证券从业资格考试基础知识客观题库8

《证券从业资格考试基础知识客观题库8》由会员分享，可在线阅读，更多相关《证券从业资格考试基础知识客观题库8（36页珍藏版）》请在装配图网上搜索。

1、901、可转换债券的理论价值、转换价值与市场价格影响可转换债券市场价格的主要因素有()。 (不定项选择题)A、转换时间错B、理论价值对C、供求关系对D、普通股股价对902、可转换债券的理论价值、转换价值与市场价格可转换债券的双重选择权是指()。 (不定项选择题)A、投资者可自行选择是否转股对B、转债发行人自行可选择是否赎回对C、投资者可自行选择是否修正转股价错D、转债发行人可自行选择是否转股错903、可转换债券的理论价值、转换价值与市场价格可转换公司债券在不同的条件下具有不同的价值,它主要包括()。 (不定项选择题)A、理论价值对B、转换价值对C、心里价值错D、市场价值对904、存托凭证的定义

2、与有点2002存托凭证的优点主要是()。 (不定项选择题)A、筹资能力强对B、手续简单对C、发行成本低对D、筹资速度快错905、存托凭证的定义与有点2002美国的存券银行主要负责()。 (不定项选择题)A、 ADR的发行对B、 ADR的清算和保管错C、 ADR的注册对D、 ADR的过户对906、存托凭证的定义与有点2002存托凭证一般代表外国()。 (不定项选择题)A、公司股票对B、公司债券对C、券金错D、票据错907、证券投资基金与股票、债券的区别关于证券投资基金、股票、债券反映的经济关系，下列论述正确的有()。 (不定项选择题)A、债券反映的是债权债务关系对B、基金反映的是信托关系错C、股

3、票反映的是所有权关系对D、有的基金反映的是信托关系，有的基金反映的是所有权关系对908、证券投资基金与股票、债券的区别证券投资基金反映的是经济关系包括()。 (不定项选择题)A、所有权关系对B、债权债务关系错C、信托关系对D、经营权关系错909、证券投资基金与股票、债券的区别基金与股票、债券的区别在于()。 (不定项选择题)A、筹资规模不同错B、反映的关系不同对C、所筹资金的投向不同对D、风险水平不同对910、契约型基金契约型基金的当事人有()。 (不定项选择题)A、基金管理人对B、基金承销人错C、基金托管人对D、基金投资人对911、契约型基金契约型基金体现着()之间的信托关系。 (不定项选择

4、题)A、管理人对B、投资人对C、托管人对D、承销人错912、契约型基金契约型基金与公司型基金的区别是()。 (不定项选择题)A、资金性质不同对B、投资者地位不同对C、基金营运依据不同对D、发行规模不同错913、公司型基金公司型基金的特点有()。 (不定项选择题)A、基金的设立程序类似于一般股份公司对B、依据基金契约营运基金错C、基金设有基金持有人大会对D、基金设有董事会对914、公司型基金契约型基金与公司型基金的不同点主要表现在()。 (不定项选择题)A、法律依据对B、运作原理对C、投资者的地位对D、组织形式对915、公司型基金关于公司型基金，下列描述正确的有()。 (不定项选择题)A、公司型

5、基金是具有独立法人资格的基金公司对B、公司型基金设有董事会对C、公司型基金根据公司章程营运资金对D、公司型基金是通过基金契约的形式设立的基金错916、封闭式基金决定封闭式基金存续期限的主要因素是()。 (不定项选择题)A、基金本身投资期限的长短对B、基金投资范围错C、宏观经济形势对D、基金投资者的要求对917、封闭式基金划分封闭式基金和开放式基金的依据是()。 (不定项选择题)A、基金的组织形式错B、基金的投资标的错C、基金是否可自由赎回对D、基金规模是否固定对918、封闭式基金封闭式基金的交易价格()。 (不定项选择题)A、并不必然反映基金净资产值对B、受市场供求关系影响对C、取决于基金净资

