证券从业《证券投资顾问》试题强化卷（必考题）及答案（第3次）

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1、证券从业证券投资顾问试题强化卷（必考题）及答案答题时间：120分钟 试卷总分：100分 题号一二三合计统分人得分 一.单选题(共100题)1.外国债券的发行一般由（）的金融机构、证券公司承销。A.投资者所在国B.发行人所在国C.发行地所在国D.第三国【正确答案】C2.技术分析中，以所定的交易时间为横坐标，以股价为纵坐标绘制的坐标图称为（）。A.棒形图B.K线图C.点数图D.线形图【正确答案】D3.证券公司、证券投资咨询机构在证券投资顾问业务推广和客户招揽上的禁止行为包括（）。.承诺投资收益.保证投资收益.虚假宣传过往业绩.宣传证券投资顾问团队的经验和履历A.、B.、C.、D.、【正确答案】A4

2、.武士债券的面值货币为（）。?A.美元?B.日元?C.发行国货币?D.国际货币单位?【正确答案】B5.我国证券交易所规定的每次申报和成交的最小交易数量单位(除零股交易外)是（）。?A.十手?B.十股?C.一手?D.一股?【正确答案】C6.保险规划的目标包括()。储蓄投资财产安排遗产规划风险保障A.、B.、C.、D.、【正确答案】D7.根据证券投资顾问业务暂行规定，证券公司、证券投资咨询机构向客户提供证券投资顾问业务，需充分了解客户的基本情况，包括（）。.客户的身份、财产和收入状况.证券投资经验.投资需求与风险偏好.风险承受能力A.、B.、C.、D.、【正确答案】A8.（）是指律师事务所接受当事

3、人委托，为其证券发行、上市和交易等证券业务活动提供的制作、出具法律意见书等文件的法律服务。A.证券管理业务B.证券研究业务C.证券法律业务D.证券交易业务【正确答案】C9.根据我国货币市场基金管理暂行规定的规定，对于每日按照面值进行报价的货币市场基金，可以在基金合同中将收益分配的方式约定为红利再投资，并应当（）进行收益分配。A.每日B.每2日C.每周D.每15日【正确答案】A10.投资者认购无记名股票时应（）交纳出资。A.二次B.按不少于规定的出资比例C.分次D.一次【正确答案】D11.证券投资顾问依据本公司或者其他证券公司、证券投资咨询机构的证券研究报告作出投资建议的，应当向客户说明证券研究

4、报告的()。发布人发布日期发布地点理论模型A.、B.、C.、D.、【正确答案】A12.公司股权分置改革的动议，原则上应当由（）一致同意提出。A.董事会B.高级管理人员C.全体流通股股东D.全体非流通股股东【正确答案】D13.（）在复制组合的基础上加强风险控制，其目的不在于积极寻求投资收益的最大化，因此通常不会引起投资组合特征与基准指数之间的实质性背离。A.积极型股票投资策略B.指数法C.加强指数法D.加强的积极型股票投资策略【正确答案】C14.【真题】证券市场中介机构是指（）。A.为证券的发行与交易提供服务的各类机构B.从事证券的发行与交易的机构C.为证券的发行与交易提供政策的监管部门D.通过

5、证券市场筹集资金的公司【正确答案】A15.中央政府债券通常被视为（）。A.低风险证券B.无风险证券C.风险证券D.高风险证券【正确答案】B16.下列关于证券市场线的表述中，错误的有（）。.证券市场线意味着市场中可能存在负收益的风险证券.证市场线上的任何一个点都是有效组合.证券市场线上代表了有效组合预期回报率和系数之间的均衡关系.证市场线意味着与市场组合协方差更大的证券具有较高的预期回报率A.、B.、C.、D.、【正确答案】C17.我国证券投资基金法规定，基金托管人由依法设立并取得基金托管资格的（）担任。A.实力雄厚的证券公司B.信托投资公司C.商业银行D.基金公司【正确答案】C18.按基金的投

6、资标的划分，证券投资基金可分为（）。A.债券基金，股票基金，货币市场基金B.封闭式基金与开放式基金C.成长型基金与收入型基金D.契约型基金与公司型基会【正确答案】A19.我国证券公司的设立实行（）。?A.报备制B.审批制C.注册制D.备案制【正确答案】B20.（）是证券发行中最常见、最基本的发行方式，适合证券发行数量多、筹资额大、准备申请证券上市的发行人。A.公募发行B.私募发行C.直接发行D.间接发行【正确答案】A21.财政政策分为()。紧缩性财政政策扩张性财政政策中性财政政策针对性财政政策A.、B.、C.、D.、【正确答案】A22.以下关于我国商业银行混合资本债券的说法，错误的是（）。A.

