[备考]—《证券交易》模拟题及参考答案(二)

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1、备考证券交易模拟题及参照答案（二）一、单选题1下面哪项不是证券交易的特性重要体现的方面（ ）。A证券的流动性 B证券的收益性C证券的价格波动性 D证券的风险性2（ ）是指应当公正地看待证券交易的参与各方，以及公正地解决证券交易事务。A公平原则 B公开原则C公示原则 D公正原则3中央政府发行的债券称为（ ）。A公司债券 B地方债C国债 D国际债券4根据证券法规定，证券公司不可以经营下面哪项业务。（ ）A证券承销与保荐B与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问C证券资产管理D商业贷款5按照国内有关制度规定，证券投资者应当开立（ ）。A匿名账户 B实名账户C虚拟账户 D以上三种都可以6在国内，（ ）是

2、指根据中华人民共和国公司法（如下简称公司法）规定和经国务院证券监督管理机构审查批准的、经营证券业务的有限责任公司或者股份有限公司。A证券公司 B信托公司C商业银行 D基金公司7证券经纪业务是一种（ ），证券经纪商不以自己的资金进行证券买卖，也不承当交易中证券价格涨跌的风险。A代理活动 B经营活动C国际贸易 D开发活动8客户、证券公司和指定的存管银行通过（ ）的形式明确具体的客户交易结算资金存取、划转、查询等事项。A签订合同 B口头传达C监管部门认证 D刊登公示9（ ），上海证券交易所发布了上海证券交易所交易规则；同日，深圳证券交易所也发布了深圳证券交易所交易规则。A5月15日 B5月15日C1

3、993年6月30日 D1990年12月15日10（ ）是指客户向证券经纪商发出买卖某种证券的委托指令时，规定证券经纪商按证券交易所内当时的市场价格买进或卖出证券。A无限委托 B市价委托C零价委托 D限价委托11某债券面值为100元，票面利率为5，起息日是8月5日，交易日是12月18日，则已计息天数是136天。交易日挂牌显示的应计利息额为（ ）。A186元 B1.85元C193元 D2.02元12上海证券交易所和深圳证券交易所都规定，交易日为（ ）。A每周七天 B每周一、三、五C每周一至周六 D每周一至周五13某股票当天在集合竞价时买卖申报价格和数量状况如下图所示，该股票上日收盘价为10.13元

4、。该股票在上海证券交易所，当天开盘价及成交量分别是（ ）。A10.13元，300手 B10.20元，500手C10.15元，300手 D10.15元，500手14在国内证券交易市场，某Y股票的交易特别解决，属于ST股票，收盘价为9.66元，则次一交易日X股票交易的价格上下限为（ ）。A10.24元、9.68元 B10.63元、8.69元C10.14元、9.18元 D10.86元、8.96元15B股在深圳证券交易所的过户费为成交金额的（ ），但最高不超过（ ）。A1.5，500港元 B1，500美元C0.5，100港元 D0.5，500港元16按（ ），证券经纪业务的风险重要涉及合规风险、管理风

5、险和技术风险等。A风险与否可控 B风险起因不同C实质风险与虚拟风险 D风险大小不同17目前，上海证券账户当天开立，（ ）。A下周同一时间生效 B次一交易日生效C间隔一交易日生效 D当天即可用于交易18有些股票发行运用了证券交易所的交易系统，投资者可以直接通过交易系统认购新股，这种股票发行的方式被称为（ ）。A网下发行 B初始发行C认购发行 D网上发行19上海证券交易所规定，股票网上发行时每一申购单位为（ ）股。A1000 B500C100 D1000020A股钞票红利派发日程安排中，除息日为（ ）。AT3日 BT4日CT-1日 DT8日21某投资者通过场内投资1万元申购上市开放式基金，假设管理

6、人规定的申购费率为150，申购当天基金份额净值为10250元，则其申购可得到的申购份额为（ ）份。A9 811 B9 610C9 998 D9 61122假设在上海证券交易所，某投资者当天申报“债转股”100手，当次转股初始价格为每股10元。那么，该投资者可转换成发行公司股票的股份数为（ ）股。A100 B10 000C100 000 D10 0023所谓证券公司为期货公司提供中间简介业务，是指（ ）。A证券公司按期货公司的规定，为证券公司寻找客户并合适简介客户给期货公司参与期货交易并提供其她有关服务的业务活动。B证券公司委托期货公司为其简介客户参与证券交易并提供其她有关服务的业务活动。C证券

