证券从业《证券投资顾问》试题模拟训练含答案（第98卷）

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1、证券从业证券投资顾问试题模拟训练含答案答题时间：120分钟 试卷总分：100分 姓名：_ 成绩：_一.单选题(共100题)1.证券产品卖出时机选择的策略有（）。I股票价格走势达到高峰，再也无力继续攀上II股票价格走势达到低谷，再也无力继续攀上III重大不利因素正在酝酿时应卖出股票IV从高价跌落10%时应卖出股票A.I、III、IVB.II、III、IVC.III、IVD.I、II、III、IV【正确答案】A2.波浪理论认为一个完整的上升价格循环周期可以是由()个上升波浪和()个下降波浪组成的。A.8；5B.3：5C.3；3D.5：3【正确答案】D3.证券组合管理中，确定证券投资政策的内容涉及（

2、）。.投资目标.投资?模.投资对象.投策略及措施A.、B.、C.、D.、【正确答案】A4.【真题】证券金融公司开展转融通业务，应当以自己的名义，在商业银行设立（）。A.转融通专用资金账户B.转融通担保资金账户C.转融通资金交收账户D.转融通专用证券账户【正确答案】A5.武士债券的面值货币为（）。?A.美元?B.日元?C.发行国货币?D.国际货币单位?【正确答案】B6.在一般国家，社保基金分为两个层次：其一是国家以（）形式征收的全国性基金；其二是由企业定期向员工支付并委托基金公司管理的（）。A.社会保障税；社会保险基金B.社会保障税；企业年金C.社会保险基金；社会保障基金D.社会保险基金；企业年

3、金【正确答案】B7.代办股份转让系统又称为（）。A.二板市场B.创业板C.三板市场D.中小板【正确答案】C8.在公司证券中，通常将银行及非银行金融机构发行的证券称为（）。A.股票B.金融证券C.商业票据D.公司债券【正确答案】B9.下列关于投资策略的说法中，正确的是()。A.战术性投资策略包括买入持有策略、固定比例策略和投资组合保险策略B.战略性投资策略和战术性投资策略的划分是基于投资品种不同C.战略性投资策略是基于对市场前景预测的短期主动型投资策略D.战略性投资策略不会在短期内轻易变动【正确答案】D10.了解证券产品的特性要求投资者了解（）。产品期限收益高低风险水平担保情况.分红方式A.、B

4、.、C.、D.、【正确答案】A11.（）是在全国银行间同业拆借中心进行。A.债券远期交易B.股票远期合约交易C.股指期货交易D.远期汇率协议交易【正确答案】A12.【真题】证券服务机构是指依法设立的从事证券服务业务的法人机构，不包括（）。A.证券投资咨询机构和财务顾问机构B.资信评级机构和资产评估机构C.会计师事务所和律师事务所D.证券监管机构【正确答案】D13.以下说法错误的是（）。A.上市公司股份回购之后，公司发行在外的总股数相应减少B.上市公司转增股本之后，公司发行在外的总股数没有变化C.上市公司配股之后，公司注册资本相应增加D.上市公司增发之后，公司注册资本相应增加?【正确答案】B14

5、.（）根据契约，对在代办股份转让系统中挂牌公司的信息披露行为进行监管、指导和督促。A.交易所B.证监会C.证券业协会D.证券公司【正确答案】D15.【真题】1982年1月，（）在日本债券市场发行了100亿日元的私募债券，这是我国国内机构首次在境外发行外币债券。A.国民信托投资公司B.中国信托投资公司C.中华信托投资公司D.中国国际信托投资公司【正确答案】D16.()对证券公司和证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务实行自律管理，并制定相应的职业规范和行为准则。A.中国证券业协会B.证券交易所C.中国证监会D.证券登记结算公司【正确答案】A17.【真题】向客户出借资金供其买入上市证券或者出借上市证

6、券供其卖出，并收取担保物的经营活动属于（）。A.证券承销业务B.证券经纪业务C.融资融券业务D.证券自营业务【正确答案】C18.基金管理公司最核心的一项业务是（）。A.受托资产管理业务B.证券投资基金业务C.投资咨询服务D.企业年金管理业务【正确答案】B19.证券公司、证券投资咨询机构在证券投资顾问业务推广和客户招揽上的禁止行为包括（）。.承诺投资收益.保证投资收益.虚假宣传过往业绩.宣传证券投资顾问团队的经验和履历A.、B.、C.、D.、【正确答案】A20.最普通、最基本的股息形式是（）。A.建业股息B.财产股息C.现金股息D.股票股息【正确答案】C21.【真题】1918年夏天成立的（）是中

7、国人自己创办的第一家证券交易所。A.天津市企业交易所B.上海证券物品交易所C.青岛物品交易所D.北平证券交易所【正确答案】D22.下列属于垄断竞争型市场特点的有()。生产者众多，各种生产资料可以流动产品不论是有形或无形的，都是同质的、无差别的这类行业初始投入资本较大，阻止了大量中小企业的进入生产者对其产品的价格有一定的控制能力A.、B.、C.、D.、【正确答案】D23.当政府采取强有力的宏观调控政策，紧缩银根，则()。A.公司通常受惠于政府调控，盈利上升B.投资者对上市公司盈利预期上升，行情走好C.企业的投资和经营会受到影响，盈利下降D.居民收入由于升息而提高，将促使股价上涨【正确答案】C24