7、自发行之日起10年后发行人具有1次赎回权B.自发行之日起10年内不得赎回C.自发行之日起10年内具有1次赎回权D.期限在15年以上?【正确答案】C23.证券发行与承销管理办法规定，战略投资者不得参与首次公开发行股票的初步底价和累计投标询价，并应当承诺获得本次配售的股票持有期限为（）。A.6个月以上B.12个月以上C.1个月以上D.3个月以上【正确答案】B24.如果银行具有一笔1000万元的贷款资产，10年后到期，固定贷款利率为10%，根据银行的安排，支持这笔贷款的是一笔1000万元的浮动利率活期存款，年利率会根据某个基准利率进行同步调整，那么，该银行的这个组合所面临的风险属于（）。A.重新定价

8、风险B.收益率曲线风险C.基准风险D.期权性风险【正确答案】C25.下列不属于上海证券交易所的运作系统的是（）。A.集中竞价交易系统B.大宗交易系统C.固定收益证券综合电子平台D.综合协议交易平台【正确答案】D26.下列关于政府机构的说法错误的是（）。A.参与证券投资的目的主要是为了调剂资金余缺和进行宏观调控B.我国国有资产管理部门通过国家控股、参股来支配更多社会资源C.中央银行通过买卖政府债券或金融债券，影响货币供应量进行宏观调控D.可成立专门机构参与证券市场交易，有利于减少理性的市场震荡【正确答案】D27.【真题】般来讲，政府债券与公司债券相比（）。A.公司债券风险大，收益低B.公司债券风

9、险小，收益高C.政府债券风险大，收益高D.政府债券风险小，收益稳定【正确答案】D28.上海证券交易所、深圳证券交易所在风险基金分别达到规定的上限后，交易经手费的（）纳入证券投资者保护基金。A.20%B.25%C.30%D.35%【正确答案】A29.【真题】被视为无风险证券，相对应的证券收益率被称为无风险利率的证券是（）。A.政府债券B.政府机构债券C.中央政府债券D.中央银行发行的证券【正确答案】C30.在计算股份指数时，先计算各样本股的个别指数，再加总求算术平均数，这是股票价格指数计算方法中的（）。A.计算期加权法B.基期加权法C.综合法D.相对法【正确答案】D31.道氏理论认为股价的波动趋

10、势包括()。.主要趋势.微小趋势.次要趋势.短暂趋势A.B.C.D.【正确答案】C32.流动性风险控制指标主要有()。A.资产负债率B.净资产利润率C.流动性比率D.净稳定资金率【正确答案】D33.在交易所上市交易的、基金份额可变的基金运作方式是（）。A.指数型基金B.LOFC.开放式基金D.ETF【正确答案】D34.以下关于我国利用国际债券市场筹集资金的说法错误的是（）。A.我国在国际债券市场发行的主要债券品种是政府债券B.财政部在国外发行的债券，属于政府债券C.我国政府曾经成功地在美国发行过扬基债券D.我国发行国际债券始于20世纪80年代初期?【正确答案】A35.证券投资基金与股票、债券具

11、有一定的区别，下列表述错误的是（）。A.反映的经济关系不同B.筹集资金的投向不同C.投资主体不同D.风险水平不同【正确答案】C36.1999年11月4日，美国国会（）的通过，标志着金融业分业制度的终结。?A.格拉斯一斯蒂格尔法案?B.巴塞尔协议?C.金融服务现代化法案?D.证券交易所法?【正确答案】C37.【真题】我国在证券交易所市场上市的债券品种不包括（）。A.国债B.公司债C.地方政府债D.资产证券化证券【正确答案】C38.【真题】证券公司以自己的名义，以自有资金或者依法筹集的资金，为本公司买卖在境内证券交易所上市交易的证券，在境内银行间市场交易的政府债券、国际开发机构人民币债券、央行票据

12、、金融债券、短期融资券、公司债券、中期票据和企业债券，以及经证监会批准或者备案发行并在境内金融机构柜台交易的证券，以获取盈利的行为，称为（）。A.资产管理业务B.证券自营业务C.财务顾问业务D.证券代理业务【正确答案】B39.【真题】1982年1月，（）在日本债券市场发行了100亿日元的私募债券，这是我国国内机构首次在境外发行外币债券。A.国民信托投资公司B.中国信托投资公司C.中华信托投资公司D.中国国际信托投资公司【正确答案】D40.通常所说的“金边债券”是指（）。A.以黄金储备为担保而发行的债券B.企业债券C.金融债券D.政府债券【正确答案】D41.招股说明书的有效期为（），自中国证监会

13、核准前招股说明书最后一次签署之日起计算。A.12个月B.9个月C.6个月D.3个月【正确答案】C42.公司以其持有的其他公司的股票或子公司股票、债券、实物派发股息，称为（）。A.股票股息B.财产股息C.负债股息D.建业股息【正确答案】B43.有价证券之所以能够买卖是因为它（）。A.具有交换价值B.具有使用价值C.代表着一定量的财产权利D.具有价值【正确答案】C44.【真题】属于客户证券投资对象的是（）。A.开放式基金B.互联网借贷C.商业地产D.纸黄金【正确答案】A45.当政府采取强有力的宏观调控政策，紧缩银根，则()。A.公司通常受惠于政府调控，盈利上升B.投资者对上市公司盈利预期上升，行情

