证券从业《证券投资顾问》试题强化卷（必考题）及参考答案（第38卷）

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1、证券从业证券投资顾问试题强化卷（必考题）及参考答案答题时间：120分钟 试卷总分：100分 题号一二三合计统分人得分 一.单选题(共100题)1.我国的股权分置是指（）市场上的上市公司股份按能否在证券交易所上市交易，被区分为非流通股和流通股。A.A股B.B股C.红筹股D.法人股【正确答案】A2.股份公司在提供优先认股权时会设定一个（），在此日期前(含当日)认购普通股票的，该股东享有优先认股权。A.股权交易日B.股权登记日C.股权发行日D.股权认购日【正确答案】B3.下列不属于个人资产负债表中流动资产的是（）。A.现金B.定期存款C.股票D.货币市场基金【正确答案】C4.有价证券具有（）的基本特

2、征。A.期限盈利流通风险B.周期盈利流通风险C.期限收益流通风险D.周期收益流动风险【正确答案】C5.投资者认购无记名股票时应（）交纳出资。A.二次B.按不少于规定的出资比例C.分次D.一次【正确答案】D6.光头光脚的长阳线表示当日()。A.卖方占优势B.买卖双方力量对等C.买方占优势D.无法判断【正确答案】C7.【真题】世界上最早、最有影响的股价指数是（）。A.道琼斯股价指数B.恒生指数C.日经指数D.纳斯达克指数【正确答案】A8.保险规划的风险体现在()。充分保险的风险未充分保险的风险过分保险的风险不必要保险的风险A.、B.、C.、D.、【正确答案】B9.中央银行在证券市场上买卖政府证券，

3、以（）操作作为政策手段。?A.套期保值?B.投融资?C.公开市场?D.盈利性?【正确答案】C10.波浪理论认为一个完整的上升价格循环周期可以是由()个上升波浪和()个下降波浪组成的。A.8；5B.3：5C.3；3D.5：3【正确答案】D11.上市公司向原股东配售股份时，拟配售股份数量不超过本次配售股份前股本总额的（）。?A.20?B.30?C.40?D.50?【正确答案】B12.中国证券业协会的章程应由（）制定。A.会员大会B.理事会C.股东大会D.证券交易所【正确答案】A13.下列各项中，不属于我国证券法规定的对发行人应当聘请具有保荐资格的机构担任保荐人的情形的是（）。A.申请公开发行股票，

4、依法采取承销方式的B.申请公开发行可转换为股票的公司债券，依法采取承销方式的C.申请公开发行法律、行政法规规定实行保荐制度的其他证券的D.申请公开发行公司债券，依法采取承销方式的【正确答案】D14.我国证券法规定：“证券交易所、证券公司、证券登记结算机构、证券服务机构的从业人员或者证券业协会的工作人员，故意提供虚假资料，隐匿、伪造、篡改或者毁损交易记录，诱骗投资者买卖证券的，撤销证券从业资格，并处以（）的罚款。”A.3万元以上l0万元以下B.3万元以上20万元以下C.3万元以上D.10万元以下【正确答案】A15.以下会影响客户风险承受能力的因素有（）。I年龄II风险偏好III性别IV投资目的V

5、职业A.I、II、IIIB.I、II、III、VC.I、II、III、IV、VD.II、III、IV【正确答案】B16.【真题】公债通常指的是国债和（）。A.中央银行票据B.地方政府债券C.金融债券D.政府支持机构债券【正确答案】B17.金融债券的发行主体是（）。I银行II上市公司III非银行的金融机构IV中央政府A.I、IIB.III、IVC.I、IIID.II、IV【正确答案】C18.附认股权证的公司债券的购买者可以（）。A.按预先规定的条件在公司发行股票时享有优先购买权B.按预先规定的条件在公司增发股票时享有优先购买权C.按事后规定的条件在公司新发股票时享有优先购买权D.按事后规定的条件

6、在公司增发股票时享有优先购买权【正确答案】A19.技术分析中，以所定的交易时间为横坐标，以股价为纵坐标绘制的坐标图称为（）。A.棒形图B.K线图C.点数图D.线形图【正确答案】D20.下列不属于波浪理论主要考虑因素的是()。A.成交量B.时间C.比例D.形态【正确答案】A21.【真题】下列关于证券投资顾问业务的说法中，正确的有（）。证券投资顾问基于特定客户的立场，遵循忠实客户利益原则，向客户提供适当的证券投资建议证券投资顾问在了解客户的基础上，依据合同约定，向特定客户提供适当的、有针对性的操作性投资建议证券投资顾问一般服务于普通投资者，强调针对客户类型、风险偏好等提供适当的服务证券投资顾问服务

7、与特定客户的证券投资及其利益密切相关，但通常不会显著影响证券定价A.B.C.D.【正确答案】D22.有价证券之所以能够买卖是因为它（）。A.具有交换价值B.具有使用价值C.代表着一定量的财产权利D.具有价值【正确答案】C23.证券持有者面临实际收益与预期收益的背离，或者说是证券收益的不确定性，这表明TiiE券具有（）。?A.期限性?B.风险性?C.流动性?D.收益性?【正确答案】B24.在交易所上市交易的、基金份额可变的基金运作方式是（）。A.指数型基金B.LOFC.开放式基金D.ETF【正确答案】D25.【真题】国际债券的发行对象主要是（）。A.本国自然人投资者B.本国外币持有者C.外国投资