8、.下列关于采取证券市场禁入措施的表述中，正确的是（）。A.被采取证券市场禁入措施的当事人有权要求举行昕证B.构成犯罪的，应当采取终身市场禁入措施C.涉嫌犯罪的，应当移送司法机关，由其决定是否采取证券市场根本禁入措施D.采取证券市场禁入措施的前提是对有关人员依法进行了行政处罚?【正确答案】A25.基于市场情绪设计行业轮动投资策略主要考虑（）。I哪些行业处于上扬趋势II哪些行业处于经济周期的复苏阶段III哪些行业具有比业绩基准更强的上扬趋势IV哪些行业具有比行业基准更强的上扬趋势A.I、II、III、IVB.I、II、IIIC.II、III、IVD.I、III【正确答案】D26.下列不属于个人资产

9、负债表中流动资产的是（）。A.现金B.定期存款C.股票D.货币市场基金【正确答案】C27.波浪理论考虑的因素主要有()。股价走势所形成的形态完成某个形态所经历的时间长短波浪移动的级别股价走势图中各个高点和低点所处的相对位置A.、B.、C.、D.、【正确答案】A28.【真题】行为恶劣、严重扰乱证券市场秩序、严重损害投资者利益或者在重大违法活动中起主要作用等情节较为严重的，可以对有关责任人员采取（）年的证券市场禁入措施。A.57B.58C.510D.810【正确答案】C29.债券与股票的比较，错误的是（）。A.债券和股票都属于有价证券B.债券和股票都是筹资手段，因而都属于负债C.债券通常有规定的利

10、率，而股票的股息红利不固定D.尽管从单个债券和股票看，它们的收益率经常会发生差异，而且有时差距还很大，但是总体而言，二者的收益率是相互影响的【正确答案】B30.基金资产净值是指基金资产总值减去（）后的价值。A.基金负债B.基金份额净值C.各类证券的价值D.证券基金的费用【正确答案】A31.证券交易所具有监督职能，它属于（）。A.立法机构委派的监管部门B.政府监管部门C.自律性监管机构D.地方所属的监管机构?【正确答案】C32.【真题】下列说法正确的是（）。A.证券市场是价值直接交换的场所B.证券的风险与收益成反比关系C.证券市场交易对象仅限于股票，因此又被称为股票市场D.证券市场是企业支配权直

11、接交换的场所【正确答案】A33.下列对基金份额持有人与管理人之间的关系认识错误的是（）。A.是委托人、受益人与受托人的关系B.基金份额持有人是基金资产的终极所有者和基金投资收益的受益人；基金管理人则是接受基金份额持有人的委托，负责对所筹集的资金进行具体的投资决策和日常管理C.是所有者和经营者之间的关系D.是相互制衡的关系【正确答案】D34.金融债券的发行主体是（）。I银行II上市公司III非银行的金融机构IV中央政府A.I、IIB.III、IVC.I、IIID.II、IV【正确答案】C35.下列不属于独立衍生工具的是（）。A.可转换公司债券B.互换和期权C.期货合同D.远期合同【正确答案】A3

12、6.流动性风险控制指标主要有()。A.资产负债率B.净资产利润率C.流动性比率D.净稳定资金率【正确答案】D37.下列能够比较准确地解释趋势线被突破后的股价走势的是()。A.股价会上升B.股价的走势将反转C.股价会下降D.股价的走势将加速【正确答案】B38.下列关于证券系数的说法正确的是（）。I系数是衡量证券承担系统风险水平的指数II系数反映了证券或组合的收益水平对市场总收益水平变化的敏感性III牛市时，在估值优势相差不大的情况下，投资者会选择系数较大的股票，以期获得较高的收益IV熊市时，投资者会选择系数较小的股票，以减少股票下跌的损失A.I、II、IIIB.I、III、IVC.II、IVD.

13、I、II、III、IV【正确答案】B39.以下关于我国商业银行混合资本债券的说法，错误的是（）。A.自发行之日起10年后发行人具有1次赎回权B.自发行之日起10年内不得赎回C.自发行之日起10年内具有1次赎回权D.期限在15年以上?【正确答案】C40.假设其他条件保持不变，则下列关于利率风险的表述，正确的是（）。A.资产以固定利率为主，负债以浮动利率为主，则利率上升有助于增加收益B.发行固定利率债券有助于降低利率上升可能造成的风险C.购买票面利率为3%的国债，当期资金成本为2%，则该交易不存在利率风险D.以3个月LIBOR为参照的固定利率债券，其债券利率风险增加【正确答案】B41.证券投资基金

