证券从业《金融市场基础知识》试题强化卷（必考题）及参考答案82

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1、证券从业金融市场基础知识试题强化卷（必考题）及参考答案答题时间：120分钟 试卷总分：100分 题号一二三合计统分人得分 一.单选题(共100题)1.通常，在金融期权交易中，（）需要开立保证金账户，并按照规定缴纳保证金。A.期权买卖双方均B.期权买卖双方均不C.期权购入者D.期权的出售者【正确答案】D2.【真题】委托受理的手续和过程包括()。、委托受理；、委托执行；、委托检查；、委托撤销。A.、B.、C.、D.、【正确答案】C3.依照我国证券投资基金法的规定，设立基金管理公司，应当具备的条件包括（）。.有符合本法和公司法规定的章程.注册资本不低于1亿元人民币，且必须为实缴货币资本.主要股东具有

2、从事证券经营、证券投资咨询、信托资产管理或者其他金融资产管理的较好的经营业绩和良好的社会信誉，最近3年没有违法记录，注册资本不低于3亿元人民币.取得基金从业资格的人员达到法定人数A.、B.、C.、D.、【正确答案】D4.证券经营机构是证券市场上最活跃的投资者，可以利用（）进行证券投资。.借贷资金.自有资本.营运资金.受托投资资金A.、B.、C.、D.、【正确答案】D5.系统风险又称为（）。.可分散风险.不可分散风险.不可回避风险.交换风险A.、B.、C.、D.、【正确答案】B6.（）需要金融中介参与，资金需求者和资金初始供应者并不发生直接借贷关系。A.直接融资B.信贷融资C.境外融资D.间接融

3、资【正确答案】D7.下列关于股票流动性的叙述中，正确的有（）。.流动性是指股票可以通过依法转让而变现的特性.如果买卖盘在每个价位上均有较大报单，则股票流动性较强.在有做市商的情况下，做市商双边报价的买卖价差通常是衡量股票流动性的最重要指标.价格恢复能力越强，股票的流动性越弱A.、B.、C.、D.、【正确答案】C8.每日交易结束后，由（）根据交易所成交数据自动进行进账清算，并打印出相关清算数据。A.交割员B.清算员C.开户银行D.客户【正确答案】B9.（）是指中央银行规定的金融机构为保证客户提取存款和资金清算需要而准备的在中央银行的存款占其存款总额的比例。A.法定存款准备金率B.存款准备金率C.

4、超额准备金率D.再贴现率【正确答案】A10.我国在国际市场已发行的金融债券中期限最长的为（）年。A.8B.10C.12D.20【正确答案】C11.国家股从资金来源上看，不包括（）。A.现有国有企业改制时所拥有的净资产B.现有国有企业改制时所拥有的总资产C.政府部门向新建股份公司的投资D.经授权代表国家投资的各种机构向新建股份公司的投资【正确答案】B12.证券无纸质化的核心，一方面是（），成为证券权利的主要表现形式，另一方面也就意味着（）。A.以证券账户替代纸质证券，公司股东或者债券持有人名册的无纸化B.以证券账户替代纸质证券，公司股东或者债券持有人名册的纸质化C.以纸质证券替代证券账户，公司股

5、东或者债券持有人名册的纸质化D.以纸质证券替代证券账户，公司股东或者债券持有人名册的无纸化【正确答案】A13.截至2011年12月底，我国共有证券公司（）家，证券公司资产的总规模和收入水平都迈上了新台阶。A.98B.109C.112D.121【正确答案】B14.风险报告应具备的要求有（）。I输入的数据必须准确有效II应具有实效性III对不同的部门提供不同的报告IV应具有普遍性A.I、II、IIIB.I、II、IVC.II、III、IVD.I、II、III、IV【正确答案】A15.金融衍生工具的基本特征有（）。跨期性不确定性联动性高风险性A.B.C.D.【正确答案】D16.基金托管人主要通过托管

