中国南方电网有限责任公司基建项目管理办法

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1、Q/CSG213021-2014Q/CSG中国南方电网有限责任公司企业管理制度Q/CSG213021-2014中国南方电网有限责任公司 发 布2014-5-30 实施2014-5-27 发布中国南方电网有限责任公司基建项目管理办法I目 录 1 总则12 规范性引用文件13 术语和定义224 职责335 管理内容和方法555.1流程和角色555.2项目决策775.3项目统筹995.4进度管理11115.5技术管理16165.6采购管理22225.7风险管理24245.8质量管理26265.9造价管理30305.10项目经理职业发展33335.11持续改进35356附则3637中国南方电网有限责任

2、公司基建项目管理办法1 总则1.1 为贯彻落实公司中长期发展战略，规范公司基建项目管理，实现国际先进目标，根据公司项目管理规定和基建管理规定，特制定本办法。1.2 本办法适用于公司电源、电网工程、小型基建项目管理。2 规范性引用文件以下规范性文件中,公司制度执行最新版本：中国南方电网有限责任公司投资管理规定中国南方电网有限责任公司项目管理规定中国南方电网有限责任公司投资规划管理规定中国南方电网有限责任公司基建管理规定中国南方电网有限责任公司物资管理规定中国南方电网有限责任公司基建、技改规划管理办法中国南方电网有限责任公司安全生产风险管理体系（2012版）中国南方电网有限责任公司供应商管理办法中

3、国南方电网有限责任公司物资需求管理办法中国南方电网有限责任公司招标管理规定中国南方电网有限责任公司物资品质控制管理办法中国南方电网有限责任公司仓储配送管理办法中国南方电网有限责任公司工程财务管理办法项目管理知识体系指南（PMBOX指南）（第五版）国际项目管理专业资质认证标准（IPMA Competence Baseline 3.0）资产管理标准（PAS55-2008）质量管理体系（GB/T 190012008/ISO 9001 : 2008）建设工程项目管理规范（GB/T 50326-2006）建设工程质量管理条例（国务院令第279号）建设项目竣工环境保护验收管理办法（国家环境保护总局令第13

4、号）电力建设工程质量监督规定电建质监200552号中华人民共和国档案法（中华人民共和国主席令1996第71号修正）国家重大建设项目文件归档要求与档案整理规范（DA/T 28-2002）建设工程文件归档整理规范（GB/T 50328-2001）中华人民共和国安全生产法（中华人民共和国主席令第七十号）建设工程安全生产管理条例（国务院第393号令）生产安全事故报告和调查处理条例（国务院第493号令）电力安全事故应急处置和调查处理条例（国务院第599号令）工程造价咨询企业管理办法（建设部令第149号）。工程建设项目招标代理机构资格认定办法（建设部令第151号）建设工程价款结算暂行办法（财建200436

5、9号）3 术语和定义3.1电网规划3.2固定资产3.3固定资产投资3.4基本建设3.5基建项目3.6建设单位3.7项目范围3.8项目前期工作3.9前期费用3.10初步设计3.11施工图设计3.12竣工图设计3.13设计变更3.14风险3.15项目风险3.16五个严禁3.17项目安委会3.18采购管理3.19质量3.20项目质量3.21质量门（Quality Gate，QG）3.22工作分解结构（Work Breakdown Structure ，WBS）3.23指导工期3.24进度管理3.25沟通管理3.26工程造价3.27工程造价管理3.28工程造价文件3.29 初步设计概算3.30 施工图

6、预算3.31工程签证3.32 工程结算3.33 工程总结算3.34赢得值分析法3.35项目后评价3.36职业发展3.37职业通道3.38项目管理成熟度（Project Management Maturity）3.39项目管理成熟度模型（Project Management Maturity Modle,PMMM）3.40 PMO具体定义详见附录A。4 职责4.1公司基建部归口负责基建职能管理。负责向人力资源部提出公司基建管理模式；负责编制全网统一的基建A类管理制度及流程、技术标准、业务指导书和作业标准；负责制定公司基建管理指标体系；负责公司基建信息系统统一建设；根据管理权限负责基建工程设计、招

7、标、结算等相关事项的审批，下达里程碑进度计划和年度重点工作计划。4.2分子公司延续总部基建管理职能。负责编制分子公司内统一的基建B类管理制度及流程；负责执行公司基建管理制度及流程、技术标准、业务指导书和作业标准；经总部批准或委托负责相关技术标准、作业标准的制定或细化；负责基建指标的执行、统计分析和汇总上报；根据管理权限负责基建工程设计、招标、结算等相关事项的审批，下达里程碑进度计划，执行并分解下达年度重点工作计划。4.3地市供电局负责部分职能管理。负责执行基建管理制度及流程（A类和B类）、技术标准、业务指导书和作业标准；负责基建指标的执行、统计分析和汇总上报；根据管理权限负责基建工程设计、招标

8、、结算等相关事项的审批，下达并负责项目一级进度计划，执行并分解下达年度重点工作计划；负责或协助建设单位履行基建工程项目的属地对外协调，开展征地、拆迁、内外关系协调等工作。 4.4建设单位受公司基建部或分子公司委托对项目建设管理负总体责任。建设单位牵头组织完成工程建设准备和协调工作，组建业主项目部（建管局）并负责指导、检查、监督、考核和协调业主项目部工作。建设单位包括超高压公司、调峰调频公司、各省公司、广州、深圳供电局项目管理机构、各级供电企业等。4.5业主项目部（建管局）是公司基建管理的基层组织，代表建设单位对项目建设管理负直接责任，开展项目建设管理各项具体工作。4.6各级计划发展部门负责基建

