证券从业《金融市场基础知识》试题模拟训练含答案（第92卷）

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1、证券从业金融市场基础知识试题模拟训练含答案答题时间：120分钟 试卷总分：100分 姓名：_ 成绩：_一.单选题(共100题)1.未上市流通股份中的发起人股份包括（）。.国家持有股份.境内法人持有股份.境外法人持有股份.国有法人股份A.、B.、C.、D.、【正确答案】A2.【真题】债券是一种（）凭证A.债券债务?B.所有权、使用权?C.设权?D.转让权【正确答案】A3.基金公司在发售基金份额时会向投资者提供一份（），对基金的运作进行详细的说明。A.基金合同B.风险揭示书C.招募说明书D.基金宣传册【正确答案】C4.按债券形态分类，分为（）实物债券记名债券凭证式债券记账式债券A.、B.、C.、D

2、.、【正确答案】B5.【真题】金融资产的持有者为了资金安全而进行资金调拨所形成的国际资金流动被称为()A.投机性资金流动B.保值性资金流动C.盈利性资金流动D.国际间接投资【正确答案】B6.以下不是证券交易所制定会员管理规则的内容（）。A.会员业务报告制度B.会员的日常管理和监督检查C.会员资格的取得和管理D.会员的分类【正确答案】D7.货币政策的营运目标又称为（）。.中介目标.最终目标.操作目标.初级目标A.、B.、C.、D.、【正确答案】D8.下列不属于债券发行人在确定债券期限时要考虑的影响因素的是（）。A.资金使用方向B.债券发行的数量C.市场利率变化D.债券的变现能力【正确答案】B9.

3、我国基金的年管理费率通常为基金资产净值的（）。A.2.5%B.2%C.1.5%D.3.5%【正确答案】C10.【真题】货币乘数的大小决定了货币供给()的大小。A.扩张能力B.紧缩能力C.定期存款能力D.短期存款能力【正确答案】A11.宏观经济风险会随着社会经济矛盾的不断加深而日益增大，当累积到一定程度的时候就会引发经济危机。这说明宏观经济风险具有（）。A.累积性B.隐藏性C.或然性D.潜在性【正确答案】A12.（）是指从事证券投资咨询业务的机构及其咨询人员为证券投资人或者客户提供证券投资分析、预测或者建议等直接或者间接有偿咨询服务的活动。A.证券投资咨询业务B.财务顾问业务C.证券经纪业务D.

4、证券资产管理业务【正确答案】A13.在传统的行政分配和承购包销的发行方式下，国债按规定以（）出售，不存在承销商确定销售价格的问题。A.市价B.面值C.公允价值D.协议价格【正确答案】B14.政府发行债券所筹集的资金可用于（）。.协调财政资金短期周转.弥补财政赤字.兴建政府投资的大型基础性的建设项目.弥补战争费用的开支A.、B.、C.、D.、【正确答案】A15.()经中国证监会批准，中国证券业协会发布证券公司代办股份转比服务业务试点办法，代办股份转让工作正式启动。A.1997年6月6日B.1999年9月9日C.2001年6月12日D.2002年8月29日【正确答案】C16.证券市场融资活动的方式

5、主要包括()。股票融资债券融资投资基金融资A.B.C.D.【正确答案】D17.按照资金融通是否付息和是否具有返还性，融资可以被划分为（）。A.借贷性融资和投资性融资B.货币性融资和实物性融资C.直接融资和间接融资D.风险性融资和稳健性融资【正确答案】A18.可转换债券持有人的转股权有效期通常()债券期限。A.等于B.大于C.小于D.无法比较【正确答案】A19.交易参与人据此可以参加上海证券交易所证券交易，享有及行使相关交易权利，并接受交易所相关交易业务管理的基本单位，被称为()。A.交易大厅B.参与者交易业务单元C.交易主机D.交易单元【正确答案】B20.关于证券投资基金作用的说法中，错误的是