6、业务获取的托管费收入与托管规模成（）。A.正比B.反比C.线性关系D.凸性【正确答案】A17.H股、N股、S股等属于（）。A.社会公众股B.境内上市外资股C.境外上市外资股D.红筹股【正确答案】C18.下列关于汇率的说法，错误的是（）。A.汇率就是两种不同的货币之间兑换的价格B.日元(JPY)为本币，美元(USD)为外币，那么USD1=JPY10为直接标价法C.英镑(GBP)为本币，美元(USD)为外币，那么GBP1=USD196为间接标价法D.在直接标价法下，汇率升高表示本国货币升值，在间接标价法下，汇率升高表示本国货币贬值【正确答案】D19.下列不属于股利政策的是（）。A.送股B.派现C.

7、股份回购D.资本公积金转增股本【正确答案】C20.资产评估机构申请证券评估资格，应有不少于（）名注册资产评估师。A.30B.10C.40D.20【正确答案】A21.金融期权的基本功能包括（）。I套期保值II投机III套利IV价格转移A.II、III、IVB.II、IIIC.I、II、IVD.I、II、III【正确答案】D22.下面不是债券基本性质的为（）。A.债券属于有价证券B.债券是一种虚拟资本C.债券是债权的表现D.在债券的存续期间内要求付息还本【正确答案】D23.银行业金融机构包括（）。I商业银行II城市信用合作社III邮政储蓄银行IV农村信用合作社A.I、IIB.I、II、III、IV

8、C.I、II、IVD.II、III、IV【正确答案】B24.债券代表的权利是（）。A.公司经营决策权B.资产所有权C.直接支配财产权D.债券投资者权利【正确答案】D25.西方货币政策传导机制理论中，用PWCY表示财富传导机制的传导过程，其中的W表示的是（）。A.财富B.货币供给C.消费D.股票价格【正确答案】A26.在计算股价指数时，先计算各样本股的个别指数，再加总求出算术平均数，这是股票价格指数计算方法中的（）。A.计算期加权法B.基期加权法C.综合法D.相对法【正确答案】D27.投资者进行金融衍生工具交易时，要想获得交易的成功，必须对利率、汇率、股价等因素的未来趋势做出判断，这是由衍生工具

9、的（）所决定的。A.跨期性B.杠杆性C.风险性D.投机性【正确答案】A28.金融风险对微观经济的影响包括（）。.增大了交易和经营管理成本.可能会降低部门生产率.可能会降低部门资金利用率.可能会造成产业结构不合理、社会生产力水平下降A.、B.、C.、D.、【正确答案】C29.根据ETF跟踪具体指数的不同，股票型ETF可进一步细分为（）等。.全球指数ETF.综合指数ETF.行业指数ETF.风格指数ETFA.、B.、C.、D.、【正确答案】C30.（）是指地方政府为缓解资金紧张或解决临时经费不足而发行的债券，不与特定项目相联系。A.专项债券B.收入债券C.一般责任债券D.政府支持机构债券【正确答案】

10、C31.下列哪些主体能发行地方政府债券（）。.省、自治区政府.直辖市政府.计划单列市政府.地级市政府A.B.C.D.【正确答案】B32.关于公募基金，下列说法中错误的是（）。A.最小金额要求较低，且投资者众多B.运作必须严格遵循相关的法律和法规，并受监管机构的严格监管C.一般投资于衍生金融工具等高风险产品D.募集的对象通常是不固定的【正确答案】C33.【真题】证券监管机构对证券公司的日常监管分为()。A.现场监管和事前监管B.现场监管和非现场监管C.事前监管和事后监管D.事前监管和事中监管【正确答案】B34.19982007年，财政部发行了（）次特别国债。A.1B.2C.3D.5【正确答案】B

