电业公司内部稽核查检表

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1、大业电业有限公司作业措施文献名称编号内部稽核查检表WI-EN-004目录（略）起 草 者发行管制章核 准页 次1 OF 12发往单位05月16日 1.0版发行大业电业有限公司QMS及EMS管理措施内部稽核查检表文献编号:WI-EN-004页次(PAGE): 2 OF 12稽核项目符合NGN/A稽核项目符合NGN/A4品质系统/4.2环境政策1)有否制定品质政策、品质目的及环境政策？2)政策与否经最高管理阶层批准?3)公司之品质及环境政策与否宣导至全员？4)环境政策与否涉及持续改善与污染的承诺?5)环境政策与否涉及承诺符合有关之环境法律及规章，以及组织批准遵守之其他规定？6)政策的推动与否有设定

2、环境目的及标的？5管理责任/4.3规划(4.6管理审查4.4执行及运作)1)有否派任管理代表授权书？2)管理审查与否涉及QMS七项输入、三项输出及EMS环境有关项目？与否留有记录？3)内部稽核程序与否订定？4)组织架构、ISO14001环境履行委员会及权责与否明确？5)验证资源与否足够，并指派训练有素之人员从事验证工作？6)与否按规定进行定期审查?7)环境考量面:a)与否建立一套可用以鉴别和预期将来活动、产品、服务也许导致环境冲击的程序及控制措施？b)现场查核与否有发现也许导致环境冲击之环境考量面，但先期审查时漏掉者？c)各部门与否知悉执行环境冲击评估之时机？8)法令及其他规定:a)法规规定内

3、容与否符合现行最新法规规定或厂内作业之需求？b)与否有法令之获得、鉴别及更新的程序？c)法令新增修订时与否有修正程序文献及检讨改善动作及规定？d)与否将这些法令规章及其他规定的有关信息与员工沟通？d)负责单位与否认期监视及鉴别厂内环保法规之符合性？9)目的和目的:a)与否有文献化显示公司之环境目的与标的？b)环境目的与标的的订定程序为什么？与环境政策制定方向与否一致？c)与否涉及对污染避免之承诺？d)各部门与否懂得该部门肩负之目的、标的及责任？e)组织与否认期审查与校订环境目的和标的？10)环境管理方案:a)方案中与否明确指定组织内每一有关部门及阶层所应肩负之责任、达到的措施及时程？b)每一目

4、的、标的与否均有相应之管理方案？c)环境管理方案与否认期审查、监督其进度及成效？d)当环境管理方案与新开发和新规定或修正之活动、产品或服务有关时，与否有修改方案，以保证环境管理亦合用于该方案？11)紧急应变:被稽核部门总经理室管理代表签章稽核者备注大业电业有限公司QMS及EMS管理措施内部稽核查检表文献编号:WI-EN-004页次(PAGE): 3 OF 12稽核项目符合NGN/A稽核项目符合NGN/Aa)与否订有紧急应变编制与权责规定？b)与否依紧急事件发生之种类，规划应变状况及成立指挥中心？c)与否有逃生路线、通报流程？d)紧急解决人员与否通过训练或考试？e)紧急状况发生后，与否建立解决成

5、果审查流程？及实际执行缺失之修 正？f)紧急状况发生后产生之废弃物解决方式？与否符合法规？g)紧急状况发生后与否进行内、外部沟通？记录？h)紧急解决设备与否认期保养、维护？与否有记录？8.2.2内部稽核/4.5.4环境管理系统之稽核1)与否制定相应的稽核程序文献?2)稽查人员之训练记录有否留存？3)稽核人员与否与被稽核单位无关，以确认其独立性？4)有否制定稽核筹划或排程？其时程与否依业务之重要性安排？5)对稽核成果之不符合项目，与否有跟催矫正措施？6)内部稽核与否与管理审查结合？7)各部门与否制定实行稽核之查检表？8)稽查人员资格与否有明文规定,且由训练合格之人员担任？8.5矫正及避免措施/4