6、()。A.基金为中小投资者拓宽了投资渠道B.基金的发展有利于证券市场的稳定C.起到了丰富和活跃证券市场的作用D.缩小了证券市场的交易规模【正确答案】D21.由于中央政府拥有税收、货币发行等特权，通常情况下，中央政府债券不存在违约风险，因此，这一类证券被视为（）。A.低风险债券B.无风险债券C.风险债券D.高风险债券【正确答案】B22.证券由卖方向买方转移和对应的资金由买方向卖方转移的过程属于（）。A.交收B.清算C.成交D.结算【正确答案】A23.下列关于结算所和无负债结算制度的描述中，正确的有（）。I结算所是期货交易的专门清算机构II无负债每日结算制度能及时调整保证金账户，控制市场风险III

7、结算所不以独立的公司形式组建IV结算所实行无负债的每日结算制度A.I、II、IVB.I、II、III、IVC.II、III、IVD.I、III、IV【正确答案】A24.金融衍生工具是指（）。A.建立在基础产品或基础变量之上，但其价格不随基础金融产品的价格（或数值）变动的派生金融产品B.建立在金融衍生产品之上，其价格取决于基础金融产品的价格（或数值）变动的派生金融产品C.基础金融产品本身D.建立在基础产品或基础变量之上，其价格决定于基础金融产品的价格（或数值）变动的派生金融产品【正确答案】D25.公司与资信评级机构应当约定，在公司债券有效存续期间，资信评级机构每年至少公告（）次跟踪评级报告。A.

8、1B.2C.3D.5【正确答案】A26.香港证监会要求参与港股通的境内投资者仅限于机构投资者和证券账户及资金账户余额合计不低于（）万元的个人投资者。A.30B.40C.50D.60【正确答案】C27.采用客户调查问卷方法时，金融机构通常根据（）匹配原则，避免误导投资者或错误销售。A.客户评级和证券评级B.客户分级和证券分级C.客户评级和资产评级D.客户分级和资产分级【正确答案】D28.下列关于信用违约互换(CDS)的说法中，错误的是（）。A.2007年全球性金融危机当中，导致大量金融机构陷入危机的最重要一类衍生金融产品是信用违约互换B.信用违约一方当事人向另一方出售的是信用C.最基本的信用违约

9、互换涉及两个当事人D.若参考工具发生规定的信用违约事件，则信用保护出售方必须向购买方支付赔偿【正确答案】B29.证券交易所具有的特征是（）。I有固定的交易场所和交易时间II投资者直接进入交易所买卖证券III通过公开竞价的方式决定证券交易价格IV交易对象限于合乎一定标准的上市证券A.I、III、IVB.I、II、IVC.I、II、III、IVD.I、II、III【正确答案】A30.套期保值的基本做法是（）。.持有现货空头，买入期货合约.持有现货空头，卖出期货合约.持有现货多头，卖出期货合约.持有现货多头，买入期货合约A.、B.、C.、D.、【正确答案】D31.下列关于保险公司次级债券的说法，正确

10、的是（）。.批准向合格投资者募集.期限在5年以上（含5年）.本金和利息的清偿顺序列于保单责任之后，其他负债之前.本金和利息的清偿顺序先于保险公司股权资本A.、B.、C.、D.、【正确答案】B32.【真题】设立基金管理公司，应当具备的条件有()。、注册资本不低于5000万元人民币，且必须为实缴货币资本；、主要股东最近5年没有违法记录，注册资本不低于3亿元人民币；、取得基金从业资格的人员达到法定人数；、有完善的内部稽核监控制度和风险控制制度。A.、B.、C.、D.、【正确答案】B33.证券市场监管的常见手段有（）。.经济手段.法律手段.行政手段.自律方式A.、B.、C.、D.、【正确答案】A34.