11、35.按信托目的，可将信托分为（）。.担保信托.管理信托.处理信托.公益信托A.、B.、C.、D.、【正确答案】D36.下列选项中，股票代码、全称对应正确的有（）。.上海证券交易所、600001、上海浦东发展银行股份有限公司.深圳证券交易所、000001、平安银行股份有限公司.上海证券交易所、600002、广州白云国际机场股份有限公司.深圳证券交易所、000002、万科企业股份有限公司A.、B.、C.、D.、【正确答案】B37.根据中华人民共和国公司法和中华人民共和国证券法的规定，以超过票面金额的价格发行股票所得的溢价款项列入发行公司的（）。A.资本公积B.净资产C.应付款项D.留存收益【正确

12、答案】A38.国务院证券监督管理机构应当自受理基金管理公司设立申请之日起()个月内进行审查。A.6B.7C.8D.9【正确答案】A39.未进行股权分置改革或者已进入改革程序但尚未实施股权分置改革方案的股票，在股名前加（）。A.SB.WC.DD.N【正确答案】A40.根据证券投资基金运作管理办法及有关规定，债券基金应有（）以上的资产投资于债券。A.80%B.60%C.50%D.30%【正确答案】A41.完善的市场体系的作用不包括（）。A.能促进证券市场筹资和融资功能的发挥B.有利于稳定证券市场C.增强社会投资信心D.消除系统性风险【正确答案】D42.债券的开户合同应包括（）I受托人的身份证号码I

13、I委托人的真实姓名III确立开户合同的有效期限IV委托人与证券公司之间的权利和义务A.I、II、IIIB.II、III、IVC.I、II、IVD.I、II、III、IV【正确答案】B43.在地方政府债券的发行与承销的招标方式中，投标标位变动幅度为（），每一承销团成员最高、最低标位差为25个标位，无须连续投标。A.0.01%B.0.03%C.0.05%D.0.1%【正确答案】A44.下列关于债券与股票的说法中，错误的是（）。A.债券和股票都属于有价证券B.债券和股票的收益率是相互影响的C.债券通常有规定的票面利率，而股票的股息红利不固定D.债券和股票都是无期证券【正确答案】D45.我国通常把金融

14、机构发行的债券定义为（）。A.公司证券B.金融债券C.公司股票D.公司基金【正确答案】B46.中央银行充当商业银行和其他金融机构的最后贷款人，体现了中央银行是（）职能。A.银行的银行B.发行的银行C.政府的银行D.市场的银行【正确答案】A47.在我国，银行和非银行金融机构发行的债券称为（）。A.银行债券B.公司债券C.企业债券D.金融债券【正确答案】D48.按（）的不同，可以将分级基金分为公募基金和私募基金两种类型。A.运作方式B.投资对象C.投资风格D.募集方式【正确答案】D49.【真题】国家股是指有权代表国家的投资部门或机构以国有资产向公司投资形成的股份，()资产应该折算成国家股。A.国有

15、企业以其法人资产向公司投资形成的股份B.国有事业单位以其法人资产向公司投资形成股份中C.国有企业改制成股份公司形成的股份D.社会公众投资形成的股份【正确答案】C50.港股通总额账户可用余额计算公式为（）。A.总额度余额=总额度-买入成交总金额-卖出成交对应的买入总金额B.总额度余额=总额度-买入成交总金额+卖出成交对应的买入总金额C.总额度余额=总额度+买入成交总金额-卖出成交对应的买入总金额D.总额度余额=总额度+买入成交总金额+卖出成交对应的买入总金额【正确答案】B51.根据（），委托指令可分为买进委托和卖出委托。A.委托订单的数量B.委托价格限制C.买卖证券的方向D.委托时效限制【正确答

16、案】C52.在为客户进行证券买卖申报中，下列属于证券经纪商违反操作规程的情况有（）。.以价格较高的卖出申报优先.以价格较高的买入申报优先.买卖方向、价格相同的，按受托时间的先后次序来申报.以价格较低的买入申报优先A.、B.、C.、D.、【正确答案】B53.()，美国第三大信托公司尼克伯克信托公司大肆举债，在股市上收购联合铜业公司股票，但最终此举失利引发了华尔街的大恐慌和尼克伯克信托公司即将破产的传言。A.1904年B.1905年C.1906年D.1907年【正确答案】D54.债券的有价证券属性主要表现为（）I债券可赎回II债券本身有一定的面值III持有债券可按期取得利息IV债券是虚拟资本A.I

