证券从业《证券投资顾问》试题模拟卷及答案【23】

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1、证券从业证券投资顾问试题模拟卷及答案答题时间：120分钟 试卷总分：100分 题号一二三合计统分人得分 一.单选题(共100题)1.以个人为发行对象的非流通国债，一般是吸收个人的（）。A.大额储蓄资金B.小额储蓄资金C.投资资金D.短期闲置资金【正确答案】B2.【真题】中华人民共和国证券法规定，股份有限公司申请股票在上海证券交易所和深圳证券交易所主板市场上市，其公司股本总额必须不少于人民币（）万元。A.5000B.4000C.3000D.1000【正确答案】A3.以下会影响客户风险承受能力的因素有（）。I年龄II风险偏好III性别IV投资目的V职业A.I、II、IIIB.I、II、III、VC

2、.I、II、III、IV、VD.II、III、IV【正确答案】B4.证券公司应当有（）名以上在证券业担任高级管理人员满（）年的高级管理人员。A.2，3B.2，5C.3，2D.3，5【正确答案】C5.【真题】能够体现证券公司内部控制的制衡性之一的是前台业务与后台管理支持（）。A.绝对分离B.适当分离C.融为一体D.可以换岗【正确答案】B6.【真题】以下关于我国公司债券说法错误的是（）。A.发行人可以是股份有限公司B.约定在一年以上期限内还本付息C.经中国证监会核准后方可发行D.目前一些公司债券已到银行间市场交易流通【正确答案】D7.关于MACD的应用，当出现()时，是多头市场。A.DIF和DEA

3、均为正值B.DIF和DEA均为负值C.当DIF向下跌破零轴线D.DIF为正值而DEA为负值【正确答案】A8.信用风险债项评级主要包括()。违约概率违约风险暴露违约损失率现金回收率A.、B.、C.、D.、【正确答案】C9.关于方差最小化法，说法正确的是（）。债券组合收益与指数收益之间的偏差称为追随误差求得追随误差方差最小化的债券组合适用债券数目较大的情况要求采用大量的历史数据A.、B.、C.、D.、【正确答案】C10.以下属于行业中所说的四种周期的有（）。I政策周期II估值周期III经济周期IV利润周期A.I、II、III、IVB.I、II、IIIC.II、III、IVD.I、III、IV【正确

4、答案】B11.【真题】同一种类型的债券，长期债券利率比短期债券高。这是对（）的补偿。A.利率风险B.信用风险C.购买力风险D.财务风险【正确答案】A12.【真题】按（）分类，有价证券可分为上市证券与非上市证券。A.募集方式B.是否在证券交易所挂牌交易C.证券所代表的权利性质D.证券发行主体不同【正确答案】B13.证券公司、证券投资咨询机构对注册登记为证券投资顾问的申请人提交的申请表进行审核，确认其是否符合证券投资咨询执业资格条件，将符合要求的申请通过系统提交（）。A.中国证券业协会B.中国人民银行C.证券交易所D.国务院证券监督管理委员会【正确答案】A14.制定有效的流动性风险应急计划应符合的

5、要求有()。合理设定应急计划触发条件规定应急程序和措施，明确各参与人的权限、职责金融机构应当根据自身情况，控制各类资金来源的合理比例列明应急资金来源，估计可能的筹资规模和所需时间A.、B.、C.、D.、【正确答案】B15.下列情形发生时不需要对可转换债券的转换价格进行修正的是（）。A.送股B.配股C.股票价格在某一日暴跌D.增发股票【正确答案】C16.证券公司直接为投资者开立（）。A.清算账户B.银行账户C.证券账户D.资金结算账户【正确答案】D17.【真题】证券公司经营证券经纪、证券投资咨询和与证券交易以及投资咨询活动有关的财务顾问业务，注册资本最低限额为人民币（）。A.5000万元B.1亿

6、元C.2亿元D.5亿元【正确答案】A18.股份有限公司因破产或解散进行清算时，公司剩余资产清偿的先后顺序是（）。A.优先股东、普通股东、债权人B.普通股东、优先股东、债权人C.债权人、普通股东、优先股东D.债权人、优先股东、普通股东【正确答案】D19.【真题】根据市场集中度，证券市场可以划分为（）。A.集中交易市场、交易所市场B.集中交易市场、场外市场C.集中交易市场、柜台市场D.场外市场、柜台市场【正确答案】B20.根据中华人民共和国公司法和中华人民共和国证券法的规定，股票发行价格可以等于票面金额，也可以超过票面金额，但不得低于票面金额。以超过票面金额的价格发行股票所得的溢价款项列入发行公司

7、的（）。?A.资本公积金?B.净资产?C.应付款项?D.留存收益【正确答案】A21.公司股权分置改革的动议，原则上应当由（）一致同意提出。A.董事会B.高级管理人员C.全体流通股股东D.全体非流通股股东【正确答案】D22.证券投资基金应履行信息披露义务，但公开披露的基金信息不包括（）。A.基金管理公司年度计划B.基金托管协议C.基金募集情况D.基金合同【正确答案】A23.【真题】在我国，企业债券的发行采取（）。A.核准制或审批制B.审批制或注册制C.发审委制度D.保荐制度【正确答案】B24.2009年10月23日，创业板正式启动，截至2009年年底，共有（）家创业板公司上市交易。A.26B.3