8、者D.本国金融机构【正确答案】C26.证券公司净资本或其他风险控制指标不符合规定标准的，派出机构应当责令公司限期改正，在5个工作日内制定并报送整改计划，整改期限最长不超过（）个工作日。A.5B.10C.15D.20【正确答案】D27.我国证券交易所规定的A股每次申报和成交的最小数量单位(除零股交易外)是（）股。A.1B.10C.100D.1000【正确答案】C28.中央银行票据简称央票，是一种重要的货币政策日常操作工具，其期限通常为（）。A.1个月1年B.1个月3年C.3个月3年D.3个月1年【正确答案】C29.金融机构通常可以通过观测一定指标的变动来防范流动性风险，以下属于其内部指标信号的指

9、标有（）。I某项业务风险水平增加盈利能力下降资产过于集中IV资产质量下降V所发行的股票价格下跌A.I、II、VB.I、III、IV、VC.II、III、IV、VD.I、II、III、IV【正确答案】D30.下列关于上市开放式基金(1OF)的描述中不正确的是（）。A.可以在场外市场进行基金份额申购、赎回B.可通过份额转托管机制将场外市场与场内市场有机地联系在一起C.1OF必须采用指数基金模式D.深圳证券交易所推出的1OF在世界范围内具有首创性【正确答案】C31.证券金融公司应每（）个交易日结束后，公布转融资余额。A.1B.2C.3D.4【正确答案】A32.当由多种证券（不少于三种证券）构成证券组

10、合时，组合可行域是所有合法证券组合构成的坐标系中的一个区域满足一个共同的特点（）。左边界呈线性左边界向外凸左边界向内凹左边界没有规律A.、B.、C.、D.、【正确答案】A33.采用信用衍生工具缓释信用风险需满足的要求有（）。.法律确定性.信用事件的规定.风险监控.评估A.、B.、C.、D.、【正确答案】A34.中国金融期货交易所实行（）制度。A.全面结算会员B.结算会员C.交易结算会员D.交易会员【正确答案】B35.在证券投资顾问业务的流程中，了解客户情况，评估客户的风险承受能力，为客户选择适当的投资顾问服务或产品，告知客户（），由客户自主选择是否签约。服务内容服务方式收费风险情况A.、B.、

11、C.、D.、【正确答案】D36.金融债券的期限以（）较为多见。A.短期B.中期C.长期D.永久期【正确答案】B37.【真题】中央银行参与证券投资的目的主要是为了（）。A.套期保值B.实现盈利C.影响汇率D.宏观调控【正确答案】D38.收入型基金是以获取（）为目的。A.长期稳定收入B.长期资产增值C.当期固定收入D.当期最大收入【正确答案】D39.【真题】基金份额持有人大会一般由（）召集。A.基金管理人B.基金托管人C.基金持有人D.基金结算人【正确答案】A40.下列属于预算编制程序的有()。I设定短期理财规划目标预测年度收入算出年度支出预算目标对预算进行控制与差异分析A.、B.、C.、D.、【

12、正确答案】D41.【真题】（）是指有权代表国家投资的部门或机构以国有资产间公司投资形成的股份。A.国家股B.法人股C.外资股D.社会公众股【正确答案】A42.在弱式有效市场条件下，下列说法中，正确的有()。证券价格反映了全部历史信息证券价格反映了全部公开信息证券价格反映了全部信息，包括内幕信息对证券进行技术分析无效A.、B.、C.、D.、【正确答案】C43.日K线中出现T字形K线意味着()。?开盘价、收盘价、最高价相等开盘价、收盘价、最低价相等没有上影线而有下影线没有下影线而又上影线A.、B.、C.、D.、【正确答案】A44.关于商业银行次级债券的清偿顺序，论述正确的是（）。A.本金和利息的清

13、偿顺序列于商业银行股权资本之后B.本金和利息的清偿顺序列于商业银行其他负债、商业银行股权资本之后C.本金和利息的清偿顺序先于商业银行其他负债D.本金和利息的清偿顺序列于商业银行其他负债之后、先于商业银行股权资本的债券【正确答案】D45.【真题】证券市场本质上是（）。A.价值直接交换的场所B.财产权利直接交换的场所C.价值实现增值的场所D.风险直接交换的场所【正确答案】A46.【真题】1918年夏天成立的（）是中国人自己创办的第一家证券交易所。A.天津市企业交易所B.上海证券物品交易所C.青岛物品交易所D.北平证券交易所【正确答案】D47.在证券投资基金的利润分配中，开放式基金的分红方式为（）。