17、、IIB.II、IIIC.III、IVD.I、IV【正确答案】B55.下列关于短期国债的说法，正确的是（）。.偿还期为1年或1年以内.在货币市场占有重要地位.常见形式是国库券.流动性强A.、B.、C.、D.、【正确答案】D56.通过（）可以计算基金资产净值。.基金负债.基金资产总值.基金份额总值.基金份额净值A.、B.、C.、D.、【正确答案】A57.以下对开放式基金说法正确的是（）。基金份额总额不固定不得申请赎回可以申购或者赎回需要以现金形式保持一部分资金A.B.C.D.【正确答案】C58.【真题】下列关于普通股票与优先股票的比较中，说法正确的是()。A.普通股票在其股东权利上附加了一些特殊

18、条件B.优先股票股东无表决权C.优先股票股东和普通股票股东都具有基本权利D.优先股票代表着对公司的所有权，而普通股票不是【正确答案】B59.在我国，基金性质的机构投资者包括（）I社保基金II企业年金III证券投资基金IV社会公益基金A.I、II、IIIB.I、II、IVC.I、II、III、IVD.II、III、IV【正确答案】C60.影响金融市场的经济因素有（）。.经济环境的变化.放松管制与加强管制两种经济哲学的交替.世界货币制度的影响.宏观经济因素A.、B.、C.、D.、【正确答案】A61.根据证券投资基金运作管理办法的规定，债券基金应有（）以上的资产投资于债券。A.60%B.70%C.8

19、0%D.90%【正确答案】C62.下列关于商业银行信贷业务的描述中，正确的是（）。.商业银行的信贷业务应是全面的.商业银行的信贷业务集中于同一业务的借债人.商业银行的信贷业务不应集中于同一性质的借债人.商业银行的信贷业务不应集中于同一国家的借债人A.、B.、C.、D.、【正确答案】C63.人民币特种股票也可以称为（）。.A股.B股.境内上市外资股.境外上市外资股A.、B.、C.、D.、【正确答案】D64.下列关于证券公司从事资产管理业务的说法不正确的是()。A.证券公司从事资产管理业务，应当获得中国人民银行批准的业务资格B.公司净资本不低2亿元，且各项风险控制指标符合有关监管规定，设立有限性集

20、合资产管理计划的净资本限额为3亿元，设立非限定性集合资产管理计划的净资本限额5亿元C.资产管理业务人员具有证券从业资格，且无不良行为记录，其中具有3年以上证券自营、资产管理或者证券投资基金管理从业经理的人员不少5人D.公司具有良好的法人治理机构、完备的内部控制和风险管理制度【正确答案】A65.下列属于货币衍生工具的包括（）。股票期权远期外汇合约货币期权利率期权A.B.C.D.【正确答案】C66.当证券投资者保护基金有限责任公司发现证券公司经营管理中出现可能危及投资者利益和证券市场安全的重大风险时，应当向（）提出监管处置建议。A.中国证券业协会B.中国证监会C.证券交易所D.证券公司【正确答案】

21、B67.当证券公司被撤销、关闭和破产或被中国证监会采取强制性监管措施时，按照有关政策规定对债权人予以偿付的是（）。A.风险准备金B.保障基金C.保护基金D.保证金【正确答案】C68.中央银行实行紧缩性货币政策的途径有（）。.提高利率.提高再贴现利率.扩大公共支出.提高法定存款准备金率A.、B.、C.、D.、【正确答案】D69.中国人民银行指定的银行间债券登记、托管和结算的机构是（）。A.中央国债登记结算有限责任公司B.中国结算所C.中国金融期货交易所D.中央登记所【正确答案】A70.根据规定，公司债券的发行人应当召开债券持有人会议的情形有()。、保证人或担保物发生重大变化；、拟变更债券受托管理