8、5C.36D.46【正确答案】C25.证券金融公司应每（）个交易日结束后，公布转融资余额。A.1B.2C.3D.4【正确答案】A26.下列关于采取证券市场禁入措施的表述中，正确的是（）。A.被采取证券市场禁入措施的当事人有权要求举行昕证B.构成犯罪的，应当采取终身市场禁入措施C.涉嫌犯罪的，应当移送司法机关，由其决定是否采取证券市场根本禁入措施D.采取证券市场禁入措施的前提是对有关人员依法进行了行政处罚?【正确答案】A27.【真题】股票是投入股份公司资本份额的证券化，属于（）。A.资本证券B.虚拟证券C.证权证券D.实物证券【正确答案】A28.已知名义年利率为10，每季度计息1次，按复利计息，

9、则有效年利率为()。A.10.47B.10.38C.10.25D.10.00【正确答案】B29.关于私募证券，下列说法正确的是（）。A.采取公示制度B.审查条件严格C.发行的对象是少数特定的投资者D.投资者较多【正确答案】C30.下列关于股票价格趋势线确认的说法中，正确的有()。所画出的直线被触及的次数越多，其作为趋势线的有效性越能得到确认在上升趋势中，必须确认出两个依次上升的低点在下降趋势中，必须确认两个依次下降的高点画出直线后，还应得到第三个点的验证才能确认这条趋势线是有效的A.、B.、C.、D.、【正确答案】D31.【真题】目前我国股票市场实行（）清算制度。A.T1B.T2C.T3D.T

10、4【正确答案】A32.【真题】中央银行参与证券投资的目的主要是为了（）。A.套期保值B.实现盈利C.影响汇率D.宏观调控【正确答案】D33.国务院证券监督管理机构发现证券公司存在重大风险隐患，可以派出风险监控现场工作组对证券公司进行专项检查，并及时向（）通报情况。A.有关地方人民政府B.国务院C.国务院证券监督管理机构D.证券公司【正确答案】A34.股份公司在提供优先认股权时会设定一个（），在此日期前(含当日)认购普通股票的，该股东享有优先认股权。A.股权交易日B.股权登记日C.股权发行日D.股权认购日【正确答案】B35.证券公司经营证券经纪业务的，应当按托管的客户交易结算资金总额的（）计算经

11、纪业务风险资本准备。A.0.5%B.1%C.3%D.5%【正确答案】C36.关于基金份额持有人大会，下列说法不正确的是（）。A.代表基金份额5%以上的基金份额持有人就同一事项有权要求召开基金份额持有人大会B.基金管理人、基金托管人都不召集的，代表基金份额10%以上的基金份额持有人有权自行召集，并报国务院证券监督管理机构备案C.基金管理人未按规定召集或者不能召集时，由基金托管人召集D.由基金管理人召集【正确答案】A37.在以客户的内在属性进行分类的方法中，()是最著名、最常用的客户分类方法。A.按财富观分类法B.按风险态度分类法C.按交际风格分类法D.生命周期理论【正确答案】D38.证券投资基金

12、与股票、债券具有一定的区别，下列表述错误的是（）。A.反映的经济关系不同B.筹集资金的投向不同C.投资主体不同D.风险水平不同【正确答案】C39.下列说法中错误的是（）。A.证券公司子公司参股股东应当符合有益于子公司健全治理结构、提高竞争力、促进子公司持续规范发展的要求B.证券公司设立子公司，要求最近12个月风险控制指标持续符合要求C.证券公司与其子公司之间可以经营同类业务，即使存在竞争关系D.证券公司与其子公司之间应当建立合理必要的隔离墙制度【正确答案】C40.（）是指保持其他条件不变的前提下，对单个市场风险要素（利率、汇率、股票价格和商品价格）的微小变化对金融工具或资产组合收益或经济价值影

13、响程度所设定的限额。A.头寸限额B.风险价值限额C.止损限额D.敏感性限额【正确答案】D41.【真题】下列关于证券公司分公司的叙述，正确的是（）。A.在性质上属于企业法人B.其法律责任由自身承担C.设立分公司，应当经中国证监会批准D.证券营业部属于证券公司分公司【正确答案】C42.债券是实际运用的（）证书。A.真实资本B.实收资本C.固定资本D.流动资本?【正确答案】A43.1999年11月4日，美国国会通过（），标志着金融业分业制度的终结。A.格拉斯一斯蒂格尔法案B.金融服务现代化法案C.证券交易所法D.格林斯潘法【正确答案】B44.对设立证券公司的行政审批，证券监督管理机构应当自受理之日（