6、.5.2不符合、矫正及避免措施1)流程与否涵盖因素分析改善解决避免措施确认原则化？2)对于不符合发生之因素及避免再发与否有记录？3)顾客品质抱怨等，与否有探究分析及消除不合格产品之真正因素？4)矫正措施之执行与否有有效之确认行动？被稽核部门总经理室管理代表签章稽核者备注大业电业有限公司QMS及EMS管理措施内部稽核查检表文献编号:WI-EN-004页次(PAGE): 4 OF 12稽核项目符合NGN/A稽核项目符合NGN/A4.2.4品质记录管制/4.5.3记录1)出货有关的记录与否保存？2)多种品质记录与否清晰，易于阅读，且能辨认其所波及之产品？3)多种品质记录与否已明定保存年限？4)有合约

7、商定的品质记录，与否能在商定期间内，便于提供应客户或其代表？5)品质记录与否已妥善保存，以减少遗失或损坏？6)品质记录与否能迅速调出？5.5.3内部沟通/4.4.3沟通1)组织与否建立内部各部门及阶层间之沟通管道？2)组织与否建立与关系公司之沟通管道？沟通项目为什么？与否有记录存盘？3)组织与否有接受与考虑利害有关者盼望之程序？4)组织与否将与外界利害有关者之沟通成果建档？5)组织与否有响应外界利害有关者之讯息之程序？6)沟通程序与否涵盖接受、记录、审查、响应等？6.2.2能力、训练与认知/4.4.2训练、认知及能力1)有否建立有关训练之书面程序？2)对特殊制程及特定工作者有否制定合适的训练项

8、目或事先规定具有经验？且与否有训练认证记录？3)与否制定教育训练筹划登记表并据以实行？4)教育训练与否留存其签到记录？5)对于工作上也许对环境产生重大冲击的人员与否有：a)接受合适的训练？b)懂得如何因应紧急状况之发生？c)理解自己的权责？6)与否明文规定各部门及各阶层所应受之不同教育训练及时数，如:a)环境政策宣导？b)环境管理系统之各项规定？c)法令规定之环境管理专业训练？7)训练过程及成果与否有文献记录，并进行评估？8)员工与否理解在达到符合环境政策与程序，及环境管理系统之规定期，涉及紧急事件之准备及应变，她们所扮演角色与责任？9)员工与否理解她们偏离特定作业程序时之潜在影响？被稽核部门

9、出货/仓库签章稽核者备注大业电业有限公司QMS及EMS管理措施内部稽核查检表文献编号:WI-EN-004页次(PAGE): 5 OF 12稽核项目符合NGN/A稽核项目符合NGN/A7.5.5 产品防护/4.4.7紧急应变1)合力厂商交货与否有相应的收货记录？2)帐物与否合一？3)产品的标示与否明确?4)与否依不定期对仓库之帐物进行抽查?5)收(发)料与否及时进(消)帐?B、C仓6)收料数与否与订货单数据一致？7)发料数理否按P/O规定数量发料？8)补料发料时间与否及时？9)与否在接到P/O时，将每张P/O单的内容抄上抄单本上存档？10)与否有逃生路线,通报流程?11)緊急狀況發生後与否進行內

10、、外部溝通？記錄？12)当IQC检查不合格产品时,做如何解决?记录?13)仓存产品超过库存期时,做如何解决?记录?15)客供品如何防护?被稽核部门出货/仓库签章稽核者备注大业电业有限公司QMS及EMS管理措施内部稽核查检表文献编号:WI-EN-004页次(PAGE): 6 OF 12稽核项目符合NGN/A稽核项目符合NGN/A4.2.3文献管制/4.4.5文献管制1)文献审查及核准程序之权责有否明确指定？2)文献收发作业程序与否明确？3)文献修订、变更程序与否明确？4)文献发行、变更、保存、销毁、管理规范与否明确？5)与否已制定文献管制程序？6)文献与否能清晰辨认管制标示？7)合适文献与否发行

