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1、中国民族国际信托投资公司稽核监察部部门职责一、部门目的:1. 在监察委员会的领导下保证公司规范化战略目的的实现2. 通过独立、公正地执行稽核任务，检查公司系统内业务与管理活动的合法性、合规性、精确性与效益性3. 通过对公司的经营业务、资本金充足性、资产质量和经营效益的监督与控制，保证经营方针和经营目的的实现4. 在公司履行建立完善的内部控制体系，化解和防备多种业务与管理风险5. 通过自身的稽核业务实践，为公司领导与其她部门提供改善既有管理模式的建议二、部门重要工作内容阐明工作内容波及岗位1. 规划稽核监察部的自身发展，并全面负责部门内部的平常事务管理： 拟定部门的业务发展规划和中长期发展规划并
2、实行； 根据公司规定进行部门预算制定及执行； 制定和完善有关的规章制度、组织执行并进行检查； 根据公司绩效考核流程进行分级绩效考核与评估； 制定对所属业务领域内业务人员的专业培训规定，提交培训中心备案； 对外协调与有关管理部门、分支机构的关系； 全面负责部门的平常管理工作，并协调部门内各业务小组及人员的分工合伙； 总体负责本部门与公司其她部门或公司以外的联系与交流，特别是维护与公司有业务往来的客户管理层、政府主管部门、财经媒体的关系；2. 稽核监察部的业务稽查业务： 拟定常规稽核的规范流程； 现场稽核算施； 对违纪行为进行核查，并提出解决意见； 督促各单位对存在的问题进行整治，规范内部管理；
3、检查评价内部控制制度的健全有效； 配合外审及财务部门规范委托代理业务的财务管理和会计核算。3. 稽核监察部的电脑稽核业务： 对电脑数据进行检查； 对软硬件系统设备进行检查； 对机房管理进行检查。4. 稽核监察部的承销业务稽核业务： 检查评价承销业务中的内控制度与否健全有效； 对承销业务的资产质量和获利能力进行检查评价； 对承销业务的风险进行评估；5. 稽核监察部的自营业务稽核业务： 检查评价自营业务的内控制度与否健全有效； 对自营业务的资产质量和获利能力进行检查评价； 对自营业务的风险进行评估； 对公司自营业务的决策进行跟踪反馈。6. 稽核监察部的代客理财业务稽核业务： 检查评价代客理财业务的
4、内控制度与否健全有效； 对代客理财业务的帐户管理、资金管理、决策管理等方面进行检查评价； 对于代客理财业务的风险进行评估； 对公司代客理财业务的决策进行跟踪反馈。7. 稽核监察部的资金营运业务稽核业务： 检查评价资金营运业务的内控制度与否健全有效； 对资金营运业务的资产质量和获利能力进行检查评价； 评估资金营运业务的风险； 对公司资金营运业务的决策进行跟踪反馈。8. 稽核监察部的专项稽核业务： 在监察委员会的组织下开展专项稽核； 对业务部门重要负责人离任开展离任稽核；9. 稽核监察部的非现场稽核业务： 跟踪、监测、评价、反馈公司投资决策委员会决策项目的实行； 拟定非现场稽核系统的规范流程 建立
5、非现场稽核系统，并进行平常维护； 非现场稽核的实行； 收集、整顿稽核信息，并定期提供报告； 监控平常经营风险，并将问题报有关部门解决10. 稽核监察部的综合管理业务： 部门的平常接待和公关工作； 公司内外部文献的收发保管及信息传递； 进行部门内部文档管理工作； 部门平常考勤； 部门固定资产管理； 领导交办的其她工作。稽核监察部总经理岗稽核监察部业务稽核岗稽核监察部电脑稽核岗稽核监察部承销业务稽核岗稽核监察部自营业务稽核岗稽核监察部代客理财业务稽核岗稽核监察部资金营运业务稽核岗稽核监察部专项稽核岗稽核监察部非现场稽核岗稽核监察部综合管理岗三、部门岗位设立：稽核监察部总经理岗承销业务稽核岗电脑稽核岗专项稽核岗业务稽核岗业务稽核岗非现场稽核岗资金营运稽核岗代客理财稽核岗自营业务稽核岗
中国民族国际信托投资公司稽核监察部部门职责