14、）起做出。A.1个月内B.3个月内C.6个月内D.9个月内【正确答案】C45.【真题】上市公司在财务会计报告中虚构一些重大经济事项，属于（）行为。A.虚假陈述B.合法经营C.操纵市场D.内幕交易【正确答案】A46.下列属于垄断竞争型市场特点的有()。生产者众多，各种生产资料可以流动产品不论是有形或无形的，都是同质的、无差别的这类行业初始投入资本较大，阻止了大量中小企业的进入生产者对其产品的价格有一定的控制能力A.、B.、C.、D.、【正确答案】D47.【真题】证券发行与承销管理办法规定，战略投资者应当承诺获得配售的股票持有期限为（）。A.6个月以上B.12个月以上C.1个月以上D.3个月以上【

15、正确答案】B48.首次公开发行股票并在创业板上市管理暂行办法为创业板发行人设置了两项定量业绩指标，其中第一项指标是（）。A.最近2年连续盈利，最近2年净利润累计不小于1000万元，且持续增长B.最近2年连续盈利，最近2年净利润累计不小于2000万元，且持续增长C.最近3年连续盈利，最近3年净利润累计不小于2000万元，且持续增长D.最近3年连续盈利，最近3年净利润累计不少于3000万元，且持续增长【正确答案】A49.如果市场是有效的，则债券的平均收益率和股票的平均收益率（）。A.大体保持相对稳定的关系B.保持相反的关系C.两者没有任何关系D.大体保持相等的关系【正确答案】A50.【真题】证券公

16、司设立子公司，要求最近1年净资本不低于（）亿元人民币。A.20B.10C.5D.12【正确答案】D51.在分析证券投资面临的汇率风险时，汇率波动取决于()。A.国际经济形势B.国内货币市场的供求关系C.证券市场的供求关系D.外汇市场的供求关系【正确答案】D52.上市公司信息披露应遵循的原则不包括（）。A.全面原则B.真实原则C.准确原则D.完整原则【正确答案】A53.【真题】资本公积金转增股本是在股东权益内部，把公积金转到（）。A.实收资本B.权益资本C.自有资本D.未分配利润【正确答案】A54.【真题】通过对证券基本财务要素的计算和处理得出该证券的绝对金额，该估值方法是（）。A.绝对估值B.

17、相对估值C.风险中性定价D.无套利定价【正确答案】A55.商业银行了解客户的渠道有（）。I开户资料II调查问卷III家访IV面谈沟通V电话沟通A.I、II、III、IVB.I、II、III、VC.I、II、IV、VD.I、III、IV、V【正确答案】C56.()就是利用过去和现在的成交量、成交价资料，以图形分析和指标分析为工具，来解释并预测未来的市场走势。A.微观分析B.数量分析C.基本面分析D.技术分析【正确答案】D57.下列关于债务管理的说法中，正确的有（）。.总负债一般不应超过净资产.还款的期限不要超过退休的年龄.短期债务和长期债务的比例应为0.4.当债务问题出现危机时，可以通过债务重组

18、来实现财务状况的改善A.、B.、C.、D.、【正确答案】B58.下列关于外资参股证券公司的境外股东应当具备的条件叙述中不正确的是（）。?A.具有完善的内部控制制度?B.具有良好的声誉和经营业绩?C.持续经营5年以上，近3年未受到所在国家或者地区监管机构或者行政、司法机关的重大处罚?D.境外股东自参股之日起2年内不得转让所持有的外资参股证券公司股权?【正确答案】D59.在资产组合理论中，最优证券组合为()。A.有效边界上斜率最大的点B.无差异曲线与有效边界的交叉点C.无差异曲线与有效边界的切点D.无差异曲线上斜率最大的点【正确答案】C60.中小企业板块的交易由独立于主板市场交易系统的第二交易系统

19、承担。这句话描述的是中小企业板块的（）。A.运作独立B.监督独立C.代码独立D.指数独立【正确答案】A61.下列关于证券产品买进时机选择的策略的说法中，不正确的是（）。A.重大利多因素正在酝酿时买进B.等到股价跌落谷底，而不容易回升时买进C.不确切的传言造成非理性下跌时买进D.总体经济环境因素不利的时候，可以买进【正确答案】D62.关于国际债券，下列叙述中正确的是（）。A.欧洲债券一般由发行地所在国的证券公司、金融机构承销B.欧洲债券在珐律上所受的限制比外国债券宽松得多C.欧洲债券和外国债券在发行纳税方面不存在差异D.外国债券由一家或几家大银行牵头，组成十几家或几十家国际性银行，在一个国家或几

20、个国家同时承销【正确答案】B63.代办股份转让系统又称为（）。A.二板市场B.创业板C.三板市场D.中小板【正确答案】C64.下列不属于独立衍生工具的是（）。A.可转换公司债券B.互换和期权C.期货合同D.远期合同【正确答案】A65.按照（），证券登记结算机构实行行业自律管理。A.证券登记结算资格管理办法B.证券法C.证券交易所管理办法D.证券登记结算管理办法【正确答案】D66.【真题】1602年，世界上第一个股票交易所诞生在（）。A.伦敦B.阿姆斯特丹C.费城D.纽约【正确答案】B67.产品没有或者缺少相近的替代品是（）。A.寡头垄断B.完全竞争C.完全垄断D.垄断竞争【正确答案】C68.某