9、工程项目可行性研究、核准等前期工作，负责制定并下达与项目进度计划匹配的公司年度基建投资计划、重点工程计划、前期费用计划；负责前期费结算，参与项目总结算；负责基建工程项目后评价工作。4.7 各级物资部门负责基建工程物资的采购、供货和品质控制（含监造）管理，包括物资供货里程碑进度管控、参与物资现场交接、与项目进度计划匹配的物资费用计划及实施、督促供应商做好基建工程现场服务、按时完成物资采购结算书等，参加工程验收及启动投产。 4.8各级财务部门负责基建工程的财务管理，包括项目预算管理、资金管理、竣工决算等工作，参与项目管理全过程。4.9 各级生产设备管理部门负责制定反事故技术措施、设备装备技术导则及

10、基建设备技术规范，负责新设备入网管理，负责提出反措意见。参与工程项目设计审查及设备技术规范书审查，参加验收及启动投产，督促运行单位做好生产准备工作。配合开展质量回访工作。4.10 各级系统运行部门负责基建工程并网运行管理，安排工程配合停电计划。负责基建二次设备技术规范，负责提出反措意见。参与工程项目设计评审及设备技术规范书审查，参加验收及启动投产，配合开展质量回访工作。 4.11 各级安全监管部门负责基建工程建设安全的监督、指导、考核及安全事故事件的调查处理。4.12各级办公部门负责基建工程档案归口管理。接受基建部门申请，组织基建工程档案专项验收。4.13各级人力资源部门负责本单位基建项目有关

11、组织机构、岗位及人员配置管理工作。5 管理内容和方法5.1流程和角色5.1.1项目分类和分级5.1.1.1根据基建项目的投资规模，结合业主项目部管理的实际，将基建项目进行分类和分级，见下表项目类别项目分级需国家行政审批的项目（包括抽水蓄能电源项目，跨省电网项目，跨区和区外项目，涉外项目等）；跨分子公司项目。A公司总部直接投资的小型基建项目；分子公司及所属单位投资的，总投资1亿元及以上或总建筑面积30000平方米及以上的小型基建项目；专业子公司本部大楼建设项目。专业子公司总投资大于其所有者权益10%的项目省内500kV电网项目B分子公司直接作为建设单位的小型基建项目220kV电网项目/组，跨地市

12、项目C分子公司所属单位作为建设单位，总投资1000万元及以上或总建筑面积3000平方米及以上的小型基建项目35-110kV电网项目/组D不满足A、B、C级小型基建项目条件的小型基建项目20kV及以下电网项目E5.1.1.2项目以公司投资计划为准，子项工程不得另外单设项目。项目建设单位在项目建议时不得随意调整项目等级。5.1.1.3不同等级的项目应选取持有对应专业资质认证等级的人员担任项目经理，不得降低资质等级配置。5.1.2项目管理流程5.1.2.1项目管理流程是明确项目过程组，项目衔接的先后阶段、典型的里程碑事件、最基本的内容、至少需要完成的节点和工作成果（详见附录B）。项目管理流程由以下管

13、理的国际通用标准构成：（1）项目管理知识体系（PMBOX指南）（2）客户关系管理（Customer relationship management，CRM）（3）供应链管理(Supply Chain Management，SCM)（4）资产全生命周期管理（Life Cycle Asset Management，LCAM）5.1.2.2 A/B/C/D/E级项目必须遵循项目流程，不得逾越、省略任一环节。5.1.2.3所有项目管理成员均应熟悉项目流程、节点及工作标准。5.1.2.4项目经理应明确流程中各个节点的管理角色。5.1.2.5每个流程和节点应明确交付成果和对应的文档标准。5.1.3业主项目

14、部管理5.1.3.1项目列入前期工作计划后，建设单位应及时组建前期工作业主项目部。5.1.3.2 项目可研批复后，建设单位应及时组建业主项目部或将项目纳入已成立的业主项目部管理。5.1.3.3业主项目部项目经理及成员应通过签署书面文件进行授权。业主项目部主要角色及职责要求见附录D。5.1.3.4项目建设单位应根据项目规模、数量、建设时序等科学合理地配置业主项目部人员数量。5.1.3.5项目建设单位其他职能部门可根据具体项目需要配置相应角色，明确职责并纳入业主项目部管理和绩效评价。5.2项目决策5.2.1项目提出5.2.1.1 基建项目的提出按照中国南方电网有限责任公司投资规划管理规定和中国南方

15、电网有限责任公司基建、技改规划管理办法执行。5.2.1.2投资总体规划经公司董事会审议通过后，计划部门据此构建前期项目储备库，临时项目通过紧急立项手续进入前期项目储备库。5.2.2项目前期决策管理5.2.2.1前期决策的准入条件和评价标准，由公司计划部制定。项目经过前期决策，并根据前期费投资计划管理流程列入计划后，才能开展前期工作。5.2.2.2前期决策由计划部负责组织开展，项目必须来源于前期项目储备库，除新能源配套送出工程、电气化铁路配套供电工程、电网卡脖子工程、城市改造配套工程等特殊项目外，基建项目开展前期工作须具备如下条件：（1）距规划投产年份不超过8年的抽水蓄能电站新建工程；（2）距规

16、划投产年份不超过7年的500千伏及以上输变电工程；（3）距规划投产年份不超过5年的500千伏扩建工程、线路工程，220千伏电网输变电工程；（4）距规划投产年份不超过4年的220千伏扩建工程、线路工程，110千伏输变电工程；（5）距规划投产年份不超过3年的110千伏扩建工程、线路工程及35千伏及以下电网工程。（6）具备开展前期工作的小型基建项目。5.2.2.3前期决策重点是根据外部经济形势和内部经营状况，秉承资产全生命周期管理理念，校验规划项目必要性，合理启动项目前期工作时序，把好项目投资决策第一道关。5.2.2.4连续三年未能列入前期费投资计划的小型基建项目，建设单位应根据外部经济形势和内部经