6、产值错D、会出现折价现象对919、开放式基金开放式基金的特点有()。 (不定项选择题)1、 B：没有发行规模限制对2、 C：可以上市交易错3、 D：每个交易日连续公布基金单位净资产对4、 A：没有预定存续期限对920、开放式基金关于开放式基金，下列哪些描述是正确的()。 (不定项选择题)A、交易价格受市场供求关系影响错B、需要从所筹资金中拨出一定比例，以现金形式保持对C、在存续期内，基金份额是固定的错D、基金份额可以在合同约定的时间和场所申购或者赎回对921、 公司法的主要内容2我国公司法规定，当出现()情形时，应当在2个月内招开临时股东大会。 (不定项选择题)A、董事人数不足法定人数或公司章

7、程所定人数的三分之二时对B、公司未弥补的亏损达实收股本总额三分之一时对C、单独或者合计持有公司百分之十以上股份的股东请求时对D、董事会认为必要时对922、 公司法的主要内容2根据我国公司法规定，公司在()时可以收购本公司的股份。 (不定项选择题)A、反收购错B、为减少公司资本而注销股份对C、维护二级市场股价错D、与持有本公司股票的其他公司合并时对923、 公司法的主要内容2股份有限公司的解散有()方式。 (不定项选择题)A、自愿解散对B、按期解散错C、强迫解散对D、到时解散错924、 公司法的主要内容2股份有限公司监事会行使的职权是()。 (不定项选择题)A、检查公司的财务对B、提议召开临时股

8、东大会对C、制定公司的基本管理制度错D、当懂事和经理的行为损害公司的利益时，要求懂事和经理予以纠正对925、 公司法的主要内容2我国公司法规定，经理行使的职权包括()。 (不定项选择题)A、拟定公司的基本管理制度对B、组织实施公司年度经营计划和投资方案对C、主持公司的生产经营管理工作对D、制定公司的具体规章对926、证券发行人可以作为证券发行人的机构主要包括()。(多选)1:政府和政府机构对2:公司(企业) 对3:金融机构对4:慈善机构错927、证券发行人下列选项中既可以是证券发行人，也可以是证券投资者的有()。(多选)1:工商企业对2:金融机构对3:个人错4:政府对928、证券发行人即可以发

9、行股票，又可以发行债券的机构是()。(多选)1:政府和政府机构错2:股份公司对3:金融机构对4:慈善机构错929、证券投资人参与证券市场投资的各类基金是()。(多选)1:证券投资基金对2:社保基金对3:社会公益基金对4:私募基金对930、证券投资人证券投资者是以取得()为目的而买入证券的机构或个人。(多选)1:利息对2:股息对3:现金错4:资本收益对931、证券投资人机构投资者在资金来源、投资目的等方面虽然不相同，但一般具有()的特点。(多选)1:投资资金来源分散而量小错2:可通过适当的资产组合以分散风险对3:收集和分析信息的能力强对4:只强调盈利错932、证券投资人参与证券投资的金融机构有(

10、)。(多选)1:银行错2:保险公司对3:证券经营机构对4:基金公司对933、证券投资人证券投资人主要由()构成。(多选)1:政府对2:个人对3:企业对4:金融机构对934、证券投资人机构投资者包括()。(多选)1:政府机构对2:企业和事业单位对3:金融机构对4:各类基金对935、证券投资人商业银行进行证券投资的主要目的是()。(多选)1:保持资产的流动性对2:分散风险对3:追求高额利润错4:调节货币供应量错936、政府债券的性质和特征政府债券的举债主体主要包括()。 (不定项选择题)A、中央政府对B、地方政府对C、国有企业错D、国有机构错937、政府债券的性质和特征与其他债券相比，政府债券的特

11、点是()。 (不定项选择题)A、安全性高对B、流通性强对C、收益率高错D、免税待遇对938、政府债券的性质和特征政府债券具备了()。 (不定项选择题)A、债券的一般特征对B、凭证证券的特征错C、金融商品的职能对D、信用工具的职能对939、国债的分类流通国债是指可以在流通市场上交易的国债，它具有()的特点。 (不定项选择题)A、自由转让对B、主要吸纳个人小额储蓄资金错C、通常不记名对D、自由认购对940、国债的分类依照不同的发行本位，国债可以分为()。 (不定项选择题)A、流通国债错B、实物国债对C、货币国债对D、长期国债错941、国债的分类按照偿还期限，国债的品种有()。 (不定项选择题)A、