21、企业2015年流动资产平均余额为100万元，流动资产周转率为7次。若企业2015年净利润为210万元，则2015年销售净利率为（）。A.30%B.50%C.40%D.15%【正确答案】A69.【真题】投资人可在基金合同约定的时间和场所向基金管理公司申购和赎回的基金被称为（）。A.封闭式基金B.开放式基金C.风险基金D.产业基金【正确答案】B70.实施对冲策略的主要步骤包括（）。I风险敞口分析II市场分析III对冲工具的选择IV对冲比率的确定A.I、II、IIIB.II、III、IVC.I、II、III、IVD.I、III、IV【正确答案】C71.在证券投资顾问业务的流程中，了解客户情况，评估客

22、户的风险承受能力，为客户选择适当的投资顾问服务或产品，告知客户（），由客户自主选择是否签约。服务内容服务方式收费风险情况A.、B.、C.、D.、【正确答案】D72.（），24名经纪人约定每日在梧桐树下聚会，从事证券交易，并订出了交易佣金的最低标准以及其他交易条款。该协议被称为“梧桐树协定”。A.1790年5月17日B.1792年5月17日C.1793年5月17日D.1817年5月17日【正确答案】B73.不属于证券金融公司从事转融通业务的权益处理的是（）。?A.证券金融公司开立转融通业务的证券资金账户?B.担保证券的记录以及发行人权利的行使?C.投资收益的处分?D.持券信息披露义务?【正确答案

23、】A74.外国债券的发行一般由（）的金融机构、证券公司承销。A.投资者所在国B.发行人所在国C.发行地所在国D.第三国【正确答案】C75.【真题】下列各项中，（）不属于利率金融衍生工具。A.远期利率协议B.利率期权C.信用联结票据D.利率互换【正确答案】C76.证券投资咨询公司从业人员从事证券业务资格标准的认定机构是（）。A.财政部B.中国人民银行C.国务院证券监管机构D.证券行业公会【正确答案】C77.根据杜邦分析体系，在其他条件不变的前提下，下列做法中能提高公司的净资产收益率的是（）。I提高营业利润率提高总资产周转率增加股东权益增加负债总额A.、B.、C.、D.、【正确答案】A78.中央政

24、府债券通常被视为（）。A.低风险证券B.无风险证券C.风险证券D.高风险证券【正确答案】B79.我国法律法规对适当性原则的规定证券公司投资者适当性制度指引第二十四条规定，证券公司向客户销售的金融产品或提供的金融服务，应当符合（）要求。I期限和品种符合客户的投资目标II收益符合客户目标III符合客户的风险承受能力等级IV签署风险揭示书，确认已充分理解金融产品或金融服务的风险A.I、II、IIIB.II、III、IVC.I、III、IVD.I、II、III、IV【正确答案】C80.证券公司经营证券自营业务的，要求持有一种权益类证券的市值与其总市值的比例不得超过（），但因包销导致的情形和中国证监会另

25、有规定的除外。?A.5%?B.10%?C.15%?D.30%?【正确答案】A81.非流通股股东提出股权分置改革建议，应委托公司（）召集A股市场相关股东举行会议，审议公司股权分置改革方案。A.董事会B.股东大会C.监事会D.高管人员【正确答案】A82.【真题】假设某基金持有的某三种股票的数量分别为10万股、50万股和100万股，每股的收盘价分别为30元、20元和10元，银行存款为1000万元，对托管人或管理人应付未付的报酬为500万元，应付税金为500万元，则基金资产净值总额为人民币（）万元。A.2200B.2250C.2300D.2350【正确答案】C83.（）于2004年1月31日发布关于推

26、进资本市场改革开放和稳定发展的若干意见，提出了九个方面的纲领性意见，被称为“国九条”。A.中国证监会B.国务院C.国家发展和改革委员会D.国务院证券委【正确答案】B84.我国第一家专业性证券公司是（）。A.中信证券公司B.深圳特区证券公司C.海通证券公司D.华泰证券公司【正确答案】B85.下列不属于操纵市场行为的是（）。A.单独或者通过合谋，集中资金优势、持股优势或者利用信息优势联合或者连续买卖，操纵证券交易价格或数量B.与他人串通，以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券交易，影响证券交易价格或者证券交易量C.在自己实际控制的账户之间进行证券交易，影响证券交易价格或者证券交易量D.内幕人员向

27、他人泄露内幕信息，使他人利用该信息进行内幕交易【正确答案】D86.1998年以后，（）的证券公司监管职责移交中国证监会，各地方政府的证券监管机构转为中国证监会派出机构，证券交易所划归中国证监会管理，形成集中统一的证券公司监管体制。A.财政部B.中国人民银行C.中国银监会D.国务院【正确答案】B87.当股票市场处于牛市时（）。A.应选择高系数的证券或组合，成倍放大市场收益率，带来较高的收益。B.应选择低系数的证券或组合，以减少因市场下跌而造成的损失。C.应选择高系数的证券或组合,以减少因市场下跌而造成的损失。D.应选择低系数的证券或组合，成倍放大市场收益率，带来较高的收益。【正确答案】A88.根