17、营状况，认真校验规划项目必要性。5.2.2.5基建项目前期决策由各级计划发展部门分级决策、分级负责，具体权限划分见附录C。5.2.3项目前期工作5.2.3.1 电力基建项目前期工作包括可行性研究、支持性文件办理和项目行政审批；小型基建项目前期工作包括可行性研究和项目征地等，项目前期工作由计划部负责组织开展。5.2.3.2项目前期工作须采取招标方式选择符合资质要求的供应商，基建项目原则上要求3年内完成前期工作。5.2.3.3项目可行性研究主要从技术经济上论证项目建设的必要性和可行性。项目可行性研究报告的编制应由具备相应资质的工程咨询单位按照公司相关规定开展。5.2.3.4支持性文件办理按照属地管

18、理原则，由建设单位负责办理本单位牵头的项目相关支持性文件，并协助其他项目责任单位办理取得相关支持性文件。5.2.3.5 A级项目由项目建设单位负责取得项目核准所需的所有支持性文件，组织咨询单位编制项目申请报告，由公司计划部向国家主管部门申请项目核准及配合开展核准评估。B/C/D/E级项目由项目建设单位负责取得项目核准（或备案）所需的所有支持性文件，组织咨询单位编制项目申请报告，由各分、子公司或其所属下一级单位计划部门按核准（或备案）权限向相应政府主管部门申请项目核准（或备案）。5.2.3.6 小型基建项目征地由项目建设单位负责，具体管理要求另行明确。5.2.3.7完成以下前期工作的项目，经项目

19、建设单位申请，可研审批单位审核通过后方可进入投资项目储备库。（1）取得可行性研究报告批复，并通过政府行政许可的电力基建项目。（2）特殊情况下，取得可行性研究报告批复，完成项目支持性文件办理，并上报政府主管部门开展行政许可的电力基建项目。（3）完成可行性研究报告批复，取得建设用地规划许可证的小型基建项目。5.2.3.8涉及两个或以上同级公司的基建项目，由上级公司指定一个负责单位，总体负责组织开展各项前期工作，其它单位协助开展。可行性研究报告由负责单位报送上级公司审批。责任单位划分原则如下：（1）输变电工程：变电站所在营业区内的分子公司作为责任单位。（2）线路工程：由受益方作为责任单位。5.2.3

20、.9项目前期工作应按年度开展评价：（1）公司各级计划部门每年对下属公司开展项目前期工作总体评价，评价结果直接影响下年度建设单位电力基建项目前期工作任务和项目前期决策审查。（2）公司各级计划部每年对参与项目前期工作的咨询单位进行总体评价，评价结果将作为下个周期咨询单位中标评定的重要参考。5.2.3.10基建项目前期工作由各级计划发展部门分级负责，具体权限划分见附录C。5.2.4项目投资决策管理5.2.4.1投资决策管理以提升公司核心运营指标和价值创造能力为指引，全面分析项目建设充分性，核实项目建设条件，优选投资项目，把好投资决策第二道关。5.2.4.2投资决策的准入条件和评价标准，由公司计划部制

21、定。开展投资决策的项目必须来源于投资项目储备库。项目经过投资决策，并根据投资计划管理流程列入计划后，才能开展后续的设计和建设工作。5.2.4.3 基建项目投资决策工作由各级计划发展部门分级决策、分级负责原则，具体权限划分见附录C。5.3项目统筹5.3.1项目相关方管理5.3.1.1项目管理团队在获得授权后，应从影响项目和项目影响两方面开展项目相关方识别。5.3.1.2对已登记的项目相关方，业主项目经理应组织开展分析评估，确定重要性的顺序并加以量化。5.3.1.3经过识别、分析评估，需形成项目相关方登记表，包含（但不限于）单位/姓名、职位、需求、地点、角色、联系方式等。5.3.1.4对于登记的项

22、目相关方，应制定相应的管理计划，可与项目沟通计划、项目管理计划合而为一，授权专人负责跟进执行。5.3.1.5 A/B/C/D级项目，适用于单个项目。E级项目适用于根据类型、区域按项目组。5.3.2工作分解结构（WBS）5.3.2.1项目管理团队在接受项目授权后，应进行项目工作分解结构（WBS），形成工作内容单一，便于组织管理的工作包，并按层级和优先顺序进行排列。5.3.2.2项目进度、费用估计及资源分配等应以项目工作分解结构（WBS）形成的工作包作为对象。5.3.2.3项目质量、进度、费用目标应分解到项目工作分解结构形成的工作包中，并根据工作包开展风险分析。5.3.2.4项目管理计划应根据项目

23、工作分解结构（WBS）形成的工作包进行编制。5.3.2.5项目建设单位应不断建立、完善工作包，形成基建项目WBS词典。5.3.2.6 A/B/C/D级适用于单一项目，E级适用于某一类型的项目组。5.3.3项目目标5.3.3.1项目目标应由建设单位对项目经理授权时进行明确。5.3.3.2项目目标应包含（但不限于）：（1） 质量目标（2） 安全目标（3） 进度目标（4） 费用目标5.3.3.3项目目标应随着项目交付成果范围和工作范围的渐近明细而不断完善、细化。5.3.3.4项目目标确立应遵循SMART原则（S=Specific（明确性）、M=Measurable（可衡量性）、A=Attainabl

24、e（可达成性）、R=Relevant（相关性）、T=Time-bound（时限性）。5.3.3.5项目质量、安全、进度和费用的目标之间应有科学、合理的平衡关系，达到有机统一。5.3.3.6 A/B/C/D级项目，适用于单个项目；E级项目，适用于某一类型项目组。5.3.4项目管理计划5.3.4.1项目管理计划应包含（但不限于）：（1）基于网络计划技术，涵盖物资到货及资金需求的进度计划（2）质量管理计划（3）风险管理计划（4）资源费用计划5.3.4.2业主项目部应在开工前对参建单位进行项目管理计划交底，并要求参建单位对应分解，成为相对独立，又紧密相关的有机协调的子计划系统。5.3.4.3项目管理计