12、分期国债错B、短期国债对C、中期国债对D、长期国债对942、地方政府债券的出行主体下列有关地方政府债券的说法中，哪些说法是正确的()。 (不定项选择题)A、一般债券的偿还通常以项目建成后取得的收入作保证错B、专项债券的偿还通常以本地区的财政收入作担保错C、专项债券的偿还通常以项目建成后取得的收入作保证对D、一般债券的偿还通常以本地区的财政收入作担保对943、地方政府债券的出行主体以下对地方政府债券描述正确的是()。 (不定项选择题)A、地方政府债券可以称为地方公债或地方债对B、地方政府债券的发行主体是地方政府，地方政府一般有不同的级次组成对C、地方政府债券可分为一般债券和专项债券对D、我国自1

13、981年以来从未发行过地方政府债券对944、地方政府债券的出行主体按用途不同，地方政府债券通常可分为()。 (不定项选择题)A、建设债券错B、保值债券错C、一般债券对D、专项债券对945、国债和国库券国债按资金用途分类，可以分为()。 (不定项选择题)A、赤字国债对B、建设国债对C、战争国债对D、特种国债对946、国债和国库券我国发行的国债品种有国库券和国家债券，其中曾经发行的国家债券包括()。 (不定项选择题)A、特种债券对B、保值债券对C、战争国债错D、特别国债对947、国债和国库券短期国债的一般特征是()。 (不定项选择题)A、偿还期为1年的国债错B、偿还期为1年或1年以内的国债对C、在

14、货币市场占有重要地位对D、流动性强对948、国家债券下列证券中属于我国国债种类的有()。 (不定项选择题)A、财政债券对B、特种债券对C、可转换债错D、保值债券对949、国家债券下列债券中属于国家债券的有：()。 (不定项选择题)A、长期建设国债对B、国家建设债券对C、龙债券错D、可转换债券错950、国家债券财政债券是国家为()所发行的一种债券。 (不定项选择题)A、稳定通货错B、筹集建设资金对C、筹集基础设施建设资金错D、弥补财政赤字对951、金融债券金融债券是指()依照法定程序发行并约定在一定期限内还本付息的有价证券。 (不定项选择题)A、银行监督机构错B、银行对C、非银行金融机构对D、股

15、份公司错952、金融债券我国发行金融债券的政策性银行包括()。 (不定项选择题)A、中国人民银行错B、中国银行错C、国家开发银行对D、中国进出口银行对953、金融债券中央银行债券是一种特殊的金融债券，特殊性表现在()。 (不定项选择题)A、期限较短对B、期限长错C、缓解资金紧张错D、为实现金融宏观调控而发行对954、金融债券我国企业债券的发展大致经历了以下哪几个阶段()。 (不定项选择题)A、萌芽期对B、发展期对C、停滞期错D、再度发展期对955、公司债券公司在发行不动产抵押公司债券时通常用作抵押的是()。 (不定项选择题)A、有价证券错B、设备错C、房屋对D、土地对956、公司债券保证公司债

16、的担保人可以是()。 (不定项选择题)A、政府对B、信誉好的银行对C、举债人的控股子公司错D、举债人的母公司对957、公司债券附新股认股权公司债预先规定的条件主要是()。 (不定项选择题)A、认购数量错B、购买价格对C、认购比例对D、认购期间对958、我国的企业债券公司债券的类型包括()。 (不定项选择题)A、保证公司债对B、附新股认股权公司债对C、不动产抵押公司债对D、信用公司债对959、我国的企业债券()不属于抵押证券。 (不定项选择题)A、信用公司债对B、不动产抵押公司债错C、收益公司债对D、保证公司债对960、我国的企业债券公司发行可转换公司债一般要经过()决议通过。 (不定项选择题)