7、公司接受期货公司委托，为期货公司提供证券交易开户等有关服务的业务活动。D证券公司接受期货公司委托，为期货公司简介客户参与期货交易并提供其她有关服务的业务活动。24深圳证券交易所对上市开放式基金交易实行价格涨跌幅限制，涨跌幅比例为（ ），自上市首日起执行。A30 B10C5 D1525在上海证券交易所，（ ）的单笔买卖申报数量应当不低于1万手，或者交易金额不低于1000万元人民币。AA股 B基金大宗交易CB股 D国债及债券回购大宗交易26国内证券交易所从（ ）起实行退市风险警示制度。A5月8日 B7月1日C12月12日 D5月8日27根据国内现行的交易规则，证券交易所证券交易的开盘价为当天该证券

8、的（ ）。A第一笔卖出价 B第一笔成交价C前10笔成交价的平均价 D第一笔买入价28证券交易所股票价格振幅的计算公式为（ ）。A价格振幅=（当天最高价格-当天最低价格）/当天最低价格B股票价格振幅=单只股票（基金）涨跌幅-相应分类指数涨跌幅C价格振幅=（当天最高价格-当天最低价格）/当天最高价格100%D价格振幅=（当天最高价格-当天最低价格）/当天最低价格100%29单个境外投资者通过合格投资者持有一家上市公司股票的，持股比例不得超过该公司股份总数的（ ）。A15 B20C8 D1030从事证券自营业务的证券公司其注册资本最低限额应达到（ ）元人民币，净资本不得低于（ ）元人民币。A1亿，8

9、 000万 B5亿，1亿C1亿，5 000万 D10亿，5 000万31（ ）是证券公司自营业务的最高决策机构。A董事会 B投资决策机构C中国证监会 D股东大会32所谓（ ），是指证券交易内幕信息的知情人和非法获取内幕信息的人运用内幕信息从事证券交易活动。A内幕交易 B证券交易C机构交易 D正常交易33证券公司监督管理条例于（ ）起施行。A6月1日 B1990年12月30日C1月1日 D6月1日34经营风险重要是指（ ）。A因不可预见和控制的因素导致市场波动，导致证券公司自营亏损的风险。B证券公司在自营业务中，由于经济危机或者合约方违约等外在条件变化从而受到损失的风险。C证券公司在自营业务中，

10、由于投资决策失误、规模失控，管理不善、内控不严或操作失误而使自营业务受到损失的风险。D证券公司在自营业务中违背法律、行政法规和监管部门规章及规范性文献、行业规范和自律规则等行为，如从事内幕交易、操纵市场等行为也许使证券公司受到法律制裁、被采用监管措施、遭受财产损失或名誉损失的风险。35下面哪项不是集合资产管理业务的特点（ ）。A通过专门账户投资运作B投资范畴有限定性和非限定性之分。C证券公司与客户是一对一D较严格的信息披露36证券公司设立限定性集合资产管理筹划的，接受单个客户的资金数额不得低于人民币（ ）。A100万元 B1万元C5万元 D50万元37集合资产管理合同商定的投资管理期限届满或者

11、发生合同商定的其她事由，集合筹划不展期，应当终结集合资产管理筹划运营的，证券公司和资产 托管机构在扣除合同规定的各项费用后，必须将集合资产管理筹划资产按照客户拥有份额的比例或者集合资产管理合同的商定，以（ ）的形式所有分派给客户， 并注销证券账户和资金账户。A货币资金 B证券形式C实物形式 D债券形式38证券公司开展集合资产管理业务，有关推广安排应当遵循的业务规范，下面错误的描述是（ ）。A集合资产管理筹划推广活动结束后，证券公司应当聘任具有证券有关业务资格的会计师事务所对集合资产管理筹划进行验资，并出具验资报告。B证券公司、推广机构应当严格按照经核准的集合资产管理筹划阐明书、集合资产管理合同