14、走好C.企业的投资和经营会受到影响，盈利下降D.居民收入由于升息而提高，将促使股价上涨【正确答案】C46.【真题】公债通常指的是国债和（）。A.中央银行票据B.地方政府债券C.金融债券D.政府支持机构债券【正确答案】B47.证券投资基金筹集的资金主要是投向（）。A.实业B.有价证券C.房地产D.第三产业【正确答案】B48.以下不属于企业债券管理暂行条例管理范围的是（）。A.外币债券B.地方企业债券C.地方投资公司债券D.中央企业债券?【正确答案】A49.关于损失厌恶，下列说法中正确的有（）。损失厌恶是指人们对财务的减少比对财务的增加更加敏感，而且损失的痛苦要远远大于获得的快乐由于损失厌恶的缘故

15、，投资者在调整股票投资组合时，往往会卖出组合中亏损的股票，留下盈利的股票当人们作出错误决定后往往会后悔不已，感到自己的行为要承担引起损失的责任，会比损失厌恶更加痛苦对投资的评估频率越高，发现损失的概率越高，就越可能受到损失厌恶的侵袭A.、B.、C.、D.、【正确答案】A50.下列和公司长期偿债能力有关的指标有()。资产负债率有形资产净值债务率产权比率利息保障倍数A.、B.、C.、D.、【正确答案】A51.下列不属于独立衍生工具的是（）。A.可转换公司债券B.互换和期权C.期货合同D.远期合同【正确答案】A52.以下基金品种中适用我国证券投资基金法的是（）。A.创业基金B.私募基金C.证券投资基

16、金D.社保基金?【正确答案】C53.按照证券投资顾问业务暂行规定的要求，证券投资顾问应当了解客户情况，在评估客户()的基础上，向客户提供适当的投资建议服务。投资偏好风险承受能力服务需求资产状况A.、B.、C.、D.、【正确答案】B54.我国证券法规定，我国证券公司的组织形式为（）。A.私营合伙企业B.私营独资企业C.有限责任公司或股份有限公司D.非法人组织形式【正确答案】C55.【真题】下列说法正确的有（）。A.有效的证券公司内部控制可以完全保障客户和证券公司资产的安全、完整B.为实现规模操作，获取最大利益，证券公司受托投资管理业务应与自营业务合并运作C.有效的内部控制应为证券公司防范经营风险

17、和道德风险提供合理保证D.为合理有效控制风险，证券公司前台业务运作应与后台管理支持充分分离【正确答案】C56.下列关于系数的描述中，正确的有()。系数反映证券或证券组合对市场组合方差的贡献率系数反映了证券或证券组合的收益水平对市场平均收益水平变化的敏感性系数是衡量证券承担系统风险水平的指数无风险证券的系数为1A.、B.、C.、D.、【正确答案】B57.证券公司的实际控制人指能够在法律上或事实上支配证券公司股东行使（）的法人、其他组织或个人。A.股东权利B.管理权利C.分配权利D.指挥权利【正确答案】A58.对设立证券公司的行政审批，证券监督管理机构应当自受理之日（）起做出。A.1个月内B.3个

18、月内C.6个月内D.9个月内【正确答案】C59.证券公司应当有（）名以上在证券业担任高级管理人员满（）年的高级管理人员。A.2，3B.2，5C.3，2D.3，5【正确答案】C60.狭义的有价证券是指（）。A.金融证券B.商品证券C.资本证券D.货币证券【正确答案】C61.证券服务机构的虚假陈述采取过错推定，由（）举证其无过错。A.证券投资者B.发行人C.上市公司D.证券服务机构【正确答案】D62.股息的来源是公司的税后利润。通常，税后利润按（）程序分配。A.提取法定公积金弥补亏损、对优先股股东分配、提取任意公积金、对普通股股东分配B.弥补亏损、提取法定公积金、对优先股股东分配、提取任意公积金、

19、对普通股股东分配C.弥补亏损、提取法定公积金、提取任意公积金、对优先股股东分配、对普通股股东分配D.提取法定公积金、提取任意公积金、弥补亏损、对优先股股东分配、对普通股股东分配【正确答案】B63.除交易所交易的标准化期权、权证之外，还存在大量场外交易的期权，这些新型期权通常被称为（）。A.欧式期权B.美式期权C.修正美式期权D.奇异型期权【正确答案】D64.（）是在全国银行间同业拆借中心进行。A.债券远期交易B.股票远期合约交易C.股指期货交易D.远期汇率协议交易【正确答案】A65.证券公司、证券投资咨询机构及其人员从事证券投资顾问业务，违反法律和行政法规规定的，中国证监会及其派出机构可以采取