28、据我国货币市场基金管理暂行规定的规定，对于每日按照面值进行报价的货币市场基金，可以在基金合同中将收益分配的方式约定为红利再投资，并应当（）进行收益分配。A.每日B.每2日C.每周D.每15日【正确答案】A89.对冲策略是指同时在股指期货市场和股票市场上进行（）的交易，通过两个市场的盈亏相抵，来锁定既得利润（或成本），规避股票市场的系统性风险。I变化相同II数量相当III数量不等IV方向相反A.、B.、C.、D.、【正确答案】C90.中国证券业协会的章程应由（）制定。A.会员大会B.理事会C.股东大会D.证券交易所【正确答案】A91.按照客户与企业之间的关系进行分类，不应该包括的客户类型是（）。

29、A.潜在客户B.国内客户C.非客户D.目标客户【正确答案】B92.对冲交易是指在期货期权远期等市场上同时买入和卖出一笔（）的合约，以达到套利或规避风险等目的。I数量相同II品种相同III期限不同IV期限相同V数量不同A.I、II、IIIB.I、II、IVC.I、III、VD.II、IV、V【正确答案】A93.证券公司、证券投资咨询机构及其人员从事证券投资顾问业务，违反法律和行政法规规定的，中国证监会及其派出机构可以采取()监管措施。出具警示函责令清理违规业务监管谈话责令改正A.I、B.I、C.I、D.I、【正确答案】D94.下列对20世纪80年代以来的金融自由化包括的内容表述错误的是（）。A.

30、取消对存款利率的最低限额，逐步实现利率自由化B.打破金融机构经营范围的地域和业务种类限制，允许各金融机构业务交叉、互相自由渗透，鼓励银行综合化发展C.放松外汇管制D.开放各类金融市场，放宽对资本流动的限制【正确答案】A95.【真题】以下不属于政府债券特征的是（）。A.安全性高B.收益稳定C.流动性差D.免税待遇【正确答案】C96.下列哪些行为会增加公司的财务风险?（）。A.拆股B.发放股票股利C.发行新债D.增发新股【正确答案】C97.公开披露的基金信息不包括（）。A.基金资产净值和基金份额净值公告B.涉及基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼C.对证券投资业绩进行的预测D.基金份额发售公告

31、、基金财产的资产组合季度报告、财务会计报告及中期和年度基金报告【正确答案】C98.我国证券投资基金法规定，基金托管人由依法设立并取得基金托管资格的（）担任。A.实力雄厚的证券公司B.信托投资公司C.商业银行D.基金公司【正确答案】C99.【真题】证券公司的实际控制人是指能够在法律上或事实上支配证券公司行使（）的法人、其他组织或个人。A.分配权利B.指挥权利C.股东权利D.管理权利【正确答案】C100.下列关于现金管理目的的说法中，错误的是()。A.满足应急资金的需求B.满足未来消费的需求C.保障家庭生活的安全、稳定D.满足财富积累的需求【正确答案】C二.多选题(共70题)1.目前我国金融市场上

32、的私募证券有（）。?A.信托投资公司发行的信托计划?B.商业银行发行的理财计划?C.证券公司发行的理财计划?D.证券交易所的交易基金?【正确答案】ABC2.无记名股票与记名股票的差别包括（）。A.两者在股东的权利方面存在差别B.记名股票股东权利归属于记名股东；而无记名股票股东权利归属股票的持有人C.缴纳出资的方式不同，记名股票可以一次或分次缴纳出资，而无记名股票在认购股票时要求一次缴纳出资D.无记名股票安全性较差，而记名股票相对安全【正确答案】BCD3.【真题】证券投资咨询的基本业务形式包括（）。A.证券投资顾问业务B.证券投资顾问业务C.发布研究报告D.投资者教育【正确答案】AC4.在下列表

33、述中，有关股票风险性表述正确的是（）。A.股票的风险性和收益性是彼此独立的B.股票的风险性和收益性是并存的C.股东能否获得预期的股息红利收益，主要取决于公司的盈利情况D.股东能否获得预期的股息红利收益，并非取决于公司的盈利情况?【正确答案】BC5.关于首次公开发行股票的发行人的财务指标应满足要求的描述，正确的有（）。A.最近3个会计年度净利润均为正数且累计超过人民币3000万元，净利润以扣除非经常性损益后较低者为计算依据B.最近3个会计年度经营活动产生的现金流量净额累计超过人民币5000万元，或者最近3个会计年度营业收入累计超过人民币3亿元C.发行前股本总额不少于人民币5000万元D.最近1期