14、与股票、债券具有一定的区别，下列表述错误的是（）。A.反映的经济关系不同B.筹集资金的投向不同C.投资主体不同D.风险水平不同【正确答案】C42.股东基于股票的持有而享有股东权，是一种综合权利，其中首要的权利是（）。A.可以以股东身份参与股份公司的重大事项决策B.公司资产收益权和剩余资产分配权C.股东持有的股份可依法转让D.优先认股权或配股权【正确答案】A43.下列情形发生时不需要对可转换债券的转换价格进行修正的是（）。A.送股B.配股C.股票价格在某一日暴跌D.增发股票【正确答案】C44.下列关于政府机构的说法错误的是（）。A.参与证券投资的目的主要是为了调剂资金余缺和进行宏观调控B.我国国

15、有资产管理部门通过国家控股、参股来支配更多社会资源C.中央银行通过买卖政府债券或金融债券，影响货币供应量进行宏观调控D.可成立专门机构参与证券市场交易，有利于减少理性的市场震荡【正确答案】D45.证券公司、证券投资咨询机构按照（）方式收取证券投资顾问服务费用。I服务期限II客户资产规模III差别佣金IV与客户的私下关系A.I、IIB.I、II、IIIC.II、IVD.II、III、IV【正确答案】B46.【真题】下列各项中，（）不属于利率金融衍生工具。A.远期利率协议B.利率期权C.信用联结票据D.利率互换【正确答案】C47.证券公司净资本或其他风险控制指标不符合规定标准的，派出机构应当责令公

16、司限期改正，在5个工作日内制定并报送整改计划，整改期限最长不超过（）个工作日。A.5B.10C.15D.20【正确答案】D48.（）的成立标志着建立全国集中、统一的证券登记结算体制的组织架构已经基本形成。A.中央证券登记结算有限责任公司B.深圳证券登记结算公司C.上海证券登记结算公司D.中国证券登记结算有限责任公司【正确答案】D49.上海证券交易所、深圳证券交易所在风险基金分别达到规定的上限后，交易经手费的（）纳入证券投资者保护基金。A.20%B.25%C.30%D.35%【正确答案】A50.下列关于现金管理目的的说法中，错误的是()。A.满足应急资金的需求B.满足未来消费的需求C.保障家庭生

17、活的安全、稳定D.满足财富积累的需求【正确答案】C51.由于基金管理人投资理财能力低下而影响基金收益水平，这种风险属于（）。A.道德风险B.管理能力风险C.技术风险D.市场风险?【正确答案】B52.资产配置是根据投资需求将投资资金在不同类别资产之间进行分配，一般是（）。A.将资产在增长型证券与周期型证券之间进行分配B.将资产在低风险、低收益证券与高风险、高收益证之间进行分配C.将资产在货币资金与证券之间进行分配D.将资产在公共事业类证券与能源类证券之间进行分配【正确答案】B53.证券市场两个最基本和最主要的品种是（）。A.股票和基金证券B.债券和金融期货C.股票和债券D.基金证券和金融期货【正

18、确答案】C54.在公司证券中，通常将银行和非银行金融机构发行的证券称为（）。A.股票B.商业债券C.商业票据D.金融债券【正确答案】D55.下列属于影响汇率波动主要因素的有()。?国际收支汇率政策市场预期及投机冲击各国国内政治、经济因素A.、B.、C.、D.、【正确答案】C56.下列关于银行业金融机构证券投资范围的表述中，正确的是（）。A.对于因处置贷款质押资产而被动持有的股票，可以买卖B.可以买卖可转换债券C.可以买卖政府债券和金融债券D.只可用自有资金投资证券【正确答案】C57.下列关于上市开放式基金(1OF)的描述中不正确的是（）。A.可以在场外市场进行基金份额申购、赎回B.可通过份额转

19、托管机制将场外市场与场内市场有机地联系在一起C.1OF必须采用指数基金模式D.深圳证券交易所推出的1OF在世界范围内具有首创性【正确答案】C58.当股票市场处于牛市时（）。A.应选择高系数的证券或组合，成倍放大市场收益率，带来较高的收益。B.应选择低系数的证券或组合，以减少因市场下跌而造成的损失。C.应选择高系数的证券或组合,以减少因市场下跌而造成的损失。D.应选择低系数的证券或组合，成倍放大市场收益率，带来较高的收益。【正确答案】A59.下列关于时间价值与利率的说法错误的是（）。A.现值（PV），即货币现在的价值，一般是指期初价值B.终值（FV），即货币在未来某个时间点上的价值，一般指期末价

20、值C.时间（t），是货币价值的参照系数D.利率（或通货膨胀率）（r），是影响金钱时间价值程度的衡定要素【正确答案】D60.下列属于预算编制程序的有()。I设定短期理财规划目标预测年度收入算出年度支出预算目标对预算进行控制与差异分析A.、B.、C.、D.、【正确答案】D61.如果市场是有效的，则债券的平均收益率和股票的平均收益率（）。A.大体保持相对稳定的关系B.保持相反的关系C.两者没有任何关系D.大体保持相等的关系【正确答案】A62.下列有关家庭生命周期的说法中，正确的有()。家庭形成期是从结婚到子女婴儿期家庭成长期收入增加而支出稳定家庭成熟期时事业发展和收入达到顶峰家庭衰老期收入大于支出，