12、推广集合资产管理筹划。C可以通过报刊、电视、广播及其她公共媒体推广集合资产管理筹划。D集合资产管理筹划推广期间，应当由托管银行负责托管与集合资产管理筹划推广有关的所有账户和资金。39证券公司应当在集合资产管理筹划开始投资运作之日起（ ）内，使集合资产管理筹划的投资组合比例符合集合资产管理合同的商定。A1个月 B3个月C6个月 D1年40集合资产管理筹划存续期届满展期、解散或终结的，证券公司应在中国证监会批复批准后（ ）内通过会籍办理系统向上海证券交易所报备。A30个工作日 B10个工作日C三个月 D5个工作日41证券公司在开展资产管理业务中不是被严禁的行为是（ ）。A用客户资产投资风险较高的证

13、券市场B运用客户委托资产进行内幕交易、操纵证券价格C对客户投资收益或者补偿投资损失做出承诺D将证券资产管理业务与证券公司其她业务混合操作42证券公司从事证券资产管理业务时，使用客户资产进行不必要的证券交易的，根据证券法第二百一十条的规定惩罚，即（ ）。给客户导致损失的，依法承当补偿责任。A责令改正，处以10万元以上100万元如下的罚款。B单处50万元以上100万元如下的罚款。C对直接负责的主管人员和其她直接负责人员予以警告，撤销任职资格或者证券从业资格，并处以3万元以上10万元如下的罚款。D责令改正，处以1万元以上10万元如下的罚款。43证券公司申请融资融券业务试点，应当具有的条件涉及：经营证

14、券经纪业务已满（ ），且已被中国证券业协会评审为创新试点类证券公司。A3年 B5年C1年 D44证券公司经营融资融券业务而开立的有关账户，对这些账户的使用下面说法错误的是（ ）。A客户信用交易担保证券账户，用于记录客户委托证券公司持有、担保证券公司因向客户融资融券所生债权的证券。B信用交易证券交收账户，用于客户融资融券交易的证券结算。C客户信用交易担保资金账户，用于寄存客户交存的、担保证券公司因向客户融资融券所生债权的资金。D融资专用资金账户，用于客户融资融券交易的资金结算。45客户能与（ ）证券公司签订融资融券合同，融入资金和证券。A5家 B1家C所有 D2家46客户融券期间，其本人或关联人

15、卖出与所融入证券相似的证券的，客户应当自该事实发生之日起（ ）内向证券公司申报。A3个交易日 B5个交易日C30个交易日 D10个交易日47客户融资买入证券时，融资保证金比例不得低于（ ）。A60 B80C40 D5048下面“不得动用证券公司客户信用交易担保证券账户内的证券和客户信用交易担保资金账户内的资金”的情形是（ ）。A为客户进行融资融券交易的结算B收取客户应当归还的资金、证券C证券公司缴纳罚款D法律、行政法规和证监会措施规定的其她情形49融资融券业务中，客户信用风险重要是指（ ）。A由于客户违约，不能归还到期债务而导致证券公司损失的也许性。B因不可预见和控制的因素导致市场波动，交易异

16、常，导致证券交易所融资融券交易无法正常进行、危及市场安全，或导致证券公司客户担保品贬值、维持担保比例局限性，且证券公司无法实行强制平仓收回融出资金（证券）而导致损失的也许性。C证券公司融资融券业务经营中因制度不全、管理不善、控制不力、操作失误等因素导致业务经营损失的也许性。D由于客户过少，不能归还到期债务而导致证券公司损失的也许性。50上海证券交易所于（ ）开办了以国债为重要品种的质押式回购交易。A1994年10月 B1993年12月C1992年8月 D1994年12月51下面不属于深圳证券交易所既有实行原则券制度的债券质押式回购的品种的是（ ）。A7天 B273天C3天 D33天52上海证券