25、划要遵循5W2H（What,Where,When,Who,Why,How，How much）原则进行细化明确。5.3.4.4项目各管理计划间密切关联，在执行和调整时，应注意动态平衡。5.3.4.5 A/B/C/D级项目，适用于单个项目。E级项目可根据项目类型按建设时序对项目组制定项目管理计划，但仍需对每一个项目的具体特点进行充分的分析、评价。5.3.5项目变更控制5.3.5.1项目交付成果范围变更权限设置须符合公司基建管理规定要求。5.3.5.2项目交付成果范围变更须履行公司基建管理规定要求的程序。5.3.5.3项目交付成果范围变更应分析原因，并进行项目相关方评价。5.3.5.4项目交付成果范

26、围变更时，需要重新评估相关合同、项目目标、项目管理计划、项目工作范围等是否需要随之进行变更。如变更，则需作相应的更新并履行规定的程序。5.4进度管理5.4.1指导工期5.4.1.1基建项目建设应严格执行指导工期，在指导工期规定的范围内建成投产。5.4.1.2基建项目指导工期应充分考虑国家法律法规、物资采购及制造供货周期、项目建设规模、环保要求、布置型式、地基处理、线路长度、地形特点、架设方式等因素。5.4.1.3基建项目指导工期由公司定期组织修订和颁发。5.4.2 前期进度计划与管控5.4.2.1 年度前期进度计划由各级计划发展部门分级负责，具体权限划分见附录C。5.4.2.2年度前期进度计划

27、以前期费投资计划为依据，主要包括项目里程碑进度计划和一级、二级进度计划。项目里程碑进度计划和一级、二级进度计划应用“赢得值”方法进行管控。5.4.2.3网、省公司以里程碑进度计划为总抓手，实现对项目的宏观控制，实现对建设单位的宏观管控。建设单位以项目详细进度计划为总抓手，可分级制定一级、二级进度计划，推进项目每一个环节按计划开展。5.4.2.4前期里程碑进度计划应包含项目的基本信息和以下里程碑节点：可研报告评审请示上报时间、可研报告评审时间、可研报告批复时间、行政审批（备案/核准/审批）申报时间、行政审批完成时间。5.4.2.5一级进度计划包括可研招标、合同签订以及支持性文件办理简况等；为确保

28、项目前期工作各个环节有序推进，项目建设单位可根据实际工作需要，进一步细化前期工作节点，作为二级进度计划。5.4.2.6 项目前期进度计划实行 “谁下达、谁管控”，定期将项目前期实际进度与前期进度计划进行比较。5.4.2.7年度前期费投资计划和前期里程碑进度计划原则上不予调整。5.4.2.8列入年度前期里程碑进度计划的项目，出现下列情况项目建设单位可申请取消项目前期工作，由原项目前期决策单位审核同意，已产生的前期费用计入本单位财务当期损益。（1）因不可抗拒的外部因素，无法开展前期工作。（2）因城乡规划调整，项目无建设必要性。（3）其他导致项目无法实施的情况。5.4.3 建设进度计划与管控5.4.

29、3.1基建项目进度计划由里程碑、一级、二级、三级进度计划逐级分解构成。5.4.3.2基建项目进度计划实行分级下达：（1）A/B/C级项目（C级不包括小型基建项目）里程碑进度计划由项目建设单位负责编制，经分子公司审核后报公司下达。（2）D/E级项目里程碑进度计划由项目建设单位负责编制，分子公司下达。（3）A/B/C/D/E级项目一级进度计划由建设单位负责编制、下达，二级进度计划由业主项目部负责根据一级进度计划编制、下达。三级进度计划应以项目工作分解结构（WBS）形成的工作包为对象，由施工项目部根据二级进度计划编制。5.4.3.3基建项目进度计划以指导工期和设备材料指导供货周期为基础进行编制。5.

30、4.3.4基建项目三级进度计划应满足二级进度计划目标，运用网络计划技术、关键路径法进行编制。5.4.3.5基建项目进度计划编制、下达应融合项目物资供应计划，并充分考虑和沟通系统停电安排，做到协调一致。5.4.3.6基建项目进度管控实行进度计划“谁下达、谁管控”，进度计划调整实行“谁下达、谁审批” 原则。5.4.3.7定期将项目实际进度与进度计划进行比较：（1）A/B/C/D级项目：施工、监理项目部每周，业主项目部每月（2）E级项目：施工、监理、业主项目部每周5.4.3.8基建项目进度管控应运用挣得值分析法，实现项目进度与费用的协调控制。5.4.3.9当项目实际进度与进度计划产生偏差时，应分析产

31、生原因以及对工期、安全、质量、费用等目标的影响程度，及时采取有效的纠偏措施。5.4.3.10基建项目进度计划执行、调整应与项目物资供货里程碑管控协调一致，实现JIT（Just In Time（准时化供应）目标。5.4.3.11基建项目三级进度计划应运用甘特图，并定期跟踪。5.4.4沟通管理5.4.4.1项目管理团队应在项目相关方管理成果基础上，针对每一个项目相关方制定沟通计划。5.4.4.2项目沟通计划需结合风险、质量、进度、费用计划进行编制，明确项目信息种类、收集渠道和方式、沟通的对象、时间和形式等内容。5.4.4.3基建项目属地范围内的征地拆迁、靑赔等工作，属地单位负有协调责任。由属地单位

32、协助建设单位办理，公司在工程相关奖惩考核中同奖同罚。5.4.4.4对于输电线路工程项目，项目管理团队应在项目初步设计批复后，组织设计单位、属地单位全面了解、掌握线行拆迁、赔偿的难点，提前制定应对措施，并及时开展沟通、预控工作。5.4.4.5项目沟通计划必须严格执行、评估和改进，确保项目相关方及时、准确地知悉项目进展并予以理解和支持。5.4.4.6项目管理团队应定期组织召开项目会议。每次项目会议应按照明确会议目的、确定会议议题、确定与会人员、确定会议场地、选定会议时间、制定会议计划、确定会议议程的程序进行筹备。会议结束后，由会议组织者撰写、出具会议纪要，以便与会各方了解、执行会议议定的事项。5.