20、()监管措施。出具警示函责令清理违规业务监管谈话责令改正A.I、B.I、C.I、D.I、【正确答案】D66.波浪理论考虑的因素主要有()。股价走势所形成的形态完成某个形态所经历的时间长短波浪移动的级别股价走势图中各个高点和低点所处的相对位置A.、B.、C.、D.、【正确答案】A67.1929-1933年，资本主义国家爆发了严重的经济危机，导致美国证券业和银行业走向（）。A.同业经营B.分业经营C.交叉经营D.混业经营【正确答案】B68.下列人员中，可以成为持有公司5%以上股权的股东的是（）。A.甲因抢劫罪被判处3年有期徒刑，现刑罚执行完毕已经5年B.乙公司净资产占实收资本的35%C.丙因做生意

21、亏本，欠别人5万元已经到期，至今不能清偿D.丁公司负债达到净资产的75%【正确答案】A69.下列选项中，对封闭式基金认识不正确的是（）。A.经核准的基金份额总额在基金合同期限内固定不变B.基金份额可以在依法设立的证券交易场所交易C.基金份额持有人不得申请赎回D.投资者可以通过证券经纪商在一级市场和二级市场上进行基金的买卖【正确答案】D70.我国的股权分置是指（）市场上的上市公司股份按能否在证券交易所上市交易，被区分为非流通股和流通股。A.A股B.B股C.红筹股D.法人股【正确答案】A71.普通股票是标准的股票，通过发行普通股票所筹集的资金，成为股份公司（）的基础。A.注册资本B.负债C.虚拟资

22、本D.货币资金?【正确答案】A72.某项投资的年利率为5，某人想通过一年的投资得到10000元，那么其当前的投资额应该为()元。A.876521B.632456C.952381D.105000【正确答案】C73.对公司合规管理有效性的全面评估，每年不得少于（）。?A.2次?B.4次?C.1次?D.3次?【正确答案】C74.股东大会作出决议必须经出席会议的股东所持表决权的（）通过。A.13以上B.过半数以上C.23以上D.全部【正确答案】B75.【真题】（）是指按照约定的名义本金，交易双方在约定的未来日期交换支付浮动利率和固定利率的远期协议。A.远期利率协议B.远期汇率协议C.债券类资产的远期合

23、约D.股权类资产的远期合约【正确答案】A76.证券期望收益率为011，贝塔值是15，无风险收益率为005，市场期望收益率为009。根据资本资产定价模型，这个证券()。A.被低估B.被高估C.定价公平D.价格无法判断【正确答案】C77.下列关于系数的说法中，错误的有()。系数大于1时，该投资组合的价格变动幅度比市场小系数是衡量证券系统风险水平的指数系数的值在01之间系数是证券总风险大小的度量A.、B.、C.、D.、【正确答案】A78.稳定的现金股利政策对公司现金流管理有较高的要求，通常将那些经营业绩较好，具有稳定且较高现金股利支付的公司股票称为（）。A.潜力股B.红筹股C.蓝筹股D.成长股【正确

24、答案】C79.证券产品进场时机选择的要求有（）。I进场时机的选择应结合证券市场环境II进场时机选择应当在构建投资组合的基础之上III选择进场时机需要消极的投资思维跟进IV进场时机的选择应当制定合理的退出目标V进场时机的选择应当制定合理的进入目标A.I、III、IVB.I、II、IVC.I、II、VD.I、II、III、IV、V【正确答案】B80.【真题】同一种类型的债券，长期债券利率比短期债券高。这是对（）的补偿。A.利率风险B.信用风险C.购买力风险D.财务风险【正确答案】A81.1998年以后，（）的证券公司监管职责移交中国证监会，各地方政府的证券监管机构转为中国证监会派出机构，证券交易所

25、划归中国证监会管理，形成集中统一的证券公司监管体制。A.财政部B.中国人民银行C.中国银监会D.国务院【正确答案】B82.【真题】普通股票是最基本、最常见的一种股票，其持有者享有股东的（）。A.支配公司财产的权利B.营销权C.基本权利和义务D.特种经营权【正确答案】C83.客户分类的方法中，按财富观分类可以分为（）。I储藏者II积累者III修道士IV挥霍者V逃避者A.I、II、IIIB.II、III、IVC.I、II、III、IVD.I、II、III、IV、V【正确答案】D84.下列关于投资策略的说法中，正确的是()。A.战术性投资策略包括买入持有策略、固定比例策略和投资组合保险策略B.战略性

26、投资策略和战术性投资策略的划分是基于投资品种不同C.战略性投资策略是基于对市场前景预测的短期主动型投资策略D.战略性投资策略不会在短期内轻易变动【正确答案】D85.下列不属于波浪理论主要考虑因素的是()。A.成交量B.时间C.比例D.形态【正确答案】A86.（）是ADR的发行人和ADR的市场中介，为ADR的投资者提供所需的一切服务。A.中央存托公司B.信托投资公司C.托管银行D.存券银行【正确答案】D87.下列各项中，包括期货基金、期权基金、认股权证基金等的高风险基金是（）；?A.货币市场基金?B.指数基金?C.衍生证券投资基金?D.上市开放式基金?【正确答案】C88.某股份公司因2009年度