11、适用于融资租赁交易的租赁物是（）。A.固定资产B.流动资产C.商品D.产品【正确答案】A35.在三大货币政策工具中，既可以调节利率水平，又可以调节利率结构的是（）。A.再贴现政策B.公开市场操作C.再贷款政策D.法定存款准备金政策【正确答案】B36.股票的市场价格总是围绕其()波动。A.内在价值B.清算价值C.票面价值D.外在价值【正确答案】A37.中华人民共和国证券投资基金法规定，基金份额持有人享有的权利包括（）。.分享基金财产收益.参与分配清算后的剩余基金财产.按照规定要求召开基金份额持有人大会.依法转让或者申请赎回其持有的基金份额A.、B.、C.、D.、【正确答案】D38.下列关于中央银

12、行的说法中，错误的是（）。A.在1984年前，中国人民银行同时承担着中央银行、金融机构监管及办理工商信贷和储蓄业务的职能B.中国人民银行作为国家的中央银行，从事有关国际金融活动C.中央银行持有、管理和经营国家外汇储备、黄金储备D.中央银行管理外汇储备的唯一目标是使外汇储备增值【正确答案】D39.风险报告应具备的要求有（）。I输入的数据必须准确有效II应具有实效性III对不同的部门提供不同的报告IV应具有普遍性A.I、II、IIIB.I、II、IVC.II、III、IVD.I、II、III、IV【正确答案】A40.金融期权按基础资产性质的不同可分为（）。.股票价格指数期权.外汇期权.股票组合期权

13、.利率期权A.、B.、C.、D.、【正确答案】C41.关于深圳证券交易所决定暂停上市公司股票在主板上市的情形，下列叙述有误的是（）。A.因最近一个会计年度的审计结果显示其股东权益为负值，股票交易被实行退市风险警示后，公司首个年度报告审计结果显示股东权益仍然为负B.因财务会计报告存在重大会计差错或者虚假记载，其股票交易被实行退市风险警示后，在2个月内仍未按要求改正财务会计报告C.股权分布发生变化不具备上市条件，被交易所实行退市风险警示后，在6个月内其股权分布仍不具备上市条件D.未在法定期限内披露年度报告或者中期报告，其股票交易被实行退市风险警示后，在2个月内仍未披露应披露的年度报告或者中期报告【

14、正确答案】A42.优先股票的意义不包括（）。A.对股份公司而言，发行优先股票的作用在于可以筹集长期稳定的公司股本，又因其股息率固定不变，从而减轻了企业利润的分派负担B.优先股票股东无表决权，这样可以避免公司经营决策权的改变和分散C.对投资者而言，由于优先股票的股息收益稳定可靠，而且在财产清偿时也先于普通股票股东，因而风险相对较小D.在公司经营有方盈利丰厚的情况下，优先股票的股息收益可能会大大高于普通股票【正确答案】D43.契约型基金与公司型基金的区别是（）。I投资方向不同II资金的性质不同III投资者的地位不同IV基金的营运依据不同A.I、II、IIIB.I、II、IVC.II、III、IVD

15、.I、II、III、IV【正确答案】C44.信周违约互换交易的危险来自（）。.集中交易.高杠杆性.信用保护买方不真正持有作为参考的信用工具.场内交易A.、B.、C.、D.、【正确答案】B45.公司制证券交易所以()为目的，一般由金融机构和民营公司组建。A.公益B.营利C.非营利D.交易【正确答案】B46.代办股份转让系统即俗称的()。A.主板市场B.创业板市场C.二板市场D.三板市场【正确答案】D47.证券公司为本公司买卖证券，赚取差价并承担相应风险的行为，称为（）。A.资产管理业务B.证券自营业务C.财务顾问业务D.证券代理业务【正确答案】B48.下列关于商业银行次级债券的说法中，正确的是（

16、）。A.本金和利息的清偿顺序列于商业银行股权资本之后B.本金和利息的清偿顺序列于商业银行其他负债、商业银行股权资本之后C.本金和利息的清偿顺序先于商业银行其他负债D.本金和利息的清偿顺序列于商业银行其他负债之后，先于商业银行股权资本的债券【正确答案】D49.股票发行后股息率不再变动的优先股票，称为（）。A.参与型优先股票B.股息率固定优先股票C.固定利息优先股票D.固定盈利优先股票【正确答案】B50.债券的开户合同应包括（）I受托人的身份证号码II委托人的真实姓名III确立开户合同的有效期限IV委托人与证券公司之间的权利和义务A.I、II、IIIB.II、III、IVC.I、II、IVD.I、