33、4.5项目启动、试运及移交5.4.5.1基建项目均须通过启动验收方可启动、试运和移交，通过专项验收和竣工验收方可关闭。5.4.5.2基建项目验收分为过程验收、阶段验收、启动验收、专项验收及竣工验收，各项验收应明确验收组织者、参与方及执行的验收标准，并出具各方签认的验收记录或报告。当工程具备验收条件时，应及时组织验收。验收工作应相互衔接，不应重复进行。5.4.5.3基建项目质量缺陷的记录、认定、整改、闭环、统计等应遵循公司统一的标准，并纳入资产全生命周期缺陷库管理。基建项目应对质量缺陷开展责任追溯、考核和处罚。5.4.5.4启动验收委员会（简称：启委会）是基建项目启动验收、启动投产、试运行、移交

34、生产阶段的最高指挥机构，A/B/C/D级项目按单个项目成立启委会，E级项目按年度或批次成立启委会，启委会的人员组成及运转须执行公司相关规定。5.4.5.5基建项目启动必须严格履行项目启动程序，严格遵照启委会批准的启动方案组织启动投产。5.4.5.6业主项目部负责根据投运的设备范围与运行单位（部门）签订代运行协议。对于分阶段启动投运的项目，根据实际情况分阶段委托代运行。代运行设备区域与基建施工区域必须做好安全隔离，并有明确的安全标识。代运行设备按照正式在运设备同等对待，代运行区域的任何工作，必须严格执行“两票三制”等安全运行规程，服从运行人员管理。5.4.5.7工程启动试运行完成后，由启委会组织

35、确认工程已具备正式投入运行、可交付生产运行单位，同时组织办理中国南方电网公司送变电工程竣工验收签证书中的工程启动验收委员会鉴定书。对于分阶段投产的工程，若各阶段之间不存在相互影响，则可经启委会讨论议定后分阶段办理工程启动验收委员会鉴定书，否则必须在所有阶段全部具备条件后整个工程一并办理。5.4.5.8基建项目遗留问题，由业主项目部或授权监理项目部负责梳理问题清单，并明确责任单位和完成期限，经设计、监理、施工、运行等单位（部门）签认后报启委会批准。业主项目部或授权监理项目部负责监督、检查问题处理，组织复检关闭。5.4.5.9基建项目须满足规定的条件经启委会确认后方可向生产移交，移交手续由建设单位

36、基建部门和生产运行部门办理，共同签署工程移交生产交接书，同时明确工程移交的范围和工程资料清单。5.4.5.10基建项目应严格按照相关法规及时申请和办理消防、环境保护、水土保持、规划、档案和拆迁移民等专项验收，尽快通过竣工验收，并办理工程竣工验收签证书。基建项目竣工验收前，原则上应补齐国有土地使用证等重要文件资料。5.4.6项目关闭5.4.6.1项目关闭的条件包含（但不限于）：（1）项目档案已经移交（2）项目专项验收已经完成（3）项目遗留问题已经处理完毕（4）项目决算已经完成5.4.6.2项目建设单位须在项目完成后做好项目自我总结评价，为项目管理工作持续改进提供有效经验及方法。项目自我总结评价重

37、点对项目目标的达成、项目计划执行、项目管理团队成员成长、取得的成绩、存在的不足等进行总结分析，提出改进对策建议。5.4.7项目后评价5.4.7.1项目第三方后评价应在项目自我总结评价的基础上，选取重大或典型项目开展后评价工作，通过对项目实施过程、结果及其影响进行全面分析，与决策时确定的目标和技术经济指标进行对比，找出差别和变化，分析原因，提出对策建议。5.4.7.2第三方后评价计划。第三方后评价工作计划由项目建设单位的计划发展部门提出，由各级计划发展部门按项目决策权限逐级审核下达。5.4.7.3第三方后评价组织实施。项目第三方后评价由项目投资决策单位组织开展，应遵循独立、客观、公正、科学的原则

38、。后评价报告编制工作应选择有相应资质的独立咨询机构承担。选择咨询机构的方式和程序应符合国家、公司相关规定。承担过项目评估、评审、勘察设计、监理、工程建设、项目管理等业务的单位不得承担该项目的后评价工作。项目第三方后评价应围绕为投资决策服务的原则，运用科学的方法，选取合理的指标，定量分析为主，重点对项目决策、实施和运营管理的管理，判别和评价项目预期目标的实现程度。第三方后评价的指标及报告内容深度应符合国资委和公司有关要求。5.4.7.4后评价报告评审及成果应用。项目第三方后评价报告按照项目投资决策权限提级组织评审。公司总部和分公司决策的项目由公司计划发展部组织相关专业管理部门评审并发布；子公司和

39、基层单位决策的项目由上级计划发展门组织评审并发布。5.4.7.5项目投资决策管理部门应建立畅通、快捷的项目后评价信息反馈机制，经验、教训和对策建议等评价成果应成为规划编制和修编、前期决策、投资决策的重要参考，同时作为重大决策失误责任追究的重要依据。5.4.7.6第三方后评价费用。项目第三方后评价费用按照相关规定，可计入项目投资的应列入项目概（预）算。已办理竣工决算或按规定不能计入项目投资的，费用列入专题费用。5.5技术管理5.5.1可行性研究管理5.5.1.1基建项目可行性研究内容深度应满足国家、行业以及公司有关标准和规定的要求。5.5.1.2电力基建工程可行性研究报告编制必须按公司颁发的标准

40、设计和典型造价开展，确定接入系统方案、建设规模，建议投产时间，落实站址和相关的线路路径（含大跨越）方案，提出项目采取的标准化设计方案，论证项目采取的3C绿色等级目标，合理评估项目经济性，得出项目投资估算。报告须附标准设计和典型造价应用情况统计表。因特殊原因不能执行标准设计和典型造价的工程，设计单位应在可研报告中进行专题描述。5.5.1.3 A类项目可行性研究报告由公司审批；B、C类项目可行性研究报告由分子公司审批，报公司备案；D、E类项目可行性研究报告由地市供电局审批，报分子公司备案。5.5.1.4 小型基建项目可研批复前必须已取得地块使用权（完成用地招拍挂程序或签订用地划拨协议）。5.5.2