17、交易所债券交易实行细则规定，债券回购交易集中竞价时，申报数量为（ ）或其整数倍，单笔申报最大数量应当不超过（ ）。A100手，1万手 B100手，10万手C1000手，1万手 D500手，5万手53全国银行间债券市场回购交易数额最小为债券面额（ ）。A20万元 B10万元C100万元 D50万元54全国银行间市场买断式回购的期限由交易双方拟定，但最长不得超过（ ）。A99天 B91天C60天 D31天55（ ）目前已被各国（地区）证券市场广泛采用。A会计日交收 B直接交收C滚动交收 D清算日交收56最低结算备付金比例，债券品种（涉及现券交易和回购交易）按（ ）计收，债券以外的其她证券品种按（

18、）计收。A15，30 B10，30C10，20 D20，4057中国结算上海分公司对境内结算参与人的交易实行（ ）。A逐项交收 B全额交收C统一交收 D净额交收58假设：某客户持有上海证券交易所上市96国债（6）现券1万手。该国债当天收盘价为12185元，当月的原则券折算率为127。该客户最多可回购融入的资金是多少？（不考虑交易费用）（ ）A12185亿元 B12185万元C1386万元 D1270万元59全国银行间债券市场回购期限是以（ ）为单位。A年 B天C月 D周60国债买断式回购到期购回结算的交收时点为（ ）（R为到期日）。AR2 日15：00 BR 日14：00CR1 日16：00

19、DR1 日14：00二、不定项选择题1有关证券交易必须遵循的原则，下面说法对的的是（ ）。A公开原则又称信息公开原则，指证券交易是一种面向社会的、公开的交易活动，其核心规定是实现市场信息的公开化。B公平原则是指参与交易的各方应当获得平等的机会。它规定证券交易活动中的所有参与者均有平等的法律地位，各自的合法权益都能得到公平保护。C公正原则是指应当公正地看待证券交易的参与各方，以及公正地解决证券交易事务。D公开原则又称信息报告原则，指证券交易是一种面向证券交易所内部的交易活动，其核心规定是实现市场信息的报告。2国内证券交易市场发展历程，下面对的的描述是（ ）。A新中国证券交易市场的建立始于1986

20、年。当年8月，沈阳开始试办公司债券转让业务；9月，上海开办了股票柜台买卖业务。B1990年12月19日和1991年7月3日，上海证券交易所和深圳证券交易所先后正式开业。C从1988年4月起，国内先后在61个大中都市开放了国库券转让市场。D 1992年初，人民币特种股票（B股）在上海证券交易所上市。3在证券交易的方式中，现货交易的特性下面描述错误的是（ ）。A证券买卖双方在成交后需再向交易所申请办理交罢手续B买入者付出资金并得到证券，卖出者交付证券并得到资金C现货交易的特性是“一手交钱，一手交货”D以现款买现货方式进行交易4证券公司经营下列（ ）业务的，注册资本最低限额为人民币1亿元。A证券经纪

21、 B证券承销与保荐C证券资产管理 D证券自营5在证券订单匹配原则方面，根据各国（地区）证券市场的实践，优先原则重要有（ ）。A官员优先原则 B数量优先原则C经纪商优先原则 D时间优先原则6证券交易所会员应当向证券交易所履行的定期报告义务涉及（ ）。A每季度前10个工作日内报送上月记录报表及风险控制指标监管报表B每年4月30日前报送上年度经审计财务报表和证券交易所规定的年度报告材料C每年4月30日前报送上年度会员交易系统运营状况报告D证券交易所规定的其她定期报告义务7证券经纪业务的特点涉及（ ）。A业务对象的局限性 B证券经纪商的领导性C客户指令的权威性 D客户资料的保密性8在委托买卖证券的过程

22、中，证券经纪商作为受托人，享有一定的权利，涉及（ ）。A对违约或损害经纪商自身权益的客户，经纪商有通过留置其资金、证券或司法途径规定其履约或补偿的权利。B有回绝接受不符合规定的委托规定的权利，即客户的委托规定应符合有关法律和规章制度的规定。C有按规定收取服务费用的权利，如收取交易佣金等。D认真阅读证券经纪商提供的风险揭示书和证券交易委托代理合同，理解从事证券投资存在的风险，按规定签订有关合同和文献，并严格遵守合同商定。9有关证券委托交易时市价委托的缺陷，下面说法错误的是（ ）。A只有在委托执行后才懂得实际的执行价格。B委托成交速度慢。C在证券价格变动较大时，客户采用这种委托方式容易坐失良机，遭