11、至必要场合？8)过时无效之文献，与否从使用单位迅速剔除？9)有否建立文献总览表，以管制、鉴别文献为最新修订者？10)文献与否有编号原则？11)任何文献的变更与否告知有关人员或利害有关者？4.2.4品质记录管制/4.5.3记录(4.4.4环境管理系统之文献化)1)记录系统与否明拟定义进行记录的确认、收集、分类、建档、贮存、维持及销毁等程序？2)有否制定有关品质记录之管制程序，并对品质记录做成纲目,建档、储存、解决之有关规定？3)与否明定品质记录之归属项目？其涵盖范畴与否完整？与否涉及供应商之品质记录？4)多种品质记录与否已明定保存年限？5)多种品质记录与否清晰，易于阅读，且能辨认其所波及之产品？

12、6)有合约商定的品质记录，与否能在商定期间内，便于提供应客户或其代表？7)品质记录与否已妥善保存，以减少遗失或损坏？8)品质记录与否能迅速调出？9)与否有建立品质记录目录?6.2.2 能力、训练与认知/4.4.2训练、能力与认知1.有否建立有关训练之书面程序？2.对特殊制程及特定工作者有否制定合适的训练项目或事先规定具有经验？且与否有训练认证记录？3.与否制定教育训练筹划登记表并据以实行？4.教育训练与否留存其签到记录？被稽核部门工程/工模签章稽核者备注大业电业有限公司QMS及EMS管理措施内部稽核查检表文献编号:WI-EN-004页次(PAGE): 7 OF 12稽核项目符合NGN/A稽核项

13、目符合NGN/A7.3设计与开发1)与否对须设计与开发的产品进行规划?2)与否涉及设计和开发的输入?3)与否涉及设计和开发的输出?4)与否涉及设计和开发的审查?5)与否涉及设计和开发的验证?6)与否涉及设计和开发的确认?7)与否涉及设计和开发的变更管制?8)与否建立相应的管制程序?9)相应设计与开发的过程与否记录并保存?10)与否有建立模具展开表?11)与否建立模具设计与开发有关程序?12)与否有按有关作业程序执行?13)与否有建立模具清册?7.6量测和监控/4.4.6运作管制1)与否建立机器设备清册?2)与否建立量测议器设备清册?3)与否制定有关的量测与监控管制作业程序?4)与否建立有关量测

14、仪器作业程序与校正筹划?5)校正筹划与否按规定进行?6)有关校证记录可否追溯国家或国际原则?7)重大污染源之人员操作方式、设备与否依法规规定管制？8)作业管制之项目与否已与有关的重大环境考量面联结，并完整列入管制？9)与否已制定并维持各项书面程序，以涵盖会导致环境政策、目的和标的偏离之所有状况？10)组织与否建立及维持可鉴定重大环境考量面之程序？并将有关之程序及需求，传达至供货商及合约商？被稽核部门工程/工模签章稽核者备注大业电业有限公司QMS及EMS管理措施内部稽核查检表文献编号:WI-EN-004页次(PAGE): 8 OF 12稽核项目符合NGN/A稽核项目符合NGN/A4.2.4品质记

15、录管制/4.5.3记录(4.4.4环境管理系统之文献化)1)对于各来料、制程、成品、出货有关的记录与否保存？2）记录系统与否明拟定义进行记录的确认、收集、分类、建档、贮存、维持及销毁等程序？2)有否制定有关品质记录之管制程序，并对品质记录做成纲目,建档、储存、解决之有关规定？3)与否明定品质记录之归属项目？其涵盖范畴与否完整？与否涉及供应商之品质记录？4)多种品质记录与否已明定保存年限？5)多种品质记录与否清晰，易于阅读，且能辨认其所波及之产品？6.2.2 能力、训练与认知/4.4.2训练、能力与认知1.有否建立有关训练之书面程序？2.对特殊制程及特定工作者有否制定合适的训练项目或事先规定具有