22、人；、公司合并；、拟变更债券募集说明书的约定。A.、B.、C.、D.、【正确答案】B71.【真题】流动性风险是指由于流动性的不确定变化而使金融机构遭受损失的可能性。其中，流动性的含义包括()。、金融资产以合理的价格在市场上流通的能力；、金融资产以合理的价格在市场上交易及变现的能力；、金融机构能够随时支付其应付款项的能力；、金融机构能以合理的利率方便地筹措资金的能力。A.、B.、C.、D.、【正确答案】D72.国家股的资金主要来源不包括（）。A.现有国有企业改组为股份公司时所拥有的净资产B.现阶段有权代表国家投资的政府部门向新组建的股份公司的投资C.经授权代表国家投资的投资公司、资产经营公司、经

23、济实体性总公司等机构向新组建股份公司的投资D.具有法人资格的事业单位以其依法可支配的资产向新组建股份公司的投资【正确答案】D73.权证存续期满前的（）交易日，权证终止交易，但可以行权。A.5个B.4个C.3个D.2个【正确答案】A74.按投资标的划分，证券投资基金可分为（）。债券基金股票基金货币市场基金单位信托基金A.B.C.D.【正确答案】A75.对于不同类别的银行，银监会的干预措施说法错误的是（）。A.对于资本充足的银行，要求银行提高风险控制能力B.对于资本不足的银行，要求限制资产增长速度C.对于资本严重不足的银行，要求调整高级管理人员D.对于资本不足的银行，要依法对银行进行接管或促成机构

24、重组，直至予以撤销【正确答案】D76.开立证券账户应坚持（）原则。A.同一性和真实性B.合法性和真实性C.合法性和有效性D.合法性和同一性【正确答案】B77.股票账面价值又称股票净值或每股净资产，在没有优先股的情况下，每股账面价值等于()。A.公司总资产/发行的普通股票总数B.公司净资产/发行在外的普通股票的股数C.(公司净资产-优先股权益)/发行在外的普通股股数D.(公司净资产-发行费用)/发行在外的普通股票的股数【正确答案】B78.公司债券上市由（）核准。A.中国证监会B.中国银监会C.证券交易所D.中国人民银行【正确答案】C79.证券发行上市保荐制度包括()内容。发行人申请首次公开发行股

25、票并上市应当聘请具有保荐资格的机构担任保荐人；保荐机构对公司在督导期间的不规范行为承担责任；保荐机构及保荐代表人对相关文件的真实性、准确性和完整性负连带责任；保荐机构要建立完备的内部管理制度。A.B.C.D.【正确答案】D80.证券公司借人期限在（）年以上(含此年)的次级债务为长期次级债务。A.1B.2C.3D.5【正确答案】B81.【真题】()是指交易双方在场外市场上通过协商，按约定价格在约定的未来日期买卖某种标的金融资产的合约。A.金融期货B.金融远期合约C.金融期权D.金融互换【正确答案】B82.我国证券公司融资融券业务管理办法规定，证券公司申请融资融券业务资格的条件之一是经营证券经纪业

26、务已满（）。A.1年B.5年C.2年D.3年【正确答案】D83.关于股票的票面价值，下列说法错误的是（）。.股票的票面价值又称面值，即股票交易时的价格.发行价格高于票面价值称为溢价发行，募集的资金中等于面值总和的部分记入资本账户，以超过股票票面金额的发行价格发行的股份所得的溢价款列为公司资本公积金.如果以票面价值作为发行价，称为平价发行.股票的票面价值在初次发行时没有参考意义A.、B.、C.、D.、【正确答案】B84.关于金融期货特点的描述，正确的有（）。.金融期货交易中双方潜在的盈利和亏损都是无限的.金融期货交易中双方潜在的盈利和亏损都是有限的.金融期权买方在交易中的潜在亏损是有限的，仅限于