23、受损失。D尽管场内交易员有义务以最有利的价格为客户买进或卖出证券，但成交价格有时会不尽如人意，特别是当市场价格变动较快时。10证券委托形式中，非柜台委托重要有（ ）等形式。A函电委托 B电话委托C互联网委托 D传真委托11目前，国内证券交易所采用两种竞价方式，涉及（ ）。A远期竞价方式 B集合竞价方式C分散竞价方式 D持续竞价方式12证券交易佣金由（ ）等构成。A印花税 B证券公司经纪佣金C证券交易监管费 D证券交易所手续费13证券营业部为客户办理证券交割的方式一般有（ ）。A自助交割 B电话交割C网络自动交割 D柜台人工交割14下面哪些不属于证券征询服务的重要内容（ ）。A简朴简介技术分析软

24、件使用措施。B记录上市公司的有关配、送股比例及红利状况，除权除息日、股本变化状况，新股发行、上市的名称、时间等。C调解投资者在交易过程中发生的纠纷。D及时在营业大厅发布多种证券重大内幕信息。15证券经纪人违背证券公司监督管理条例的规定，有下列哪种情形下，责令改正，予以警告，没收违法所得，并处以违法所得等值罚款；没有违法所得或者违法所得局限性3万元的，处以3万元如下的罚款；情节严重的，撤销任职资格或者证券从业资格。（ ）A同步接受多家证券公司的委托，进行客户招揽、客户服务等活动。B从事业务未向客户出示证券经纪人证书。C接受客户的委托，为客户办理证券认购、交易等事项。D为客户推荐股票。16在国内，

25、按证券用途划分，证券账户可以划分为（ ）等。A个人账户 B人民币特种股票账户C证券投资基金账户 D人民币一般股票账户17下面有关证券登记业务的描述，错误的是（ ）。A证券登记簿记系统的重要功能是根据证券账户的记录，办理证券持有人名册的登记。B电子化证券登记簿记系统的记录采用小数点后两位数。C为办理证券登记业务，中国结算公司设立了电子化证券登记簿记系统。D电子化证券登记簿记系统的记录证券数量的最小单位为100股（份、元）。18有关证券托管、存管的描述，下面对的的是（ ）。A证券公司采用电脑记账的方式记载投资者送存的证券。B在账户记录上，中央证券存管机构一般以证券公司为单位，采用电脑记账方式记载证

26、券公司送存的证券。C对存管后的证券，实行非流动性制度。D对股权、债权变更引起的证券转移，直接签发实物证券，不通过账面划转。19按照上海证券交易所对申购单位和最低申购数量的规定，某股票网上发行时，下面哪些申购数量是无效的（ ）。A1000 B5000C1200 D50020股票分红派息的形式重要有（ ）。A债务股利 B钞票股利C股票股利 D国债股利21下面属于上海证券交易所配股操作流程的是（ ）。A证券交易所按上市公司的送配公示，在股权登记日闭市后根据每个股东股票账户中的持股量，按照免费送股比例，自动增长相应的股数并积极为其开立配股权证账户，按有偿配股的比例予以相应数量。B在配股权证缴款期结束后

27、，由承销商将配股缴款集中划付给上市公司，完毕整个配股缴款工作。C配股缴款期限内，承销商拟定一种交易席位代理上市公司作为买入方接证券交易所规定的统一的证券代码申报买入配股权证。D由于是申报卖出，因此证券交易所运用电脑交易撮合系统的控制卖空的功能，即可鉴别客户拥有配股权证的数量，一旦确认即可撮合成交。22根据国内证券交易所的有关规定，买卖、申购、赎回交易型开放式指数基金的基金份额时，应遵守的规定有（ ）。A当天申购的基金份额，同日不可以卖出，也不得赎回。B当天赎回的证券，同日可以卖出，但不得用于申购基金份额。C当天买入的基金份额，同日不可以赎回，但可以卖出。D当天买入的证券，同日可以用于申购基金份