27、出现亏损，董事会提议2009年度暂缓发放优先股票股息，待以后盈利年度一并发放。根据上述描述，可知该公司发行的优先股属于（）。A.累积优先股B.参与优先股C.可赎回优先股D.可转换优先股【正确答案】A89.下列属于股权分置改革积极影响的有()。不同股东之间的利益行为趋于一致化有利于建立和完善上市公司管理层的激励和约束机制市场的资源配置以大股东的利益为出发点金融创新进一步活跃A.、B.、C.、D.、【正确答案】B90.美国的证券市场是从买卖（）开始的。?A.商业票据?B.企业债券?C.政府债券?D.股票?【正确答案】C91.（）的成立标志着建立全国集中、统一的证券登记结算体制的组织架构已经基本形成

28、。A.中央证券登记结算有限责任公司B.深圳证券登记结算公司C.上海证券登记结算公司D.中国证券登记结算有限责任公司【正确答案】D92.我国在国际市场已发行的金融债券的最长期限为（）年。A.8B.10C.12D.20【正确答案】C93.【真题】中央政府根据信用原则，以承担还本付息责任为前提而筹措资金的债务凭证，被称为（）。A.国债B.地方政府债券C.公司债券D.金融债券【正确答案】A94.2009年10月23日，创业板正式启动，截至2009年年底，共有（）家创业板公司上市交易。A.26B.35C.36D.46【正确答案】C95.我国证券法规定，证券在证券交易所上市交易，应当采用（）或者国务院证券

29、监督管理机构批准的其他方式。A.公开的分散交易方式B.非公开的集中交易方式C.非公开的分散交易方式D.公开的集中交易方式【正确答案】D96.以下关于MA的运用与特点正确的是（）I滞后性II稳定性III助涨助跌性IV先导性A.II、IIIB.I、II、IIIC.II、III、IVD.I、II、IV【正确答案】B97.证券投资基金托管人是（）权益的代表。A.基金监管人B.基金发起人C.基金持有人D.基金管理人?【正确答案】C98.【真题】2004年6月1日，我国（）的正式实施是中国证券投资基金发展史上的一个重要里程碑。A.证券投资基金会计核算办法B.货币市场基金管理暂行办法C.证券投资基金管理暂行

30、办法D.中华人民共和国证券投资基金法【正确答案】D99.【真题】证券产品选择的目标有（）。取得收益降低风险本金保障资本增值A.B.C.D.【正确答案】B100.【真题】上市公司在财务会计报告中虚构一些重大经济事项，属于（）行为。A.虚假陈述B.合法经营C.操纵市场D.内幕交易【正确答案】A二.多选题(共70题)1.【真题】证券投资的信用风险主要受证券发行人的（）等因素影响。A.盈利水平B.经营稳定性C.经营能力D.企业规模【正确答案】ABCD2.【真题】证券投资基金的资产总值包括（）。A.基金拥有的各类证券的价值B.银行存款本息C.基金应收的申购基金款D.其他投资【正确答案】ABCD3.【真题

31、】有价证券特征包括（）等方面。A.流动性B.收益性C.风险性D.期限性【正确答案】ABCD4.【真题】基金、股票与债券的区别具体有（）。A.股票反映的是所有权关系，债券反映的是债权债务关系，而基金反映的则是信托关系B.债券筹集的资金主要投向实业，股票、基金所筹集的资金主要投向有价证券等金融工具C.基金是间接投资工具，股票和债券是直接投资工具D.基金的收益有可能高于债券，投资风险有可能小于股票【正确答案】ACD5.证券市场风险是指证券市场价格会因经济等各种因素的影响而产生波动，主要包括（）。A.政策风险B.经济周期风险C.利率风险D.购买力风险【正确答案】ABCD6.创业板市场是不同于主板市场的

32、独特的资本市场，具有的特点有（）。A.前瞻性B.高风险C.监管要求严格D.明显的高技术产业导向【正确答案】ABCD7.【真题】按收益保障性分类可将结构化金融衍生产品分为（）。A.保证最低收益型B.保本型C.保证最高收益型D.非收益保证型【正确答案】ABD8.股票价格指数的编制步骤包括（）。A.选择样本股B.选定某基期C.计算计算期平均股价或市值，并作必要的修正D.指数化【正确答案】ABCD9.道?琼斯股价平均指数被视为最具权威性的股价指数，其原因在于（）。?A.该指数历史悠久?B.采用的65种股票都是世界上第一流大公司的股票?C.指数由纽约日报及时而详尽报导?D.不断地以新生的更有代表性的股票

33、取代那些已失去活力的股票，使其更具代表性，比较好地与在纽约证券交易所上市的2000多种股票变动同步?【正确答案】ABD10.关于证券市场的筹资一投资功能，下列说法中正确的有（）。?A.筹资和投资是证券市场基本功能不可分割的两个方面，忽视其中任何一个方面都会导致市场的严重缺陷?B.为了筹集资金，资金盈余者可以通过买入证券而实现投资的目的?C.为了筹集资金，资金短缺者可以通过发行各种证券来达到筹资的目的?D.在证券市场上交易的证券，只是筹资的一种工具，而不是投资的工具?【正确答案】ABC11.【真题】近年来我国政策性金融债券品种逐渐多样化。例如，国家开发银行曾发行过（）。A.可掉期债券B.可转换债