27、所支付的期权费，而可能取得的盈利却是无限的.金融期权出售方在交易中所取得的盈利是有限的，仅限于所收取的期权费，而可能遭受的损失是无限的A.、B.、C.、D.、【正确答案】C85.根据发行主体的不同，债券可以分为（）。A.有担保债券、无担保债券B.贴现债券、附息债券和息票累积债券C.实物债券、凭证式债券和记账式债券D.政府债券、金融债券和公司债券【正确答案】D86.（）是运用金融工程结构化方法，将若干种基础金融商品和金融衍生品相结合设计出的新型金融产品。A.金融期权B.资产证券化C.证券化产品D.结构化金融衍生产品【正确答案】D87.证券公司为本公司买卖证券，赚取差价并承担相应风险的行为，称为（

28、）。A.资产管理业务B.证券自营业务C.财务顾问业务D.证券代理业务【正确答案】B88.按照中华人民共和国证券法的规定，下列说法不正确的是（）。A.发行人向不特定对象发行的证券，法律、行政法规规定应当由证券公司承销的，发行人应当同证券公司签订承销协议B.发行人向不特定对象发行的证券票面总值超过人民币5000万元，应当由承销团承销C.证券承销采取代销或包销方式D.上市公司向原股东配售股份应当采用包销方式发行【正确答案】D89.财政政策对股票价格的影响主要表现在通过调节税率影响企业（）。A.销售收入B.产品价格C.利润和股息D.资产总额【正确答案】C90.债券基金收益与市场利率的关系具体表现为（）

29、。.市场利率下调，基金收益下降.市场利率上调，基金收益下降.市场利率上调，基金收益上升.市场利率下调，基金收益上升A.、B.、C.、D.、【正确答案】C91.金融期货的交易制度主要包括（）。.集中交易制度.大户报告制度.限仓制度.每日价格波动限制及断路器规则A.、B.、C.、D.、【正确答案】B92.下列关于存款准备金的说法，不正确的是（）。A.存款准备金分为法定存款准备金和超额存款准备金B.不良贷款率越高，存款准备金率越低C.央行提高存款准备金率时，货币供应量减少D.2004年，我国开始实行差别存款准备金制度【正确答案】B93.证券投资基金是指通过公开发售（）募集资金的一种投资方式。A.理财

30、产品B.有价证券C.企业债券D.基金份额【正确答案】D94.在收集风险管理相关信息中，风险战略风险应广泛收集国内外公司战略风险失控导致公司蒙受损失的案例，并收集的重要信息有()。科技进步、技术创新的有关内容市场对该公司产品或服务的需求该公司主要客户、供应商及竞争对手的有关情况与主要竞争对手相比，该公司实力与差距A.、B.、C.、D.、【正确答案】B95.下列有关股票风险性特征，说法不正确的是（）。A.股票风险的内涵是股票投资收益的不确定性B.投资者在买入股票时，对其未来收益会有一个预期C.真正实现的收益可能会高于或低于原先的预期D.股票风险的内涵也可以说是历史收益与预期收益之间的偏离【正确答案

31、】D96.关于国债的说法，下列正确的有（）。国债的偿还期限是国债的存续时间政府通过国债筹集的资金可用于各项开支政府发行短期国债，一般用于弥补赤字或用于投资非流通国债的发行对象，有的是个人，有的是一些特殊的机构A.B.C.D.【正确答案】C97.通过公开发售基金份额筹集资金，以资产组合方式进行证券投资活动的基金是（）。A.社保年金B.企业年金C.社会公益基金D.证券投资基金【正确答案】D98.下列关于债券与股票相同点的说法，错误的是（）。A.总体而言，如果市场是有效的，则债券的平均收益率和股票的平均收益率会大体保持相对稳定的关系B.债券和股票是虚拟资本，它们本身无价值，但又都是真实资本的代表C.

