（）。A.审批证券的上市B.审定总经理提出的财务预算决算方案C.拟定上市规则和提出修改上市规则的建议D.选举和罢免理事【正确答案】AC19.【真题】发行债券的主体一般不需要担保的所发行的债券是()。A.政府证券B.金融证券C.信誉卓著的大公司发行的公司债券债券D.一般公司发行的公司债券【正确答案】ABC