14、A.现金方式B.分红再投资转换为基金份额C.现金方式和分红再投资转换为基金份额D.既不是现金方式，也不是分红再投资转换为基金份额方式【正确答案】C48.关于股票的清算价值，下列说法正确的是（）。A.股票清仓时，股票所能获得的出售价值B.股票的清算价值应与账面价值相等C.是公司清算时每一股份所代表的实际价值D.公司破产清算时，其发行的股票的交易价值【正确答案】C49.在下降趋势中，将()连成一条直线，就得到下降趋势线。A.两个低点B.两个高点C.一个低点、一个高点D.任意两点【正确答案】B50.某基金总资产为60亿元，总负债为20亿元，发行在外的基金份数为40亿份，则该基金的基金份额净值为人民币

15、（）。?A.1元?B.1亿元?C.2元?D.2亿元?【正确答案】A51.下列能够比较准确地解释趋势线被突破后的股价走势的是()。A.股价会上升B.股价的走势将反转C.股价会下降D.股价的走势将加速【正确答案】B52.对公司合规管理有效性的全面评估，每年不得少于（）。?A.2次?B.4次?C.1次?D.3次?【正确答案】C53.即使不考虑所披露信息也能做出相同的决策，但人们依然倾向于愿意等待直到信息披露以后再做出决策的效应是()。A.确定性效应B.同结果效应C.反射效应D.隔离效应【正确答案】D54.非流通股股东提出股权分置改革建议，应委托公司（）召集A股市场相关股东举行会议，审议公司股权分置改

16、革方案。A.董事会B.股东大会C.监事会D.高管人员【正确答案】A55.【真题】有价证券是（）的一种形式。A.商品证券B.权益资本C.虚拟资本D.债务资本【正确答案】C56.（）是指从事证券投资咨询业务的机构及其咨询人员为证券投资人或者客户提供证券投资分析、预测或者建议等直接或者间接有偿咨询服务的活动。?A.证券经纪业务?B.证券自营业务?C.证券承销业务?D.证券投资咨询业务?【正确答案】D57.【真题】2004年6月1日，我国（）的正式实施是中国证券投资基金发展史上的一个重要里程碑。A.证券投资基金会计核算办法B.货币市场基金管理暂行办法C.证券投资基金管理暂行办法D.中华人民共和国证券投

17、资基金法【正确答案】D58.【真题】证券公司的内部控制应当符合国家有关法律法规和中国证监会的有关规定，并与经营规模、业务范围、风险状况及所处的环境相适应，以（）实现内部控制目标。A.合理的成本B.最高成本C.最低成本D.预计成本【正确答案】A59.了解证券产品的特性要求投资者了解（）。产品期限收益高低风险水平担保情况.分红方式A.、B.、C.、D.、【正确答案】A60.【真题】行为恶劣、严重扰乱证券市场秩序、严重损害投资者利益或者在重大违法活动中起主要作用等情节较为严重的，可以对有关责任人员采取（）年的证券市场禁入措施。A.57B.58C.510D.810【正确答案】C61.下列关于主要条款比

18、较法和比率分析法的比较说法正确的是（）。I比率分析法的优点评估方式直接明了，操作简便II主要条款比较法的优点是计算方式简便，考虑了价差的变化III主要条款比较法和比率分析法的缺点都是忽略了基差的存在IV主要条款比较法、比率分析法都是最常见的对冲策略有效性评价方法A.I、II、III、IVB.I、IIC.III、IVD.I、II、III【正确答案】C62.优先股票作为一种股权证书，代表着对公司的（）。A.所有权B.债权C.索取权D.管理权【正确答案】A63.（）是最普通、最基本的股息形式。A.股票股息B.财产股息C.现金股息D.负债股息【正确答案】C64.下列选项中，对公司型基金描述错误的是（）

19、。A.公司型基金在组织形式上与股份有限公司类似B.公司型基金的投资者对基金运作的影响比契约型基金的投资者大C.公司型基金的资金是通过发行基金份额筹集起来的信托财产D.公司型基金的投资者购买基金公司的股票后成为该公司的股东【正确答案】C65.【真题】我国证券发行与承销管理办法规定，对首次发行的股票在深圳证券交易所中小企业板、创业板上市的公司，发行人及其主承销商可以根据（）结果直接确定发行价格。A.累计投标询价B.初步询价C.静态市盈率D.动态市盈率【正确答案】B66.证券投资咨询公司从业人员从事证券业务资格标准的认定机构是（）。A.财政部B.中国人民银行C.国务院证券监管机构D.证券行业公会【正

20、确答案】C67.下列关于中华人民共和国反洗钱法的说法中错误的是（）。A.客户由他人代理办理业务的，金融机构应当同时对代理人和被代理人的身份证件或者其他身份证明文件进行核对并登记B.第三方未采取符合本法要求的客户身份识别措施的，由该金融机构承担未履行客户身份识别义务的责任C.金融机构对先前获得的客户身份资料的真实性、有效性或者完整性有疑问的，应当重新识别客户身份D.客户身份资料在业务关系结束后，客户交易信息在交易结束后，应当至少保存3年【正确答案】D68.技术分析方法的分类()。.指标类.切线类.形态类.K线类.波浪类A.B.C.D.【正确答案】B69.【真题】按（）分类，有价证券可分为上市证券