34、末无形资产(扣除土地使用权、水面养殖权和采矿权等后)占总资产的比例不高于20%【正确答案】AB6.【真题】有价证券特征包括（）等方面。A.流动性B.收益性C.风险性D.期限性【正确答案】ABCD7.下列关于四个重要日期含义的叙述有误的是（）。A.股利宣布日是指公司董事会将分红派息的消息公布于众的时间B.股权登记日是指统计和确认参加本期股利分配的股东日期，在此日期持有公司股票的股东方能享受股利发放C.除息除权日，通常为股权登记日之前的1个工作日，本日之后(含本日)买入的股票不再享有本期股利D.派发日是指股份公司通知发放给股东的日期【正确答案】CD8.退市风险警示的处理措施包括（）。A.对以前年度

35、财务会计报告进行追溯调整?B.在公司股票简称前冠以“*ST”字样，以区别于其他股票C.股票价格的日涨跌幅限制为5D.受到证券交易所公开谴责?【正确答案】BC9.关于证券发行核准制特征，下列描述正确的有（）。A.只有符合条件的发行公司经证券监管机构的批准方可在证券市场上发行证券B.发行公司是国有企业的，可以不用经证券监管机构的批准就可在证券市场上发行证券C.实行核准制的目的在于，证券监管部门能尽法律赋予的职能，保证发行的证券符合公众利益和证券市场稳定发展的需要D.证券发行核准制实行实质管理原则，即证券发行人不仅要以真实状况的充分公开为条件，而且必须符合证券监管机构制定的若干适合于发行的实质条件【

36、正确答案】ACD10.【真题】证券公司的（）必须经证券监督管理机构批准。A.变更持有5%以上股权的股东、实际控制人B.设立、收购或者撤销分支机构C.变更公司章程中的一般条款D.变更业务范围或者注册资本【正确答案】ABD11.证券市场监管的原则是（）。A.依法监管原则B.保护投资者利益原则C.“三公”原则D.监督与自律相结合的原则【正确答案】ABCD12.关于可交换公司债券与可转换公司债券的不同之处，表述正确的是（）。A.可交换公司债券侧重于债券融资，可转换公司债券更接近于股权融资B.可交换公司债券的发债主体和偿债主体是上市公司的股东，通常是大股东，可转换公司债券的是上市公司本身C.二者的发行目

37、的不同，前者包括投资退出、市值管理、资产流动性管理等，不一定要用于投资项目，后者的是将募集资金用于投资项目D.所换股份的来源不同，前者是发行人持有的其他公司的股份，后者是发行人未来发行的新股【正确答案】ABCD13.我国证券投资基金法规定，基金信息披露人应当依法披露基金信息，并保证所披露信息的（）。A.完整性B.公平性C.准确性D.真实性?【正确答案】ACD14.【真题】中国证监会是全国（）的监管部门。A.期货市场B.证券市场C.货币市场D.外汇市场【正确答案】AB15.【真题】证券市场的产生得益于（）的发展。A.信用制度B.股份制C.国家干预水平D.社会化大生产和商品经济【正确答案】ABD1

38、6.下列选项中属于国际证券市场发展显示全球化趋势的表现的是（）。?A.证券市场一体化?B.投资者法人化?C.金融机构分业化?D.金融风险复杂化?【正确答案】ABD17.证券公司为客户买卖证券提供融资融券服务必须符合的规定是（）。A.为单一客户融资业务规模不得超过净资本的5%B.为单一客户融券业务规模不得超过净资本的5%C.接受单只担保股票的市值不得超过该股票总市值的20%D.按对客户融资规模的5%计算风险准备【正确答案】ABC18.宏观经济发展水平和状况是影响股票价格的重要因素。宏观经济影响股票价格的特点是（）。A.作用机制复杂B.股价波动幅度较大C.波及范围广D.干扰程度深【正确答案】ABC

39、D19.关于证券中介机构，下列叙述正确的是（）。A.证券中介机构包括证券经营机构和证券服务机构两类B.证券经营机构是指专营证券业务的金融机构C.证券服务机构是指为证券市场提供相关服务业务的非法人机构D.证券服务机构的设立需要按照工商管理法规的要求办理注册，从事证券服务业务还必须得到中国证监会和有关监管部门批准【正确答案】ABD20.下列属于证券业从业人员诚信信息记录中的奖励信息的是（）。A.受到中国证监会，中国证券业协会的表彰、奖励的情况?B.上海、深圳证券交易所的表彰、奖励的情况?C.地方证券业协会的表彰、奖励的情况?D.所在机构及其他有关部门和组织表彰、奖励的情况?【正确答案】ABCD21

40、.记账式债券具有（）等特点。?A.安全性较高?B.不可上市流通?C.可挂失?D.可记名?【正确答案】ACD22.根据我国基金法规定，下列行为中基金管理人不得有的行为是（）。A.将其固有财产或者他人财产混同于基金财产从事证券投资B.不公平地对待其管理的不同基金财产C.以基金管理人名义，代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或者实施其他法律行为D.向基金份额持有人违规承诺收益或者承担损失【正确答案】ABD23.利率期权合约通常以（）为基础资产。A.政府短、中、长期债券B.大面额可转让存单C.欧洲美元债券D.股票指数【正确答案】ABC24.【真题】定向资产管理业务的特点包括（）。A.证券公司与客户必须是