21、储蓄逐步增加A.、B.、C.、D.、【正确答案】B63.保险规划的目标包括()。储蓄投资财产安排遗产规划风险保障A.、B.、C.、D.、【正确答案】D64.证券公司、证券投资咨询机构可以通过（）对证券投资顾问业务进行广告宣传，且应当遵守中华人民共和国广告法和证券信息传播的有关规定。I广播II电视III网络IV报刊A.I、II、IIIB.II、IIIC.II、III、IVD.I、II、III、IV【正确答案】D65.下列不属于非系统风险的是()。A.信用风险B.政策风险C.经营风险D.财务风险【正确答案】B66.债券是实际运用的（）证书。A.真实资本B.实收资本C.固定资本D.流动资本?【正确答

22、案】A67.【真题】下列属于跨期套利的有（）。买人A期货交易所5月菜籽油期货合约，同时卖出A期货交易所9月棕榈油期货合约卖出A期货交易所4月锌期货合约，同时买入A期货交易所5月锌期货合约卖出A期货交易所6月棕榈油期货合约，同时买入B期货交易所6月棕榈油期货合约买人A期货交易所5月豆粕期货合约，同时卖出A期货交易所9月豆粕期货合约A.B.C.D.【正确答案】B68.注册地在中国内地、上市地在新加坡的境外上市的外资股是（）。A.A股B.S股C.B股D.1股【正确答案】B69.技术分析中，以所定的交易时间为横坐标，以股价为纵坐标绘制的坐标图称为（）。A.棒形图B.K线图C.点数图D.线形图【正确答案

23、】D70.个人投资者投资证券的主要目的有（）。I谋求操纵证券市场II追求盈利III谋求资本保值IV谋求资本增值A.I、II、IIIB.I、II、IVC.I、III、IVD.II、III、IV【正确答案】D71.股票的内在价值就是股票未来收益的（）。A.当前价值B.期望价值C.价值总和D.期望价格?【正确答案】A72.（）是一种既可以同时在场外市场进行基金份额申购、赎回，又可以在交易所进行基金份额交易和基金份额申购或赎回，并通过份额转托管机制将场外市场与场内市场有机地联系在一起的一种开放式基金。A.分级基金B.QD基金C.ETFD.LOF【正确答案】B73.若期货交易保证金为合约金额的6%，则期

24、货交易者可以控制的合约资产为所投资金额的（）倍。A.5.7B.10.7C.16.7D.20.0【正确答案】C74.下列关于风险偏好型投资者的说法中，正确的有()。对待风险态度积极重视风险分析和风险规避非常注重资金安全愿意为增加收益而承担风险A.、B.、C.、D.、【正确答案】B75.【真题】同一种类型的债券，长期债券利率比短期债券高。这是对（）的补偿。A.利率风险B.信用风险C.购买力风险D.财务风险【正确答案】A76.下列不得列入个人家庭的现金流量表中的是()。A.工资薪金B.资本利得C.日常生活开支D.汽车贷款【正确答案】D77.投资者认购无记名股票时应（）交纳出资。A.二次B.按不少于规

25、定的出资比例C.分次D.一次【正确答案】D78.（）是指律师事务所接受当事人委托，为其证券发行、上市和交易等证券业务活动提供的制作、出具法律意见书等文件的法律服务。A.证券经纪业务B.证券法律业务C.证券合同业务D.证券发行业务【正确答案】B79.【真题】发行人及其主承销商向参与网下配售的询价对象配售股票，公开发行股票数量少于4亿股的，配售数量不超过本次发行总量的（）。A.10%B.20%C.30%D.40%【正确答案】B80.【真题】下列各项不属于金融期货交易制度的是（）。A.逐日盯市制度B.连续交易制度C.限仓制度D.保证金制度【正确答案】B81.在弱式有效市场条件下，下列说法中，正确的有

26、()。证券价格反映了全部历史信息证券价格反映了全部公开信息证券价格反映了全部信息，包括内幕信息对证券进行技术分析无效A.、B.、C.、D.、【正确答案】C82.某公司2017年一季度产品生产量预算为1200件，单位产品材料用量为3千克/件，期初材料库存量为800千克，一季度还要根据二季度生产所需材料的10%安排季末存量，预计二季度生产耗用6000千克材料。材料采购价格预计为12元/千克，则该企业一季度材料采购的金额为（）元。A.60000B.40800C.26400D.45600【正确答案】B83.证券产品买进时机选择的策略中其他买进策略要点包括()。I不确切的传言造成非理性下跌时买进II总体

27、经济环境因素逐渐趋向有利的时候或政府正在拟定重大的激励措施时买进III重大利多因素正在酝酿时买进IV从高价跌落10%时应买入股票A.I、IIB.I、II、IIIC.I、II、III、IVD.II、III、IV【正确答案】B84.关于债券的票面价值，下列描述中正确的是（）。?A.在债券的票面价值中，只需要规定债券的票面金额?B.票面金额定得较小，发行成本也就较小?C.票面金额定得较大，有利于小额投资者购买?D.债券票面金额的确定要根据债券的发行对象、市场资金供给情况及债券发行费用等因素综合考虑【正确答案】D85.目前，我国地方政府不得发行地方政府债券是基于我国的（）规定。A.证券法B.财政法C.