21、与非上市证券。A.募集方式B.是否在证券交易所挂牌交易C.证券所代表的权利性质D.证券发行主体不同【正确答案】B70.【真题】外资参股证券公司不得经营的业务品种是（）。A.债券的承销B.债券的承销C.A股的经纪D.A股的承销【正确答案】C71.稳定的现金股利政策对公司现金流管理有较高的要求，通常将那些经营业绩较好，具有稳定且较高现金股利支付的公司股票称为（）。A.潜力股B.红筹股C.蓝筹股D.成长股【正确答案】C72.下列关于政府机构的说法错误的是（）。A.参与证券投资的目的主要是为了调剂资金余缺和进行宏观调控B.我国国有资产管理部门通过国家控股、参股来支配更多社会资源C.中央银行通过买卖政府

22、债券或金融债券，影响货币供应量进行宏观调控D.可成立专门机构参与证券市场交易，有利于减少理性的市场震荡【正确答案】D73.证券投资基金在美国被称为（）A.单位信托基金B.证券投资信托基金C.共同基金D.信托基金【正确答案】C74.下列关于技术分析的局限性表述，正确的是（）。技术分析是以一定假设条件为前提的，而这些假设条件本身就有局限性技术分析假设市场行为包括了一切，但市场行为反应的信息同原始信息有差异，信息损失是必然的技术分析体现了供求关系影响证券价格和交易量，但证券价格最终要受其内在价值的影响技术分析认为历史会重演，这符合证券市场规律也反复被证券史证明了的A.、B.、C.、D.、【正确答案】

23、B75.【真题】有关基金资产的估值，下列说法不正确的是（）。A.估值的目的是客观、准确地反映基金资产的价值B.估值的对象是基金依法拥有的各类资产C.在每一个营业日或每周两次或至少每月3次计算对基金资产进行估值D.因不可抗力或其他情形致使基金管理人、基金托管人无法准确评估基金资产价值时，可以暂停估值【正确答案】C76.黄金交叉是指（）。A.股价远离长期与短期MA，短期MA又向下突破长期MA?B.股价远离长期与短期MA，短期MA又向上突破长期MAC.股价站稳长期与短期MA之上，短期MA又向上突破长期MA?D.股价站稳长期与短期MA之下，短期MA又向下突破长期MA?【正确答案】C77.道氏理论认为股

24、价的波动趋势包括()。.主要趋势.微小趋势.次要趋势.短暂趋势A.B.C.D.【正确答案】C78.下面关于B股的阐述错误的是（）。A.采取记名股票形式B.以外币标明面值，并以外币认购、买卖C.境内居民个人与非居民之间不得进行B股协议转让D.自从对境内居民个人开放8股市场后，境内投资者逐渐成为B股市场的重要投资主体，B股的外资股性质发生了变化【正确答案】B79.【真题】互换交易的主要用途是（），从而规避相应的风险。A.套期保值B.改变交易者资产或负债的风险结构C.价格发现D.套利【正确答案】B80.下列属于财政政策手段的是（）。A.公开市场业务B.存款准备金制度C.再贴现政策D.调节税率【正确答

25、案】D81.除交易所交易的标准化期权、权证之外，还存在大量场外交易的期权，这些新型期权通常被称为（）。A.欧式期权B.美式期权C.修正美式期权D.奇异型期权【正确答案】D82.处于成熟期的行业通常会呈现的现象有()。产品的成熟技术上的成熟产业组织上的成熟生产工艺的成熟A.、B.、C.、D.、【正确答案】D83.按照客户与企业之间的关系进行分类，不应该包括的客户类型是（）。A.潜在客户B.国内客户C.非客户D.目标客户【正确答案】B84.【真题】证券经纪业务（）。A.不可以通过证券交易所代理买卖证券B.经纪委托关系的建立表现为开户和委托两个环节C.不可以通过柜台代理买卖证券D.经纪关系的建立形成

26、实质上的委托关系【正确答案】B85.股票类证券产品的特征有()。收益性风险性流动性安全性A.、B.、C.、D.、【正确答案】A86.下列情形发生时不需要对可转换债券的转换价格进行修正的是（）。A.送股B.配股C.股票价格在某一日暴跌D.增发股票【正确答案】C87.下列关于证券系数的说法正确的是（）。I系数是衡量证券承担系统风险水平的指数II系数反映了证券或组合的收益水平对市场总收益水平变化的敏感性III牛市时，在估值优势相差不大的情况下，投资者会选择系数较大的股票，以期获得较高的收益IV熊市时，投资者会选择系数较小的股票，以减少股票下跌的损失A.I、II、IIIB.I、III、IVC.II、I