16、经验？且与否有训练认证记录？3.与否制定教育训练筹划登记表并据以实行？4.教育训练与否留存其签到记录？7 产品实现1)各阶段(进料、制程中、最后、出货)检查与测试与否有作业程序？2)对批退产品作业解决与否有完整流程？3)进料检查之合格与不合格品，与否予以辨别加以标示？4)进料检查、制程检查、最后检查及出货之检查检查状况与否有标示或记录？5)入库品与否有合格人员于标示或记录上签章？被稽核部门品管签章稽核者备注大业电业有限公司QMS及EMS管理措施内部稽核查检表文献编号:WI-EN-004页次(PAGE): 9 OF 12稽核项目符合NGN/A稽核项目符合NGN/A8.2量测、分析与改善1)相应用

17、于验证产品品质之各式仪表，如何管制或辨认？2)原则器与否认期送校，并溯及国标？3)与否对每一种检查、量测设备之校验状况有记录？4)检查不合格时,与否有对过去检查及测试成果之有效性加以评估？8.3 不符合之管制(8.5改善)/4.5.2不符合、矫正及避免措施1)与否有明定书面化解决流程权责？2)流程与否涵盖鉴定标示隔离物料鉴审告知？3)维修或重加工品与否再经合适程序重检？4)合约如有规定，有否作客户鉴审？5)不合格品之管制与否有下列措施：a) 不合格品之鉴定。b) 不合格品之隔离。c) 不合格品之检讨与处置。d) 不合格品之解决流程。6)不合格品鉴定与否由其承认人员进行，所根据原则与否明确？7)

18、不合格品之解决与否有书面资料？8)不合格品与否有明显标示，并采用隔离保存？9)与否建立相应的不符合之控制程序?10)与否建立相应的矫正及避免措施程序?11)对于重大环境冲击或品质异常与否进行相应的矫正及避免措施?12)以于客户抱怨与否有相应的矫正及避免措防记录?8.4 记录技术1)在进料、制程及成品验收阶段？各抽样筹划与否被对的的使用？2)在各阶段所使用的记录技术与否对的且合适使用？被稽核部门品管签章稽核者备注大业电业有限公司QMS及EMS管理措施内部稽核查检表文献编号:WI-EN-004页次(PAGE): 10 OF 12稽核项目符合NGN/A稽核项目符合NGN/A4.2.4品质记录管制/4

19、.5.3 记录1)记录系统与否明拟定义进行记录的确认、收集、分类、建档、贮存、维持及销毁等程序？2)有否制定有关品质记录之管制程序，并对品质记录做成索引、建档、储存、解决之有关规定？3)与否明定品质记录之归属项目？其涵盖范畴与否完整？ 4)多种品质记录与否已明定保存年限？5)多种品质记录与否清晰，易于阅读，且能辨认其所波及之产品？7.产品实现/4.4.6运作管制1)生产定额表填写与否的确？2)补料单与否按规定开出，及废料与否即时退仓？3)与否在接到P/O时，将每张P/O单的内容抄上抄单本上存档？4)送外电镀产品记帐时，与否按P/O数量销数并开单送仓库收存？5)安排五金产品送外供应商电镀时，时否

20、开（签）收（发）送货单？6)当有新模试模生产时，与否将样品送工程部鉴定？7)工作场合与否有相应工作指引书，发布栏与否及时更新？8)与否每天登记出勤及加班时间表？9)与否在收到各组交回完毕制作单后来在排程表及排单本上消数？10)半成品出数、入数与否有登记？11)设备保养卡填写与否的确？12)排单交货无法完毕时，与否按规定办理？10)組織与否建立及維持可鑑定重大環境考量面之程序？並將相關之程序及需求，傳達至供應商及合約商？11)与否有完備之作業管制，如使用、標示、貯存、運輸、廢棄(參考毒管法、危險物及有害物通識規則)12)与否有緊急處理措施？13)作業管制之項目与否已與相關的重大環境考量面聯結，並

21、完整列入管制与否已制訂並維持各項書面程序，以涵蓋會導致環境政策、目標和標的偏離之所有狀況？14)重大污染源之人員操作方式、設備与否依法規规定管制？15)組織与否建立及維持可鑑定重大環境考量面之程序？並將相關之程序及需求，傳達至供應商及合約商？16)空氣污染部分a)与否有廢氣排放管道？与否應申請許可？其許可證？b)与否有設立採樣口並定期檢測？結果与否符合排放標準？c)該公司所有廢氣排放污染物種類為何？与否逐个清查過？被稽核部门生产/塑胶出线/包装签章稽核者备注大业电业有限公司QMS及EMS管理措施内部稽核查检表文献编号:WI-EN-004页次(PAGE): 11OF 12稽核项目符合NGN/A稽