28、额。23根据证券公司从事代办股份转让主办券商业务资格管理措施（试行） 的规定，对从事此项业务资格的申请条件具体规定有（ ）。A经中国证监会批准为综合类证券公司或比照综合类证券公司运营1年以上。B近来年度净资产不低于人民币8亿元，净资本不低于人民币5亿元。C近来2年内不存在重大违法违规行为。D设立代办股份转让业务管理部门，由公司副总经理以上的高档管理人员负责该项业务的平常管理，至少配备2名有资格从事证券承销业务和证券交易业务的人员，专门负责信息披露业务，其她业务人员须有证券业从业资格。24股票上网发行申购后来的第一种交易日（T1日），下午4点后，由（ ）对申购资金的到位状况进行核查。A发行人 B

29、主承销商C中国结算公司分公司 D会计师事务所25大宗交易的申报涉及（ ）。A数量申报 B意向申报C金额申报 D成交申报26在深圳证券交易所，综合合同交易平台对申报价格和数量一致的成交申报和定价申报进行成交确认，顾客对各交易品种申报的价格应当符合规定，交易方可成立，规定涉及（ ）。A权益类证券大宗交易中，该证券有价格涨跌幅限制的，由买卖双方在其当天涨跌幅价格限制范畴内拟定B债券大宗交易价格，由买卖双方在前收盘价的上下60或当天已成交的最高价、最低价之间自行协商拟定。C专项资产管理筹划合同交易价格，由买卖双方自行合同拟定。D权益类证券大宗交易中，该证券无价格涨跌幅限制的，由买卖双方在前收盘价的上下

30、30或当天已成交的最低价拟定。27中小公司板上市公司浮现下列情形之一的，深圳证券交易所终结其股票上市（ ）。A因股东权益为负情形被暂停上市后，公司首个中期报告审计成果显示股东权益仍为负的。B因受到深圳证券交易所公开谴责情形被暂停上市的，其后12个月内再次受到深圳证券交易所公开谴责。C因合计成交量过低被实行退市风险警示后，在其后120个交易日内的合计成交量仍低于300万股。D因公司未在法定期限内披露被暂停上市的，公司未在法定期限内披露暂停上市后经审计的首个中期报告。28固定收益证券综合电子平台重要进行固定收益证券的交易，涉及（ ）。A交易商与交易所之间的交易 B交易商之间的交易C交易个人之间的交

31、易 D交易商与客户之间的交易29如果上市证券发生（ ）等事项，就要进行除息与除权。A摘牌 B权益分派C配股 D公积金转增股本30证券自营买卖的对象重要有（ ）。A公开发行的债券 B实物C公开发行的权证 D私募基金31证券法明确规定证券公司自营业务严禁的交易行为有（ ）。A将自营账户借给她人使用B内幕交易C委托她人代为买卖证券D操纵市场32常用的证券市场内幕交易涉及如下行为（ ）。A内幕信息的知情人向她人透露内幕信息，使她人运用该信息进行内幕交易。B非法获取内幕信息的人运用内幕信息买卖证券或者建议她人买卖证券。C内幕信息的知情人运用内幕信息买卖证券或者根据内幕信息建议她人买卖证券。D通过信息分析

32、在买卖证券时获取了暴利33根据证券交易所管理措施第四十五条的规定，证券交易所根据国家有关证券公司证券自营业务管理的规定和证券交易所业务规则，对会员的证券自营业务实行下列平常监督管理（ ）。A规定会员的自营买卖业务必须使用专门的股票账户和资金账户，并采用技术手段严格管理。B检查开设自营账户的会员与否具有规定的自营资格。C对自营业务规定具体的风险控制措施，并报中国证监会备案。D每年6月30日和12月31日过后的30日内，向中国证监会报送各家会员截止到该日的证券自营业务状况。34根据证券法的有关规定，下面说法对的的是（ ）。A证券公司假借她人名义或者以个人名义从事证券自营业务的，责令改正，没收违法所