27、VD.I、II、III、IV【正确答案】B88.经济周期四阶段对行业轮动的影响主要表现为（）。在复苏阶段，表现较好的是能源、金融、可选消费；表现较差的是信息技术、医疗保健、公用事业在扩张阶段，表现较好的是能源、材料、金融；表现较差的是信息技术、公用事业、电信服务在滞胀阶段，表现较好的是电信服务、日常消费、医疗保健；表现较差的是信息技术、能源、金融在收缩阶段，表现较好的是医疗保健、公用事业、日常消费；表现较差的是能源、金融、材料A.、B.、C.、D.、【正确答案】A89.（）是指人们在面对收益和损失的决策时表现出不对称性。A.时间偏好B.损失厌恶C.过度自信D.心理账户【正确答案】B90.根据发

28、行主体的不同，债券可以分为（）。A.实物债券、凭证式债券和记账式债券B.零息债券、附息债券和息票累积债券C.政府债券、金融债券和公司债券D.中央债券和地方债券【正确答案】C91.根据证券发行与承销管理办法的规定，首次公开发行股票数量在（）股以上，可以向战略投资者配售股票。A.1亿B.2亿C.3亿D.4亿【正确答案】D92.某上市公司承诺其股票明年将分红5元/股，以后每年的分红将按5的速度逐年递增，假设王先生期望的投资回报率为15，那么王先生最多会以()元、股购买该公司的股票。A.30B.40C.50D.60【正确答案】C93.（）于2004年1月31日发布关于推进资本市场改革开放和稳定发展的若

29、干意见，提出了九个方面的纲领性意见，被称为“国九条”。A.中国证监会B.国务院C.国家发展和改革委员会D.国务院证券委【正确答案】B94.外国债券的发行一般由（）的金融机构、证券公司承销。A.投资者所在国B.发行人所在国C.发行地所在国D.第三国【正确答案】C95.证券公司直接为投资者开立（）。A.清算账户B.银行账户C.证券账户D.资金结算账户【正确答案】D96.代办股份转让系统又称为（）。A.二板市场B.创业板C.三板市场D.中小板【正确答案】C97.下列对基金份额持有人与管理人之间的关系认识错误的是（）。A.是委托人、受益人与受托人的关系B.基金份额持有人是基金资产的终极所有者和基金投资

30、收益的受益人；基金管理人则是接受基金份额持有人的委托，负责对所筹集的资金进行具体的投资决策和日常管理C.是所有者和经营者之间的关系D.是相互制衡的关系【正确答案】D98.在各类债券中，（）的信用等级是最高的，通常被称为金边债券。A.国际债券B.公司债券C.政府债券D.金融债券【正确答案】C99.【真题】属于客户证券投资对象的是（）。A.开放式基金B.互联网借贷C.商业地产D.纸黄金【正确答案】A100.【真题】（）是指按照约定的名义本金，交易双方在约定的未来日期交换支付浮动利率和固定利率的远期协议。A.远期利率协议B.远期汇率协议C.债券类资产的远期合约D.股权类资产的远期合约【正确答案】A二

31、.多选题(共70题)1.沪深300股指期货的主要交易规则包括（）。A.股指期货合约的最低交易保证金为合约价值的l2%B.股指期货竞价交易采用集合竞价交易和连续竞价交易两种方式C.股指期货交割结算价为最后交易日标的指数最后2小时的算术平均价D.股指期货合约的涨跌停板幅度为上一交易El结算价的10%【正确答案】ABCD2.下列各项中，可以作为利率期权的基础资产的金融工具有（）。A.利率指数B.欧洲美元债券C.大面额可转让存单D.长期政府债券【正确答案】BCD3.证券市场监管的原则是（）。A.依法监管原则B.保护投资者利益原则C.“三公”原则D.监督与自律相结合的原则【正确答案】ABCD4.建立集中

32、统一的证券登记结算体制和重大意义是（）。A.为证券交易的集中清算、交收提供连续性和安全性保障B.从根本上改变分散登记结算体制中存在的市场分割状态C.新的体制有利于制定统一的登记结算业务规则和流程，有利于提高市场结算效率D.新体制有助于从体制上防范和控制市场风险?【正确答案】BCD5.证券经营机构可以利用（）进行证券投资。A.借贷资金B.自有资本C.营运资金D.受托投资资金【正确答案】BCD6.【真题】场外交易市场具有（）等特征。A.挂牌标准相对较低B.信息披露要求较低C.采取做市商制度D.管理比证券交易所更严格【正确答案】ABC7.国务院颁布证券投资基金管理暂行办法后，最先设立的两个基金是（）

33、。A.基金兴华B.基金金泰C.基金安信D.基金开元【正确答案】BD8.记账式债券具有（）等特点。?A.安全性较高?B.不可上市流通?C.可挂失?D.可记名?【正确答案】ACD9.【真题】下列说法中，正确的是（）。A.证券包销是指证券公司代发行人发售证券，在承销期结束后，将未售出的证券全部退还给发行人的承销方式B.全额包销是指由承销商先全额购买发行人该次发行的证券，再向投资者发售，由承销商承担全部风险的承销方式C.余额包销是指证券承销商在承销期结束后将售后剩余证券全部自行购入的承销方式D.根据中华人民共和国证券法的规定，向不特定对象发行的证券票面总值超过人民币5000万元的，应当由承销团承销【正