34、券C.本息分离债券D.长期次级债券【正确答案】ACD12.证券市场监管的原则是（）。A.依法监管原则B.保护投资者利益原则C.“三公”原则D.监督与自律相结合的原则【正确答案】ABCD13.记账式债券具有（）等特点。?A.安全性较高?B.不可上市流通?C.可挂失?D.可记名?【正确答案】ACD14.我国关于会计师事务所从事证券、期货相关业务有关问题的通知中所称“证券、期货相关机构”，是指（）等。?A.证券及期货交易所?B.上市公司?C.首次公开发行的证券公司?D.证券登记结算机构?【正确答案】ABCD15.关于我国香港恒生指数，下列描述正确的是（）。A.恒生指数是由我国香港恒生银行于1969年

35、11月24日起编制公布、系统反映我国香港股票市场行情变动最有代表性和影响最大的指数B.恒生指数成分股编制规则沿用37年，于2006年2月提出改制，首次将B股纳入恒生指数成分股C.恒生指数的成分股是固定的D.恒生指数将H股纳入恒生指数成分股，其编算方法为以流通市值调整计算，并为成分股设定20%的比重上限【正确答案】AD16.证券交易所依照证券法律、行政法规制定（），并报中国证监会批准。A.会员管理规则B.交易规则C.其他有关规则D.上市规则【正确答案】ABCD17.国务院颁布证券投资基金管理暂行办法后，最先设立的两个基金是（）。A.基金兴华B.基金金泰C.基金安信D.基金开元【正确答案】BD18

36、.在证券市场中起中介作用的机构主要有（）。?A.证券登记结算公司?B.证券公司?C.会计师事务所?D.律师事务所?【正确答案】ABD19.证券是指（）。A.各类记载并代表一定权利的法律凭证B.各类证明持有者身份和权利的凭证?C.用以证明或设定权利而做成的书面凭证D.用以证明持有人或第三者有权取得该证券拥有的特定权益的凭证?【正确答案】ACD20.【真题】股票的性质有（）。A.股票是要式证券B.股票是设权证券C.股票是货币证券D.股票是综合权利证券【正确答案】AD21.政府债券的（）关系着一国的政治、经济发展的全局。A.票面形式B.发行规模C.期限结构D.未清偿余额【正确答案】BCD22.按基金

37、投资的分散化程度，可将股票基金划分为（）。A.一般股票基金B.高风险股票基金C.专门化股票基金D.低风险股票基金?【正确答案】AC23.作为一种现代化投资工具，证券投资基金具备的特点有（）。A.保证收益B.分散风险C.专业理财D.集合投资?【正确答案】BCD24.现在日经股价指数分为（）。A.日经225种股价指数B.日经500种股价指数C.日经180种股价指数D.日经300种股价指数【正确答案】AB25.关于可交换公司债券与可转换公司债券的不同之处，表述正确的是（）。A.可交换公司债券侧重于债券融资，可转换公司债券更接近于股权融资B.可交换公司债券的发债主体和偿债主体是上市公司的股东，通常是大

38、股东，可转换公司债券的是上市公司本身C.二者的发行目的不同，前者包括投资退出、市值管理、资产流动性管理等，不一定要用于投资项目，后者的是将募集资金用于投资项目D.所换股份的来源不同，前者是发行人持有的其他公司的股份，后者是发行人未来发行的新股【正确答案】ABCD26.目前，中国上市公司信息披露制度已形成，包括（）。A.基本法律B.行政法规C.部门规章D.地方法规【正确答案】ABC27.股票收益的特点是()。A.股息的来源是公司的税前利润B.股票收益具有不确定性C.股息的具体形式有多种D.通常来说，股票的收益越高时风险也越高【正确答案】BCD28.【真题】证券公司内部控制的目标有（）。A.保证经

39、营的合法合规及证券公司内部规章制度的贯彻执行B.防范经营风险和道德风险C.保证客户及证券公司资产的最低获利水平D.保证证券公司业务记录、财务信息和其他信息的可靠、完整、及时【正确答案】ABD29.【真题】下列机构中，属于证券服务机构的是（）。A.资信评级机构B.财务顾问机构C.会计师事务所D.投资咨询机构【正确答案】ABCD30.关于上市公司非公开发行股票应符合条件的描述，正确的是（）。A.发行价格不低于定价基准日前30个交易日公司股票均价的90%B.本次发行的股份自发行结束之日起12个月内不得转让；控股股东、实际控制人及其控制的企业认购的股份，36个月内不得转让C.募集资金使用符合规定D.本