41、一对一的投资管理服务B.具体的投资方向在资产管理合同中约定C.必须在单一客户的专用证券账户中封闭运行D.投资范围有限定性和非限定性的区分【正确答案】ABC25.证券公司的监事会有权了解公司经营情况，下列各项属于法律法规和公司章程规定的监事会的职权有（）。?A.监事会可以检查公司财务?B.监事会可以监督董事会、经理层履行职责的情况?C.监事会可以对董事及经理层人员的行为进行质询?D.监事会可以更换经理层人员?【正确答案】ABC26.债券的票面要素包括（）。A.债券的票面价值B.债券的到期期限C.债券的票面利率D.债券承销者名称【正确答案】ABC27.关于欧洲债券票面使用的货币，下列描述正确的有（

42、）。A.主要为美元，其次还有欧元、英镑、日元等B.也有使用复合货币单位的，如特别提款权C.主要为欧元，其次还有美元、英镑、日元等D.主要为欧元、英镑，其次还有美元、日元等【正确答案】AB28.【真题】证券公司的资产管理业务包括（）。A.集合资产管理业务B.财务顾问业务C.定向资产管理业务D.专项资产管理业务【正确答案】ACD29.【真题】对基金投资进行限制的主要目的有（）。A.降低风险B.避免基金操纵市场C.发挥基金引导市场的积极作用D.增加基金资产的收益水平【正确答案】ABC30.【真题】对于发行人而言，发行存托凭证的优点主要是（）。A.筹得本市资金B.筹得本市资金C.发行成本低D.上市手续

43、简单【正确答案】BCD31.对基金投资进行限制的主要目的是（）。A.引导基金分散投资，降低风险B.避免基金操纵市场C.发挥基金引导市场的积极作用D.督促基金改进投资策略【正确答案】ABC32.基金管理人虽然必须按规定对基金净资产进行估值，但遇到下列（）特殊情况，有权暂停估值。A.占基金相当比例的投资品种的估值出现重大转变，而基金管理人为保障投资人的利益，已决定延迟估值B.基金投资所涉及的证券交易所遇法定节假日或因故暂停营业时C.如出现基金管理人认为属于紧急事故的任何情况，会导致基金管理人不能出售或评估基金资产的D.因不可抗力或其他情形致使基金管理人、基金托管人无法准确评估基金资产价值时【正确答

44、案】ABCD33.我国公司法规定股票发行价格可以是（）。A.票面金额B.超过票面金额C.任意金额D.低于票面金额【正确答案】AB34.【真题】公募证券与私募证券的不同之处在于（）。A.审核的严格程度不同B.发行对象特定与否C.采取公示制度与否D.证券公开发行与否【正确答案】ABCD35.【真题】证券市场上的机构投资者包括（）。A.企业和事业法人B.商业银行C.政府机构D.证券投资基金【正确答案】ABCD36.下列属于外国债券的是（）。A.全球债券B.欧洲债券C.武士债券D.扬基债券【正确答案】CD37.关于外国债券论述不正确的是（）。A.武士债券、扬基债券和熊猫债券都属于外国债券B.目前，外国

45、债券已成为各经济体在国际资本市场上筹措资金的重要手段C.外国债券是指某一国家借款人在本国发行以外国货币为面值的债券D.债券发行人属于一个国家，债券的面值货币和发行市场则属于另一个国家【正确答案】BC38.关于证券交易所决定暂停其股票上市交易的情形，下列说法正确的是（）。A.公司最近3年连续亏损B.公司对财务会计报告虚假记载，可能误导投资者C.公司未按照规定公开其财务状况D.公司有重大违法行为【正确答案】ABCD39.计算净资本，要求证券公司保持充足、易于变现的流动性资产，可以满足紧急需要并抵御潜在的（）。A.市场风险B.信用风险C.营运风险D.结算风险【正确答案】ABCD40.创业板市场是不同

46、于主板市场的独特的资本市场，具有的特点有（）。A.前瞻性B.高风险C.监管要求严格D.明显的高技术产业导向【正确答案】ABCD41.【真题】根据我国政府对WTO（世界贸易组织）的承诺，我国证券业在5年过渡期对外开放的内容主要包括（）。A.外国证券机构驻华代表处可以成为所有中国证券交易所的特别会员B.允许外国机构设立合营公司，从事国内证券投资基金管理业务，外资比例不超过33%C.外国证券机构可以直接从事B股交易D.允许合资券商开展咨询服务及其他辅助性金融服务【正确答案】ABCD42.关于公司股权分置改革的建议，下列说法中错误的有（）。?A.原则上应当由全体非流通股股东23以上提出?B.非流通股股

47、东提出改革建议，应委托公司董事会召集A股市场相关股东举行会议，审议公司股权分置改革方案?C.改革方案只需兼顾部分股东的即期利益和长远利益，就可以有利于公司发展和市场稳定?D.可根据公司实际情况，采用控股股东增持股份、上市公司回购股份、预设原非流通股股份实际出售的条件、预设回售价格、认沽权等具有可行性的股价稳定措施?【正确答案】AC43.下列关于期货交易保证金的说法中，正确的有（）。A.期货交易买卖双方都有可能在最后结算时发生亏损，所以双方都要缴纳保证金B.双方成交时缴纳的保证金称为初始保证金C.保证金账户必须保持一个最低的水平，称为维持保证金D.当交易者连续亏损，保证金余额不足以维持最低水平时