32、发行股票和债券都是公司筹措资金的手段D.债券是一种有期证券；股票是一种无期证券【正确答案】D99.下列不属于直接融资的是（）。A.商业信用B.企业发行股票C.企业发行债券D.银行贷款【正确答案】D100.下列属于证券业协会会员大会职权的是（）。.制定和修改章程.选取和罢免会员理事、监事.审议监事会工作报告.决定专业委员会的设立、注销和更名A.、B.、C.、D.、【正确答案】C二.多选题(共70题)1.【真题】有价证券本身并没有价值，但它代表一定的财产权利，持有人可凭该证券取得一定量的()。A.商品B.货币C.利息收入D.股息收入【正确答案】ABCD2.【真题】承销方式有()。A.包销B.经销C

33、.自销D.代销【正确答案】AD3.【真题】资金的融通一般有直接融资与间接融资两种，间接融资是资金供求双方通过银行进行资金融通的活动。下面()是间接融通的工具。A.股票B.定期存单C.CDsD.公司债券【正确答案】BC4.【真题】根据债券的利率与市场利率的关系，债券可以分为固定利率债券与浮动利率债券，其中()是固定利率债券。A.单利债券B.复利债券C.浮动利率债券D.可变利率债券【正确答案】AB5.【真题】优先股的优先权主要表现在()。A.认股权B.分配剩余资产C.分配公司收益D.公司经营表决权【正确答案】BC6.【真题】从其产生的领域分析，外汇风险大致可分为()。A.商业性汇率风险B.金融性汇

34、率风险C.全球性汇率风险D.区域性汇率风险【正确答案】AB7.【真题】依照不同的发行本位，国债可以分为()。A.实物国债B.货币国债C.记帐式国债D.凭证式国债【正确答案】AB8.【真题】债券根据偿还方式可以分为()。A.期中偿还B.到期偿还C.展期偿还D.中途偿还【正确答案】ABCD9.【真题】金融市场上根据交易工具的期限，把金融市场分为货币市场和资本市场两大类。资本市场是融通长期资金的市场，下面()是资本市场。A.回购协议市场B.债券市场C.基金市场D.保险市场【正确答案】BCD10.【真题】证券具有流通性，又称为变现性。证券的流通是通过()实现的.A.承兑B.贴现C.交易D.继承【正确答

35、案】ABC11.【真题】股东大会包括()。A.创立大会B.特别股东大会C.股东年会D.临时股东大会【正确答案】ACD12.【真题】证券市场的横向结构关系是由()等构成的。A.债券市场B.股票市场C.发行市场D.基金市场【正确答案】ABD13.【真题】发行债券的主体一般不需要担保的所发行的债券是()。A.政府证券B.金融证券C.信誉卓著的大公司发行的公司债券债券D.一般公司发行的公司债券【正确答案】ABC14.【真题】股票是指股份有限公司签发的证明股东所持股份的凭证，从中我们可以看出股票的基本要素有()。A.发行主体B.股份C.持有人D.有面值【正确答案】ABC15.【真题】证券投资基金与股票.

36、债券的区别在于()。A.风险水平不同B.收益水平不同C.所筹资金的投向不同D.所反映的关系不同【正确答案】ACD16.【真题】交易所上市委员会的职责是（）。A.审批证券的上市B.审定总经理提出的财务预算决算方案C.拟定上市规则和提出修改上市规则的建议D.选举和罢免理事【正确答案】AC17.【真题】在证券市场上，根据投资者对风险的态度可以把投资者分为()。A.机构投资者B.个人投资者C.投机者D.投资者【正确答案】CD18.【真题】从1970年代起，证券市场出现高度的繁荣的局面，不仅证券市场的规模更加扩大，证券交易日趋活跃，而且逐渐形成()的全新特征。A.金融证券化B.证券市场国际化C.投资者机构化D.证券市场电脑化【正确答案】ABCD19.【真题】adr业务中涉及的关键机构包括()。A.基础证券的发行公司B.存券银行C.托管银行D.存券信托公司【正确答案】BCD