40、次发行导致上市公司控股权发生变化的，还应当符合中国证监会的其他规定。非公开发行股票的发行对象不得超过10名【正确答案】BCD31.【真题】中华人民共和国证券法规定，下列属于证券交易内幕信息的知情人的是（）。A.发行人控股的公司及其董事、监事、高级管理人员B.发行人的董事、监事、高级管理人员C.非法获得内幕信息的人D.持有公司5%以上股份的股东【正确答案】ABD32.股票按股东享有权利的不同，可以分为（）。A.记名股票B.优先股C.不记名股票D.普通股【正确答案】BD33.【真题】根据举借债务对筹集资金使用方向的规定，国债的类别包括（）。A.战争国债B.建设国债C.非流通国债D.赤字国债【正确答

41、案】ABD34.政府债券的特征有（）。A.收益稳定B.流通性弱C.安全性高D.减税待遇【正确答案】AC35.证券交易所的信息系统发布网络的组成包括（）。A.交易通信网B.信息服务网C.证券报刊D.因特网【正确答案】ABCD36.可转换债券有若干重要要素，这些要素基本决定了可转换债券的（）等总体特征。A.市场价格B.转换价值C.转换面值D.转换条件【正确答案】ABD37.以下关于收益公司债券的说法中正确的是（）。?A.有固定到期日?B.清偿时债权排列顺序先于股票?C.其利息只在公司有盈利时才支付?D.未付利息可以累加?【正确答案】ABCD38.中华人民共和国公司法规定，发行无记名股票的公司应当于

42、股东大会会议召开前30日公告会议召开的（）。A.地点B.时间C.审议事项D.议事方式【正确答案】ABC39.证券公司主要业务包括（）。A.担保业务B.证券承销与保荐业务C.证券资产管理业务D.证券投资咨询业务【正确答案】BCD40.下列关于金融衍生工具的叙述中错误的有（）。?A.金融衍生产品的价格决定基础金融产品的价格?B.金融衍生工具是与基础金融产品相对应的一个概念?C.金融衍生工具是指建立在基础金融产品或基础变量之上，其价格取决于后者价格(或数值)变动的派生金融产品?D.基础金融产品不能是金融衍生工具?【正确答案】AD41.与国内债券相比，国际债券具有（）等特点。A.存在信用风险B.存在汇

43、率风险C.发行规模大D.资金来源广?【正确答案】BCD42.【真题】证券公司的内部控制制度应符合健全性的要求，这主要体现在（）等方面。A.事前、事中、事后控制相统一B.渗透到决策、执行、监督、反馈等各个环节C.证券公司部门和岗位的设置应当权责分明、相互牵制D.覆盖证券公司的所有业务、部门和人员【正确答案】ABD43.【真题】以下关于股票分割与合并的说法中不正确的是（）。A.事实上，股票分割与合并通常会刺激股价上升或下降B.从理论上说，股票分割与合并都不会影响调整后的股价C.股票分割通常适用于低价股，股票合并常见于高价股D.股票是分割还是合并，均不影响每位股东所持股东权益占公司全部股东权益的比重

44、【正确答案】BC44.中小企业板块的总体设计可以概括为“两个不变”和“四个独立”，其中“四个独立”包括（）。A.监察独立B.代码独立C.规则独立D.指数独立【正确答案】ABD45.【真题】根据证券发行上市保荐制度，发行人申请首次公开发行（）的，应当聘请具有保荐资格的机构担任保荐机构。A.企业债券B.可转换公司债券C.股票D.法律、行政法规规定实行保荐制度的其他证券【正确答案】BD46.根据基础资产划分，下列属于金融远期合约的是（）。A.期货类资产的远期合约B.债权类资产的远期合约C.股权类资产的远期合约D.远期汇率协议【正确答案】BCD47.我国公司法对公司治理结构的规范，是通过明确（）的权利

45、与职责来实现的。A.董事会B.股东大会C.监事会D.理事会【正确答案】ABC48.下列属于权证要素的是（）。A.权证类别B.标的C.行权价格D.行权比例【正确答案】ABCD49.【真题】从业人员在执业过程中应当遵守的原则有（）。A.维护客户利益原则B.诚实守信原则C.勤勉尽责原则D.维护行业声誉原则【正确答案】ABCD50.根据证监会有关融资融券业务的相关规定，客户融资融券所生债务的担保物包括（）。A.充抵保证金的证券B.向客户收取的保证金C.客户融券卖出所得全部价款D.客户融资买人的全部证券?【正确答案】BCD51.证券投资基金的主要投资风险包括（）。A.市场风险B.管理能力风险C.技术风险

46、D.巨额赎回风险【正确答案】ABCD52.影响股票价格变动的基本因素有（）。A.行业与部门因素B.心理因素C.公司经营状况D.宏观经济与政策因素【正确答案】ACD53.我国证券法规定，证券公司违法经营或者出现重大风险，严重危害证券市场秩序，损害投资者利益的，国务院证券监督管理机构可以对该券商采取（）等监管措施。A.责令停业整顿B.撤销经营证券业务许可C.撤销D.指定其他机构托管、接管【正确答案】ABCD54.下列关于国际债券的特征描述中正确的有（）。?A.国际债券是一种跨国发行的债券，涉及三个或三个以上的国家?B.汇率风险是国际债券的重要风险?C.发行人进入国际债券市场必须由国际著名的资信评级