41、设计管理5.5.2.1原则上纳入公司投资计划的项目即可开展初步设计等后续工作。紧急项目由项目前期管理部门负责明确启动项目初步设计等后续工作的时间。5.5.2.2初步设计应按照可研批复的建设规模和投资规模开展工作，深度应满足国家、行业以及公司有关标准和规定的要求。5.5.2.3 电网工程初步设计必须按公司颁发的标准设计和典型造价开展，设计文件须附标准设计和典型造价应用情况统计表。因特殊原因不能执行标准设计和典型造价的工程，设计单位应在初步设计文件中进行专题描述。5.5.2.4 电网工程初步设计应执行可研确定的3C绿色电网等级目标，并提出施工阶段应采取的绿色施工措施，设计文件中需附执行项目清单。5

42、.5.2.5电网工程初步设计应执行公司颁发的采购标准或标准技术标书，不能使用的，应专题描述，并附差异表。5.5.2.6基建项目初步设计文件批复应依据评审意见，严格按照基建管理规定确定的权限设置执行。5.5.2.7 A/B/C/D级项目施工图设计和预算编制应依据初步设计批复，按国家、行业、公司的有关标准、规定以及标准设计和典型造价开展；E级项目在可研批复后直接开展施工图设计。5.5.2.8 建设单位（业主项目部）负责施工图设计的具体设计管理工作。5.5.2.9 业主项目部应在施工招标前，组织生产运行、监理、设计等相关单位对施工图设计文件进行审查，重点审核初设评审意见执行情况，审查完成后提交文件，

43、按权限组织施工图预算评审，如有重大设计变更，按程序进行申请。5.5.2.10 业主项目部应在确定施工单位后，组织运行、监理、施工、设计单位对审查后的施工图设计文件进行图纸会审和技术交底，施工图未经会审不得使用。5.5.2.11竣工图由设计单位负责编制，应符合国家、行业有关规定的要求，竣工图应包括施工图、设计变更和工程签证的相关内容，如实反映工程最终状态。5.5.2.12业主项目部负责竣工图的审核、归档和移交管理。5.5.3可行性研究质量控制5.5.3.1建设单位应委托具备相应资质的工程咨询单位开展项目可行性研究报告的编制，编制应遵循公司规划原则、技术指导书、项目可行性研究报告内容深度规定、项目

44、可行性研究报告编制及评审业务指导书的相关规定。5.5.3.2 可行性研究阶段对建设规模、接入系统方案进行调整导致与前期项目储备库项目信息不一致时，项目建设单位须申请对前期项目储备库项目进行调整，经原规划审批单位同意后，可研审批单位方可进行项目可研批复。 5.5.3.3对于未采用标准设计的电网项目需专项请示上级单位计划发展部门，得到批复同意后，方可按批示意见进行项目可研批复。5.5.3.4评审单位工作要求：（1）评审机构必须具备相应资质。500千伏及以上电网项目及境外电力项目可行性研究报告应委托国家认可的评审单位评审。（2）评审机构的工作内容包括主持可行性研究报告评审、专题评审及收口会议、印发评

45、审会议纪要、提交可行性研究评审意见等。5.5.3.5各级财务部、设备部、基建部、物资部、系统运行部等相关业务部门参与电网项目可研评审, 同时可邀请政府主管部门和相关单位参与。（1）财务部提前介入资产报废、再利用方案，参与审议资产报废净值，校核工程投资效益分析及电价测算内容。（2）设备部负责审议资产全生命周期利用效益，设备参数和可能的现有资产更新、再利用内容。明确可能涉及到退出运行设备的处置方案，提供退运设备台账和退运鉴定结果。（3）基建部参与电力项目可研评审，负责配合计划部在可研时确定标准设计和典型造价应用原则以及3C绿色等级目标，校核项目造价。（4）物资部提供闲置物资清单，由项目主管部门及设

46、计单位在项目可研阶段进行综合考虑，尽可能加以利用。（5）系统运行部重点把关系统一、二次方案，明确二次系统要求，提出项目建设进度建议。5.5.3.6评审同时，评审机构或评审专家应分别对项目负责的单位、部门和咨询单位分别进行项目管理质量评价和项目研究质量评价，并作为后续项目负责单位或部门电力基建项目前期工作任务制定、项目前期决策审查及咨询单位资信评价的重要参考。5.5.3.7基建项目可行性研究报告调整5.5.3.7.1 35千伏及以上电网项目可行性研究报告批复后，若出现下列任一种情况，需办理可行性研究报告调整手续：（1）变电站站址发生较大变化（站址移动超过1千米或站址地形地质变化较大）。（2）项目

47、接入系统方式变化。（3）项目远期或本期建设规模变化（如主变台数及容量、出线间隔、导线截面、光纤芯数等）。（4）非设备材料价格、征地费原因（含青赔）导致项目静态投资上涨超过可研审定批准的静态投资10%或下浮超过可研审定批准的静态投资15%。（5）非融资方式原因导致项目动态投资上涨超过可研审定批准的动态投资10%或下浮超过可研审定批准的动态投资15%。4.5.3.7.2中低压配电网项目可行性研究报告批复后，若出现下列任一种情况，需办理可行性研究报告调整手续：（1）单个项目建设方案（一次组网接线模式、主干环网节点数量和主干线路截面等）发生变化。（2）单个项目投资调整超过可研批复25%。5.5.3.7

48、.3公司投资电源项目和境外电力项目可行性研究报告批复后，若出现下列任一种情况，需办理可行性研究报告调整手续：（1）项目建设方案发生较大变化。（2）厂（站）址发生较大变化。（3）项目建设规模变化（如库容、装机容量等）。（4）非设备材料价格、征地费原因（含青赔）导致项目静态投资上涨超过可研审定批准的静态投资10%或下浮超过可研审定批准的静态投资15%。（5）非融资方式原因导致项目动态投资上涨超过可研审定批准的动态投资10%或下浮超过可研审定批准的动态投资15%。5.5.3.7.4 小型基建项目若出现下列任一种情况，需办理可行性研究报告调整手续。（1）技术方案发生较大变化。（2）建设规模发生较大变化