28、税法D.预算法【正确答案】D86.证券法规定，证券公司违背客户的委托买卖证券、办理交易事项，责令改正，并处以（）罚款。A.一万元以上十万元以下B.三万元以上十万元以下C.五万元以上十万元以下D.五万元以上二十万元以下【正确答案】A87.【真题】根据证券投资顾问业务暂行规定，下列关于证券公司、证券投资咨询机构提供证券投资顾问服务的说法中，正确的有（）。证券投资顾问服务费用应当以公司账户收取可以按照服务期限、客户资产规模收取服务费用不可以采用差别佣金方式收取证券投资顾问服务费用证券公司、证券投资咨询机构应当按照公平、合理、自愿的原则与客户协商并书面约定收费方式A.B.C.D.【正确答案】D88.（

29、）是指从事证券投资咨询业务的机构及其咨询人员为证券投资人或者客户提供证券投资分析、预测或者建议等直接或者间接有偿咨询服务的活动。?A.证券经纪业务?B.证券自营业务?C.证券承销业务?D.证券投资咨询业务?【正确答案】D89.【真题】除一般规定的条件以外，公开发行可转换债券还必须满足最近3个会计年度加权平均净资产收益率平均不低于（）的条件。A.6%B.5%C.4%D.3%【正确答案】A90.以高价买进的战略若要成功，必须具备的条件有()。必须是具备良好展望的股类必须是行情看涨时选择公司业绩良好的股类选择高利率股类A.、B.、C.、D.、【正确答案】B91.下列关于货币时间价值的说法正确的是（）

30、。I货币的时间价值是指货币在无风险的条件下，经历一定时间的投资和再投资而发生的增值II货币时间价值的影响因素之一是时间III货币时间价值的影响因素之一是收益率IV单利与复利是货币时间价值的影响因素之一A.I、IIB.II、IIIC.I、II、IIID.I、II、III、IV【正确答案】D92.根据我国货币市场基金管理暂行规定的规定，对于每日按照面值进行报价的货币市场基金，可以在基金合同中将收益分配的方式约定为红利再投资，并应当（）进行收益分配。A.每日B.每2日C.每周D.每15日【正确答案】A93.证券金融公司应每（）个交易日结束后，公布转融资余额。A.1B.2C.3D.4【正确答案】A94

31、.道氏理论认为股价的波动趋势包括()。.主要趋势.微小趋势.次要趋势.短暂趋势A.B.C.D.【正确答案】C95.下列关于系数的说法中，错误的有()。系数大于1时，该投资组合的价格变动幅度比市场小系数是衡量证券系统风险水平的指数系数的值在01之间系数是证券总风险大小的度量A.、B.、C.、D.、【正确答案】A96.制定保险规划的首要任务是()。A.确定保险标的B.选定保险产品C.确定保险金额D.明确保险期限【正确答案】A97.下列对20世纪80年代以来的金融自由化包括的内容表述错误的是（）。A.取消对存款利率的最低限额，逐步实现利率自由化B.打破金融机构经营范围的地域和业务种类限制，允许各金融

32、机构业务交叉、互相自由渗透，鼓励银行综合化发展C.放松外汇管制D.开放各类金融市场，放宽对资本流动的限制【正确答案】A98.下列选项中，关于收入型基金叙述错误的是（）。A.收入型基金主要投资于可带来现金收入的有价证券，以获取当期的最大收入为目的B.固定收入型基金的主要投资对象是债券，因而尽管收益率较高，但长期成长的潜力很小C.收入型基金资产的成长潜力较小，损失本金的风险相对也较低D.一般可分为固定收入型基金和股票收入型基金【正确答案】B99.公司盈利水平高低及未来发展趋势是股东权益的基本决定因素，通常把盈利水平高的公司股票称为（）。A.高增长型股票B.成长股C.普通股D.绩优股【正确答案】D1

33、00.休假属于客户证券投资目标中的（）目标。A.长期目标B.短期目标C.中期目标D.中长期目标【正确答案】B二.多选题(共70题)1.基金份额持有人大会可以对（）等重大事项作出决议并报中国证监会批准。A.更换基金管理人B.出具业绩报告C.更换基金托管人D.基金扩募?【正确答案】ACD2.【真题】股息的具体形式包括（）。A.现金股息B.股票股息C.财产股息D.负债股息【正确答案】ABCD3.下列各项属于中华人民共和国证券投资基金法对法律责任的规定内容的有（）。?A.证券监管机构工作人员玩忽职守、滥用职权、徇私舞弊或者利用职务上的便利索取或者收受他人财物的处罚?B.基金管理人或者基金托管人不按照规