47、机构进行债券信用级别评定，只有高信誉的发行人才能顺利筹资?D.在国际债券市场上筹集资金，有时可以得到一个主权国家政府最终偿债的承诺保证?【正确答案】BCD55.宏观经济发展水平和状况是影响股票价格的重要因素。宏观经济影响股票价格的特点是（）。A.作用机制复杂B.股价波动幅度较大C.波及范围广D.干扰程度深【正确答案】ABCD56.关于公司股权分置改革的建议，下列说法中错误的有（）。?A.原则上应当由全体非流通股股东23以上提出?B.非流通股股东提出改革建议，应委托公司董事会召集A股市场相关股东举行会议，审议公司股权分置改革方案?C.改革方案只需兼顾部分股东的即期利益和长远利益，就可以有利于公司

48、发展和市场稳定?D.可根据公司实际情况，采用控股股东增持股份、上市公司回购股份、预设原非流通股股份实际出售的条件、预设回售价格、认沽权等具有可行性的股价稳定措施?【正确答案】AC57.资产证券化的有关当事人包括（）。A.信用增级机构和信用评级机构B.特定目的机构或特定目的受托人C.原始权益人D.资金和资产存管机构【正确答案】ABCD58.股票价值与股票价格的关系包括（）。A.股票的账面价值又被称为面值，即在股票票面上标明的金额B.股票价格是指股票在证券市场上买卖的价格，从理论上说，股票价格应由其价值决定C.股票及其他有价证券的理论价格是根据现值理论而来的D.股票的市场价格一般是指股票在一级市场

49、上交易的价格【正确答案】BC59.【真题】赋予股东优先认股权的主要目的包括（）。A.保证普通股票股东在股份公司中保持原有的持股比例B.保护原有普通股票股东的利益和持股价值C.确保公司股份能足额认购D.增加公司的募集资金【正确答案】AB60.银行和非银行金融机构发行债券的目的主要有（）。?A.筹资用于某种特殊用途?B.改变金融机构本身资产负债结构?C.提高波动负债?D.增加核心资本?【正确答案】AB61.【真题】证券公司财务顾问业务的具体业务范围包括（）。A.为上市公司完善法人治理结构、设计经理层股票期权、职工持股计划、投资者关系管理等提供咨询服务B.将委托人委托的资产在证券市场上从事股票、债券

50、等金融工具的组合投资的业务C.为上市公司重大投资、收购兼并、关联交易等业务提供咨询服务D.为企业申请证券发行和上市提供改制改组、资产重组、前期辅导等方面的咨询服务【正确答案】ACD62.影响股票价格的宏观经济因素包括（）。A.市场利率B.财政政策C.经济增长D.货币政策?【正确答案】ABCD63.20世纪80年代初，若干小型国有和集体企业开始进行了多种多样的股份制尝试，出现股票这一新生事物。这一时期股票的特点有（）。A.发行股票具有永久性，与发行公司共存续B.发行对象多为内部职工和地方公众C.发行方式多为自办发行，没有承销商D.一般按面值发行，大部分实行保本保息保分红、到期偿还，具有一定债券的

51、特性【正确答案】BCD64.【真题】中华人民共和国证券法规定，对操纵市场行为的监管包括（）。A.事后处理B.谈话提醒C.行政干预D.事前监管【正确答案】AD65.证券公司接受客户的委托买卖证券时（）。A.不得向客户保证交易收益或者允诺赔偿客户投资损失B.应当妥善保管客户的有关资料C.不得在批准的营业场所之外接受客户委托和进行清算交割D.可以接受客户的全权委托买卖证券?【正确答案】ABC66.证券公司合规总监的履职保障包括（）。A.独立性B.知情权C.提案权D.必要的工作条件【正确答案】ABD67.【真题】凭证式国债和储蓄国债（电子式）的区别有（）。A.是否免税不同，凭证式国债免缴利息税；储蓄国

52、债（电子式）不免B.申请购买手续不同，凭证式国债可持续现金直接购买；储蓄国债（电子式）需开立个人国债托管账户并指定对应的资金账户后购买C.付息方式不同，凭证式国债为到期一次还本付息；储蓄国债（电子式）既有按年付息品种，也有利随本清品种D.发行对象不同，凭证式国债的发行对象主要是个人，部分机构也可认购；储蓄国债（电子式）的发行对象仅限个人【正确答案】BCD68.【真题】根据我国证券投资基金运作管理办法及有关规定，基金管理人运用基金财产进行证券投资，不得有（）等情形。A.一只基金持有一家上市公司的股票，其市值超过基金资产净值的10%B.同一基金管理人管理的全部基金持有一家公司发行的证券，超过该证券的10%C.违反基金合同关于投资范围、投资策略和投资比例等约定D.基金财产参与股票发行申购，单只基金所申报的金额