17、A、股东大会对B、董事会对C、监事会错D、职工大会错961、按计息方式分类的债券政府债券的()，关系着一国的社会政治经济发展的全局。 (不定项选择题)A、发行规模对B、期限结构对C、利率错D、未清偿余额对962、按计息方式分类的债券按照计息与付息方式分类，债券可以分为()。 (不定项选择题)A、单利债券对B、零息债券对C、贴现债券对D、累进利率债券对963、按计息方式分类的债券贴现债券有别于其他债券的主要特点是()。 (不定项选择题)A、仅按本金计息，所生利息不再加入本金计算下期利息错B、计算利息时，按一定期限将所生利息加入本金再计算利息错C、在发行时将利息预先扣除对D、发行价格低于票面金额对

18、964、按债券形态分类的债券债券按照其券面形态可分为()。 (不定项选择题)A、实物债券对B、附息债券错C、凭证式债券对D、记帐式债券对965、按债券形态分类的债券实物债券的券面上一般印有()。 (不定项选择题)A、债券面额对B、债券期限对C、债券发行人全称对D、还本付息方式对966、按债券形态分类的债券我国近年通过银行发行的凭证式国债()。 (不定项选择题)A、可记名对B、可挂失对C、可上市流通错D、不可上市流通对967、龙债券龙债券的发行人来自()。 (不定项选择题)A、亚洲对B、欧洲对C、北美洲对D、南美洲对968、龙债券龙债券的()都在亚洲的几个时区之内。 (不定项选择题)A、发行对B

19、、交易错C、定价对D、承销对969、龙债券国际债券是一种跨国发行的债券，涉及()国家。 (不定项选择题)A、两个对B、两个以上对C、多个错D、单个错970、国际债券的定义和特征与国内债券相比，国际债券具有()等特点。 (不定项选择题)A、资金来源广对B、发行规模大对C、存在汇率风险对D、流通风险错971、国际债券的定义和特征国际债券在国际市场发行，其计价货币往往是国际通用货币，一般有()为主。 (不定项选择题)A、美元对B、日元对C、英镑对D、瑞士法朗对972、国际债券的定义和特征国际债券的发行人主要有()。 (不定项选择题)A、各国政府对B、各国政府所属机构对C、银行及其他金融机构对D、国际

20、组织对973、国际债券的分类欧洲债券与外国债券的差异()。 (不定项选择题)A、发行方式对B、发行法律对C、发行纳税对D、发行规模错974、国际债券的分类以下对外国债券的描述正确的是()。 (不定项选择题)A、在美国发行的外国债券称为美国债券错B、在日本发行的外国债券称为武士债券对C、外国债券的面值货币与发行市场属于一个国家对D、外国债券的发行人与发行市场属于一个国家错975、国际债券的分类欧洲债券票面使用的货币一般是可自由兑换的货币主要是()。 (不定项选择题)A、美元对B、英镑对C、欧元对D、人民币错976、欧洲债券欧洲债券的特点是()可以分别属于不同的国家。 (不定项选择题)A、发行者对

21、B、主管部门错C、发行地点对D、面值货币对977、欧洲债券除了举借国债弥补政府预算赤字外，其他的手段还有()。 (不定项选择题)A、增加税收对B、向世界银行借款错C、向中央银行借款对D、动用历年节余对978、欧洲债券()属于外国债券。 (不定项选择题)A、全球债券错B、欧洲债券错C、武士债券对D、扬基债券对979、我国的国际债券我国已发行的国际债券期限有()。 (不定项选择题)A、短期错B、中期对C、长期对D、不定期错980、我国的国际债券我国在国际债券市场，已发行的债券品种有()。 (不定项选择题)A、政府债券对B、武士债券错C、金融债券对D、可转换公司债券对981、我国的国际债券下列债券中