34、确答案】BD10.关于首次公开发行股票的发行人的财务指标应满足要求的描述，正确的有（）。A.最近3个会计年度净利润均为正数且累计超过人民币3000万元，净利润以扣除非经常性损益后较低者为计算依据B.最近3个会计年度经营活动产生的现金流量净额累计超过人民币5000万元，或者最近3个会计年度营业收入累计超过人民币3亿元C.发行前股本总额不少于人民币5000万元D.最近1期末无形资产(扣除土地使用权、水面养殖权和采矿权等后)占总资产的比例不高于20%【正确答案】AB11.根据选择权的性质划分，金融期权的类型包括（）。A.认沽权B.利率期权C.看涨期权D.互换期权【正确答案】AC12.【真题】股票投资

35、的收益由（）组成。A.股息收入B.资本利得C.利息D.公积金转增股本【正确答案】ABD13.关于欧洲债券票面使用的货币，下列描述正确的有（）。A.主要为美元，其次还有欧元、英镑、日元等B.也有使用复合货币单位的，如特别提款权C.主要为欧元，其次还有美元、英镑、日元等D.主要为欧元、英镑，其次还有美元、日元等【正确答案】AB14.【真题】证券投资基金作为一种新型的投资工具，其主要特征是（）。A.将众多投资者的小额资金汇集起来进行组合投资B.由专家管理和运作C.经营稳定，收益较高D.组合投资，分散风险【正确答案】ABCD15.下列属于处罚处分信息的是（）。?A.受到中国证监会的处罚，包括警告、没收

36、非法所得、罚款、暂停执业资格、吊销执业资格?B.受到中国证监会谈话提醒、拒绝中国证监会或其派出机构的检查或调查?C.受到其他境内外金融监管机构或执法部门的处罚?D.受到其他境内外自律组织的处分?【正确答案】ACD16.在经济全球化的背景下，国际资本流动频繁且影响深远，并最终导致全球证券市场出现了一体化趋势。具体反映为（）。A.从证券市场运行层面看，全球资本市场之间的相关性显著增强B.从投资者层面看，全球资产配置成为流行趋势，个人投资者可以借助互联网轻松实现跨境投资C.从市场组织结构层面看，交易所之间跨国合并或跨国合作的案例层出不穷，场外市场在跨国购并等交易活动的驱动下也渐趋融合D.从证券发行人

37、或筹资者层面看，异地上市、海外上市以及多个市场同时上市的公司数量和发行规模日益扩大【正确答案】ABCD17.根据基础资产划分，下列属于金融远期合约的是（）。A.期货类资产的远期合约B.债权类资产的远期合约C.股权类资产的远期合约D.远期汇率协议【正确答案】BCD18.【真题】中华人民共和国证券法对证券交易所主要内容的规定包括（）。A.证券交易各机构的职责划分B.证券交易所的功能、性质、组织架构及从业人员的规定C.技术性停牌或者长期停市的条件和程序D.证券交易所从业人员的回避原则【正确答案】ABD19.证券公司合规总监的履职保障包括（）。A.独立性B.知情权C.提案权D.必要的工作条件【正确答案

38、】ABD20.【真题】关于股票与债券，以下说法正确的有（）。A.具有相同的权利B.同属有价证券C.收益率相互影响D.收益率相互影响【正确答案】BCD21.【真题】根据证券发行上市保荐制度，发行人申请首次公开发行（）的，应当聘请具有保荐资格的机构担任保荐机构。A.企业债券B.可转换公司债券C.股票D.法律、行政法规规定实行保荐制度的其他证券【正确答案】BD22.关于外国债券论述不正确的是（）。A.武士债券、扬基债券和熊猫债券都属于外国债券B.目前，外国债券已成为各经济体在国际资本市场上筹措资金的重要手段C.外国债券是指某一国家借款人在本国发行以外国货币为面值的债券D.债券发行人属于一个国家，债券

39、的面值货币和发行市场则属于另一个国家【正确答案】BC23.【真题】申请证券、期货投资咨询从业资格的机构，应当具备下列条件（）。A.有固定的业务场所和与业务相适应的通信及其他信息传递设施B.高级管理人员中，至少有1名取得证券或期货投资咨询从业资格C.有500万元人民币以上的注册资本D.有健全的内部管理制度【正确答案】ACD24.【真题】我国证券法授予证券监管机构对证券服务机构有（）。A.监管权B.现场检查权C.检查权D.管理权【正确答案】AB25.【真题】下列符合股价性质的描述有（）。A.在看涨市场中，股价直线上升B.在看跌市场中，股价直线下降C.在整个看涨行市中，几乎所有的股票价格都会上涨D.