48、，结算所会通过经纪人发出追加保证金的通知，要求交易者在规定时间内追加保证金直达维持保证金水平?【正确答案】ABC44.根据交易合约的签订与实际交割之间的关系，将市场交易的组织形态划分为（）。A.现货交易B.互换交易C.远期交易D.期货交易【正确答案】ACD45.按照联结的基础产品分类，可将结构化金融衍生产品分为（）等种类。A.股权联结型产品B.利率联结型产品C.汇率联结型产品D.商品联结型产品【正确答案】ABCD46.【真题】在我国基金份额持有人大会可以对（）等重大事项审议决定。A.更换基金管理人B.出具业绩报告C.更换基金托管人D.基金扩募【正确答案】ACD47.【真题】下列符合证券公司业务

49、规则的有（）。A.经纪业务为客户买空卖空B.自营业务要求账户实名C.资产管理业务要求客户盈亏自负D.实行逐日盯市和强制平仓制度【正确答案】BCD48.【真题】证券投资基金具有（）特点。A.定向投资B.集合投资C.专业理财D.分散风险【正确答案】BCD49.金融期货与金融现货交易相比，其差异主要表现在（）。A.交易目的不同B.交易对象不同C.交易价格的含义不同D.交易方式和结算方式不同【正确答案】ABCD50.我国证券法规定，证券公司违法经营或者出现重大风险，严重危害证券市场秩序，损害投资者利益的，国务院证券监督管理机构可以对该券商采取（）等监管措施。A.责令停业整顿B.撤销经营证券业务许可C.

50、撤销D.指定其他机构托管、接管【正确答案】ABCD51.关于证券市场的筹资一投资功能，下列说法正确的是（）。A.筹资和投资是证券市场基本功能不可分割的两个方面，忽视其中任何一个方面都会导致市场的严重缺陷B.资金盈余者可以通过买入证券实现投资C.为了筹集资金，资金短缺者可以通过发行各种证券来达到筹资的目的D.在证券市场上交易的证券，只是筹资的一种工具【正确答案】ABC52.【真题】关于证券市场的发展历史，以下说法中正确的是（）。A.20世纪初在证券市场中占主导地位的是公司股票和公司债券B.美国第一个证券交易所是纽约证券公司所C.证券化率的提高是证券市场加速发展阶段重要标志D.美国证券市场是以买卖

51、政府债券开始的【正确答案】ACD53.以下关于证券投资风险的不正确说法是（）。A.系统风险是可以通过组合投资来分散的B.非系统风险与整个证券市场的价格存在系统的联系C.证券投资的风险是指证券收益的不确定性D.风险是对投资者预期收益的背离【正确答案】AB54.下列各项属于公募证券特征的是（）。A.发行人通过中介机构向不特定的社会公众投资者公开发行B.与私募证券相比，审核较严格C.采取公示制度D.投资者多为与发行人有特定关系的机构投资者【正确答案】ABCD55.【真题】在证券从业人员执业管理过程中，下列情形应在发生后10日内向中国证券业协会报告的有（）。A.从业人员取得执业证书后，辞职或不为原聘用

52、机构所聘用的B.取得执业证书的从业人员变更聘用机构的C.从业人员在执业过程中违反有关证券法律、行政法规及中国证监会有关规定，受到聘用机构处分的D.从业人员因某种原因与原聘用机构解除劳动合同的【正确答案】ABCD56.证券市场风险是指证券市场价格会因经济等各种因素的影响而产生波动，主要包括（）。A.政策风险B.经济周期风险C.利率风险D.购买力风险【正确答案】ABCD57.影响股票价格的宏观经济因素包括（）。A.市场利率B.财政政策C.经济增长D.货币政策?【正确答案】ABCD58.【真题】国际证监会组织公布的证券监管的三个目标为（）。A.保护投资者B.防止市场操纵行为C.降低系统性风险D.保证

53、证券市场的公平、效率和透明【正确答案】ACD59.【真题】境外上市外资股包括（）。A.B股B.H股C.N股D.S股【正确答案】BCD60.股票实质上代表了股东对股份公司的所有权，股东凭借股票可以获得公司的（）。A.等额资产B.股息C.红利D.等额资金?【正确答案】BC61.【真题】中华人民共和国证券法对证券交易所主要内容的规定包括（）。A.证券交易各机构的职责划分B.证券交易所的功能、性质、组织架构及从业人员的规定C.技术性停牌或者长期停市的条件和程序D.证券交易所从业人员的回避原则【正确答案】ABD62.【真题】下列对我国目前资产证券化产品特点的表述中，正确的是（）。A.以大宗交易为主B.通常采取短期投资策略C.投资主体主要是各类机构投资者D.通常采取买入并持有到期策略【正确答案】ACD