22、，哪些是国际债券()。 (不定项选择题)A、扬基债券对B、财政债券错C、龙债券对D、零息债券错982、债券的定义与特征债券具有的基本性质是()。 (不定项选择题)A、债券是有价证券对B、债券是真实资本错C、债券是债权的表现对D、债券是借贷资本错983、债券的定义与特征从性质上理解，债券属于()。 (不定项选择题)A、有价证券对B、设权证券错C、虚拟资本对D、商品证券错984、债券的定义与特征债券是发行人依照法定程序发行，并约定在一定期限还本付息的有价证券。债券包括的含义()。 (不定项选择题)A、发行人是借入资金的经济主体对B、投资者是出借资金的经济主体对C、发行人需要在一定时期还本付息对D、

23、债券反映了发行者和投资者之间的债权债务关系，而且是这一关系的法律凭证对985、债券的定义与特征债券票面的基本要素有()。 (不定项选择题)A、债券承销者名称错B、债券偿还期限对C、债券利率对D、债券发行者名称对986、债券的定义与特征影响筹资者确定债券利率的主要因素有()。 (不定项选择题)A、借贷市场利率水平对B、筹资者资信对C、期限长短对D、税收政策错987、债券的定义与特征债券票面金额定得较小，将会()。 (不定项选择题)A、有利于小额投资者购买对B、发行工作量大对C、持有者分布较广对D、印刷费用较高对988、债券的特征一般来说，债券具有如下特征()。 (不定项选择题)A、流动性对B、永

24、久性错C、安全性对D、收益性对989、债券的特征下列哪些债券实际上是地方政府债券()。 (不定项选择题)A、浦东建设债券对B、济南供水建设债券对C、北京莲花债券错D、华西债券错990、债券的特征收益公司债的特点有()。 (不定项选择题)A、到期日固定对B、清偿时排序先于股票对C、债券的未付利息可以累加对D、公司有盈利才能付息对991、按发行主体分类的债券，固定利率债券与浮动利率债券我国企业债券在再度发展期间，发行呈现一些明显变化，这些变化归纳起来有()。 (不定项选择题)A、在发行主体上，突破了大型国有企业的限制对B、采用了核准制错C、推出了超长期债券对D、机构投资者成为主要投资者对992、按

25、发行主体分类的债券与浮动利率债券一般不需要担保的债券是()。 (不定项选择题)A、政府债券对B、金融债券对C、信誉卓著的大公司发行的公司债券对D、一般公司发行的公司债券错993、按发行主体分类的债券，固定利率债券与浮动利率债券90年代以来，我国发行企业债券的企业多集中在()。 (不定项选择题)A、铁道企业对B、电力企业对C、石化企业对D、石油企业对994、债券按利率是否固定分类公司债券的期限可以是()，视公司的需要而定。 (不定项选择题)A、不定期错B、无期限错C、中长期对D、短期对995、债券按利率是否固定分类累进利率债券的特点是()。 (不定项选择题)A、前期利率比后期利率更高错B、后期利

26、率比前期利率更高对C、期限是浮动的对D、期限不变错996、债券按利率是否固定分类零息债券的特征是()。 (不定项选择题)A、期限一般大于1年对B、以复利方式计息对C、以单利方式计息错D、发行价格是债券面值按票面利率折现后的现值对997、债券与股票的相同点股票与债券()。 (不定项选择题)A、同属有价证券对B、同属筹措资金的手段对C、收益率相互影响对D、具有相同的权利错998、债券与股票的相同点浮动利率债券是指利率可以变动的债券，特点是()。 (不定项选择题)A、当市场利率上升时，债券的利率下调错B、当市场利率上升时，债券的利率上浮对C、当市场利率下降时，债券的利率下调对D、当市场利率下降时，债券的利率上浮错999、债券与股票的相同点发行债券的经济主体可以是()。 (不定项选择题)A、中央政府对B、地方政府对C、金融机构对D、公司企业对1000、债券与股票的区别在二级市场上，债券因具有固定的()，因而其市场价格相对于股票价格而言比较稳定。 (不定项选择题)A、票面面值错B、票面利率对C、偿还期对D、偿还方式错