33、得，并处以违法所得1倍以上5倍如下的罚款；没有违法所得或者违法所得局限性30万元的，处以30万元以上60万元如下的罚款；情节严重的，暂停或者撤销证券自营业务许可。B证券公司对其证券自营业务与其她业务不依法分开办理，混合操作的，责令改正，没收违法所得，并处以30万元以上60万元如下的罚款；情节严重的，撤销有关业务许可。C证券交易内幕信息的知情人或者非法获取内幕信息的人，在波及证券的发行、交易或者其她对证券的价格有重大影响的信息公开前，买卖该证券，或者泄露该信息，或者建议她人买卖该证券的，没有违法所得或者违法所得局限性3万元的，处以3万元以上60万元如下的罚款。D操纵证券市场的，责令依法解决非法持

34、有的证券，没收违法所得，并处以违法所得1倍以上5倍如下的罚款；没有违法所得或者违法所得局限性30万元的，处以30万元以上300万元如下的罚款。35证券公司与单一客户签订定向资产管理合同，通过该客户的账户为客户提供资产管理服务的一种业务。这种业务的特点涉及（ ）。A具体投资方向在资产管理过程中逐渐拟定B具体投资方向应在资产管理合同中商定C必须在单一客户的专用证券账户中经营运作D证券公司与客户必须是一对一的36证券公司从事资产管理业务，应当符合的条件涉及（ ）。A净资本不低于5亿元人民币，且符合中国证监会有关经营证券资产管理业务的各项风险监控指标的规定。B资产管理业务人员具有证券业从业资格，无不良

35、行为记录，其中，具有3年以上证券自营、资产管理或者证券投资基金管理从业经历的人员不少于5人。C近来五年未受到过行政惩罚或者刑事惩罚。D具有良好的法人治理构造、完备的内部控制和风险管理制度，并得到有效执行。37资产托管机构办理集合资产管理筹划资产托管业务应当履行下列职责（ ）。A安全保管集合资产管理筹划资产。B执行证券公司的投资或者清算指令，并负责办理集合资产管理筹划资产运营中的资金往来。C监督证券公司集合资产管理筹划的经营运作，发现证券公司的投资或清算指令违背法律、行政法规、中国证监会的规定或者集合资产管理合同商定的，应当规定改正；未能改正的，应当回绝执行，并向中国证监会报告。D出具资产托管报

36、告。38证券公司的定向资产管理业务的投资范畴涉及（ ）。A金融衍生品 B股票C集合资产管理筹划 D债券39上海证券交易所规定，在集合资产管理筹划投资运作前5个工作日，应通过会籍办理系统报备下列材料（ ）。A集合资产管理筹划阐明书B集合资产管理筹划中资产委托人的具体信息C中国证监会出具的集合资产管理筹划批准批复或无异议函D集合资产管理筹划使用的专用交易单元和专用证券账户40证券公司集合资产管理合同由（ ）共同签订。A中国证监会 B证券公司C单个客户 D资产托管机构41证券公司开展资产管理业务的风险重要有（ ）A监管风险 B合规风险C经营风险 D市场风险42下面有关证券公司监督管理条例的有关规定，

37、描述错误的是（ ）A证券公司未经批准，用多种客户的资产进行集合投资，或者将客户资产专项投资于特定目的产品的，根据证券法第二百一十九条的规定惩罚，即责令改正，没收违法所得，并处以违法所得1倍以上5倍如下的罚款。B证券公司在证券自营账户与证券资产管理账户之间或者不同的证券资产管理账户之间进行交易，且无充足证据证明已依法实既有效隔离的，根据证券法第二百二十条的规定惩罚，处以3万元以上6万元如下的罚款。C证券公司从事证券资产管理业务，接受一种客户的单笔委托资产价值低于规定的最低限额；投资范畴或者投资比例违背规定的，责令改正，予以警告，没收违法所得，并处以违法所得1倍以上5倍如下的罚款。D未按照规定将证