34、定召集基金份额持有人大会的处罚?C.基金信息披露义务人不依法披露基金信息或者披露的信息有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的处罚，出具公开披露基金信息专业机构违法的处罚?D.擅自从事基金管理业务或者基金托管业务的处罚?【正确答案】ABCD4.下列各项属于公募证券特征的是（）。A.发行人通过中介机构向不特定的社会公众投资者公开发行B.与私募证券相比，审核较严格C.采取公示制度D.投资者多为与发行人有特定关系的机构投资者【正确答案】ABCD5.下列属于权证要素的是（）。A.权证类别B.标的C.行权价格D.行权比例【正确答案】ABCD6.【真题】债券与股票的区别表现在（）。A.两者的收益率毫无关系B.

35、公司发行股票和债券的目的不同C.两者的期限不同D.两者的收益不同【正确答案】BCD7.中小企业板块的总体设计可以概括为“两个不变”和“四个独立”，其中“四个独立”包括（）。A.监察独立B.代码独立C.规则独立D.指数独立【正确答案】ABD8.下列关于四个重要日期含义的叙述有误的是（）。A.股利宣布日是指公司董事会将分红派息的消息公布于众的时间B.股权登记日是指统计和确认参加本期股利分配的股东日期，在此日期持有公司股票的股东方能享受股利发放C.除息除权日，通常为股权登记日之前的1个工作日，本日之后(含本日)买入的股票不再享有本期股利D.派发日是指股份公司通知发放给股东的日期【正确答案】CD9.中

36、华人民共和国公司法规定，发行无记名股票的公司应当于股东大会会议召开前30日公告会议召开的（）。A.地点B.时间C.审议事项D.议事方式【正确答案】ABC10.【真题】中国证监会是全国（）的监管部门。A.期货市场B.证券市场C.货币市场D.外汇市场【正确答案】AB11.以下关于证券投资风险的不正确说法是（）。A.系统风险是可以通过组合投资来分散的B.非系统风险与整个证券市场的价格存在系统的联系C.证券投资的风险是指证券收益的不确定性D.风险是对投资者预期收益的背离【正确答案】AB12.在证券市场上，投机者的投机活动是具有双重作用的活动，它有积极意义，也有消极意义，其中积极意义有（）。A.价格平衡

37、作用B.增强流动性C.有助于分散价格变动风险D.使市场更有序【正确答案】ABC13.下列属于证券业从业人员诚信信息记录中的奖励信息的是（）。A.受到中国证监会，中国证券业协会的表彰、奖励的情况?B.上海、深圳证券交易所的表彰、奖励的情况?C.地方证券业协会的表彰、奖励的情况?D.所在机构及其他有关部门和组织表彰、奖励的情况?【正确答案】ABCD14.【真题】中国证监会对证券公司设立子公司提出的监管要求包括（）。A.禁止相互持股的情形B.子公司及其股东可以约定不按出资比例或者持有股份的比例行使表决权和董事推荐权C.证券公司不得利用其控股地位损害子公司客户的合法权益D.禁止同业竞争【正确答案】AC

38、D15.特殊类型基金包括（）。A.上市开放式基金B.QDII基金C.保本基金D.交易型开放式指数基金【正确答案】ABCD16.【真题】在转融通业务的风险控制指标有（）。A.净资本与各项风险资本准备之和的比例不得低于100%B.对单一证券公司转融通的余额，不得超过证券金融公司净资本的30%C.融出的各种证券余额不得超过该证券上市流通市值的10%D.冲抵保证金的每种证券余额不得超过该证券总市值的15%【正确答案】ACD17.创业板市场是不同于主板市场的独特的资本市场，具有的特点有（）。A.前瞻性B.高风险C.监管要求严格D.明显的高技术产业导向【正确答案】ABCD18.基金与股票的重要区别在于（）

39、。A.反映的关系不同B.所筹资金的投向不同C.风险水平不同D.投资数量不同【正确答案】ABC19.非银行金融机构的高杠杆运作的缺陷体现在（）。?A.投资具有高杠杆属性的衍生产品?B.自有资金有限，主要靠货币市场上的大宗借款来放大资产倍数?C.保证金交易制度使衍生产品投资的杠杆效应倍数放大?D.无节制发开发过度打包基础产品?【正确答案】ABCD20.下列各项属于证券发行市场作用的有（）。A.为资金需求者提供筹集资金的渠道B.支持人民币汇率稳定C.为资金供应者提供投资的机会D.传导央行货币政策【正确答案】AC21.目前，中国上市公司信息披露制度已形成，包括（）。A.基本法律B.行政法规C.部门规章