40、在整个看跌行市中，几乎所有的股票价格都不可避免地有所下跌【正确答案】CD26.中国证券业协会取得诚信信息来源的渠道有（）。A.中国证监会及其派出机构传送的文件B.中国证券业协会与上海、深圳证券交易所、地方证券业协会建立的信息交换渠道C.证券从业机构经由中国证券业协会执业注册系统报备D.有关媒体，经证实后予以记录【正确答案】ABCD27.我国关于会计师事务所从事证券、期货相关业务有关问题的通知中所称“证券、期货相关机构”，是指（）等。?A.证券及期货交易所?B.上市公司?C.首次公开发行的证券公司?D.证券登记结算机构?【正确答案】ABCD28.证券投资基金的资产总值包括（）。A.基金拥有的各类

41、证券的价值B.银行存款本息C.基金应收的申购基金款D.其他投资所形成的价值?【正确答案】ABCD29.作为一种现代化投资工具，证券投资基金具备的特点有（）。A.保证收益B.分散风险C.专业理财D.集合投资?【正确答案】BCD30.沪深300指数的成分股的选择空间是（）。A.非ST、*ST股票、非暂停上市股票B.公司经营状况良好，最近1年无重大违法违规事件、财务报告无重大问题C.上市交易时间超过一季度(流通市值排名前30位除外)D.股票价格无明显的异常波动或市场操纵【正确答案】ABCD31.公司申请公司债券上市交易应当符合的条件包括（）。A.公司债券的期限为1年以上B.公司债券实际发行额不少于人

42、民币3000万元C.公司申请债券上市时仍符合法定的公司债券发行条件D.公司在最近3年无重大违法行为，财务会计报告无虚假记载【正确答案】AC32.【真题】下列有关金融期权的表述中正确的是（）。A.期权的买方在支付了期权费后，就获得了期权合约所赋予的权利B.期权的买方可以选择行使他所拥有的权利C.期权的卖方在收取期权费后，就承担着在规定时间内履行该期权合约的义务D.当期权的买方选择行使权利时，期权的卖方可以有条件地履行合约规定的义务【正确答案】ABC33.证券投资基金的主要投资风险包括（）。A.市场风险B.管理能力风险C.技术风险D.巨额赎回风险【正确答案】ABCD34.设立证券公司，对注册资本的

43、要求有（）。A.注册资本应当是实缴资本B.将注册资本最高限额与证券公司从事的业务种类直接挂钩C.分为5000万元、1亿元和2亿元三个标准D.经营财务顾问业务，注册资本最低限额为人民币5000万元【正确答案】AD35.证券交易所的信息系统发布网络的组成包括（）。A.交易通信网B.信息服务网C.证券报刊D.因特网【正确答案】ABCD36.退市风险警示的处理措施包括（）。A.对以前年度财务会计报告进行追溯调整B.在公司股票简称前冠以“*ST”字样，以区别于其他股票C.股票价格的日涨跌幅限制为5D.受到证券交易所公开谴责【正确答案】BC37.【真题】证券公司申请设立分公司，应当符合的审慎性要求包括（）

44、。A.具备健全的公司治理结构、完善的风险管理制度和内部控制机制B.设立分公司应当与公司的业务规模、管理能力、资本实力和人力资源状况相适应，并具备充分的合理性和可行性C.最近3年内无重大违法违规行为，不存在因涉嫌违法违规正在受到立案调查的情形D.拟任负责人取得证券公司分支机构负责人任职资格【正确答案】ABD38.【真题】下面属于我国证券业从业人员执业行为准则所称的证券业从业人员的是（）A.证券公司的管理人员、业务人员以及与证券公司签订委托合同的证券经纪人B.基金管理公司的管理人员和业务人员C.从事上市公司并购重组业务的财务顾问机构的管理人员和业务人员D.证券市场资信评级机构中从事证券评级业务的管

45、理人员和业务人员【正确答案】ABCD39.公募发行是证券发行中最常见、最基本的发行方式，适合于（）的发行人。A.证券发行数量多B.筹资额大C.机构规模大D.准备申请证券上市【正确答案】ABD40.【真题】证券公司受期货公司委托在从事IB业务时应当提供的服务包括（）。A.协助办理开户手续B.提供期货行情信息、交易设施C.代理期货交易D.中国证监会规定的其他服务【正确答案】ABD41.下列关于期货交易保证金的说法中，正确的有（）。A.期货交易买卖双方都有可能在最后结算时发生亏损，所以双方都要缴纳保证金B.双方成交时缴纳的保证金称为初始保证金C.保证金账户必须保持一个最低的水平，称为维持保证金D.当

46、交易者连续亏损，保证金余额不足以维持最低水平时，结算所会通过经纪人发出追加保证金的通知，要求交易者在规定时间内追加保证金直达维持保证金水平?【正确答案】ABC42.【真题】下列对我国目前资产证券化产品特点的表述中，正确的是（）。A.以大宗交易为主B.通常采取短期投资策略C.投资主体主要是各类机构投资者D.通常采取买入并持有到期策略【正确答案】ACD43.我国境外上市外资股主要由（）等构成。A.B股B.N股C.H股D.S股【正确答案】BCD44.对注册会计师、会计师事务所、审计师事务所执行证券期货相关业务实行监督管理的部门有（）。A.财政部B.证券监督管理委员会C.人民银行D.证券交易所【正确答