22、核项目符合NGN/A17)水污染部分a)与否有廢水處理流程或排放路徑等规定？b)与否有生活污水處理流程？雨污水分流？c)水污染防治設備之操作、保養、維護作業与否明文規定？記錄？d)排放水檢測資料？排放許可資料？18)噪音a)作業場所噪音管制及防護情形？b)周界噪音監測記錄？19)廢棄物部分a)与否进行分類、貯存、標示等。b)容出試驗資料c)數量統計d)合格處理清理廠商之追蹤20)化學物質a)与否有使用或產生毒性化學物質?b)与否有完備之作業管制，如使用、標示、貯存、運輸、廢棄?c)与否有緊急處理措施?7.产品实现/4.4.7 緊急應變1)与否訂有緊急應變編制與權責規定？2)与否依緊急事件發生之

23、種類，規劃應變狀況及成立指揮中心？3)与否有逃生路線、通報流程？4)緊急處理人員与否經過訓練或考試？5)緊急狀況發生後，与否建立處理結果審查流程？及實際執行缺失之修正？6)緊急狀況發生後產生之廢棄物處理方式？与否符合法規？7)緊急狀況發生後与否進行內、外部溝通？記錄？8)緊急處理設備与否认期保養、維護？与否有記錄？7.产品实现/4.5.1監視及量測a)針對能导致環境重大衝擊的各項操作及活動之重要特性，与否认期加以監視及量測？b)組織与否明確訂定負責監督與協調活動執行的人員？c)导致重大衝擊之作業場所之檢測值与否符合法規？20)收(发)货方式与否执行?记录?21)每日欠数,与否按规定以联系单的方

24、式知会有关部门?22)查核P/O的包装资料,与否对多种不同包装的产品做记录?与否分发到各组并经对方签收?23)每张投产之产品与否有样板,并经有关人员确认?被稽核部门生产/塑胶出线/包装签章稽核者备注大业电业有限公司QMS及EMS管理措施内部稽核查检表文献编号:WI-EN-004页次(PAGE): 12 OF 12稽核项目符合NGN/A稽核项目符合NGN/A4.2.4品质记录管制/4.5.3 记录1)记录系统与否明拟定义进行记录的确认、收集、分类、建档、贮存、维持及销毁等程序？2)有否制定有关品质记录之管制程序，并对品质记录做成纲目,建档、储存、解决之有关规定？3)与否明定品质记录之归属项目？其

25、涵盖范畴与否完整？4)多种品质记录与否已明定保存年限？5)多种品质记录与否清晰，易于阅读，且能辨认其所波及之产品？6.资源管理/4.4.2訓練、認知及能力1)与否人事招聘规定,对所进厂人员手续进行有关之办理?2)与否对每位试用期满后签订劳合同?3)员工晋升、调职与否按规定办理有关手续？4)出勤日报表填写与否的确？5)员工培训记录与否存档并管制？6)組織与否有確定環境訓練需求之程序？7)對於工作上也许對環境產生重大衝擊的人員与否有：a)接受適當的訓練？b)懂得如何因應緊急狀況之發生？c)理解自己的權責？8)与否明文規定各部門及各階層所應受之不同教育訓練及時數，如：環境政策宣導？a)环境管理系統之各項规定？b)法令規定之環境管理專業訓練？c)訓練過程及結果与否有文献記錄，並進行評估？d)員工与否瞭解在達成符合環境政策與程序，及環境管理系統之规定時，涉及緊急事件之準備及應變，她們所扮演角色與責任？e)涉及緊急事件之準備及應變，她們所扮演角色與責任？f)員工与否瞭解她們偏離特定作業程序時之潛在影響？被稽核部门人事签章稽核者备注