40、D.地方法规【正确答案】ABC22.【真题】下列有关金融期权的表述中正确的是（）。A.期权的买方在支付了期权费后，就获得了期权合约所赋予的权利B.期权的买方可以选择行使他所拥有的权利C.期权的卖方在收取期权费后，就承担着在规定时间内履行该期权合约的义务D.当期权的买方选择行使权利时，期权的卖方可以有条件地履行合约规定的义务【正确答案】ABC23.【真题】金融期货的基本功能有（）功能。A.套利B.投机C.价格发现D.套期保值【正确答案】ABCD24.金融远期合约包括（）。A.远期汇率协议B.远期利率协议C.远期股票合约D.远期股指合约【正确答案】BC25.深圳证券交易所在确定和调整成分时一般要考

41、虑的因素有（）。A.公司财务状况B.上市规模C.交易活跃程度D.行业代表性【正确答案】ABCD26.证券公司合规总监的履职保障包括（）。A.独立性B.知情权C.提案权D.必要的工作条件【正确答案】ABD27.【真题】证券投资的信用风险主要受证券发行人的（）等因素影响。A.盈利水平B.经营稳定性C.经营能力D.企业规模【正确答案】ABCD28.【真题】证券投资基金作为一种新型的投资工具，其主要特征是（）。A.将众多投资者的小额资金汇集起来进行组合投资B.由专家管理和运作C.经营稳定，收益较高D.组合投资，分散风险【正确答案】ABCD29.在国际市场上，按照发行时证券的性质，可转换证券的主要类型是

42、（）。A.可转换基金B.可转换债券C.可转换普通股票D.可转换优先股票【正确答案】BD30.公司申请公司债券上市交易应当符合的条件包括（）。A.公司债券的期限为1年以上B.公司债券实际发行额不少于人民币3000万元C.公司申请债券上市时仍符合法定的公司债券发行条件D.公司在最近3年无重大违法行为，财务会计报告无虚假记载【正确答案】AC31.近年来，全球各主要市场均开设了（）交易，使开放式基金也可以在交易所市场挂牌交易。A.衍生证券投资基金B.股票基金C.上市开放式基金D.交易所交易基金【正确答案】CD32.宏观经济发展水平和状况是影响股票价格的重要因素。宏观经济影响股票价格的特点是（）。A.作

43、用机制复杂B.股价波动幅度较大C.波及范围广D.干扰程度深【正确答案】ABCD33.上海证券交易所、深圳证券交易所的价格决定采取的方式有（）。A.随机竞价B.连续竞价C.集合竞价D.协议定价【正确答案】BC34.企业年金基金财产的投资，按市场价计算应当符合的规定有（）。A.投资银行活期存款、中央银行票据、短期债券回购等流动性产品及货币市场基金的比例，不低于基金净资产的20%B.投资银行定期存款、协议存款、国债、金融债、企业债等固定收益类产品及可转换债、债券基金的比例，不高于基金净资产的50%C.投资股票等权益类产品及投资性保险产品、股票基金的比例，不高于基金净资产的20%D.投资国债的比例不低

44、于基金净资产的20%【正确答案】ABD35.证券投资基金的主要投资风险包括（）。A.市场风险B.管理能力风险C.技术风险D.巨额赎回风险【正确答案】ABCD36.股票价值与股票价格的关系包括（）。A.股票的账面价值又被称为面值，即在股票票面上标明的金额B.股票价格是指股票在证券市场上买卖的价格，从理论上说，股票价格应由其价值决定C.股票及其他有价证券的理论价格是根据现值理论而来的D.股票的市场价格一般是指股票在一级市场上交易的价格【正确答案】BC37.证券投资基金是一种（）投资工具。A.集中资金B.降低风险C.专家管理D.分散投资?【正确答案】ABCD38.可以作为证券发行人的机构主要包括（）

45、。A.公司B.金融机构C.政府和政府机构D.慈善机构【正确答案】ABC39.在证券市场中起中介作用的机构主要有（）。?A.证券登记结算公司?B.证券公司?C.会计师事务所?D.律师事务所?【正确答案】ABD40.证券的机构投资者主要包括（）。A.金融机构B.政府机构C.企业和事业法人D.各类基金【正确答案】ABCD41.最常用的公司竞争力分析框架是所谓的SWOT分析，它的考察维度包括（）。A.优势B.机会C.创新D.威胁【正确答案】ABD42.目前，沪、深证券交易所均对权证的上市资格标准进行了具体规定，主要包括（）。A.标的股票的流通股份市值B.标的股票交易的活跃性C.权证存量和存续期D.权证

46、持有人数量【正确答案】ABCD43.【真题】下列说法中，正确的是（）。A.证券包销是指证券公司代发行人发售证券，在承销期结束后，将未售出的证券全部退还给发行人的承销方式B.全额包销是指由承销商先全额购买发行人该次发行的证券，再向投资者发售，由承销商承担全部风险的承销方式C.余额包销是指证券承销商在承销期结束后将售后剩余证券全部自行购入的承销方式D.根据中华人民共和国证券法的规定，向不特定对象发行的证券票面总值超过人民币5000万元的，应当由承销团承销【正确答案】BD44.已上市流通股份包括（）。A.A股B.B股C.境外上市外资股D.其他【正确答案】ABCD45.被认定为市场禁入者的人员（）。?