17、II、III、IV【正确答案】B51.A公司的每股市价为8元，每股收益为5元，则A公司的市盈率倍数为()。A.0625B.1C.16D.2【正确答案】C52.影响股票价格的政治因素有()。、战争；、国际社会政治、经济的变化；、政权更迭、领袖更替等政治事件；、政府重大经济政策的出台。A.、B.、C.、D.、【正确答案】D53.根据我国银行间债券市场非金融企业中期票据业务指引的规定，中期票据待偿还余额不得超过企业净资产的（）。A.20%B.30%C.40%D.50%【正确答案】C54.政策性银行金融债券发行申请应包括（）。.发行数量.期限安排.发行方式.近3年监管指标情况A.、B.、C.、D.、【

18、正确答案】C55.企业发行的短期融资券待偿还余额不得超过企业净资产的（）。A.15%B.25%C.30%D.40%【正确答案】D56.（）相对比较灵活，但调节过程可能较慢，存在时滞。A.法律手段B.经济手段C.行政手段D.市场手段【正确答案】B57.宏观经济对股票价格影响的特点是（）。.波及范围广.干扰程度深.作用机制复杂.导致股价波动幅度较大A.、B.、C.、D.、【正确答案】A58.注册会计师、会计师事务所为证券、期货提供（）服务。.对证券、期货相关机构的财务报表审计.对证券、期货相关机构的净资产验证.对证券、期货相关机构的营利预测审核.对证券、期货相关机构进行审慎监管A.、B.、C.、D

19、.、【正确答案】D59.下列不属于债券和股票相同点的是（）。A.债券与股票都属于有价证券B.债券与股票都是筹措资金的手段C.债券与股票收益率相互影响D.债券和股票都没有期限的限制【正确答案】D60.对证券公司信息报送与披露方面的监管要求包括（）。I信息公开披露制度II信息报送制度III董事会会议内容公开制度IV年报审计监管A.II、III、IVB.I、II、IVC.I、II、III、IVD.I、II、III【正确答案】B61.根据交易合约的签订与实际交割之间的关系，下列不属于市场交易的组织形态的是（）。A.金融互换B.远期交易C.现货交易D.期货交易【正确答案】A62.会员大会可以行使的职能不

20、包括()。A.制定和修改证券交易所章程B.决定高级管理人员的聘任、解聘及薪酬事项C.审议和通过理事会、监事会和总经理的工作报告D.选举和罢免会员理事、会员监事【正确答案】B63.企业发行企业债券必须符合的条件有（）。.企业规模达到国家规定的要求.企业财务会计制度符合国家规定.企业经济效益良好，发行企业债券前连续3年盈利.企业发行企业债券的总面额不得大于该企业的自有资产总值A.、B.、C.、D.、【正确答案】C64.律师事务所从事证券法律业务，可以为下列事项出具法律意见（）I首次公开发行股票及上市II上市公司发行证券及上市III上市公司的收购、重大资产重组以及股份回购IV上市公司实行股权激励计划

21、A.I、II、IIIB.II、III、IVC.I、III、IVD.I、II、III、IV【正确答案】D65.下列关于基金份额持有人与基金管理人的关系的说法中，正确的有（）。.基金份额持有人是基金的实际所有者，而基金管理人则是接受基金份额持有人的委托进行投资决策和日常管理，二者之间是委托人和受托人的关系.基金份额持有人与基金管理人的关系实际上是所有者和经营者之间的关系.基金份额持有人是基金资产的所有者，基金管理人是基金资产的经营者.基金份额持有人可以是法人或其他社会团体，基金管理人则是专业经营者，是依法成立的法人A.、B.、C.、D.、【正确答案】C66.下列不属于证券交易所理事会的职责的是（）