49、5.5.3.7.5 项目可行性研究报告调整由建设单位提出申请，经原审批单位同意后，开展相关报告调整工作，调整报告由原审批单位批复。5.5.3.8基建项目前期阶段应充分考虑资产报废及再利用方案，确保完成报废资产净值率年度目标。5.5.4设计质量控制5.5.4.1初步设计评审应严格执行公司颁发的设计评审质量控制文件。5.5.4.2初步设计评审按照“谁批复、谁组织”的原则开展。初步设计审批权限设置详见基建管理规定附录2。5.5.4.3公司确定500千伏及以上电网工程项目评审单位；分子公司确定220千伏及以下电网工程、直流工程成套设计、小型基建项目评审单位。5.5.4.4评审机构的选择和工作要求（1）

50、评审机构必须具备相应资质。（2）评审机构的工作内容包括主持初步设计评审、专题评审及收口会议、印发评审会议纪要、提交初步设计评审意见等。5.5.4.5 建设单位应组织初步设计文件预审核工作，预审核主要内容如下：（1）设计规模与可研批复是否相符。（2）设计概算与估算的偏差。（3）工程是否执行公司标准设计和典型造价。（4）是否满足国家、行业和公司相关规定和深度要求。5.5.4.6项目设计交付成果包含（但不限于）：（1）项目初步设计文件、概算和批复。（2）满足采购需求的项目设备材料清册。（3）施工图及预算。（4）项目资产台账架构。5.5.4.7在工程建设过程中，工程参建各方均可提出变更要求。设计变更管

51、理执行先审批、后实施的原则。5.5.4.8设计变更应说明变更原因、变更依据、方案论证、工程量和费用变化；紧急情况的设计变更，可按管理权限采取其他方式审批，再按照规定程序办理工程变更审批手续，但应附详细情况说明。5.5.4.9设计变更采取分级审批原则，具体按照基建管理规定执行。5.5.4.10 设计合同须对设计变更进行约定，按合同约定执行变更后引起的设计费用增减。5.5.4.11正式的设计变更通知单原则上由设计单位根据设计变更联系表的审批意见出具。当设计单位不能承担时，经建设单位书面同意，也可以选择其他具有相应资质的设计单位承担。5.5.4.12 监理单位应及时组织有关单位审核设计变更图纸等文件

52、，现场监理人员须对变更全过程进行监督和管理。5.5.4.13工程实施过程中，与设计相关的签证单，须由设计单位会签，并纳入设计管理和考核。5.5.4.14业主项目部应建立变更管理台帐，统计变更及累计费用情况，工程总结中必须就工程变更总体情况做专项说明。5.5.5“四新”应用5.5.5.1新技术、新工艺、新材料、新产品（简称“四新”）由公司统一管理、按公司科技成果及新技术应用管理办法执行。5.5.5.2 公司鼓励在基建项目中采用成熟的先进设计、先进技术、先进设备、先进材料、先进工艺。5.5.5.3公司基建部组织将通用性较强、先进适用的科技成果转化为标准设计。5.5.5.4公司基建部组织各类设计竞赛

53、和设计评优，推动基建项目设计、施工、监理等的技术进步。5.5.5.5“四新”在项目中的应用，应按工程进度、质量、安全、造价管理的有关要求，业主项目部监督施工单位编制施工技术方案文件，经监理单位审核通过后实施。5.5.5.6 建设单位（业主项目部）组织设计、施工、监理等单位对标准设计和典型造价、科技成果、技术标准等在基建项目中的应用情况进行总结。5.6采购管理5.6.1需求管理5.6.1.1项目采购需求应纳入项目管理计划并严格执行，由业主项目部负责在项目满足要求后进行申报。5.6.1.2 A/B/C/D级项目所需物资（设备、材料）清册由项目设计单位在项目初步设计批复后提交业主项目部。E级项目在可

54、研批复后由项目设计单位移交业主项目部。5.6.1.3项目设计单位应按照公司物资采购目录编制项目物资（设备、材料）清册，保证清册满足采购要求并实现标准化、结构化。5.6.1.4业主项目部负责审核项目物资清册，在申报采购前应结合项目里程碑进度计划和物资指导供货周期编制到货计划，明确项目物资到货时间要求，按照JIT（准时化供应）要求实行管控。项目物资类招标必须满足以下条件：（1）在项目初步设计评审意见下达后。（2）项目纳入公司投资计划。5.6.1.5项目非物资类采购需求在满足招标条件后由业主项目部进行申报。5.6.1.6项目采购需求的内容应满足合同签订的要求。5.6.1.7项目采购需求接收机构应及时

55、反馈需求处理信息。5.6.1.8项目采购需求得到满足时，业主项目部应就需求达成的满意度进行评价并反馈至供应商管理机构。5.6.2招标采购5.6.2.1公司实行网、省两级集中批量公开招标采购。5.6.2.2公司各级招标采购应严格执行国家法律法规和公司相关管理规定。5.6.2.3公司各级招标采购应建立项目相关方评价结果和专家评定相结合的评价机制，确保选取服务优良的供应商。5.6.2.4公司招标采购严格按年度招标采购计划执行。5.6.2.5项目非物资类招标必须满足以下条件：（1）勘察设计招标：项目纳入公司投资计划或按项目可研批复明确的时限。（2）监理招标：项目可研批复下达及项目纳入公司年度投资计划后