47、A.可以担任上市公司的高级管理人员?B.不得继续在原机构从事证券业务?C.不得继续担任原上市公司董事?D.不得在其他任何机构中从事证券业务【正确答案】BCD46.股票账面价值又称为（）。A.股票面值B.股票内在价值C.股票净值D.每股净资产【正确答案】CD47.【真题】我国证券法授予证券监管机构对证券服务机构有（）。A.监管权B.现场检查权C.检查权D.管理权【正确答案】AB48.股票的基本要素有（）。A.发行主体B.股份C.持有人D.面值【正确答案】ABC49.证券交易所依照证券法律、行政法规制定（），并报中国证监会批准。A.会员管理规则B.交易规则C.其他有关规则D.上市规则【正确答案】A

48、BCD50.证券投资者保护基金的来源有（）。?A.上海、深圳证券交易所在风险基金分别达到规定的上限后，交易经手费的10纳入基金?B.发行股票、可转换债券等证券时，申购冻结资金的利息收入?C.所有在中国境内注册的证券公司，按其营业收入的0.55缴纳基金，经营管理和运作水平较差、风险较高的证券公司，应当按较高比例缴纳基金?D.依法向有关责任方追偿所得和从证券公司破产清算中受偿收入?【正确答案】BCD51.股票发行的定价方式有（）。A.协商定价方式B.上网竞价方式C.一般询价方式D.累计投标询价方式【正确答案】ABCD52.【真题】关于股票与债券，以下说法正确的有（）。A.具有相同的权利B.同属有价

49、证券C.收益率相互影响D.收益率相互影响【正确答案】BCD53.根据我国相关法律规定，公司缴纳所得税后的利润，在支付普通股票的红利之前，可以从事的分配有（）。A.弥补亏损B.提取法定公积金C.提取任意公积金D.支付优先股股息【正确答案】ABC54.关于证券中介机构，下列叙述正确的是（）。A.证券中介机构包括证券经营机构和证券服务机构两类B.证券经营机构是指专营证券业务的金融机构C.证券服务机构是指为证券市场提供相关服务业务的非法人机构D.证券服务机构的设立需要按照工商管理法规的要求办理注册，从事证券服务业务还必须得到中国证监会和有关监管部门批准【正确答案】ABD55.我国关于会计师事务所从事证

50、券、期货相关业务有关问题的通知中所称“证券、期货相关机构”，是指（）等。?A.证券及期货交易所?B.上市公司?C.首次公开发行的证券公司?D.证券登记结算机构?【正确答案】ABCD56.【真题】下列机构中，属于证券服务机构的是（）。A.资信评级机构B.财务顾问机构C.会计师事务所D.投资咨询机构【正确答案】ABCD57.【真题】凭证式国债和储蓄国债（电子式）的区别有（）。A.是否免税不同，凭证式国债免缴利息税；储蓄国债（电子式）不免B.申请购买手续不同，凭证式国债可持续现金直接购买；储蓄国债（电子式）需开立个人国债托管账户并指定对应的资金账户后购买C.付息方式不同，凭证式国债为到期一次还本付息

51、；储蓄国债（电子式）既有按年付息品种，也有利随本清品种D.发行对象不同，凭证式国债的发行对象主要是个人，部分机构也可认购；储蓄国债（电子式）的发行对象仅限个人【正确答案】BCD58.关于信用衍生工具的论述正确的是（）。A.主要包括信用互换、信用联结票据等B.用于转移或防范系统风险C.是以基础产品所蕴涵的信用风险或违约风险为基础变量的金融衍生工具D.是20世纪90年代以来发展最为迅速的一类衍生产品【正确答案】ACD59.【真题】我国注册会计师执行证券、期货相关业务许可证管理规定对于注册会计师申请证券许可证的规定，应当符合的条件包括（）。A.所在会计师事务所已取得证券许可证，或者符合注册会计师执行

52、证券、期货相关业务许可证管理规定第六条所规定的条件并已提出申请B.具有证券、期货相关业务资格考试合格证书C.取得注册会计师证书5年以上D.不超过65周岁【正确答案】AB60.【真题】国际证监会组织公布的证券监管的三个目标为（）。A.保护投资者B.防止市场操纵行为C.降低系统性风险D.保证证券市场的公平、效率和透明【正确答案】ACD61.【真题】证券投资基金的费用除了基金管理费和基金托管费之外，还包括（）。A.基金交易费B.基金分红手续费C.基金运作费D.基金销售服务费【正确答案】ABCD62.金融衍生工具按交易场所分类，包括（）。A.信用衍生工具B.利率衍生工具C.OTC交易的衍生工具D.交易所交易的衍生工具【正确答案】CD63.有担保的存托凭证的存券协议的内容包括（）。?A.协议三方的权利义务?B.存托凭证持有者的权利?C.存托凭证的转让、清偿和红利的支付?D.存托凭证与基础证券的关系?【正确答案】ABCD64.套期保值的基本做法是（）。A.持有现货空头，买入期货合约B.持有现货空头，卖出期货合约C.持有现货多头，卖出期货合