22、。A.执行会员大会的决议B.选举和罢免会员理事C.制定、修改证券交易所的业务规则D.审定总经理提出的工作计划【正确答案】B67.证券公司申请从事期货投资咨询业务，应当具备的条件有（）。I有100万元人民币以上的注册资本II有固定的业务场所和与业务相适应的通信及其他信息传递设施III有健全的内部管理制度IV近2年内未因违法违规经营受到行政、刑事处罚，且不存在因涉嫌重大违法违规正被有权机关调查的情形A.II、III、IVB.I、III、IVC.I、II、IVD.I、II、III【正确答案】D68.下列关于证券公司从事资产管理业务的说法不正确的是()。A.证券公司从事资产管理业务，应当获得中国人民银

23、行批准的业务资格B.公司净资本不低2亿元，且各项风险控制指标符合有关监管规定，设立有限性集合资产管理计划的净资本限额为3亿元，设立非限定性集合资产管理计划的净资本限额5亿元C.资产管理业务人员具有证券从业资格，且无不良行为记录，其中具有3年以上证券自营、资产管理或者证券投资基金管理从业经理的人员不少5人D.公司具有良好的法人治理机构、完备的内部控制和风险管理制度【正确答案】A69.普通股票股东依法享有的权利包括（）。.参与公司重大决策.分配公司剩余资产.依法转让持有的股份.依法查阅公司章程、股东名册、公司债券存根、董事会会议决议以及财务会计报告A.、B.、C.、D.、【正确答案】C70.无记名

24、股票是指在（）上不记载股东名字的股票。A.股票票面、股东名册B.股东名册、发行文件C.公司章程、股东名册D.股票票面、发行文件【正确答案】A71.下列关于债券与股票相同点的说法，错误的是（）。A.总体而言，如果市场是有效的，则债券的平均收益率和股票的平均收益率会大体保持相对稳定的关系B.债券和股票是虚拟资本，它们本身无价值，但又都是真实资本的代表C.发行股票和债券都是公司筹措资金的手段D.债券是一种有期证券；股票是一种无期证券【正确答案】D72.下列属于全国中小企业股份转让系统的挂牌公司经营范围的有（）。.组织安排非上市股份公司股份的公开转让.为非上市股份公司融资提供服务.为市场参与人提供信息

25、、技术和培训服务.为非上市股份公司并购业务提供服务A.、B.、C.、D.、【正确答案】B73.【真题】在我国，基本建设债券的发行主体不是()。A.国务院B.国家能源投资公司C.国家原材料投资公司D.铁道部【正确答案】A74.以下对证券交易所交易原则说法正确的是（）。价格较高的买入申报优先于价格较低的买入申报价格较高的卖出申报优先于价格较低的卖出申报买卖方向、价格相同的。先申报者优先于后申报者价格较低的卖出申报优先于价格较高的卖出申报A.B.C.D.【正确答案】B75.建设国债、战争国债和特种国债等是按（）分类的国债。A.流通与否B.发行期限C.发行本位D.资金用途【正确答案】D76.深圳证券交

26、易所的成分股指数类包括（）。A.深证成分股指数B.深圳新指数C.深证A股指数D.深证B股指数【正确答案】A77.证券交易申报时间的先后顺序按（）确定。A.投资者提出申报的时间B.证券交易商接受申报的时间C.证券交易所交易主机接受申报的时间D.证券交易所交易系统接受申报的时间【正确答案】C78.股息率可调整优先股票的特点不包括（）。A.股息率是可变动的B.股息率的变化一般与公司经营状况有关C.股息率随市场上其他证券价格或者银行存款利率的变化作调整D.有利于扩大股票发行量【正确答案】B79.（）是指专为暂时无法在主板上市的创业型企业、中小企业和高科技产业企业等需要进行融资和发展的企业提供融资途径和