56、。（3）施工招标：项目施工图预算评审意见下达后。5.6.2.6电力基建项目前期招标采购原则（1）原则上可研与设计分别招标，E级项目可研与设计打捆招标。（2）对于部分项目，考虑到可研与设计捆绑招标可以有利于缩短工期、有利于可研设计衔接和加大可研深度，解决可研费用不足，设计单位缺乏积极性的问题，可以采取可研与设计捆绑招标方式。（3）根据项目管理权限，各层级计划部与基建部协商可研、设计具体招标方式，并由计划部在年度前期进度计划中下达明确。（4）电力基建项目环评、水保等专题技术咨询的采购方式应符合公司相关招标管理规定，可采用年度框架招标方式。5.6.2.7 A类电力基建项目由公司总部负责项目前期招标采

57、购。B、C类电力基建项目由省公司负责项目前期招标采购。公司总部和各省公司可授权下一级单位组织开展项目前期的招标采购活动，授权范围在当年前期进度计划下达时明确，被授权单位不能转授权。5.6.2.8总承包项目应具备较充足的前期工作和基建施工时间，在项目前期阶段由各分、子公司的计划部会同基建部商讨梳理总承包项目建议，由公司计划部会同相关部门在下达年度前期工作计划时确定。5.6.2.9未尽事项按照中国南方电网有限责任公司招标管理规定执行。5.6.3合同管理5.6.3.1公司相关制度的要求应成为合同的具体条款，并形成公司统一的合同标准文本。5.6.3.2合同的签订、变更应执行公司合同管理规定的程序。5.

58、6.3.3业主项目部负责代表业主履行合同。5.6.3.4业主项目部应严格依据合同条款，在项目全过程进行承包商管理，并统计合同变更情况。5.6.3.5项目完成移交生产签证时，除后续专项验收等还需继续执行的合同外，其余合同相关方应及时开展合同结算工作，提交结算报告。5.6.3.6项目合同应实行闭环管理。公司系统各类合同管理的机构应在负责的合同执行完毕后，进行合同履约评价。5.6.4供应商管理5.6.4.1 供应商管理遵循“严格准入、量化评价、过失退出、动态管理”的原则，对总部集中管理及分子公司管理范围内的供应商，按照分类、分级、分等管理方法实施登记、准入、绩效、廉洁诚信等管理活动。5.6.4.2基

59、建项目承包商应严格遵守公司规定的“五个严禁”。5.6.4.3基建项目设计、监理、施工承包商日常检查按南方电网公司基建承包商违章扣分工作实施指南（2014版）开展处罚扣分。各承包商年度满分12分，过程按照红绿灯方式进行通报和预警。5.6.4.4各级基建管理部门和人员应采取“四不两直”方式赴现场，开展承包商日常检查，发现问题应及时开具基建承包商违章处罚通知单，并将结果及时录入基建管理信息系统。5.6.4.5业主项目部应按年度或合同执行完毕后，开展基建项目承包商评价，并及时将结果上报建设单位基建部。5.6.4.6基建项目承包商违章处罚扣分和评价结果应作为承包商选取的重要条件。5.7风险管理5.7.1

60、安全生产风险管理体系执行5.7.1.1基建项目推行公司安全生产风险管理体系。公司各级组织机构应将基建安全管理纳入本单位安全生产风险管理体系。5.7.1.2公司项目建设单位应达到公司或各分子公司当年安全风险管理体系认证目标，各分子公司鼓励项目各参建单位参加公司安全风险管理体系认证。5.7.1.3地市供电局按照安全生产风险管理体系思想方法开展基建管理，对项目中安全生产风险管理体系建设落地进行过程评估和跟踪管理。公司将基建管理纳入地市供电局安全生产风险管理体系审核，定期开展体系审核中介机构的评价。5.7.1.4项目采购时，在同等条件下，优先选择通过公司安全风险管理体系认证且等级高的服务商。5.7.1

61、.5建设单位和业主项目部应定期督促、检查项目实施过程中安全生产风险管理体系的应用和运转。5.7.2风险识别与评估5.7.2.1建设单位和业主项目部应针对不同类别的项目，结合电网建设施工安全基准风险指南，完善项目风险库。5.7.2.2风险识别和评估应随着项目进程和作业活动开展。5.7.2.3项目参建单位应按照公司安全生产风险管理体系要求和方法，根据基建项目安全风险基准，对项目风险进行辨识、定级和分级控制。5.7.3风险管理计划5.7.3.1项目风险管理计划应采用项目风险识别、评估的成果。5.7.3.2项目风险管理计划须明确每项风险的应对措施。5.7.3.3项目风险管理计划需明确每项活动的角色和职

62、责。5.7.3.4项目风险管理计划应明确在项目生命周期内开展风险识别、评估、监测等管理活动的间隔时间。5.7.3.5项目风险管理计划须遵循PDCA原则。5.7.3.6项目风险管理计划须随着项目进程所开展的风险识别和评估结果的更新而调整。5.7.3.7 5.7.3.15.7.3.6条款，对于A/B/C/D级适用于单个项目，E级适用于项目组。5.7.4风险控制5.7.4.1项目风险控制应严格执行项目风险管理计划中预定的应对措施。5.7.4.2项目风险应对措施应依据先进技术应用、作业环境变化等情况持续改进。5.7.4.3项目风险实行分级管控：（1）特高风险由建设单位负责决策，停止或放弃。（2）高风险

63、由建设单位基建部门负责管控，安监部门负责监督。（3）中风险由业主项目部负责管控，建设单位基建部门负责监督。（4）低风险由监理项目部负责管控，业主项目部负责监督。（5）可接受风险由施工单位负责管控，监理项目部负责监督。5.7.4.4基建项目作业风险控制执行“四步法”，即：作业指导书、风险评估与控制、安全施工作业票、站班会。5.7.4.5基建项目施工机具管理实行“八步骤”，即：建立施工机具清册、记录维护保养项目和周期、执行维护保养作业指导书、做好维护保养台账、配置机具操作手册、政府规定的年检资料齐全、三证合法合规、重点作业前的专项检查且资料齐全。5.7.4.6基建项目现场推行“5S”管理，即：整理(Seiri)、整顿(Seiton)、清