47、案】AB45.【真题】以下关于外国债券的描述中正确的是（）。A.外国债券的面值货币与发行市场属于一个国家B.外国债券的发行人与发行市场属于一个国家C.在日本发行的外国债券称为武士债券D.在美国发行的外国债券称为扬基债券【正确答案】ACD46.下列各项属于证券发行市场作用的有（）。A.为资金需求者提供筹集资金的渠道B.支持人民币汇率稳定C.为资金供应者提供投资的机会D.传导央行货币政策【正确答案】AC47.【真题】有价证券特征包括（）等方面。A.流动性B.收益性C.风险性D.期限性【正确答案】ABCD48.证券市场监管的经济手段是指通过运用（）等经济手段对证券市场进行干预。A.罚款B.利率政策C

48、.税收政策D.公开市场业务?【正确答案】BCD49.关于外资股，下列表述正确的有（）。A.外资股的发行对象限于外国和我国香港、澳门地区投资者B.境外上市外资股主要由H股、N股、S股等构成C.B股以人民币标明面值D.境外上市外资股采取记名股票形式，以人民币标明面值，以外币认购【正确答案】BCD50.对基金投资进行限制的主要目的是（）。A.引导基金分散投资，降低风险B.避免基金操纵市场C.发挥基金引导市场的积极作用D.督促基金改进投资策略【正确答案】ABC51.下列属于操纵市场的行为有（）。A.单独或者通过合谋，集中资金优势、持股优势或者利用信息优势联合或者连续买卖，操纵证券交易价格或数量B.与他

49、人串通，以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券交易，影响证券交易价格或者证券交易量C.在自己实际控制的账户之间进行证券交易，影响证券交易价格或者证券交易量D.内幕人员向他人泄露内幕信息，使他人利用该信息进行内幕交易【正确答案】ABC52.证券投资者保护基金的来源有（）。?A.上海、深圳证券交易所在风险基金分别达到规定的上限后，交易经手费的10纳入基金?B.发行股票、可转换债券等证券时，申购冻结资金的利息收入?C.所有在中国境内注册的证券公司，按其营业收入的0.55缴纳基金，经营管理和运作水平较差、风险较高的证券公司，应当按较高比例缴纳基金?D.依法向有关责任方追偿所得和从证券公司破产清算中受

50、偿收入?【正确答案】BCD53.关于上市公司非公开发行股票应符合条件的描述，正确的是（）。A.发行价格不低于定价基准日前30个交易日公司股票均价的90%B.本次发行的股份自发行结束之日起12个月内不得转让；控股股东、实际控制人及其控制的企业认购的股份，36个月内不得转让C.募集资金使用符合规定D.本次发行导致上市公司控股权发生变化的，还应当符合中国证监会的其他规定。非公开发行股票的发行对象不得超过10名【正确答案】BCD54.【真题】证券公司的内部控制制度应符合健全性的要求，这主要体现在（）等方面。A.事前、事中、事后控制相统一B.渗透到决策、执行、监督、反馈等各个环节C.证券公司部门和岗位的

51、设置应当权责分明、相互牵制D.覆盖证券公司的所有业务、部门和人员【正确答案】ABD55.证券公司主要业务包括（）。A.担保业务B.证券承销与保荐业务C.证券资产管理业务D.证券投资咨询业务【正确答案】BCD56.【真题】在我国基金份额持有人大会可以对（）等重大事项审议决定。A.更换基金管理人B.出具业绩报告C.更换基金托管人D.基金扩募【正确答案】ACD57.【真题】中华人民共和国证券法规定，下列属于证券交易内幕信息的知情人的是（）。A.发行人控股的公司及其董事、监事、高级管理人员B.发行人的董事、监事、高级管理人员C.非法获得内幕信息的人D.持有公司5%以上股份的股东【正确答案】ABD58.

52、基金与股票的重要区别在于（）。A.反映的关系不同B.所筹资金的投向不同C.风险水平不同D.投资数量不同【正确答案】ABC59.在证券市场上，投机者的投机活动是具有双重作用的活动，它有积极意义，也有消极意义，其中积极意义有（）。A.价格平衡作用B.增强流动性C.有助于分散价格变动风险D.使市场更有序【正确答案】ABC60.【真题】在转融通业务的风险控制指标有（）。A.净资本与各项风险资本准备之和的比例不得低于100%B.对单一证券公司转融通的余额，不得超过证券金融公司净资本的30%C.融出的各种证券余额不得超过该证券上市流通市值的10%D.冲抵保证金的每种证券余额不得超过该证券总市值的15%【正确答案】ACD61.注册资本最低限额为人民币5000万元的证券公司可以从事的业务种类包括（）。?A.证券投资咨询?B.财务顾问业务?C.证券经纪?D.证券自营?【正确答案】ABC62.【真题】赋予股东优先认股权的主要目的包括（）。A.保证普通股票股东在股份公司中保持原有的持股比例B.保护原有普通股票股东的利益和持股价值C.确保公司股份能足额认购D.增加公司的募集资金【正确答案】AB63.20世纪80年代初，若干小型国有和集体企业开始进行