27、成长空间的证券交易市场。A.主板市场B.创业板市场C.中小板市场D.第四板市场【正确答案】B80.沪深300指数计算采用（）加权方法。A.普通B.综合C.派许D.平均【正确答案】C81.证券公司的自营业务投资规模不超过净资本的（）%的，无须取得证券自营业务资格。A.80B.85C.90D.95【正确答案】A82.债券基金的收益受市场利率的影响正确的是（）。A.市场利率下调时，收益上升B.市场利率下调时，收益下降C.市场利率上调时，收益上升D.市场利率上调时收益不变【正确答案】A83.国际结算银行是一个旨在加强各国（）与国际金融机构合作的组织。A.中央银行B.清算机构C.银行业协会D.证券交易所

28、【正确答案】A84.股票的账面价值又称股票净值或每股净资产，在没有优先股的情况下，每股账面价值等于（）。A.公司总资产/发行的普通股票总数B.公司净资产/发行在外的普通股票的股数C.（公司净资产-优先股权益）/发行在外的普通股股数D.（公司净资产-发行费用）/发行在外的普通股票的股数【正确答案】B85.下面关于会员大会的说法不正确的是()。A.会员大会每年召开一次，由理事会召集，理事长主持。理事长因故不能履行职责时，由理事长指定的副理事长或者其他理事主持B.13以上会员提议时应该召开临时会员大会C.会员大会应当有23以上会员出席，其决议须经出席会议的会员过半数表决通过D.会员大会结束15个工作

29、日内，证券交易所应当将全部文件及有关情况向中国证监会报告【正确答案】D86.一般性货币政策工具属于对货币（）的调节。A.总量B.规模C.流通时间D.流通速度【正确答案】A87.（）每年根据各公司前3个结算年度的经营状况、股票成交量、成交金额、市价总额等情况对样本股票进行更换。A.恒生指数B.FTSE100指数C.日经225股价指数D.沪深300指数【正确答案】C88.证券公司设立限定性集合资产管理计划的净资本限额为（）亿元，设立非限定性集合资产管理计划的净资本限额为（）亿元。A.5：3B.2；3C.3；5D.3；2【正确答案】C89.一行三会使我国金融监管形成了什么样的格局（）A.混业监管B.

30、同业监管C.分业监管D.异业监管【正确答案】C90.沪深300指数的计算采用（），按照样本股的调整股本为权数加权计算。A.除数修正法B.派许加权法C.深圳市值总价加权法D.加权平均法【正确答案】B91.下列关于股票基金的说法，正确的是（）。A.股票基金是指以上市股票为唯一投资对象的证券投资基金B.股票基金的投资目标侧重于追求资本利得和短期资本增值C.按基金投资的标的划分，可将股票基金划分为一般股票基金和专门化股票基金D.基金管理人拟定投资组合，将资金投放到一个或几个国家甚至全球的股票市场，以达到分散投资、降低风险的目的【正确答案】D92.()是指期权的买方具有在约定期限内按敲定价格买入一定数量

31、金融资产的权利。A.卖出期权B.欧式期极C.美式期权D.看涨期权【正确答案】D93.下列不属于证券业从业人员诚信信息记录的内容的是（）。A.基本信息B.奖励信息C.警示信息D.收入情况信息【正确答案】D94.政府债券市场上最主要的投资工具是（）。A.收益债券B.普通债券C.国债D.政府保证债券【正确答案】C95.证券交易所的特征包括（）。.有固定的交易场所和交易时间.投资者可以直接进入交易所买卖证券.通过公开竞价的方式决定交易价格.交易的对象限于合乎一定标准的上市证券A.、B.、C.、D.、【正确答案】C96.投资者向证券经纪商下达买进或卖出证券的指令被称为（）。A.开户B.申报C.成交D.委

32、托【正确答案】D97.采用非公开方式，面向特定投资者筹集发售的基金，称为（）。A.开放式基金B.封闭式基金C.私募基金D.公募基金【正确答案】C98.下列关于国债销售价格的说法，正确的是（）。.在传统的行政分配和承购包销的方式下，国债按规定以面值出售，不存在承销商确定销售价格的问题.在现行多种价格的公开招标方式下，每个承销商的中标价格与财政部按市场情况和投标情况确定的发售价格是有差异的.目前，财政要求国债承销商以中标价格分销国债.目前，财政部允许承销商在发行期内自定销售价格，随行就市发行A.、B.、C.、D.、【正确答案】B99.交易双方在场外市场上通过协商，按约定价格在约定的未来日期（交割日