38、券资产管理客户的证券账户报证券交易所备案，责令改正，予以警告，没收违法所得，并处以违法所得1倍以上5倍如下的罚款。43国务院条例规定，证券公司经营融资融券业务应当具有的条件有（ ）。A证券公司治理构造健全，内部控制有效。B风险控制指标符合规定，财务状况、合规状况良好。C有经营融资融券业务所需的专业人员、技术条件、资金和证券。D有完善的融资融券业务管理制度和实行方案。44证券公司向客户融资或者融券，可以使用（ ）。A自有资金B依法筹集的资金C在证券公司开户的客户的证券D依法获得处分权的证券45融资融券业务合同应载明下列事项（ ）。A对融资融券交易所波及的信用账户、融资与融券交易、担保物、保证金比

39、例、维持担保比例、强制平仓等专业术语进行解释或定义。B签订合同的目的和根据。C当事人姓名、住所等有关信息，涉及但不限于：甲方（指客户，下同）的姓名（或名称）、住所、法定代表人姓名、公司营业执照个人身份证件号码、联系方式等；乙方（指证券公司，下同）的名称、住所、法定代表人、联系方式等。D商定甲方从事融资融券交易的保证金比例及计算公式、保证金可用余额计算公式、可抵冲保证金的有价证券范畴和折算率、标的证券范畴等。46机构客户申请开立信用证券账户和信用资金账户应向证券公司提交下列材料（ ）。A法定代表人证明书原件及加盖公章的法定代表人身份证明复印件B机构一般资金账户卡（或开户合同原件）、一般证券账户卡

40、原件及复印件C填妥并由总经理本人当面签名的“信用证券账户开户申请表” 和“信用资金账户开户申请表”D营业执照副本等有效身份证明文献原件及复印件47融资融券业务中，抵冲保证金的有价证券，在计算保证金金额时应当以证券市值按下列折算率进行折算（ ）。A交易所交易型开放式指数基金折算率最高不超过90。B国债折算率最高不超过80。C其她上市证券投资基金和债券折算率最高不超过95。D上证180指数成分股股票及深证100指数成分股股票折算率最高不超过70，其她股票折算率最高不超过65。48下列哪种情形下，可以动用证券公司客户信用交易担保证券账户内的证券和客户信用交易担保资金账户内的资金（ ）。A按照中国证监

41、会的有关规定以及与客户的商定处分担保物B收取客户应当支付的违约金C客户提取还本付息、支付税费及违约金后的剩余证券和资金D收取客户应当支付的利息、费用、税款49证券公司融资融券业务中，对业务管理风险的控制措施，下面描述对的的是（ ）。A单只标的证券的融券余量达到该证券上市可流通量的25时，交易所可以在次一交易日暂停其融券卖出，并向市场发布。B对重要的业务环节，加征信调查、合同签订、开立账户、担保品审核、授信审批等实行双人双岗复核、审批，并强制留痕。C公司总部对业务经营状况、重要风险指标和每个客户的账户动态进行实时监控，并明确相应的处置措施，发现问题按有关规定及时处置。D证券公司要根据自有资金和证

42、券状况，在净资本总额和比例符合监管规定、保持正常的资产流动性、风险可承受的前提下拟定融资融券业务总规模。50目前，上海证券交易所实行原则券制度的债券质押式回购涉及的品种有（ ）。A91天 B1天C13天 D185天51全国银行间债券回购参与者涉及（ ）。A在中国境内的自然人B在中国境内具有法人资格的商业银行及其授权分支机构C在中国境内具有法人资格的非银行金融机构和非金融机构D经中国人民银行批准经营人民币业务的外国银行分行52全国银行间市场债券交易，有关其确认成交的过程规定下面描述对的的是（ ）。A交易成交前，进入对话报价的双方向对手方报价，如果1次报价未成交的话，当天不能进入另一次询价过程。B交易一经确认成交，则参与者不得擅自进行修改或撤销。C参与者在确认交易成交前可对报价内容进行修改或撤销。D确认成交须通过“对话报价确认” 的过程，即一方发送的对话报价，由对手方确认后成交，交易系统及时反馈成交。53目前，上海证券交易所买断式回购挂牌品种均可以在（ ）进行交易。A外汇交易系统 B竞价交易系统C期货交易系统 D大宗交易系统54T1滚动交收目前合用于国内内地证券市场的（ ）等。A基金 BA股C回购交易 DB股55有关结算与交收的分级结算原则，下面说法对的的是（ ）。A结算