33、）买卖某种标的金融资产或金融变量的合约是（）。A.金融远期合约B.金融期货合约C.金融现货合约D.金融期权合约【正确答案】A100.【真题】债券所规定的借贷双方的权责关系不包括()。A.所借贷货币资金的数额B.借贷的时间C.债券的利息D.债券的价值【正确答案】D二.多选题(共70题)1.【真题】债券根据偿还方式可以分为()。A.期中偿还B.到期偿还C.展期偿还D.中途偿还【正确答案】ABCD2.【真题】股东大会包括()。A.创立大会B.特别股东大会C.股东年会D.临时股东大会【正确答案】ACD3.【真题】证券投资基金与股票.债券的区别在于()。A.风险水平不同B.收益水平不同C.所筹资金的投向

34、不同D.所反映的关系不同【正确答案】ACD4.【真题】发行债券的主体一般不需要担保的所发行的债券是()。A.政府证券B.金融证券C.信誉卓著的大公司发行的公司债券债券D.一般公司发行的公司债券【正确答案】ABC5.【真题】依照不同的发行本位，国债可以分为()。A.实物国债B.货币国债C.记帐式国债D.凭证式国债【正确答案】AB6.【真题】证券市场的横向结构关系是由()等构成的。A.债券市场B.股票市场C.发行市场D.基金市场【正确答案】ABD7.【真题】承销方式有()。A.包销B.经销C.自销D.代销【正确答案】AD8.【真题】根据债券的利率与市场利率的关系，债券可以分为固定利率债券与浮动利率

35、债券，其中()是固定利率债券。A.单利债券B.复利债券C.浮动利率债券D.可变利率债券【正确答案】AB9.【真题】从其产生的领域分析，外汇风险大致可分为()。A.商业性汇率风险B.金融性汇率风险C.全球性汇率风险D.区域性汇率风险【正确答案】AB10.【真题】优先股的优先权主要表现在()。A.认股权B.分配剩余资产C.分配公司收益D.公司经营表决权【正确答案】BC11.【真题】从1970年代起，证券市场出现高度的繁荣的局面，不仅证券市场的规模更加扩大，证券交易日趋活跃，而且逐渐形成()的全新特征。A.金融证券化B.证券市场国际化C.投资者机构化D.证券市场电脑化【正确答案】ABCD12.【真题

36、】资金的融通一般有直接融资与间接融资两种，间接融资是资金供求双方通过银行进行资金融通的活动。下面()是间接融通的工具。A.股票B.定期存单C.CDsD.公司债券【正确答案】BC13.【真题】证券具有流通性，又称为变现性。证券的流通是通过()实现的.A.承兑B.贴现C.交易D.继承【正确答案】ABC14.【真题】交易所上市委员会的职责是（）。A.审批证券的上市B.审定总经理提出的财务预算决算方案C.拟定上市规则和提出修改上市规则的建议D.选举和罢免理事【正确答案】AC15.【真题】在证券市场上，根据投资者对风险的态度可以把投资者分为()。A.机构投资者B.个人投资者C.投机者D.投资者【正确答案

37、】CD16.【真题】adr业务中涉及的关键机构包括()。A.基础证券的发行公司B.存券银行C.托管银行D.存券信托公司【正确答案】BCD17.【真题】金融市场上根据交易工具的期限，把金融市场分为货币市场和资本市场两大类。资本市场是融通长期资金的市场，下面()是资本市场。A.回购协议市场B.债券市场C.基金市场D.保险市场【正确答案】BCD18.【真题】股票是指股份有限公司签发的证明股东所持股份的凭证，从中我们可以看出股票的基本要素有()。A.发行主体B.股份C.持有人D.有面值【正确答案】ABC19.【真题】有价证券本身并没有价值，但它代表一定的财产权利，持有人可凭该证券取得一定量的()。A.商品B.货币C.利息收入D.股息收入【正确答案】ABCD